REGISTRUL RISCURILOR SC CRAB SA 30.06.

2019
[Link] Gestionarea Sistemului Informatic
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
echipamente schimbarea in momentul optim a
/componente uzate echipamentelor /vechi uzate
moral/fizic ,necorspunzato moral/ fizic ,mai ales in punctele
are sau cu vicii de cheie ale retelei- servere, routere,
fabricatie ,socuri de curent intretinerea acestora conform
defectiuni de natura har-ware electric, utilizarea specificatiilor producatorului,
ce pot sa apara la defectuasa a utilizarea de UPS- uri pentru
componentele retelei de echipamentelor 2 2 4 protectie la socuri electrice, 02.07.2019 2 1 2
calculatoare utilizarea de echipamente de
rezerva configurate etc.

exploatarea utilizarea de UPS uri impotriva

necorespunzatoare a socurilor electrice, actualizarea
1)Coordonarea activitatii de tehnicii de calcul, sistemelor de operare si a
aprogramelor utilizate, aplicatiilor de protectie
intretinere si extindere a retelei defectiuni de natura soft-ware socuri de curent electric informatica utilizate, utilizarea
de calculatoare a Companiei ce pot sa apara la
componentele retelei de
2 2 4 conturilor cu drepturi 02.07.2019 1 2 2
calculatoare restrictionate, back- up- ul datelor
sensibile etc.

insuficiente venituri la propuneri catre departamentele in

bugetul Companiei, cauza pentru cuprinderea in planul
orientarea veniturilor spre de investitii si in cel de reparatii a
insuficiente fonduri alocate in alte cheltuieli sumelor necesare desfasurarii
Planul de Investitii Anual sau in activitatii IT&C, consultari cu
Planul de Reparatii pe pozitiile 1 2 2 privire la strategia de intretinere si 02.07.2019 1 2 2
corespunzatoare domeniului dezvoltare
IT&C
 lipsa implementarii unui consultarea log urilor routerelor in
parafoc, si/ sau carente de vederea luarii la cunostinta a
securitate ale acestuia acestor tipuri de atacuri respectiv
2)Intretinerea comunicatiei din atacuri de tip DoS(Denial of
Service)sauDDoS(Distributed
configurarea intretinerea si
imbunatatirea parafocurilor pe
LAN-uri si prin tunele VPN Denial of Service)asupra 1 3 3 routerele ce asigura legatura intre 02.07.2019 1 2 2
realizate intre locatiile echipamentelor ce conduc la LAN urile Companiei pentru
Companiei. blocarea activitatii blocarea lor

cauze externe- lipsa verificarea periodica a stabilitatii

serviciului de internet, sau tunelelor VPN,back-up-uri de
interne- deficiente de configuratii ale routerelor etc.
configurare ale tunelelor,
deconectarea tunelelor VPN
dintre locatii si sediul central
echipamente virusate ce 1 3 3 02.07.2019 1 1 1
consuma resursele
routerului

indisponibilitatea deschiderea unui tichet catre

temporara a serviciului de furnizorul serviciului de hosting
imposibilitatea accesarii gazduire furnizat catre sau a furnizorului de internet
contului de administrator al terti sau lipsa unei 1 2 2 02.07.2019 1 2 2
domeniului gazduit conexiuni de internet

3)Administrarea site-ului de lipsa comunicarii intre transmiterea in timp util,prin Nota

internet a societatii,gazduit la departamentele ce Interna catre compartimentul
adresa [Link] neprimirea in timp util a genereaza informatii de GSI,a informatiilor reactualizate
informatiilor necesare natura a fi actualizate sau
actualizarii paginilor din cadrul afisate pe site-ul
site-ului, de la departamentele Companiei si 1 2 2 02.07.2019 1 1 1
generatoare de astfel de compartimentul GSI
informatii

utilizarea de PC-uri vechi utilizarea de tehnica de calcul

utilizarea de distributii hard- pe care se doreste adecvata cerintelor software de
ware si/ sau soft-ware instalarea/rularea de
necompatibile cu aplicatiile ce programe noi 2 1 2 moment 02.07.2019 2 1 2
urmeaza a fi instalate
4)Asistenta tehnica de
specialitate la implementarea si coruperea fisierelor de verificarea periodica a efectuarii
functionarea programelor esuarea procesului de actualizare sau lipsa actualizarii programelor si,in
informatice furnizate de terti actualizare a programelor ce actualizarilor furnizata de eventualitaea lipsei
folosesc informatii producator
curente(programe 1 1 1 acestora,informarea furnizorului 02.07.2019 1 1 1
antivirus,aplicatii legislative
etc)
 [Link] Intern de Prevenire si Protectie, Situatii de Urgenta
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Nerespectarea disciplinei Instruirea periodica privind
in munca Nerespectarea metodele de lucru corecte
Instructiunilor de Monitorizarea starii de sanatate a
lucru,Reglementarilor [Link] in
interne,coduri de buna permanenta a echipamentului de
practica, Intretinerea si protectie individual. Verificarea
verificare deficitara a E.M., permanenta a folosirii EIP
Eliminarea si/sau reducerea respectiv a echipamentelor Intretinerea si verificarea periodica s-au
Producerea de accidente de implementat
cauzelor potentiale de Imbolnavire de protectie
munca 2 2 4 a echipamentelor de lucru. 30.06.2019 1 3 3
accidentare si imbolnavire profesionala Modernizarea locurilor de munca masuri de
profesionala cu tehnologii noi de lucru control

Dezinteresul fata de Informarea permanenta si

Cresterea constientizarii Neinformarea asupra efectelor importanta sigurantei la periodica a lucratorilor privind s-au
lucratorilor cu privire la noxelor respectiv a riscurilor locul de munca importanta sigurantei la locul de implementat
importanta sigurantei la locul de profesionale de la locurile de 2 2 4 munca .Controale interne 30.06.2019 1 2 2
munca si a propriei sanatati [Link] normelor preventive masuri de
fizice si mentale specifice de SSM control

[Link] ‘’Unitatea de Implementare a Programului-POS MEDIU’’

Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Neconcordanta intre fluxul
[Link] fluxului de de numerar transmis si Acceptarea riscului
numerar şi alimentarea contului Întârziere plați realizarea lucrărilor
de disponibil al autorităţii de 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
management
Neacoperirea numărului
total al funcţiilor/rolurilor
dimensionate de analizele
Personal insuficient posturilor 2 2 4 Supraveghere 30.06.2019 1 2 2

[Link] implementării la
timp a lucrărilor prevăzute in
proiect Modificări in legislație sau
in procedurile interne ale
Întârzieri la obținerea entitatilor care emit
autorizațiilor si avizelor autorizatii si avize 2 1 2 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 2 2
 Întârzieri la obținerea entitatilor care emit
autorizațiilor si avizelor autorizatii si avize 2 1 2 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 2 2

[Link] Cererii de
rambursare
indisponibilitate lichiditati blocare conturi 2 1 2 Supraveghere 30.06.2019 1 2 2

[Link] eficienta a Fluctuația mare de

activității pentru implementarea Programarea ineficienta a personal
resurselor si nerespectarea
proiectului
condițiilor in conformitate cu 1 1 1 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 1 1
Contractul de Finanțare

[Link] obiectivelor
din proiect in conformitate cu Întârzieri in îndeplinirea
prevederile Contractelor de condițiilor contractuale la Litigii contractuale 1 1 1 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 2 1
Finanțare termenul stabilit

Compromiterea
[Link] masurilor de materialelor de informare
informare si publicitate in Furnizarea unor informații si publicitate incluse in
legătura cu asistenta financiara eronate sau insuficiente 1 1 1 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 1 2
proiect
nerambursabila

[Link] transparentei
documentelor/informațiilor Neasigurarea disponibilitatii si
financiar contabile legate de a transparentei documentelor Lipsa personal de
proiect in timpul si dupa specialitate 1 1 1 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 1 1
terminarea finantarii pentru o
perioada de cel putin 5 ani de la
inchiderea oficiala a POS Mediu

Diferente de perceptie a
informatiei
Probleme semnatice
comunicare defectuoasa intre
entitatile implicate in
implementarea proiectului si 1 2 2 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 2 2
[Link] eficienta pe executantii contractelor de
intreaga perioada de lucrari
implementare a Proiectului
Ansamblul relatiilor formale si
informale între partile implicate Diferente de personalitate
în realizarea proiectului aparitia unor bariere de Probleme semnatice
comunicare atât în interiorul
echipei de proiect cat si in
relatia echipei cu operarea SC 1 2 2 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 2 2
CRAB SA dar si cu mediul
extern (UAT,AT, ANTREPRE-
NORI)

Contestarea rezultatului
procedurii de
[Link] de
[Link] contractului de catre CNSC a deciziei de
 Contestarea rezultatului
procedurii de
[Link] de
[Link] contractului de catre CNSC a deciziei de
Servicii Asistenta tehnica pentru reanalizare a
pregatirea aplicatiei de finantare Intarzierea semnarii
Contractului de Servicii induce [Link] noului
si a documentatiilor de atribuire rezultat
pentru proiectul regional de riscuri legate de 1 2 2 Acceptarea riscului 30.06.2019 1 2 2
dezvoltare a infrastructurii de implementarea proiectului in
apa si apa uzata in judetul Bacau perioada de eligibilitate ramasa
in perioada 2014-2020.

[Link] imprevizibile Forta majora Cauzele nu tin de HAZOP 30.06.2019

[Link] Managementul Resurselor Umane

Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Necunosterea necesitatilor Tratare risc
de personal ale societatii; 1. Analizarea corecta, constanta si
Interpretarea eronata a riguroasa a fluxului informational
informatiilor din privind nevoile de resurse umane
documentele transmise ale societatii;
Serviciului MRU; 2. Informarea permanenta privind
1. Planificarea 1. Identificarea neconforma a Colaborare defectuoasa cu schimbarile legislative aparute,
judicioasa a resurselor umane nevoilor de resurse umane ale celelalte structuri ale 2 2 4 care au legatura cu obiectivul 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
societatii societatii; urmarit;
Lipsa documentelor 3. Curs formare profesionala a
specifice personalului;

Neoperarea/completarea Tratare risc

cu deficiente in Revisal a 1. Introducerea in Regulamentul
datelor corespunzatoare intern a prevederilor
cim-rilor noi, a corespunzatoare, privind
modificarilor, intocmirea/suspendarea/modificar
suspendarilor si incetarii ea si incetarea cim-ului;
cim-rilor salariatilor; 2. Elaborarea unei proceduri
privind modul de realizare a
2. Distorsionarea informatiilor operatiunilor referitoare la
privind contractele de munca 2 2 4 intocmirea/
suspendarea/modificare si 30.06.2019 1 2 2 in curs de
diminuare
ale angajatilor
incetarea cim-ului;
3. Curs formare profesionala a
personalului;
Intocmirea eronata, fara
respectarea termenelor
legale a documentatiei de
2. Administrarea si gestionarea angajare/ de
eficienta a resurselor umane in suspendare/modificare/
incetare cim;
 respectarea termenelor
legale a documentatiei de
2. Administrarea si gestionarea angajare/ de
eficienta a resurselor umane in suspendare/modificare/
cadrul societatii incetare cim;
Tratare risc
1. Introducerea in Regulamentul
intern a prevederilor
corespunzatoare, privind fisele de
post;
Stabilirea 2. Elaborarea unei proceduri
3. Gestionarea defectuoasa a necorespunzatoare a referitoare la:
fiselor de post ale salariatilor sarcinilor de serviciu, -identificarea atributiilor pe care
societatii(conform pentru salariatul caruia ii
competentelor pe care le are apartine fisa postului de 2 3 6 fiecare salariat urmeaza sa le 30.06.2019 1 2 2 in curs de
diminuare
indeplineasca, dupa angajare
Serv. MRU referitoare la fisele catre persoana -completarea/actualizarea/
de post) responsabila cu intocmirea rectificarea fiselor de post.
fiselor de post

Completarea
necorespunzatoare/
eronata a fiselor de
evaluare a activitatii
salariatilor, de catre
evaluatori/ Tratare risc
contrasemnatari; 1. Introducerea in Regulamentul
Calcularea eronata a intern a prevederilor
4. Desfasurarea neconforma a calificativelor, de catre corespunzatoare, privind
evaluarii activitatii evaluatori/ evaluarea activitatii profesionale a
3. Evaluarea activitatii profesionale a salariatilor
profesionale desfasurate de (conform competentelor pe
contrasemnatari; 3 1 3 salariatilor;
2. Completarea fiselor de post ale 30.06.2019 2 1 2 in curs de
diminuare
catre angajatii societatii Nerespectarea de catre
care le are Serv. MRU in cadrul evaluatori si salariatilor care au calitatea de
procedurii de evaluare) contrasemnatari a evaluator/contrasemnatar cu
termenelor aferente atributiile corespunzatoare
evaluarii (programarii); activitatii de evaluare.

Tratare risc
1. Elaborarea unei proceduri
Lipsa unor reglementari referitoare la formarea
interne clare si complete, profesionala/instruirea
prin care sa se prevada personalului societatii.
modalitatea de raportare a
5. Intocmirea defectuoasa a nevoilor de formare
planului de formare profesionala a angajatilor
4. Instruirea si perfectionarea profesionala/
pregatirii profesionala a programelor de instruire a
societatii; 2 2 4 30.06.2019 2 1 2 in curs de
diminuare
angajatilor personalului societatii
Netransmiterea
necesarului de formare
profesionala de catre
 Netransmiterea
necesarului de formare
profesionala de catre
persoanele responsabile
cu aceasta

Documentare insuficienta; Tratare risc

Lipsa timpului necesar [Link] permanenta privind
desfasurarii acestei schimbarile legislative aparute,
activitati. care au legatura cu obiectivul
[Link] neconforma a urmarit;
activitatii de 2. Curs formare profesionala a
5. Imbunatatirea capacitatii de elaborare/modificare/ revizuire
rezolvare cu succes a a procedurilor/instructiunilor 2 2 4 personalului; 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
sarcinilor /problemelor alocate corespunzatoare activitatii de 3. Organizarea activitatii Serviciului
MRU, in vederea indeplinirii
resurse umane acestui obiectiv.

[Link] Juridic
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Netransmiterea in termen Formularea si declansarea in
neconstituirea in termen a a documentelor (probelor) termen a actiunilor pentru in curs de
dosarelor de instanta pentru ce stau la baza formularii 2 2 3 recuperarea debitelor; 28.06.2019 1 1 2
recuperarea debitelor; diminuare
actiunii de catre celelalte Descrierea corecta si completa a
compartimente dreptului solicitat in instanta;
primirea in afara termenelor de Prezentarea tuturor dovezilor pe
prescriptie a dosarelor pentru care se sprijina actiunile formulate; in curs de
1. Iniţierea acţiunilor în instanţă 2 2 3 Pregatirea temeinica a dosarelor in 28.06.2019 1 1 2
şi asigurarea reprezentării formularea actiunilor in
curs de judecata;
diminuare
societatii în cauzele aflate pe instanta;
rolul instanţelor de judecată sau
altor organisme cu caracter Necomunicarea
jurisdicţional, prin stăruinţa în informatiilor privind datele
respingerea unor acţiuni sau de identificare ale paratilor
apărarea intereselor societatii stabilirea de noi termene de la alte
pentru reformularea acţiunii, compartimente/birouri/ser in curs de
urmare a lipsei dovezilor si vicii 2 2 3 28.06.2019 1 1 2
menţionării incorecte a unor diminuare
date de identificare ale
persoanei chemate în instanţă;

Pierderea acţiunilor urmare a Netransmiterea Constituirea in termen a dosarului in curs de

inscrisurilor/dovezilor de 2 2 2 cauzei; 28.06.2019 1 2 2
lipsei dovezilor;
catre Depunerea intampinarii si
diminuare
compartimentele/serviciile formularea apararilor pentru
[Link] apararilor la /birourile implicate, pentru combaterea tuturor capetelor de
actiunile initiate de terti a combate temeiurile cerere;
Neformularea apărărilor in invocate prin actiune; in curs de
2 2 2 28.06.2019 1 2 2
termen diminuare
 termen diminuare

Respingerea caii de atac ; necomunicarea dovezilor 3 2 3 Formularea in termen a cailor de 28.06.2019 1 3 3

care sa stea la baza atac;
formularii caii de atac; Diligenta in pregatirea dosarelor
lipsa diligentei celorlate aflate in curs de judecata, in caile
Depunerea caii de atac la o compartimente in ceea ce de atac;
alta instanta decat cea in drept priveste formularea unor
in curs de
28.06.2019 1 3 3
puncte de vedere care sa diminuare
3. Exercitarea tuturor căilor de sa solutioneze cauza;
atac impotriva solutiilor sprijine actiunile/ apararile
instantelor de judecata, in cazul formulate de societate
hotararilor nefavorabile
3 2 3
societatii;
Întârzieri în soluţionarea cauzei
urmare a stabilirii de noi in curs de
termene pentru motivarea caii 3 2 3 28.06.2019 1 3 3
de atac şi/sau depunerea diminuare
documentelor susţinătoare;

lipsa lichiditatilor /
nerecuperarea in totalitate a intrarea in faliment a in curs de
debitelor de catre executorii debitorilor. Debitorii nu 1 2 4 Urmarirea stadiului dosarelor 28.06.2019 2 2 4
judecatoresti; diminuare
dispun de bunuri care sa aflate in curs de executare;
poata fi executate silit. Participarea la actiunile de
Nevalorificarea unor hotărâri in curs de
1 2 4 executare silita; 28.06.2019 2 2 4
definitive; Urmarirea valorificarii in totalitate diminuare
4. Obtinerea, legalizarea a hotararilor judecatoresti
hotararilor judecatoresti si
punerea lor in executare

Nerecuperarea în totalitatea a in curs de

1 2 4 28.06.2019 2 2 4
debitelor obţinute în instanţă; diminuare

Neprezentarea tuturor Avizarea proiectelor de contracte;

stipularea unor clauze inscrisurilor ( ex: note Elaborarea/actualizarea in curs de
contractuale nefavorabile justificative,raportul 2 2 4 documentatiilor specifice, in 28.06.2019 2 2 4
entităţii; diminuare
procedurii, contracte , conformitate cu prevederile
referate etc.) care stau la legislatiei din domeniul de
5. Asigurarea legalităţii actelor baza emiterii activitate si transmiterea acestora
şi documentelor elaborate de documentelor a caror aviz compartmentelor/serviciilor din
societate, cu implicaţii juridice ; Contestarea unor măsuri de legalitate este solicitat; cadrul societatii;
administrative sau disciplinare in curs de
2 2 4 28.06.2019 2 2 4
urmare aplicării lor incorecte; diminuare

Gestionarea obiectiva a evidentei

neraportatea la termen a stadiului dosarelor de judecata, a
situatiilor trimestriale cu privire cheltuielilor de judecata in curs de
2 2 4 inregistrate pentru fiecare cerere 28.06.2019 1 2 2
la stadiul dosarelor aflate in diminuare
evidenta Serviciului Juridic; de actionare in judecata, a
hotararilor judecatoresti obtinute
in favoarea/defavoarea societatii,
a termenelor de judecata;
Realizarea raportarilor privind
 de actionare in judecata, a
hotararilor judecatoresti obtinute
in favoarea/defavoarea societatii,
evidenta incorecta a debitelor a termenelor de judecata; in curs de
ce fac obiectul dosarelor aflate 2 2 4 Realizarea raportarilor privind 28.06.2019 1 2 2
activitatea serviciului ( stadiul diminuare
in curs de
solutionare/executare; lipsa diligentei privind dosarelor aflate pe rolul
inregistrarea corecta a instantelor de judecata/ a
[Link] evidentei executorului judecatoresc,
activitatii Serviciului Juridic; situatiei dosarelor in
registrele de evidenta a
dosarelor

2 2 4 in curs de
evidenta incorecta a 28.06.2019 1 2 2
cheltuielilor de cheltuielile de judecata/ de diminuare
judecata/executare; executare efectuate pentru fiecare
dosar, termenele acordate), la
solicitarea organelor de control
sau a conducerii societatii;

adoptarea unor clauze

contractuale cu impact participarea si asigurarea in curs de
[Link] in elaborarea si 1 2 4 consultantei juridice la negocierea 28.06.2019 2 2 4
negocierea clauzelor financiar dezavantajos pentru diminuare
Angajator; clauzelor contractului colectiv de
contractului colectiv de munca munca cu reprezentantii
la nivelul societatii sindicatului
declansarea unor conflicte de in curs de
1 2 4 28.06.2019 2 2 4
munca diminuare
Consultarea Programului Legislativ;
neinformarea Comunicarea notelor informative
compartimentelor/serviciilor/ compartimentelor/serviciilor
in curs de
birourilor cu privire la
1 2 2 atunci cand sunt identificate
modificari/noutati legislative ce 28.06.2019 1 2 2
modificarile legislative diminuare
[Link] permanenta a aplicabile la nivelul fiecarui neincheierea contractului privesc domeniul de activitate
legislatiei specifice domeniului serviciu/compartiment/birou pentru achizitia specific fiecarui
de activitate/ cu implicatii programului legislativ/a compartiment/serviciu/birou
juridice asupra activitatii Monitoarelor Oficiale.
societatii
aplicarea unor acte normative
abrogate, cu impact negativ in curs de
1 2 2 28.06.2019 1 2 2
asupra activitatii desfasurate diminuare
de societate

[Link] Audit Intern

Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
[Link] si realizarea
misiunilor conform planului
anual aprobat

Lipsa personal calificat Formari profesionale externe in

1. Imposibilitatea de a efectua pentru desfasurarea de diferite domenii
misiuni ad hoc la solicitarea misiuni ad hoc 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
conducerii
Nerespectarea Verificarea constatarilor si a
[Link] evaluarii in mod [Link] obiectivitatii in ceea ce Standardelor de calificare - obiectivitatii acestora de catre sef
independent si obiectiv a priveste constatarile Independenta si
sistemului de control intern identificate in timpul 1 1 1 SAI 30.06.2019 1 1 1
obiectivitatea
managerial desfasurarii misiunii de audit

Lipsa unor analize privind Reanalizarea riscurilor aferente

[Link] de catre probabilitatea si impactul obiectelor auditate de catre sef SAI
auditorii interni a unor riscuri riscului asupra activitatilor
ridicate , prin probabilitatea de din cadrul structurii
aparitie si impact , care pot auditate 1 2 2 30.1206.2019 1 2 2
afecta buna desfasurare a
structurii auditate.

[Link] in profunzime a
sistemelor de conducere si de
control intern , cu scopul de a
stabili daca acestea
functioneaza economic, eficace
si eficient , pentru identificarea
deficientelor si formularea de
recomandari pentru corectarea
acestora Necunoasterea si Formari profesionale privind
[Link] de catre neaplicarea procedurilor si procedurile de lucru si a legislatiei
auditorii interni de FCRI in legislatiei privind aferente desfasurarii misiunilor de
activitatea de audit intern audit intern
acestora Necunoasterea si Formari profesionale privind
[Link] de catre neaplicarea procedurilor si procedurile de lucru si a legislatiei
auditorii interni de FCRI in legislatiei privind aferente desfasurarii misiunilor de
situatiile in care au fost activitatea de audit intern 1 2 2 audit intern 30.06.2019 1 2 2
constatate posibile prejudicii si
incalcari ale legii

Necunoasterea si Efectuarea unor verificari ale

neaplicarea procedurilor si sefului Serviciului Audit Intern.
[Link] catre legislatiei privind
conducatorul unitatii in termen activitatea de audit intern
de 3 zile a FCRI 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
( conform Lege 672 / 2002
republicata)

Incalcarea legislatiei Controlul efectuat de catre seful

8. Excluderea de catre auditorii privind activitatea de audit Serviciului Audit Intern asupra
interni din esantionul selectat a intern esantioanelor selectate
unor documente care, in urma
verificarilor efectuate , au 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
rezultat disfunctionalitati /
prejudicii

[Link] principiului Necunoasterea si Efectuarea unor misiuni speciale

transparentei , respectiv neaplicarea procedurilor si de urmarire a implementarii
punerea la dispozitie celor legislatiei privind recomandarilor.
interesati a tuturor informatiilor 5. Neurmarirea stadiului de activitatea de audit intern
implementare a
referitoare la aplicarea
recomandarilor formulate prin 1 1 1 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
procedurilor
rapoartele de audit intern

[Link] Financiar
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Actualizarea informatiilor
Efectuarea de plati eronate, in Informatii gresite despre
Respectarea termenilor de plata conturi gresite conturile furnizorilor 2 1 2 30.06.2019 1 1 1
contractuali a facturilor emise
de furnizori si evitarea unor plati
de intarziere Neefectuarea platii facturilor
Inregistrarea cu intarziere
furnizorilor in termenul
in contabilitate 2 2 4 Scurtarea circuitului documentelor 30.06.2019 1 1 1
scadent
Transmiterea proceselor verbale Neefectuarea platii facturilor
Inregistrarea cu intarziere
de compensare in ultima zi furnizorilor in termenul
in contabilitate 2 2 4 Actualizarea informatiilor 30.06.2019 1 1 1
lucratoare a fiecarei luni scadent

Inregistrarea in contabilitate, Operarea gresita in Lipsa informatiilor din

zilnic pana la ora 13:00 a contabilitate a incasarilor din extrasele bancare 2 2 4 Actualizarea informatiilor 30.06.2019 1 1 1
incasarilor din extrasele bancare extrasele bancare

Transmite saptamanal la banca Operarea gresita in Lipsa informatiilor din

fisierele cu abonatii care achita contabilitate a incasarilor din extrasele bancare 2 2 4 Actualizarea informatiilor 30.06.2019 1 1 1
din Debit Direct extrasele bancare
Inexistenta unor proceduri
scrise/monografii privind
fundamentarea Modificări legislative 2 2 4 Intocmirea unor proceduri privind
fundamentarea preturilor/tarifelor 30.06.2019 1 1 1
Monitorizarea permanenta a preturilor/tarifelor
tarifelor si aplicarea
metodologiei stabilite in
Strategia Tarifara din
Contractu de Delegare a
Gestiunii serviciilor publice Majorarile de pret sa nu fie
de alimentare cu apa si de aprobate de ANRSC, ADIB Modificări legislative 2 2 4 Justificarea
tarife
majorarilor de preturi
30.06.2019 1 1 1
canalizare

inexistenta unor proceduri

scrise/monografii privind Intocmirea procedurilor scrise
activitatea de stabilire si privind activitatea de stabilire si
raportare a impozitelor si Modificări legislative 2 2 4 raportare a impozitelor si taxelor 30.6.2019 1 1 1
taxelor datorate statului, datorate statului, redeventei ADIB,
redeventei ADIB, contributiei contributiei lunare 0,12% ANRSC
lunare 0,12% ANRSC

Stabileste, intocmeste Nedesemnarea persoanelor

declaratiile 300, 394, raporteaza responsabile cu activitatea de Desemnarea persoanelor
impozitele si taxele datorate stabilire si raportare a responsabile cu activitatea de
statului, redeventa ADIB, impozitelor si taxelor datorate Modificări legislative 1 1 1 stabilire si raportare a impozitelor
si taxelor datorate statului, 30.06.2019 1 1 1
contributie lunara 0,12% ANRSC statului, redeventei ADIB,
contributiei lunare 0,12% redeventei ADIB, contributiei
ANRSC lunare 0,12% ANRSC

Calculul eronat al sumelor

datorate statului Modificări legislative 2 2 4 Calculul
statului
corect al sumelor datorate
30.06.2019 1 1 1
 Intarzieri in plata impozitelor si
taxelor datorate statului Modificări legislative 2 2 4 Plata la termen a impozitelor si
taxelor datorate statului 30.06.2019 1 1 1

Raportarea unor date eronate Raportarea unor date corecte in

Intocmirea Bugetului de Venituri in situatiile financiare anexe la Modificări legislative
si Cheltuieli 2 2 4 situatiile financiare anexe la 30.06.2019 1 1 1
bilantul contabil bilantul contabil

Cuprinderea in Planul anual de neinformarea periodica asupra

pregatire a personalului, a unui modificarilor survenite in
numar de 2 salariati din cadrul legislatie
Modificări legislative 2 2 4 informarea periodica asupra
modificarilor survenite in legislatie 30.06.2019 1 1 1
compartimentului

Prezentarea salariatilor, intr-un

interval de 12 luni, la controlul Nedepistarea bolilor care au consult medical periodic 2 2 4 depistarea si luarea de masuri
30.06.2019 1 1 1
medical periodic legatura cu locul de munca pentru sanatatea in munca

[Link] Contabilitate
Obiective/activitati Riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1. Inexistenţa unor proceduri
scrise/monografii privind Intocmirea procedurilor scrise
evidenţa contabilă a Modificări legislative 1 1 1 privind evidenta contabilă a 30.06.2019 1 1 1
imobilizărilor şi investiţiilor imobilizărilor şi investiţiilor

2. Procedurile/ monografia Personalul desemnat va instruit in

privind evidenţa contabilă a vederea cunoasterii
imobilizărilor şi investiţiilor nu Modificări legislative 2 1 2 procedurilor/monografiilor privind 30.06.2019 1 1 1
este cunoscută de personalul evidenţa contabilă a imobilizărilor
desemnat şi investiţiilor

[Link] imobilizărilor şi
investiţiilor 3. Nedesemnarea persoanelor Desemnarea persoanelor
responsabile cu conducerea responsabile cu conducerea
evidenţei contabile a Modificări legislative 2 1 2 evidenţei contabile a imobilizărilor 30.06.2019 1 1 1
imobilizărilor şi investiţiilor şi investiţiilor
 4. Evidenţierea eronată a Evidenţierea corecta a
plăţilor/cheltuielilor efectuate plăţilor/cheltuielilor efectuate cu
cu achiziţionarea imobilizărilor achiziţionarea imobilizărilor sau
sau construirea unor obiective Modificări legislative 2 1 2 construirea unor obiective 30.06.2019 2 1 2
(custodii, recepţii parţiale şi (custodii, recepţii parţiale şi finale
finale etc.) etc.)

5. Inexistenţa unor proceduri Intocmirea unor proceduri

scrise/monografii privind scrise/monografii privind evidenţa
evidenţa contabilă a materiilor, Modificări legislative 2 1 2 contabilă a materiilor, materialelor 30.06.2019 2 1 2
materialelor inclusiv a celor de inclusiv a celor de natura
natura obiectelor de inventar obiectelor de inventar

6. Procedurile/monografia
privind evidenţa contabilă a
materiilor, materialelor inclusiv Personalul desemnat va instruit in
a celor de natura obiectelor Modificări legislative 1 1 1 vederea cunoasterii 30.06.2019 1 1 1
de inventar nu este cunoscută procedurilor/monografiilor privind
[Link] materiilor,
materialelor inclusiv a celor de de personalul desemnat
natura obiectelor de inventar

7. Nedesemnarea persoanelor Desemnarea persoanelor

responsabile cu conducerea responsabile cu conducerea
evidenţei contabile materiilor, Modificări legislative 2 1 2 evidenţei contabile materiilor, 30.06.2019 1 1 1
materialelor inclusiv a celor de materialelor inclusiv a celor de
natura obiectelor de inventar natura obiectelor de inventar

8. Inexistenţa unor proceduri Intocmirea procedurilor scrise

scrise/monografii privind Modificări legislative 1 1 1 privind evidenţa contabilă a 1 1 1
evidenţa contabilă a subvenţiilor
subvenţiilor

9. Procedurile/ monografia
privind evidenţa contabilă a Personalul desemnat va fi instruit
subvenţiilor nu este cunoscută Modificări legislative 1 1 1 in vederea cunoasterii 30.06.2019 1 1 1
de personalul desemnat în procedurilor/monografiilor privind
conducerea acesteia evidenţa contabilă a subvenţiilor
[Link] subvenţiilor
[Link] subvenţiilor
10. Nedesemnarea persoanelor
responsabile cu conducerea Desemnarea persoanelor
evidenţei contabile a Modificări legislative 1 1 1 responsabile cu conducerea 30.06.2019 1 1 1
subvenţiilor evidenţei contabile a subvenţiilor

11. Înregistrarea eronată a Înregistrarea corecta a subvenţiei

subvenţiei primite Modificări legislative 1 1 1 primite 30.06.2019 1 1 1

12. Lipsa documentelor Completarea documentelor

justificative la înregistrarea în Modificări legislative 1 1 1 justificative lipsa la înregistrarea în 30.06.2019 1 1 1
contabilitate a subvenţiilor contabilitate a subvenţiilor

13. Inexistenţa unor proceduri Intocmirea procedurilor scrise

scrise/monografii privind Modificări legislative 1 2 2 privind evidenţa contabilă a 30.06.2019 1 1 1
evidenţa contabilă a rezultatelor inventarierii
rezultatelor inventarierii

14. Procedurile/ monografia Personalul desemnat va instruit in

privind evidenţa contabilă a vederea cunoasterii
rezultatelor inventarierii nu Modificări legislative 1 3 3 procedurilor/monografiilor privind 30.06.2019 1 2 1
este cunoscută de personalul evidenţa contabilă a rezultatelor
desemnat inventarierii

[Link] rezultatelor 15. Nedesemnarea persoanelor Desemnarea persoanelor

inventarierii responsabile cu conducerea Modificări legislative 1 1 1 responsabile cu conducerea 30.06.2019 1 1 1
evidenţei contabile a evidenţei contabile a rezultatelor
rezultatelor inventarierii inventarierii

16. Evidenţierea eronată a

diferenţelor rezultate din Evidenţierea corecta a diferenţelor
inventariere, a soldurilor Modificări legislative 1 1 1 rezultate din inventariere, a 30.06.2019 1 1 1
conturilor inventariate în soldurilor conturilor inventariate în
Registrul-inventar, Registrul-inventar,

17. Stabilirea eronată a

soldurilor conturilor Stabilirea corecta a soldurilor
inventariate în Registrul- Modificări legislative 1 1 1 conturilor inventariate în Registrul- 30.06.2019 1 1 1
inventar inventar

19. Procedurile/monografia Personalul desemnat va fi instruit

privind evidenţa contabilă a in vederea cunoasterii
rezultatelor inventarierii nu Modificări legislative 1 3 3 procedurilor/monografiilor privind 30.06.2019 1 2 2
este cunoscută de personalul evidenta contabila a rezultatelor
desemnat inventarierii
 20. Nedesemnarea persoanelor Desemnarea persoanelor
responsabile cu conducerea Modificări legislative 1 1 1 responsabile cu conducerea 30.06.2019 1 1 1
evidentei contabile a evidentelor contabile a
rezultatelor inventarierii rezultatelor inventarierii

21. Preluarea eronată a datelor Preluarea corecta a datelor

cuprinse în fişele conturilor Modificări legislative 1 3 3 cuprinse în fişele conturilor 30.06.2019 1 2 1

22. Balanţele de verificare nu Balanţele de verificare vor fi

cuprind rubricile minime Modificări legislative 1 1 1 modificate pentru a cuprinde 30.06.2019 1 1 1
obligatorii rubricile minime obligatorii

23. Aparitia abaterilor privind

elaborarea bilantului contabil Modificări legislative 1 1 1 Respectarea legislatiei in vigoare 30.06.2019 1 1 1

24. Raportarea unor date Raportarea unor date corecte în

eronate în situaţiile financiare Modificări legislative 1 2 2 situaţiile financiare anexe la 30.06.2019 1 1 1
anexate la bilanţul contabil bilanţul contabil

9. Elaborarea şi verificarea 26. Nedesemnarea persoanelor Desemnarea persoanelor

bilanţului contabil responsabile cu activitatea de Modificări legislative 1 1 1 responsabile cu activitatea de 30.06.2019 1 1 1
elaborare a bilanţului contabil elaborare a bilanţului contabil

27. Nerespectarea corelaţiilor

bilanţiere Modificări legislative 1 2 2 Respectarea corelaţiilor bilanţiere 30.06.2019 1 1 1

28. Lipsa raportărilor Raportările sistematice a

sistematice a informaţiilor Modificări legislative 1 1 1 informaţiilor financiar-contabile 30.06.2019 1 1 1
financiar-contabile către către management se vor face
management trimestrial

29. Inexistenţa sau

necompletarea Registrului Existenţa si completarea
privind operaţiunile prezentate Modificări legislative 1 2 2 Registrului privind operaţiunile 30.06.2019 1 1 1
la viza CFP prezentate la viza CFP
[Link] Registrului
privind operaţiunile prezentate
la viza CFP 30. Nedesemnarea persoanelor Desemnarea persoanelor
responsabile cu completarea Modificări legislative 1 1 1 responsabile cu completarea 30.06.2019 1 1 1
Registrului privind operaţiunile Registrului privind operaţiunile
prezentate la viza CFP prezentate la viza CFP

31. Neinstruirea sistematică a Instruirea sistematică a

utilizatorilor sistemului Lipsă personal specializat 1 1 1 utilizatorilor sistemului informatic 30.06.2019 1 1 1
informatic
[Link]ătirea profesională a
personalului implicat în
utilizarea sistemului informatic
[Link]ătirea profesională a
personalului implicat în 32. Neinformarea periodică sau Informarea periodică sau ori de
utilizarea sistemului informatic ori de câte ori este necesar
Lipsă personal specializat 2 2 4 câte ori este necesar asupra 30.06.2019 2 2 4
asupra modificărilor survenite modificărilor survenite în sistemul
în sistemul informatic informatic

33 Utilizarea unor proceduri Utilizarea unor proceduri

automate neautorizate Lipsă personal specializat 1 1 1 automate autorizate 30.06.2019 1 1 1
[Link] datelor în cadrul
sistemului informatic
34. Utilizarea unor proceduri Lipsă personal specializat 1 2 2 Utilizarea unor proceduri 30.06.2019 1 1 1
automate incorecte automate corecte

[Link] Incasare-Facturare
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Sistem informatic Sincronizare intre departamentele
neoperational; in cauza.
1+[Link] zilnica a Neprocesarea in termen a
consumurilor de apa si Depasirea termenului de
canalizare pentru CZM, Sectii si facturare clienti;
datelor necesare facturarii; 1 2 2 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
lunara pentru CZJ.

Sistem informatic Comunicare, colaborare si

nefunctional; sincronizare cu G.I.S. , firma ce
Posibilitatea acorda suport tethnic si cu alte
nefunctionarii compartimente interne.
echipamentului de listare;
Intarzierea generarii si listarii Intarziere in achizitionarea
facturilor 1 1 1 30.06.2019 1 1 1 CLASAT
consumabilelor

3. Generare,listare si distribuire
facturi.

Imposibilitatea utilizarii Comunicare compartiment GSI si

temporare a adreselor de Relatii cu publicul;
E-mail; Luarea masurilor pentru
Lipsa mijloc transport a transmiterea facturilor in timp util
Nedistribuirea facturilor plicurilor catre distribuitor. 1 1 1 catre distribuitor. 30.06.2019 1 1 1 CLASAT
 Netransmiterea Comunicarea intre compartimente
documentatiei
[Link] servicii diverse Nefacturarea serviciilor diverse corespunzatoare in
solicitate. 1 1 1 30.06.2019 1 1 1 CLASAT
vederea facturarii

Intarzierea informatiilor Comunicare intre compartimente

necesare efectuarii
5. Stornare facturi Denaturare debite, penalitati,
debransari nefundamentate.
stornarilor correct si in 1 2 2 30.06.2019 1 2 2 in curs de
diminuare
timp util.

6. Comutare luna prelucrare Neinchiderea lunii de PVI in lucru Comunicare intre compartimente
prelucrare. 1 1 1 30.06.2019 1 1 1 CLASAT
Sistem informatic Comunicare compartiment
neoperational; Lipsa GSI;Solicitare chitantiere tipizate
chitantier in timp util;Comunicare intre
[Link] debite in numerar. Neancasarea debitelor. tipizat;Divergente intre 1 1 1 compartimente 30.06.2019 1 1 1 in curs de
diminuare
client si furnizor

Sistem informatic Comunicare compartiment GSI;

neoperational; Comunicare intre compartimente
8. Actualizare tarife. Emitere facturi cu tarif Neprimirea in timp util a
neactualizat. hotararilor cu tarifele 1 1 1 30.06.2019 1 1 1 CLASAT
aprobate

[Link] Salarizare
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Foile colective de prezenta Tratare risc
sunt confuze/ incomplete/ 1. Verificarea cu atentie a datelor
aduse cu intarziere; preluate din foile colective de
Lipsa tabelelor cu sporuri, prezenta;
1. Gestionarea eficienta a 1. Inregistrarea si plata unor notelor interne pentru ore 2. Atentionarea persoanelor
suplimentare/ graficelor in curs de
activitatii privind acordarea drepturi salariale in mod 2 2 4 responsabile de corectitudinea 30.06.2019 1 2 2
drepturilor salariale eronat de lucru datelor si termenul de depunere a diminuare
pontajelor

Schimbari legislative in Tratare risc

2. Intocmirea declaratiilor domeniu; 1. Verificarea/ actualizarea lunara
aferente impozitelor si Softul utilizat nu a fost a legislatiei in vigoare;
s-au facut
1. Intocmirea/ trimiterea
contributiilor salariale in mod
declaratiei 112 in mod eronat actualizat 1 2 2 2. Upgradarea lunara a softului; 30.06.2019 1 2 2 upgrade-uri la
corect si in termenul legal soft
(D112)
Preluarea eronata a Tratare risc
1. Calcularea eronata a datelor din documentele 1. Verificarea cu atentie a
retinerilor; justificative care stau la documentelor justificative in baza in curs de
3. Evidenta retinerilor din salarii 2. Viramentul intr-un cont
baza retinerii; 1 2 2 carora se face retinerea 30.06.2019 1 2 2
si viramentul catre beneficiar bancar eronat al beneficiarului diminuare
 Preluarea eronata a Tratare risc
1. Calcularea eronata a datelor din documentele 1. Verificarea cu atentie a
retinerilor; justificative care stau la documentelor justificative in baza in curs de
3. Evidenta retinerilor din salarii 2. Viramentul intr-un cont
baza retinerii; 1 2 2 carora se face retinerea 30.06.2019 1 2 2
si viramentul catre beneficiar bancar eronat al beneficiarului diminuare

Preluarea eronata a Tratare risc

prezentei din pontajele 1. Verificarea cu atentie a datelor
lunii aferente comenzii; in baza carora se face comanda de
4. Gestionarea eficienta a 1. Acordarea eronata a Pontarea gresita a tichete de masa. in curs de
activitatii privind acordarea numarului de tichete de masa salariatului/ salariatilor de 2 2 4 30.06.2019 1 1 1
tichetelor de masa fata de zilele lucrate diminuare
catre sefii de echipa

Documentare insuficienta; 1. Informarea permanenta privind

Lipsa timpului necesar schimbarile legislative aparute,
1. Desfasurarea neconforma a desfasurarii acestei care au legatura cu salarizarea;
activitatii de elaborare/ activitati; 2. Curs formare profesionala a
5. Imbunatatirea capacitatii de a modificare/ revizuire a personalului;
sarcinilor/ problemelor alocate procedurilor/ instructiunilor 1 2 2 3. Organizarea activitatii Serviciului 30.06.2019 1 1 1
corespunzatoare activitatii Salarizare in vederea indeplinirii
Serviciului Salarizare obiectivului

[Link] Achizitii Publice

Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Necunoasterea anumitor Solicitarea analizarii si avizarii
Stabilirea incorecta sau specificatii tehnice, draft-ului de contract din punct de
incompleta a conditiilor de economice sau juridice vedere tehnic, economic si juridic
Initierea procedurii de atribuire contractare a unui de catre persoanele abilitate din risc
(elaborarea documentatiilor de produs/serviciu sau a unei 1 2 2 cadrul companiei 30.06.2019 1 2 2
atribuire) lucrari care nu sunt in supravegheat
concordanta cu nivelul dorit al
performantelor

Depunerea unor oferte Formularea unor solicitari de

Finalizarea procedurii de intocmite superficial sau in clarificari precise astfel incat
Derularea procedurilor de atribuire intr-o perioada care nu se regasesc toate ofertantii sa inteleaga ce trebuie sa
informatiile privind risc
atribuire (Evaluarea, pe fiecare indelungata fata de termenul 2 2 4 clarifice 30.06.2019 1 1 1
etapa, a ofertelor depuse) limita de depunere a ofertelor indeplinirea cerintelor supravegheat
si fata de termenul preconizat solicitate

Lipsa de oferte sau Reluarea procedurii de atribuire:

inexistenta unei oferte stabilirea cat mai clara la nivelul
admisibile documentatiei de atribuire a
Finalizarea procedurilor de specificatiilor tehnice, a criteriilor
atribuire (anularea procedurii de neatribuirea contractului
risc
1 2 2 de selectie si calificare, de catre 30.06.2019 1 2 2
achizitie sectoriala) sectorial/acordului cadru persoanele abilitate. supravegheat
 inexistenta unei oferte stabilirea cat mai clara la nivelul
admisibile documentatiei de atribuire a
Finalizarea procedurilor de specificatiilor tehnice, a criteriilor
atribuire (anularea procedurii de neatribuirea contractului
risc
1 2 2 de selectie si calificare, de catre 30.06.2019 1 2 2
achizitie sectoriala) sectorial/acordului cadru persoanele abilitate. supravegheat

Transmiterea anuntului de Intocmirea de catre persoana

atribuire peste termenul responsabila cu aplicarea
limita prevazut/ omiterea procedurii a unui calendar cu
Atribuirea contractelor de transmiterii anuntului de datele limita de transmitere a
achizitie sectoriala,incheierea Netransmiterea spre publicare atribuire tuturor documentelor din cadrul
acordurilor-cadru si a a anunţului de atribuire in procedurii de atribuire. risc
contractelor 1 3 3 Compararea, in paralel a dosarului 30.06.2019 1 2 2
termenul legal de la incheierea
subsecvente(Atribuire contract contractului supravegheat
achizitiei cu un alt dosar al
de achiziţie sectoriala sau achizitiei intocmit recent.
încheiere acord cadru)

Neintocmirea Atentionarea responsabilu-lui de

documentului constatator contract, prin adresa de inaintare a
Finalizarea procesului de de catre responsabilul de contractului, de obligatia sa privind
implementare a unui contract contract constituirea documentului
de catre responsabilul de Imposibilitatea transmiterii in constatator
contract (completarea dosarului SEAP a documentelor risc
achizitiei sectoriale cu constatatoare privind 30.06.2019 1 2 2
documentul constatator privind neindeplinirea obligatiilor supravegheat
indeplinirea obligatiilor contractuale
contractuale - acolo unde este
cazul)
1 2 2
Desele modificari aduse Informarea permanenta privind
legislatiei privind achizitiile modificari aduse legislatiei in
Preocuparea pentru
imbunatatirea performantelor Neactualizarea cunostintelor in sectoriale achizitiile sectoriale, participarea la
timp util privind o posibila cursuri de perfectionare in curs de
profesionale (asigurarea 2 2 4 profesionala 30.06.2019 2 2 4
legislatiei de profil si dezbateri modificare adusa legislatiei in diminuare
pe tema acestora) vigoare

Neimplicarea in procesul Aducerea la cunostinta a

de achizitie sectoriala a procedurii operationale PO-40, a
persoanelor care solicita obligatiilor pe care le au solicitantii
Imbunatatirea capacitatii de achizitia achizitiilor in demararea procesului
rezolvare a sarcinilor de catre Aparitia unor discordante intre de achizitie, desemnarea acestora
salariatii din cadrul serviciului in Serviciul Achizitii Publice si in curs de
2 2 4 in comisiile de evaluare a ofertelor 30.06.2019 2 2 4
raport cu solicitantii achizitiilor solicitantii achizitiilor diminuare

[Link] Contracte, Relatii cu Clientii,Introducere Consumuri

Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Incheierea contractelor de prestare/furnizare a serviciului de alimentare cu apa si de canalizare si de vidanjare, pentru toate solicitarile primite, in maxim 30 de zile de la data primirii solicitarii.

Atentie sporita in momentul

verificarii documentatiei;
Primirea si verificarea Incheierea contractelor de S-a elaborat o procedura
documentelor necesare prestare/furnizare a serviciului operationala; a fost instruit
incheierii contractului de de alimentare cu apa si de Erori umane (neatentie); personalul conform procedurii
prestare/furnizare a serviciilor canalizare si de vidanjarea fara 1 3 3 operationale
de alimentare cu apa si de ca documentatia necesara
canalizare sau a contractului de incheierii acestora sa fie
vidanjare; completa.
30.06.2019 1 3 3
Eroare umana; Factori de Atentie sporita in momentul
Inscrierea informatiilor in baza stres inscrierii in baza de date a
de date si intocmirea propriu- Inscrierea eronata in baza de informatiilor; Solicitarea verificarii
zisa a contractului de date a informatiilor abonatului datelor de catre utilizator
prestare/furnizare a serviciilor in momentul 1 2 2
de alimentare cu apa si de incheierii/reactualizarii
canalizare sau a contractului de contractului
vidanjare;
30.06.2019 1 2 2
Introducerea in baza de date a productiei de apa rece si apa calda pentru toti abonatii companiei, lunar, pana la data de 03 ale lunii urmatoare.
Concedii ale Planificarea concediilor
personalului;Posibile personalului responsabil cu
defectiuni ale programului introducerea consumurilor astfel
informatic; incat sa se asigure incadrarea in
Timp mare de raspuns a termen; Colaborarea cu
echipamentelor Serviciul GSI; Semnalarea in
Depasirea termenului de informatice.
implementare a productiei 2 2 4 timp util a Serviciului GSI cu privire
la disfunctionalitatile sistemului
informatic.

30.06.2019 2 2 4
Atentie sporita la momentul
introducerea consumurilor in baza
de date;
Au fost elaborate Instructiuni de
Lucru; A fost instruit personalul
conform Instructiunilor de Lucru;
Erori umane Colaborarea cu Serviciul Abonati;
Introducerea consumurilor in Introducerea eronata a Date inscrise incorect in
baza de date; consumurilor abonatilor in documentele de evidenta 1 3 3 Solicitarea Serviciului Abonati de
baza de date intensificare a controalelor privind
primara. corectitudinea citirilor.

30.06.2019 1 3 3
 30.06.2019 1 3 3
Raportarea productiei lunare, la nivel de operator, pana la data de 30 ale lunii urmatoare.
Solicitarea elaborarii unui raport
de productie pe baza datelor din
sistem de la furnizorul de servicii
Centralizarea rapoartelor cu Centralizarea eronata a
productia facturata; raportului de productie. Eroare preluare date. 1 3 3 informatice.

30.06.2019 1 3 3
Raportarea indicatorilor de performanta ai serviciului de alimentare cu apa si canalizare (anexa a Regulamentului serviciului de alimentare cu apa si canalizare al SC CRAB SA) la nivel de
operator, trimestrial, pana la data de 30 ale lunii urmatoare sfarsitului de trimestru.
Raportarea/transmiterea informatiilor solicitate de catre organismele de reglementare, de raportare (A.N.R.S.C. Bucuresti, Directia de Statistica, Directia Apelor etc.), de control (D.G.F.P, Curtea
de Conturi etc.), in termenul solicitat.
Primirea cu intarziere a Solicitarea informatiilor de la
informatiilor de la celelalte structuri functionale din
structurile functionale in timp pentru incadrarea in termen;
vederea centralizarii Solicitarea elaborarii unei
Transmiterea raportului privind acestora in rapoarte ce Proceduri de Sistem.
indicatorii de performanta ai sunt transmise catre
serviciului de alimentare cu apa Transmiterea rapoartelor catre organismele de control,
si de canalizare catre autoritatea organismele de control, reglementare, raportare
interesata./ - reglementare, raportare etc. etc 1 3 3
Transmiterea raspunsurilor la dupa termenul primit de la
solicitarile facute de acestea
organismele de control in
termenul comunicat.

30.06.2019 1 3 3
Primirea de date eronate Colaborarea adecvata cu
Centralizarea rapoartelor Centralizarea incorecta a de la celelalte structuri structurile functionale ce
referitoare la indicatorii de datelor in rapoartele transmise functionale; furnizeaza datele; Solicitarea
performanta ai serviciului de catre organismele de control, Transcrierea eronata a 1 3 3 elaborarii unei Proceduri de
alimentare cu apa si de reglementare, raportare etc datelor in raportul final Sistem.
canalizare
30.06.2019 1 3 3
Transmiterea informatiilor solicitate de catre Autoritatea Nationala pentru Protectia Consumatorilor (A.N.P.C.-Bacau) in termenul solicitat.
Primirea cu intarziere a Solicitarea informatiilor de la
informatiilor de la celelalte structuri functionale din
Transmiterea raspunsurilor la structurile functionale cu timp pentru incadrarea in termen;
reclamatiile primite prin privire la reclamatia - Solicitarea modificarii si reviziei
intermediul Autoritatii Nationale Transmiterea raspunsurilor primita. PS – 18 – “Tratarea Reclamatiilor”.
pentru Protectia Consumatorilor catre ANPC cu intarziere 1 3 3
in termen de 30 de zile de la
data primirii solicitarii
30.06.2019 1 3 3

Optimizarea procesului de
comunicare cu utilizatorii,
creşterea gradului de încredere Solicitarea datelor prin Note
Nesolutionarea tuturor
Optimizarea procesului de
comunicare cu utilizatorii,
creşterea gradului de încredere Solicitarea datelor prin Note
al acestora in calitatea serviciilor Nesolutionarea tuturor Neprimirea informatiilor in Interne in timp util;
solicitarilor/
oferite şi asigurarea unei timp util de la structurile
sesizarilor/reclamatiilor in timp functionale implicate. 1 3 3 - Solicitarea modificarii si reviziei
transparenţe legate de acţiunile PS – 18 – “Tratarea Reclamatiilor”.
intreprinse in vederea asigurarii util.
relatiilor cu clientii - termen
permanent.
30.06.2019 1 3 3

Estimarea productiei de apa – canal pentru zona de operare a SC CRAB SA(pe fiecare sistem de operare in parte) in vederea intocmirii Bugetului de Venituri si Cheltuieli, in termenul solicitat.

Suprapunerea mai multor Stabilirea prioritatilor pentru

Depasirea termenului de activitati consumatoare de incadrarea in timp.
transmitere a productiei timp si cu termene de
Transmiterea situatiei in
termenul solicitat estimate in vederea intocmirii transmitere impuse. 1 2 2
Bugetului de Venituri si
Cheltuieli
30.06.2019 1 2 2

[Link] Abonati
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
eroare umana;cadran instruirea personalului; interventie in curs de
citirea eronata apometru condensat 2 1 2 asupra apometrului 30.06.2019 2 1 2
Efectuarea citirilor in vederea diminuare
stabilirii consumului lunar lipsa acces;cadran notificare abonat;deplasare in in curs de
neefectuarea citirilor apometru condensat 2 1 2 teren pt. verificare 30.06.2019 2 1 2
diminuare
lipsa acces;refuzul notificare abonat;instruire
Inventarierea consumatorilor abonatului de a declara in curs de
necompletarea anexei II 2 1 2 personal 30.06.2019 2 1 2
facturati in regim pausal datele reale diminuare

Reducerea pierderilor si lipsa acces;montaj incorect notificare abonati;monitorizarea

eliminarea furturilor de apa prin neconsemnarea cantitatii reale abonatilor in curs de
2 1 2 30.06.2019 2 2 2
depistarea consumatorilor de apa furnizate diminuare
fraudulosi
subaprecierea instruirea personalului; interventie
consumurilor reale din asupra apometrului;deplasare in
Reducerea nr. de reclamatii partea teren in curs de
aparitia divergentelor privind
referitoare la citirea consumatorilor;cadran 2 1 2 30.06.2019 2 2 1
necorespunzatoare consumurile inregistrate
apometru condensat diminuare

greseala de verificare procese verbale aduse

Intocmirea proceselor verbale editare;inventariere de cititori
[Link] meteorice deversate in eroare de calcul incorecta asupra in curs de
suprafetelor 2 1 2 30.06.2019 2 1 1
sistemul de canalizare [Link] diminuare
 greseala de verificare procese verbale aduse
Intocmirea proceselor verbale editare;inventariere de cititori
[Link] meteorice deversate in eroare de calcul incorecta asupra in curs de
suprafetelor 2 1 2 30.06.2019 2 1 1
sistemul de canalizare [Link] diminuare
economici din condominii

defectiuni ascunse din inlocuirea pieselor defecte

Executarea de bransamente in fabricatie a pieselor
baza avizului de bransare in curs de
eroare de montaj 2 1 2 30.06.2019 2 1 2
separata a utilizatorilor care diminuare
locuiesc in condominii
intocmire procese verbale nota interna pentru debransari
lipsa acces si predare la emisa de S.R.C
neefectuarea debransarilor serviciul Recuperari
Creante 2 2 1

Debransarea utilizatorilor in curs de

debitori [Link] sumelor 2 1 2 30.06.2019
datorate Companiei diminuare

[Link] Recuperari Creante

Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Omiterea unor pasi din PO- Discutii periodice cu salariatii
1. Omiterea analizei unui 20. Serviciului Recuperare Creante in curs de
2 1 2 privind procedura PO-20 30.06.2019 2 1 2
debitor. diminuare

Discutii periodice cu salariatii

2. Transcrierea unor date Omiterea unor pasi din PO- Serviciului Recuperare Creante in curs de
eronate in notificarea pentru 2 1 2 privind procedura PO-20 30.06.2019 2 1 2
neplata trimisa debitorului.
20. diminuare

Discutii periodice cu salariatii

Recuperarea debitelor restante 3. Omiterea intocmirii Omiterea unor pasi din PO- Serviciului Recuperare Creante in curs de
intr-o perioada de maxim 90 zile notificarii pentru neplata catre 20. privind procedura PO-20 30.06.2019 2 1 2
un abonat debitor. diminuare
2 1 2
Verificarea cu exactitate a
4. Omiterea transmiterii unui debitorilor pentru care se impune
debitor pe NI catre [Link],in Eroare umana. 1 1 1 masura sistarii serviciului 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
vederea sistarii serviciului.

5. Transmiterea incompleta a Discutii periodice cu salariatii

Omiterea unor pasi din PO-
documentelor specifice S.R.C 20. 1 1 1 Serviciului Recuperare Creante 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
catre [Link] privind procedura PO-20
 Omiterea unor pasi din PO- Discutii periodice cu salariatii
6. Omiterea analizarii unui
debitor cu suma mica
20. 1 1 1 Serviciului Recuperare Creante 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
privind procedura PO-20
Prioritate si atentie in intocmirea si
7. Omiterea transmiterii catre verificarea NI cu debitele UAT-
[Link] a unor UAT-uri
Omiterea unor pasi din PO-
20. 1 1 1 urilor. 30.06.2019 1 1 1 rsupravegheat
isc
debitoare.
Prioritate si atentie in intocmirea si
8. Omiterea transmiterii catre verificarea NI cu debitele
[Link] a unor societati Omiterea unor pasi din PO-
debitoare aflate in 20 1 1 1 societatilor aflate in 30.06.2019 Clasat
insolventa/faliment
insolventa/faliment.

9. Omiterea transmiterii catre

[Link] a unor debitori care au Omiterea unor pasi din Prioritate si atentie in intocmirea si
deja actiune in instanta privind PO-20. 1 1 1 verificarea NI cu debitele 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
recuperarea debitelor abonatilor care sunt deja in litigiu.

Transmiterea in timp util a NI catre

Neprimirea in timp util a compartimentele cu care S.R.C.
10. Depasirea termenului de informatiilor de la alte
solutionare a corespondentei. compartimente cu care 1 2 2 colaboreaza in vederea obtinerii
informatiilor necesare pentru 30.06.2019 1 2 2 risc
supravegheat
S.R.C. colaboreaza solutionarea in termen a
corespondentei

Discutii cu salariatii privind

constientizarea importantei relatiei
Cresterea gradului de incredere cu abonatul/redirectionarea catre
al clientilor si asigurarea unei Serviciul competent in furnizarea
transparente legate de actiunile informatiilor solicitate de catre
intreprinse in vederea abonat.
recuperarii debitelor restante.

11. Furnizarea unor date in curs de

incomplete/eronate abonatilor. Nerespectarea PO-20 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
diminuare

[Link] Aprovizionare
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Identificarea la fata locului, a
pieselor sau materialelor,
solicitarea de fise tehnice sau
detalii de montaj; NI catre toate
structurile functionale din cadrul
Neprecizarea in referatul unitatii, in vederea furnizarii in
Primirea referatului de de necesitate a referatul de necesitate a tuturor
necesitatecu informatii informatiilor necesare in 2 2 4 informatiilor necesare in vederea 30.06.2019 2 1 2
insuficiente identificarea pieselor sau aprovizionarii cu promptitudine
materialelor

Logistica neadecvata Solicitare catre sectorul auto

pentru delegarea unei masini
corespunzatoare in vederea
solutionarii, sau negocierea cu
furnizorii pentru asigurarea
Aprovizionarea cu intarziere a transportului; NI catre sectorul
produselor solicitate 2 2 4 auto pentru carosarea masinii 30.06.2019 2 2 4
existente
Asigurarea resurselor materiale
si a serviciilor necesare
desfasurarii continue a activitatii
societatii la locul, la termenele si
in conditiile solicitate
(cantitative si calitative), in baza
referatelor de Evaluarea unor potentiali
furnizori si selectionarea celor Nerespectarea P.O.
necesitate/notelor interne
care nu au cele mai 1 1 1 Respectarea P.O.; Solicitare viza
solicitant pe oferta 30.06.2019 1 1 1
intocmite de structurile
functionale si aprobate, cu un avantajoase oferte
cost cat mai redus
Depasirea planului de Punerea in asteptare a comenzii
achiziti pana la suplimentarea planului de
Imposibilitatea onorarii unei achizitii pe pozitia respectiva si
comenzi din cauza lipsei 1 2 2 notificarea solicitantului fata de 30.06.2019 1 2 2
resurselor financiare situatia creata; Existenta unei vize
CFP

Lipsa documentelor anexe Informarea furnizorilor cu privire la

facturii (declaratie de obligativitatea anexarii
conformitate sau certificat documentelor solicitate
Neinregistrarea in contabilitate de calitate)
a N.I.R. - ului 1 1 1 30.06.2019 1 1 1 Risc Clasat

Nerespectarea PO a
responsabilului de contract
Neurmarirea derularii
contractului de achizitii de 1 1 1 Respectarea PO 30.06.2019 1 1 1 Risc Clasat
catre responsabilul de contract
 Neurmarirea derularii
contractului de achizitii de 1 1 1 Respectarea PO 30.06.2019 1 1 1 Risc Clasat
catre responsabilul de contract

[Link] Administrativ
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Suprapunerea activitatii de Respectarea instructiunilor de
registratura cu cea de realizare a datelor in registratura
Omiterea inregistrarii datelor [Link] mare de generala. Verificarea datelor de
1. Organizeaza registratura complete in registratura activitate; multe persoane doua ori inainte de a fi inregistrate,
generala prin generala; nr. din alt registru; odata in fata biroului, communicate colegilor care aduc
primirea,inregistrarea,predarea documente prinse cu
si expedierea in timp util a
pierderea unei foi dintr-un 3 2 6 documentele cu riscul care este 30.06.2019 2 1 2
document sau prinderea unei agrafe de birou daca nu sunt capsate toate foile
corespondentei identificate in foi/unui document de alt dintr-un document
cadrul Companiei document

lipsa unei genti adecvate referat de achizitie geanta

de transport corespondenta ori de cate ori e
2. Asigura transportul corespondenta necesar
corespondentei in conditii de
siguranta si integritate intre pierderea unui document-
registratura si compartimente udarea documentelor 2 1 2 30.06.2019 1 1 1
din cadrul societatii/institutii din
oras

lipsa unei persoane

Deplasarea la directia Impozite furtul sumei de bani in insotitoare si a mijlocului
si Taxe Locale in vederea mijloacele de transport si chiar de transport din cadrul la sume mai mari se cere masina si
achitarii Taxelor Judiciare de atacul si furtul de la casieria societatii 3 3 9 soferul sa o insoteasca pana in 30.06.2019 1 2 2
timbru necesare Serviciului companiei pana la casieria sediu la Taxe si Impozite
Juridic directiei Impozite si Taxe
 nerespectarea listelor de se face un numar de copii egal cu
difuzare; lipsa listelor de numarul adresantilor plus unu si
difuzare pe o copie se face semn cand o
Asigura transmiterea necorespunzatoare a copie aferenta unui destinatar s-a
informatiilor precise si corecte selectarea necorespunzatoare structurilor din cadrul pus in condica de corespondenta si
communicate de catre a structurilor din cadrul companiei in procesul de evidentiat pe copie cu
directorul general si a companiei in procesul de transmitere a informatiilor 2 1 2 evidentiatorul; se intreaba 1 1 1
conducerii executive din cadrul transmitere a informatiilor persoana care a scris rezolutia cui
societatii a redirectionat documentul

aglomeratia din incapere; sertar la birou cu incuietoare

cand este colega de birou
Pune stampila pe semnatura in concediu
Directorului General sau pe
semnatura inlocuitorului cineva sa fure stampila 2 2 2 1 1 1
acestuia

nerespecatarea procedurii discutie de procedura

operationale
30.06.2019
Organizeaza activitatea de constituirea incorecta a
arhivare a documentelor dosarelor 2 1 2 1 1 1
serviciului

nerespectarea procedurii discutie anuala pe procedura PS-39

Organizeaza activitatea de PS-39 privind arhivarea
arhivare a documentelor de la documentelor
intocmirea incorecta a
celelalte servicii, birouri, inventarelor 2 1 2 1 1 1
compartimente din cadrul
companiei

imposibilitatea de acces in discutii cu ocupantii birourilor sa

incaperi (nu au lasat chei); lase cheia daca vor curatenie;
lipsa materiale curatenie revenire la referatele de necesitate
Activitate de curatenie in Lipsa curatenie in unele si discutii pe tema materialelor de
cladirile de pe Narciselor nr. 14 incaperi; curatenie insuficienta 2 1 2 curatenie; verifica modul cum se 2 1 1
si Hneri Coanda nr. 2 face curat si materialele folosite

lipsa sistemelor note interne si referate de

antiefractie; lipsa necesitate sisteme antiefractie si
reabilitarii sistemelor detectie, semnalizare la incendiu;
Asigura si raspunde de furtul din cladiri; deterioarea antiefractie; lipsa alocarii note interne a necesitatii de a
administrarea cladirilor cladirilor; incendiul de fonduri in buget pentru 3 3 9 reabilita sistemele existente-note 30.06.2019 2 2 2
societatii reparatii curente si interne cu privire la necesitatea
intretinere cladiri; instalatii contractelor de mentenanta; note
electrice in birouri cu interne cu privire la necesitatea
prelungitoare intretinerii si reparatiilor curente la
 [Link] Management si Implementare Calitate,Reglementari ,Licente si Protectia Mediului
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Nerespectarea Supravegherea riscurilor
procedurilor de sistem si Inchidere la
Imbunatatirea continua a
sistemului integrat
Aparitia neconformitatilor operationale 2 2 4 28.06.2019 2 2 4 data efectuarii
auditurilor
anuale

Calitatea serviciilor la Evitarea riscurilor S-a facut

standarde scazute evaluarea
Monitorizarea satisfactiei
clientilor
Aparitia de reclamatii 3 2 6 28.06.2019 3 2 6 gradului de
satisfactie a
clintilor
Nedepunerea la timp a Evitarea riscurilor
documentatiei sau s-au obtinut
Obtinerea autorizatiilor de Functionarea in regim
mediu, gospodarirea apelor nereglementat
documentatie incompleta 1 3 3 28.06.2019 1 3 3 toate
autorizatiile
documentate

Calamitati naturale, eroare Supravegherea riscurilor

umana, poluari accidentale
Poluari ale apei, aerului analiza de
Evaluarea tuturor aspectelor cu solului.
impact negativ asupra mediului Generare deseuri. 3 2 6 28.06.2019 3 2 6 mediu de cate
ori este nevoie

[Link] Tehnic
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
nevanzarea pe piata
centralizata a
in curs de
vanzare certificate verzi-(C.V) pierderea C.V. c.v,administrata de 2 3 6 Incheierea unui contract bilateral
07.06.2019 2 2 4
OPCOM de vanzare CV prin OPCOM diminuare

nefunctionarea aductiunii monitorizarea avariilor pe reteaua

imposibilitatea de a produce de apa bruta de aductiune apa bruta
producere energie electrica energie electrica la MHC 3 3 9 07.06.2019 2 2 4 risc
supravegheat
Stejarul

Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
 Cauzele care favorizeaza Data ultimei
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

1) Generalizarea sistemului GIS

prin actualizarea in sistem a experienta Continuarea pregatirii profesionale
intregului sistem administrat de [Link], a personalului desemnat prin
actualizarea cu intarziere a in curs de
societate; distanta [Link] 2 2 4 participarea la cursuri de 07.06.2019 2 2 4
[Link] diminuare
perfectionare. Alocarea de resurse
experienta insf.a [Link] suplimentare, personal
Instruirea [Link] mijloc de
cursuri
Imposibilitatea exploatarii si exploatarea sistemului GIS specializate Oracle sau in curs de
dezvolatarea bazelor de date 2 3 6 externalizarea mentenantei 07.06.2019 2 3 6
Oracle diminuare

Inexistenta elementelor Informarea conducerii CRAB si a

necesare realizarii compartimentelor tehnice a
Imposibilitatea implementarii sectorizarilor propuse de procedurilor propuse prin
activitatii de sectorizare a catre expertii externi: vane Strategia privind managementul
retelelor de apa din cadrul SC de sectorizare, pierdrilor din retea elaborata de in curs de
echipamente de masura 2 2 4 Consultantul companiei [Link] 07.06.2019 2 2 4
CRAB SA in vederea diminuare
monitorizarii pe timp de debite si lucrarile aferente. activitate
noapte a pierderilor de apa.

Gradul ridicat de coroziune Participarea la sesiuni de pregatire

si colmatare a conductelor profesionala pentru o utilizarea cat
de apa care are ca urmari mai eficienta a echipamentelor
cresterea marjei de eroare dedicate. Propunerea
la localizarea pierderilor. pentru achizitie a echipamentelor
Experinta insf.a pers in necesare pentru localizarea
2) Continuarea proceselor de [Link] [Link] pierderilor.
gestionare a pierderilor de apa, Nelocalizarea pierderilor de in curs de
tuturor [Link] 2 2 4 07.06.2019 2 2 4
prin implementarea sistemelor apa cu succes localizarii pierderilor
diminuare
avansate de management al
pierderilor;

Aparitia defectiunilor la Propunerea de dotare a

senzorii pieselor compartimentului CMP/GIS a unui
echipamnetului de echipament nou de detectie
corelare ca urmare a pierderi in conducte.
[Link] pieselor de
defectarea echipamentului de schimb la producator sau in curs de
2 3 6 07.06.2018 2 3 6
detectie pierderi furnizor datorita scoaterii diminuare
di productie a modelelelor
 di productie a modelelelor

Defectarea unor Alocarea de resurse in vederea

componente (hard-disk, dezvolatarii actualei aplicatii dupa
Imposibilitatea placa de baza) care noile cerinte
modificarii/dezvoltarii actualei conduce la imposibilitatea in curs de
2 2 4 07.06.2019 2 2 4
aplicatii prin care se realizeaza utilizarii unitatii CCTV. diminuare
salvarea capturilor Aparitia unor noi cerinte
cu modificarea rapoartelor
3) Inspectarea retelelor de generate din dotarea
canalizare prin intermediul
echipamentelor din dotarea
autolaboratorului dedicat existenta unor tronsoane
acestei activitati; cu defectiuni in cadrul cresterea calitatii activitatii de
Blocarea si defectarea retelei de in curs de
2 2 4 curatare si izolare a tronsoanelor
07.06.2019 1 2 3
robotului de video-inspectie canalizare(prabusirea de retea de canalizare care sunt diminuare
partii inferioare a inspectate
tuburilor)

Existenta unor aplicatii sau Includerea in caietele de sarcini

programe informatice aferente investitiilor ce contin
Imposibilitatea accesarii inchise sau protejate cu componente SCADA a unor
in curs de
programelor informatice de la parole de catre dezvoltator prevederi prin care antreprenorul 07.06.2019 2 2 4
diminuare
aplicatiile SCADA precum si la 2 2 4 sa furnizeze toate aplicatiile SCADA
4) Monitorizarea functionarii nivel PLC si programele sursa PLC in format
sistemelor SCADA din cadrul SC electronic, neprotejat de parole de
CRAB SA in vederea realizarii acces cu depline drepturi de
proceselor tehnologice specifice modificare dezvoltare aplicatii.
fiecarui obiectiv in parte Aparitia de noi versiuni a Colaborarea cu firme de
(ex:captare,tratare,epurare, unor automate specialitate in vederea
etc); programabile cu alte contabilizarii soft-urilor PLC pentru
Imposibilitatea rescrierii unor caracteristici fata de cele asigurarea functionarii acestora cu
programe informatice in din dotarea noile tipuri automate programabile in curs de
automatul programabil in cazul [Link] insuf. a 2 2 4 existente pe piata. Continuarea 07.06.2019 2 2 4
diminuare
defectarii si inlocuirii acestuia pers la noile tehnologii si pregatirii profesionale ale
limbaje de progrmare personalului desemnat prin
participarea la cursuri de
perfectionare.
[Link] Captare-Distributie Apa Municipiul Bacau
activitatea de distributie apa
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
avarii lucrari de investitii Reprogramarea debransarilor
[Link] perioadei de Programarea/aparitia altor
debransare a rau platnicilor la lucrari cu caracter urgent 1 2 2 26.06.2019 1 1 1 in curs de
diminuare
10 zile de la comunicare
[Link] perioadei de Programarea/aparitia altor
debransare a rau platnicilor la lucrari cu caracter urgent 1 2 2 26.06.2019 1 1 1 in curs de
diminuare
10 zile de la comunicare
eroare umana Sedinte de lucru intre sefi
[Link] echipelor de Omiterea cuprinderii tuturor formatie,sector,sectie
interventie cu mijloace,utilaje si echipamentelor necesare in 1 1 1 26.06.2019 1 1 1 CLASAT
echipamente performante planul de investitii
Uzura retelei de apa Constituirea unor echipe de
interventii rapide cu dotare
[Link] continuitatii Aparitia de avarii la reteaua de
distributiei apei potabile apa 1 1 1 adecvata pentru asigurarea 26.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
operativitatii

Gradul de uzura si Informarea sefilor directi si

[Link] pierderilor de apa performantele intocmirea de planuri de investiti
Cresterea consumului de apa
potabila in retelele de
potabila
echipamentelor(pompe, 2 2 4 26.06.2019 1 2 2 Risc
nesolutionat
distributie vane cu actionare,etc)

Neintocmirea la timp a Sedinte de lucru intre sef sector si

[Link] timpului de referatului cu materiale sefi formatii de lucru
remediere a avariilor la maxim Neaprovizionarea cu materiale necesare
trei zile de la data inregistrarii necesare in timp util 1 2 2 26.06.2019 1 2 2 in curs de
diminuare
reclamatiei

Inexistenta planurilor Modificarea GIS in momentul

[Link] tuturor tehnice initiale ale retelei identificarii caminelor
elementelor componente ale Inventarierea incompleta a
retelelor de distributie apa in tuturor elementelor retelei de 1 2 2 26.06.2019 1 1 1 in curs de
diminuare
vederea integrarii acestora in apa
sistemul GIS
Neintocmirea Sedinte de lucru intre sef sector si
[Link] angajatilor la Lipsa contracte cu firme documentelor necesare sefi formatii de lucru
cursuri de perfectionare in specializate 1 1 1 26.06.2019 1 1 1 CLASAT
domeniul igienii muncii

[Link] indicatorilor de Aparitia unor lucrari Sedinte de lucru si intocmirea unei

performanta la nivelul Depasirea suplimentare note interne de informare a
conducatorilor locurilor de consumurilor/cotelor normate 1 1 1 conducerii 26.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
munca
Starea necorespunzatoare Intocmirea de regulamente si
a retelelor de transport si proceduri actualizate
[Link] prelevarii distributie(vechimea
Depasirea coeficientului de
cantitatilor de apa bruta
pierderi materiale) 1 1 1 26.06.2019 1 1 1 in curs de
diminuare
contractata

Neintocmirea Intocmirea nota interna de

[Link] controlului Influenta negativa asupra documentelor necesare informare
medical annual in vederea activitatii de productie 1 1 1 26.06.2019 1 1 1 CLASAT
stabilirii fisei de aptitudini
Neintocmirea Sedinte de lucru cu personalul
[Link] instructajului de documentelor necesare; coordonator al Sectiei Apa
securitate si sanatate in Nerespectarea deciziilor
munca,conform legislatiei in
Aparitia accidentelor de munca comisiei de securitate si 1 1 1 26.06.2019 1 1 1 CLASAT
vigoare,tuturor angajatilor sanatate in munca
[Link] instructajului de documentelor necesare; coordonator al Sectiei Apa
securitate si sanatate in Nerespectarea deciziilor
munca,conform legislatiei in
Aparitia accidentelor de munca comisiei de securitate si 1 1 1 26.06.2019 1 1 1 CLASAT
vigoare,tuturor angajatilor sanatate in munca

[Link] Captare-Distributie Apa Municipiul Bacau(activitatea de captare,pompare,si transport apa din sursa subterana)
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Abateri de la parametri de Modificarea parametrilor Respectarea procedurilor de
functionare de functionare ca urmare a lucru;Asigurarea de fonduri pentru
unor erori umane;Gradul inlocuiri si reparatii
[Link] continuitatii de uzura si al
captarii captarii apei brute performantelor 1 3 3 30.06.2019 1 2 2 risc
supravegheat
Fiabilitate redusa a mijloacelor echipamentelor
tehnice

Inlocuirea instalatiilor
electrice supra
dimensionate;Functionare
a la parametri tehnici a Asigurarea de fonduri pentru
[Link] consumului specific Neincadrarea in cotele de
de energie electrica cu 1% energie electrica instalatiilor 1 1 1 inlocuiri si reparatii;Respectarea 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
procedurilor de lucru

Neefectuarea dezinfectiei Respectarea procedurilor de

rezervoarelor de dezinfectie si tratare
[Link] calitatii apei inmagazinare a
potabile distribuite apei;Tratarea
Neincadrarea in parametrii de necorespunzatoare;Lipsa
consumatorilor conform
potabilitate 1 2 2 30.06.2019 1 2 2 risc
supravegheat
standardelor si a legislatiei in materialelor [Link]
vigoare

Actiunea factorilor de Respectarea planului de reparatii si

[Link] lucrarilor de Aparitia exfiltratiilor si mediu si a substantelor de asigurare de fonduri
reabilitare a rezervoarelor de infiltratiilor tratare a apei 1 2 2 30.06.2019 1 2 2 nesolutionat
inmagazinare a apei potabile
Neintocmirea Contractarea unor cursuri de
[Link] angajatilor la Necunoasterea legislatiei documentelor necesare specialitate
cursuri de perfectionare in muncii 1 1 1 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
domeniul igienii muncii
Lipsa cunostintelor in Sedinte de lucru cu personalul
[Link] personalului in Aparitia unor accidente de domeniu;Neintocmirea coordonator al Sectiei Apa
vederea reautorizarii anuale ca munca documentelor necesare 1 1 2 30.06.2019 1 1 2 risc
supravegheat
macaragiu si legator de sarcina

Neinstruirea Sedinte de lucru cu personalul

corespunzatoare ;Neintoc coordonator al Sectiei Apa
[Link] personalului in Aparitia unor accidente de
vederea autorizarii ca electrician munca
mirea documentelor 1 1 2 30.06.2019 1 1 2 risc
supravegheat
necesare.
[Link] personalului in Aparitia unor accidente de
vederea autorizarii ca electrician munca
mirea documentelor 1 1 2 30.06.2019 1 1 2 risc
supravegheat
necesare.

Supradimensionarea si Respectarea procedurilor in

[Link] urmatorilor folosirea incorecta a vederea incadrarii in cotele
indicatori de performanta la Consumuri si cheltuieli
nivelul conducatorilor locurilor nejustificate
instalatiilor 1 1 2 stabilite 30.06.2019 1 1 2 risc
supravegheat
de munca

Gradul de uzura si Respectarea planului de

performantele intretinere si reparatii;respectarea
[Link] prelevarii Aparitia unor defectiuni si echipamentelor;Exploatare procedurilor de lucru
cantitatilor de apa bruta pierderi de apa la instalatiile incorecta a instalatiilor 1 1 2 30.06.2019 1 1 2 risc
supravegheat
contractata tehnologice

Intretinerea si exploatarea Asigurarea functionarii la

[Link] impactului incorecta a instalatiilor de parametri a instalatiilor si conform
negativ asupra mediului prin
eliminarea pierdrilor de clor de
Pierderi de clor in atmosfera neutralizare 1 2 2 procedurilor de lucru 30.06.2019 1 2 2 risc
supravegheat
la statiile de tratare

Asigurarea marcarii si includerii in

[Link] detinatorilor de PUG a acestor zone de protectie
terenuri agricole,situate in zona sanitara
de protectie sanitara cu regim Intretinerea si exploatarea
de restrictie a surselor de Poluarea panzei freatice incorecta a terenurilor 1 2 2 30.06.2019 1 2 2 risc
supravegheat
apa,dspre Interdictiile cuprinse agricole
in HG 930/2005

[Link] controlului Influentarea negativa a

medical anual in vederea activitatii de productie,posibile Neintocmirea 1 1 1 Sedinte de lucru intre sefii de
30.06.2019 1 1 1 risc
stabilirii fisei de aptitudini accidente de munca documentelor necesare formatii,sector si sectie supravegheat

[Link] instructajului de
securitate si sanatate in Aparitia accidentelor de munca Nerespectarea deciziilor
munca,conform legislatiei in privitoare la SSM 1 1 1 Sedinte de lucru cu personalul
coordonator al Sectiei Apa 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
vigoare tuturor angajatilor

[Link] Captare-Distributie Apa Municipiul Bacau(activitatea de captare,pompare,si transport apa din sursa de suprafata)
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Alunecarea terenurilor de Naturale;Uzura in timp Asigurarea de fonduri pentru
sustinere a conductelor in datorita agentilor corozivi inlocuirea conductei Stejaru-Barati.
zonele de coasta si actiunea Intocmirea proiectelor si
[Link] continuitatii
captarii apei brute
viiturilor formate in urma
inundatiilor asupra unor rauri: 1 3 3 executarea lucrarilor in regim de 28.06.2019 1 3 3 risc
nesupravegheat
urgenta.
Trotus si TazlauFisura tuburilor
din beton pe zona Stejaru
Barati
Folosirea partiala a statiei
[Link] consumului specific Neincadrarea in cotele de
de energie electrica cu 1% energie electrica 1 1 1 asigurare proiect si executie 28.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
 Folosirea partiala a statiei
[Link] consumului specific Neincadrarea in cotele de
de energie electrica cu 1% energie electrica 1 1 1 asigurare proiect si executie 28.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat

Neefectuarea dezinfectiei
rezervoarelor de
[Link] calitatii apei inmagazinare a
potabile,distribuite apei;Tratarea
Neincadrarea in parametrii de necorespunzatoare;Lipsa
consumatorilor,conform potabilitate 1 2 2 Respectarea procedurilor de
dezinfectie si tratare 28.06.2019 1 2 2 risc
supravegheat
standardelor si a legislatiei in materialelor [Link]
vigoare

Actiunea factorilor de Respectarea planului de reparatii si

[Link] lucrarilor de Aparitia exfiltratiilor si mediu si a substantelor de asigurare de fonduri
reabilitare a rezervoarelor de infiltratiilor tratare a apei 1 2 2 28.06.2019 1 2 2 risc
supravegheat
inmagazinare a apei potabile

[Link] angajatilor la
Necunoasterea legislatiei Neintocmirea
cursuri de perfectionare in
muncii documentelor necesare 1 1 1 Contractarea
specialitate
unor cursuri de
28.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
domeniul igienei muncii

[Link] personalului in Lipsa cunostintelor in

vederea reautorizarii anuale Aparitia unor accidente de domeniu;Neintocmirea
ca:fochist,macaragiu si legator munca documentelor necesare 1 2 2 Sedinte de lucru cu personalul
coordonator al Sectiei Apa 28.06.2019 1 1 2 risc
supravegheat
de sarcina
Neinstruirea
[Link] personalului in Aparitia unor accidente de corespunzatoare ;Neintoc
vederea autorizarii ca electrician munca mirea documentelor 1 1 2 Sedinte de lucru cu personalul
coordonator al Sectiei Apa 28.06.2019 1 1 2 risc
supravegheat
necesare.

[Link] indicatorilor de Supradimensionarea si Respectarea procedurilor in

performanta la nivelul Consumuri si cheltuieli
conducatorilor locurilor de nejustificate
folosirea incorecta a 1 1 2 vederea incadrarii in cotele 28.06.2019 1 1 2 risc
nesolutionat
instalatiilor stabilite
munca

Respectarea planului de
[Link] prelevarii intretinere si reparatii si a
cantitatilor de apa bruta Aparitia unor pierderi de apa Exploatare incorecta 1 1 2 procedurilor de lucru 28.06.2019 1 1 2 risc
supravegheat
contractata
Intretinerea si exploatarea Asigurarea functionarii la
[Link] impactului incorecta a instalatiilor de parametri a instalatiilor si conform
negativ asupra mediului prin
eliminarea pierdrilor de clor de
Pierderi de clor in atmosfera neutralizare 1 2 2 procedurilor de lucru 28.06.2019 1 2 2 risc
supravegheat
la statiile de tratare

Neintocmirea Sedinte de lucru intre sefii de

[Link] controlului Influentarea negativa a documentelor necesare formatii,sector si sectie
medical anual in vederea activitatii de productie 1 1 1 28.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
stabilirii fisei de aptitudini
[Link] instructajului de
securitate si sanatate in Nerespectarea deciziilor Sedinte de lucru cu personalul
munca,conform legislatiei in Aparitia accidentelor de munca privitoare la SSM coordonator al Sectiei Apa 28.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
vigoare tuturor angajatilor

1 1 1
[Link] Sectia Captare-Distributie Apa Municipiul Bacau
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Echipament defect;Reactivi Verificarea periodica a starii
necorespunzatori; reactivi tehnice a
pe stoc in cantitate echipamentelor;Achizitionarea
mica;sticlarie pt laborator materialelor necesare,de calitate
insuficienta;schimbarea corespunzatoare;Respectarea
Asigurarea calitatii apei potabile legislatiei;schimbarea procedurilor si instructiunilor de
distribuite consumatorilor Idicatori care nu pot fi analizati standardelor 1 2 2 lucru 21.06.2019 1 2 2 risc
supravegheat

Neindeplinirea cerintelor Intocmirea documentatiei in

Inregistrare laborator Apa la Nu se efectueaza monitorizarea SR ISO 17025/2007 vederea inregistrarii conform
Ministerul Sanatatii de control 1 1 1 programului. Respectarea 21.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
Sistemului Calitatii Implementat
Nerespectarea conform ISI 17025/2007
Respectarea programului de
Participare la cursuri de Personal cu nivel scazut de Programului de instruire instruire
perfectionare profesionala cunostiinte 1 1 1 21.06.2019 1 1 1 risc supravegheat
[Link] interna
Analize suplimentare care
pot duce la depasirea
Indicatori de performanta consumurilor de materiale
privind incadrarea in Cheltuieli suplimentare necesare desfasurarii 1 1 1 Aprovizionare cu materiale
necesare conform planificarii 21.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
consumurile normale activitatii

Monitorizarea resurselor de apa Sursa de apa Nerespectarea graficului

bruta conform grafic necorespunzatoare de monitorizare 1 1 1 Efectuarea analizelor conform
graficului de recoltari 21.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
 [Link] Canal-Epurare Muncipiu Bacau-Statia de Epurare Bacau
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
lipsa pieselor de schimb ; 2 2 4 30.06.2019 1 1 1
Respectarea planului de Neincadrarea in limitele admise lipsa personalului pentru
reparatii curente si capitale in ale indicatorilor de calitate ale mentenanta si reparatii Estimarea posibilelor defectiuni si
SEAU Bacau apelor uzate intocmirea de referate pentru
achizitionarea pieselor de schimb
in avans; identificarea posibililor
furnizori de piese de schimb

proceduri greoaie de
solicitare si reparare a
transcontainerelor; lipsa
neincadrarea in limitele admise pieselor de schimb
Functionarea in parametrii ale indicatorilor de calitate ale incheierea unui contract cu o firma
tehnici a autocontainerului de apelor uzate deoarece de 2 3 6 specializata de inlocuire imediata 30.06.2019 1 1 1
transport namol din cadrul SEAU poate opri procesul de epurare (maxim 12 ore) a transontainerului
a apei uzate defect

apa din componenta

namolului care se depune
pe benzi si pe organele in
miscare a acestora
Neincadrarea in limitele admise coroborat cu locatia curatarea si pornirea repetata la
Functionarea in parametrii ai indicatorilor de calitate a benzilor care se afla in interval de 30 min. a benzilor
tehnici a benzilor de transport namolurilor stabilizate si riscul spatiu deschis duce la
namol deshidratat si stabilizat de a fi in imposibilitatea de blocarea prin inghetare a 3 6 transportatoare pe perioada de
repaus a instalatiilor de
eliminare finala a acestora acestora pe timp de iarna 2 deshidratatare si stabilizare a
namolului; dotarea cu aeroterma si
construirea in regim propriu a unui
adapost
30.06.2019 1 1 1

Proiectarea gresita a Schimbarea podului pieptene ca

Concentratorului, la care 2 3 6 urmare a unui studiu efectuat de 30.06.2019 1 1 1
Riscul de inghet pe timp de nu au fost luate in calcul catre o firma specializata
iarna a podului pieptene de la functionarea
Functionarea in parametrii Concentrator duce la
tehnici a ansamblului corespunzatoare si in
perturbarea procesului din parametrii a acestuia pe
Concentrator - Fermentator Treapta Biologica conducand la timp de iarna
pentru tratarea namolului neincadrarea indicatorilor de
primar calitate ai apelor uzate
(amoniu,azotati,azotiti)
 subdimensionarea Solicitarea unui studiu efectuat de
ansamblului deznisipator - catre o firma specializata pentru
Functionarea in parametrii Afectarea echipamentelor si separator de grasimi 2 2 4 suplimentarea capacitatii 30.06.2019 1 1 1
tehnici a instalatiilor din cadrul utilajelor din procesul ansamblului deznisipator -
SEAU tehnologic separator de grasimi

Membrana imbatranita la 2 2 4 schimbarea aeratorilor fasie, 30.06.2019 1 1 1

Spargerea membranei de la aeratorii fasie; reviziuirea la timp a instalatiilor de
aeratorii fasie si functionarea functionarea defectuoasa automatizare
a instalatiei de
Incadrarea in consumul specific suplimentara a suflantelor cu automatizare a suflantelor
de energie electrica consum mare de energie
electrica pentru a compensa
pierderile de aer de pe
instalatii

[Link] Canal-Epurare Muncipiu Bacau-Sector Canalizare

Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
lipsa documentatiei pentru supraveghere risc - achizitia de:
acreditarea laboratorului; STAS-uri conform Autoriz.
lipsa reactivilor si a Gospod.; supraveghere risc
sticlariei de laborator; lipsa intocmirea de caiete de sarcini
materialelor de sterilizare pentru aprovizionarea in timp util
a sticlariei de laborator a reactivilor, sticlariei, materialelor
de curatenie si sterilizare

3 3 9 30.06.2019 3 3 9

neefectuarea in timp util a supraveghere risc instructaj asupra

[Link] analizelor in [Link] trasabilitatii analizelor din abatere de la traseului
conformitate cu standardele in rezultatelor analizelor de traseul de recoltari probe
vigoare laborator in S.E.A.U Bacau
3 3 9 30.06.2019 3 3 9

nerecoltarea probelor la supravegherea/asigurare de catre

agentii economici la timp sectie/coloana auto, a mijloacelor
din lipsa de transport de transport si respectarea
3 3 9 graficelor de recoltare 30.06.2019 3 3 9
 graficelor de recoltare

lipsa utilitatilor(apa, supraveghere/asigurare a

energie electrica, gaz) utilitatilor fara opriri necontrolate

3 3 9 30.06.2019 3 3 9

Imposibilitatea de Supraveghere risc achizitionare de a

determinare a indicatorilor
importanti pentru
monitorizarea apei de
evacuare in emisar si
reglarea utilajelor din
SEAU. Pericol de
intoxicatie si arsuri
(nefunctionarea niselor - 3 3 9 30.06.2019 3 3 9
arderea ventilatoarelor;
lipsa echipamentului de
protectie - manusi)

nerespectarea conditiilor
de mediu si de calibrare a
Defectarea aparaturii sticlariei si a aparaturii
±20°C; nefunctionarea
aparatelor de aer
conditionat, asigurarea 3 3 9 30.06.2019 3 3 9
agentului termic in mod supraveghere risc intocmirea de
constant contracte de mentenanta
pentru aparatele de aer
conditionat, asigurarea
combustibilelor pentru incalzire
imposibilitatea de
masurare a temperaturii si
umiditatii din camera supraveghere risc intocmire
3 3 9 referat pentru achizitionare de 30.06.2019 3 3 9
aparatelor
materiale necesare (termometru
camera)
nerespectarea calitatii apei supraveghere risc/achizitia unui
distilate si bidistilate 3 3 9 conductometru 30.06.2019 3 3 9

neachizitionarea de supraveghere risc intocmirea

lipsa materialelor de rechizite
[Link] asigurarii inregistrare 3 2 6 referatelor de aprovizionare in 30.06.2019 3 2 6
timp util
permanente a necesarului de
materiale specifice,reactivi si
aparatura
[Link] asigurarii
permanente a necesarului de
materiale specifice,reactivi si lipsa materialelor de supraveghere risc intocmirea
aparatura curatenie - spirt, sapun, referatelor de aprovizionare in
lavete, prelucrarea apelor timp util
pericol de infestare cu agenti fecaloid menajere fara
patogeni echipament - manusi de 3 3 6 30.06.2019 3 3 6
unica folosinta, halate

imposibilitatea de supraveghere risc intocmirea

efectuare a analizelor referate de aprovizionare si
fizico intocmirea/completarea in timp
chimice/bacteorologice, pe util a contractelor de catre
linia apei in vederea serviciul Achizitii
monitorizarii procesului
tehnologic de evacuare in
emisar a apei uzate din
S.E.A.U; imposibilitatea de
efectuare analize biologice
pe linia namolului, emitere
de buletine pentru
transportul namolului
stabilizat; imposibilitatea
de monitorizare agenti
neachizitionarea reactivilor, economici in vederea
sticlariei si altor materiale de emiterii de buletine de 3 3 9 31.01.2019 3 3 9
laborator analiza si procese verbale
conform prevederilor
autorizatiei de
Gospodarire a Apelor si a
contractelor cu acestia
 personal care nu are supraveghere risc participarea la
cursuri in vederea cursuri in vederea asigurarii
asigurarii conditiilor de conditiilor de acreditare a
acreditare ; nefolosirea laboratorului; supravegherea
unor aparate din dotare optimizarii timpilor de lucru si
[Link] gradului de calificare datorita unor necorelari folosirea personalului existent in
profesionala a personalului care calificare personal intre timpii de analiza si 3 2 6 vederea realizarii tuturor 30.06.2019 3 2 6
deserveste laboratorul personal necesar analizelor

[Link] Metrologie
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
nerespectarea normelor Urmarirea programului de
[Link] managementului de metrologie si a etalonari si respectarea normelor
operativ in activitatile de programului de etalonari de metrologie
verificare/reparare a
contoarelor de apa rece si a
tuturor mijloacelor de masurare aparitia neconformitatilor 1 2 2 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
supuse etalonarii metrologice
din cadrul laboratorului de
metrologie.

nu au fost intocmite corect intocmirea documentatiilor cu 60

[Link] documentatiilor documentatiile necesare zile inainte de termen
necesare obtinerii autorizatiei neobtinerea autorizatiilor obtinerii autorizatiilor
RISC CLASAT la
de reparatii si verificari pentru reparatii si verificari 2 3 6 30.06.2019 31.05.2019
metrologice a Laboratorului de metrologice
metrologie.

nu au fost intocmite Intocmirea referatelor de

referate de aprovizionare aprovizionare pentru materiale si
pentru materiale si resurse resurse tehnice necesare
[Link] resurselor tehnice
si materiale necesare aparitia neconformitatilor tehnice 1 2 2 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat

nerespectarea normelor Respectarea normelor de

[Link] sesizarilor si
reclamatiilor
aparitia de sesizari si reclamatii de verificare 1 2 2 reparare/verificare metrologica 30.06.2019 1 2 2 in curs de
diminuare

nu au fost urmarite la Verificarea vizuala la primirea

[Link] corecta a primire mdm-urile(daca nu contoarelor de apa inainte de
defectiunilor,repararea si sunt lovite,daca au primire
aparitia neconformitatilor in aprobare de model,daca
verificarea metrologica a
contoarelor de apa si a
procesul de reparare/verificare nu au cadranul spart,etc) 1 2 2 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
metrologica
celorlalte mijloace de masurare
supuse etalonarii metrologice.
verificarea metrologica a
contoarelor de apa si a
procesul de reparare/verificare nu au cadranul spart,etc) 1 2 2 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
metrologica
celorlalte mijloace de masurare
supuse etalonarii metrologice.

nu s-au respectat Respectarea termenelor de

termenele inscrise in reparare/verificare inscrise in
comanda/cererea de comenzi si a celor [Link]
reparare/verificare si a
[Link] comenzilor si a programului de etalonari
programului de reparare si
verificare a contoarelor de apa aparitia de sesizari si reclamatii
si a tuturor aparatelor supuse din partea clientilor 1 2 2 30.06.2019 1 2 2 in curs de
diminuare
etalonarii metrologice la
termenele stabilite.

nerespectarea Respectarea instructiunilor din

[Link] calitatii lucrarilor instructiunilor din cartea cartea tehnica si a normelor de RISC CLASAT la
aparitia unor neconformitati tehnica si a normelor de
de reparatii si verificari
sau lucrari neconforme 1 3 3 metrologie 30.06.2019 data Auditului
metrologice a contoarelor. metrologie Annual

nerespectarea programului Respectarea programului anual de

[Link] supervizarea anual de instruire a instruire a personalului din cadrul
aparitia de neconformitati si
personalului care efectueaza personalului 1 2 2 atelierului si laboratorului 30.06.2019 1 1 1 risc
reparatii si verificari metrologice lucrari neconforme supravegheat

nepastrarea documentelor pastrarea documentelor in locurile

in locurile prescrise,accesul stabilite(arhiva,laboraor) limitarea
[Link] gestionarea interzis persoanelor accesului persoanelor straine inchidere la
distrugerea,disparitia straine
documentelor utilizate sau documentelor 1 3 3 30.06.2019 1 1 1 data auditului
emise de catre laborator anual

neasigurarea Respectarea solicitarilor din partea

corespondentei cu DRML DRML Bacau si BRML Bucuresti
SI BRML Bucuresti

[Link] direct raspunzator de

corespondenta cu D.R.M.L aparitia neconformitatilor 1 2 2 30.06.2019 1 1 1 risc
supravegheat
Bacau si B.R.M.L Bucuresti
 [Link] Statie Tratare Darmanesti
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
degradarea conductei din s-a intocmit documentatie pentru
PE 40 ml. transport solutie, materiale necesare inlocuirii
CIO2 pe traseul spre bazin traseului solutie bioxid de clor
cresterea unor parametrii ai amestec
calitatii apei potabile cu 3 3 9
depasirea limitelor legale
[Link] furnizarii apei
potabile pentru consumul 26.06.2019 3 3 9
populatiei la calitatea impusa de
legea 458/2002 si cantitatea
necesara beneficiarilor

alegerea unei vane se intocmeste documentatia

vana electrica VF 800 - necorespunzatoare prin pentru finalizarea reabilitarii statiei
Asigurarea monitorizarii manevre intrare apa bruta in proiectul de reabilitare al
activitatii de producere si livrare statia de tratare - defecta, ceea statiei de tratare
apa potabila(asigurare
personal,analize,conseminari,ra
ce duce la imposibilitatea in 2 3 6
timp optim din SCADA a
poarte de lucru,retea manevrelor necesare si a
comunicatii monitorizarii debitului apei.
26.06.2019 2 2 4
vechime mare a tratare risc (supraveghere
conductelor permanenta pana la prima oprire)
Asigurarea transportului apei inceput avarie pe conducta
potabile catre beneficiari prin PREMO DN800 in zona sat
Tuta, cu risc de inundare 2 3 6
aductiunile proprii si
contorizarea cantitatilor de apa gospodarii
livrate cu aparate omologate si
verificate metrologic 26.06.2019 2 3 6
eroziune mal drept al tratare risc (supraveghere
raului Trotus in zona sat permanenta, intocmire
cedare conducta aductiune apa Tuta pe aproximativ 500 documentatie si sesizare ISU-
potabila pe tronson 3 (rez. Tg. ml. la aproximativ 5 m. de CRAB)
Ocna-CRP Tuta) din tuburi aductiune 3 3 9 26.06.2019 3 3 9 escaladare risc
PREMO DN 1000 mm.
 PREMO DN 1000 mm.

vechimea echipamentelor se propune modernizarea intregii

electrice in Statia de 20 kv statii de 20 kv prin achizitionarea
de echipamente noi (unele au
peste 40 ani), de prins in plan
achizitii 2020.

defectarea intrerupatoarelor
IUP 3 3 9 26.06.2019 2 3 6

Dotarea sectiei cu personal

calificat,materiale si utilaje vechime mare a conductei s-au intocmit referate si note
necesare desfasurarii in conditii din tuburi PREMO, lipsa interne
optime a activitatilor specifice producerea avariei pe conducte stoc tuburi PREMO noi, DN
800 si DN 1000 si DAD-uri
aductiune si imposibilitatea de 150 mm. 3 3 9 26.06.2019 3 3 9
remedierii avariilor

decopertarea partiala a s-a intocmit documentatie pentru

acoperisului statiei de materiale necesare inlocuirii
expunerea instalatiilor din reactivi ca urmare a unor acoperisului care este in totalitate
statia de reactivi la apa, fenomene meteo degradat (referat + oferta)
condens, prabusire tencuiala si periculoase (vant foarte 3 3 9 26.06.2019 3 3 9
plafon peste utilaje puternic) in 11.03.2019

[Link] Alimentare cu Apa si Canalizare Comune si Orasul Darmanesti

Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Starea necorespunzatoare Intocmirea de referate pt.
a retelelor de transport si includerea in planul anual de
Fiabilitatea scazuta a distributie (vechimea , investitii.
sistemelor de distributie materiale, modificari,etc) 2 2 4 30.06.2019 2 2 4

Gradul de uzura si Intocmirea de referate

performantele [Link] in planul anual de
Fiabilitatea redusa a echipamentelor (pompe, investitii. O parte au fost inlocuite
mijloacelor tehnice vane cu actionare, supape, 2 2 4 30.06.2019 2 2 4
etc)
 etc)

Modificari ale efectuarea de instruiri periodice cu

parametrilor datorita personalul operator
Abateri de la parametrii de cauzelor: externe, erori
functionare sau utilizare umane 2 2 4 30.06.2019 1 2 2

Actiuni din partea Efectuarea de demersuri catre

consumatorilor; Demersuri autoritatile locale pentru
1. Asigurarea serviciilor de Interventii neadmise in sistem din partea operatorilor cu 2 2 4 asigurarea exploatarii in siguranta 30.06.2019 1 2 2
manevre deficitare a sistemelor
captare, pompare, transport,
tratare si distributie apa
potabila Actiune (sau neinterventie) Efectuarea de instruiri periodice cu
negativa asupra retelelor personalul operator
Neglijenta sau nesupraveghere de apa 2 2 4 30.06.2019 1 2 2

avarie structura rezistenta defecte fabricatie,eroare expertiza la structura de rezistenta

rezervor Faraoani montaj,cauze naturale 1 3 3 pentru remediere 30.06.2019 1 3 3

Inundatii ce pot provoca 3 2 6 Efectuarea de demersuri catre 30.06.2019 3 2 6

distrugeri de retele;Secete autoritatile locale pentru
prelungite care solicita asigurarea exploatarii in siguranta
sistemele de captare, a sistemelor
Conditii meteorologice pompare,transport,etc;
defavorabile sau efectele Ingheturi excesive ce risc accentuat
acestora afecteaza materialele
constructive

Existenţa unor operatori Efectuarea demersurilor catre

economici care desfasoara operatorii economici pentru
activitati ce prezinta evitarea deversarii de substante
pericol de accidente interzise
Existenta unor poluatori majore in care sunt
industriali implicate substante 2 3 6 30.06.2019 1 3 3
periculoase

[Link] calitatii apei

Existenţa unor activitati Efectuarea demersurilor catre
zootehnice si agricole ce operatorii economici pentru
pot afecta captarile de apa evitarea deversarii de substante
si in care sunt implicate interzise
Existenta unor poluatori substante periculoase
agricoli (pesticide, dejectii acide, 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
etc)
 agricoli (pesticide, dejectii acide,
etc)

Imposibilitatea sefilor de Identificarea prealabila impreuna

[Link] functionarii structurä a conducerii cu proprietarul a deficientelor si
sistemelor de ape si ape uzate sectiei de a decide asupra eliminarea lor inainte de preluarea
politicii de extindere a ariei in exploatare
de activitate
Demersuri pentru reducerea Aparitia unor elemente
impactului pe care îl au restrictive privind dreptul
deficientele constructive in de a derula activitäti de 1 2 2 30.06.2019 1 1 1
întreruperile de activitate predare-preluare.

Motivatie insuficientä a 2 2 4 Desemnarea persoanelor, din 30.06.2019 1 2 2

reprezentantilor partea proprietarului responsabile
proprietarulu pentru cu asigurarea functionalitatii
implicarea în activitätile sistemelor cu vicii ascunse, a
specifice de investitii; evidenţei contabile a investiţiilor
Nesolicitarea prezentei
reprezentantilor sectiei pe
circuitul investitiei, nu se
pune suficient accentul pe
conformitate, adecvare la
Neprecizarea neregularitätilor norme etc
din sisteme, necesitatea
reducerii impactului
neconformitatilor in activitatea
de exploatare

[Link] Moinesti Sector Canal-Epurare

Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Spargerea conductelor cu Tratarea riscului :
un grad de uzura avansat inlocuirea tronsonului de conducta
precum si intirzierea sparta;
remedierii defectiunii din limitarea producerii riscului prin
lipsa de materiale ,lipsa de planificarea de revizii si reparatii
Avarie la retelele de distributie utilaje ,lipsa de forta de pe baza de grafic
apa potabila munca atunci cind sint mai 2 1 2 30.06.2019 1 1 1
multe avarii in acelasi timp

Colmaterea geigerelor prin

maturarea strazilor manual
Intretinerea continua si de catre salariatii firmei de
supravegherea atenta a salubritate ; Supravegherea riscului
sistemului de alimentare cu apa Colmatarea geigerelor cu -Intocmirea unui grafic de
potabila ,a sistemului de Infundarea ,colmatarea caminelor materiale folosite la
de colectare ape pluviale si implicit
colectare a apelor reziduale si a a retelelor pluviale lucrarile de reparatii 1 1 1 verificare si desfundare a
caminelor de colectare ape 30.06.2019 1 1 1
sistemului de epurare avind drumuri ; pluviale de pe domeniul public
permanent pregatite echipe de Colmatarea cu materiale
interventie rapida. antiderapante (nisip,
rumegus, cenusa)

Cind caminele de apa Evitarea riscurilor si supravegherea

potabila sunt lor:
murdare ,pline cu apa Curatirea permanenta a caminelor
statuta este posibil, ca de apa potabila de pe domeniul
atunci cind vanele se public;
Defectarea vanelor din defecteaza si apa este Planificarea curatirii caminelor pe
caminele de apa potabila de pe oprita ,in momentul cind 2 1 2 baza de grafic. 30.06.2019 1 1 1
retelele de distributie se reia furnizarea apei sa
se aspire mizeria din
camin.

Infestarea apei potabile cu Dezinfectia apei potabile prin

microorganisme si bacterii distrugerea germenilor patogeni si
Asigurarea calitatii apei potabile periculoase din cauza reducerea germenilor saprofiti
in conformitate cu prevederile aparitia nemultumirilor sistemului de distributie si pina la conditiile de potabilitate
a modului de intretinere a
Legii 458/8-07-2002 consumatorilor privind calitatea
apei potabile distribuita prin retelelor de distributie a 1 2 2 prin mijloace chimice
(clorinare)fara sa modifice 30.06.2019 1 1 1
Asigurarea calitatii apei potabile periculoase din cauza reducerea germenilor saprofiti
in conformitate cu prevederile aparitia nemultumirilor sistemului de distributie si pina la conditiile de potabilitate
a modului de intretinere a
Legii 458/8-07-2002 consumatorilor privind calitatea
apei potabile distribuita prin retelelor de distributie a 1 2 2 prin mijloace chimice
(clorinare)fara sa modifice 30.06.2019 1 1 1
reteaua publica apei potabile calitatea apei

Lipsa sistemelor Supravegherea riscului.

electronice de securitate -Monitorizarea permanenta a
de la cele 3 obiective . acestui obiectiv.
-Lipsa pazei umane de la -Trecerea personalului muncitor
Micleasca si Osoiu. de mai multe ori pe schimb la cele
-Lipsa unui contract de doua rezervoare Micleasca si Osoiu
Intrarea unor personae rau prastari servicii cu firma -Posibilitatea de a monta un sistem
intentionate in incinta autorizata in realizarea electronic de securitate la toate
Incadrarea in Normele speciale obiectivului ,patrunderea in
privind caracterul si marimea interventiei. cele trei rezervoare.
interiorul cladirilor si -Nerespectarea legislatiei
zonelor de protectie sanitara si contaminarea apei cu 1 1 1 30.06.2019 1 1 1
hidrologica [Link].930/11- substante periculoase privind securizarea
08-2005 rezervoarelor de
inmagazinare a apei
potabile.

[Link] Moinesti- Statia de Epurare Moinesti Nord

Depasirea parametrilor Supravegherea in permanenta in
fizico-chimici (temp, Ph, programul SCADA a parametrilor
1 Incadrarea in limitele conductivitate, Azot fizico -chimici a apei uzate la
indicatorilor de calitate ai apei depasirea indicatorilor de amoniacal, CCOCr etc.) a intrarea si iesirea din statie;
uzate la iesirea din statie. calitate a apei uzate apei uzate la intrarea in
functionarea in (efluentului) la evacuarea din 2 1 2 30.06.2019 1 1 1
statie.
parametrii tehnici ai instalatiilor statie
din cadrul SEAU;

concentratie mare de Azot Monitorizarea agentilor economici

amoniacal in apele uzate la cu tehnologii in urma carora
intrarea in statie rezulta ape uzate cu concentratii
[Link] in consumul depasirea consumului specific mari de Azot amoniacal si
specific de energie electrica de energie electrica 2 1 2 impunerea achizitionarii de statii 30.06.2019 1 2 2
de preepurare.

[Link] in consumul depasirea consumului specific Defectarea instalatiei de Supravegherea riscului.

specific de polimer de polimer dozare polimer. 2 1 2 30.06.2019 1 1 1
 concentratie mare de Monitorizarea agentilor economici
fosfati in apele uzate la cu tehnologii in urma carora
intrarea in statie. rezulta ape uzate cu concentratii
[Link] in cantitatea de depasirea cantitatilor normale mari de fosfati si impunerea
clorura ferica de clorura ferica 2 1 2 achizitionarii de statii de 30.06.2019 1 1 1
preepurare.

defectarea instalatiei de supravegherea riscului,;

[Link] in cantitatea de depasirea cantitatii normale de dozare var.
Oxid de calciu(var nestins) Oxid de calciu 2 1 2 30.06.2019 1 1 1

[Link] Moinesti- Statia de Epurare Moinesti Sud

Depasirea parametrilor Supravegherea in permanenta in
fizico-chimici (temp, Ph, programul SCADA a parametrilor
1 Incadrarea in limitele conductivitate, Azot fizico -chimici a apei uzate la
indicatorilor de calitate ai apei depasirea indicatorilor de amoniacal, CCOCr etc.) a intrarea si iesirea din statie;
uzate la iesirea din statie. calitate a apei uzate apei uzate la intrarea in
functionarea in (efluentului) la evacuarea din 2 1 2 30.06.2019 1 1 1
statie.
parametrii tehnici ai instalatiilor statie
din cadrul SEAU;

concentratie mare de Azot Monitorizarea agentilor economici

amoniacal in apele uzate la cu tehnologii in urma carora
intrarea in statie rezulta ape uzate cu concentratii
[Link] in consumul depasirea consumului specific mari de Azot amoniacal si
specific de energie electrica de energie electrica 2 1 2 impunerea achizitionarii de statii 30.06.2019 1 1 1
de preepurare.

concentratie mare de Monitorizarea agentilor economici

fosfati in apele uzate la cu tehnologii in urma carora
intrarea in statie. rezulta ape uzate cu concentratii
mari de fosfati si impunerea
achizitionarii de statii de
preepurare.
[Link] in cantitatea de depasirea cantitatilor normale
clorura ferica de clorura ferica 2 1 2 30.06.2019 1 1 1

[Link] Moinesti- Laborator analize ape uzate

 lipsa informarii(acces la efectuarea de lucrari IT in vederea
internet partitia G); instalarii unui circuit intern partitia
lipsa materialelor de G. ; intocmirea
sterilizare a sticlariei de referatelor de necesitate a
laborator; lipsa materialelor pentru sterilizare
materialelor igienico sticlarie si a materialelor igienico
sanitare in laborator; sanitare, in timp util;
1. nerealizarea trasabilitatii neefectuarea analizelor in monitorizarea calitatii apei
rezultatelor analizelor de timp util. 1 1 1 uzate evacuate in emisar sa se 30.06.2019 1 1 1
laborator efectueze conf. Autorizatiei emise
de A.N. Apele Romane si ori de
cate ori este nevoie.

intreruperi de apa, supraveghere risc; intocmirea

energie electrica, repetate, referatelor de necesitate in timp
neanuntate.; util;
nerespectarea conditiilor
[Link] analizelor in de mediu, umiditate si
conformitate cu legislatia temperatura + 20 ̊̊̊̊̊C;
europeana si romana. nefunctionarea aparatelor
de aer conditionat;
2. defectarea aparaturii neasigurarea 1 1 1 30.06.2019 1 1 1
agentului termic in mod
constant

neachizitionarea de ntocmirea referatelor de

3. lipsa materialelor de rechizite (registre de lucru, necesitate in timp util
inregistrare caiete, etc) 1 1 1 30.06.2019 1 1 1

neasigurarea intocmirea referatelor de

materialelor igienico necesitate in timp util
4. riscul de imbolnavire a sanitare si/sau utilizarea
angajatilor incorecta a acestora. 1 1 1 30.06.2019 1 1 1

neaprovizionarea la timp intocmirea referatelor de

[Link] asigurarii si conform cantitatilor necesitate in timp util
permanente a necesarului de 5. neachizitionarea kit-urilor, cerute in referatele de
materiale specifice, sticlarie sticlariei si altor materiale de necesitate. 1 1 1 30.06.2019 1 1 1
laborator, kit-uri LCK si laborator
aparatura

[Link] Targu Ocna

Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
 Cauzele care favorizeaza Data ultimei
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Uzura fizica si morala a Executare de bransamente-
Modernizarea si imbunatatirea retelei racorduri noi, mutare abonati pe
serviciului/executare retelele noi
functionarea in paralel a
bransamente - racorduri
noi,mutare abonati pe retele
retelelor de apa/canalizare 3 2 6 30.06.2019 1 1 1 Obiectiv
derulare
in
vechi cu cele noi
noi-Retele executate prin PHARE
2006

Imposibilitatea intraii in Montarea apometrelor de

subsolul blocului,inundat scara,dupa igienizare efectuata de
Modernizarea si imbunatatirea Consum scara bloc complet cu ape si reziduri catre proprietari Obiectiv
serviciului/Montarea menajere 3 1 3 30.06.2019 1 1 1
apometrelor generale de scara
necontorizat finalizat 99%

lipsa unui sistem de contractarea unei firme atestata in

iluminat perimetral lucrari electrice pt realizarea Obiectiv in
Modernizarea si imbunatatirea proiectului derulare. Se
serviciului/construire sistem micsorarea riscurilor la asteapta
3 2 6 30.06.2019 1 1 1
iluminat perimetral securitatea fizica a personalului ordinul de
[Link]+[Link] incepere a
lucrarii
Lipsa utilaj propriu de Nominalizarea achizitiei unui utilaj
Eficienta sapat/piconat in planul de investitii pe 2020
Marirea timpului de obiectiv in
economica/Minimizarea 2 2 4 30.06.2019 2 2 4
timpului alocat avariilor nefurnizare a apei derulare

lipsa trotuar nominalizarea achizitiei lucrarii in

planul de investitii pe 2020

Modernizarea si imbunatatirea infiltratii ape meteorice in Obiectiv supus

serviciului/construire trotuar 2 2 4 30.06.2019 1 1 1
perimetral
tencuiala/peretele rezervorului aprobarii

lipsa unui sistem de nominalizare achizitiei lucrarii in

alarma/monitorizare video planul de investitii pe anul 2019
si a unei proceduri de
grija pt sanatatea populatiei si punerea in pericol a lucru pe linie de securitate
angajatilor/instalarea unui vietii,integritatii corporale ori pt personalul cu atribuiri obiectiv supus
3 2 6 30.06.2019 1 1 1
sistem de alarma, monitorizare libertatii personalului angajat- pe linie de paza aprobarii
video REZERVOARE APA

lipsa personal autorizat solicitare angajare personal

competente autorizat
profesionale/angajare personal Imposibilitatea interventiei obiectiv supus
asupra echipamentelor din 3 3 9 30.06.2019 1 1 1
calificat in domeniul
dotarea SPAU si a SEAU aprobarii
automatizarii
 asupra echipamentelor din 3 3 9 30.06.2019 1 1 1
calificat in domeniul
dotarea SPAU si a SEAU aprobarii
automatizarii

[Link] Control si Performanta organizationala

Obiective/activitati CCI/M riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
informatii indisponibile sau solicitarea informatiilor cu o marja
netransmise la timp de timp rezonabila innainte de
[Link]ă activitatea de nerespectarea termenului termenele stabilite
autoevaluare a gradului de privind desfasurarea activitatii
implementare a sistemului de de autoevaluare a SCI/M,a
situatiei centralizatoare si a 3 2 6 30.06.2019 3 1 3
control managerial intern la
nivelul componentelor Raportului privind gradul de
structurale, pentru a se asigura conformitate a SCI/M
că procesele de management al
riscurilor şi de control din lipsa unei proceduri definitivarea procedurii din cadrul
Companie sunt adecvate Neprocedurarea tuturor
activitatilor desfasurate in definitivate 2 2 4 CCI/M 30.06.2019 2 2 4
cadrul CCI/M
necunoasterea tuturor studierea Ordinului 600/2018
aspectelor Ordinului /schimb experienta/imbunatatirea
neasigurarea informatiilor 600/2018 autoevaluarii cu fiecare sesiune
complete tuturor structurilor definitivata
componente SC CRAB SA in
vederea implementarii celor 16 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
standarde privind codul
[Link]ă sprijinul acordat controlului intern managerial
tuturor componentelor din
structura [Link] SA în vederea
dezvoltării, consolidării,
implementării şi monitorizării Lipsa experientei Participarea personalului la cursuri 30.06.2019
sistemului de control intern utilizarea neadecvata a profesionale in domeniu a de formare profesionala/schimburi
managerial (aplicarea Ordinului tehnicilor si instrumentelor de personalului 1 2 2 de experienta,documentare 1 2 2
600/2018) CI/M

inventariera incompleta a revizuirea periodica a activitatilor

neidentificarea tuturor zonelor activitatilor si obiectivelor si obiectivelor CCI/M,indicatii din
de risc din cadrul activitatilor CCI/M 1 2 2 partea managementului 30.06.2019
specifice CCI/M
1 2 2
Lipsa experientei Participarea personalului la cursuri
profesionale in domeniu a de formare profesionala/schimburi
personalului de experienta
[Link]ă analize ale
rezultatelor obţinute prin
autoevaluare la nivelul
componentelor structurale și evaluarea rezultatelor CCI nu
asigură îndrumare metodologică 2 2 4 30.06.2019 2 2 4
pentru implementarea corectă a corespunde realitatii
sistemului de control
managerial la nivelul acestora,
atunci când este cazul
componentelor structurale și evaluarea rezultatelor CCI nu
asigură îndrumare metodologică 2 2 4 30.06.2019 2 2 4
pentru implementarea corectă a corespunde realitatii
sistemului de control
managerial la nivelul acestora,
atunci când este cazul

(Control Financiar de Gestiune)

Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Lipsa documentatiei Informarea din timp cu privire la
aferente si netransmiterea controlul ce va avea loc pentru a
Informatii indisponibile sau
netransmise la timp.
lor in timp util. 1 3 3 putea pregati documentatia 30.06.2019 1 3 3
necesara.

[Link] integritatii Inventarierea incompleta a Revizuirea periodica a activitatilor

patrimoniului operatorului Neidentificarea tuturor zonelor activitatilor si obiectivelor. si obiectivelor ale controlului
economic, precum si a bunurilor de risc mare din cadrul financiar de gestiune si indicatii din
din domeniul public si privat al activitatilor specifice de control 2 2 4 partea manangementului. 30.06.2019 1 2 2
statului si al unitatilor financiar de gestiune.
administrativ-teritoriale aflate in
administrarea, in concesiunea
sau in inchirierea acestora. Monitorizare Analiza in detaliu a tuturor
Fundamentarea necorespunzatoare a riscurilor asociate activitatilor.
necorespunzatoare a planului riscurilor asociate
anual in baza unei analize a activitatilor. 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
riscurilor asociate activitatilor.

Legislatie neactualizata. Studierea Legislatiei

Posibilitatea de abatere de la permanent/imbunatatirea
respectarea prevederilor 2 2 4 autoevaluarii cu fiecare control 30.06.2019 2 2 4
[Link] prevederilor legale. incheiat.
legale si a reglementarilor
interne, incidente activitatii
economico-financiare a Lipsa de experienta a Participarea personalului la cursuri
operatorului economic. Utilizarea neadecvata a personalului. de formare profesionala/schimburi
tehnicilor si instrumentelor de 2 1 2 de experienta,documentare 30.06.2019 2 1 2
control financiar de gestiune.

Aprofundarea controlului Controale bine fundamentate

Dimensionarea datorita neregulilor gasite. desfasurate periodic si aplicarea
necorespunzatoare a fondului
de timp alocat efectuarii unui 2 1 2 sanctiunilor. 30.06.2019 2 1 2
control.
[Link] eficientei in
utilizarea resurselor alocate. Lipsa de experienta a Participarea personalului la cursuri
Recomandari care nu trateaza personalului. de formare profesionala/schimburi
cauzele disfunctionalitatilor 1 2 2 de experienta,documentare 30.06.2019 1 2 2
constatate.

Timpul alocat unui control Controale bine fundamentate

se mareste datorita desfasurate periodic si aplicarea
Nerespectarea termenului neregulilor gasite. sanctiunilor.
[Link] documentatiei
 Timpul alocat unui control Controale bine fundamentate
se mareste datorita desfasurate periodic si aplicarea
Nerespectarea termenului neregulilor gasite. sanctiunilor.
[Link] documentatiei planificat pentru finalizarea
aferente fiecarui control Procesului Verbal/Raportului 1 2 2 30.06.2019 1 2 2
efectuat. unui control.

[Link] AUTO
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului P revizuiri
I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
intarziere in atentie sporita la termenul legal
completarea si
obtinerea licentei de neobtinerea in timp util a depunerea dosar cu acte 1 risc
2 2 1 1 1
transport marfa licentei de transport supravegheat
30.06.2019
neparticiparea la verificarea zilnica prin sondaj la
obtinerea certificatului de neobtinerea in timp util a cursuri/nepromovare la 1 2 2 cursuri 1 1 1 risc
competenta sef coloana certificatului examen supravegheat
30.06.2019
neparticiparea la verificarea zilnica prin sondaj la
obtinerea atestat profesional neobtinerea in timp util a cursuri/nepromovare la 1 2 2 cursuri 1 1 1 risc
la soferi atestatelor examen supravegheat
30.06.2019
intarziere in atentie sporita la termenul de
obtinerea certificatului completarea actelor si programare
neobtinerea in timp util a efectuarea inspectiei risc
IPROCHIM auto pt transport 1 2 2 1 1 1
certificatului IPROCHIM specifice supravegheat
clor
30.06.2019
erori de natura umana verificarea zilnica tot efectivul
neefectuarea la termen a
efectuarea vizitelor medicale vizitelor risc
1 2 2 1 1 1
a soferilor medicale,neprezentarea supravegheat
soferilor
30.06.2019
vechime parc auto esalonare plan investitii auto
neacoperirera necesarului suprasolicitare 2 2 4 noi 2 2 4 risc
auto datorita defectarii supravegheat
30.06.2019
mentinerea si exploatare
parc auto municipal defectiuni sisteme GPS colaborarea cu service GPS in
vederea repararii cat mai rapida
intreruperea neprevazuta a risc
1 2 2 a aparatelor gps 30.06.2019 1 2 2
monitorizarii parcului auto supravegheat

efectuarea reviziilor tehnice depasirea termenelor neurmarirea datelor verificare zilnica tot parcul risc
scadente 1 2 2 1 1 1
si a ITP scadente 30.06.2019 supravegheat
efectuarea constatarilor si a cresterea costurilor cu vechime parc esalonare plan investitii auto
auto,suprasolicitare 2 2 4 noi 2 2 4 risc accentuat
reparatiilor reparatiile auto 30.06.2019
efectuarea imediata a intarziere in rezolvarea lipsa unor acte si respectarea termenelor risc
neclaritati din lege 1 2 2 1 1 1
reparatiilor in TG defectiunilor in TG 30.06.2019 supravegheat

[Link] Buhusi
Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Spargerea conductelor cu Tratarea riscului:inlocuirea
un grad de uzura avansat tronsonului de conducta
precum si intarzierea sparta;limitarea producerii riscului
remedierii defectiunii din prin planificarea de revizii si
lipsa de materiale,lipsa de reparatii pe baza de grafic
utilaje,lipsa forta de munca
atunci cand sunt mai multe
avarii in acelasi timp.
Eficientizarea interventiilor la
avariile aparute in reteaua de
transport si distributie a apei si Avarie la retelele de distributie
in reteaua de canalizare prin apa potabila si canalizare 3 2 6 30.06.2019 1 1 2
reducerea timpilor de
interventie sub 24 ore/avarie

Infestarea apei potabile cu Dezinfectia apei potabile prin

microorganisme si bacterii distrugerea germenilor patogeni si
periculoase din cauza reducerea germenilor saprofiti
sistemului de distributie si pina la conditiile de potabilitate
a modului de intretinere a prin mijloace chimice
retelelor de distributie a (clorinare)fara sa modifice
apei potabile calitatea apei;monitorizarea
calitatii apei potabile prin
efectuarea analizelor la laboratorul
Asigurarea calitatii apei potabile aparitia nemultumirilor de specialitate al
in conformitate cu prevederile consumatorilor privind 2 3 6 sectiei;monitorizarea calitatii apei 30.06.2019
Legii 458/8-07-2002 calitatea apei potabile
distribuita prin reteaua publica de catrea Autoritatea de Sanatate
Publica care efectueaza inspectia si
controlul calitatii apei
in conformitate cu prevederile
calitatea apei potabile 2 3 6 sectiei;monitorizarea calitatii apei 30.06.2019
Legii 458/8-07-2002 de catrea Autoritatea de Sanatate
distribuita prin reteaua publica
Publica care efectueaza inspectia si
controlul calitatii apei

1 1 1
Colmatarea caminelor de Supravegherea riscului:intocmirea
Intretinerea continua si linie si racord;colmatarea unui grafic de verificare si
supravegherea atenta a geigerelor prin maturarea desfundare a caminelor de
sistemului de alimentare cu apa strazilor manual de catre colectare ape pluviale de pe
potabila ,a sistemului de salariatii firmei de domeniul public si a caminelor de
colectare a apelor reziduale si a Infundarea ,colmatarea salubrizare;colmatarea linie si racord
sistemului de epurare avind caminelor de colectare ape geigerelor cu noroi
permanent pregatite echipe de pluviale si implicit a retelelor provenite de pe 2 3 6 30.06.2019
interventie rapida. pluviale anvelopele
autovehicolelor;

1 1 1
colmatarea geigerelor cu
materiale folosite la
lucrarile de reparatii
drumuri;colmatarea cu
materiale antiderapante
(nisip,rumegus,cenusa)

Cand caminele de apa Evitarea riscurilor si supravegherea

potabila sunt pline cu apa lor:Curatirea permanenta a
statuta exista posibilitatea caminelor de apa potabila de pe
ca atunci cand vanele se domeniul [Link]
Defectarea vanelor din defecteaza si apa este curatirii caminelor pe baza de
caminele de apa potabila de pe oprita,in momentul cand 3 2 6 grafic 30.06.2019 1 2 2
retelele de distributie se reia furnizarea apei sa
aspire mizeria din camin

Uzura fizica si morala a Inlocuire reta

Modernizarea si imbunatatirea retelei
serviciului/executare
bransamente noi,mutare
Pierderi apa potabila 1 1 1 30.06.2019 1 1 1
abonati pe reteaua noua

Lipsa apometrelor de scara Montarea apometrelor de scara

Modernizarea si imbunatatirea
serviciului/Montarea Consum necontorizat 2 2 4 30.06.2019 1 1 1
apometrelor generale de scara
serviciului/Montarea Consum necontorizat 2 2 4 30.06.2019 1 1 1
apometrelor generale de scara

Lipsa utilaj propriu de Nominalizarea achizitiei unui utilaj

Eficienta sapat/piconat in planul de investitii pe 2019
Marirea timpului de
economica/Minimizarea
nefurnizare a apei 2 2 4 30.06.2019 2 2 4
timpului alocat avariilor

uzura fizica si morala a inlocuire retea

retelei
Modernizarea si imbunatatirea Pierderi apa potabila
serviciului/inlocuire retele apa 2 2 4 30.06.2019 1 1 1

lipsa unui sistem de alarma elaborarea unei documentatii de

punerea in pericol a si a unui set de proceduri catre o firma specializata pt
grija pt sanatatea populatiei si vietii,integritatii corporale ori
angajatilor/efectuarea analizei libertatii personalului angajat-
de lucru pe linie de 2 3 6 stabilirea de masuri specifice 30.06.2019 1 1 1
de risc la securitatea fizica securitate pt personalul cu conforme cu legislatia in vigoare
REZERVOARE APA atribuiri
lipsa personal autorizat solicitare angajare autorizat
competente
profesionale/angajare personal Imposibilitatea interventiei
calificat in domeniul asupra echipamentelor din 3 3 9 30.06.2019 1 1 1
automatizarii dotarea SPAU si a SEAU

depozitarea Transportarea namolului zilnic pe

necorespunzatoare a platforma de namol a statiei de
namolurilor epurare Bacau ;
Monitorizarea calitatii apei uzate
Avind in vedere SEAU Buhusi se evacuate in emisar sa se faca zilnic
Depasirea concentratiilor de catre laboratorul statiei Buhusi;
vor respecta indicatorii de maxime admise a indicatorilor
calitate a apelor uzate in de calitate a apelor uzate 2 2 4 Monitorizarea calitatii apei uzate 30.06.2019 1 1 2
conformitate cu prevederile HG de doua ori pe luna de catre SGA
evacuate in emisar Bacau
352/2005

36. Sectia Moinesti - Laborator analize ape uzate

Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
lipsa informarii (acces la efectuarea de lucrari IT in vederea
internet partitia G); lipsa instalarii unui circuit intern partitia
materialelor de sterilizare G; intocmirea referatelor de
a sticlariei de laborator; necesitate, a materialelor pentru
neefectuarea analizelor in sterilizare sticlarie si a materialelor
timp util igienico sanitare, in timp util;
monitorizarea calitatii apei uzate
Efectuarea analizelor in nerealizarea trasabilitatii evacuate in emisar sa se efectueze
conformitate cu legislatia rezultatelor analizelor de 1 1 1 conform Autorizatiei emise de A.N. 30.06.2019 1 1 1
europeana si romana. laborator Apele Romane si ori de cate ori
 lipsa informarii (acces la efectuarea de lucrari IT in vederea
internet partitia G); lipsa instalarii unui circuit intern partitia
materialelor de sterilizare G; intocmirea referatelor de
a sticlariei de laborator; necesitate, a materialelor pentru
neefectuarea analizelor in sterilizare sticlarie si a materialelor
timp util igienico sanitare, in timp util;
monitorizarea calitatii apei uzate
Efectuarea analizelor in nerealizarea trasabilitatii evacuate in emisar sa se efectueze
conformitate cu legislatia rezultatelor analizelor de 1 1 1 conform Autorizatiei emise de A.N. 30.06.2019 1 1 1
europeana si romana. laborator Apele Romane si ori de cate ori
este nevoie

intreruperi de apa, energie supraveghere risc, intocmire

electrica, repetate, referate de necesitate in timp util
neanuntate; nerespectarea
conditiilor de mediu,
umiditatea si temperatura
+ 20 grade celsius,
nefunctionarea aparatelor
defectarea aparaturii de aer conditionat; 1 1 1 30.06.2019 1 1 1
neasigurarea agentului
termic in mod constant

neachizitionarea de intocmirea referatelor de

rechizite ( registre de necesitate in timp util
lucru, caiete, etc.)
lipsa materialelor de
inregistrare 1 1 1 30.06.2019 1 1 1

neasigurarea intocmirea referatelor de

materialelor igienico necesitate in timp util
sanitare si/sau utilizarea
riscul de imbolnavire al incorecta a acestora
angajatilor 1 1 1 30.06.2019 1 1 1
 neaprovizionarea si intocmirea referatelor de
neachizitionarea chiturilor, conform cantitatilor cerute necesitate in timp util
sticlariei si a altor materiale de in referatele de necesitate 1 1 1 30.06.2019 1 1 1
Urmarirea asigurarii laborator
permanente a necesarului de
materiale specifice, sticlarie,
laborator, chituri LCK si
aparatura

37. Laborator Statie de tratare a apei Darmanesti

Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
datorita inrautatirii calitatii pe baza rezultatelor evaluarii
apei brute in urma riscurilor, se mareste frecventa de
lucrarilor ce se vor efectua prelevare prevazuta in programul
la Poiana Uzului in de monitorizare si/sau extinde cu
Producerea apei potabile pentru perioada februarie-iulie noi parametrii ce trebuie analizati
consumul populatiei la calitatea Depasirea valorilor admise la 2019 - sursa de apa bruta in oricare din situatie
impusa de Legea 458/2002 si unii din parametrii de calitate de tratare, in concordanta 3 3 9 30.06.2019 3 3 9
cantitatea necesara ai apei potabile cu topirea zapezilor din
beneficiarilor aceeasi perioada

efectuarea lucrarilor de sa se efectueze lucrarile in

investitie "refacere gratar conformitate cu legislatia in
batardou golire de fund vigoare prevazuta pentru captarea
nr.1", reabilitare vana apei destinata consumului uman
fluture de siguranta baraj (Legea 7/1996 reactualizata) iar
Poiana Uzului de catre rezultatele parametrilor de
Apele Romane - monitorizare sa fie puse la
Administrarea Bazinala de dispozitia producatorilor si/sau
inrautatirea calitatii apei brute Apa Siret in perioada distribuitorilor ori de cate ori este
din barajul Poiana Uzului date februarie-iulie 2019 ce
spre tratare la Statia de Tratare coincide cu topirea 3 3 9 nevoie, la cerere. 30.06.2019 3 3 9
a apei Darmanesti zapezilor si a altor
fenomene meteorologice
din aceeasi perioada
 38. Birou Presa

Obiective/activitati riscul Cauzele care favorizeaza Risc inerent Strategia adoptata Data ultimei Risc rezidual Observatii
aparitia riscului revizuiri
P I E P I E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
lipsa informatiilor in timp Informarea corecta si exacta
real despre companie
Actiuni de promovare a imaginii Aduce atingere imaginii
Companiei Companiei 2 3 6 30.06.2019 2 2 4

Neinformarea la timp si Aducerea la cunostinta despre

Comunicarea permanenta si eronat situatiile reale ale Companiei
dezinformare si informatii
onesta cu reprezentantii mass-
eronate 3 2 6 presei si populatiei 30.06.2019 2 2 4
media