REGISTRU DE RISC
Zone de risc (domeniu, compartiment) Obiective Descrierea riscului Circumstanele care favorizeaz apariia riscului Responsabilul cu gestionarea riscului Risc inerent Probabilitate Impact Expunere Strategia adoptat pentru risc (aciuni pentru tratarea riscurilor) 9 Acceptare Instrumentele de control intern Termenul de punere n opera Data ultimei revizuiri i stadiul aciunii Risc rezidual la data ultimei revizuiri ProbabiliImpact Exputate nere Eventuale riscuri secundare Observaii
1 1. Relaii cu publicul
2 Informare corect
3 Distorsiune informare
4 Informaii indisponibile n cazuri izolate
5 Conductor compartiment
6 S
7 S Prejudiciu imagine
8 SS
10 -
11 -
12 30.06.06
13 S
14 S
15 SS
16 -
2. Compartiment financiar
3. Tipografie proprie
4. Compartiment transport
Diminuarea pierderi din operaiuni valutare. Indicator de performan : 0,1% influene negative Asigurare imprimate interne. Continuitate funcionare organizaie Securitate active
Risc inversare trend de devalorizare a leului n raport cu valutele
Proceduri unilaterale bazate pe trendul de devalorizare
Conductor compartiment
R Pierderi financiare
SR
Monitorizare
SR
17 Se va evalua ori de cte ori apar modificri n compartiment Se urmrete zilnic evoluia pieei valutare
Defectare maini
Utilaje uzate fizic i moral
Conductorul tipografiei
R ntreruperi ale activit ii
RR
Eliminare activitate
1.08.06
RR
Formulare indisponibile
Se va lua masura tiparirii formularelor prin mijloace electronice Se vor ncheia asigurri CASCO Trebuie adoptat un regulament de organizare i
Tamponri
5. Financiar, bugetar, patrimonial. Compartimente iniiatoare i
Securitate active (disponibi -liti bneti)
Fraud (deturnare fonduri)
Utilizare frecven pe trasee aglomerate cu carosabil inadecvat Nu se aplic principiul separaiei funciilor
oferi
MR
Transfer
31.12.06
MR
Managerul general
RR
Tratarea riscului
Modificare organizare procesual i
10.10.06
10.09.06
SS
79
compartimente financiar contabile
6. Financiar, bugetar, patrimonial. Biroul de pli
Plata n termen i corect a facturilor
ntrziere n pli i pli eronate
Lips indicatori de rezultate pentru obiective. Sistem informaional incomplet privind furnizorii.
Managerul financiar contabil
MR
Tratarea riscurilor
7. Financiar, bugetar, patrimonial. Biroul de planificare resurse financiare
Disponibilizri resurse financiare
Gol de resurse
Sistem informaional incomplet. Lipsa evident a facturilor exigibile n cadrul perioadei Deficiene n selecie. Lipsa unui program de instruire profesional
Managerul financiar contabil
MR
Tratarea riscurilor
8. Personal. Compartiment personal
Compatibilitate ntre competena profesional i atribuii
Nendeplinirea corespunztoare a atribuiilor
Manager personal i manager compartiment de specialitate
MM
Tratarea riscului
structural. Separarea funciei de dispoziie de cea de control (contabila). Modificare proceduri Indicator de performan ataat obiectivului. Achiziionare de calculatoare i constituirea bazei de date furnizori Constituirea bazei de date privind derulare a contractelor cu furnizorii Elaborare procedur de selecie. Plan de pregatire profesional
funcionare Echipa de elaborare
31.12.06
10.09.06
SS
Organizare licitaie. Proiectare la Oficiul IT
31.12.06
10.09.06
SS
Proiectare la Oficiul IT
31.10.06
10.01.06
SS
80