2 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].

2024

A C T E A L E A U T O R I T Ă Ț I I D E S U P R AV E G H E R E F I N A N C I A R Ă
AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ

REGULAMENT
privind organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară
În temeiul prevederilor art. 7 alin. (2), art. 14 și art. 15 alin. (2) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind
înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea
nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,
în urma deliberărilor Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din ședința din data de 19.06.2024,
Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament.

CAPITOLUL I SECȚIUNEA a 2-a

Dispoziții generale Misiune. Obiective. Valori
Art. 7. — A.S.F. asigură cadrul adecvat necesar
SECȚIUNEA 1
supravegherii și funcționării eficiente a piețelor financiare din
Cadrul legal aplicabil sectorul instrumentelor și investițiilor financiare, asigurări-
Art. 1. — Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită reasigurări și sectorul sistemului de pensii private. Misiunea
în continuare A.S.F., este organizată și funcționează potrivit A.S.F. are ca repere esențiale protejarea intereselor și
prevederilor Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 93/2012 drepturilor consumatorilor produselor financiare specifice
privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de piețelor nebancare, dezvoltarea acestor piețe, asigurarea
Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări transparenței și a stabilității lor sistemice, precum și creșterea
prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările gradului de încredere și a nivelului de educație financiară a
ulterioare, denumită în continuare O.U.G. nr. 93/2012. populației.
Art. 2. — A.S.F. este autoritate administrativă autonomă, de Art. 8. — Obiectivele strategice ale A.S.F. sunt:
specialitate, cu personalitate juridică, independentă, autofinanțată, 1. asigurarea stabilității, competitivității și bunei funcționări a
care își exercită atribuțiile potrivit prevederilor legale. piețelor de instrumente financiare, promovarea încrederii în
Art. 3. — (1) A.S.F. exercită atribuții de autorizare, aceste piețe și în investițiile în instrumente financiare, precum și
reglementare, supraveghere și control asupra entităților asigurarea protecției operatorilor și investitorilor împotriva
prevăzute de O.U.G. nr. 93/2012. practicilor neloiale, abuzive și frauduloase;
(2) În îndeplinirea atribuțiilor sale, A.S.F., precum 2. promovarea stabilității activității de asigurare și apărarea
și personalul acesteia nu vor solicita sau primi instrucțiuni drepturilor asiguraților;
de orice natură de la nicio instituție ori autoritate publică. 3. asigurarea unei funcționări eficiente a sistemului de pensii
(3) Salariații A.S.F. au un statut special, conferit de atribuțiile private și protejarea intereselor participanților și ale
și răspunderea ce le revin. beneficiarilor;
Art. 4. — A.S.F. este singura autoritate în măsură să se 4. asigurarea cadrului normativ în conformitate cu normele
pronunțe asupra considerentelor de oportunitate, evaluărilor europene și aplicarea celor mai bune practici, pentru
și analizelor calitative care stau la baza emiterii actelor sale. funcționarea eficientă a entităților și piețelor supravegheate de
Art. 5. — (1) A.S.F. colaborează cu autorități competente, alte A.S.F.;
autorități sau organisme din țară și din străinătate prin schimb 5. supravegherea entităților din cele trei sectoare de
de informații, de experiență sau în orice alt mod, potrivit legii activitate prin asigurarea mecanismelor de eficientizare a
și/sau acordurilor/memorandumurilor/protocoalelor încheiate, operațiunilor acestora, a modalităților de evaluare și prevenirea
în condiții de reciprocitate. riscurilor ce pot afecta domeniile de activitate ale A.S.F.;
(2) Informațiile prevăzute la alin. (1) pot fi furnizate terților 6. asigurarea disciplinei financiare, a regulilor de conduită
numai cu acordul expres al autorității competente de la care au pentru entitățile și piețele supravegheate și a transparenței
fost primite și numai pentru scopurile pentru care acordul a fost acestora;
obținut. 7. consolidarea integrității și stabilității financiare
(3) A.S.F. este operator de date cu caracter personal, macroeconomice, prin instituirea de parteneriate cu alte
conform Legii nr. 129/2018 pentru modificarea și completarea autorități și instituții, în scopul dezvoltării economiei naționale.
Legii nr. 102/2005 privind înființarea, organizarea și funcționarea Art. 9. — Valorile pe care A.S.F. își întemeiază activitatea și
Autorității Naționale de Supraveghere a Prelucrării Datelor cu care, în ansamblul lor, îi definesc identitatea și îi asigură
Caracter Personal, precum și pentru abrogarea Legii caracterul specific și unicitatea sunt: independența, autonomia,
nr. 677/2001 pentru protecția persoanelor cu privire la performanța, transparența, încrederea, stabilitatea, creativitatea
prelucrarea datelor cu caracter personal și libera circulație a și responsabilitatea.
acestor date. Art. 10. — Îndeplinirea obiectivelor A.S.F. presupune atât
Art. 6. — (1) Prezentul regulament cuprinde modul de reformarea și modernizarea sa permanentă din punctul de
organizare, funcționare și conducere a A.S.F. stabilind structura, vedere al organizării, funcționării și conducerii acesteia, cât și
atribuțiile pe niveluri ierarhice, relațiile funcționale dintre evaluarea continuă a relațiilor de muncă din cadrul A.S.F., astfel
structurile organizatorice, precum și alte elemente necesare în încât acestea să fie fundamentate pe criterii de profesionalism,
vederea realizării misiunii și obiectivelor A.S.F. dialog, cooperare, respect reciproc, flexibilitate și comportament
(2) Prezentul regulament se aplică salariaților A.S.F. și competitiv loial, acestea fiind și caracteristicile esențiale ale
membrilor Consiliului A.S.F. conduitei personalului A.S.F.
 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024 3

Art. 11. — Setul propriu de valori, obiectivele strategice, corespunzătoare unuia dintre cele 3 sectoare de supraveghere
precum și posibilitatea organizării în cadrul A.S.F. a unor financiară.
structuri flexibile, modulare și/sau matriciale, cu o funcționare Art. 14. — (1) Președintele este președintele Consiliului
adaptată la exigențele de calitate și operativitate necesare A.S.F.
realizării unor proiecte de impact pentru A.S.F. și o orientare (2) Președintele reprezintă A.S.F. ca autoritate administrativă
proactivă a întregii sale activități configurează și facilitează autonomă, ca persoană juridică de drept public și în raporturi de
misiunea A.S.F. pe termen mediu și lung. drept comun și este ordonator de credite.
(3) Președintele contribuie la consolidarea unui cadru
SECȚIUNEA a 3-a
integrat de funcționare și supraveghere a piețelor controlate și
Politici unitare în activitatea A.S.F. reglementate de A.S.F., participanților și operațiunilor pe aceste
Art. 12. — (1) A.S.F. realizează misiunea de coordonare a piețe.
piețelor financiare nebancare, prin stabilirea unor politici unitare Art. 15. — În vederea bunei funcționări a activității executive
și a unor instrumente adecvate pentru punerea în aplicare a din cadrul A.S.F., președintele, prim-vicepreședintele și
acestora. vicepreședinții au atribuții specifice de conducere a direcțiilor
(2) A.S.F. urmărește elaborarea și aplicarea unor politici generale, Secretariatului general, direcțiilor, serviciilor și
unitare la nivelul celor 3 sectoare financiare nebancare și compartimentelor, conform organigramei prevăzute în anexa
valorificarea sinergiilor dintre piețe, după cum urmează: care face parte integrantă din prezentul regulament.
a) politica de reglementare — adoptată în conformitate cu Art. 16. — Prim-vicepreședintele are atribuții specifice de
legislația Uniunii Europene aferentă celor 3 sectoare financiare conducere a structurilor organizatorice conform organigramei
nebancare, prin care se stabilesc măsuri proactive, simple și prevăzute în anexă.
eficiente care au în vedere cerințele specifice ale pieței naționale Art. 17. — Vicepreședinții au atribuții specifice
și care urmăresc dezvoltarea pieței europene; corespunzătoare unuia dintre cele 3 sectoare de supraveghere
b) politica de autorizare și avizare are în vedere orientarea financiară, conform organigramei prevăzute în anexă, în baza
reglementărilor privind autorizarea și avizarea entităților din piața hotărârii Parlamentului de numire în această funcție.
financiară nebancară, în direcția unui cadru legislativ bazat atât Art. 18. — Directorii generali au în subordine, după caz,
pe conformitate, cât și pe prevenirea riscurilor financiare și direcții și mai multe servicii conform organigramei și exercită
reputaționale, conform practicilor europene; atribuțiile specifice potrivit prevederilor prezentului regulament și
c) politica de supraveghere are în vedere o abordare fișei postului.
macroprudențială de integrare a elementelor comune de risc Art. 19. — Directorii au în subordine mai multe servicii și/sau
aferente celor trei piețe financiare nebancare, precum și profilul compartimente conform organigramei și exercită atribuțiile
de risc al entităților supravegheate prin monitorizarea continuă specifice potrivit prevederilor prezentului regulament și fișei
pe bază de analiză diagnostic, sistem de avertizare timpurie și postului.
analiză completă a riscurilor și vulnerabilităților acestor entități; Art. 20. — Șefii de serviciu coordonează structurile
d) politica de control presupune cunoașterea aprofundată a organizatorice primare ale A.S.F. conform organigramei și
activității entităților controlate pe baza informațiilor obținute prin îndeplinesc atribuțiile prevăzute de prezentul regulament și de
supravegherea acestora, a evenimentelor constatate ca urmare fișa postului.
a controlului, stabilirea unor măsuri operative de remediere a Art. 21. — Responsabilul este o funcție de execuție cu
eventualelor deficiențe în activitatea acestor entități și utilizarea, atribuții specifice în coordonarea unei/unor activități distincte și
în activitatea de supraveghere, a informațiilor obținute ca urmare omogene în cadrul unui serviciu/compartiment, care se supun
a controlului. Politica de control a A.S.F. urmărește stabilitatea unei logici unitare și care urmăresc o finalitate comună.
financiară, apărarea drepturilor investitorilor, asiguraților, Art. 22. — Salariații din cadrul compartimentelor și
participanților și ale beneficiarilor, precum și prevenirea și/sau secretariatului consiliului se subordonează după caz, Consiliului
sancționarea, după caz, în funcție de materialitatea și gravitatea A.S.F., președintelui A.S.F., prim-vicepreședintelui,
eventualelor abateri în legătură cu activități specifice vicepreședintelui, secretarului general sau directorilor.
desfășurate de entitățile supravegheate; Art. 23. — Structura organizatorică a A.S.F. cuprinde:
e) politica de protecție a consumatorilor are în vedere
1. Consiliul A.S.F.;
crearea unui cadru organizatoric integrat, necesar elaborării
2. sectoare specifice domeniilor de activitate;
programelor A.S.F. în domeniul protecției consumatorilor și
3. Secretariat general;
educației financiare, prin acțiuni preventive de monitorizare și
4. direcții generale;
avertizare cu privire la eventuale încălcări ale drepturilor și
5. direcții;
intereselor consumatorilor și prin acțiuni reactive de gestionare
6. servicii.
și soluționare a petițiilor;
f) politica de dezvoltare a piețelor are în vedere crearea unui CAPITOLUL II
cadru bazat pe dialogul cu piețele supravegheate, precum și cu
Consiliul A.S.F.
celelalte autorități de supraveghere ale sistemului financiar
național, menit să asigure transparența și integritatea acestuia.
SECȚIUNEA 1
SECȚIUNEA a 4-a Dispoziții generale
Organizarea și conducerea A.S.F. Art. 24. — Consiliul A.S.F. este format din 9 membri, dintre
Art. 13. — (1) Conducerea A.S.F. este asigurată de Consiliul care un președinte, un prim-vicepreședinte și 3 vicepreședinți,
A.S.F. format din membri executivi și neexecutivi, conform care sunt membri executivi, și 4 membri neexecutivi. Membrii
O.U.G. nr. 93/2012. Consiliului A.S.F. sunt numiți de Parlament, pentru un mandat
(2) Membrii executivi ai Consiliului A.S.F. sunt președintele, de 5 ani, în condițiile O.U.G. nr. 93/2012.
prim-vicepreședintele și vicepreședinții cu atribuții specifice Art. 25. — Obiectivele strategice ale Consiliului A.S.F. sunt:
 4 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024

1. stabilirea și integrarea strategiei de management al A.S.F. e) constituirea veniturilor publice, respectiv modul de
și a politicilor în domeniul reglementării, autorizării, supravegherii autorizare și stabilire a titlurilor de creanță, precum și a
și controlului celor 3 sectoare de activitate; facilităților acordate la încasarea acestora;
2. evaluarea și prevenirea riscurilor specifice celor 3 piețe f) alocarea creditelor bugetare;
reglementate de către A.S.F. și luarea măsurilor necesare pentru g) sistemul contabil și fiabilitatea acestuia;
identificarea, monitorizarea și controlul acestora, în vederea h) sistemul de luare a deciziilor;
diminuării impactului producerii posibilelor riscuri; i) sistemele de conducere și control, precum și riscurile
3. creșterea performanței A.S.F. și dezvoltarea profesională asociate unor astfel de sisteme;
a angajaților și a competențelor acestora; j) sistemele informatice;
4. dezvoltarea unei culturi manageriale bazate pe leadership, 5. desfășoară, la dispoziția președintelui A.S.F., misiuni de
competență și experiență în domeniul piețelor reglementate; audit ad-hoc, considerate misiuni de audit intern cu caracter
5. asigurarea îndeplinirii eficiente a misiunii și obiectivelor excepțional, necuprinse în planul anual;
A.S.F. prin stabilirea modului de organizare și funcționare ale 6. raportează Consiliului A.S.F. și informează Serviciul control
A.S.F. intern, integritate, protecția informațiilor și securitate și sănătate
Art. 26. — Consiliul A.S.F. are în subordinea sa directă în muncă în cazul identificării unor neregularități sau posibile
Compartimentul audit intern. prejudicii;
Art. 27. — (1) Pentru monitorizarea și deliberarea unor 7. elaborează rapoarte de audit, în urma misiunilor de audit
probleme specifice, pe lângă Consiliul A.S.F. funcționează efectuate, prin care informează președintele și/sau Consiliul
Comisia de etică, Comisia de apel, Comisia de audit și Comisia A.S.F. cu privire la aspectele constatate și recomandările de
de comunicare și educație financiară, denumite în continuare remediere și îmbunătățire formulate;
comisii-suport. 8. evaluează și monitorizează permanent modul de
(2) Consiliul A.S.F. aprobă regulamentele de organizare și implementare a recomandărilor pe care le formulează și
informează periodic președintele și/sau Consiliul A.S.F. asupra
funcționare ale comisiilor-suport prevăzute la alin. (1).
stadiului implementării acestor recomandări;
Art. 28. — Organizarea și funcționarea Consiliului A.S.F.,
9. informează U.C.A.A.P.I despre recomandările neînsușite
precum și atribuțiile acestuia sunt prevăzute în regulamentul de
de către conducătorul entității publice auditate, precum și despre
organizare și funcționare al Consiliului A.S.F, precum și în
consecințele acestora;
procedura de sistem privind organizarea și desfășurarea
10. elaborează raportul anual al activității de audit public
ședințelor Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară.
intern și îl transmite către U.C.A.A.P.I. și Curtea de Conturi a
SECȚIUNEA a 2-a României;
11. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
Compartimentul audit intern
domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare
Art. 29. — Compartimentul audit intern se organizează și sau dispuse de conducerea ierarhică.
funcționează în conformitate cu Legea nr. 672/2002 privind (2) Relațiile funcționale ale Compartimentului audit intern
auditul public intern, republicată, cu Normele generale privind sunt:
exercitarea activității de audit public intern, precum și cu 1. de subordonare față de Consiliul A.S.F.;
reglementările proprii ale A.S.F. 2. de colaborare cu structurile organizatorice ale A.S.F.
Art. 30. — (1) Atribuțiile specifice Compartimentului audit
CAPITOLUL III
intern sunt:
1. elaborează Carta auditului intern din cadrul A.S.F., planul Conducerea executivă a A.S.F.
multianual și planul anual de audit intern, pe care le supune spre
aprobare Consiliului A.S.F.; SECȚIUNEA 1
2. elaborează și/sau actualizează normele metodologice de Președintele A.S.F.
audit intern specifice activității A.S.F., pe care le înaintează spre Art. 31. — Atribuțiile președintelui A.S.F. sunt:
avizare către Unitatea Centrală de Armonizare pentru Auditul 1. reprezintă de drept A.S.F. în raporturile cu Parlamentul,
Public Intern din cadrul Ministerului Finanțelor, denumită în Guvernul, ministerele și celelalte autorități ale administrației
continuare U.C.A.A.P.I.; publice centrale și locale, cu instituțiile naționale și
3. organizează și efectuează misiuni de audit intern, internaționale, cu persoanele fizice și juridice române și străine,
aprobate prin planul de audit intern, prin care evaluează precum și cu organizațiile internaționale similare și organismele
independent și obiectiv sistemul de control intern implementat la internaționale de reglementare și supraveghere;
nivelul tuturor activităților desfășurate de A.S.F.; 2. coordonează întreaga activitate a A.S.F., în vederea
4. în afara misiunilor de audit intern prevăzute la pct. 3 îndeplinirii la cel mai înalt nivel a misiunii și obiectivelor A.S.F. în
organizează și efectuează misiuni de audit, cel puțin o dată conformitate cu prevederile O.U.G. nr. 93/2012;
la 3 ani, și asupra următoarelor activități: 3. stabilește obiectivele generale și strategia de dezvoltare a
a) activități financiare sau cu implicații financiare desfășurate A.S.F., cu aprobarea Consiliului A.S.F.;
de A.S.F. din momentul constituirii angajamentelor până la 4. conduce Secretariatul general/direcțiile generale/
utilizarea fondurilor de către beneficiarii finali, inclusiv a direcțiile/serviciile din subordinea sa directă și stabilește
fondurilor provenite din finanțare externă; obiectivele acestora;
b) plățile asumate prin angajamente bugetare și legale, 5. este ordonator de credite, conform prevederilor legale;
inclusiv din fondurile comunitare; 6. hotărăște, din oficiu sau în baza propunerilor celor
c) administrarea patrimoniului, precum și vânzarea, gajarea, 3 vicepreședinți, efectuarea controlului inopinat la entitățile
concesionarea sau închirierea de bunuri din domeniul privat al supravegheate și controlate de A.S.F.;
statului ori al unităților administrativ-teritoriale; 7. aprobă recrutarea, angajarea, promovarea, premierea,
d) concesionarea sau închirierea de bunuri din domeniul sancționarea, modificarea, suspendarea și încetarea raporturilor
public al statului ori al unităților administrativ-teritoriale; de muncă ale salariaților A.S.F., inclusiv la propunerea
 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024 5

prim-vicepreședintelui sau a vicepreședinților din structurile 5. propune președintelui A.S.F. recrutarea, angajarea,
organizatorice ale A.S.F., după caz; promovarea, premierea, sancționarea, modificarea și încetarea
8. asigură instituirea cadrului adecvat creșterii performanței raporturilor de muncă ale salariaților din subordinea sa directă,
A.S.F. și dezvoltării profesionale a salariaților și a competențelor potrivit prevederilor legale și regulamentelor interne ale A.S.F.;
acestora; 6. propune Consiliului A.S.F. înființarea, reorganizarea ori
9. contribuie la promovarea unei culturi interne a A.S.F., desființarea structurilor organizatorice din subordine, precum și
orientată spre performanță, eficiență și excelență; actualizarea atribuțiilor acestor structuri, inclusiv suplimentarea
10. emite decizii cu caracter intern, în exercitarea atribuțiilor statului de funcții al structurilor din subordine;
sale; 7. deleagă coordonatorului cabinet și/sau altei persoane cu
11. semnează actele emise în urma deliberărilor Consiliului funcție de conducere din structurile din subordine una sau mai
A.S.F., precum reglementări, decizii, avize, autorizații etc.; multe dintre atribuțiile sale executive, precizând persoana
12. poate delega prim-vicepreședintelui, vicepreședinților delegată, perioada și limitele delegării, modul de raportare a
sau altor persoane cu funcții de conducere din cadrul A.S.F. o activității desfășurate ca urmare a actului de delegare;
parte dintre atribuțiile sale, cu respectarea prevederilor legale; 8. emite decizii și alte acte administrative, potrivit
13. deleagă atribuțiile sale, în cazul imposibilității temporare competenței delegate de către Consiliul A.S.F., prevederilor
de exercitare a acestora, prim-vicepreședintelui A.S.F. și în lipsa prezentului regulament și dispozițiilor legale aplicabile;
acestuia unuia dintre vicepreședinți; 9. poate reprezenta A.S.F., potrivit desemnării acordate de
14. poate dispune prin decizie ca, în perioadele în care către președinte, în raporturile cu Parlamentul, Guvernul,
salariații din subordine nu își pot îndeplini atribuțiile de serviciu, ministerele și celelalte autorități ale administrației publice
fiind în concediu de odihnă, concediu medical, delegație etc., centrale și locale, cu instituțiile naționale și internaționale și cu
îndeplinirea acestor atribuții să fie asigurată de către alți salariați, persoanele fizice și juridice, române sau străine;
conform pregătirii profesionale a acestora; 10. poate reprezenta A.S.F., potrivit desemnării acordate de
15. poate înființa comisii, comitete, grupuri și alte colective de președinte, în relațiile cu organizațiile internaționale similare,
lucru cu caracter permanent sau temporar, pe diferite domenii organismele internaționale de reglementare și supraveghere, la
de activitate sau de interes corespunzătoare structurilor conferințele și întâlnirile internaționale;
organizatorice pe care le conduce; 11. poate propune președintelui, în cazuri justificate,
16. aprobă toate procedurile operaționale și de sistem delegarea competenței de reprezentare la instituțiile, autoritățile
elaborate în cadrul A.S.F.;
și organizațiile prevăzute la pct. 9 și 10, către conducătorii
17. aprobă măsurile de conformare la prevederile legale în
structurilor organizatorice din subordine;
vigoare privind sistemul de control intern/managerial la nivelul
12. deleagă atribuțiile sale, în cazul imposibilității temporare
A.S.F.;
de exercitare a acestora, președintelui A.S.F. sau unuia dintre
18. desfășoară orice alte activități dispuse sau delegate cu
vicepreședinți;
respectarea legislației în vigoare.
13. poate aproba înființarea de comisii, comitete, grupuri de
Art. 32. — În exercitarea atribuțiilor sale, președintele A.S.F.
lucru pe domenii de interes corespunzătoare structurilor
emite următoarele acte individuale:
organizatorice pe care le conduce;
1. decizii:
a) decizii privind acordarea sau retragerea avizelor și 14. coordonează activitatea Comisiei de monitorizare, în
autorizațiilor entităților autorizate/avizate de A.S.F., întreruperea conformitate cu decizia președintelui A.S.F.;
temporară a activității sau reluarea activității acestora în limitele 15. avizează procedurile operaționale și de sistem elaborate
mandatului Consiliului A.S.F.; în cadrul A.S.F., în calitate de coordonator al Comisiei de
b) decizii interne privind recrutarea, încadrarea, promovarea, monitorizare;
premierea, sancționarea, suspendarea, modificarea și încetarea 16. îndeplinește orice alte atribuții și însărcinări care îi sunt
raporturilor de muncă ale salariaților A.S.F.; delegate cu respectarea legislației în vigoare.
c) orice alte decizii cu caracter intern privind organizarea și Art. 35. — Relațiile funcționale ale prim-vicepreședintelui
funcționarea A.S.F.; sunt:
2. avize. 1. de subordonare față de Consiliul A.S.F.;
Art. 33. — Relațiile funcționale ale președintelui A.S.F. sunt: 2. de colaborare cu membrii Consiliului A.S.F.;
1. de coordonare a Consiliului A.S.F.; 3. de conducere a structurilor organizatorice din subordine.
2. de coordonare a întregii activități a A.S.F.;
SECȚIUNEA a 3-a
3. de conducere a Secretariatului general/direcțiilor
generale/direcțiilor/serviciilor din subordine. Vicepreședinții A.S.F.
Art. 36. — Atribuțiile vicepreședinților sunt:
SECȚIUNEA a 2-a
1. coordonează, în conformitate cu prevederile O.U.G.
Prim-vicepreședintele A.S.F. nr. 93/2012, sectoarele de activitate specifice supravegherii
Art. 34. — Atribuțiile prim-vicepreședintelui sunt: financiare nebancare, conform hotărârii Parlamentului de numire
1. reprezintă A.S.F. în cazul imposibilității temporare de în funcție;
exercitare a prerogativelor președintelui, conform legii; 2. conduc direcția generală/serviciile din subordinea lor
2. coordonează întreaga activitate a structurilor directă, după caz, și decid cu privire la activitatea curentă a
organizatorice din subordinea sa directă, în vederea îndeplinirii structurilor organizatorice subordonate în vederea realizării
la cel mai înalt nivel a misiunii și obiectivelor A.S.F.; eficiente a obiectivelor A.S.F.;
3. coordonează activitatea Institutului de Studii Financiare, 3. propun președintelui A.S.F. recrutarea, angajarea,
denumit în continuare ISF; promovarea, premierea, sancționarea, modificarea și încetarea
4. decide cu privire la activitatea curentă a direcțiilor raporturilor de muncă ale salariaților din subordinea lor directă,
subordonate în vederea realizării eficiente a obiectivelor A.S.F.; potrivit prevederilor legale și regulamentelor interne ale A.S.F.;
 6 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024

4. propun președintelui A.S.F., în baza unor propuneri 4. monitorizează modul de îndeplinire a hotărârilor Consiliului
fundamentate, efectuarea controlului inopinat la entitățile A.S.F./președintelui A.S.F., precum și a dispozițiilor și
supravegheate și controlate de A.S.F.; prevederilor legale aplicabile în domeniul său de activitate, și
5. emit decizii și alte acte administrative, potrivit competenței informează președintele A.S.F., ori de câte ori este necesar, cu
delegate de către Consiliul A.S.F., prevederilor prezentului privire la problemele constatate în derularea activității structurilor
regulament și dispozițiilor legale aplicabile; organizatorice pe care le coordonează;
6. propun Consiliului A.S.F. înființarea, reorganizarea ori 5. analizează, avizează și/sau aprobă, după caz, notele
desființarea structurilor organizatorice din subordine, precum și emise, documentațiile și alte acte întocmite de structurile
actualizarea atribuțiilor acestor structuri, inclusiv suplimentarea organizatorice din subordine și/sau de alte direcții/servicii de
statului de funcții din sectorul coordonat; specialitate, după caz;
7. pot reprezenta A.S.F., potrivit desemnării acordate de către 6. dispune elaborarea și actualizarea permanentă a normelor
președintele A.S.F./invitației primite de prim- și procedurilor interne de lucru și stabilește modalitățile concrete
vicepreședinte/vicepreședinte, după caz, cu informarea de corelare în succesiunea necesară a activităților structurilor
președintelui A.S.F., în raporturile cu Parlamentul, Guvernul, organizatorice din subordine;
ministerele și celelalte autorități ale administrației publice 7. stabilește procedurile ce trebuie urmate/aplicate în
centrale și locale, cu instituțiile naționale și internaționale și cu vederea realizării sarcinilor de serviciu de către salariații din
persoanele fizice și juridice, române sau străine; subordine, identifică riscurile activităților pentru structurile
8. pot reprezenta A.S.F., potrivit desemnării acordate de organizatorice din subordinea sa, întreprinde acțiuni care să
președintele A.S.F./invitației primite de prim- atenueze influența riscurilor identificate, monitorizează,
vicepreședinte/vicepreședinte, după caz, cu informarea evaluează și înregistrează rezultatele, le compară cu obiectivele
președintelui A.S.F., în relațiile cu organizațiile internaționale stabilite, identifică abaterile și propune măsuri de remediere;
similare, organismele internaționale de reglementare și 8. analizează diverse situații statistice și rapoarte privind
supraveghere, la conferințele și întâlnirile internaționale; rezultatele periodice ale structurilor organizatorice din
9. pot propune președintelui A.S.F., în cazuri justificate, subordine, în vederea fundamentării unor propuneri de măsuri
delegarea competenței de reprezentare la instituțiile, autoritățile și decizii;
și organizațiile prevăzute la pct. 7 și 8, către directorul general 9. analizează activitatea structurilor organizatorice din
din sectorul coordonat; subordine și întocmește rapoarte de sinteză către președintele
10. deleagă atribuțiile lor, în cazul imposibilității temporare A.S.F. privind activitatea pe care o coordonează;
de exercitare a acestora, președintelui A.S.F., prim- 10. se preocupă în mod constant de formarea și
vicepreședintelui sau unuia dintre vicepreședinți; perfecționarea profesională a salariaților din subordine;
11. deleagă, în condițiile legii, atribuții coordonatorului 11. avizează recrutarea, încadrarea, promovarea, premierea,
cabinet și/sau directorului general din sectorul coordonat, în sancționarea, suspendarea și încetarea raporturilor de muncă,
ceea ce privește conducerea executivă a sectorului, precizând a personalului din cadrul structurilor organizatorice din
persoana delegată, perioada și limitele delegării, modul de subordine, conform competențelor delegate, înaintea aprobării
raportare a activității desfășurate ca urmare a actului de acestora de către președintele A.S.F., potrivit prevederilor legale
delegare; și a regulamentelor interne ale A.S.F.;
12. pot aproba înființarea de comisii, comitete, grupuri și alte 12. îndeplinește orice alte atribuții de serviciu care îi revin
comitete de lucru pe domenii de activitate și domenii de interes potrivit reglementărilor legale în vigoare, fișei postului sau care
corespunzătoare sectorului coordonat; îi sunt încredințate de către conducerea ierarhică.
13. aprobă procedurile operaționale elaborate de structurile Art. 40. — Relațiile funcționale ale secretarului general sunt:
organizatorice din cadrul sectorului pe care îl coordonează; 1. de subordonare față de președintele A.S.F.;
14. îndeplinesc orice alte atribuții și însărcinări care le sunt 2. de colaborare cu toate structurile organizatorice ale A.S.F.;
delegate cu respectarea legislației în vigoare. 3. de coordonare a structurilor organizatorice din subordine.
Art. 37. — Relațiile funcționale ale vicepreședinților sunt:
1. de subordonare față de Consiliul A.S.F.; SECȚIUNEA a 5-a
2. de colaborare cu membrii Consiliului A.S.F.; Directorul general
3. de conducere a direcției generale/serviciilor din subordine,
Art. 41. — (1) Directorul general organizează, coordonează
după caz.
și controlează activitățile desfășurate în cadrul structurilor
SECȚIUNEA a 4-a organizatorice din subordine.
(2) În absența directorului general, atribuțiile acestuia se
Secretarul general
exercită de către persoana desemnată de președintele/
Art. 38. — (1) Secretarul general organizează și vicepreședintele A.S.F., după caz.
coordonează și controlează activitățile desfășurate în cadrul Art. 42. — Atribuțiile directorului general sunt:
Secretariatului general. 1. organizează, coordonează și controlează activitățile
(2) În absența secretarului general, atribuțiile acestuia se desfășurate în cadrul structurilor organizatorice subordonate;
exercită de către persoana desemnată de președintele A.S.F. 2. asigură aplicarea și respectarea hotărârilor Consiliului
Art. 39. — Atribuțiile secretarului general sunt: A.S.F. și, după caz, a deciziilor președintelui/vicepreședintelui
1. asigură aplicarea și respectarea hotărârilor Consiliului A.S.F., după caz, precum și a dispozițiilor legale;
A.S.F./președintelui A.S.F., precum și a tuturor celorlalte 3. participă la stabilirea obiectivelor direcției generale
dispoziții legale aplicabile domeniului său de activitate; coordonate;
2. asigură cadrul organizatoric și funcțional necesar 4. informează, ori de câte ori este necesar, președintele sau
desfășurării activității structurilor organizatorice din subordinea vicepreședintele A.S.F., după caz, asupra modului de îndeplinire
sa; a deciziilor acestuia, a dispozițiilor și prevederilor legale
3. participă la stabilirea obiectivelor generale și a obiectivelor aplicabile în domeniu, precum și cu privire la probleme
specifice structurilor organizatorice din subordinea sa; referitoare la activitatea pe care o coordonează;
 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024 7

5. analizează și avizează proiectele de acte normative, 7. coordonează sau realizează efectiv lucrări de complexitate
documentații sau alte acte întocmite de către structurile sau importanță deosebită, corespunzătoare funcției în care este
organizatorice subordonate; încadrat;
6. organizează și urmărește ca salariații din subordine să 8. întocmește, în funcție de specificul structurii organizatorice
aplice legislația și reglementările specifice activității structurilor coordonate, până la data de 31 ianuarie a fiecărui an, rapoarte
organizatorice subordonate și acționează pentru respectarea de activitate anuale, planul anual de control și supraveghere și
acestora; rapoartele de supraveghere și control semestriale, elaborate pe
7. dispune elaborarea și actualizarea normelor și procedurilor grupe de entități supravegheate, cu identificarea profilelor de
interne de lucru și stabilește modalitățile concrete de corelare risc și a potențialelor vulnerabilități, după caz;
în succesiunea necesară a activităților structurilor organizatorice 9. coordonează activitatea de elaborare și actualizare a
din subordine; procedurilor interne de lucru din cadrul direcției și a serviciilor
8. stabilește procedurile ce trebuie urmate/aplicate în din subordine;
vederea realizării sarcinilor de serviciu de către salariații din 10. identifică și propune modalități de instruire a personalului,
subordine conform atribuțiilor structurilor organizatorice; în vederea cunoașterii și aplicării unitare a legislației specifice,
9. identifică riscurile activităților din cadrul structurilor a normelor și procedurilor interne;
subordonate, întreprinde acțiuni care să atenueze influența 11. formulează propuneri pentru promovarea, premierea și
riscurilor identificate, monitorizează activitatea, evaluează și sancționarea personalului din subordine, pe care le înaintează
înregistrează rezultatele, le compară cu obiectivele stabilite, conducerii ierarhice;
12. aprobă cererile formulate de personalul din subordine
identifică abaterile și prezintă planul de remediere;
referitoare la efectuarea concediului de odihnă;
10. analizează situațiile statistice și rapoartele privind
13. avizează cererile formulate de personalul din subordine
rezultatele periodice ale activității din structurile coordonate în
referitoare la efectuarea concediului fără plată etc.;
vederea fundamentării unor propuneri de măsuri și decizii;
14. asigură cadrul organizatoric și procedural pentru punerea
11. analizează periodic activitatea structurilor din subordine
în aplicare a activităților specifice privind implementarea și
și întocmește rapoarte de sinteză către președintele sau dezvoltarea continuă a sistemului de control intern/managerial
vicepreședintele A.S.F., după caz, privind activitatea pe care o din cadrul structurii pe care o coordonează, inclusiv în ceea ce
coordonează; privește managementul riscurilor, și ia măsurile necesare pentru
12. propune, spre aprobare, președintelui sau îmbunătățirea acestuia, conform prevederilor legale și
vicepreședintelui A.S.F., după caz, programe de formare reglementărilor interne aplicabile;
profesională a personalului, precum și deplasările în vederea 15. analizează și evaluează riscurile identificate la nivelul
participării la diferite cursuri sau seminarii organizate de instituții structurii pe care o coordonează, monitorizează eventuale
specializate în țară și străinătate; escaladări ale acestor riscuri, propune și aplică măsuri adecvate
13. colaborează și contribuie la elaborarea strategiei și de gestionare a riscurilor pentru a se încadra în limitele de
direcțiilor de acțiune la nivel integrat pentru îndeplinirea toleranță la risc stabilite, asigură implementarea măsurilor de
obiectivelor; control, monitorizând în mod constant eficacitatea acestora;
14. îndeplinește orice alte atribuții care îi revin potrivit 16. asigură aprobarea și transmiterea la termenele stabilite
reglementărilor legale în vigoare sau care îi sunt încredințate, a informărilor/rapoartelor referitoare la progresele înregistrate
după caz, de către președintele/vicepreședintele A.S.F. cu privire la elaborarea/actualizarea documentelor specifice
Art. 43. — Relațiile funcționale ale directorului general sunt: gestionării riscurilor, precum și dezvoltării sistemului de control
1. de subordonare față de președintele/vicepreședintele intern/managerial la nivelul structurii organizatorice pe care o
A.S.F., după caz; coordonează;
2. de colaborare cu toate structurile organizatorice ale A.S.F.; 17. desemnează responsabili cu riscurile din structura
3. de coordonare a structurilor organizatorice din subordine. organizatorică pe care o coordonează și nominalizează salariații
din subordine care participă la diferite subcomisii sau grupuri de
SECȚIUNEA a 6-a lucru pentru activități punctuale care privesc dezvoltarea
Directorul sistemului de control intern managerial la nivelul A.S.F.;
18. verifică și aprobă activitățile salariaților, aplicând măsurile
Art. 44. — Atribuțiile directorului sunt: necesare pentru a asigura minimizarea erorilor și pierderilor,
1. asigură implementarea și ducerea la îndeplinire a eliminarea neregulilor, respectarea legislației și corecta
strategiilor și hotărârilor luate de către Consiliul A.S.F. și a înțelegere și aplicare a reglementărilor specifice;
deciziilor luate de către conducerea ierarhică; 19. identifică și inventariază situațiile care pot conduce la
2. formulează propuneri pentru îmbunătățirea activității discontinuități în activitate și contribuie la întocmirea planului de
serviciilor pe care le coordonează, întocmind strategia anuală a continuitate a activității la nivelul A.S.F., care are la bază
direcției; identificarea și evaluarea riscurilor care pot afecta continuitatea
3. asigură cadrul organizatoric și funcțional necesar operațională;
desfășurării activității structurilor organizatorice din subordine, 20. întocmește fișele de post pentru angajații din subordine
prin planificarea și monitorizarea activităților acestora, în baza cu aprobarea conducerii ierarhice;
strategiei anuale a direcției coordonate; 21. îndeplinește orice alte atribuții de serviciu care îi revin
4. facilitează și asigură colaborarea cu alte structuri potrivit reglementărilor legale în vigoare, fișei postului sau care
organizatorice; îi sunt încredințate de către conducerea ierarhică.
5. formulează rezoluții pe documentele repartizate de către Art. 45. — În perioadele în care directorul nu își poate
conducerea ierarhică sau care se referă la activitatea direcției, îndeplini atribuțiile de serviciu, fiind în concediu de odihnă,
repartizează lucrările și stabilește termenele de soluționare; concediu medical, delegație etc., aceste atribuții se exercită de
6. avizează și/sau aprobă toate documentele care angajează către persoanele desemnate de acesta sau de conducerea
activitatea direcției conform competențelor; ierarhică.
 8 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024

Art. 46. — Relațiile funcționale ale directorului sunt: 1. de subordonare față de Consiliul A.S.F./președinte/prim-
1. de subordonare față de șeful ierarhic (președinte/prim- vicepreședinte/după caz, față de secretarul general/
vicepreședinte/vicepreședinte/director general, după caz); director/șeful de serviciu, după caz;
2. de colaborare cu toate structurile organizatorice ale A.S.F.; 2. de colaborare cu toate structurile organizatorice ale A.S.F.;
3. de coordonare a serviciilor din subordine. 3. de coordonare a membrilor echipei implicate în activitatea
pe care o coordonează.
SECȚIUNEA a 7-a
Șeful de serviciu CAPITOLUL IV
Structurile organizatorice coordonate
Art. 47. — Atribuțiile șefului de serviciu sunt:
de președintele A.S.F.
1. asigură cadrul organizatoric și funcțional necesar
desfășurării activității serviciului coordonat, conform specificului
acestuia, reglementărilor interne și legislației în vigoare; SECȚIUNEA 1
2. planifică și monitorizează activitățile serviciului coordonat; Dispoziții generale
3. facilitează și asigură colaborarea cu alte structuri Art. 52. — Președintele are în subordinea sa directă
organizatorice; următoarele structuri:
4. asigură implementarea deciziilor luate de către 1. Cabinet președinte;
conducerea ierarhică; 2. Secretariatul general;
5. participă efectiv la elaborarea unor lucrări repartizate 3. Direcția generală strategie și stabilitate financiară;
serviciului;
4. Direcția juridică;
6. îndeplinește, în termenul stabilit, sarcinile ce revin
5. Serviciul control intern, integritate, protecția informațiilor și
serviciului și raportează conducerii ierarhice cu privire la modul
securitate și sănătate în muncă;
de îndeplinire a acestora;
6. Serviciul prevenirea și combaterea spălării banilor;
7. organizează și coordonează activitatea de arhivare a
7. Serviciul comunicare și relații interinstituționale;
documentelor serviciului, în conformitate cu prevederile legale și
8. Structura de securitate a A.S.F.;
normele interne;
9. Secretariat Consiliu;
8. întocmește rapoarte de activitate, anual, pe care le
10. Serviciul administrare resurse umane.
prezintă conducerii ierarhice, până la data de 15 februarie a
Art. 53. — (1) Pentru coordonarea și monitorizarea elaborării
anului curent, pentru activitatea desfășurată în anul precedent;
și consolidării strategiei de securitate și a cadrului procedural
9. întocmește fișele de post pentru angajații din subordine cu
aprobarea șefului ierarhic; intern în domeniul organizării securității și al protecției
10. îndeplinește orice alte atribuții de serviciu care îi revin informațiilor clasificate, în subordinea președintelui funcționează
potrivit reglementărilor legale în vigoare, fișei postului sau care Structura de securitate a A.S.F.
îi sunt încredințate de către conducerea ierarhică. (2) Structura de securitate a A.S.F. este organizată și
Art. 48. — În perioadele în care șeful de serviciu nu își poate funcționează în conformitate cu prevederile legale și are rolul de
îndeplini atribuțiile de serviciu, fiind în concediu de odihnă, a coordona și monitoriza elaborarea și consolidarea strategiei
concediu medical, delegație etc., aceste atribuții se exercită de de securitate și a cadrului procedural intern în domeniul
către persoanele desemnate de acesta sau de conducerea organizării de securitate și al protecției informațiilor clasificate,
ierarhică. asigurând implementarea și monitorizarea măsurilor de protecție
Art. 49. — Relațiile funcționale ale șefului de serviciu sunt: a informațiilor clasificate din cadrul A.S.F., în următoarele
1. de subordonare față de președinte/prim- domenii:
vicepreședinte/vicepreședinte, după caz, și față de secretarul a) securitatea fizică;
general/directorul general/director, după caz; b) securitatea personalului;
2. de colaborare cu toate structurile organizatorice ale A.S.F.; c) information security (INFOSEC), reprezentând ansamblul
3. de coordonare a personalului din subordine. măsurilor și structurilor de protecție a informațiilor clasificate
care sunt prelucrate, stocate sau transmise prin intermediul
SECȚIUNEA a 8-a sistemelor informatice de comunicații și al altor sisteme
Responsabilul electronice, împotriva amenințărilor și a oricăror acțiuni care pot
aduce atingere confidențialității, integrității, disponibilității
Art. 50. — (1) Suplimentar atribuțiilor specifice funcției de autenticității și nerepudierii informațiilor clasificate, precum și
execuție stabilite potrivit fișei postului, responsabilul are atribuții afectarea funcționării sistemelor informatice, indiferent dacă
în coordonarea unei/unor activități distincte și omogene care se acestea apar accidental sau intenționat;
supun unei logici unitare și care urmăresc o finalitate comună. d) pregătirea de securitate;
Experiența în funcția de responsabil se asimilează experienței e) transportul și predarea-primirea corespondenței
de management. clasificate;
(2) În exercitarea activității, suplimentar atribuțiilor specifice f) protecția prin măsuri procedurale.
funcției de execuție, responsabilul are următoarele atribuții: (3) Șeful structurii de securitate este o persoană cu funcție de
a) organizează, coordonează și planifică activități specifice;
conducere, subordonată direct președintelui A.S.F.
b) propune proceduri pentru îmbunătățirea activității pe care
(4) Componența Structurii de securitate, constituită la nivelul
o coordonează;
A.S.F., se stabilește prin decizie a președintelui A.S.F.
c) urmărește gradul și modul de realizare a sarcinilor și a
obiectivelor membrilor echipei din cadrul structurilor SECȚIUNEA a 2-a
organizatorice implicați în activitatea pe care o coordonează;
Cabinet președinte
d) urmărește realizarea integrală, la termen și de calitate a
obiectivelor aferente activităților ce intră în responsabilitatea sa. Art. 54. — Președintele este sprijinit în exercitarea atribuțiilor
Art. 51. — Relațiile funcționale ale responsabilului sunt: și prerogativelor sale de personalul Cabinetului președintelui.
 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024 9

Art. 55. — Cabinetul președintelui are ca obiectiv asigurarea 1. elaborează, anual, proiectul Programului de revizuire,
consilierii președintelui A.S.F. în exercitarea atribuțiilor și actualizare și dezvoltare a sistemului de control
prerogativelor sale și sprijinirea acestuia în vederea intern/managerial al A.S.F.;
fundamentării deciziilor strategice pe anumite componente de 2. asigură Secretariatul tehnic al Comisiei de monitorizare,
activitate stabilite. coordonare și îndrumare metodologică a dezvoltării sistemului
Art. 56. — Relațiile funcționale ale Cabinetului președintelui de control intern/managerial al A.S.F.;
sunt: 3. elaborează analize, studii și materiale de sinteză cu privire
1. de subordonare față de președintele A.S.F.; la modul de implementare, la nivelul A.S.F., a standardelor
2. de colaborare cu toate structurile organizatorice ale A.S.F. specifice de control intern managerial și monitorizează modul
Art. 57. — Atribuțiile specifice Cabinetului președintelui sunt: de conformare la aceste standarde;
1. analizează și formulează observații și propuneri 4. elaborează, actualizează și monitorizează, în colaborare
fundamentate pe marginea documentelor/notelor întocmite de cu structurile specializate ale A.S.F., cel puțin anual, strategiile
celelalte structuri organizatorice, supuse aprobării/avizării și politicile de management al riscurilor operaționale interne;
președintelui; 5. efectuează, în colaborare cu celelalte structuri ale A.S.F.,
2. colaborează cu alte structuri de specialitate din cadrul analize de risc operațional intern și identifică și implementează
A.S.F. în vederea identificării celor mai bune soluții cu privire la măsuri de contracarare a riscurilor operaționale interne;
problematica, documentele și materialele supuse aprobării 6. avizează pentru conformitate procedurile operaționale și
președintelui; de sistem elaborate de către structurile organizatorice, urmărind
3. întocmește analize, situații, sinteze și materiale-suport cu realizarea, la un nivel corespunzător de calitate, a atribuțiilor
privire la subiectele supuse aprobării/avizării de către specifice, în concordanță cu propriile atribuții;
președinte; 7. asigură ducerea la îndeplinire și consemnarea în
4. identifică, din analiza subiectelor supuse aprobării/avizării documente scrise a activităților specifice organizării controlului
președintelui, aspectele care nu sunt reglementate intern managerial, asigurând înregistrarea și păstrarea în mod
corespunzător și formulează propuneri în vederea îmbunătățirii adecvat a acestor documente;
cadrului de reglementare; 8. verifică separarea atribuțiilor personalului A.S.F. în
5. transmite spre informare și/sau executare dispozițiile și procesul de elaborare a procedurilor operaționale și de sistem
deciziile președintelui și urmărește modul în care sunt duse la de către structurile organizatorice, astfel încât atribuțiile de
îndeplinire; aprobare, control și înregistrare să fie încredințate, într-o măsură
6. planifică, organizează și monitorizează fluxul informațiilor adecvată, unor persoane diferite, special împuternicite în acest
și al documentelor primite și/sau transmise de președinte; sens;
7. organizează și gestionează agenda de întâlniri a 9. propune și implementează politica de integritate și
președintelui A.S.F., cu consultarea acestuia; conformitate internă care conține procedurile operaționale și de
8. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific sistem și regulile de bază ce trebuie respectate de întreg
domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare personalul A.S.F. și urmărește modul de respectare a
sau dispuse de conducerea ierarhică. prevederilor Codului de etică și integritate al A.S.F.;
10. gestionează și actualizează Registrul tranzacțiilor
SECȚIUNEA a 3-a
personale la nivelul A.S.F., conform Codului de etică și
Serviciul control intern, integritate, protecția informațiilor integritate al A.S.F., asigurând monitorizarea acestora, precum
și securitate și sănătate în muncă și modul de respectare a prevederilor O.U.G. nr. 93/2012,
Art. 58. — (1) Serviciul control intern, integritate, protecția privind obligația înregistrării participațiilor deținute;
informațiilor și securitate și sănătate în muncă are ca obiectiv 11. identifică, evaluează, acordă consultanță, monitorizează
consolidarea strategiei A.S.F. și a cadrului procedural intern în și raportează conducerii ierarhice aspectele legate de riscurile
domeniul controlului intern, al integrității, conformității interne și de integritate și de conformitate internă;
al protecției informațiilor clasificate în vederea implementării și 12. organizează și asigură gestionarea informațiilor
respectării unor reguli și standarde de securitate care să clasificate în condiții de securitate pe toate componentele
garanteze protecția informațiilor sensibile, conformarea la protective ale acestei categorii de informații, asigurând, în
prevederile legale în domeniul protecției datelor cu caracter același timp, relaționarea A.S.F. cu autoritățile și instituțiile
personal, respectarea prevederilor legale privind integritatea în publice din domeniul ordinii publice și siguranței naționale;
exercitarea funcțiilor și demnităților publice, asigurarea 13. întocmește și actualizează permanent cadrul procedural
conformității interne în vederea prevenirii și combaterii riscurilor intern al A.S.F. în domeniul protecției informațiilor clasificate;
operaționale, asigurarea securității și protecția sănătății 14. gestionează incidentele de securitate și abaterile de la
personalului A.S.F., prevenirea riscurilor profesionale, reglementările de securitate, prin intermediul Structurii de
informarea și instruirea personalului, asigurarea cadrului securitate a A.S.F., conform dispozițiilor legale în materie;
organizatoric și a mijloacelor necesare securității și sănătății în 15. gestionează activitățile și măsurile specifice privind
muncă și în domeniul prevenirii și stingerii incendiilor. respectarea prevederilor Legii nr. 176/2010 privind integritatea
(2) Relațiile funcționale ale Serviciului control intern, în exercitarea funcțiilor și demnităților publice, pentru
integritate, protecția informațiilor și securitate și sănătate în modificarea și completarea Legii nr. 144/2007 privind înființarea,
muncă sunt: organizarea și funcționarea Agenției Naționale de Integritate,
1. de subordonare față de președintele A.S.F.; precum și pentru modificarea și completarea altor acte
2. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din normative, cu modificările și completările ulterioare;
cadrul A.S.F. 16. asigură primirea, înregistrarea și distribuirea
Art. 59. — (1) Atribuțiile specifice Serviciului control intern, corespondenței clasificate a A.S.F. și asigură relațiile funcționale
integritate, protecția informațiilor și securitate și sănătate în și operative cu structurile specializate ale Serviciului Român de
muncă sunt: Informații, Ministerului Afacerilor Externe, Ministerului Afacerilor
 10 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024

Interne, Oficiul Registrului Național al Informațiilor Secrete de 30. asigură, cu sprijinul structurilor organizatorice ale A.S.F.,
Stat, Agenției Naționale de Integritate, potrivit competențelor; informarea persoanelor vizate cu privire la modalitățile și
17. asigură respectarea măsurilor specifice referitoare la situațiile de prelucrare a datelor cu caracter personal de către
protecția documentelor cu caracter confidențial, acordând sprijin A.S.F., în conformitate cu prevederile legale;
și consultanță de specialitate structurilor organizatorice din 31. gestionează, în conformitate cu prevederile legale în
cadrul A.S.F. în ceea ce privește protecția informațiilor cu vigoare, raportările formulate de avertizorii în interes public;
caracter confidențial; 32. organizează, coordonează și conduce activitățile pe linie
18. soluționează, conform mecanismelor procedurale, de securitate și sănătate în muncă (SSM) și de prevenire și
încălcarea principiilor de integritate și conformitate internă stingere a incendiilor (PSI) în toate locațiile în care A.S.F. își
prevăzute în reglementările interne ale A.S.F.; desfășoară activitatea;
19. informează și consiliază personalul A.S.F. cu privire la 33. elaborează, actualizează și implementează procedurile și
politicile și procedurile interne care implică prelucrarea de date regulamentele interne privind securitatea și sănătatea în muncă;
sau impactul oricăror produse sau servicii noi din perspectiva 34. gestionează relația cu cabinetele de medicina muncii și
prelucrării datelor cu caracter personal; identifică și evaluează riscurile de accidentare și îmbolnăvire
20. monitorizează respectarea prevederilor Regulamentului profesională a personalului A.S.F., elaborează și actualizează
(UE) 2016/679 al Parlamentului European și al Consiliului din Planul de prevenire și protecție pentru toate posturile de lucru
27 aprilie 2016 privind protecția persoanelor fizice în ceea ce ale A.S.F. și monitorizează starea de sănătate a angajaților
privește prelucrarea datelor cu caracter personal și privind libera A.S.F. prin: examene medicale la angajare, examenul medical
circulație a acestor date și de abrogare a Directivei 95/46/CE de adaptare, controlul medical periodic și examen medical la
(Regulamentul general privind protecția datelor), denumit în reluarea activității;
continuare Regulamentul G.D.P.R., de către personalul A.S.F., 35. participă la auditarea domeniilor securității și sănătății în
inclusiv alocarea responsabilităților, și acțiunile de conștientizare muncă și a celor de prevenire și stingere a incendiilor,
și de formare ale personalului A.S.F. implicat în operațiunile gestionează relația cu organele de specialitate (inspectoratul
de prelucrare, precum și auditurile aferente; teritorial de muncă, denumit în continuare ITM, Agenția
21. consiliază personalul A.S.F. în ceea ce privește evaluarea Națională pentru Ocuparea Forței de Muncă, denumită în
impactului asupra prelucrării și protecției datelor cu caracter continuare ANOFM etc.), stabilește, dispune și urmărește
personal în domenii de interes ale structurilor organizatorice punerea în aplicare a măsurilor corective în urma activităților de
solicitante; audit ale organelor de specialitate (ITM, ANOFM etc.);
22. elaborează și monitorizează aplicarea strategiei de
36. realizează evidența cu privire la locurile de muncă cu
implementare a regulamentului general privind protecția datelor
condiții deosebite de accidente de muncă, asigurându-se în
cu caracter personal la nivelul A.S.F. și a politicii de protecție a
permanență că acestea sunt dotate cu materialul necesar
datelor cu caracter personal în cadrul A.S.F.;
protecției muncii și că sunt în stare de funcționare, informând
23. emite avize, recomandări, puncte de vedere, analize și
conducerea ierarhică asupra deficiențelor constatate;
rapoarte privind prelucrarea și protecția datelor cu caracter
37. verifică, în permanență, starea de funcționare a
personal, conform solicitărilor structurilor organizatorice ale
sistemelor de alarmare, avertizare, semnalizare de urgență,
A.S.F., respectiv ale conducerii A.S.F., după caz;
precum și a sistemelor de siguranță, informând conducerea
24. elaborează și monitorizează implementarea, împreună
cu Direcția comunicații și tehnologia informației, conform A.S.F., în scris, asupra deficiențelor constatate în timpul
competențelor, a Planului de măsuri tehnice și organizatorice controalelor efectuate la locurile de muncă, și propune măsuri
pentru asigurarea securității și confidențialității datelor cu de prevenire și protecție în consecință;
caracter personal la nivelul A.S.F.; 38. participă la cercetarea evenimentelor și accidentelor de
25. coordonează investigarea incidentelor privind prelucrarea muncă, conform competențelor prevăzute în Normele
și protecția datelor cu caracter personal gestionate în cadrul metodologice de aplicare a prevederilor Legii securității și
A.S.F., precum și a situațiilor de încălcare a reglementărilor sănătății în muncă nr. 319/2006, aprobate prin Hotărârea
vizând prelucrarea și protecția datelor cu caracter personal; Guvernului nr. 1.425/2006, cu modificările și completările
26. menține, prin ofițerul pentru protecția datelor cu caracter ulterioare;
personal la nivelul A.S.F., cooperarea cu Autoritatea Națională 39. întocmește documentațiile cu caracter tehnic de
de Supraveghere a Prelucrării Datelor cu Caracter Personal informare și instruire a angajaților în domeniile securității și
(A.N.S.P.D.C.P.) și asumarea rolului de punct de contact, sănătății în muncă și în cel de prevenire și stingere a incendiilor,
inclusiv consultarea prealabilă cu A.N.S.P.D.C.P. în aspecte elaborează Programul de instruire-testare a salariaților și verifică
privind prelucrarea și protecția datelor cu caracter personal; periodic modul de respectare a reglementărilor SSM și PSI de
27. constituie punct de contact atât pentru structurile către întreg personalul din structurile A.S.F.;
organizatorice ale A.S.F., cât și pentru persoanele vizate și 40. organizează activitatea de prevenire a riscurilor privind
exercitarea drepturilor acestora privind toate aspectele legate protecția salariaților A.S.F. în domeniile SSM și PSI, având
de prelucrarea și protecția datelor cu caracter personal la nivelul atribuții și obligații specifice pe linia situațiilor de urgență;
A.S.F.; 41. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
28. constituie și gestionează Registrul general la nivelul domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare
A.S.F. privind evidența activităților de prelucrare a datelor cu sau dispuse de conducerea ierarhică.
caracter personal la nivelul A.S.F. prin culegerea și centralizarea (2) Șeful Serviciului control intern, integritate, protecția
informațiilor pentru completarea matricii fluxurilor de documente informațiilor și securitate și sănătate în muncă are calitatea de
care conțin date cu caracter personal, conform prevederilor ofițer pentru protecția datelor cu caracter personal al A.S.F.
privind prelucrarea și protecția datelor cu caracter personal; (3) Prin decizie a președintelui A.S.F., un salariat din cadrul
29. elaborează procedurile operaționale și de sistem cu Serviciului control intern, integritate, protecția informațiilor și
privire la adoptarea și implementarea măsurilor organizatorice și securitate și sănătate în muncă este desemnat ca înlocuitor al
tehnice în domeniul protecției datelor cu caracter personal; ofițerului pentru protecția datelor cu caracter personal al A.S.F.
 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024 11

SECȚIUNEA a 4-a regimurilor de sancțiuni internaționale în sectorul financiar

Serviciul prevenirea și combaterea spălării banilor nebancar;
9. participă la elaborarea, în cooperare cu celelalte structuri
Art. 60. — (1) Serviciul prevenirea și combaterea spălării din cadrul A.S.F., de rapoarte, ghiduri și/sau studii care vizează
banilor are ca obiectiv promovarea unui nivel ridicat de amenințările și vulnerabilitățile sectoriale în materie de spălare
conformitate cu dispozițiile legale naționale și internaționale în a banilor și de finanțare a terorismului, a regimurilor de sancțiuni
vigoare, în vederea protejării integrității piețelor financiare internaționale, precum și orice alte materiale specifice;
nebancare reglementate de A.S.F., prin procesul de 10. asigură identificarea și colectarea informațiilor în vederea
implementare a măsurilor specifice domeniului de prevenire a realizării și actualizării, pe baza unei metodologii proprii, a
spălării banilor, finanțării terorismului (SB/FT) și a regimului de evaluărilor de risc de spălare a banilor și finanțare a terorismului
sancțiuni internaționale (TFS). și a adoptării măsurilor de diminuare a riscurilor identificate;
(2) Relațiile funcționale ale Serviciului prevenirea și 11. asigură identificarea și colectarea informațiilor în vederea
combaterea spălării banilor sunt: realizării și actualizării evaluărilor specifice implementării
1. de subordonare față de președintele A.S.F.; regimurilor de sancțiuni internaționale și a adoptării măsurilor de
2. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din diminuare a riscurilor identificate la nivelul entităților și
cadrul A.S.F. sectoarelor supravegheate;
Art. 61. — Atribuțiile specifice Serviciului prevenirea și 12. solicită structurilor organizatorice din cadrul A.S.F. datele
combaterea spălării banilor sunt: și informațiile necesare exercitării atribuțiilor serviciului, acestea
1. coordonează supravegherea modului de punere în fiind obligate să asigure suportul tehnic sau informațional și să
aplicare de către entitățile reglementate de A.S.F. a obligațiilor răspundă de îndată solicitării adresate;
prevăzute de legislația din domeniul prevenirii și combaterii 13. propune către structurile cu atribuții în acest sens,
spălării banilor, a finanțării terorismului, precum și legislația efectuarea de acțiuni de control atunci când rezultatele
privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale; evaluărilor de risc sau analizele realizate de la sediul A.S.F.
2. participă la procesul de autorizare a entităților și a presupun întreprinderea de verificări la sediul entității
persoanelor care își desfășoară activitatea pe piețele financiare reglementate în domeniul SB/FT/TFS;
supravegheate, fiind în măsură să emită opinii de specialitate și 14. transmite date și informații în cadrul sistemului european
analize de profil, în scopul asigurării integrității acestor piețe și de raportare a deficiențelor identificate în procesul de autorizare
a prevenirii utilizării entităților supravegheate în scopuri de și/sau supraveghere în legătură cu prevenirea și combaterea
spălare a banilor și finanțare a terorismului și de eludare a spălării banilor și a finanțării terorismului, conform standardelor
regimurilor de sancțiuni internaționale; de raportare publicate de Autoritatea Bancară Europeană;
3. participă, în cooperare cu celelalte structuri ale A.S.F. cu 15. colectează, centralizează și transmite date și informații în
atribuții în acest sens, la procesul de supraveghere a entităților cadrul sistemului european de raportare a fondurilor și
și persoanelor care își desfășoară activitatea pe piețele resurselor economice înghețate, a deficiențelor identificate în
financiare supravegheate de către A.S.F., ori de câte ori sunt procesul de supraveghere în legătură cu regimurile de sancțiuni
identificate, în cadrul propriilor analize, sau ale altor structuri internaționale, conform standardelor de raportare stabilite de
responsabile cu supravegherea entităților obligate, elemente ce Comisia Europeană;
pot afecta integritatea piețelor financiare nebancare din 16. sesizează, cu avizul președintelui A.S.F., alte organe și
perspectiva riscurilor de spălare a banilor și finanțarea instituții ale statului, precum și alte autorități similare din mediul
terorismului și a celor de eludare a regimurilor de sancțiuni internațional, în cazul în care apreciază incidența competenței
internaționale; acestora;
4. efectuează analize periodice și inopinate generate de 17. cooperează și efectuează schimbul specific de informații
identificarea anumitor amenințări sau vulnerabilități specifice cu autoritățile naționale și internaționale competente în domeniul
spălării banilor, finanțării terorismului sau aplicării regimurilor de prevenirii și combaterii spălării banilor și al finanțării terorismului
sancțiuni internaționale, inclusiv teste de stres sau evaluări ale și al implementării regimurilor de sancțiuni internaționale;
nivelului de implementare a măsurilor specifice acestor domenii; 18. asigură participarea și suportul de specialitate în cadrul
5. asigură asistența de specialitate la elaborarea și schimbului de informații specific ședințelor de colegii de spălare
implementarea reglementărilor sectoriale, metodologiilor și/sau a banilor și finanțare a terorismului, în baza datelor și
a procedurilor de lucru care vizează transpunerea, în activitatea informațiilor primite de la structurile organizatorice implicate în
de supraveghere și control efectuată de A.S.F., a dispozițiilor procesul de supraveghere SB/FT din cadrul A.S.F. al entității de
legale naționale și a reglementărilor internaționale din domeniul pe teritoriul României;
de profil; 19. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
6. elaborează procedurile de lucru pentru activitatea domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare
specifică și stabilește sursele informaționale necesare, sau dispuse de conducerea ierarhică.
identifică, după caz, politicile și măsurile necesare pentru SECȚIUNEA a 5-a
optimizarea modului de colaborare cu alte activități efectuate în
cadrul A.S.F.; Serviciul comunicare și relații interinstituționale
7. participă sau, după caz, organizează sesiuni de instruire Art. 62. — (1) Atribuțiile specifice Serviciului comunicare
cu tematică specifică prevenirii spălării banilor și finanțării și relații interinstituționale sunt:
terorismului și a implementării regimurilor de sancțiuni 1. contribuie la buna desfășurare și la dezvoltarea dialogului
internaționale în scopul ridicării nivelului de conștientizare a cu partenerii instituționali ai A.S.F. prin participarea la pregătirea
obligațiilor CSB/CFT/TFS în sectorul financiar nebancar; și organizarea întâlnirilor de lucru ale grupurilor
8. participă la reuniunile interne și internaționale de profil în interinstituționale;
vederea menținerii unui nivel ridicat de informare cu privire la 2. oferă sprijinul necesar membrilor executivi și neexecutivi
modificările, tendințele și provocările în domeniul prevenirii ai Consiliului A.S.F. în ceea ce privește comunicarea publică și
spălării banilor și finanțării terorismului și a implementării relațiile interinstituționale;
 12 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024

3. elaborează comunicatele de presă ale A.S.F. și orice alte SECȚIUNEA a 6-a

documente necesare asigurării relației cu mass-media, urmând Secretariat Consiliu
a le supune spre aprobare președintelui A.S.F.;
4. asigură organizarea evenimentelor A.S.F., inclusiv Art. 63. — Secretariatul Consiliului are ca obiective
a conferințelor de presă și a evenimentelor din cadrul campaniilor planificarea, organizarea, desfășurarea ședințelor Consiliului
de educație financiară; A.S.F., precum și asigurarea secretariatului tehnic al acestora.
5. asigură prezența A.S.F. în mediul online, prin publicarea Art. 64. — Atribuțiile specifice Secretariatului Consiliului sunt:
de informații de interes pe rețelele sociale (Linkedin, Facebook, 1. organizează ședințele Consiliului A.S.F. și asigură
Instagram etc.); strategia și conținutul editorial se supun spre secretariatul acestuia;
aprobare președintelui A.S.F., verbal sau în scris, în cadrul 2. întocmește statistici cu privire la activitatea Consiliului
discuțiilor periodice ale acestuia cu șeful Serviciului comunicare A.S.F., la solicitarea președintelui și/sau a Consiliului A.S.F.;
3. contribuie la elaborarea raportului anual al A.S.F., prin
și relații interinstituționale;
furnizarea informațiilor referitoare la activitatea Consiliului A.S.F.;
6. monitorizează presa și realizează rapoarte zilnice în
4. verifică materialele ce urmează a fi prezentate
vederea evaluării modului în care este percepută imaginea
președintelui A.S.F. pentru a dispune analiza acestora în ședința
A.S.F. și a piețelor supravegheate, identifică eventuale riscuri în
Consiliului A.S.F., din perspectiva respectării cerințelor de formă
legătură cu acestea, astfel cum sunt percepute de către mass-
și de fond prevăzute de Regulamentul de organizare și
media, și propune soluții pentru clarificarea problemelor
funcționare al Consiliului A.S.F. și de Procedura de sistem
identificate; aprobarea soluțiilor se face de către președintele
privind organizarea și desfășurarea ședințelor Consiliului
A.S.F., verbal sau în scris, în cadrul discuțiilor periodice ale
Autorității de Supraveghere Financiară;
acestuia cu șeful Serviciului comunicare și relații
5. verifică respectarea circuitului de avizare a materialelor ce
interinstituționale (SCRI);
urmează a fi prezentate președintelui A.S.F. pentru a dispune
7. asigură diseminarea în scopul publicării în presă a
analiza acestora în ședința Consiliului A.S.F., conform
deciziilor A.S.F. și/sau a altor materiale, conform dispozițiilor
procedurilor/reglementărilor interne ale A.S.F.;
legale, și/sau ale Consiliului A.S.F. sau ale președintelui A.S.F.; 6. întocmește, la solicitarea președintelui A.S.F. sau a
8. coordonează activitatea de comunicare a informațiilor Consiliului A.S.F., analize, situații, sinteze cu privire la activitatea
solicitate de mass-media, în strânsă colaborare cu structurile de organizare a ședințelor Consiliului A.S.F., precum și cu privire
organizatorice de specialitate din cadrul A.S.F., urmând a la alte aspecte care vizează domeniul de activitate al serviciului;
supune aceste documente spre aprobare președintelui; 7. comunică structurilor de specialitate hotărârile adoptate
9. elaborează, gestionează și actualizează standardele de și/sau măsurile dispuse în cadrul ședințelor Consiliului A.S.F. și
formatare și imagine vizuală ale A.S.F.; urmărește modul în care sunt duse la îndeplinire, conform
10. gestionează și actualizează, din punct de vedere editorial prevederilor procedurii de sistem privind organizarea și
și grafic, paginile de internet și intranet ale A.S.F., conform desfășurarea ședințelor Consiliului Autorității de Supraveghere
solicitărilor președintelui A.S.F. și/sau ale structurilor Financiară;
organizatorice de specialitate din cadrul A.S.F., după caz; 8. coordonează transmiterea spre informare și/sau executare
11. gestionează și coordonează totalitatea activităților și a dispozițiilor și deciziilor președintelui A.S.F., la solicitarea
programelor de comunicare internă la nivelul A.S.F. (comunicări expresă a acestuia;
interne, acțiuni pentru angajați, programe de responsabilitate 9. asistă membrii neexecutivi ai Consiliului A.S.F. în procesul
socială corporativă etc.); de analiză și formulare de opinii de specialitate, observații și
12. coordonează din punct de vedere editorial și grafic toate propuneri fundamentate pe marginea documentelor/notelor
publicațiile A.S.F. (rapoarte de piață, rapoarte anuale, rapoarte supuse analizei, aprobării/informării în ședințele Consiliului
de stabilitate, materiale de educație financiară etc.); A.S.F. și în ședințele comisiilor-suport care funcționează pe
13. realizează Buletinul lunar al A.S.F. și Suplimentul lângă Consiliul A.S.F.;
Buletinului lunar, când este necesar, pe baza informațiilor primite 10. întocmește pentru membrii neexecutivi ai Consiliului
de la structurile organizatorice de specialitate ale A.S.F.; A.S.F. analize, situații, sinteze și materiale-suport cu privire la
14. asigură, conform prevederilor Legii nr. 544/2001 privind subiectele supuse analizei, aprobării/informării în ședințele
liberul acces la informațiile de interes public, cu modificările și Consiliului A.S.F. și în ședințele comisiilor-suport care
completările ulterioare, implementarea și ducerea la îndeplinire funcționează pe lângă Consiliul A.S.F.;
a măsurilor în vederea exercitării liberului acces, din oficiu sau 11. asigură secretariatul comisiilor-suport care funcționează
la cerere, la informații de interes public al oricărei persoane; pe lângă Consiliul A.S.F., împreună cu salariații desemnați din
15. contribuie, la solicitarea structurilor din A.S.F., la cadrul structurilor organizatorice implicate;
formularea răspunsurilor scrise la întrebările și interpelările 12. identifică, din studiul documentelor supuse analizei în
senatorilor și deputaților din Parlamentul României; ședințele Consiliului A.S.F. și în ședințele comisiilor-suport care
16. prezintă Consiliului A.S.F. informări privind potențiale funcționează pe lângă Consiliul A.S.F. sau din subiectele supuse
riscuri reputaționale și de imagine, cu relevanță pentru dezbaterii, aspectele care nu sunt fundamentate sau
activitatea de comunicare și relații interinstituționale, atunci când reglementate corespunzător și formulează observații și
sunt solicitate/necesare; propuneri, la solicitarea expresă a conducerii ierarhice;
17. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific 13. elaborează procedurile de lucru pentru activitatea
domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare specifică și stabilește sursele informaționale necesare;
sau dispuse de conducerea ierarhică. 14. solicită structurilor organizatorice din cadrul A.S.F. datele
(2) Relațiile funcționale ale Serviciului comunicare și relații și informațiile necesare exercitării atribuțiilor serviciului, acestea
interinstituționale sunt: fiind obligate să asigure suportul tehnic sau informațional și să
1. de subordonare față de președintele A.S.F.; răspundă de îndată solicitării adresate;
2. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din 15. participă la sesiunile de instruire cu tematică specifică și
cadrul A.S.F. la reuniunile interne și internaționale de profil;
 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024 13

16. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific 15. solicită și centralizează, conform prevederilor legale,
domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare rapoartele de evaluare ale salariaților, în condițiile legii și
sau dispuse de conducerea ierarhică. reglementărilor interne ale A.S.F.;
16. pe baza propunerilor din rapoartele de evaluare ale
SECȚIUNEA a 7-a salariaților, întocmește planul de perfecționare profesională pe
Serviciul administrare resurse umane anul în curs la nivelul A.S.F., conform legislației în vigoare, și
Art. 65. — Serviciul administrare resurse umane are ca ține evidența la zi a studiilor și a cursurilor de perfecționare
obiectiv asigurarea gestiunii curente a resurselor umane prin profesională a salariaților A.S.F.;
planificarea resurselor umane, administrarea posturilor și 17. întocmește nota și decizia președintelui A.S.F. cu privire
monitorizarea mișcărilor de personal, recrutarea și selecția la componența Comisiei de cercetare disciplinară în baza
salariaților, întocmirea și gestionarea dosarelor profesionale și a referatului de sesizare;
registrului de evidență al salariaților, precum și asigurarea 18. întocmește referate și decizii ale Președintelui A.S.F.
suportului pentru evaluarea performanțelor profesionale privind sancționarea disciplinară a salariaților A.S.F., pe baza
individuale și perfecționarea profesională. raportului Comisiei de disciplină, cu respectarea prevederilor
Art. 66. — Atribuțiile specifice Serviciului administrare legale;
resurse umane sunt: 19. centralizează date statistice referitoare la salariații din
1. în baza analizei și a dispoziției președintelui A.S.F., cadrul A.S.F. în vederea luării unor decizii în ceea ce privește
precum și a propunerilor primite de la direcții/servicii, aprobate strategia de personal;
de către președinte/prim-vicepreședinte/vicepreședinții de 20. întocmește statul de personal/funcții ori de câte ori
sector sau a modificărilor legislative asigură întocmirea intervin modificări privind componentele definitorii acestuia:
documentației în ceea ce privește modificarea organigramei structura organizatorică, numărul și categoria funcțiilor, numărul
A.S.F., a numărului total de posturi și a statului de funcții conform de salariați, drepturile salariale lunare sau noi salariați;
prevederilor legale și asigură, în colaborare cu Direcția juridică, 21. întocmește diferite evidențe sau situații statistice privind
întocmirea documentației privind modificarea și completarea salariații, după pregătire, vârstă, domiciliu, vechime în muncă,
regulamentului de organizare și funcționare al A.S.F.; salarizare, etc., la cererea președintelui A.S.F.;
2. organizează recrutarea și selecția resurselor umane în
22. întocmește note de fundamentare centralizatoare pe
A.S.F. în vederea ocupării posturilor vacante și a celor temporar
baza notelor de fundamentare propuse de către secretarul
vacante;
3. întocmește contractele individuale de muncă și actele general/directorii generali/directorii de direcții/șefii serviciilor
adiționale la acestea pentru salariații A.S.F.; independente și aprobate de către președintele A.S.F.,
4. întocmește documentele privind angajarea, modificarea, referitoare la reorganizarea activității, înființări, desființări sau
suspendarea și încetarea contractului individual de muncă transformări de posturi și a rapoartelor de specialitate în vederea
pentru salariații A.S.F.; adoptării, prin hotărâre/regulament, după caz, de către Consiliul
5. administrează matricele funcțiilor de conducere și de A.S.F.;
execuție și benzile de salarizare aferente, conform prevederilor 23. asigură comunicarea dintre conducerea A.S.F. și salariați
legale; cu privire la: drepturile salariale, prevederile regulamentului
6. solicită și centralizează fișele de post, ține evidența intern, ale dispozițiilor referitoare la organizarea activităților;
acestora pentru toate posturile, conform prevederilor legale; 24. asigură soluționarea petițiilor personalului A.S.F., în
7. întocmește, gestionează și răspunde de dosarele domeniul raporturilor de muncă, urmărind îmbunătățirea relațiilor
profesionale ale personalului contractual din cadrul instituției, de dialog social dintre conducerea A.S.F. și reprezentanții
conform prevederilor legale; sindicatului și cei ai salariaților;
8. gestionează contractele de muncă, prin întocmirea corectă 25. organizează selecția candidaților și desfășurarea
și la timp a tuturor contractelor individuale de muncă, conform programelor de internship în cadrul A.S.F. în colaborare cu
legii; înregistrează în baza de date online contractele individuale instituții de învățământ;
de muncă prin programul Revisal; răspunde de efectuarea 26. organizează desfășurarea stagiilor de practică de scurtă
acestei atribuții corect și în termenul legal; durată în cadrul A.S.F.;
9. asigură introducerea în baza de date a concediilor de 27. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
odihnă ale salariaților, în baza cererilor aprobate ale acestora domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare
de către șeful ierarhic superior sau înlocuitorul de drept al sau dispuse de conducerea ierarhică.
acestuia; Art. 67. — Relațiile funcționale ale Serviciului administrare
10. asigură notificarea înlocuitorilor de drept sau la cerere
resurse umane sunt:
pentru ocupanții funcțiilor de conducere care se află temporar
1. de subordonare față de președintele A.S.F.;
în imposibilitatea de exercitare a funcțiilor din motive de concedii
odihnă sau alte concedii; 2. de colaborare cu structurile organizatorice ale A.S.F.
11. asigură evidența tuturor tipurilor de concedii: concediilor SECȚIUNEA a 8-a
de odihnă, medicale, de studii cu sau fără plată și interese
personale, aprobate conform prevederilor legale; Direcția juridică
12. verifică foile de prezență colectivă (pontajul centralizator)
lunar întocmite de către structurile organizatorice ale A.S.F.; SUBSECȚIUNEA 8.1
13. eliberează, la cerere, adeverințe privind calitatea de Dispoziții generale
salariat/asigurat, vechimea în muncă/specialitate și drepturile
salariale; Art. 68. — Direcția juridică verifică respectarea legalității în
14. asigură aplicarea prevederilor legale privind pensionarea toate activitățile desfășurate de A.S.F., protejând interesele
pentru limită de vârstă sau invaliditate; eliberează angajaților, la patrimoniale și nepatrimoniale ale acesteia, și participă la
îndeplinirea condițiilor legale, actele necesare depunerii activitatea de elaborare a legislației și avizare a legalității
documentației de pensionare la Casa Națională de Pensii proiectelor de acte normative și a altor acte administrative emise
Publice din România; în cadrul A.S.F.
 14 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024

Art. 69. — Obiectivele Direcției juridice sunt: puncte de vedere referitoare la proiectele de acte normative ce
1. asigurarea unui cadru legal cuprinzător, stabil și coerent, au incidență asupra activității și/sau domeniilor din competența
care să corespundă necesităților funcționării eficiente și sigure A.S.F.;
a piețelor financiare nebancare; 8. urmărește, săptămânal, programul Parlamentului și
2. asigurarea legalității actelor A.S.F., prin verificarea informează conducerea A.S.F. în vederea participării
conformității acestora cu legislația aplicabilă; reprezentanților A.S.F. la ședințele comisiilor de specialitate ale
3. protejarea drepturilor A.S.F. și prevenirea situațiilor Camerei Deputaților/Senatului, după caz, în care se dezbat
litigioase, prin reprezentarea intereselor instituției în fața proiecte legislative inițiate de A.S.F. sau de interes pentru A.S.F.;
instanțelor judecătorești/arbitrale, a organelor de cercetare 9. formulează puncte de vedere cu privire la propunerile
penală și a parchetelor de pe lângă instanțele judecătorești sau legislative aparținând deputaților și senatorilor care vizează acte
în procedura medierii. normative din domeniile de competență ale A.S.F. sau, după
Art. 70. — Relațiile funcționale ale Direcției juridice sunt: caz, analizează, formulează observații și propuneri asupra
1. de subordonare față de președintele A.S.F.; punctelor de vedere/opiniilor emise de structurile organizatorice
2. de coordonare a serviciilor din subordine; de specialitate din A.S.F., la solicitarea acestora;
3. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din 10. realizează transmiterea actelor normative/individuale
cadrul A.S.F. aprobate de Consiliul A.S.F. în vederea publicării acestora în
Art. 71. — (1) Direcția juridică are în componență următoarele Monitorul Oficial al României, Partea I sau Partea a IV-a, și
servicii: colaborează cu Regia Autonomă „Monitorul Oficial” pe parcursul
1. Serviciul reglementare; procesului de publicare;
2. Serviciul avizare;
11. întocmește cererile de rectificare a actelor
3. Serviciul contencios, somații și recuperări creanțe.
normative/individuale publicate în Monitorul Oficial al României,
(2) Relațiile funcționale ale serviciilor precizate la alin. (1)
Partea I sau Partea a IV-a, la solicitarea structurilor
sunt:
organizatorice de specialitate inițiatoare ale actului
1. de subordonare față de directorul Direcției juridice;
normativ/individual pentru care se solicită rectificarea;
2. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din
cadrul A.S.F. 12. întocmește opinii juridice cu privire la interpretarea
prevederilor legislației din cele 3 sectoare de supraveghere
SUBSECȚIUNEA 8.2 financiară;
Serviciul reglementare
13. urmărește stadiul de implementare a legislației europene
din piața de capital, a asigurărilor și din sistemul de pensii
Art. 72. — Atribuțiile specifice Serviciului reglementare sunt: private și participă, împreună cu structurile cu atribuții de
1. participă, împreună cu structurile organizatorice de reglementare din cadrul A.S.F., la elaborarea proiectelor de acte
specialitate, la elaborarea proiectelor de acte normative care normative pentru transpunerea legislației europene, aplicarea
privesc activitatea A.S.F. și domeniile de competență ale A.S.F.; regulamentelor Uniunii Europene, precum și în vederea aplicării
2. analizează, formulează observații și propuneri asupra ghidurilor/orientărilor emise de autoritățile europene, care
tuturor proiectelor de acte normative care privesc activitatea privesc domeniile din competența A.S.F.;
A.S.F. și/sau domeniile de competență ale A.S.F. și acordă 14. efectuează activități de documentare, analiză sau
avizul de legalitate în vederea supunerii acestora spre dezbatere elaborare a unor materiale comparative între legislația națională
și aprobare Consiliului A.S.F.; și cea a Uniunii Europene, necesare în procesul de
3. la solicitarea structurilor organizatorice de specialitate din reglementare vizând cele 3 domenii de supraveghere financiară,
cadrul A.S.F., analizează din punct de vedere juridic și la solicitarea președintelui A.S.F./Consiliului A.S.F.;
formulează observații asupra propunerilor primite în cadrul
15. verifică forma proiectelor de acte normative aprobate de
consultărilor publice din partea asociațiilor profesionale și a altor
Consiliul A.S.F., în vederea publicării acestora în Monitorul
persoane interesate, cu privire la proiectele de acte normative
Oficial al României, Partea I;
care privesc activitatea A.S.F. și/sau domeniile de competență
16. urmărește publicarea actelor normative/individuale în
ale A.S.F.;
Monitorul Oficial al României și semnalează conducerii A.S.F.
4. întocmește forma republicabilă a actelor normative din
categoria legislației secundare care se emit de A.S.F., dacă incidența acestora asupra activității A.S.F. și informează
dispoziția de republicare este prevăzută în actul normativ de structurile organizatorice din cadrul A.S.F. în acest sens;
modificare și/sau de completare; 17. la solicitarea Serviciului contencios, somații și recuperări
5. analizează și formulează observații și propuneri de creanțe, întocmește puncte de vedere cu privire la plângerile
modificare a proiectelor de acte normative inițiate de autoritățile prealabile prin care se solicită A.S.F. reexaminarea unui act
publice centrale, cu incidență asupra pieței de capital, a administrativ cu caracter normativ emis de A.S.F.;
asigurărilor și a sistemului de pensii private din România, cu 18. elaborează răspunsuri la solicitările transmise A.S.F. de
consultarea structurilor organizatorice de specialitate, după caz, către structura de specialitate din cadrul Ministerului Justiției,
în vederea emiterii avizului A.S.F., conform prevederilor O.U.G. referitoare la cererile de informații parvenite de la organele
nr. 93/2012; competente din alte state membre ale Consiliului Europei
6. participă în cadrul unor grupuri de lucru constituite atât la semnatare ale Convenției europene în domeniul informației
nivelul A.S.F., cât și la nivel interinstituțional pentru întocmirea asupra dreptului străin, semnată la Londra la 7 iunie 1968, și
unor proiecte de acte normative de complexitate deosebită, care vizează asistența reciprocă internațională în vederea
precum și în vederea analizării modului de transpunere și facilitării obținerii de către autoritățile judiciare a informațiilor
aplicare a legislației europene din cele 3 domenii de asupra legislației din România din domeniile de competență ale
supraveghere financiară nebancară, în scopul armonizării A.S.F.;
legislației naționale cu cea a Uniunii Europene; 19. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
7. urmărește ordinea de zi a comisiilor permanente ale domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare
Senatului și Camerei Deputaților, în vederea formulării unor sau dispuse de conducerea ierarhică.
 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024 15

SUBSECȚIUNEA 8.3 16. formulează răspunsuri la solicitări ale autorităților publice

Serviciul avizare centrale sau la memorii transmise spre soluționare de către
aceste autorități, potrivit competențelor specifice;
Art. 73. — Atribuțiile specifice Serviciului avizare sunt: 17. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
1. avizează, din punctul de vedere al legalității, documentele domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare
care prevăd măsuri pentru prevenirea și/sau combaterea sau dispuse de conducerea ierarhică.
oricăror atingeri aduse drepturilor și intereselor A.S.F. sau ale
personalului său; SUBSECȚIUNEA 8.4
2. asigură consilierea juridică a celorlalte structuri Serviciul contencios, somații și recuperări creanțe
organizatorice ale A.S.F.;
3. avizează pentru legalitate aspectele juridice cuprinse în Art. 74. — Atribuțiile specifice Serviciului contencios, somații
documentele întocmite de către structurile organizatorice ale și recuperări creanțe sunt:
A.S.F. din sectorul instrumente și investiții financiare, sectorul 1. asigură reprezentarea intereselor A.S.F. în fața instanțelor
asigurări-reasigurări și sectorul sistemului de pensii private, cu judecătorești, arbitrale, a organelor de cercetare penală și a
excepția celor de competența avizării de către Serviciul parchetelor de pe lângă instanțele judecătorești sau în
reglementare din cadrul Direcției juridice; procedura medierii, pe baza și în limitele împuternicirii date;
4. avizează pentru legalitate aspectele juridice cuprinse în 2. redactează actele de natură procesuală: cereri de
notele cu propuneri de autorizare/avizare a unor entități chemare în judecată, întâmpinări, cereri reconvenționale, cereri
supravegheate de A.S.F. și a actelor individuale care necesită de intervenție, cereri de declarare a căilor ordinare și
controlul de legalitate și care nu presupun o analiză individuală extraordinare de atac în cazul unor hotărâri judecătorești
a legalității acestora; nefavorabile, interogatorii și răspunsuri la interogatorii, concluzii,
5. întocmește propuneri pentru elaborarea, modificarea și note scrise etc.;
completarea reglementărilor A.S.F., atunci când, în activitatea 3. informează sau, după caz, supune spre aprobare
desfășurată, constată că este necesar; Consiliului A.S.F. propuneri privind strategia de apărare în
6. elaborează puncte de vedere cu privire la aplicarea dosarele aflate pe rolul instanțelor de judecată pe care A.S.F. ar
legislației incidente celor 3 sectoare de activitate, ca urmare a trebui să o aibă în anumite cauze ce au impact semnificativ
solicitărilor transmise de către structurile organizatorice din asupra domeniului de activitate al A.S.F., dacă acest lucru se
cadrul A.S.F.; impune;
7. verifică corectitudinea încadrărilor în prevederile legale a 4. înaintează Consiliului A.S.F. propuneri privind modalitatea
reținerilor din notele întocmite de structurile de supraveghere și de punere în executare a unor hotărâri judecătorești, atunci
control din cele trei sectoare de activitate, pe baza constatărilor când acest lucru se impune;
menționate în procesele-verbale de control; 5. întocmește și/sau înaintează, după caz, la solicitarea
8. participă, prin reprezentanții desemnați de către directorul președintelui sau a Consiliului A.S.F.:
direcției, în cadrul Comisiei tehnico-economice, care are rolul (i) note prin care se supun, spre aprobare, Consiliului
de a verifica și analiza documentația ce stă la baza proiectelor A.S.F. propunerile de sesizare a organelor de urmărire
de achiziții inițiate la nivelul A.S.F., și în cadrul comisiilor de penală cu privire la existența unor indicii privind
evaluare a achizițiilor publice; săvârșirea de infracțiuni;
9. avizează pentru legalitate următoarele documente (ii) plângeri sau sesizări penale care cuprind indicii privind
aferente achizițiilor publice: note de aprobare a achiziției de săvârșirea unor infracțiuni către organele de urmărire
către Consiliul A.S.F., strategia de contractare, raportul penală competente, ca urmare a analizelor realizate
procedurii, notele de aprobare a modificării contractelor de alte structuri organizatorice ale A.S.F.;
încheiate de A.S.F., precum și orice alte documente cu privire la 6. propune directorului Direcției juridice în vederea avizării și,
inițierea, derularea și atribuirea contractelor de achiziție publică, ulterior, președintelui A.S.F. în vederea aprobării neexercitarea
pentru care legea prevede avizul de legalitate; căii de atac a recursului împotriva unei hotărâri judecătorești
10. elaborează, la solicitarea Serviciului achiziții, logistică și pronunțate de instanțele de judecată, care vizează
arhivă, proiectele de acorduri-cadru, de contracte subsecvente proporționalitatea cheltuielilor de judecată reprezentând
și de contracte de achiziție publică; onorariu avocațial, solicitate de partea care a câștigat procesul,
11. avizează pentru legalitate acordurile-cadru și contractele și care nu se încadrează în motivele de casare prevăzute de
subsecvente, contractele de achiziție publică încheiate de A.S.F. art. 488 alin. (1) din Codul de procedură civilă, republicat, cu
în calitate de autoritate contractantă sau orice alte modificările și completările ulterioare;
contracte/protocoale de colaborare încheiate de A.S.F.; 7. propune spre aprobare Consiliului A.S.F. neexercitarea, în
12. participă la formularea punctelor de vedere la cazuri temeinic justificate, a căii de atac împotriva actelor
contestațiile privind procedurile de atribuire a contractelor de procurorului sau a soluțiilor de neurmărire sau netrimitere în
achiziție publică/acordurilor-cadru; judecată, în condițiile prevăzute de art. 339 și 340 din Codul de
13. avizează pentru legalitate, în situațiile în care se solicită procedură penală, cu modificările și completările ulterioare.
de către conducerea ierarhică verificarea condițiilor de legalitate, Aceste dispoziții nu se aplică în cazul în care, prin punctul de
actele prin care se dispun sancțiuni disciplinare împotriva vedere transmis, structura de specialitate din cadrul A.S.F.
salariaților; apreciază că nu se impune promovarea unei căi de atac
14. întocmește opinii juridice, ca urmare a solicitărilor împotriva soluției de clasare, caz în care Serviciul contencios,
Consiliului A.S.F. și/sau președintelui/prim-vicepreședintelui cu somații și recuperări creanțe ia act de punctul de vedere
privire la interpretarea prevederilor legislației din cele 3 sectoare transmis de structura de specialitate. Cu toate acestea, Serviciul
de supraveghere financiară nebancară; contencios, somații și recuperări creanțe va promova cale de
15. participă la întâlniri de lucru cu reprezentanți ai entităților atac împotriva soluției de clasare atunci când aceasta vizează
autorizate, reglementate și supravegheate de A.S.F., în legătură aspecte de legalitate;
cu elaborarea/modul de aplicare a legislației emise în domeniul 8. informează Consiliul A.S.F., anual sau ori de câte ori este
asigurărilor, pieței de capital și pensiilor private; necesar, cu privire la stadiul cauzelor aflate pe rolul instanțelor
 16 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024

de judecată în care A.S.F. este parte sau pe rolul organelor 22. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
penale competente; domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare
9. solicită celorlalte structuri organizatorice de specialitate sau dispuse de conducerea ierarhică.
ale A.S.F. transmiterea de puncte de vedere, în scris, cu privire
SECȚIUNEA a 9-a
la cauza ce face obiectul dosarului de instanță sau cu privire la
anumite aspecte ale acesteia, precum și întreaga documentație Secretariatul general
care a stat la baza emiterii actelor contestate, în vederea
instrumentării cauzelor/litigiilor și formulării apărărilor A.S.F.; SUBSECȚIUNEA 9.1
10. redactează somațiile de plată și orice alte acte cu Dispoziții generale
caracter juridic necesare pentru reprezentarea intereselor
instituției în dosarele având ca obiect somații de plată aflate pe Art. 75. — Secretariatul general are în componență
următoarele structuri organizatorice:
rolul instanțelor judecătorești, arbitrale sau în procedură de
1. Direcția financiar logistică;
mediere, în care A.S.F. este parte;
2. Direcția comunicații și tehnologia informației;
11. solicită structurilor A.S.F. informații referitoare la sumele
3. Compartimentul analiză și suport tehnic SAL-FIN.
datorate, inclusiv accesoriile aferente, natura acestora, alte
informații relevante și documente doveditoare care să SUBSECȚIUNEA 9.2
fundamenteze cererile formulate în scopul realizării creanțelor și Direcția financiar logistică
altor drepturi patrimoniale ale instituției;
12. întocmește cereri de creanță, cereri de emitere a Art. 76. — (1) Direcția financiar logistică coordonează
somației de plată sau alte cereri în vederea obținerii de titluri activitatea economico-financiară și asigură buna desfășurare a
executorii și le transmite către instanțele competente/ activității logistice, a activităților aferente achizițiilor, precum și de
administratori judiciari/lichidatori, după caz, pe baza gestiune a patrimoniului, în strânsă legătură cu misiunea,
documentelor și informațiilor primite de la structurile de obiectivele și valorile incidente întregii activități organizaționale.
specialitate; (2) Pentru îndeplinirea rolului său în cadrul A.S.F., Direcția
financiar logistică este strâns implicată în stabilirea obiectivelor
13. întocmește, dacă este cazul, corespondența necesară
economico-financiare ale A.S.F. pe termen scurt, mediu și lung
atât cu lichidatorul/administratorul judiciar, cât și cu instanța, în
și urmărește dinamica și realizarea acestora cu maximum de
urma solicitării de către aceștia de precizări, completări sau
eficiență și profesionalism, în strictă concordanță cu prevederile
documente suplimentare care să fundamenteze cererile legale în vigoare.
formulate; Art. 77. — Obiectivele Direcției financiar logistice sunt:
14. întreprinde măsurile pentru obținerea titlurilor executorii, 1. realizarea activității economico-financiare a A.S.F., prin
în vederea efectuării demersurilor necesare pentru executarea evidențierea, urmărirea și gestionarea eficientă a resurselor
silită a creanțelor A.S.F.; financiare necesare funcționării tuturor activităților și îndeplinirii
15. formulează acțiuni sau realizează orice demersuri pentru prevederilor legale și a sarcinilor stabilite de conducerea A.S.F.;
protejarea intereselor A.S.F., în scopul obținerii unei hotărâri 2. asigurarea cadrului optim pentru derularea activității de
judecătorești ori a unui act notarial autentic și, după caz, atribuire a contractelor de investiții, de furnizare de produse și
punerea în executare silită a titlului executoriu; prestări de servicii, în conformitate cu prevederile legale în
16. asigură reprezentarea A.S.F. în dosarele de instanță vigoare;
având ca obiect contestații la executare, cereri de suspendare 3. organizarea, administrarea și monitorizarea activităților
provizorie și alte litigii aferente fazei de executare silită a titlurilor logistice în conformitate cu obiectivele și strategia A.S.F. pe
executorii obținute de A.S.F.; termen scurt, mediu și lung;
17. asigură secretariatul Comisiei de apel de pe lângă 4. dezvoltarea, modernizarea și diversificarea bazei
Consiliul A.S.F.; materiale, astfel încât să creeze condiții cât mai bune de
18. propune măsuri temporare în cursul procedurii desfășurare a activităților în cadrul A.S.F.
administrative prealabile prevăzute de legislația privind Art. 78. — Relațiile funcționale ale Direcției financiar logistice
contenciosul administrativ; sunt:
19. audiază persoanele care se consideră vătămate prin 1. de subordonare față de secretarul general;
formularea unei plângeri prealabile, în cazul în care se 2. de coordonare a structurilor organizatorice din subordine;
apreciază că este util în soluționarea plângerii; 3. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din
20. analizează plângerile prealabile formulate în temeiul cadrul A.S.F.
Art. 79. — (1) Direcția financiar logistică are în componență
legislației contenciosului administrativ împotriva actelor
următoarele structuri organizatorice:
administrative ale A.S.F. și a măsurilor adoptate de Consiliul
1. Serviciul financiar-contabilitate;
A.S.F. sau împotriva refuzului nejustificat de a rezolva o cerere
2. Serviciul achiziții, logistică și arhivă;
referitoare la un drept sau la un interes legitim și propune 3. Compartimentul auto.
acestuia respingerea sau, după caz, admiterea în tot sau în (2) Relațiile funcționale ale serviciilor prevăzute la alin. (1)
parte a plângerilor; redactează și transmite petenților deciziile pct. 1 și 2 sunt:
adoptate de către Consiliul A.S.F. cu privire la soluționarea 1. de subordonare față de directorul Direcției financiar
plângerilor; logistică;
21. ține evidența litigiilor, a termenelor procedurale, a 2. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din
plângerilor prealabile formulate împotriva actelor administrative cadrul A.S.F.
și a măsurilor dispuse de Consiliul A.S.F. și a sesizărilor penale Art. 80. — Atribuțiile Serviciului financiar-contabilitate sunt:
formulate de Serviciul contencios, somații și recuperări creanțe 1. întocmește rapoarte periodice și elaborează contul anual
în registrele sau evidențele electronice special constituite în de execuție a bugetului;
acest sens; 2. întocmește situațiile financiare trimestriale și anuale;
 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024 17

3. ține evidența contabilă sintetică și analitică a patrimoniului; 5. asigură suportul logistic necesar bunei desfășurări a
4. asigură înregistrarea corectă în contabilitate a operațiunilor serviciului de pază a clădirilor în care A.S.F. își desfășoară
patrimoniale; activitatea, coordonează și monitorizează efectuarea serviciului
5. organizează, monitorizează și evidențiază rezultatele de curățenie în cadrul clădirilor A.S.F., cu respectarea
inventarierii anuale a patrimoniului și urmărește reflectarea în prevederilor contractelor încheiate;
contabilitate a rezultatelor casării bunurilor, potrivit 6. asigură întreținerea și buna funcționare a
reglementărilor legale; dotărilor/instalațiilor care deservesc clădirile în care A.S.F. își
6. încasează și ține evidența contabilă a tarifelor și desfășoară activitatea;
comisioanelor datorate, potrivit legii, de entitățile reglementate și 7. asigură derularea colaborării cu furnizorii de servicii,
supravegheate de A.S.F.; bunuri și lucrări specifice activității administrative;
7. calculează și emite deciziile privind penalitățile de 8. fundamentează necesitatea achiziționării de bunuri,
materiale de consum și servicii cu caracter administrativ;
întârziere la plată/de neraportare a tarifelor/comisioanelor
9. organizează și participă la recepția cantitativă și calitativă
datorate A.S.F.;
a bunurilor și serviciilor cu caracter administrativ achiziționate;
8. efectuează plata cheltuielilor din bugetul A.S.F. pe baza
10. avizează documentele primare pentru eliberarea din
documentelor de angajare, lichidare și ordonanțare aprobate de gestiune a materialelor de consum specifice activității
persoanele împuternicite; administrative și de transport;
9. asigură evidența și monitorizarea disponibilităților 11. asigură serviciile de aprovizionare și logistică în cadrul
financiare și a plasamentelor financiare, analizează structura A.S.F. și colaborează cu alte structuri organizatorice cu atribuții
acestora și propune efectuarea de plasamente în baza unor în organizarea de conferințe, seminare, ședințe de lucru și alte
tehnici de administrare și diminuare a riscului; evenimente;
10. elaborează trimestrial sau ori de câte ori este necesar 12. elaborează și asigură actualizarea nomenclatorului
analize și informări asupra execuției bugetului de venituri și arhivistic, organizează și asigură activitatea de arhivare a
cheltuieli al A.S.F.; documentelor în colaborare cu celelalte structuri organizatorice
11. analizează datele și informațiile financiar-contabile din cadrul A.S.F. și în conformitate cu prevederile legale și
cuprinse în documentele de execuție bugetară; normele interne, în condiții de securitate;
12. efectuează analiza situației economico-financiare a 13. primește și verifică dosarele pregătite pentru arhivare cu
A.S.F., previzionează proiecțiile bugetare și oferă, la solicitarea documentele create de toate structurile organizatorice ale
șefului ierarhic, explicații pentru variațiile de cheltuieli, A.S.F., în conformitate cu procedurile interne aplicabile, cu
propunând măsuri pentru optimizarea rezultatelor economico- nomenclatorul arhivistic și cu alte prevederi legale și acordă
financiare; asistență de specialitate direcțiilor/serviciilor/compartimentelor
13. organizează și exercită controlul financiar preventiv la din cadrul A.S.F. în ceea ce privește întocmirea dosarelor de
nivelul A.S.F.; arhivă și predarea acestora la arhivă;
14. creează, gestionează și actualizează periodic baza de 14. verifică periodic starea de conservare a documentelor
date privind bunurile aflate în proprietatea, administrarea și/sau aflate în arhivă și face propuneri pentru operațiuni de restaurare
folosința A.S.F.; și legătorie și răspunde de securitatea, integritatea și
15. formulează propuneri privind componența comisiilor de confidențialitatea documentelor aflate în depozitele de arhivă;
15. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
recepție pentru bunurile și materialele cu caracter administrativ
domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare
achiziționate;
sau dispuse de conducerea ierarhică.
16. răspunde de recepționarea, evidențierea, gestionarea și Art. 82. — Atribuțiile specifice Compartimentului auto sunt:
păstrarea bunurilor de natura mijloacelor fixe, obiectelor de 1. asigură evidența și întreținerea parcului auto;
inventar și materialelor din patrimoniul A.S.F.; 2. asigură activitatea de curierat a A.S.F., precum și suportul
17. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific de transfer/transport corespondență pentru structurile
domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare organizatorice ale A.S.F., conform procedurilor interne;
sau dispuse de conducerea ierarhică. 3. asigură, la solicitarea membrilor Consiliului A.S.F. și a
Art. 81. — Atribuțiile specifice Serviciului achiziții, logistică și structurilor organizatorice ale A.S.F., utilizarea autovehiculelor
arhivă sunt: din parcul auto comun, conform dispozițiilor legale și
1. întocmește programul anual de achiziții în funcție de operaționale în vigoare;
bugetul aprobat și îl actualizează în funcție de rectificarea 4. fundamentează necesitatea achiziționării de materiale de
bugetară și asigură urmărirea programului de achiziții din consum și servicii necesare bunei funcționări a parcului auto;
punctul de vedere al execuției; 5. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
2. stabilește procedura de atribuire aplicabilă fiecărei achiziții domeniului de activitate, dispuse de conducerea ierarhică.
și calendarul estimativ, ținând cont de resursele alocate și de
SUBSECȚIUNEA 9.3
priorități si asigură întocmirea documentației de atribuire a
contractelor și actelor necesare derulării fiecărei proceduri de Direcția comunicații și tehnologia informației
achiziție; Art. 83. — Direcția comunicații și tehnologia informației
3. verifică, ține evidența contractelor și a dosarelor de achiziții asigură derularea în condiții optime a activităților privind
și urmărește derularea contractelor de achiziții în legătură cu managementul și dezvoltarea sistemelor informatice din cadrul
termenul de valabilitate și valoarea-limită stabilită; A.S.F., a activității de securitate informatică, a sistemelor de
4. asigură și gestionează relația A.S.F. cu Agenția Națională comunicații ale A.S.F. și managementul proiectelor derulate la
pentru Achiziții Publice, cu Oficiul Național pentru Achiziții nivelul direcției.
Centralizate, precum și cu Consiliul Național de Soluționare a Art. 84. — Obiectivele Direcției comunicații și tehnologia
Contestațiilor, urmărind și gestionând toate aspectele legate de informației (D.C.T.I.) sunt:
operațiunile și procedurile derulate prin intermediul Sistemului 1. elaborarea strategiei IT și derularea proiectelor strategice
electronic de achiziții publice (SEAP); din zona de competență IT;
 18 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024

2. asigurarea derulării în condiții optime a activităților din 15. asigură derularea activităților operaționale din aria de
zona operațională a infrastructurii IT în concordanță cu cerințele responsabilitate în parametrii ceruți de procesele funcționale ale
proceselor funcționale ale A.S.F.; A.S.F.;
3. alinierea evoluției și a managementului sistemelor 16. elaborează/actualizează strategia IT, în colaborare cu
informatice și de comunicații la cerințele funcționale din cadrul celelalte structuri din cadrul D.C.T.I.;
A.S.F., precum și la dezvoltările apărute în domeniul tehnologiei 17. asigură managementul de proiecte IT la nivelul D.C.T.I.;
informației; 18. susține managementul A.S.F. în implementarea evoluției
4. asigurarea activității pe zona de securitate informatică în strategice IT a A.S.F.;
cadrul sistemelor informatice și de comunicații ale A.S.F. 19. asigură informarea conducerii A.S.F. cu privire la evoluția
Art. 85. — Relațiile funcționale ale Direcției comunicații și portofoliului de proiecte IT al A.S.F. și facilitează procesul
tehnologia informației sunt: decizional privind portofoliul de proiecte IT;
1. de subordonare față de secretarul general; 20. elaborează și actualizează metodologia de management
2. de coordonare a structurilor din subordine; al proiectelor la nivelul D.C.T.I., cu respectarea ciclului de viață
3. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din al proiectelor și tipurilor de livrabile aferente proiectelor IT;
cadrul A.S.F. 21. asigură, prin resurse specializate, guvernanța,
Art. 86. — (1) Direcția comunicații și tehnologia informației conducerea și monitorizarea permanentă a derulării proiectelor
are în componență următoarele structuri organizatorice: IT, urmărind respectarea scopului, termenelor și a bugetului
1. Serviciul dezvoltare și administrare soluții software; individual al proiectelor;
2. Serviciul administrare IT și comunicații; 22. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
3. Compartimentul securitate IT&C. domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare
(2) Relațiile funcționale ale serviciilor prevăzute la alin. (1) sau dispuse de conducerea ierarhică.
pct. 1 și 2 sunt: Art. 88. — Atribuțiile specifice Serviciului administrare IT și
1. de subordonare față de directorul Direcției comunicații și comunicații sunt:
tehnologia informației; 1. proiectează, administrează și menține în parametri
2. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din funcționali infrastructura IT și de comunicații a A.S.F.;
cadrul A.S.F. 2. participă la elaborarea politicii de securitate IT și
Art. 87. — Atribuțiile specifice Serviciului dezvoltare și implementează politica de securitate IT la nivelul A.S.F., din
administrare soluții software sunt: punct de vedere strategic, funcțional și operațional, și o aliniază
1. proiectează și actualizează arhitectura aplicațiilor la condițiile prevăzute de legislația incidentă;
informatice din cadrul A.S.F. pe baza fluxurilor de date din cadrul 3. asigură accesul utilizatorilor la resursele informatice și de
proceselor funcționale ale A.S.F.; comunicații, conform responsabilităților acestora;
2. administrează și menține în parametri funcționali aplicațiile 4. asigură controlul tehnic, recepția și predarea elementelor
informatice din cadrul A.S.F.; de infrastructură IT și de comunicații;
3. elaborează, pe baza cerințelor funcționale primite de la 5. asigură managementul incidentelor la nivelul infrastructurii
structurile organizatorice beneficiare din cadrul A.S.F., IT și comunicații;
specificațiile tehnice necesare în vederea achiziționării 6. elaborează situații statistice în ceea ce privește tipurile de
aplicațiilor informatice și a serviciilor asociate; incidente și propune măsuri de corecție a lor;
4. asigură prelucrarea datelor primare din sistemele de 7. asigură derularea activităților operaționale din aria de
raportare și se asigură de coerența rezultatelor; responsabilitate în parametrii ceruți de procesele funcționale ale
5. dezvoltă, pe baza cerințelor funcționale primite de la A.S.F.;
structurile organizatorice beneficiare din cadrul A.S.F., aplicații 8. tratează neconformitățile identificate în activitatea de
informatice, funcționalități de aplicații informatice sau rapoarte, verificare, conform procedurilor operaționale;
dacă dimensiunile acestora și disponibilitatea resurselor sau a 9. generează rapoarte periodice și ad-hoc conform cerințelor
competențelor o permit; directorului Direcției comunicații și tehnologia informației;
6. gestionează documentația tehnică și funcțională a 10. participă la elaborarea politicii de securitate a informației
aplicațiilor informatice ale A.S.F.; din cadrul A.S.F.;
7. organizează activitățile de pregătire pentru utilizatorii 11. participă la elaborarea și implementarea Planului de
aplicațiilor informatice folosite de A.S.F.; continuitate din cadrul A.S.F.;
8. asigură testarea, recepția și punerea în funcțiune a 12. elaborează și implementează politicile de back-up și
aplicațiilor informatice; recovery;
9. tratează neconformitățile identificate în activitatea de 13. participă la elaborarea strategiei IT;
verificare, conform procedurilor operaționale; 14. asigură monitorizarea contractelor derulate în cadrul
10. participă la elaborarea politicii de securitate IT și D.C.T.I., din punctul de vedere IT, a termenelor și a nivelului de
implementează politica de securitate IT la nivelul A.S.F., din calitate a serviciilor stabilite cu furnizorul;
punct de vedere strategic, funcțional și operațional, și o aliniază 15. asigură gestionarea semnăturii electronice la nivelul
la condițiile prevăzute de legislația incidentă; A.S.F.;
11. generează rapoarte periodice și ad-hoc conform 16. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
cerințelor structurilor organizatorice din cadrul A.S.F.; domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare
12. propune modificări/îmbunătățiri ale aplicațiilor de sau dispuse de conducerea ierarhică.
raportare utilizate; Art. 89. — Atribuțiile specifice Compartimentului securitate
13. implementează și actualizează mecanismele de IT&C sunt:
securitate ale aplicațiilor informatice ale A.S.F.; 1. participă la elaborarea strategiei IT;
14. asigură managementul incidentelor la nivelul aplicațiilor 2. coordonează proiectele pe zona de securitate IT din cadrul
informatice; A.S.F.;
 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024 19

3. coordonează elaborarea și actualizarea politicii de 10. elaborează note de informare către Colegiul de
securitate a informației din cadrul A.S.F.; coordonare în legătură cu aspectele constatate în activitatea de
4. derulează activități tehnice specifice de identificare a analizare a litigiilor, inclusiv în urma constatării unor
vulnerabilităților sistemelor IT&C din cadrul A.S.F.; deficiențe/nereguli, precum și în legătură cu oportunitatea
5. informează directorul D.C.T.I. prin rapoarte despre modificării legislației aplicabile, precum și rapoarte ce urmează
riscurile/amenințările generate de infrastructura IT; a fi însușite de către Colegiul de coordonare;
6. coordonează procesul de analiză de risc la nivelul 11. asigură suport Colegiului de coordonare în conformitate
infrastructurii IT; cu atribuțiile prevăzute în Regulamentul Autorității de
7. asigură colaborarea cu autoritățile naționale de răspuns Supraveghere Financiară nr. 4/2016 privind organizarea și
la incidente de securitate cibernetică; funcționarea Entității de Soluționare Alternativă a Litigiilor în
8. administrează și monitorizează sistemele de securitate domeniul financiar nonbancar (SAL-FIN), cu modificările și
cibernetică din cadrul A.S.F.; completările ulterioare;
9. derulează activități de investigare a incidentelor de 12. asigură emiterea de puncte de vedere la solicitările
securitate cibernetică; consumatorilor, comercianților sau conciliatorilor, în limitele
10. participă la elaborarea și implementarea Planului de competențelor acordate, instrumentând petițiile aferente entității
continuitate din cadrul A.S.F.; SAL-FIN;
11. participă la elaborarea Planului de măsuri tehnice și 13. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
organizatorice pentru asigurarea securității și confidențialității domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare
datelor cu caracter personal la nivelul A.S.F.;
sau dispuse de conducerea ierarhică.
12. asigură activitatea de asistență tehnică și suport pe
probleme de securitate cibernetică pentru utilizatorii A.S.F.; SECȚIUNEA a 10-a
13. monitorizează implementarea măsurilor de securitate
Direcția generală strategie și stabilitate financiară
cibernetică din cadrul A.S.F.;
14. asigură măsuri de instruire privind conștientizarea
securității cibernetice pentru utilizatorii sistemelor informatice din SUBSECȚIUNEA 10.1
cadrul A.S.F.; Dispoziții generale
15. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare Art. 91. — (1) Direcția generală strategie și stabilitate
sau dispuse de conducerea ierarhică. financiară coordonează activitățile referitoare la strategiile
elaborate în cadrul A.S.F., realizează supravegherea
SUBSECȚIUNEA 9.4 macroprudențială a sistemului financiar nebancar reglementat
Compartimentul analiză și suport tehnic SAL-FIN și supravegheat de A.S.F., în vederea asigurării stabilității
financiare.
Art. 90. — Atribuțiile specifice Compartimentului analiză și (2) Direcția generală strategie și stabilitate financiară
suport tehnic SAL-FIN sunt: elaborează reglementări unitare și integrate, în vederea
1. îndeplinește și respectă atribuțiile prevăzute în sarcina armonizării reglementărilor sectoriale, și contribuie la activitățile
compartimentului prin actele normative care reglementează de supraveghere și control integrat, precum și la exercitarea
soluționarea alternativă a litigiilor și prin procedurile emise de atribuțiilor de autoritate de rezoluție prevăzute de legislația în
A.S.F. pentru soluționarea litigiilor, prin propunerea sau vigoare.
impunerea unei soluții; Art. 92. — Obiectivele Direcției generale strategie și
2. asigură asistență de specialitate consumatorilor, în stabilitate financiară sunt:
vederea depunerii unei cereri de soluționare a litigiului; 1. promovarea stabilității financiare și funcționării eficiente a
3. comunică părților aflate în litigiu toate informațiile privind
piețelor prin supravegherea macroprudențială și integrată a
procedura SAL aleasă, precum și informațiile ce privesc
sistemului financiar nebancar reglementat și supravegheat de
înscrisurile ce trebuie depuse, termenele procedurale și
A.S.F., ceea ce implică, pe de o parte, identificarea,
categoriile de litigii ce pot fi respinse de la examinare de către
monitorizarea și evaluarea tendințelor și a riscurilor pe piețele
SAL-FIN;
financiare nebancare în vederea supravegherii
4. desfășoară activități de analiză în vederea acceptării sau
respingerii litigiilor care intră în aria de competență a SAL-FIN, macroprudențiale și integrate, iar, pe de altă parte, evaluarea
în vederea instrumentării și soluționării aspectelor sesizate de impactului activității de reglementare, autorizare, control și
petenți; supraveghere sectorială asupra strategiei A.S.F., a stabilității
5. analizează și verifică condițiile de eligibilitate a persoanelor financiare, a riscurilor macroprudențiale și a riscului reputațional,
care vor fi înscrise în Registrul conciliatorilor; utilizând și dezvoltând instrumente, tehnici și mecanisme
6. redactează opinii juridice de specialitate, după caz, și specifice managementului riscurilor;
formulează răspunsuri referitoare la contestațiile formulate de 2. supravegherea suplimentară a grupurilor și a
către consumatori împotriva răspunsurilor emise și comunicate conglomeratelor financiare care activează pe piața
inițial conform legii; instrumentelor și investițiilor financiare și a asigurărilor-
7. asigură reprezentarea intereselor SAL-FIN în fața reasigurărilor, precum și în sistemul de pensii private;
instanțelor judecătorești, conform mandatului primit; 3. susținerea procesului de evoluție strategică a A.S.F. prin
8. asigură colaborarea cu alte entități SAL, prin schimb de coordonarea procesului de elaborare a documentelor cu
informații cu privire la litigiile soluționate, urmărind evoluția componentă strategică și/sau cu caracter integrat la nivelul
soluționării acestora, și efectuează schimburi regulate de bune A.S.F.;
practici în ceea ce privește soluționarea litigiilor transfrontaliere 4. construcția și dezvoltarea unui cadru integrat de
și a celor naționale; funcționare a piețelor financiare supravegheate de A.S.F. prin
9. asigură suport organizațional și funcțional bunei elaborarea reglementărilor unitare și integrate și prin
desfășurări a activităților SAL-FIN; monitorizarea legislației europene;
 20 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024

5. buna cooperare la nivel european și internațional și 9. realizează documente de informare privind organismele
gestionarea eficientă a fondurilor cu finanțare externă; interne și internaționale, memorandumurile și acordurile
6. îmbunătățirea activităților de supraveghere prin controlul încheiate etc.;
integrat și prin verificarea integrată a modului în care este 10. asigură comunicarea cu organismele europene și
aplicată legislația de către entitățile supravegheate de A.S.F.; internaționale, respectiv Comisia Europeană, Banca Mondială
7. asigurarea exercitării în condiții optime a atribuțiilor de și altele, cu privire la proiectele de asistență tehnică în care este
autoritate de rezoluție ale A.S.F. implicată A.S.F., precum și coordonarea internă cu structurile
Art. 93. — Relațiile funcționale ale Direcției generale A.S.F. ce dețin atribuții legate de scopul acestor proiecte;
strategie și stabilitate financiară sunt: 11. desfășoară activități legate de pregătiri în aria de
1. de subordonare față de președinte; răspundere a A.S.F. în contextul procesului de aderare a
2. de coordonare a structurilor organizatorice din subordine; României la Organizația pentru Cooperare și Dezvoltare
3. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din Economică, denumită în continuare OCDE, în colaborare cu
cadrul A.S.F. structurile organizatorice din cadrul sectoarelor;
Art. 94. — Direcția generală strategie și stabilitate financiară 12. asigură comunicarea cu autoritățile naționale implicate
în procesul de aderare a României la OCDE, respectiv cu
are în componență următoarele structuri organizatorice:
Secretariatul General al Guvernului, Ministerul Afacerilor
1. Serviciul relații internaționale și implementarea politicilor
Externe, precum și cu reprezentanții OCDE;
OCDE;
13. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
2. Direcția supraveghere integrată.
domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare
Art. 95. — Relațiile funcționale ale Serviciului relații sau dispuse de conducerea ierarhică.
internaționale și implementarea politicilor OCDE sunt:
1. de subordonare față de directorul general al Direcției SUBSECȚIUNEA 10.3
generale strategie și stabilitate financiară; Direcția supraveghere integrată
2. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din
cadrul A.S.F. Art. 97. — Obiectivele Direcției supraveghere integrată sunt:
1. promovarea stabilității financiare și funcționării eficiente a
SUBSECȚIUNEA 10.2 piețelor prin supravegherea macroprudențială și integrată a
Serviciul relații internaționale și implementarea politicilor OCDE sistemului financiar nebancar reglementat și supravegheat de
A.S.F., ceea ce implică, pe de o parte, identificarea,
Art. 96. — Atribuțiile Serviciului relații internaționale și monitorizarea și evaluarea tendințelor și a riscurilor pe piețele
implementarea politicilor OCDE sunt: financiare nebancare în vederea supravegherii
1. asigură pregătirea participării reprezentanților A.S.F. la macroprudențiale și integrate, iar, pe de altă parte, evaluarea
întâlnirile Consiliului Supraveghetorilor Autorității Europene impactului activității de reglementare, autorizare, control și
pentru Valori Mobiliare și Piețe, denumită în continuare ESMA, supraveghere sectorială asupra strategiei A.S.F., a stabilității
și Autorității Europene de Supraveghere pentru Asigurări și financiare, a riscurilor macroprudențiale și a riscului reputațional,
Pensii Ocupaționale, denumită în continuare EIOPA, precum și utilizând și dezvoltând instrumente, tehnici și mecanisme
la organismele internaționale la care A.S.F. este membră; specifice managementului riscurilor;
2. coordonează grupurile de lucru la nivel de experți, din 2. desfășurarea de activități specifice de supraveghere
cadrul ESMA și EIOPA, precum și participarea la grupurile de integrată și control la nivelul celor trei sectoare din cadrul A.S.F.,
experți consultați în probleme de monitorizare din cadrul ESMA independent sau împreună cu structuri specifice sectoriale,
și EIOPA, la subgrupurile de lucru ale acestora și la alte grupuri pentru acele entități financiare nominalizate de către
de lucru la nivel internațional; președintele A.S.F./Consiliul A.S.F.;
3. asigură legătura cu autoritățile de supraveghere similare 3. participarea la activitatea de reglementare prin formularea
din străinătate și cu alte instituții și organisme internaționale și de propuneri și de observații asupra proiectelor de acte
gestionează informațiile solicitate de aceste autorități, instituții normative emise la nivelul celor trei sectoare din cadrul A.S.F.;
și organisme, coordonând formularea de opinii, răspunsuri și 4. identificarea grupurilor/conglomeratelor financiare și
poziții intersectoriale; asigurarea supravegherii integrate a acestora prin monitorizarea
și analizarea expunerilor entităților financiare nebancare pe tipuri
4. negociază și pregătește acordurile internaționale și
de instrumente/piețe, prin activități de identificare și de evaluare
memorandumurile încheiate de A.S.F. cu alte autorități similare
a riscurilor, precum și prin realizarea de teste de stres;
din străinătate;
5. elaborarea principiilor și procedurilor pentru
5. coordonează programul vizitelor de evaluare și al
managementul situațiilor de criză, coordonarea diferitelor
consultărilor cu Fondul Monetar Internațional, Comisia simulări pentru situații de criză și propunerea de soluții de
Europeană, Banca Mondială, precum și al celor organizate de administrare a acestora;
ESMA/EIOPA; 6. monitorizarea tendințelor și a riscurilor aferente piețelor
6. urmărește evoluția legislației la nivel european relevante financiare nebancare supravegheate de A.S.F., în vederea
pentru A.S.F., asigură comunicarea cu instituțiile competente asigurării stabilității financiare și încrederii participanților și
naționale pentru programul național de transpunere și notificare consumatorilor;
a directivelor Uniunii Europene și asigură coordonarea pozițiilor 7. realizarea demersurilor necesare adoptării măsurilor de
structurilor A.S.F. cu privire la legislația europeană; intervenție timpurie prevăzute de legislația aplicabilă, precum și
7. participă la reuniunile grupurilor de lucru la nivelul exercitarea în condiții optime și eficiente a atribuțiilor de rezoluție
Consiliului și Comisiei Europene; conferite A.S.F. de legislația în vigoare.
8. contribuie la identificarea de bune practici de Art. 98. — Relațiile funcționale ale Direcției supraveghere
supraveghere, în baza relațiilor de cooperare la nivel european integrată sunt:
și internațional, și acordă sprijin structurilor organizatorice de 1. de subordonare față de directorul general al Direcției
specialitate din cadrul A.S.F. în alinierea la bunele practici; generale strategie și stabilitate financiară;
 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024 21

2. de coordonare a structurilor organizatorice din subordine; competență a A.S.F., inclusiv privind obiectivele intermediare și
3. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din instrumentele de politică macroprudențială aferente, prin
cadrul A.S.F. colaborare cu structurile organizatorice din cadrul A.S.F. cu
Art. 99. — (1) Direcția supraveghere integrată are în atribuții de supraveghere;
componență următoarele structuri organizatorice: 11. prelucrează și analizează datele existente în bazele de
1. Serviciul stabilitate financiară și analiză de piață; date proprii ale A.S.F. sau obținute de la structurile de
2. Serviciul supraveghere și control integrat; specialitate din cadrul A.S.F., de la instituțiile internaționale și
3. Compartimentul rezoluție. naționale, precum și din surse profesionale de date, pentru
(2) Relațiile funcționale ale serviciilor prevăzute la alin. (1) realizarea de analize, rapoarte, studii și alte forme de prezentare
pct. 1 și 2 sunt: a informațiilor statistice;
1. de subordonare față de directorul Direcției supraveghere 12. coordonează sau, după caz, contribuie la realizarea
integrată; analizelor și activităților cu componentă transsectorială sau
2. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din strategică;
cadrul A.S.F. 13. efectuează, la solicitarea președintelui A.S.F./Consiliului
Art. 100. — Atribuțiile Serviciului stabilitate financiară și A.S.F., diverse analize și emite opinii cu privire la stabilitatea
analiză de piață sunt: financiară a unei entități sau cu privire la orice evenimente sau
1. identifică și evaluează tendințele și riscurile piețelor operațiuni cu impact asupra stabilității financiare a piețelor
financiare nebancare în vederea asigurării stabilității financiare financiare;
și încrederii participanților și a consumatorilor de servicii 14. realizează activitățile referitoare la elaborarea
financiare; obiectivelor strategice multianuale ale A.S.F. și a Programului
2. identifică instituțiile și structurile sistemului financiar de activitate anual, în concordanță cu strategiile și programele
nebancar relevante din punct de vedere sistemic; de activități la nivelul autorităților europene la care A.S.F. este
3. întocmește rapoarte periodice aferente celor 3 sectoare membră;
reglementate și supravegheate de A.S.F., în vederea publicării 15. participă la implementarea obiectivelor strategice ale
lor sau a informării conducerii executive, astfel: raportul anual A.S.F., prin colaborarea în cadrul unor proiecte/grupuri de lucru
al A.S.F., rapoarte privind stabilitatea piețelor financiare sau prin participarea, alături de alte structuri organizatorice, la
nebancare, rapoarte de informare privind piețele financiare, coordonarea proiectelor și a grupurilor de lucru care vizează
rapoarte de tendințe și riscuri, tabloul riscurilor, rapoarte cu îndeplinirea priorităților intersectoriale cuprinse în documentele
privire la evoluția piețelor supravegheate de A.S.F., alte analize
cu componentă strategică elaborate la nivelul A.S.F.;
și studii de piață solicitate de conducerea executivă a A.S.F.;
16. supune aprobării Consiliului A.S.F. documentația care
4. elaborează analize de impact, analize cost-beneficiu și
trebuie aprobată de A.S.F., în calitate de membru fondator al
analize de conjunctură pentru reglementările ce urmează a fi
Institutului de Studii Financiare, în conformitate cu prevederile
emise de A.S.F., la solicitarea conducerii A.S.F.;
cuprinse în actul constitutiv și statutul ISF;
5. dezvoltă, împreună cu structurile organizatorice din cadrul
17. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
A.S.F. cu atribuții de supraveghere, metode de măsurare și
domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare
monitorizare a riscurilor, instrumente cantitative de management
sau dispuse de conducerea ierarhică.
al riscurilor, sisteme de avertizare pentru riscurile majore din
sectorul financiar și metodologii de testare la condiții extreme Art. 101. — Atribuțiile specifice Serviciului supraveghere și
de piață (teste de stres); control integrat sunt:
6. participă, alături de structurile organizatorice din cadrul 1. solicită, punctual, structurilor organizatorice cu atribuții în
A.S.F. cu atribuții de supraveghere, la realizarea supraveghere, control, autorizare și avizare, rezoluție, conduită,
evaluărilor/simulărilor/testelor de stres privind lichiditatea, prevenire și combatere a spălării banilor, audit, actuariat,
solvabilitatea sau nivelul cerințelor financiare prudențiale ale modelare și analiză, tehnologia informației, protecția
entităților supravegheate de A.S.F.; consumatorilor informații și analize privind riscuri și
7. contribuie la elaborarea de principii/proceduri pentru vulnerabilități, măsuri de supraveghere și control adoptate,
gestionarea unei potențiale crize financiare, inclusiv modalitatea de implementare a acestora, precum și planurile de
transfrontaliere, precum și la dezvoltarea unui cadru analitic măsuri de supraveghere și control avute în vedere în
comun de evaluare a implicațiilor sistemice ale unor potențiale desfășurarea activității acestor structuri;
crize, în vederea asigurării unei terminologii comune aplicabile 2. colaborează și, după caz, transmite propuneri pentru
crizelor financiare de către toate autoritățile relevante și crearea întocmirea planurilor anuale și multianuale de control și
premiselor pentru efectuarea în timp util a evaluărilor necesare supraveghere întocmite la nivelul structurilor organizatorice cu
în vederea facilitării adoptării de decizii în situații de criză; atribuții de supraveghere și control;
8. analizează contextul macroeconomic local și internațional, 3. avizează, analizează și formulează opinii, puncte de
precum și impactul factorilor macroeconomici asupra piețelor vedere, recomandări și/sau propuneri de modificare/completare,
financiare nebancare și realizează scenarii de risc pentru privind materialele rezultate din exercitarea activității de
aceștia; reglementare, autorizare/avizare, control și supraveghere din
9. asigură activitățile necesare participării A.S.F. la activitatea sectoarele A.S.F., la solicitarea președintelui A.S.F./Consiliului
Comitetului Național pentru Supraveghere Macroprudențială și A.S.F.; această atribuție este exercitată inclusiv din perspectiva
a Comitetului European pentru Riscuri Sistemice, în structurile impactului asupra riscurilor de natură prudențială și
și în legătură cu activitatea de identificare și analiză a riscurilor, macroprudențială, a riscului reputațional, a aplicării regulilor de
testare la stres și gestionare a crizelor, și urmărește conduită și transparență, fără a se limita la acestea;
implementarea recomandărilor și avertizărilor emise de cele 4. întocmește propuneri pentru elaborarea, modificarea și
două comitete și aplicabile A.S.F.; completarea cadrului de reglementare aplicabil sectoarelor
10. analizează, dezvoltă, urmărește și reevaluează periodic supravegheate de A.S.F., urmare a situațiilor identificate în
elemente de politică macroprudențială aflate în aria de cadrul activităților desfășurate, după caz;
 22 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024

5. solicită informații și elaborează propuneri, analize, puncte 19. întocmește, în colaborare cu Serviciul stabilitate
de vedere sau note de fundamentare privind îmbunătățirea financiară și analiză de piață, evaluarea preliminară/studii de
politicilor, mecanismelor și metodologiilor de supraveghere și impact cu privire la proiectele de reglementări elaborate;
control sectoriale și integrate, inclusiv conduită și transparență; 20. avizează, analizează și formulează puncte de vedere
această atribuție este exercitată inclusiv din perspectiva și/sau propuneri de modificare/completare cu privire la
impactului asupra riscurilor de natură prudențială și proiectele de reglementări cu impact asupra strategiei și
macroprudențială, a riscului reputațional, a aplicării regulilor de stabilității financiare, precum și cu privire la orice alte proiecte de
conduită și transparență, fără a se limita la acestea; acte normative asupra cărora președintele A.S.F./Consiliul A.S.F.
6. elaborează materiale de analiză și fundamentare care solicită exprimarea unui punct de vedere;
vizează transpunerea transsectorială a celor mai bune practici 21. coordonează sau participă, alături de alte structuri
în privința aplicării reglementărilor, metodologiilor și/sau a organizatorice, la elaborarea unor lucrări cu caracter
procedurilor de lucru aferente activităților de supraveghere, intersectorial și asigură convergența și caracterul unitar cu
control și autorizare/avizare; privire la implementarea unor obiective strategice;
7. formulează propuneri pentru proiectarea de simulări 22. analizează proiecte de acte normative care vizează
pentru situații de criză, planuri pentru situații de urgență și A.S.F. și activitatea sa integrată pe cele trei sectoare,
participă efectiv la elaborarea și, după caz, la derularea acestor primite/trimise spre consultare/avizare/aprobare de/către alte
simulări, elaborează analize care vizează supravegherea și instituții;
gestionarea prudențială a riscurilor; 23. întocmește programul anual al A.S.F. în domeniul
8. organizează desfășurarea unor acțiuni de control inopinat reglementării în baza documentelor primite de la structurile
la entități autorizate, reglementate și supravegheate de A.S.F., organizatorice cu atribuții de reglementare din cadrul A.S.F.;
la solicitarea președintelui A.S.F./Consiliului A.S.F.; 24. susține managementul A.S.F. prin soluționarea cerințelor,
9. participă, împreună cu structurile specifice sectoriale, la lucrărilor adresate președintelui A.S.F./Consiliului A.S.F. care
desfășurarea acțiunilor de control periodic la entitățile autorizate, vizează abordări unitare, consolidate sau integrate;
reglementate și supravegheate de A.S.F., la solicitarea 25. participă, alături de alte structuri organizatorice, în cadrul
președintelui A.S.F./Consiliului A.S.F.; proiectelor și a grupurilor de lucru care vizează îndeplinirea
10. desfășoară activități specifice de supraveghere, printr-o priorităților intersectoriale cuprinse în documentele cu
abordare integrată, în privința respectării cerințelor legale componentă strategică elaborate la nivelul A.S.F.;
aplicabile entităților care intră în aria de competență a acestei 26. urmărește tendințele și evoluțiile înregistrate la nivelul
structuri, respectiv conglomerate financiare, entitățile autorizate,
Comitetului comun al autorităților europene de supraveghere și
reglementate și supravegheate care desfășoară activități
propune conducerii A.S.F., în colaborare cu structurile
transsectoriale, prin monitorizarea tranzacțiilor intra-grup din
organizatorice relevante, proiecte intersectoriale pentru
perspectiva concentrării riscurilor la nivelul acestor entități și a
asigurarea convergenței practicilor la nivelul A.S.F.;
riscului de contagiune la nivelul grupului, dar și în privința
27. asigură înscrierea și radierea auditorilor IT externi în/din
piețelor din care face parte;
lista auditorilor IT externi, în baza colaborării intersectoriale și
11. colaborează cu structurile specifice sectoriale în vederea
urmărește actualizarea documentației depuse de auditorii IT
stabilirii de măsuri și/sau aplicării de sancțiuni pentru faptele
externi conform notificărilor primite;
contravenționale constatate în cadrul activității de supraveghere
menționate la pct. 10; 28. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
12. efectuează, la solicitarea președintelui A.S.F./Consiliului domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare
A.S.F., diverse analize și emite opinii cu privire la stabilitatea sau dispuse de conducerea ierarhică.
financiară a unei entități sau cu privire la orice evenimente sau Art. 102. — Atribuțiile specifice Compartimentului rezoluție
operațiuni cu impact asupra stabilității financiare a piețelor sunt:
financiare; 1. evaluează planurile de redresare primite de A.S.F. de la
13. efectuează verificări, anchete și audiază persoanele asigurători/firme de investiții care au o pondere semnificativă și
implicate, în raport cu cazurile în care există indicii de încălcare poate face recomandări pentru modificarea acestora către
a legislației din cele trei sectoare supravegheate de A.S.F., structurile organizatorice cu atribuții de supraveghere și control;
pentru spețele repartizate acestei structuri de președintele 2. elaborează un plan de rezoluție pentru fiecare
A.S.F./Consiliul A.S.F.; asigurător/firmă de investiții care are o pondere semnificativă,
14. propune președintelui A.S.F./Consiliului A.S.F. sesizarea cu precizarea instrumentelor de rezoluție ce pot fi aplicate, cu
altor autorități sau instituții din Romania sau din alte state, în consultarea structurilor organizatorice cu atribuții de
cazul în care apreciază incidența competenței acestora; supraveghere și control și cu informarea Consiliului A.S.F.;
15. coordonează sau, după caz, contribuie la realizarea 3. reevaluează și, dacă este cazul, actualizează planurile de
analizelor și activităților cu componentă transsectorială sau rezoluție, anual sau la fiecare modificare semnificativă, pe baza
strategică; informațiilor primite și cu consultarea structurilor organizatorice
16. întocmește planul multianual de control al A.S.F. și planul cu atribuții de supraveghere și control, și informează Consiliul
integrat anual de control în baza documentelor primite de la A.S.F. asupra actualizării planurilor;
structurile organizatorice cu atribuții de control din cadrul A.S.F.; 4. evaluează posibilitățile de aplicare a planului de rezoluție;
17. întocmește proiecte de reglementări unitare și integrate, 5. propune spre aprobare Consiliului A.S.F. selectarea unui
coordonează sau participă în grupuri de lucru intersectoriale în auditor financiar în vederea evaluării activelor, datoriilor și
vederea armonizării prevederilor legislației aferente pieței capitalurilor proprii ale asigurătorului în scopul stabilirii măsurilor
financiare nebancare; de rezoluție ce urmează a fi întreprinse;
18. participă la elaborarea de proiecte de reglementări 6. propune spre aprobare Consiliului A.S.F. declanșarea
unitare și integrate sau participă în grupuri de lucru procedurii rezoluției și aplicarea instrumentelor și competențelor
intersectoriale în vederea armonizării prevederilor legislației de rezoluție sau lichidarea asigurătorului/firmei de investiții,
aferente piețelor financiare nebancare; conform procedurii obișnuite de insolvență;
 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024 23

7. propune spre aprobare Consiliului A.S.F. desemnarea unui 4. identifică, din analiza subiectelor supuse aprobării/avizării
administrator de rezoluție și limitele mandatului acestuia; prim-vicepreședintelui și/sau aprobării Consiliului A.S.F.,
8. propune spre aprobare Consiliului A.S.F. documentele aspectele care nu sunt reglementate corespunzător și
privind constituirea instituției-punte, organele de conducere, formulează propuneri în vederea îmbunătățirii cadrului de
remunerația și responsabilitățile acestora, strategia și profilul de reglementare;
risc; 5. transmite spre informare și/sau executare dispozițiile și
9. controlează instituția-punte și propune spre aprobare deciziile prim-vicepreședintelui, precum și celelalte hotărâri ale
Consiliului A.S.F. vânzarea instituției-punte sau a activelor conducerii/Consiliului A.S.F. și urmărește modul în care sunt
acesteia; duse la îndeplinire;
10. propune spre aprobare Consiliului A.S.F. documentele 6. planifică, organizează și monitorizează fluxul informațiilor
privind constituirea vehiculului de administrare a activelor, și al documentelor primite și/sau transmise de prim-
organele de conducere, remunerația și responsabilitățile vicepreședinte;
acestora, strategia și profilul de risc și controlează vehiculul de 7. organizează și gestionează agenda de întâlniri a prim-
administrare a activelor; vicepreședintelui A.S.F., cu consultarea acestuia;
11. propune spre aprobare Consiliului A.S.F. utilizarea 8. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
resurselor Fondului de rezoluție pentru acoperirea necesităților domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare
legate de aplicarea instrumentelor de rezoluție; sau dispuse de conducerea ierarhică.
12. elaborează și propune spre aprobare Consiliului A.S.F. SECȚIUNEA a 3-a
reglementări în aplicarea prevederilor privind rezoluția
Serviciul relații cu publicul
asigurătorilor și a firmelor de investiții, în colaborare cu
structurile organizatorice din cadrul A.S.F. cu atribuții de Art. 107. — Serviciul relații cu publicul se organizează și
reglementare; funcționează în conformitate cu prevederile Ordonanței
13. colaborează cu Serviciul supraveghere și control integrat Guvernului nr. 27/2002 privind reglementarea activității de
pentru atingerea obiectivelor aferente activităților de soluționare a petițiilor, aprobată cu modificări și completări prin
supraveghere și control desfășurate de Direcția supraveghere Legea nr. 233/2002, cu modificările ulterioare, și cu
integrată; reglementările proprii ale A.S.F.
14. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific funcției Art. 108. — Relațiile funcționale ale Serviciului relații cu
de rezoluție, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse publicul sunt:
de conducerea ierarhică. 1. de subordonare față de prim-vicepreședintele A.S.F.;
2. de colaborare cu structurile organizatorice ale A.S.F.
CAPITOLUL V Art. 109. — Atribuțiile specifice Serviciului relații cu publicul
Structuri organizatorice coordonate sunt:
de prim-vicepreședintele A.S.F. 1. sprijină consumatorii prin intermediul mijloacelor de
comunicare specifice și la sediul A.S.F., în vederea soluționării
SECȚIUNEA 1 cererilor de furnizare de informații ale acestora, precum și în
vederea facilitării accesului către mecanismele de informare și
Dispoziții generale
soluționare a cererilor și petițiilor;
Art. 103. — Prim-vicepreședintele are în subordinea sa 2. colaborează cu structura organizatorică responsabilă cu
directă următoarele structuri organizatorice: gestionarea paginii de internet a A.S.F. în ceea ce privește
1. Cabinetul prim-vicepreședintelui; conținutul secțiunii dedicate protecției consumatorilor,
2. Serviciul relații cu publicul; informațiile generale legate de obligația A.S.F. de a asigura
3. Compartimentul educație financiară. dreptul de petiționare, precum și alte informații solicitate;
3. îndrumă petenții să respecte procedurile legale în ceea ce
SECȚIUNEA a 2-a privește depunerea și completarea documentației necesare în
Cabinetul prim-vicepreședintelui vederea soluționării aspectelor prezentate verbal, telefonic, în
scris sau direct la sediul A.S.F.;
Art. 104. — Prim-vicepreședintele este sprijinit în exercitarea 4. îndeplinește rolul de punct unic de primire a petițiilor și se
atribuțiilor și prerogativelor sale de personalul Cabinetului prim- îngrijește de transmiterea răspunsurilor la acestea;
vicepreședintelui. 5. primește, în conformitate cu prevederile Ordonanței
Art. 105. — Relațiile funcționale ale Cabinetului prim- Guvernului nr. 27/2002 privind reglementarea activității de
vicepreședintelui sunt: soluționare a petițiilor, aprobată cu modificări și completări prin
1. de subordonare față de prim-vicepreședinte; Legea nr. 233/2002, cu modificările ulterioare, toate petițiile
2. de colaborare cu toate structurile organizatorice ale A.S.F. referitoare la activitatea furnizorilor de servicii, produse și
Art. 106. — Atribuțiile specifice Cabinetului prim- instrumente financiare nebancare, utilizând aplicația informatică
vicepreședintelui sunt: de gestionare a petițiilor, asigurând actualizarea permanentă a
1. analizează și formulează observații și propuneri informațiilor înregistrate, în funcție de stadiul de soluționare a
fundamentate pe marginea documentelor/notelor întocmite de petițiilor;
celelalte structuri, supuse aprobării/avizării prim-vicepreședintelui; 6. redirecționează, în termen de 5 zile de la înregistrare,
2. colaborează cu alte structuri de specialitate din cadrul petițiile a căror soluționare nu intră în sfera de competență a
A.S.F. în vederea identificării celor mai bune soluții cu privire la A.S.F. către autoritățile sau instituțiile publice competente, în
problematica, documentele și materialele supuse dezbaterii și măsura în care acestea pot fi identificate pe baza informațiilor
aprobării Consiliului A.S.F., respectiv prim-vicepreședintelui; puse la dispoziție de petiționar, și îl înștiințează pe acesta cu
3. întocmește analize, situații, sinteze și materiale suport cu privire la redirecționarea petiției;
privire la subiectele supuse aprobării/avizării de către prim- 7. clasează petițiile anonime sau cele în care nu sunt trecute
vicepreședinte; datele de identificare a petiționarului;
 24 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024

8. efectuează analize preliminare și distribuie petițiile în 4. inițiază și gestionează activități de educație financiară prin
vederea soluționării acestora de către structurile de specialitate elaborarea de ghiduri, broșuri, informări online, articole, reviste,
din cadrul A.S.F., cu precizarea termenului final de răspuns, cărți, manuale, suporturi de curs, explicații și alte tipuri de
stabilit automat prin intermediul aplicației informatice de materiale de educație financiară, precum și prin interacțiunea în
gestionare a petițiilor; rețelele sociale;
9. elaborează și transmite solicitanților precizări privind 5. inițiază, planifică și participă la organizarea de campanii,
condițiile ce trebuie îndeplinite pentru o petiție validă, în programe, proiecte, acțiuni și evenimente publice în domeniul
conformitate cu prevederile legale; informării și educației financiare, în colaborare cu structurile
10. asigură transmiterea răspunsurilor intermediare sau organizatorice specializate ale A.S.F.;
finale către petenți în termenele legale, realizată în mod 6. inițiază, propune, gestionează și implementează, la nivel
automat, prin intermediul aplicației informatice de gestionare a național sau internațional, strategii, protocoale și parteneriate
petițiilor sau prin intermediul serviciilor poștale, precum și care vizează creșterea nivelului de cunoaștere și de înțelegere
procesul de arhivare automatizată a petițiilor; a rolului și activităților desfășurate de A.S.F. și creșterea nivelului
11. elaborează modele de cereri și formulare tipizate în de educație financiară, inițiază proiecte și relații de colaborare cu
vederea facilitării accesului consumatorilor la mecanismele de autorități și instituții publice, entități din învățământul
depunere și soluționare a petițiilor; preuniversitar și universitar, ONG-uri, parteneri media și alte
12. în conformitate cu prevederile legale, informează părți interesate pentru promovarea educației și incluziunii
semestrial Consiliul A.S.F. cu privire la situația solicitărilor financiare;
primite, pe baza datelor rezultate din activitatea serviciului; 7. urmărește modul de aplicare a măsurilor stabilite de A.S.F.
13. elaborează analize cantitative și calitative cu privire la în scopul educației financiare și incluziunii financiare și
aspectele reieșite din activitatea de relații cu publicul; colaborează în domeniul educației financiare cu entitățile
14. colaborează cu structurile de specialitate din cadrul reglementate;
A.S.F., precum și cu entitățile reglementate și autorizate de 8. administrează și actualizează din punct de vedere editorial
A.S.F. în cadrul întâlnirilor organizate în vederea identificării, pagina de internet a A.S.F. de educație financiară
implementării și uniformizării celor mai bune practici în ([Link]);
activitatea de relații cu publicul, privind protecția consumatorilor; 9. participă și reprezintă A.S.F. în cadrul diferitelor structuri și
15. ca urmare a identificării în relația cu publicul a unor nevoi asociații, naționale și internaționale, cu activități din sfera de
de reglementare, poate elabora propuneri concrete și cuprindere a educației financiare, precum și la acțiuni,
argumentate de emitere sau de modificare a unor acte evenimente, programe, campanii, strategii din domeniul
normative; educației financiare la nivel național sau internațional,
16. asigură primirea, înregistrarea, distribuirea și expedierea promovând imaginea A.S.F. și activitatea A.S.F. în domeniul
corespondenței A.S.F. prin intermediul tuturor canalelor de educației financiare;
corespondență (poștă, personal, e-mail, fax); 10. supune atenției Consiliului A.S.F. documentația care
17. asigură primirea, înregistrarea și distribuirea către trebuie aprobată de A.S.F., în calitate de membru fondator al
Serviciul control intern, integritate, protecția informațiilor și Institutului de Studii Financiare, în conformitate cu prevederile
securitate și sănătate în muncă a corespondenței clasificate a cuprinse în actul constitutiv și statutul ISF;
A.S.F. și ține legătura cu serviciul specializat al Serviciului 11. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
Român de Informații; domeniului de activitate aferent educației financiare, prevăzute
18. respectă regulile privind corespondența primită în cadrul de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea
A.S.F., care va fi distribuită către membrul Consiliului A.S.F. ierarhică.
căruia îi este adresată, inclusiv preluarea și distribuirea
corespondenței cu caracter personal/confidențial destinate CAPITOLUL VI
membrilor Consiliului A.S.F.; Structuri organizatorice coordonate de vicepreședintele
19. asigură validarea și expedierea corespondenței având sectorului instrumente și investiții financiare
ca emitent A.S.F., precum și confidențialitatea tuturor
informațiilor manipulate; SECȚIUNEA 1
20. asigură monitorizarea și implementarea aplicațiilor Dispoziții generale
informatice de registratură electronică, cu respectarea
Art. 111. — Sectorul instrumente și investiții financiare
procedurilor specifice de lucru și cu sprijinul Direcției comunicații
realizează activitățile de reglementare, autorizare, supraveghere
și tehnologia informației;
și control în domeniul specific de activitate.
21. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
Art. 112. — Obiectivele sectorului instrumente și investiții
domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare
financiare sunt:
sau dispuse de conducerea ierarhică.
1. stabilirea și menținerea cadrului legal necesar dezvoltării
SECȚIUNEA a 4-a și funcționării stabile, eficiente, corecte și transparente a piețelor
de instrumente financiare, precum și promovarea încrederii în
Compartimentul educație financiară
acestea și în investițiile în instrumente financiare;
Art. 110. — Atribuțiile specifice Compartimentului educație 2. protejarea operatorilor și investitorilor împotriva practicilor
financiară sunt: neloiale, abuzive și frauduloase, precum și informarea și
1. organizează și coordonează activitatea de educație educarea investitorilor;
financiară, propune și implementează proiecte, programe, 3. evaluarea și stabilirea profilului de risc al entităților
campanii, evenimente, acțiuni de educație financiară; supravegheate și a impactului unor încălcări grave ale regulilor
2. elaborează Strategia de educație financiară a A.S.F.; de conduită și/sau indicatorilor prudențiali;
3. efectuează analize în domeniul educației financiare, 4. dezvoltarea metodologiilor privind activitățile de
urmărind evoluțiile și nevoia grupurilor-țintă în acest domeniu; supraveghere și control a entităților din sectorul instrumente și
 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024 25

investiții financiare cu luarea în considerare a profilului și Art. 117. — Relațiile funcționale ale Cabinetului
indicatorilor de risc; vicepreședintelui sunt:
5. prevenirea sau diminuarea riscurilor ce pot afecta piețele 1. de subordonare față de vicepreședintele sectorului
de instrumente și investiții financiare ca urmare a apariției unor instrumente și investiții financiare;
probleme majore, prin asigurarea unei supravegheri prudențiale 2. de colaborare cu toate structurile organizatorice ale A.S.F.
și prin intervenția într-un stadiu incipient;
6. prevenirea fraudei, a manipulării pieței și asigurarea SECȚIUNEA a 3-a
integrității piețelor de instrumente financiare. Direcția generală
Art. 113. — (1) Coordonarea activităților din sectorul
instrumente și investiții financiare este realizată de un SUBSECȚIUNEA 3.1
vicepreședinte.
Dispoziții generale
(2) Pentru îndeplinirea atribuțiilor sale, vicepreședintelui i se
poate delega competența de a emite decizii și avize, precum și Art. 118. — Direcția generală din cadrul sectorului
alte acte individuale, în ceea ce privește desfășurarea activității instrumentelor și investițiilor financiare are următoarele atribuții
sectorului instrumente și investiții financiare, potrivit prevederilor specifice:
legale incidente. 1. autorizarea și reglementarea activității Fondului de
(3) În situația în care vicepreședintele se află în imposibilitate compensare a investitorilor, intermediarilor, societăților de
de exercitare a prerogativelor legale, acesta poate fi înlocuit de administrare a investițiilor, societăților de administrare a
către un alt vicepreședinte desemnat prin decizie de către fondurilor de investiții alternative, organismelor de plasament
președintele și/sau prim-vicepreședintele A.S.F. colectiv, depozitarilor, distribuitorilor, operatorilor de piață,
Art. 114. — Vicepreședintele sectorului instrumentelor și operatorilor de sistem, piețelor reglementate, sistemelor
investițiilor financiare are în subordinea sa directă următoarele alternative de tranzacționare, sistemelor de compensare-
structuri: decontare, traderilor, consultanților de investiții, a altor instituții
1. Cabinet vicepreședinte; de piață prevăzute în reglementările europene sau în legislația
2. Direcția generală. națională, denumite în continuare entități reglementate, precum
și cu privire la reglementarea emitenților de valori mobiliare și a
SECȚIUNEA a 2-a
operațiunilor desfășurate de aceștia;
Cabinet vicepreședinte 2. urmărirea și dispunerea de măsuri pentru respectarea
Art. 115. — Vicepreședintele sectorului instrumente și dispozițiilor legale de către entitățile reglementate;
investiții financiare este sprijinit în exercitarea atribuțiilor și 3. urmărirea respectării prevederilor legale privind obligațiile
prerogativelor sale de către personalul din cadrul Cabinetului de transparență ale emitenților, operațiunile corporative,
vicepreședintelui, care asigură buna funcționare a activității evidența valorilor mobiliare, a ofertelor publice și asigurarea
vicepreședintelui. supravegherii tranzacțiilor cu instrumente financiare, precum și
Art. 116. — Atribuțiile specifice Cabinetului vicepreședintelui investigarea abuzului pe piață.
sectorului instrumente și investiții financiare sunt: Art. 119. — Obiectivele Direcției generale din cadrul
1. analizează și formulează observații și propuneri sectorului instrumentelor și investițiilor financiare sunt:
fundamentate pe marginea documentelor/notelor întocmite de 1. stabilirea și menținerea cadrului legal necesar dezvoltării
celelalte structuri, supuse aprobării/avizării vicepreședintelui; și funcționării stabile, eficiente, corecte și transparente a piețelor
2. colaborează cu alte structuri de specialitate din cadrul de instrumente financiare, precum și promovarea încrederii în
A.S.F. în vederea identificării celor mai bune soluții cu privire la acestea și în investițiile în instrumente financiare;
problematica, documentele și materialele supuse dezbaterii și 2. adaptarea și consolidarea legislației pieței de capital la
aprobării Consiliului A.S.F., respectiv vicepreședintelui sectorului evoluția legislației pe plan european și internațional;
instrumente și investiții financiare; 3. asigurarea disciplinei financiare, a regulilor de conduită
3. întocmește analize, situații, sinteze și materiale-suport cu prin monitorizarea operațiunilor corporative (majorări/diminuări
privire la subiectele supuse aprobării/avizării de către ale capitalului social, fuziuni, divizări) și înregistrarea acestora la
vicepreședinte; A.S.F.;
4. identifică, din analiza subiectelor supuse aprobării/avizării 4. analizarea operativă a îndeplinirii condițiilor legale în
vicepreședintelui sectorului instrumente și investiții financiare vederea autorizării/avizării/înregistrării și, după caz, retragerii
și/sau aprobării Consiliului A.S.F., aspectele care nu sunt autorizațiilor/avizelor entităților reglementate;
reglementate corespunzător și formulează propuneri în vederea 5. asigurarea supravegherii prudențiale, a supravegherii
îmbunătățirii cadrului de reglementare; respectării regulilor de conduită ale entităților autorizate și a
5. transmite spre informare și/sau executare dispozițiile și controlului, bazate pe identificarea, prevenirea și administrarea
deciziile vicepreședintelui, precum și celelalte hotărâri ale riscurilor;
conducerii/Consiliului A.S.F. și urmărește modul în care sunt 6. alinierea modului de supraveghere a riscurilor conform
duse la îndeplinire; celor mai bune practici internaționale;
6. planifică, organizează, monitorizează și asigură fluxul 7. crearea și dezvoltarea unui sistem de cuantificare
informațiilor și al documentelor primite și/sau transmise de adecvată a riscurilor și de definire a profilului de risc al entităților
vicepreședintele sectorului instrumente și investiții financiare; supravegheate având în vedere cele mai bune practici și
7. organizează și gestionează agenda de întâlniri a mijloace utilizate la nivel internațional;
vicepreședintelui sectorului instrumente și investiții financiare, 8. supravegherea integrității piețelor supravegheate;
cu consultarea acestuia; 9. promovarea încrederii în piețele de instrumente financiare
8. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific și în investițiile cu instrumente financiare;
domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare 10. adoptarea măsurilor de prevenire a afectării egalității de
sau dispuse de conducerea ierarhică. informare a investitorilor;
 26 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024

11. prevenirea, detectarea, investigarea și sancționarea centrale, sisteme de compensare-decontare, operatorilor de

cazurilor de abuz pe piață. infrastructuri ale pieței bazate pe DLT, infrastructurilor pieței
Art. 120. — Relațiile funcționale ale Direcției generale din bazate pe DLT și a altor instituții de piață prevăzute în
cadrul sectorului instrumentelor și investițiilor financiare sunt: reglementările europene sau în legislația națională;
1. de subordonare față de vicepreședintele sectorului b) monitorizarea prestării/desfășurării, pe teritoriul României,
instrumente și investiții financiare; a serviciilor și activităților de investiții prevăzute în secțiunea A
2. de coordonare a structurilor organizatorice din subordine din anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018 privind piețele de
și de coordonare a activității directorului; instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare,
3. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din de către entități care nu sunt autorizate să presteze astfel de
cadrul A.S.F. servicii și activități, în condițiile expres stipulate de Legea
Art. 121. — (1) Direcția generală din cadrul sectorului nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare;
instrumentelor și investițiilor financiare are în componență c) gestionarea fluxului petițiilor privind activitatea entităților
următoarele servicii: autorizate, reglementate și/sau supravegheate de către A.S.F.
1. Serviciul reglementare intermediari, instituții de piață și prin sectorul instrumente și investiții financiare.
monitorizare activități neautorizate; Art. 124. — Atribuțiile specifice Serviciului reglementare
2. Serviciul reglementare emitenți și OPC; intermediari, instituții de piață și monitorizare activități
3. Serviciul autorizare-monitorizare intermediari și instituții de neautorizate sunt:
piață; 1. elaborează proiecte de acte normative privind piața de
4. Serviciul autorizare-monitorizare OPC; capital pentru domeniul intermediarilor și instituțiilor de piață, cu
5. Serviciul supraveghere a conduitei; respectarea prevederilor legale;
6. Serviciul supraveghere prudențială; 2. întocmește evaluarea preliminară/studii de impact cu
7. Serviciul control entități reglementate; privire la proiectele de reglementări elaborate;
8. Serviciul emitenți și oferte publice; 3. urmărește evoluția legislației la nivel european sau
9. Serviciul transparență și raportări emitenți; internațional, elaborează materiale comparative între aceasta și
10. Serviciul supraveghere electronică și monitorizare legislația națională, precum și alte materiale de analiză și sinteză
tranzacții; necesare în procesul de reglementare din domeniul
11. Serviciul investigații și abuz pe piață. intermediarilor și instituțiilor de piață;
(2) Serviciile de la alin. (1) pct. 5—7 sunt coordonate de un 4. propune modificări ale cadrului legal existent specific
director. domeniului intermediarilor și instituțiilor de piață pentru
(3) Relațiile funcționale ale serviciilor din cadrul sectorului adoptarea acquis-ului comunitar incident și întocmește note
instrumentelor și investițiilor financiare sunt: pentru informarea vicepreședintelui/Consiliului A.S.F. cu privire
1. de subordonare față de directorul general sau director, la evoluția legislației Uniunii Europene în domeniul respectiv;
după caz; 5. analizează, prezintă puncte de vedere, formulează
2. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din observații cu privire la reglementările proprii ale instituțiilor pieței
cadrul A.S.F. de capital și ale proiectelor de acte normative emise de alte
Art. 122. — (1) Direcția generală este coordonată de către un instituții sau la inițiativele legislative ale Guvernului,
director general. Directorul general asigură conducerea Direcției Parlamentului sau ale altor autorități din România, cu incidență
generale și răspunde de buna funcționare a acesteia în asupra domeniului intermediarilor și instituțiilor de piață;
îndeplinirea atribuțiilor ce îi revin. Directorul general 6. elaborează puncte de vedere cu privire la interpretarea
coordonează activitatea structurilor organizatorice din subordine prevederilor legislației aplicabile intermediarilor și instituțiilor
prevăzute la art. 121 alin. (1) pct. 1—4 și pct. 8—11 și a pieței, ca urmare a solicitărilor transmise de diferite instituții sau
directorului din subordinea sa. alte entități, inclusiv de către structurile organizatorice din cadrul
(2) Relațiile funcționale ale directorului sunt: A.S.F.;
1. de subordonare față de vicepreședinte și față de directorul 7. elaborează, în colaborare cu Serviciul relații internaționale
general; și implementarea politicilor OCDE, după caz, răspunsuri la
2. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din chestionarele transmise de instituțiile Uniunii Europene pentru
cadrul A.S.F.; subiecte referitoare la activitatea serviciului;
3. de coordonare a serviciilor din subordine. 8. efectuează activități de documentare, analiză sau
(3) Directorul coordonează următoarele servicii: elaborare a unor materiale de sinteză sau a unor acte normative
1. Serviciul supraveghere a conduitei; în legătură cu domeniul intermediarilor și instituțiilor de piață;
2. Serviciul supraveghere prudențială; 9. participă la activitățile specifice ale grupurilor permanente
3. Serviciul control entități reglementate. și de experți de la nivelul A.S.F./național/ESMA/Consiliului
SUBSECȚIUNEA 3.2 Uniunii Europene/altor organisme europene/internaționale din
domeniul de competență al serviciului, precum și la orice alte
Serviciul reglementare intermediari, instituții de piață
activități/evenimente organizate în legătură cu atribuțiile
și monitorizare activități neautorizate
desfășurate;
Art. 123. — În cadrul Serviciului reglementare intermediari, 10. elaborează proiecte de reglementări comune împreună
instituții de piață și monitorizare activități neautorizate se cu alte autorități și instituții publice, în baza prevederilor unor
desfășoară următoarele activități: acte normative speciale, în domeniul intermediarilor și instituțiilor
a) reglementarea activității intermediarilor, reprezentați de de piață;
S.S.I.F./instituțiile de credit din România, firmele de investiții și 11. propune Consiliului A.S.F. avizarea instrucțiunilor și
instituțiile de credit din alte state membre și nemembre și procedurilor emise de Fondul de compensare a investitorilor;
sucursalele acestora deschise pe teritoriul României, precum și 12. elaborează și propune spre aprobare Consiliului A.S.F.
a instituțiilor pieței, respectiv operatori de piață, piețe reglementări privind organizarea și funcționarea Fondului de
reglementate/sisteme multilaterale de tranzacționare, sisteme compensare a investitorilor în conformitate cu prevederile legale
organizate de tranzacționare, depozitari centrali, contrapărți incidente;
 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024 27

13. îndeplinește rolul de punct unic de primire din partea urma activității de monitorizare nu sunt entități înființate în
Serviciului relații cu publicul a petițiilor din domeniul specific de România/cu cetățenie română;
activitate al sectorului instrumente și investiții financiare și de 26. poartă corespondență cu autoritățile naționale abilitate în
transmitere către Serviciul relații cu publicul a răspunsurilor la vederea obținerii de date și informații necesare procesului de
acestea; monitorizare și investigare a prestării/desfășurării serviciilor și
14. analizează preliminar petițiile primite din partea activităților prevăzute la art. 123 lit. b) de către entități care nu
Serviciului relații cu publicul, în vederea identificării structurii sunt autorizate de A.S.F.;
organizatorice de specialitate din cadrul Direcției generale a 27. în vederea protecției investitorilor, întocmește informări
sectorului instrumente și investiții financiare competente să și avertismente cu privire la desfășurarea de activități potențial
soluționeze aspectele sesizate de petenți; dăunătoare și emite alerte pentru a atenționa publicul cu privire
15. asigură soluționarea petițiilor referitoare la posibila la entitățile care pot prezenta un risc pentru investitori,
desfășurare/prestare, pe teritoriul României, a serviciilor și transmițându-le Serviciului comunicare și relații
activităților prevăzute la art. 123 lit. b), de către entități care nu interinstituționale în vederea publicării acestora pe site-ul A.S.F.;
sunt autorizate de A.S.F. să desfășoare astfel de activități, și a 28. întocmește note ce urmează a fi prezentate Consiliului
petițiilor ce vizează domeniul prevăzut la art. 123 lit. a); A.S.F., după avizarea acestora de către Direcția juridică, cu
16. analizează aspectele sesizate în petițiile din domeniul de propunere de sesizare a organelor de urmărire penală
competență, asigură soluționarea acestora în mod argumentat competente în situația în care, în urma activităților de
și în conformitate cu prevederile cadrului legal aplicabil; monitorizare și investigare derulate, există suspiciuni cu privire
17. înaintează către celelalte structuri organizatorice de la săvârșirea de infracțiuni, astfel cum sunt acestea prevăzute la
specialitate din cadrul Direcției generale a sectorului instrumente art. 262 lit. a) din Legea nr. 126/2018, cu modificările și
și investiții financiare petițiile din domeniul acestora de completările ulterioare, în legătură cu prestarea de servicii și
competență, în vederea soluționării acestora conform activități de investiții;
prevederilor Ordonanței Guvernului nr. 27/2002 privind 29. colaborează cu alte direcții/servicii din cadrul A.S.F. în
reglementarea activității de soluționare a petițiilor, aprobată cu vederea exercitării atribuțiilor;
modificări și completări prin Legea nr. 233/2002, cu modificările 30. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
ulterioare; domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare
18. solicită, atunci când este necesar pentru soluționarea sau dispuse de conducerea ierarhică.
petițiilor din domeniul de competență, puncte de vedere, opinii
și informații structurilor organizatorice competente din cadrul SUBSECȚIUNEA 3.3
A.S.F., cu precizarea unor termene rezonabile de răspuns; Serviciul reglementare emitenți și OPC
19. întocmește adrese către instituțiile și autoritățile
competente, prin care solicită informații necesare investigațiilor Art. 125. — Atribuțiile specifice Serviciului reglementare
referitoare la posibila prestare/desfășurare, pe teritoriul emitenți și OPC sunt:
României, a serviciilor și activităților prevăzute la art. 123 lit. b) 1. elaborează proiecte de acte normative privind piața de
de către entități care nu sunt autorizate de A.S.F. să desfășoare capital pentru domeniul specific emitenților, societăți de
astfel de activități; administrare a investițiilor, denumite în continuare SAI, societăți
20. primește răspunsurile aferente petițiilor soluționate de de administrare a fondurilor alternative de investiții, denumite în
celelalte structuri organizatorice de specialitate din cadrul continuare AFIA, depozitarilor, organismelor de plasament
Direcției generale a sectorului instrumente și investiții financiare, colectiv, denumite în continuare OPC, și fondurilor de investiții
semnate de către șeful respectivei structuri, precum și de alternative, denumite în continuare FIA, cu respectarea
președintele A.S.F. ori de persoana împuternicită de acesta; prevederilor legale;
21. transmite Serviciului relații cu publicul răspunsurile 2. întocmește evaluarea preliminară/studii de impact cu
intermediare sau finale aferente petițiilor din domeniul privire la proiectele de reglementări elaborate;
instrumentelor și investițiilor financiare, elaborate în cadrul 3. urmărește evoluția legislației la nivel european sau
serviciului sau de către celelalte structuri organizatorice de internațional în ceea ce privește emitenții SAI, AFIA, depozitari,
specialitate din cadrul Direcției generale a sectorului instrumente OPC și FIA, elaborează materiale comparative între aceasta și
și investiții financiare, în vederea expedierii acestora către legislația națională, precum și alte materiale de analiză și sinteză
petenți; necesare în procesul de reglementare în domeniul emitenți, SAI,
22. elaborează statistici și rapoarte privind petițiile din AFIA, depozitari, OPC și FIA;
domeniul instrumentelor și investițiilor financiare, cu evidențierea 4. elaborează proiecte de reglementări comune împreună cu
aspectelor rezultate din analiza cantitativă și calitativă a alte autorități și instituții publice, în baza prevederilor unor acte
acestora; normative speciale, în domeniul emitenților, SAI, AFIA,
23. monitorizează presa de specialitate în vederea depozitarilor, OPC și FIA;
identificării unor posibile entități ce prestează/desfășoară, pe 5. elaborează, în colaborare cu Serviciul relații internaționale
teritoriul României, serviciile și activitățile prevăzute la art. 123 și implementarea politicilor OCDE, după caz, răspunsuri la
lit. b), fără a fi autorizate de A.S.F.; chestionarele transmise de instituțiile Uniunii Europene pentru
24. verifică, prin intermediul motoarelor de căutare pe subiecte referitoare la activitatea serviciului;
internet puse la dispoziție de către Direcția comunicații și 6. elaborează puncte de vedere cu privire la interpretarea
tehnologia informației, informațiile publice cu privire la posibile prevederilor legislației aplicabile emitenților, SAI, AFIA,
entități ce desfășoară campanii de publicitate referitoare la depozitarilor, OPC și FIA, ca urmare a solicitărilor transmise de
prestarea/desfășurarea, pe teritoriul României, a serviciilor și diferite instituții sau alte entități, inclusiv de către structurile
activităților prevăzute la art. 123 lit. b) de către entități care nu organizatorice din cadrul A.S.F.;
sunt autorizate de A.S.F.; 7. propune modificări ale cadrului legal existent specific
25. poartă corespondență cu autorități competente din alte domeniului emitenților, SAI, AFIA, depozitarilor, OPC și FIA, pentru
state membre sau terțe în cazul în care entitățile identificate în adoptarea acquis-ului comunitar incident, și întocmește note
 28 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024

pentru informarea vicepreședintelui/Consiliului A.S.F. cu privire la agenți pentru servicii de investiții financiare — ASIF, agenți
evoluția legislației Uniunii Europene în domeniul respectiv; delegați — ADEL, reprezentanți control intern — RCCI,
8. efectuează activități de documentare, analiză sau consultanți de investiții — CI și, după caz, a deciziilor de
elaborare a unor materiale de sinteză sau a unor acte normative echivalare a acestora, monitorizarea obligației de formare
în legătură cu domeniul emitenți, SAI, AFIA, depozitari, OPC și profesională continuă anuală a operatorilor și specialiștilor pieței
FIA; de capital;
9. analizează, prezintă puncte de vedere, formulează 2. înscrie/radiază în/din Registrul A.S.F. intermediarii și
observații cu privire la proiectele de acte normative emise de instituțiile pieței, agenții pentru servicii de investiții
alte instituții sau la inițiativele legislative ale Guvernului, financiare/agenții delegați/reprezentanții compartimentului de
Parlamentului sau ale altor autorități din România, cu incidență control intern;
asupra domeniului emitenților, SAI, AFIA, depozitarilor, OPC și 3. verifică și analizează îndeplinirea condițiilor prevăzute de
FIA; lege/statutul Fondului de compensare a investitorilor pentru
10. participă la activitățile specifice ale grupurilor permanente membrii Consiliului de administrație/directorul general al
și de experți de la nivelul A.S.F./ESMA/Consiliului Uniunii Fondului de compensare a investitorilor și supune Consiliului
Europene/altor organisme europene din domeniul specific A.S.F. avizarea/aprobarea acestora;
emitenților și OPC, precum și la orice alte activități/evenimente 4. analizează și supune spre aprobare Consiliului A.S.F.
organizate în legătură cu atribuțiile desfășurate; statutul Fondului de compensare al investitorilor;
11. primește și analizează petițiile repartizate de Serviciul 5. urmărește respectarea de către intermediari și instituțiile
reglementare intermediari, instituții de piață și monitorizare pieței a condițiilor impuse la autorizare, precum și menținerea
activități neautorizate, asigură soluționarea acestora în mod acestora pe toată durata de funcționare;
argumentat și în conformitate cu prevederile cadrului legal 6. analizează regulile/procedurile interne de lucru ale
aplicabil și transmite răspunsurile destinate petenților, semnate intermediarilor în vederea identificării modului în care aceștia
de către șeful serviciului, precum și de președintele A.S.F. ori respectă cerințele reglementărilor în vigoare;
de persoana împuternicită de acesta, către Serviciul 7. emite certificate de înregistrare a instrumentelor financiare
reglementare intermediari, instituții de piață și monitorizare derivate;
activități neautorizate, în vederea efectuării demersurilor 8. actualizează baza de date cu informațiile rezultate din
necesare expedierii acestora; activitatea desfășurată în cadrul serviciului;
12. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific 9. analizează documentația aferentă notificărilor transmise
domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare A.S.F. de către autoritățile competente din statele de origine cu
sau dispuse de conducerea ierarhică. privire la desfășurarea de activități pe teritoriul României de
către intermediarii din alte state membre și nemembre;
SUBSECȚIUNEA 3.4 10. analizează documentația aferentă notificărilor transmise
Serviciul autorizare-monitorizare intermediari și instituții de piață A.S.F. de către intermediarii și instituțiile pieței autorizate și
reglementate de către A.S.F., cu privire la desfășurarea de
Art. 126. — (1) În cadrul Serviciului autorizare-monitorizare
activități pe teritoriul altor state membre și notificarea autorităților
intermediari și instituții de piață se desfășoară activitățile de
competente din statele membre sau nemembre;
autorizare, avizare, înregistrare a intermediarilor și instituțiilor
11. raportează și actualizează Registrul ESMA cu privire la
pieței, după caz, precum și de monitorizare a condițiilor inițiale
intermediarii care prestează servicii și activități de investiții pe
impuse în procesul de autorizare a acestor entități.
teritoriul României;
(2) În categoria intermediari și instituții de piață se includ
12. comunică în scris, în cel mai scurt timp, conducerii
societățile de servicii de investiții financiare/instituțiile de credit
ierarhice orice încălcare a normelor legale în vigoare de către
din România, firmele de investiții și instituțiile de credit din alte
intermediari și instituțiile pieței și întocmește note, la solicitarea
state membre și nemembre și sucursalele acestora deschise pe
Consiliului A.S.F. sau pentru informarea acestuia;
teritoriul României, operatorii de piață, operatorii de sistem,
13. propune în cel mai scurt timp măsurile ce se impun
piețele reglementate, sistemele alternative de tranzacționare,
conform competențelor sale în cazul constatării nerespectării
depozitarii centrali, casele de compensare, contrapărțile
condițiilor impuse la autorizare și a menținerii pe toată durata
centrale, consultanții de investiții, evaluatorii, auditorii IT,
de funcționare a acestora;
grupurile înscrise la A.S.F., organismele de formare
14. primește și analizează petițiile repartizate de Serviciul
profesională, traderii, investitorii calificați și auditorii financiari.
reglementare intermediari, instituții de piață și monitorizare
Art. 127. — Atribuțiile specifice Serviciului autorizare-
activități neautorizate, asigură soluționarea acestora în mod
monitorizare intermediari și instituții de piață sunt:
argumentat și în conformitate cu prevederile cadrului legal
1. analizează documentația și propune, după caz:
aplicabil și transmite răspunsurile destinate petenților, semnate
a) acordarea sau retragerea, la cerere, a autorizației/avizului
de către șeful serviciului, precum și de președintele A.S.F. ori
intermediarilor și instituțiilor pieței;
de persoana împuternicită de acesta, către Serviciul
b) autorizarea/avizarea modificărilor intervenite în modul de
reglementare intermediari, instituții de piață și monitorizare
organizare și funcționare a intermediarilor și instituțiilor pieței;
activități neautorizate, în vederea efectuării demersurilor
c) acordarea sau retragerea, la cerere, a autorizației/avizului
necesare expedierii acestora;
agenților pentru servicii de investiții financiare/agenților
15. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
delegați/reprezentanților compartimentului de control intern,
domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare
auditorilor IT și auditorilor financiari;
sau dispuse de conducerea ierarhică.
d) autorizarea/avizarea/retragerea autorizației organismelor
de formare profesională, autorizarea modificărilor care apar în SUBSECȚIUNEA 3.5
modul de organizare și funcționare al acestora, autorizarea
Serviciul autorizare-monitorizare OPC
cursurilor de formare profesională și emiterea deciziilor de
absolvire a acestora, analizarea rapoartelor finale aferente Art. 128. — În cadrul Serviciului autorizare-monitorizare OPC
cursurilor organizate, emiterea atestatelor profesionale pentru se desfășoară activitatea de autorizare, avizare, înregistrare a
 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024 29

SAI din România, SAI din state membre și nemembre UE, AFIA 10. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
din România, AFIA din state membre și nemembre, domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare
organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare, denumite sau dispuse de conducerea ierarhică.
în continuare OPCVM din România, OPCVM din state membre,
a altor organisme de plasament colectiv, denumite în continuare SUBSECȚIUNEA 3.6
AOPC din România, FIA, OPC state membre (altele decât Serviciul supraveghere a conduitei
OPCVM) și nemembre, a depozitarilor OPC, precum și a
distribuitorilor. Art. 130. — Atribuțiile specifice Serviciului supraveghere a
Art. 129. — Atribuțiile specifice Serviciului autorizare- conduitei sunt:
monitorizare OPC sunt: 1. supraveghează respectarea cerințelor legale în vigoare
1. analizează documentația și propune, după caz: referitoare la regulile de conduită și transparență aplicabile
a) acordarea sau retragerea, la cerere, a autorizației/avizului intermediarilor (inclusiv sucursalelor firmelor de investiții și ale
SAI, AFIA, depozitarilor, OPC, FIA, agenților de distribuție și instituțiilor de credit din țările membre/nemembre), SAI/AFIA,
distribuitorilor; OPC/FIA și instituțiilor pieței, respectiv operatori de piață/sistem,
b) acordarea sau retragerea, la cerere, a autorizației piețe reglementate/sisteme alternative de tranzacționare,
reprezentanților compartimentului de control intern/ofițerului de depozitari centrali, contrapărți centrale, sisteme de compensare-
conformitate; decontare, Fondul de compensare a investitorilor, traderi,
c) înscrierea/radierea în/din Registrul A.S.F. a SAI, a AFIA, a consultanți de investiții, după caz, în calitatea acestora de
depozitarilor, OPC, FIA, a agenților de distribuție/a entități reglementate;
distribuitorilor, a reprezentanților compartimentului de control 2. verifică respectarea de către intermediari a regulilor de
intern/a ofițerului de conformitate; conduită, respectiv a modalității de evaluare a investitorilor, a
d) autorizarea/avizarea modificărilor intervenite în modul de încadrării acestora în categoriile definite de prevederile în
organizare și funcționare a entităților prevăzute la lit. a); vigoare, a cerințelor privind executarea ordinelor investitorilor,
e) autorizarea/avizarea prospectelor de emisiune/regulilor/ respectiv a cerințelor privind informațiile și raportările ce trebuie
documentelor de constituire ale OPC; furnizate investitorilor;
f) avizarea delegării către terți a activităților de administrare 3. analizează și propune, după caz, măsuri privind
a portofoliului colectiv, desfășurate de către SAI/AFIA; interzicerea sau restricționarea comercializării, distribuției sau
g) autorizarea/înlocuirea unei SAI/AFIA al unui OPCVM/FIA vânzării anumitor instrumente financiare cu anumite
cu o altă SAI/AFIA; caracteristici specificate sau a unor tipuri de activități și practici
h) emiterea certificatelor de înregistrare a unităților de fond financiare în conformitate cu prevederile legislației aplicabile;
emise de fonduri tranzacționate la bursă; 4. comunică în scris, în cel mai scurt timp, conducerii
i) autorizarea/avizarea înlocuirii unui depozitar al OPC cu un ierarhice încălcările reglementărilor în vigoare de către entitățile
alt depozitar; supravegheate;
2. urmărește respectarea de către OPC, distribuitori, a 5. urmărește respectarea de către acționarii entităților
condițiilor impuse la autorizarea/avizarea/înregistrarea acestora, supravegheate a limitelor de deținere în capitalul social al
precum și menținerea acestora pe toată durata de funcționare; operatorilor de piață și a depozitarului central, propunând
3. analizează regulile/procedurile interne de lucru în vederea adoptarea măsurilor legale în situația în care constată
identificării modului în care entitățile respectă cerințele încălcarea prevederilor legale incidente;
reglementărilor în vigoare și, după caz, propune autorizarea 6. contribuie și transmite propuneri pentru întocmirea planului
regulilor interne; anual de control și planului anual de supraveghere întocmit la
4. actualizează periodic baza de date a A.S.F. cu informațiile nivel de direcție generală;
rezultate din activitatea desfășurată în cadrul serviciului; 7. transmite informații și contribuie la întocmirea rapoartelor
5. analizează documentația aferentă notificărilor sau
de supraveghere semestriale ale direcției generale, pe grupe de
solicitărilor primite/transmise de A.S.F. cu privire la desfășurarea
entități supravegheate, cu identificarea profilurilor de risc și a
de activități pe teritoriul României/pe teritoriul altor state membre
potențialelor vulnerabilități;
de către entitățile menționate la art. 128, după caz;
8. îndeplinește atribuții specifice privind identificarea,
6. solicită documente, date sau informații despre entitățile
menționate la art. 128, după caz, altor instituții sau autorități ale prevenirea și reducerea impactului potențial negativ al riscurilor
statului; operaționale generate de utilizarea de către entitățile
7. comunică în scris, în cel mai scurt timp, conducerii supravegheate a tehnologiei informației și comunicațiilor, potrivit
ierarhice orice încălcare a normelor legale în vigoare de către prevederilor legale incidente;
entitățile menționate la art. 128, după caz, și întocmește note, la 9. efectuează verificări și audiază orice persoană în raport
solicitarea Consiliului A.S.F. sau pentru informarea acestuia; cu cazurile în care există indicii de încălcare a legislației pieței
8. propune în cel mai scurt timp măsurile ce se impun, de capital, în limita competențelor serviciului;
conform competențelor sale, în cazul constatării nerespectării 10. întocmește și transmite Consiliului A.S.F. spre analiză și
condițiilor impuse la autorizare și a menținerii pe toată durata decizie nota fundamentată întocmită în baza documentelor
de funcționare a acestora; justificative și propune măsurile care se impun a fi luate în
9. primește și analizează petițiile repartizate de Serviciul scopul înlăturării abaterilor și sancționării persoanelor care au
reglementare intermediari, instituții de piață și monitorizare încălcat prevederile legale aplicabile;
activități neautorizate, asigură soluționarea acestora în mod 11. verifică prin sondaj modalitatea de păstrare de către
argumentat și în conformitate cu prevederile cadrului legal contrapărțile financiare a evidenței tuturor contractelor derivate
aplicabil și transmite răspunsurile destinate petenților, semnate încheiate și a modificărilor acestora pe o durată de minimum 5 ani;
de către șeful serviciului, precum și de președintele A.S.F. ori 12. sesizează, cu aprobarea Consiliului A.S.F./președintelui
de persoana împuternicită de acesta, către Serviciul A.S.F., alte organe și instituții ale statului, în cazul în care
reglementare intermediari, instituții de piață și monitorizare apreciază incidența competenței acestora, și colaborează cu
activități neautorizate, în vederea efectuării demersurilor autoritățile similare din state membre sau nemembre, pentru
necesare expedierii acestora; îndeplinirea atribuțiilor;
 30 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024

13. înregistrează, ține evidența și monitorizează al riscului bazat pe modele avansate și formulează propuneri de
implementarea măsurilor dispuse în urma activității desfășurate; completare, aprobare sau respingere;
14. întocmește propuneri concrete și fundamentate pentru 9. analizează documentația și rapoartele transmise de
elaborarea, modificarea și completarea cadrului de SAI/AFIA referitoare la politica de administrare a riscului
reglementare în sectorul instrumente și investiții financiare, în OPC/FIA;
funcție de situațiile noi apărute în activitatea specifică serviciului; 10. monitorizează activitatea societăților de servicii de
15. primește și analizează petițiile repartizate de Serviciul investiții financiare, societăților de administrare a investițiilor și
reglementare intermediari, instituții de piață și monitorizare societăților de investiții financiare aflate în dificultate, în vederea
activități neautorizate, asigură soluționarea acestora în mod respectării de către acestea a planurilor de redresare/
argumentat și în conformitate cu prevederile cadrului legal administrare specială aprobate de către A.S.F.;
aplicabil și transmite răspunsurile destinate petenților, semnate 11. colectează și contribuie cu date privind supravegherea
de către șeful serviciului, precum și de președintele A.S.F. ori prudențială în cadrul schimburilor de informații între diferite
de persoana împuternicită de acesta, către Serviciul structuri și/sau instituții, la nivel național și european;
reglementare intermediari, instituții de piață și monitorizare 12. stabilește criterii pentru identificarea și măsurarea
activități neautorizate, în vederea efectuării demersurilor riscurilor conform modelelor de evaluare a riscurilor;
necesare expedierii acestora; 13. elaborează și actualizează strategiile și politicile de
16. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific management al riscului, pe care le supune aprobării conducerii
domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare ierarhice;
sau dispuse de conducerea ierarhică. 14. verifică procedurile de gestionare a riscului de către
contrapărțile financiare și contrapărțile centrale;
SUBSECȚIUNEA 3.7 15. participă la activitatea structurilor interinstituționale în
Serviciul supraveghere prudențială legătură cu temele privind stabilirea amortizoarelor de capital la
nivelul instituțiilor financiare;
Art. 131. — Atribuțiile specifice Serviciului supraveghere 16. contribuie și transmite propuneri pentru întocmirea
prudențială sunt: planului anual de control și planului anual de supraveghere
1. realizează diferite simulări pentru situații de criză întocmit la nivel de direcție generală;
financiară, evaluează impactul asupra entităților financiare din 17. transmite informații și contribuie la întocmirea rapoartelor
sectorul instrumentelor și investițiilor financiare și propune soluții de supraveghere semestriale ale direcției generale, pe grupe de
de administrare a acestora; entități supravegheate, cu identificarea profilurilor de risc și a
2. supraveghează respectarea cerințelor legale prudențiale potențialelor vulnerabilități;
în vigoare aplicabile SSIF, SAI/AFIA, OPC/FIA și instituțiilor 18. efectuează verificări și audiază orice persoană în raport
pieței, respectiv operatori de piață/sistem, piețe cu cazurile în care există indicii de încălcare a legislației pieței
reglementate/sisteme alternative de tranzacționare, depozitari de capital, în limita competențelor serviciului;
centrali, contrapărți centrale, sisteme de compensare- 19. înregistrează, ține evidența și monitorizează
decontare, după caz; implementarea măsurilor dispuse în urma activității desfășurate;
3. supraveghează respectarea cerințelor legale prudențiale 20. îndeplinește atribuții specifice privind identificarea,
în vigoare referitoare la resursele financiare și modul de investire prevenirea și reducerea impactului potențial negativ al riscurilor
a acestora aplicabile Fondului de compensare a investitorilor; operaționale generate de utilizarea de către entitățile controlate
4. analizează raportările financiare ale SSIF, SAI/AFIA, a tehnologiei informației și comunicațiilor, potrivit prevederilor
OPC/FIA și instituțiilor pieței, verifică respectarea regulilor legale incidente;
prudențiale și de adecvare a capitalului în cazul entităților care 21. întocmește propuneri concrete și fundamentate pentru
sunt subiecți ai acestor reguli și solicită completarea sau elaborarea, modificarea și completarea cadrului de
modificarea conținutului raportărilor financiare în cazul în care reglementare în sectorul instrumentelor și investițiilor financiare,
acestea nu sunt suficient de clare sau nu sunt transmise în în funcție de situațiile noi apărute în activitatea specifică
forma prevăzută de reglementările legale; serviciului;
5. realizează, în colaborare cu Direcția generală strategie și 22. primește și analizează petițiile repartizate de Serviciul
stabilitate financiară, evaluări/simulări/teste de stres privind reglementare intermediari, instituții de piață și monitorizare
lichiditatea, solvabilitatea sau nivelul de capitalizare a SSIF, activități neautorizate, asigură soluționarea acestora în mod
SAI/AFIA și instituțiilor pieței și propune Consiliului A.S.F. soluții argumentat și în conformitate cu prevederile cadrului legal
de administrare/redresare în cazul în care acestea s-ar afla în aplicabil și transmite răspunsurile destinate petenților, semnate
dificultate financiară și/sau sancțiuni, după caz; de către șeful serviciului, precum și de președintele A.S.F. ori
6. îndeplinește atribuțiile specifice autorității competente de persoana împuternicită de acesta, către Serviciul
potrivit Legii nr. 312/2015 privind redresarea și rezoluția reglementare intermediari, instituții de piață și monitorizare
instituțiilor de credit și a firmelor de investiții, precum și pentru activități neautorizate, în vederea efectuării demersurilor
modificarea și completarea unor acte normative în domeniul necesare expedierii acestora;
financiar, cu modificările și completările ulterioare, și 23. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
colaborează cu Compartimentul rezoluție, în vederea exercitării domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare
atribuțiilor A.S.F. în calitate de autoritate de rezoluție; sau dispuse de conducerea ierarhică.
7. analizează situațiile financiare și monitorizează activitatea SUBSECȚIUNEA 3.8
SSIF și a societăților de administrare a investițiilor aflate în
Serviciul control entități reglementate
dificultate, în vederea respectării de către acestea a planurilor de
redresare/administrare specială aprobate de către A.S.F., și Art. 132. — Activitățile specifice Serviciului control entități
colaborează cu Compartimentul rezoluție, potrivit legislației reglementate sunt:
incidente; 1. organizează desfășurarea acțiunilor de control periodic și
8. analizează documentația transmisă de societățile de inopinat la entitățile reglementate, în scopul realizării planului
servicii de investiții financiare privind trecerea la un management anual de control;
 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024 31

2. exercită atribuții de control asupra modului în care Fondul 2. urmărește respectarea cadrului legal în derularea
de compensare a investitorilor își desfășoară activitatea și operațiunilor de majorare sau diminuare a capitalului social al
propune luarea măsurilor și aplicarea sancțiunilor necesare, în emitenților, împărțirea sau consolidarea valorii nominale a
conformitate cu prevederile legale;
acțiunilor emise, fuziunea sau divizarea emitenților și propune
3. propune derularea de controale inopinate în situațiile în
care există indicii de încălcare a prevederilor legislației și adoptarea de măsuri corespunzătoare în cazul nerespectării
normelor în vigoare, identificate în urma instrumentării cazurilor prevederilor legale;
care au făcut obiectul controlului; 3. analizează notificările privind rezultatele subscrierilor
4. elaborează proceduri aferente activității de control cu în cadrul dreptului de preferință;
luarea în considerare a mecanismelor de evaluare a riscului 4. propune aprobarea prospectelor proporționate întocmite
entităților controlate;
în vederea oferirii către acționarii existenți în cadrul dreptului de
5. efectuează verificări, anchete și audiază persoanele
implicate, în raport cu cazurile în care există indicii de încălcare preferință a unor acțiuni nou-emise;
a legislației din sectorul instrumente și investiții financiare; 5. analizează și propune spre soluționare solicitările privind
6. întocmește note și procese-verbale, în baza documentelor retragerea de la tranzacționare a instrumentelor financiare;
justificative, ce cuprind concluziile și măsurile ce se impune a fi 6. analizează și propune spre soluționare solicitările privind
luate în scopul înlăturării abaterilor și sancționării persoanelor radierea valorilor mobiliare din evidența A.S.F.;
care au încălcat prevederile legale aplicabile;
7. analizează și propune avizarea anunțurilor preliminare
7. întocmește propuneri pentru elaborarea, modificarea și
completarea cadrului de reglementare în sectorul instrumente aferente ofertelor publice de preluare și a celor referitoare la
și investiții financiare, în funcție de situațiile noi apărute în exercitarea drepturilor de retragere a acționarilor dintr-o
activitatea specifică serviciului; societate admisă la tranzacționare;
8. înregistrează, ține evidența și monitorizează 8. propune aprobarea documentelor de ofertă publică de
implementarea măsurilor dispuse în urma activității desfășurate; cumpărare și a documentelor de preluare, a prospectelor de
9. informează structurile organizatorice implicate cu privire
ofertă publică (inițială, primară, secundară) de vânzare de valori
la măsurile dispuse de președintele A.S.F., vicepreședintele
sectorului instrumente și investiții financiare și/sau Consiliul mobiliare (acțiuni, obligațiuni corporative, obligațiuni municipale,
A.S.F. ca urmare a activității de control specifice serviciului; obligațiuni ipotecare) și a prospectelor de bază și propune
10. primește și analizează observațiile la procesul-verbal de aprobarea prospectelor întocmite în vederea admiterii la
control transmise de entitatea controlată și le integrează în tranzacționare a unor valori mobiliare;
documentul transmis spre analiză și decizie Consiliului A.S.F.; 9. monitorizează respectarea obligațiilor privind inițierea
11. sesizează, cu aprobarea Consiliului A.S.F./președintelui ofertelor publice obligatorii la atingerea pragurilor de deținere
A.S.F., alte organe și instituții ale statului, în cazul în care
apreciază incidența competenței acestora; prevăzute de legislația în vigoare și notifică emitenții/Consiliul
12. contribuie și transmite propuneri pentru întocmirea de administrație, acționarul/acționarii emitentului, Depozitarul
planului anual de control și a planului anual de supraveghere central, după caz, privind depășirea pragului de deținere, potrivit
întocmit la nivel de direcție generală; prevederilor legale;
13. transmite informații și contribuie la întocmirea rapoartelor 10. supraveghează derularea ofertelor aprobate de A.S.F. și
semestriale de supraveghere și control ale direcției generale, pe analizează notificările privind rezultatele ofertelor, în vederea
grupe de entități controlate, cu identificarea profilurilor de risc și
a potențialelor vulnerabilități; dispunerii măsurilor care se impun;
14. îndeplinește atribuții specifice privind identificarea, 11. analizează sesizările privind acțiunea concertată între
prevenirea și reducerea impactului potențial negativ al riscurilor acționari și notificările/sesizările privind depășirea pragurilor
operaționale generate de utilizarea de către entitățile controlate prevăzute de legislația în vigoare;
a tehnologiei informației și comunicațiilor, potrivit prevederilor 12. analizează prospectele/documentele notificate de
legale incidente; autoritățile competente din alte state membre și informează
15. primește și analizează petițiile repartizate de Serviciul
reglementare intermediari, instituții de piață și monitorizare conducerea ierarhică cu privire la operațiunile transfrontaliere
activități neautorizate, asigură soluționarea acestora în mod notificate la A.S.F.;
argumentat și în conformitate cu prevederile cadrului legal 13. notifică autoritățile competente din alte state membre,
aplicabil și transmite răspunsurile destinate petenților, semnate conform prevederilor legale în vigoare, în cazul aprobării unui
de către șeful serviciului, precum și de președintele A.S.F. ori prospect aferent unei oferte/admiteri la tranzacționare
de persoana împuternicită de acesta, către Serviciul transfrontaliere;
reglementare intermediari, instituții de piață și monitorizare
activități neautorizate, în vederea efectuării demersurilor 14. primește și analizează petițiile repartizate de Serviciul
necesare expedierii acestora; reglementare intermediari, instituții de piață și monitorizare
16. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific activități neautorizate, asigură soluționarea acestora în mod
domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare argumentat și în conformitate cu prevederile cadrului legal
sau dispuse de conducerea ierarhică. aplicabil și transmite răspunsurile destinate petenților, semnate
SUBSECȚIUNEA 3.9
de către șeful serviciului, precum și de președintele A.S.F. ori
de persoana împuternicită de acesta, către Serviciul
Serviciul emitenți și oferte publice
reglementare intermediari, instituții de piață și monitorizare
Art. 133. — Atribuțiile specifice Serviciului emitenți și oferte activități neautorizate, în vederea efectuării demersurilor
publice sunt:
necesare expedierii acestora;
1. întocmește și eliberează certificatele de înregistrare a
valorilor mobiliare și actualizează caracteristicile valorilor 15. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
mobiliare înregistrate la A.S.F. și informațiile generale cu privire domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare
la emitent; sau dispuse de conducerea ierarhică.
 32 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024
SUBSECȚIUNEA 3.10 16. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
Serviciul transparență și raportări emitenți domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare
sau dispuse de conducerea ierarhică.
Art. 134. — Atribuțiile specifice Serviciului transparență și
raportări emitenți sunt: SUBSECȚIUNEA 3.11
1. monitorizează activitatea și operațiunile desfășurate de
Serviciul supraveghere electronică și monitorizare tranzacții
către emitenții de valori mobiliare în vederea asigurării informării
complete și corecte a acționarilor și a potențialilor investitori; Art. 135. — Atribuțiile specifice Serviciului supraveghere
2. verifică și analizează rapoartele curente transmise de electronică și monitorizare tranzacții sunt:
emitenți și solicită, după caz, completarea sau modificarea 1. asigură supravegherea activității de tranzacționare pe
conținutului acestora în cazul în care nu sunt conforme cu piețele reglementate/sistemele alternative de tranzacționare/
dispozițiile legale în vigoare; orice alte locuri de tranzacționare autorizate, reglementate și
3. verifică suspendarea/introducerea la tranzacționare a supravegheate de A.S.F.;
instrumentelor financiare obiect al supravegherii A.S.F., în 2. monitorizează în timp real activitatea de tranzacționare pe
vederea asigurării informării corecte a investitorilor, și adoptă piețele reglementate și pe sistemele alternative de
măsurile ce se impun în cazul în care operatorul de piață nu a tranzacționare în vederea identificării cazurilor în care una/unul
dispus măsura necesară; sau mai multe tranzacții/ordine generează o evoluție anormală
4. efectuează investigații cu privire la activitățile și a prețului/volumului instrumentului financiar;
operațiunile desfășurate de către emitenții de valori mobiliare, 3. analizează istoricul datelor din baza de date referitoare la
propune adoptarea măsurilor ce se impun și informează
activitatea de tranzacționare, monitorizează tranzacțiile de
conducerea ierarhică;
vânzare în lipsă și tranzacțiile OTC raportate electronic de către
5. verifică modul de îndeplinire a atribuțiilor și obligațiilor
intermediari;
legale ale administratorilor, directorilor, directorilor executivi,
precum și ale altor persoane în legătură cu activitatea 4. analizează preliminar cazurile considerate abateri de la
emitenților; normalitate/posibile cazuri de abuz pe piață și sesizează motivat
6. solicită întrunirea consiliului de administrație sau, după Serviciul investigații și abuz pe piață;
caz, convocarea AGA, stabilind puncte ce trebuie incluse pe 5. analizează informările efectuate de către operatorii piețelor
ordinea de zi, sau solicită, cu aprobarea Consiliului A.S.F., reglementate cu privire la posibile indicii de încălcare a
tribunalului competent să convoace AGA dacă membrii legislației;
consiliului de administrație al emitentului nu dau curs solicitărilor 6. monitorizează tranzacțiile cu instrumente financiare
A.S.F.; transmise de alte autorități competente prin Transaction
7. monitorizează respectarea drepturilor ce decurg din Reporting Exchange Mechanism (TREM);
calitatea de acționar în relația cu emitenții de valori mobiliare; 7. participă la implementarea dispozițiilor regulamentelor
8. urmărește respectarea de către emitenți a obligațiilor de europene și la gestionarea sistemelor presupuse de acestea
raportare periodică (trimestrială, semestrială, anuală), conform (raportare electronică instrumente și valori mobiliare — ReSE,
reglementărilor în vigoare; TREM, raportare electronică instrumente și valori mobiliare,
9. monitorizează conformitatea situațiilor financiare ale denumită în continuare SARIS);
emitenților cu reglementările contabile în vigoare; 8. gestionează baza de date MiFID privind acțiunile, piețele
10. urmărește respectarea limitelor de deținere din capitalul reglementate și sistemele alternative de tranzacționare;
social de către acționarii societăților de investiții financiare 9. analizează tranzacțiile efectuate în cadrul programelor de
admise la tranzacționare care au prevăzute obligații privind răscumpărare a acțiunilor proprii de către emitenții de valori
limite de dețineri și propune adoptarea măsurilor legale în mobiliare și de stabilizare a prețului;
situația în care constată încălcarea prevederilor legale incidente; 10. furnizează, la cerere, date referitoare la tranzacții sau la
11. analizează sesizările privind acțiunea concertată între instrumente financiare admise la tranzacționare celorlalte
acționarii societăților de investiții financiare și notificările/ structuri organizatorice de specialitate și organelor de urmărire
sesizările privind depășirea pragurilor prevăzute de legislația în penală;
vigoare; 11. întocmește raportul zilnic de tranzacționare și informează
12. audiază orice persoană în raport cu cazurile în care în scris conducerea ierarhică cu privire la orice încălcare a
există indicii de încălcare a legislației pieței de capital, în limita normelor legale în vigoare;
competențelor;
12. investighează modul în care au fost raportate către
13. solicită documente/informații emitenților de valori
registrele centrale informații referitoare la contractele derivate
mobiliare, persoanelor fizice sau juridice care pot deține
încheiate, modificările operate sau încetarea contractelor ca
informații/documente referitoare la acestea, altor instituții sau
autorități ale statului pentru îndeplinirea atribuțiilor specifice; urmare a sesizărilor registrelor centrale de tranzacții;
14. transmite informații către ESMA în legătură cu emitenții 13. verifică prin sondaj evaluarea zilnică a valorii contractelor
listați pe piața reglementată; în derulare la prețul pieței, în cazul contractelor derivate
15. primește și analizează petițiile repartizate de Serviciul extrabursiere necompensate printr-o contraparte centrală;
reglementare intermediari, instituții de piață și monitorizare 14. solicită și analizează datele referitoare la tranzacții sau la
activități neautorizate, asigură soluționarea acestora în mod instrumente financiare derivate extrabursiere registrelor
argumentat și în conformitate cu prevederile cadrului legal centrale;
aplicabil și transmite răspunsurile destinate petenților, semnate 15. realizează demersurile necesare privind colectarea și
de către șeful serviciului, precum și de președintele A.S.F. ori transmiterea datelor raportate la registrele centrale de tranzacții,
de persoana împuternicită de acesta, către Serviciul la cererea celorlalte structuri organizatorice de specialitate din
reglementare intermediari, instituții de piață și monitorizare A.S.F., cu privire la aspecte aferente EMIR;
activități neautorizate, în vederea efectuării demersurilor 16. asigură supravegherea contrapărților nefinanciare în
necesare expedierii acestora; conformitate cu legislația în vigoare (EMIR);
 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024 33

17. monitorizează respectarea cerințelor legale în legătură b) formularea de răspunsuri oficiale la solicitările formulate
cu exceptarea tranzacțiilor intragrup de la obligația de de organele de urmărire penală competente, privind incidența
compensare; prevederilor legale referitoare la abuzul pe piață;
18. adoptă măsurile necesare în vederea respectării de către c) sancționarea persoanelor responsabile;
participanții la sistemul de compensare-decontare și depozitare d) adoptarea altor măsuri de autoritate (sesizarea Oficiului
centrali a prevederilor legale în ceea ce privește operațiunile de Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor, Agenției
posttranzacționare; Naționale de Administrare Fiscală, Direcției Naționale
19. analizează solicitările privind operarea transferului direct Anticorupție etc.);
și, după caz, propune Consiliului A.S.F. avizarea acestor 12. analizează și propune măsuri în privința
operațiuni, în temeiul prevederilor legale incidente; popririi/sechestrului/executării instrumentelor financiare;
20. primește și analizează petițiile repartizate de Serviciul 13. primește și analizează petițiile repartizate de Serviciul
reglementare intermediari, instituții de piață și monitorizare reglementare intermediari, instituții de piață și monitorizare
activități neautorizate, asigură soluționarea acestora în mod activități neautorizate, asigură soluționarea acestora în mod
argumentat și în conformitate cu prevederile cadrului legal argumentat și în conformitate cu prevederile cadrului legal
aplicabil și transmite răspunsurile destinate petenților, semnate aplicabil și transmite răspunsurile destinate petenților, semnate
de către șeful serviciului, precum și de președintele A.S.F. ori de către șeful serviciului, precum și de președintele A.S.F. ori
de persoana împuternicită de acesta, către Serviciul de persoana împuternicită de acesta, către Serviciul
reglementare intermediari, instituții de piață și monitorizare reglementare intermediari, instituții de piață și monitorizare
activități neautorizate, în vederea efectuării demersurilor activități neautorizate, în vederea efectuării demersurilor
necesare expedierii acestora; necesare expedierii acestora;
21. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific 14. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare
sau dispuse de conducerea ierarhică. sau dispuse de conducerea ierarhică.
SUBSECȚIUNEA 3.12 CAPITOLUL VII
Serviciul investigații și abuz pe piață Structuri organizatorice coordonate
Art. 136. — Atribuțiile specifice Serviciului investigații și abuz de vicepreședintele sectorului asigurări-reasigurări
pe piață sunt:
1. recepționează, gestionează și analizează listele conținând SECȚIUNEA 1
persoanele care dețin informații privilegiate, transmise A.S.F. de Dispoziții generale
către emitenții de valori mobiliare;
2. recepționează, gestionează și analizează notificările Art. 137. — Sectorul asigurări-reasigurări realizează
transmise A.S.F. conform prevederilor legale în vigoare; activitățile de reglementare, autorizare, supraveghere și control
3. recepționează, gestionează și analizează rapoartele în domeniul specific de activitate, cu excepția măsurilor și
zilnice de tranzacționare întocmite de serviciul supraveghere instrumentelor de rezoluție.
electronică și monitorizare tranzacții; Art. 138. — Sectorul asigurări-reasigurări este responsabil
4. recepționează, gestionează și analizează rapoartele de punerea în aplicare a legislației din domeniul asigurărilor în
analitice de tranzacționare și rapoartele conținând abateri de la mod imparțial, cu onestitate și promptitudine, precum și de
normalitate/posibile cazuri de abuz pe piață; protejarea, în temeiul legii, a consumatorilor de produse de
5. recepționează, gestionează și analizează rapoartele de asigurări, în vederea menținerii stabilității pieței asigurărilor-
tranzacții suspecte (STR) transmise A.S.F. conform prevederilor reasigurărilor.
legale în vigoare; Art. 139. — Obiectivele sectorului asigurări-reasigurări sunt:
6. urmărește informările continue și periodice ale emitenților, 1. funcționarea stabilă și eficientă a pieței asigurărilor-
precum și știrile, opiniile și analizele referitoare la emitenți, piețe reasigurărilor, astfel încât să se asigure protecția asiguraților și
și instrumente financiare în contextul aplicării prevederilor menținerea stabilității pieței;
privind abuzul pe piață; 2. dezvoltarea și perfecționarea mecanismelor de
7. analizează solicitările formulate de organele de urmărire supraveghere prudențială, precum și prevenirea sau diminuarea
penală competente ce vizează aplicarea prevederilor legale riscurilor ce pot afecta piața asigurărilor-reasigurărilor ca urmare
referitoare la abuzul pe piață și formulează răspunsul pe care îl a apariției unor probleme majore, prin intervenția într-un stadiu
supune aprobării conducerii ierarhice și/sau Consiliului A.S.F. incipient;
conform competențelor delegate; 3. asigurarea convergenței practicilor și instrumentelor de
8. analizează sesizările formulate de petenți privind incidența supraveghere și dezvoltarea metodologiilor privind activitățile de
prevederilor legale privind abuzul pe piață; supraveghere și control al entităților din sectorul asigurări-
9. audiază orice persoane în procedura de investigare a reasigurări, cu luarea în considerare a profilului și indicatorilor de
abuzului pe piață; risc;
10. derulează investigații cu privire la activitățile cărora le pot 4. reglementarea entităților care activează în domeniul
fi incidente prevederile legale referitoare la abuzul pe piață, asigurărilor-reasigurărilor și asigurarea convergenței
inclusiv cu efectuarea de controale tematice/inopinate; reglementărilor adoptate în domeniul asigurărilor la nivel
11. întocmește note ca urmare a investigațiilor derulate cu național și european;
privire la activitățile cărora le pot fi incidente prevederile legale 5. autorizarea, avizarea și evidența entităților care activează
referitoare la abuzul pe piață, în vederea adoptării de către în domeniul asigurărilor-reasigurărilor;
A.S.F. a unei decizii privind: 6. supravegherea activității, situației financiare și a conduitei
a) sesizarea organelor de urmărire penală competente ca asigurătorilor-reasigurătorilor și intermediarilor, precum și
urmare a constatării existenței unor suspiciuni privind incidența realizarea acțiunilor de control asupra activității desfășurate de
prevederilor legale privind abuzul pe piață; aceștia;
 34 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024

7. supravegherea și controlul activității desfășurate de Biroul 2. colaborează cu alte structuri de specialitate din cadrul
Asigurătorilor de Autovehicule din România, denumit în A.S.F. în vederea identificării celor mai bune soluții cu privire la
continuare B.A.A.R., și de Fondul de garantare a asiguraților, problematica, documentele și materialele supuse dezbaterii și
denumit în continuare F.G.A.; aprobării Consiliului A.S.F., respectiv vicepreședintelui sectorului
8. soluționarea petițiilor ce vizează activitatea entităților din asigurări-reasigurări;
domeniul asigurărilor-reasigurărilor, în conformitate cu 3. întocmește analize, situații, sinteze și materiale suport cu
prevederile legale incidente; privire la subiectele supuse aprobării/avizării de către
9. dezvoltarea și menținerea unui dialog activ între A.S.F. și vicepreședinte;
entitățile din piața asigurărilor-reasigurărilor, în vederea abordării 4. identifică, din analiza subiectelor supuse aprobării/avizării
unitare a organizării și funcționării acestei piețe. vicepreședintelui și/sau aprobării Consiliului A.S.F., aspectele
Art. 140. — (1) Coordonarea activităților din sectorul care nu sunt reglementate corespunzător și formulează
asigurări-reasigurări este realizată de un vicepreședinte. propuneri în vederea îmbunătățirii cadrului de reglementare;
(2) Pentru îndeplinirea atribuțiilor sale, vicepreședintelui i se 5. transmite spre informare și/sau executare dispozițiile și
poate delega de către Consiliul A.S.F. competența de a emite deciziile vicepreședintelui, precum și celelalte hotărâri ale
decizii, precum și alte acte individuale în ceea ce privește conducerii/Consiliului A.S.F. și urmărește modul în care sunt
desfășurarea activității sectorului asigurări-reasigurări. duse la îndeplinire;
(3) În situația în care vicepreședintele se află în imposibilitate 6. planifică, organizează și monitorizează fluxul informațiilor
de exercitare a prerogativelor legale, acesta poate fi înlocuit de și al documentelor primite și/sau transmise de vicepreședintele
către un alt vicepreședinte, desemnat prin decizie de către sectorului asigurări-reasigurări;
președintele A.S.F. și/sau prim-vicepreședintele A.S.F. 7. organizează și gestionează agenda de întâlniri a
SECȚIUNEA a 2-a
vicepreședintelui sectorului asigurări-reasigurări, cu consultarea
acestuia;
Structurile organizatorice coordonate 8. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
de vicepreședintele sectorului asigurări-reasigurări domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare
sau dispuse de conducerea ierarhică.
SUBSECȚIUNEA 2.1
Dispoziții generale SUBSECȚIUNEA 2.3
Serviciul autorizare asigurători și supraveghere sisteme de guvernanță
Art. 141. — Vicepreședintele sectorului asigurări-reasigurări
are în subordinea sa directă următoarele structuri organizatorice: Art. 145. — Atribuțiile specifice Serviciului autorizare
1. Cabinet vicepreședinte; asigurători și supraveghere sisteme de guvernanță sunt:
2. Serviciul autorizare asigurători și supraveghere sisteme 1. elaborează și prezintă spre analiză și aprobare Consiliului
de guvernanță; A.S.F. materialele privind propunerile de soluționare a
3. Serviciul supraveghere prudențială și de conduită solicitărilor transmise de societățile de asigurare și/sau
asigurători; reasigurare și vehiculele investiționale cu privire la obținerea
4. Serviciul actuariat și evaluări cantitative; avizului prealabil și/sau a autorizației de funcționare, obținerea
5. Serviciul analiză și politici de supraveghere asigurători; avizului de practicare a unor noi clase de asigurări, aprobarea
6. Serviciul control societăți de asigurare și scheme de modificărilor documentelor sau condițiilor în baza cărora au fost
garantare; autorizate, precum și cu privire la notificările asigurătorilor
7. Direcția generală. privind externalizarea unor funcții sau activități critice ori
Art. 142. — Relațiile funcționale ale Cabinetului semnificative, transferul de portofoliu, fuziunea, divizarea,
vicepreședintelui, Serviciului reglementare, Serviciului lichidarea în cadrul procedurii de insolvență și în cadrul
autorizare asigurători și supraveghere sisteme de guvernanță, procedurii de lichidare voluntară a societăților de asigurare
Serviciului supraveghere prudențială și de conduită asigurători, și/sau reasigurare, după caz, conform prevederilor legale în
Serviciului analiză și politici de supraveghere asigurători, vigoare;
Serviciului actuariat și evaluări cantitative, Serviciului control 2. elaborează și prezintă spre analiză și aprobare Consiliului
societăți de asigurare și scheme de garantare și Direcției A.S.F. materialele aferente obținerii aprobării persoanelor care
generale sunt: conduc efectiv societatea/persoanelor semnificative, aprobării
1. de subordonare față de vicepreședintele sectorului intenției de a deveni acționar semnificativ direct sau indirect,
asigurări-reasigurări; aprobării acționarilor direcți sau indirecți semnificativi, precum
2. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din și a avizării auditorilor financiari și a actuarilor;
cadrul A.S.F. 3. evaluează și supraveghează permanent îndeplinirea
cerințelor de guvernanță ale persoanelor care conduc efectiv
SUBSECȚIUNEA 2.2
societatea și/sau ale persoanelor care dețin funcții-cheie/critice
Cabinet vicepreședinte în cadrul societăților de asigurare-reasigurare și prezintă spre
Art. 143. — În îndeplinirea atribuțiilor sale, vicepreședintele analiză și aprobare propuneri privind înlocuirea acestora atunci
sectorului asigurări-reasigurări este sprijinit de un Cabinet. când este cazul;
Cabinetul vicepreședintelui asigură buna funcționare a activității 4. verifică existența politicilor, normelor și procedurilor de
vicepreședintelui sectorului asigurări-reasigurări. lucru care compun sistemul de guvernanță, inclusiv a celor
Art. 144. — Atribuțiile specifice Cabinetului vicepreședintelui referitoare la prevenirea spălării banilor și a finanțării terorismului,
sectorului asigurări-reasigurări sunt: și aplicarea sancțiunilor internaționale, întărirea capacității de
1. analizează și formulează observații și propuneri administrare a riscurilor cibernetice, de mediu și de
fundamentate pe marginea documentelor/notelor întocmite de sustenabilitate, precum și pentru externalizarea unor funcții sau
celelalte structuri organizatorice, supuse aprobării/avizării activități critice ori semnificative, atât pentru societățile de
vicepreședintelui; asigurare și/sau reasigurare, cât și pentru F.G.A. și B.A.A.R.;
 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024 35

5. evaluează și supraveghează permanent modul de 16. prezintă spre analiză și aprobare Consiliului A.S.F.
îndeplinire de către acționari, societățile de asigurare- propunerile de desemnare sau revocare a membrilor Consiliului
reasigurare, F.G.A., B.A.A.R. și persoanele din conducerea de administrație al F.G.A., potrivit prevederilor Legii nr. 213/2015
acestora a condițiilor legale în baza cărora s-a acordat privind Fondul de garantare a asiguraților, cu modificările și
autorizarea/aprobarea, precum și a celor de menținere a completările ulterioare, precum și a membrilor Consiliului de
acesteia; administrație/Consiliului director al B.A.A.R.;
6. evaluează și supraveghează permanent modul de 17. evaluează și monitorizează permanent modul de
îndeplinire de către orice alte entități, altele decât societățile de îndeplinire de către persoanele desemnate de către A.S.F. în
asigurare-reasigurare, F.G.A., B.A.A.R., intermediarii de Consiliul de administrație al F.G.A. a obligațiilor legale de
asigurări și/sau reasigurări și cărora A.S.F. le-a acordat administrator și a mandatului dat de Consiliul A.S.F.;
autorizarea/aprobarea/certificarea necesară activării în 18. sesizează, cu aprobarea Consiliului A.S.F., alte organe și
domeniul asigurărilor și/sau reasigurărilor, precum și, după caz, instituții ale statului, în cazul în care apreciază incidența
a persoanelor din conducerea acestora, a condițiilor în baza competenței acestora;
cărora s-a acordat autorizarea/aprobarea/certificarea, precum 19. contribuie și transmite către Serviciul analiză și politici de
și a celor de menținere a acesteia; supraveghere asigurători, respectiv Serviciul supraveghere
7. informează de îndată, în scris, după luarea la cunoștință, conduită intermediari și scheme de garantare propuneri pentru
Serviciul supraveghere prudențială și de conduită asigurători din elaborarea de proiecte de regulamente, proceduri, instrucțiuni
cadrul sectorului asigurări-reasigurări și Compartimentul și manuale interne de lucru specifice tuturor structurilor din
rezoluție asupra oricărei modificări survenite în cadrul sistemului cadrul sectorului asigurări-reasigurări;
de guvernanță a societăților de asigurare-reasigurare, precum și 20. contribuie și transmite propuneri pentru elaborarea de
în legătură cu modificarea condițiilor impuse la autorizare și a proiecte de acte normative privind domeniul asigurărilor-
celor de menținere a acesteia, care ar putea impune o reasigurărilor către Serviciul reglementare;
reevaluare sau o actualizare a planurilor de rezoluție; 21. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
8. verifică, în colaborare cu structura organizatorică de domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare
specialitate, în cazul în care se consideră necesar din punctul de sau dispuse de conducerea ierarhică.
vedere al protecției consumatorului, condițiile polițelor de
SUBSECȚIUNEA 2.4
asigurare și alte documente prezentate de asigurătorii care
intenționează să desfășoare activități pe teritoriul României în Serviciul supraveghere prudențială și de conduită asigurători
baza dreptului de stabilire sau a libertății de a presta servicii, în Art. 146. — Atribuțiile specifice Serviciului supraveghere
scopul respectării dispozițiilor legislației naționale referitoare la prudențială și de conduită asigurători sunt:
contractul de asigurare; 1. exercită, în condițiile reglementărilor incidente,
9. analizează și propune, în condițiile prevăzute în Legea supravegherea prudențială și de conduită a societăților de
nr. 246/2015 privind redresarea și rezoluția asigurătorilor, cu asigurare-reasigurare;
modificările ulterioare, autorizarea unui asigurător/unei instituții- 2. supraveghează activitatea desfășurată de societățile de
punte care preia activitatea și portofoliul unui alt asigurător aflat asigurare-reasigurare pe teritoriul României și pe teritoriul
în rezoluție și comunică asigurătorului și Compartimentului celorlalte state membre în baza dreptului de stabilire și a libertății
rezoluție despre decizia adoptată; de a presta servicii, prin verificarea, fără a se limita la acestea,
10. verifică nivelul de respectare a principiilor prudențiale de a nivelului solvabilității, a modului de constituire a rezervelor
către societățile care își asumă angajamentul sau subscriu tehnice, a activelor și a fondurilor proprii eligibile, precum și a
riscuri în alt stat membru și transmite/primește notificări către/de modului în care acestea respectă cerințele reglementărilor în
la autorități competente din alte state membre, ca urmare a vigoare în funcție de regimul de solvabilitate sub incidența căruia
avizării extinderii activității societăților de asigurare și/sau intră;
reasigurare pe teritoriul statelor membre în baza dreptului de 3. analizează și evaluează activitatea desfășurată de
stabilire sau în baza libertății de a presta servicii; societățile de asigurare și/sau reasigurare, inclusiv activitățile și
11. ia măsuri în vederea informării asiguraților, în cazul în funcțiile externalizate, informațiile cuprinse în rapoartele și
care A.S.F. este notificată cu privire la retragerea autorizației de informările periodice și anuale, documentele transmise A.S.F.,
funcționare a unor societăți din alte state membre care precum și politicile scrise, procesele și procedurile instituite de
desfășoară activitate pe teritoriul României; societăți, conform reglementărilor interne și legislației în vigoare;
12. furnizează altor autorități de supraveghere, la solicitarea 4. analizează și evaluează, în colaborare cu Serviciul
acestora sau din proprie inițiativă, informații relevante, inclusiv autorizare asigurători și supraveghere sisteme de guvernanță,
opinii sau rezerve privind evaluarea unui proiect de achiziție a modul în care societățile de asigurare-reasigurare respectă
unor potențiali achizitori sau a unor persoane din conducere; cerințele referitoare la sistemul de guvernanță, inclusiv măsurile
13. asigură menținerea și actualizarea registrului societăților luate de acestea pentru prevenirea spălării banilor și a finanțării
ca urmare a deciziilor emise de A.S.F. și a notificărilor primite terorismului și aplicarea sancțiunilor internaționale și pentru
de la autorități din Uniunea Europeană și transmite către EIOPA întărirea capacității lor de administrare a riscurilor cibernetice de
denumirea societăților cărora li s-a acordat sau retras autorizația mediu și de sustenabilite;
de funcționare și informează supraveghetorii din celelalte state 5. analizează și evaluează împreună cu Serviciul actuariat și
membre cu privire la retragerea autorizației societăților care evaluări cantitative modul în care societățile de asigurare-
desfășoară activitate pe teritoriul acestora; reasigurare respectă cerințele referitoare la modalitatea de
14. evaluează și supraveghează permanent îndeplinirea realizare a ORSA și de utilizare a rezultatelor acesteia;
condițiilor prevăzute de lege pentru membrii Consiliului de 6. întocmește rapoarte și note de informare către
administrație/Consiliului director al B.A.A.R. și al F.G.A.; vicepreședintele sectorului asigurări-reasigurări/președintele
15. analizează cererile și documentațiile necesare în vederea A.S.F./Consiliul A.S.F. în cazul în care constată neîndeplinirea
aprobării documentelor referitoare la organizarea/funcționarea/ indicatorilor de prudențialitate de către societățile de asigurare
activitatea B.A.A.R. și a F.G.A., conform prevederilor legale; și face propuneri de măsuri pentru redresarea/îmbunătățirea
 36 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024

activității societăților sau pentru adoptarea de măsuri preventive având în vedere principiul proporționalității, și monitorizează
și corective sau alte măsuri prevăzute de prevederile legale profilul de risc al societăților și dacă acesta se abate sau nu
aplicate societăților și conducerii acestora; semnificativ de la ipotezele care stau la baza calculului SCR cu
7. transmite Serviciului analiză și politici de supraveghere formula standard/modelul intern aprobat;
asigurători informații privind entitățile și/sau aspectele care 20. evaluează, în colaborare cu Serviciul actuariat și evaluări
necesită a fi verificate în cadrul activității de control periodic sau cantitative, gradul de adecvare a metodelor și a practicilor
inopinat; dezvoltate de societăți pentru a identifica potențialele
8. notifică Compartimentul rezoluție cu privire la faptul că un evenimente sau schimbări ale condițiilor economice cu efecte
asigurător intră sau este susceptibil de a intra într-o situație de nefavorabile asupra situației lor financiare globale și
dificultate financiară și propune spre aprobare Consiliului A.S.F., colaborează cu Serviciul actuariat și analize cantitative pentru
după caz, aplicarea măsurilor de intervenție timpurie și/sau analizarea planului tranzitoriu al societăților de asigurare și/sau
implementarea măsurilor de redresare de către un anumit reasigurare, în cazul extinderii sferei de aplicare a modelului
asigurător/reasigurător, desemnarea administratorului temporar, intern la alte submodule de risc și/sau unități operaționale
rolul și funcțiile acestuia, precum și actele acestuia pentru majore pentru un anumit modul;
aprobarea prealabilă; 21. colaborează cu Serviciul autorizare asigurători și
9. primește și verifică planurile de redresare elaborate de supraveghere sisteme de guvernanță pentru analiza
asigurători și le transmite Compartimentului rezoluție, în vederea documentațiilor privind fuziunea, divizarea, transferul integral
evaluării acestora; sau parțial al portofoliului de contracte al societății;
10. realizează în colaborare cu Serviciul actuariat și evaluări 22. colaborează în vederea soluționării, cu celeritate, de
cantitative și cu Direcția generală strategie și stabilitate către Serviciul petiții a petițiilor care necesită suport de
financiară evaluări/simulări/teste de stres privind lichiditatea, specialitate;
solvabilitatea sau nivelul de capitalizare a societăților de 23. analizează, în colaborare cu alte structuri organizatorice
asigurare și/sau reasigurare supravegheate și propune măsuri ale A.S.F., și propune spre aprobare valoarea elementelor
și, după caz, sancțiuni în cazul în care acestea s-ar afla în fondurilor proprii auxiliare, inclusă în valoarea totală a fondurilor
dificultate financiară; proprii;
11. contribuie și transmite Serviciului analiză și politici de 24. monitorizează, elaborează și prezintă spre analiză și
supraveghere asigurători propuneri pentru întocmirea planului decizie materiale privind produsele de asigurare comercializate,
anual de control și planului anual de supraveghere întocmit la distribuite sau vândute în și din România de către asigurători,
nivel de sector și, după caz, participă în baza deciziei de control precum și desfășurarea de activități de distribuție de către
la efectuarea acțiunilor de control; aceștia, în conformitate cu legislația specifică, inclusiv activități
12. transmite informații și contribuie la întocmirea rapoartelor de supraveghere a conduitei pentru societățile care desfășoară
de supraveghere și control semestriale ale direcției, pe grupe activități de asigurare și/sau de reasigurare în România pe baza
de entități supravegheate, cu identificarea profilelor de risc și a dreptului de stabilire și a libertății de a presta servicii;
potențialelor vulnerabilități; 25. sesizează autoritatea competentă din statul membru de
13. elaborează și prezintă spre analiză și aprobare origine, cu aprobarea Consiliului A.S.F., cu privire la încălcarea
Consiliului A.S.F. materialele privind constatările rezultate din regulilor de conduită în cazul societăților care desfășoară
analiza raportărilor/informațiilor transmise de societățile de activitate de asigurare-reasigurare pe baza dreptului de stabilire
asigurare-reasigurare, cu privire la elementele ce țin de și a libertății de a presta servicii;
conduită, precum și propunerile de recomandări sau de aplicare 26. analizează, în colaborare cu structurile specializate ale
de sancțiuni principale și complementare și/sau de adoptare de A.S.F., și înaintează spre aprobare Consiliului A.S.F. cererile de
măsuri, în limitele și condițiile prevăzute de reglementările legale emitere a avizului A.S.F. în procedura de faliment a societăților
aplicabile; de asigurare și/sau reasigurare potrivit Legii nr. 85/2014 privind
14. sesizează, cu aprobarea Consiliului A.S.F, alte organe și procedurile de prevenire a insolvenței și de insolvență, cu
instituții ale statului, în cazul în care apreciază incidența modificările și completările ulterioare;
competenței acestora; 27. contribuie și transmite către Serviciul analiză și politici de
15. monitorizează modul în care societățile remediază supraveghere asigurători, respectiv Serviciul supraveghere
deficiențele care au determinat impunerea de măsuri și conduită intermediari și scheme de garantare propuneri pentru
întocmește informări către vicepreședintele sectorului asigurări- elaborarea de proiecte de regulamente, proceduri, instrucțiuni
reasigurări/președintele A.S.F./Consiliul A.S.F. privind modul de și manuale interne de lucru specifice tuturor structurilor din
implementare a măsurilor dispuse de A.S.F. societăților de cadrul sectorului asigurări-reasigurări;
asigurare și/sau reasigurare; 28. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
16. contribuie și transmite propuneri pentru elaborarea de domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare
proiecte de acte normative privind domeniul asigurărilor- sau dispuse de conducerea ierarhică.
reasigurărilor către Serviciul reglementare; SUBSECȚIUNEA 2.5
17. transmite către EIOPA și/sau statele membre informațiile
Serviciul actuariat și evaluări cantitative
prevăzute de reglementările în vigoare, precum și informațiile
solicitate de colegiile de supraveghere din care fac parte Art. 147. — Atribuțiile specifice Serviciului actuariat și
societățile de asigurare și/sau reasigurare supravegheate de evaluări cantitative sunt:
A.S.F., cu respectarea procedurilor privind activitatea în colegiile 1. asigură suportul tehnic specializat pentru toate structurile
supraveghetorilor și a acordurilor de coordonare semnate; A.S.F. în activitatea cărora sunt necesare analize actuariale;
18. participă la întâlnirile colegiilor constituite pentru 2. monitorizează și analizează indicatorii cu specific actuarial
supravegherea grupurilor din care fac parte societățile de ai societăților de asigurare și/sau reasigurare și furnizează
asigurare și/sau reasigurare supravegheate de A.S.F.; metodologii și specificații tehnice pentru realizarea unor rapoarte
19. efectuează analize și evaluări, inclusiv fișa societății de analiză a indicatorilor specifici societăților de asigurare și/sau
supravegheate, stabilind frecvența și granularitatea acestora, reasigurare;
 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024 37

3. analizează calitatea și conținutul rapoartelor actuariale ale conduită intermediari și scheme de garantare la realizarea de
societăților de asigurare și/sau reasigurare, inclusiv adecvarea rapoarte și analize interne specifice la nivelul sectorului
și relevanța metodelor și datelor statistice utilizate în calculul asigurări-reasigurări privind societățile de asigurare și/sau
rezervelor tehnice; reasigurare ce activează pe teritoriul României, prin raportare
4. participă în cadrul acțiunilor de control ce necesită suport la cele mai bune practici, necesare îmbunătățirii activității de
actuarial; autorizare, supraveghere și control a societăților de asigurare
5. analizează și furnizează opinii și soluții referitoare la și/sau reasigurare;
adecvarea tarifelor asigurărilor obligatorii, pe baza 17. contribuie și transmite propuneri către Serviciul analiză și
documentațiilor furnizate de actuari/funcția actuarială din politici de supraveghere asigurători, respectiv Serviciul
societățile de asigurare-reasigurare; supraveghere conduită intermediari și scheme de garantare
6. participă la procesul de analizare prealabilă și aprobare a pentru elaborarea de proiecte de regulamente, proceduri,
modelelor interne parțiale sau a modelelor interne integrale ori instrucțiuni și manuale interne de lucru specifice tuturor
a utilizării de parametri specifici în cadrul formulei standard structurilor din cadrul sectorului asigurări-reasigurări;
propuse spre aprobare de societățile de asigurare și/sau 18. contribuie și transmite propuneri pentru elaborarea de
reasigurare conform cerințelor Solvabilitate II și prezintă proiecte de acte normative privind domeniul asigurărilor-
propuneri de decizie, motivată temeinic, privind aprobarea sau reasigurărilor către Serviciul reglementare;
respingerea acestora, pe care o transmite Consiliului A.S.F.; 19. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
7. analizează și propune spre aprobare aplicarea primei de domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare
echilibrare, a primei de volatilitate și a măsurilor tranzitorii sau dispuse de conducerea ierarhică.
prevăzute de Legea nr. 237/2015 privind autorizarea și
SUBSECȚIUNEA 2.6
supravegherea activității de asigurare și reasigurare, cu
modificările și completările ulterioare; Serviciul analiză și politici de supraveghere asigurători
8. furnizează opinii și informații la solicitarea Comitetelor de Art. 148. — Atribuțiile specifice Serviciului analiză și politici
modele interne, EIOPA, pentru Asociația Internațională a de supraveghere asigurători sunt:
Supraveghetorilor în Asigurări și/sau autorităților din statele 1. în urma rezultatului evaluării entităților supravegheate,
membre; întocmește analize semestriale specifice sectorului asigurări-
9. elaborează și propune spre publicare tabelele de reasigurări privind societățile de asigurare și/sau reasigurare ce
morbiditate și datele statistice relevante în cazul în care sunt activează pe teritoriul României luând în considerare cele mai
produse de asigurări de sănătate care se pot substitui parțial bune practici, în scopul îmbunătățirii procesului de supraveghere
sau integral asigurării de sănătate furnizate de sistemul de a societăților de asigurare și/sau reasigurare;
asigurări sociale și transmite supraveghetorilor din celelalte state 2. în funcție de rezultatul analizelor semestriale prezintă
membre de origine aceste date conform art. 128 din Legea propuneri de modificare/revizuire a procedurilor/metodologiilor
nr. 237/2015, cu modificările și completările ulterioare; interne specifice procesului de supraveghere, precum și a
10. colaborează cu asociațiile profesionale pentru actelor normative, ce reglementează piața asigurărilor-
dezvoltarea profesiei actuariale în România, analizarea și reasigurărilor, atunci când este cazul;
dezbaterea propunerilor de norme/ghiduri/standarde în 3. în colaborare cu celelalte structuri din cadrul sectorului
domeniu; asigurări-reasigurări, elaborează planul anual de supraveghere
11. evaluează gradul de adecvare a metodelor și a practicilor și planul anual de control pentru societățile de asigurare și/sau
dezvoltate de societăți pentru a identifica potențialele reasigurare;
evenimente sau schimbări ale condițiilor economice cu efecte 4. întocmește documentele necesare declanșării acțiunilor
nefavorabile asupra situației lor financiare globale; de control inopinat la societățile de asigurare și/sau reasigurare,
12. realizează împreună cu Serviciul supraveghere la F.G.A., la B.A.A.R., precum și la orice alte entități, altele decât
prudențială și de conduită asigurători și cu Direcția generală intermediarii de asigurări și/sau reasigurări cărora A.S.F. le-a
strategie și stabilitate financiară evaluări/simulări/teste de stres acordat autorizarea/aprobarea/certificarea necesară activării în
privind lichiditatea, solvabilitatea sau nivelul de capitalizare a domeniul asigurărilor și/sau reasigurărilor;
societăților de asigurare și/sau reasigurare; 5. în baza analizelor și a evaluărilor efectuate de Serviciul
13. colaborează și efectuează schimb de informații cu supraveghere prudențială și de conduită asigurători/Serviciul
autorități, în scopul menținerii stabilității și integrității sistemului actuariat și evaluări cantitative, în mod individual, asupra
financiar, cu organismele sau persoanele din celelalte state indicatorilor de prudențialitate înregistrați de societățile de
membre și din România; asigurare și/sau reasigurare, elaborează și prezintă
14. analizează și evaluează, împreună cu Serviciul vicepreședintelui sectorului asigurări-reasigurări, la solicitarea
supraveghere prudențială și de conduită asigurători, modul în acestuia, rapoarte de sinteză a riscurilor la care societățile de
care societățile de asigurare și/sau reasigurare respectă asigurare și/sau reasigurare, ce aparțin sau nu unor grupuri,
cerințele referitoare la modalitatea de realizare a ORSA și de sunt expuse sau sunt susceptibile de a fi expuse;
utilizare a rezultatelor acesteia; 6. asigură suportul tehnic Serviciului supraveghere
15. colaborează cu Serviciul analiză și politici de prudențială și de conduită asigurători, în activitatea de
supraveghere asigurători, respectiv cu Serviciul supraveghere supraveghere realizată asupra activității societăților de asigurare
conduită intermediari și scheme de garantare la elaborarea și/sau reasigurare;
rapoartelor și analizelor interne specifice la nivelul sectorului 7. în colaborare cu alte structuri organizatorice din cadrul
asigurări-reasigurări privind activitatea de autorizare, A.S.F., formulează propuneri privind publicarea unor analize și
supraveghere și control a societăților de asigurare și/sau informații relevante pentru activitatea societăților de asigurare
reasigurare și a intermediarilor pentru îmbunătățirea și și/sau reasigurare, a F.G.A., a B.A.A.R., precum și a oricărei alte
eficientizarea activității acestora; entități decât intermediarii de asigurări și/sau reasigurări cărora
16. colaborează cu Serviciul analiză și politici de A.S.F. le-a acordat autorizarea/aprobarea/certificarea necesară
supraveghere asigurători, respectiv cu Serviciul supraveghere activării în domeniul asigurărilor și/sau reasigurărilor;
 38 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024

8. după finalizarea fișelor RAF și stabilirea categoriei de SECȚIUNEA a 3-a

supraveghere pentru fiecare entitate supravegheată, Direcția generală
conducătorul Serviciului analiză și politici de supraveghere
asigurători va participa la ședința de calibrare, în vederea SUBSECȚIUNEA 3.1
realizării consecvente a procesului de supraveghere; Dispoziții generale
9. asigură suportul tehnic structurilor care asigură funcția de
supraveghere prin furnizarea de analize, recomandări și puncte Art. 150. — Direcția generală din cadrul sectorului asigurări-
de vedere cu privire la activitățile și operațiunile desfășurate în reasigurări asigură realizarea obiectivelor A.S.F. privind:
a) reglementarea entităților care activează în domeniul
cadrul sectorului asigurări-reasigurări;
asigurărilor-reasigurărilor;
10. analizează anual sau ori de câte ori este nevoie
b) autorizarea, avizarea și evidența distribuitorilor —
performanța sistemului de control intern managerial la nivelul intermediari de asigurări și/sau reasigurări care activează în
sectorului asigurări-reasigurări, cu scopul implementării domeniul asigurărilor-reasigurărilor;
recomandărilor făcute de auditori interni ai A.S.F. sau externi, c) supravegherea activității, situației financiare și a conduitei
atunci când este cazul; distribuitorilor — intermediari de asigurări și/sau reasigurări,
11. îndeplinește orice alte atribuții prevăzute de cadrul legal precum și realizarea acțiunilor de control asupra activității
și de reglementările aplicabile în domeniul supravegherii intermediarilor desfășurate de aceștia;
prudențiale. d) supravegherea activității desfășurate de B.A.A.R. și de
F.G.A.;
SUBSECȚIUNEA 2.7 e) soluționarea petițiilor ce vizează activitatea entităților din
Serviciul control societăți de asigurare și scheme de garantare domeniul asigurărilor-reasigurărilor, în conformitate cu
prevederile legale incidente.
Art. 149. — Atribuțiile specifice Serviciului control societăți Art. 151. — Obiectivele Direcției generale din cadrul
de asigurare și scheme de garantare sunt: sectorului asigurări-reasigurări sunt:
1. contribuie și transmite propuneri pentru întocmirea planului 1. asigurarea unui cadru legal cuprinzător, stabil și coerent în
anual de control și planului anual de supraveghere al societăților domeniul asigurărilor-reasigurărilor prin actualizarea și
de asigurare și/sau reasigurare, F.G.A. și B.A.A.R.; consolidarea legislației secundare, ca urmare a experienței
2. realizează acțiunile de control inopinat și periodic conform dobândite, în funcție de contextul intern și internațional al
deciziilor președintelui A.S.F. sau planului de control anual mediului economic și financiar;
aprobat de Consiliul A.S.F. la societățile de asigurare și/sau 2. asigurarea convergenței reglementărilor adoptate în
domeniul asigurărilor la nivel național, european și internațional;
reasigurare, F.G.A. și B.A.A.R.;
3. susținerea dezvoltării sectorului asigurări-reasigurări prin
3. primește și analizează observațiile la procesul-verbal de dezvoltarea cadrului de reglementare privind mecanismele de
control, transmise de entitatea controlată, și le integrează în supraveghere și control;
documentul transmis spre analiză și decizie Consiliului A.S.F.; 4. verificarea, cu maximă operativitate și acuratețe, a
4. elaborează și prezintă spre analiză și aprobare Consiliului îndeplinirii condițiilor legale legate de autorizarea, avizarea sau
A.S.F. materialele cu privire la rezultatele acțiunilor de control retragerea autorizațiilor sau avizelor pentru distribuitorii —
efectuate la societățile de asigurare și/sau reasigurare, F.G.A. și intermediari de asigurări și/sau reasigurări ce activează în
B.A.A.R.; sectorul asigurări-reasigurări;
5. informează structurile organizatorice implicate cu privire 5. asigurarea supravegherii prudențiale și a controlului,
la măsurile dispuse de președintele A.S.F., vicepreședintele bazate pe identificarea, prevenirea și administrarea riscurilor
sectorului asigurări-reasigurări și/sau Consiliul A.S.F., ca urmare specifice în activitatea distribuitorilor — intermediari de asigurări
a activității de control specifice serviciului; și/sau reasigurări;
6. supravegherea activității desfășurate de B.A.A.R. și
6. formulează propuneri cu privire la modificarea/
F.G.A., în conformitate cu prevederile legale în vigoare;
completarea cadrului de reglementare din domeniul activității
7. alinierea modului de supraveghere a intermediarilor
societăților de asigurare și/sau reasigurare; conform celor mai bune practici internaționale;
7. transmite informații și contribuie la întocmirea rapoartelor 8. desfășurarea activității distribuitorilor — intermediari de
semestriale de supraveghere și control; asigurări și/sau reasigurări în conformitate cu prevederile legale,
8. contribuie și transmite propuneri pentru elaborarea de prin monitorizarea, supravegherea continuă și controlul activității
proiecte de acte normative privind domeniul asigurărilor- de distribuție de asigurări a acestora, în scopul respectării
reasigurărilor către Serviciul reglementare; drepturilor clienților de produse de asigurare și asigurării unui
9. sesizează, cu aprobarea Consiliului A.S.F., alte organe și tratament corect al acestora;
instituții ale statului, în cazul în care apreciază incidența 9. asigurarea unui tratament corect și protejarea drepturilor
competenței acestora; clienților de produse de asigurare, prin supravegherea și
10. contribuie și transmite către Serviciul analiză și politici de controlul respectării regulilor de conduită, soluționarea petițiilor,
supraveghere asigurători, respectiv Serviciul supraveghere prevenirea conflictelor de interese, respectarea cerințelor privind
cunoștințele și abilitățile în domeniu, a comunicării și
conduită intermediari și scheme de garantare propuneri pentru
transparenței în relația cu clienții de produse de asigurare și
elaborarea de proiecte de regulamente, proceduri, instrucțiuni aplicarea celor mai bune practici în activitatea de distribuție și în
și manuale interne de lucru specifice tuturor structurilor din furnizarea serviciilor de consultanță de către intermediarii
cadrul sectorului asigurări-reasigurări; principali și intermediarii secundari, inclusiv de către distribuitorii
11. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific care desfășoară activitatea de asigurare-reasigurare pe baza
domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare dreptului de stabilire și a libertății de a presta servicii, așa cum
sau dispuse de conducerea ierarhică. rezultă din legislația în domeniul distribuției în asigurări;
 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024 39

10. gestionarea corectă a riscurilor operaționale de către pentru structurile organizatorice din cadrul A.S.F., cât și pentru
distribuitorii de asigurări și/sau reasigurări, din perspectiva societățile din piața asigurărilor-reasigurărilor;
afectării drepturilor clienților de produse de asigurare, la nivel 10. furnizează persoanelor fizice/juridice sau altor structuri
de procese, sisteme, personal, și interacțiunea cu mediul extern; organizatorice, la solicitarea acestora, puncte de vedere privind
11. supravegherea activității desfășurate de B.A.A.R. și legislația referitoare la activitatea de asigurare-reasigurare și la
F.G.A., în conformitate cu prevederile legale în vigoare. cea de intermediere în asigurări;
Art. 152. — Relațiile funcționale ale Direcției generale din 11. elaborează și propune spre aprobare Consiliului A.S.F.
cadrul sectorului asigurări-reasigurări sunt: reglementări în aplicarea prevederilor privind redresarea și
1. de subordonare față de vicepreședintele sectorului măsurile de intervenție timpurie asupra asigurătorilor, în
asigurări-reasigurări; colaborare cu Compartimentul rezoluție;
2. de coordonare a serviciilor din subordine; 12. elaborează și propune spre aprobare Consiliului A.S.F.
3. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din reglementări privind activitatea B.A.A.R., în conformitate cu
cadrul A.S.F. prevederile legale incidente;
Art. 153. — (1) Direcția generală din cadrul sectorului 13. elaborează/propune spre aprobare/avizare Consiliului
asigurări-reasigurări are în componență următoarele structuri: A.S.F. reglementări/instrucțiuni și proceduri emise de F.G.A.
1. Serviciul reglementare; privind organizarea și funcționarea Fondului de garantare a
2. Serviciul autorizare și supraveghere distribuitori; asiguraților, în conformitate cu prevederile legale incidente;
3. Serviciul supraveghere conduită intermediari și scheme 14. contribuie și transmite către Serviciul analiză și politici de
de garantare; supraveghere asigurători, respectiv Serviciul supraveghere
4. Serviciul control intermediari; conduită intermediari și scheme de garantare propuneri pentru
5. Serviciul petiții. elaborarea de proiecte de regulamente, proceduri, instrucțiuni
(2) Relațiile funcționale ale serviciilor prevăzute la alin. (1) și manuale interne de lucru specifice tuturor structurilor din
sunt: cadrul sectorului asigurări-reasigurări;
1. de subordonare față de directorul general; 15. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
2. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare
cadrul A.S.F. sau dispuse de conducerea ierarhică.

SUBSECȚIUNEA 3.2 SUBSECȚIUNEA 3.3

Serviciul reglementare Serviciul autorizare și supraveghere distribuitori

Art. 154. — Atribuțiile specifice Serviciului reglementare sunt: Art. 155. — Atribuțiile specifice Serviciului autorizare și
1. elaborează proiectele de acte normative privind domeniul supraveghere distribuitori sunt:
asigurărilor-reasigurărilor și întocmește evaluarea 1. exercită, în condițiile reglementărilor incidente,
preliminară/studii de impact cu privire la acestea; supravegherea distribuitorilor — intermediari de asigurări și/sau
2. transpune în legislația națională directivele Uniunii reasigurări;
Europene din domeniul asigurărilor/reasigurărilor și participă la 2. supraveghează activitatea desfășurată de distribuitori —
procesul de notificare către instituțiile de resort cu privire la intermediari de asigurări și/sau reasigurări pe teritoriul României
măsurile luate pentru transpunerea acestora; și pe teritoriul celorlalte state membre în baza dreptului de
3. coordonează procesul de consultare publică cu asociațiile stabilire și a libertății de a presta servicii, prin verificarea modului
profesionale din domeniul asigurărilor-reasigurărilor și cu alte în care acestea respectă cerințele reglementărilor în vigoare;
persoane interesate asupra proiectelor de acte normative emise; 3. supraveghează, analizează și evaluează situația
4. analizează propunerile și observațiile la proiectele de financiară a distribuitorilor — intermediari de asigurări și/sau
reglementări transmise de asociațiile profesionale ale reasigurări, prin analizarea și evaluarea informațiilor cuprinse în
asigurătorilor, precum și ale intermediarilor în asigurări rapoartele și informările periodice, precum și a altor documente
referitoare la activitatea de asigurare; și informații solicitate de A.S.F.;
5. elaborează sau contribuie la elaborarea de ghiduri, 4. analizează, evaluează și supraveghează îndeplinirea
proceduri și recomandări conform prevederilor legale și le cerințelor de guvernanță ale persoanelor care conduc efectiv
avizează, după caz; societatea în cadrul distribuitorilor — intermediari de asigurări
6. elaborează propuneri de modificare și/sau completare a și/sau reasigurări și prezintă spre analiză și aprobare propuneri
legislației naționale din domeniul asigurărilor-reasigurărilor, care privind înlocuirea acestora atunci când este cazul;
să asigure procesul de dezvoltare a cadrului legislativ privind 5. întocmește rapoarte și note de informare către
pregătirea profesională în domeniul asigurărilor-reasigurărilor, vicepreședintele sectorului asigurări-reasigurări/președintele
și contribuie la implementarea acestuia; A.S.F./Consiliul A.S.F. în cazul în care constată neîndeplinirea
7. analizează și avizează proiectele de acte normative inițiate cerințelor legale de către distribuitori — intermediari de asigurări
de alte structuri organizatorice și elaborează propuneri de și/sau reasigurări și face propuneri de măsuri pentru
modificare și/sau completare a acestora privind aspecte care îmbunătățirea activității acestora sau pentru adoptarea de
intră în aria de reglementare a domeniului asigurărilor- măsuri preventive și corective sau alte măsuri prevăzute de
reasigurărilor; prevederile legale aplicabile intermediarilor de asigurări și/sau
8. analizează și propune Consiliului A.S.F. avizarea reasigurări și conducerii acestora;
proiectelor de acte normative inițiate de alte autorități, privind 6. transmite Serviciului control intermediari aspectele care
aspecte care intră în aria de reglementare a domeniului necesită a fi verificate în cadrul activității de control în cazul în
asigurărilor-reasigurărilor; care identifică posibile încălcări ale legislației în vigoare;
9. elaborează recomandări pentru asigurarea implementării 7. transmite Serviciului control intermediari informații privind
unitare a reglementărilor din domeniul asigurărilor-reasigurărilor entitățile și/sau aspectele care necesită a fi verificate în cadrul
în vigoare, asigurând interpretarea prevederilor legale atât activității de control periodic sau inopinat;
 40 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024

8. contribuie și transmite propuneri pentru întocmirea planului 19. verifică, în colaborare cu structura organizatorică de
anual de control și planului anual de supraveghere a specialitate, în cazul în care se consideră necesar din punctul de
distribuitorilor — intermediari de asigurări și/sau reasigurări și, vedere al protecției consumatorului, condițiile contractelor de
după caz, participă, în baza deciziei de control, la efectuarea prestare de servicii de intermediere de asigurări și/sau
acțiunilor de control; reasigurări și alte documente prezentate de intermediarii de
9. sesizează, cu aprobarea Consiliului A.S.F., alte organe și asigurări și/sau reasigurări care intenționează să desfășoare
instituții ale statului, în cazul în care apreciază incidența activități pe teritoriul României în baza dreptului de stabilire sau
competenței acestora; a libertății de a presta servicii, în scopul respectării dispozițiilor
10. monitorizează modul în care distribuitorii — intermediari legislației naționale;
de asigurări și/sau reasigurări remediază deficiențele care au 20. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
determinat impunerea de măsuri și întocmește informări către domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare
vicepreședintele sectorului asigurări-reasigurări/președintele sau dispuse de conducerea ierarhică.
A.S.F./Consiliul A.S.F. privind modul de implementare a
SUBSECȚIUNEA 3.4
măsurilor dispuse de A.S.F. societăților de asigurare și/sau
reasigurare; Serviciul supraveghere conduită intermediari și scheme de garantare
11. contribuie și transmite către Serviciul reglementare Art. 156. — Atribuțiile specifice Serviciului supraveghere
propuneri pentru elaborarea de proiecte de acte normative conduită intermediari și scheme de garantare sunt:
privind domeniul asigurărilor-reasigurărilor; 1. participă la elaborarea strategiei A.S.F. în domeniul
12. contribuie și transmite către Serviciul analiză și politici de protecției clienților de produse de asigurare și verifică
supraveghere asigurători, respectiv Serviciul supraveghere implementarea acesteia, elaborează și verifică aplicarea
conduită intermediari și scheme de garantare propuneri pentru recomandărilor și ghidurilor de conduită pentru intermediarii
elaborarea de proiecte de regulamente, proceduri, instrucțiuni principali;
și manuale interne de lucru specifice tuturor structurilor din 2. monitorizează piața produselor de asigurare
cadrul sectorului asigurări-reasigurări; comercializate, distribuite sau vândute în și din România de
13. asigură menținerea și actualizarea registrului către intermediarii principali;
intermediarilor de asigurări și/sau reasigurări, ca urmare a 3. efectuează procesul de monitorizare, supraveghere în
deciziilor emise de A.S.F. și a notificărilor primite de la autorități ceea ce privește produsele de asigurare create de intermediarii
din Uniunea Europeană și transmite către EIOPA denumirea principali, pe ciclul de viață al acestora;
entităților cărora li s-a acordat sau retras autorizația de 4. colaborează cu Serviciul petiții în vederea soluționării cu
funcționare și informează supraveghetorii din celelalte state celeritate de către acesta a petițiilor care necesită suport de
membre cu privire la retragerea autorizației intermediarilor care specialitate;
desfășoară activitate pe teritoriul acestora; 5. verifică respectarea de către intermediarii principali, în
14. elaborează și prezintă spre analiză și aprobare calitate de creatori și distribuitori de produse de asigurare a
Consiliului A.S.F. materialele privind propunerile de soluționare cerințelor legale privind procesul de supraveghere și guvernanță
a solicitărilor transmise de distribuitori — intermediari de a produselor de asigurare;
asigurare și/sau reasigurare cu privire la obținerea avizului 6. analizează politicile de remunerare ale intermediarilor
prealabil și/sau a autorizației de funcționare, aprobarea principali, din perspectiva compatibilității metodelor de
modificărilor documentelor sau condițiilor în baza cărora au fost remunerare și de evaluare a performanțelor intermediarilor
autorizate, precum și cu privire la notificările intermediarilor secundari cu care aceștia colaborează și propriilor angajați, cu
privind externalizarea unor funcții sau activități critice ori cele mai bune interese ale clienților de produse de asigurare,
semnificative, transferul de portofoliu, fuziunea, divizarea, potrivit dispozițiilor legale în vigoare;
lichidarea în cadrul procedurii de insolvență și în cadrul 7. analizează politicile intermediarilor principali în materie de
procedurii de lichidare voluntară, după caz, conform prevederilor conflicte de interese, din perspectiva identificării, prevenirii,
legale în vigoare; controlului, informării și respectării cerințelor legale privind
15. elaborează și prezintă spre analiză și decizie materialele gestionarea conflictelor de interese;
aferente obținerii aprobării persoanelor care conduc efectiv 8. verifică respectarea cerințelor legale privind dezvoltarea
societatea, aprobării intenției de a deveni acționar semnificativ și pregătirea profesională continuă pentru intermediarii principali
direct sau indirect, aprobării acționarilor direcți sau indirecți și pentru intermediarii secundari cu care aceștia colaborează,
semnificativi, precum și a avizării auditorilor IT externi și a inclusiv politicile și procedurile privind competența profesională
auditorilor financiari, după caz; și probitatea morală a acestora;
16. evaluează și emite recomandări privind politicile, normele 9. exercită activități de monitorizare și supraveghere asupra
și procedurile de lucru care compun sistemul de guvernanță al entităților care organizează cursuri de pregătire profesională
distribuitorilor — intermediari de asigurare și/sau reasigurare, inițială și continuă pentru personalul propriu;
pentru prevenirea spălării banilor și a finanțării terorismului și 10. poate exercita atribuțiile de monitorizare și supraveghere
aplicarea sancțiunilor internaționale, pentru întărirea capacității asupra intermediarilor secundari care acționează sub
de administrare a riscurilor cibernetice, de mediu și de răspunderea intermediarilor principali, în situația în care se
sustenabilitate și pentru externalizarea unor activități constată că aceștia nu întreprind măsurile necesare și suficiente
semnificative; prin care să se asigure că intermediarii secundari își desfășoară
17. verifică respectarea de către intermediarii principali a activitatea în conformitate cu prevederile legale;
prevederilor legale privind înscrierea informațiilor obligatorii în 11. elaborează și implementează în scopul supravegherii,
registrele menținute de A.S.F.; controlului și monitorizării un sistem de indicatori de conduită a
18. furnizează altor autorități de supraveghere, la solicitarea intermediarilor principali de asigurări;
acestora sau din proprie inițiativă, informații relevante, inclusiv 12. monitorizează posibilitatea apariției și derulării de
opinii sau rezerve privind evaluarea unui proiect de achiziție a potențiale practici incorecte sau frauduloase, potențiale clauze
unor potențiali achizitori sau a unor persoane din conducere; contractuale care pot avea un caracter abuziv, furnizarea de
 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024 41

informații neconforme sau incomplete, publicitate înșelătoare de SUBSECȚIUNEA 3.5

către intermediarii principali; Serviciul control intermediari
13. realizează rapoarte și analize interne specifice la nivelul
sectorului asigurări-reasigurări privind intermediarii principali ce Art. 157. — Atribuțiile specifice Serviciului control intermediari
activează pe teritoriul României, prin raportare la cele mai bune sunt:
practici, necesare îmbunătățirii activității de autorizare, 1. realizează acțiunile de control inopinat și periodic conform
supraveghere și control a intermediarilor de asigurări și/sau deciziilor președintelui A.S.F. sau planului anual de control
reasigurări; aprobat de Consiliul A.S.F. la intermediarii de asigurări și/sau
14. elaborează și propune spre publicare analize și informații reasigurări, a entităților care organizează cursuri de pregătire
relevante cu privire la piața serviciilor de intermediere de profesională inițială și continuă, precum și de perfecționare
asigurări și/sau la activitatea intermediarilor principali; profesională a distribuitorilor de asigurări și reasigurări;
15. analizează, în colaborare cu alte direcții de specialitate 2. verifică, în cadrul controalelor, respectarea cerințelor
din cadrul A.S.F., procedurile și alte documente emise de privind desfășurarea activității, a cerințelor organizatorice, de
B.A.A.R., prevăzute de legislația în vigoare; raportare a intermediarilor principali și a intermediarilor
16. exercită atribuții de supraveghere asupra modului în care secundari prevăzute de legislația în vigoare;
B.A.A.R. și F.G.A. își desfășoară activitatea conform 3. verifică, în cadrul controalelor, respectarea de către
prevederilor legale și propune Consiliului A.S.F. luarea măsurilor intermediarii principali a prevederilor legale privind înscrierea
și aplicarea sancțiunilor necesare, atunci când este cazul; informațiilor obligatorii în registrele menținute de A.S.F.;
17. analizează propunerile B.A.A.R. privind nivelurile 4. verifică, în cadrul controalelor, situația financiară a
cotizațiilor, contribuțiilor pentru fond și ale taxei de administrare intermediarilor principali;
a bazei de date stabilite de către B.A.A.R. și face propuneri 5. verifică, în cadrul controalelor, respectarea de către
Consiliului A.S.F. spre aprobare; intermediarii principali a cerințelor de informare și consultanță
18. urmărește transmiterea de către B.A.A.R. a bugetului de prevăzute de legislația în domeniul distribuției în asigurări,
venituri și cheltuieli și elaborează nota în vederea aprobării inclusiv a cerințelor suplimentare privind produsele de investiții
acestuia de către Consiliul A.S.F.; bazate pe asigurări (PRIIPs);
19. monitorizează modul în care entitățile supravegheate se 6. verifică, în cadrul controalelor, modul de aplicare a
conformează recomandărilor și remediază deficiențele care au politicilor de remunerare ale intermediarilor principali din
determinat impunerea de măsuri și sancțiuni, întocmește perspectiva compatibilității metodelor de remunerare și de
informări către vicepreședintele sectorului asigurări- evaluare a performanțelor intermediarilor secundari cu care
reasigurări/președintele A.S.F./Consiliul A.S.F. cu privire la aceștia colaborează și propriilor angajați cu cele mai bune
acestea; interese ale clienților de produse de asigurare, potrivit
20. elaborează rapoarte și analize interne specifice la nivelul dispozițiilor legale în vigoare;
sectorului asigurări-reasigurări privind activitatea de autorizare, 7. verifică, în cadrul controalelor, modul de aplicare a
supraveghere și control a intermediarilor de asigurări și/sau politicilor în materie de conflicte de interese ale intermediarilor
reasigurări pentru îmbunătățirea și eficientizarea activității principali, din perspectiva identificării, prevenirii, controlului,
acestora; informării și respectării cerințelor legale privind gestionarea
21. elaborează planul anual de supraveghere și planul anual conflictelor de interese;
de control al intermediarilor principali de asigurări și/sau 8. verifică, în cadrul controalelor, modul de aplicare a
reasigurări;
cerințelor legale privind dezvoltarea și pregătirea profesională
22. elaborează și întocmește documentația necesară pentru
continuă pentru intermediarii principali și/sau secundari cu care
declanșarea acțiunilor de control inopinat la intermediarii de
aceștia colaborează și pentru personalul acestora, inclusiv a
asigurări și/sau reasigurări;
politicilor privind competența profesională și probitatea morală a
23. contribuie și transmite propuneri pentru elaborarea de
angajaților proprii și a intermediarilor secundari;
proiecte de acte normative privind domeniul asigurărilor-
9. primește și analizează observațiile la procesul-verbal de
reasigurărilor către Serviciul reglementare;
24. analizează și propune spre aprobare Consiliului A.S.F. control, transmise de entitatea controlată, și le integrează în
raportul anual de activitate și situațiile financiare anuale ale materialul transmis spre analiză și aprobare Consiliului A.S.F.;
F.G.A., conform prevederilor Legii nr. 213/2015 privind Fondul 10. elaborează și prezintă spre analiză și aprobare
de garantare a asiguraților, cu modificările și completările materialele cu privire la rezultatele acțiunilor de control efectuate
ulterioare; la intermediarii de asigurări și/sau reasigurări;
25. elaborează și adaptează în permanență regulamentele, 11. sesizează, cu aprobarea Consiliului A.S.F., alte organe
procedurile, instrucțiunile și manualele interne de lucru specifice și instituții ale statului, în cazul în care apreciază incidența
tuturor structurilor din cadrul sectorului asigurări-reasigurări cu competenței acestora;
responsabilități în autorizarea, supravegherea și controlul 12. contribuie și transmite propuneri pentru întocmirea
intermediarilor principali de asigurări și/sau reasigurări; planului anual de control și planului anual de supraveghere
26. asigură suportul tehnic prin furnizarea de puncte de întocmit la nivel de sector;
vedere specializate pentru toate structurile din cadrul sectorului 13. transmite informații și contribuie la întocmirea rapoartelor
asigurări-reasigurări; semestriale de supraveghere și control;
27. întocmește rapoartele de supraveghere și control 14. identifică, în cadrul controalelor, riscurile operaționale
semestriale ale sectorului privind intermediarii principali de generate de utilizarea de către intermediarii principali a
asigurări și/sau reasigurări, pe grupe de entități supravegheate, tehnologiei informației și comunicațiilor, potrivit prevederilor
cu identificarea profilelor de risc și a potențialelor vulnerabilități; legale incidente;
28. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific 15. colaborează cu Serviciul petiții în vederea soluționării cu
domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare celeritate de către acesta a petițiilor care necesită suport de
sau dispuse de conducerea ierarhică. specialitate;
 42 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024

16. contribuie și transmite către Serviciul reglementare 13. efectuează procesul de supraveghere și control asupra
propuneri pentru elaborarea de proiecte de acte normative activității entităților din domeniul asigurărilor-reasigurărilor pe
privind domeniul asigurărilor-reasigurărilor; baza raportărilor transmise de acestea în temeiul
17. contribuie și transmite către Serviciul analiză și politici de reglementărilor A.S.F. privind procedura de soluționare a
supraveghere asigurători, respectiv Serviciul supraveghere petițiilor;
conduită intermediari și scheme de garantare propuneri pentru 14. efectuează procesul de supraveghere și control asupra
elaborarea de proiecte de regulamente, proceduri, instrucțiuni entităților din domeniul asigurărilor-reasigurărilor cu privire la
și manuale interne de lucru specifice tuturor structurilor din obligațiile ce le revin potrivit reglementărilor A.S.F. privind
cadrul sectorului asigurări-reasigurări; procedura de soluționare a petițiilor;
18. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific 15. transmite propuneri pentru întocmirea planului anual de
domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare control;
sau dispuse de conducerea ierarhică. 16. solicită instituțiilor și autorităților competente informațiile
necesare soluționării petițiilor sau sesizează acestora aspectele
SUBSECȚIUNEA 3.6
care nu intră în sfera de competență a A.S.F.;
Serviciul petiții 17. contribuie și transmite propuneri pentru elaborarea de
Art. 158. — Atribuțiile specifice Serviciului petiții sunt: proiecte de regulamente, proceduri, instrucțiuni și manuale
1. analizează, cercetează și soluționează petițiile ce vizează interne de lucru specifice structurilor din cadrul sectorului
activitatea entităților din domeniul asigurărilor-reasigurărilor, asigurări-reasigurări cu responsabilități în autorizare,
înaintate de Serviciul relații cu publicul, conform prevederilor supraveghere și control, către Serviciul analiză și politici de
Ordonanței Guvernului nr. 27/2002 privind reglementarea supraveghere asigurători, respectiv Serviciul supraveghere
activității de soluționare a petițiilor, aprobată cu modificări și conduită intermediari și scheme de garantare;
completări prin Legea nr. 233/2002, cu modificările ulterioare; 18. contribuie și transmite propuneri pentru elaborarea de
2. elaborează răspunsuri argumentate, în conformitate cu proiecte de acte normative privind domeniul asigurărilor-
prevederile cadrului legal/contractual aplicabil; reasigurărilor către Serviciul reglementare;
3. în procesul de analiză a petițiilor solicită entităților 19. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
informații privind modalitatea de soluționare a aspectelor domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare
sesizate, temeiurile legale/contractuale avute în vedere, precum sau dispuse de conducerea ierarhică.
și documentele justificative necesare soluționării petițiilor;
4. organizează întâlniri cu persoanele abilitate din cadrul CAPITOLUL VIII
entităților în vederea clarificării elementelor de divergență Structuri organizatorice coordonate
rezultate din analiza aspectelor sesizate în petiții, în cazul în de vicepreședintele sectorului sistemului de pensii private
care se constată că soluțiile adoptate de entități sunt insuficient
fundamentate sau nu respectă prevederile legale; SECȚIUNEA 1
5. solicită, atunci când este necesar pentru soluționarea unor Dispoziții generale
petiții, puncte de vedere, opinii și informații structurilor
organizatorice competente din cadrul A.S.F., cu precizarea Art. 159. — Sectorul sistemului de pensii private desfășoară
termenelor rezonabile de răspuns; activitățile de reglementare, autorizare, supraveghere și control
6. transmite Serviciului relații cu publicul răspunsurile în domeniul specific de activitate, în vederea realizării scopului
semnate în vederea expedierii acestora către petenți; principal al existenței acestuia, acela ca participanții aflați la
7. identifică, prin soluționarea petițiilor, eventuale deficiențe vârsta pensionării să beneficieze de o pensie suplimentară
în activitatea entităților din domeniul asigurărilor-reasigurărilor privată, menită să le asigure un standard de viață decent și
și, în scopul apărării drepturilor asiguraților, formulează independență economică.
recomandări conducerii acestora; Art. 160. — Obiectivele sectorului sistemului de pensii private
8. efectuează, în cadrul activității de soluționare a petițiilor, sunt:
procesul de supraveghere și control asupra activității entităților 1. asigurarea unei funcționări stabile, echilibrate și eficiente
din domeniul asigurărilor-reasigurărilor în ceea ce privește a sistemului de pensii private din România;
gestionarea, instrumentarea și lichidarea daunelor, precum și 2. dezvoltarea continuă a sistemului de pensii private, astfel
soluționarea petițiilor primite, în conformitate cu legislația încât acesta, prin investirea sumelor acumulate în fondurile de
specifică; pensii private, să contribuie la stimularea creșterii economice în
9. în exercitarea activității de soluționare a petițiilor, poate România;
propune măsuri de remediere și/sau sancțiuni în cazul în care 3. protejarea intereselor participanților și beneficiarilor
constată încălcarea de către entitățile din domeniul asigurărilor- sistemului de pensii private, informarea și educarea acestora;
reasigurărilor a prevederilor legale aplicabile și urmărește modul 4. evaluarea și stabilirea profilului de risc al entităților
de ducere la îndeplinire a măsurilor stabilite de A.S.F.; supravegheate și a impactului unor încălcări grave ale regulilor
10. propune efectuarea de acțiuni de control inopinat de conduită și/sau indicatorilor prudențiali;
structurilor din cadrul sectorului asigurări-reasigurări cu atribuții 5. dezvoltarea metodologiilor privind activitățile de
de control; supraveghere și control ale entităților din sistemul de pensii
11. elaborează statistici și rapoarte privind petițiile, cu private cu luarea în considerare a profilului și indicatorilor de
evidențierea aspectelor rezultate din analiza cantitativă și risc;
calitativă a acestora și reliefarea deficiențelor identificate în 6. prevenirea sau diminuarea riscurilor ce pot afecta sistemul
activitatea entităților din domeniul asigurărilor-reasigurărilor; de pensii private, ca urmare a apariției unor probleme majore,
12. gestionează și monitorizează raportările transmise de prin asigurarea unei supravegheri prudențiale și prin intervenția
entitățile din domeniul asigurărilor-reasigurărilor în temeiul într-un stadiu incipient.
reglementărilor A.S.F. privind procedura de soluționare a Art. 161. — (1) Coordonarea activităților din sectorul
petițiilor; sistemului de pensii private este realizată de un vicepreședinte.
 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024 43

(2) Pentru îndeplinirea atribuțiilor sale, vicepreședintelui i se SECȚIUNEA a 3-a

poate delega competența de a emite decizii și avize, precum și Direcția generală
alte acte individuale în ceea ce privește desfășurarea activității
sectorului sistemului de pensii private, potrivit prevederilor legale SUBSECȚIUNEA 3.1
incidente. Dispoziții generale
(3) În situația în care vicepreședintele se află în imposibilitate
de exercitare a prerogativelor sale, acesta poate fi înlocuit de Art. 166. — Direcția generală asigură realizarea următoarelor
către un alt vicepreședinte desemnat prin decizie de către activități:
președintele și/sau prim-vicepreședintele A.S.F. 1. reglementare a entităților din cadrul sistemului de pensii
private și a activității acestora;
Art. 162. — Vicepreședintele sectorului sistemului de pensii
2. autorizare, avizare și evidență a entităților din cadrul
private are în subordinea sa directă următoarele structuri
sistemului de pensii private;
organizatorice: 3. reglementare/autorizare a activității Fondului de garantare
1. Cabinetul vicepreședintelui; a drepturilor în sistemul de pensii private potrivit prevederilor
2. Direcția generală. legale;
4. supraveghere și control atât al entităților din cadrul
SECȚIUNEA a 2-a
sistemului de pensii private, cât și asupra activității Fondului de
Cabinet vicepreședinte garantare a drepturilor în sistemul de pensii private, potrivit legii,
Art. 163. — În îndeplinirea atribuțiilor sale, vicepreședintele în vederea prevenirii și/sau sancționării, după caz, a
eventualelor abateri comise în legătură cu activitățile specifice
din sectorul sistemului de pensii private este sprijinit de un
desfășurate de acestea în domeniul pensiilor private.
cabinet. Cabinetul vicepreședintelui asigură buna funcționare a
Art. 167. — Relațiile funcționale ale Direcției generale sunt:
activității vicepreședintelui din sectorul sistemului de pensii
1. de subordonare față de vicepreședintele sectorului
private. sistemului de pensii private;
Art. 164. — Atribuțiile specifice Cabinetului vicepreședintelui 2. de coordonare a structurilor organizatorice din subordine
din sectorul sistemului de pensii private sunt: și de coordonare a activității directorilor;
1. analizează și formulează observații și propuneri 3. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din
fundamentate pe marginea documentelor/notelor întocmite de cadrul A.S.F.
celelalte structuri, supuse aprobării/avizării vicepreședintelui; Art. 168. — (1) Direcția generală are în subordine
2. colaborează cu alte structuri de specialitate din cadrul următoarele servicii:
A.S.F. în vederea identificării celor mai bune soluții cu privire la 1. Serviciul reglementare;
problematica, documentele și materialele supuse dezbaterii și 2. Serviciul autorizare, avizare și actuariat;
aprobării Consiliului A.S.F., respectiv vicepreședintelui sectorului 3. Serviciul supraveghere și analiză piață;
sistemului de pensii private; 4. Serviciul control pensii private.
3. întocmește analize, situații, sinteze și materiale suport cu (2) Serviciile prevăzute la alin. (1) pct. 1 și 2 sunt coordonate
privire la subiectele supuse aprobării/avizării de către de un director, iar serviciile prevăzute la alin. (1) pct. 3 și 4 sunt
coordonate de un alt director.
vicepreședinte sectorului sistemului de pensii private;
Art. 169. — (1) Direcția generală este coordonată de către un
4. identifică, din analiza subiectelor supuse aprobării/avizării
director general. Directorul general asigură conducerea Direcției
vicepreședintelui sectorului sistemului de pensii private și/sau generale și răspunde de buna funcționare a acesteia în
aprobării Consiliului A.S.F., aspectele care nu sunt reglementate îndeplinirea atribuțiilor ce îi revin. Directorul general
corespunzător și formulează propuneri în vederea îmbunătățirii coordonează activitatea directorilor din subordinea sa.
cadrului de reglementare; (2) Relațiile funcționale ale directorilor care coordonează
5. transmite, spre informare și/sau executare, dispozițiile și serviciile prevăzute la art. 168 alin. (1) sunt:
deciziile vicepreședintelui, precum și celelalte hotărâri ale 1. de subordonare față de vicepreședinte și față de directorul
conducerii/Consiliului A.S.F. și urmărește modul în care sunt general;
duse la îndeplinire; 2. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din
6. planifică, organizează și monitorizează fluxul informațiilor cadrul A.S.F.;
și al documentelor primite și/sau transmise de vicepreședintele 3. de coordonare a serviciilor din subordine.
sectorului sistemului de pensii private; (3) Directorul care coordonează serviciile prevăzute la
7. organizează și gestionează agenda de întâlniri a art. 168 alin. (1) pct. 1 și 2 asigură desfășurarea activității de
vicepreședintelui sectorului sistemului de pensii private, cu reglementare și autorizare, iar directorul care coordonează
consultarea acestuia; serviciile prevăzute la art. 168 alin. (1) pct. 3 și 4 asigură
desfășurarea activității de supraveghere și control.
8. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
Art. 170. — Obiectivele Direcției generale sunt:
domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare
1. asigurarea unui cadru legal cuprinzător, stabil și coerent în
sau dispuse de conducerea ierarhică. domeniul pensiilor private prin actualizarea și consolidarea
Art. 165. — Relațiile funcționale ale Cabinetului legislației secundare, ca urmare a experienței dobândite, în
vicepreședintelui sunt: funcție de contextul intern și internațional al mediului economic
1. de subordonare față de vicepreședintele sectorului și financiar;
sistemului de pensii private; 2. creșterea calității procesului legislativ în vederea
2. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din îmbunătățirii capacității entităților din sistemul pensiilor private
cadrul A.S.F. de a aplica eficient cadrul normativ;
 44 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024

3. susținerea dezvoltării sistemului de pensii private prin 11. elaborează și propune spre aprobare Consiliului A.S.F.
dezvoltarea cadrului de reglementare privind mecanismele de reglementări și proceduri privind organizarea și funcționarea
supraveghere și control; Fondului de garantare a drepturilor în sistemul de pensii private,
4. orientarea cadrului de reglementare în direcția dezvoltării conform prevederilor legale;
unei supravegheri bazate atât pe conformitate, cât și pe riscuri, 12. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
conform practicilor europene; domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare
5. verificarea, cu maximă operativitate și acuratețe, a sau dispuse de conducerea ierarhică.
îndeplinirii condițiilor legale legate de autorizarea, avizarea sau
retragerea autorizațiilor sau avizelor pentru entitățile ce SUBSECȚIUNEA 3.3
activează în sistemul de pensii private: Serviciul autorizare, avizare și actuariat
a) fondurile de pensii private;
Art. 172. — Atribuțiile specifice Serviciului autorizare, avizare
b) administratorii fondurilor de pensii private, precum și
și actuariat sunt:
persoanele autorizate/avizate conform prevederilor legale;
1. analizează cererile și evaluează documentațiile privind
c) depozitarii activelor fondurilor de pensii private;
autorizarea/avizarea entităților/persoanelor fizice care își
d) auditorii din domeniul pensiilor private;
desfășoară activitatea în domeniul pensiilor private, precum și
e) agenții de marketing, persoane juridice și fizice;
modificările documentelor și condițiile care au stat la baza
6. menținerea în permanență a unui risc scăzut în sectorul
autorizării/avizării și formulează propuneri în vederea soluționării
pensiilor private, prin eficientizarea continuă a procesului de
cererilor;
supraveghere;
2. analizează cererile și evaluează documentațiile privind
7. asigurarea supravegherii prudențiale și a controlului,
autorizarea/avizarea agenților de marketing din sistemul de
bazate pe identificarea, prevenirea și administrarea riscurilor;
pensii private, precum și a tematicii cursului pentru agenții
8. completarea graduală a supravegherii de tip
persoane fizice și formulează propuneri în vederea soluționării
„conformitate”, practicată în prezent, cu supravegherea bazată
cererilor;
pe evaluarea riscurilor, prin implementarea principiilor-cheie de
3. analizează cererile și evaluează documentațiile privind
evaluare a riscurilor și a utilizării abordării practice a acestora.
întreruperea temporară, reluarea activității sau retragerea
SUBSECȚIUNEA 3.2 autorizației/avizului agenților de marketing din sistemul de pensii
private și formulează propuneri în vederea soluționării cererilor;
Serviciul reglementare
4. propune, în vederea soluționării cererilor de autorizare
Art. 171. — Atribuțiile specifice Serviciului reglementare sunt: individuală, constituirea comisiilor de evaluare a pregătirii și
1. elaborează proiectele de reglementări ale A.S.F. în experienței profesionale a persoanelor din cadrul societăților de
domeniul pensiilor private și întocmește evaluarea administrare a fondurilor de pensii private care au obligația
preliminară/studii de impact cu privire la proiectele de obținerii autorizării;
reglementări elaborate; 5. verifică, analizează și evaluează notificările transmise de
2. face propuneri în vederea elaborării și/sau participă la către entitățile din sistemul pensiilor private, conform
elaborarea proiectelor de acte normative care privesc reglementărilor legale în vigoare, inclusiv notificările transmise
supravegherea pensiilor private ori care au implicații asupra de entitățile din sistemul de pensii private cu privire la
acestor domenii; modificarea datelor de identificare a agenților de marketing
3. elaborează propuneri vizând avize/puncte de persoane fizice, și actualizează aceste date;
vedere/pozițiile A.S.F. asupra proiectelor legislative referitoare 6. verifică pentru conformitate documentele privind entitățile
la pensiile private, supuse dezbaterii de către Guvern sau autorizate/avizate în sistemul pensiilor private și cele privind
Parlament, precum și asupra proiectelor de reglementări, agenții de marketing din sistemul de pensii private și informează
ghiduri, standarde, recomandări, metodologii, bune practici conducerea ierarhică, atunci când din datele obținute rezultă
europene etc. din domeniul său de activitate; suspiciuni de încălcare a prevederilor legale aplicabile;
4. propune strategii de dezvoltare pe termen mediu și lung și 7. constată, în timpul exercitării atribuțiilor de autorizare,
soluții de reformă în domeniul reglementării pensiilor private; avizare, evidență și monitorizare a entităților/persoanelor fizice
5. analizează evoluția legislației la nivel european și care își desfășoară activitatea în sistemul pensiilor private și a
internațional în domeniul de reglementare al pensiilor private; agenților de marketing din sistemul de pensii private, faptele de
6. asigură o relație permanentă cu entitățile din sistemul de natură contravențională săvârșite de către aceste entități și de
pensii private și cu Asociația pentru Pensiile Administrate Privat agenții de marketing și formulează propuneri privind
din România și colaborează cu instituții și autorități din țară și sancționarea acestora sau privind dispunerea de măsuri;
din străinătate, în baza mandatului aprobat de conducerea 8. propune elaborarea unor proiecte de modificare a
A.S.F., în probleme din domeniul pensiilor private; legislației în vigoare, cu impact asupra activității de autorizare
7. elaborează analize, prezentări și rapoarte de activitate, și asupra activității de marketing din sistemul de pensii private;
anuale și periodice, în domeniul pensiilor private; 9. asigură relația permanentă cu entitățile din sistemul de
8. participă la acțiuni de acordare de asistență tehnică, pensii private, inclusiv prin participarea la întâlniri tematice cu
schimburi de experiență, conferințe și seminare ce abordează acestea, în domeniile specifice atribuțiilor serviciului, și
problematici din domeniul pensiilor private; colaborează cu autoritățile similare din statele membre UE, SEE
9. participă în cadrul grupurilor de lucru interne și sau state terțe, în scopul schimbului reciproc de informații
internaționale în care se analizează modul de transpunere a referitoare la entitățile aflate în procesul de autorizare;
legislației comunitare pe domeniile specifice competențelor 10. actualizează Registrul entităților autorizate, avizate sau
serviciului; radiate din domeniul pensiilor private, inclusiv al agenților de
10. propune Consiliului A.S.F. aprobarea normelor și marketing din sistemul de pensii private;
instrucțiunilor/procedurilor emise de Fondul de garantare a 11. verifică îndeplinirea condițiilor prevăzute de lege pentru
drepturilor în sistemul de pensii private; membrii Consiliului de administrație al Fondului de garantare a
 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024 45

drepturilor în sistemul de pensii private conform prevederilor în legătură cu operațiunile considerate suspecte, precum și
legale; luarea de măsuri suplimentare de protecție a participanților, în
12. analizează cererile și documentele necesare în vederea funcție de situația concretă din piață, inclusiv pentru informarea
aprobării actelor/documentelor referitoare la statutul, acestora;
organizarea și funcționarea Fondului de garantare a drepturilor 14. sesizează de îndată conducerea ierarhică și propune
în sistemul de pensii private, conform prevederilor legale; adoptarea unor măsuri în toate situațiile detectate care excedă
13. analizează raportul Fondului de garantare a drepturilor posibilității de intervenție a serviciului, conform atribuțiilor sale,
din sistemul de pensii private privind contribuția anuală a precum și alte organe și instituții ale statului, cu aprobarea
administratorilor fondurilor de pensii private și formulează opinia Consiliului A.S.F./președintelui A.S.F., în cazul în care apreciază
de specialitate asupra valorii minime a necesarului Fondului de incidența competenței acestora;
garantare a drepturilor din sistemul de pensii private și a 15. propune conducerii ierarhice declanșarea acțiunilor de
contribuțiilor anuale minime ale administratorilor fondurilor de control, altele decât cele cuprinse în planul anual de control,
pensii private; atunci când le consideră necesare;
14. întocmește raportul actuarial anual în domeniul pensiilor 16. contribuie și transmite propuneri pentru întocmirea
private în baza valorii necesare a provizioanelor tehnice pentru planului anual de control și planului anual de supraveghere
administratorii de pensii administrate privat și îl prezintă întocmit la nivel de direcție;
Consiliului A.S.F. la termenul stabilit de conducerea ierarhică; 17. transmite informații și contribuie la întocmirea rapoartelor
15. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific de supraveghere și control semestriale ale direcției, pe grupe
domeniului de activitate prevăzute de actele normative în de entități supravegheate, cu identificarea profilelor de risc și a
vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
potențialelor vulnerabilități;
SUBSECȚIUNEA 3.4 18. urmărește măsurile dispuse prin deciziile și actele
adoptate de Consiliul A.S.F., ca urmare a controalelor efectuate
Serviciul supraveghere și analiză piață
asupra entităților autorizate/avizate din sistemul de pensii
Art. 173. — Atribuțiile specifice Serviciului supraveghere și private;
analiză piață sunt: 19. propune structurilor organizatorice de specialitate
1. asigură prelucrarea datelor rezultate din validarea elaborarea unor proiecte de modificare a legislației din sistemul
automată a raportărilor primite de la entitățile supravegheate și de pensii private, în funcție de situațiile noi apărute în activitatea
pregătește aceste date pentru celelalte servicii de specialitate specifică serviciului;
din cadrul direcției; 20. propune sancționarea entităților autorizate/avizate din
2. elaborează, gestionează și actualizează date privind sistemul de pensii private, în situația constatării nerespectării de
rapoartele periodice către Consiliul A.S.F., Parlament, Banca către acestea a prevederilor legale, potrivit competențelor;
Națională a României, diverse organizații interne și 21. analizează modul de identificare, evaluare și cuantificare
internaționale la care A.S.F. este membru; de către administratori a riscurilor la care sunt expuse fondurile
3. urmărește respectarea reglementărilor legale, inclusiv a administrate, precum și concordanța profilului de risc cu
celor privind interdicțiile aplicabile entităților din cadrul sectorului strategia asumată;
pensii private și a celor privind conflictul de interese; 22. evaluează impactul asupra sistemului de pensii private în
4. analizează periodic calitatea portofoliilor fondurilor de situația apariției unor evenimente majore care pot afecta
pensii; sustenabilitatea acestuia și stabilește criteriile valorice pentru
5. verifică valoarea activului net al fondurilor de pensii; determinarea impactului din perspectiva protecției participanților;
6. elaborează, împreună cu celelalte servicii de specialitate 23. stabilește și calculează indicatorii de avertizare timpurie
din cadrul direcției, metodologia de supraveghere și evaluare a
și întocmește note de analiză periodice privind evoluția
activității administratorilor fondurilor de pensii care să permită
alertelor/ratingurilor acestora;
completarea treptată a supravegherii de tip „conformitate” cu
24. stabilește modalitatea de revizuire a principiilor, a
cea de tip „evaluare a riscurilor”;
indicatorilor și a parametrilor de avertizare timpurie, în situații
7. primește, analizează și integrează toate datele și analizele
excepționale sau la perioade regulate;
primite de la celelalte servicii de specialitate din cadrul direcției;
8. analizează și evaluează informările/rapoartele referitoare 25. elaborează matricea riscurilor fondurilor de pensii cu
la activitățile de control intern, audit intern și alte tipuri de luarea în considerare a mecanismelor de evaluare a riscurilor;
rapoarte, primite de la entitățile din sistemul de pensii private, 26. elaborează matricea riscurilor aferente entităților
inclusiv scrisorile către conducere ale auditorilor externi; autorizate și supravegheate în vederea consolidării acesteia la
9. exercită atribuții de supraveghere asupra modului în care nivelul A.S.F.;
Fondul de garantare a drepturilor în sistemul de pensii private își 27. îndeplinește atribuții specifice privind identificarea,
desfășoară activitatea și propune luarea măsurilor și aplicarea prevenirea și reducerea impactului potențial negativ al riscurilor
sancțiunilor necesare, în conformitate cu prevederile legale; operaționale generate de utilizarea de către entitățile
10. monitorizează, respectiv primește, centralizează și supravegheate a tehnologiei informației și comunicațiilor, potrivit
verifică toate raportările Fondului de garantare a drepturilor din prevederilor legale incidente, contribuie la întocmirea rapoartelor
sistemul de pensii private, conform legislației în vigoare; de supraveghere și control semestriale ale direcției, pe grupe
11. detectează și identifică încălcările limitelor de investire de entități supravegheate, cu identificarea profilelor de risc și a
sau de orice altă natură, stabilite de lege, normele A.S.F. sau potențialelor vulnerabilități;
prospectele proprii, pentru toate entitățile; 28. evaluează și analizează evoluția riscului valutar, riscului
12. detectează și identifică cauzele pentru toate deviațiile și de lichiditate, riscului de rată a dobânzii, riscului de concentrare
abaterile de la o evoluție normală a indicatorilor calculați de pe instrumente financiare, pe sectoare economice, pe piețe, pe
celelalte servicii; administratori, depozitari, custozi etc., precum și evoluția
13. solicită entităților supravegheate, atunci când consideră riscurilor aferente evaluării instrumentelor financiare și deviațiile
necesar, date și informații suplimentare și/sau explicații detaliate Standard ale portofoliului de investiții;
 46 MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024

29. calculează lunar rata de rentabilitate a fiecărui fond de operaționale generate de utilizarea de către entitățile controlate
pensii, rata medie ponderată de rentabilitate a tuturor fondurilor a tehnologiei informației și comunicațiilor, potrivit prevederilor
de pensii, diferențiată pe categorii de risc, rata de rentabilitate legale incidente;
minimă a fondurilor, diferențiată pe categorii de risc; 14. analizează petițiile primite cu privire la activitatea
30. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific entităților din sistemul de pensii private, în vederea soluționării
domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare aspectelor sesizate de petenți;
sau dispuse de conducerea ierarhică. 15. asigură, conform prevederilor Ordonanței Guvernului
nr. 27/2002 privind reglementarea activității de soluționare a
SUBSECȚIUNEA 3.5 petițiilor, aprobată cu modificări și completări prin Legea
Serviciul control pensii private nr. 233/2002, cu modificările ulterioare, soluționarea petițiilor ce
vizează activitatea entităților din sistemul de pensii private;
Art. 174. — Atribuțiile specifice Serviciului control pensii
16. cercetează și analizează în detaliu aspectele sesizate în
private sunt:
1. organizează desfășurarea acțiunilor de control periodic și petițiile înaintate de Serviciul relații cu publicul, elaborează
inopinat la entitățile care fac obiectul serviciului și duce la răspunsuri argumentate, în conformitate cu prevederile cadrului
îndeplinire sarcinile primite pe linie ierarhică, în scopul realizării legal aplicabil;
planului anual de control; 17. în procesul de analiză a aspectelor sesizate în petiții,
2. efectuează controale la entitățile reglementate din sectorul solicită entităților informații privind motivele care au stat la baza
sistemului de pensii private și audiază persoanele implicate în refuzului de soluționare a aspectelor sesizate de petenți, precum
cazurile de încălcare a legislației; și orice alte documente justificative necesare soluționării
3. exercită atribuții de control asupra modului în care Fondul petițiilor;
de garantare a drepturilor în sistemul de pensii private își 18. solicită, atunci când este necesar pentru soluționarea
desfășoară activitatea, inclusiv audierea persoanelor, și propune unor petiții, puncte de vedere, opinii și informații structurilor
luarea măsurilor și aplicarea sancțiunilor necesare, în organizatorice competente din cadrul A.S.F., cu precizarea
conformitate cu prevederile legale; termenelor rezonabile de răspuns;
4. propune derularea de controale pentru situațiile de 19. transmite Serviciului relații cu publicul răspunsurile către
încălcare a prevederilor legislației și a normelor în vigoare în petenți în vederea expedierii acestora;
urma instrumentării cazurilor care au făcut obiectul controlului; 20. întocmește adrese către instituțiile și autoritățile
5. sesizează, cu aprobarea Consiliului A.S.F./președintelui competente prin care solicită informații necesare soluționării
A.S.F., alte organe și instituții ale statului, în cazul în care petițiilor;
apreciază incidența competenței acestora; 21. identifică, prin soluționarea petițiilor, deficiențele existente
6. efectuează anchete și verificări la entitățile din sectorul în activitatea entităților din sistemul pensiilor private;
pensii private și/sau audiază persoanele implicate în cazurile de 22. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific
încălcare a legislației din sectorul sistemului pensii private; domeniului de activitate prevăzute de actele normative în
7. întocmește note și procese-verbale, în baza documentelor vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.
justificative, ce cuprind concluziile și măsurile care se impun a CAPITOLUL IX
fi luate în scopul înlăturării abaterilor și tragerii la răspundere a
Dispoziții finale
persoanelor care au săvârșit nereguli;
8. întocmește propuneri pentru elaborarea, modificarea și Art. 175. — (1) Prevederile prezentului regulament se
completarea cadrului de reglementare în sectorul sistemului de completează cu dispozițiile legale incidente care privesc
pensii private, în funcție de situațiile noi apărute în activitatea organizarea, funcționarea și atribuțiile A.S.F., precum și cu cele
specifică serviciului; privind delegarea de competență.
9. înregistrează și ține evidența măsurilor dispuse în urma (2) Ori de câte ori se face trimitere la prevederile
activității de control și monitorizează aplicarea acestora; Regulamentului Autorității de Supraveghere Financiară
10. colaborează cu instituții din țară și din străinătate, prin nr. 10/2016 privind organizarea și funcționarea Autorității de
personalul desemnat, în baza mandatului aprobat, în probleme Supraveghere Financiară, cu modificările și completările
ce formează obiectul de activitate al serviciului; ulterioare, trimiterea se consideră a fi făcută la prezentul
11. contribuie și transmite propuneri pentru întocmirea regulament.
planului anual de control și planului anual de supraveghere Art. 176. — Prezentul regulament se publică în Monitorul
întocmit la nivel de direcție; Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare de la 1 iulie 2024.
12. transmite informații și contribuie la întocmirea rapoartelor Art. 177. — La data intrării în vigoare a prezentului
de supraveghere și control semestriale ale direcției, pe grupe regulament se abrogă Regulamentul Autorității de Supraveghere
de entități supravegheate, cu identificarea profilelor de risc și a Financiară nr. 10/2016 privind organizarea și funcționarea
potențialelor vulnerabilități; Autorității de Supraveghere Financiară, publicat în Monitorul
13. îndeplinește atribuții specifice privind identificarea, Oficial al României, Partea I, nr. 1006 din 15 decembrie 2016, cu
prevenirea și reducerea impactului potențial negativ al riscurilor modificările și completările ulterioare.
Președintele Autorității de Supraveghere Financiară,
Alexandru Petrescu

București, 21 iunie 2024.

Nr. 8.
 ANEXĂ*)

ORGANIGRAMA
Autorității de Supraveghere Financiară


&216,/,8/$6) &RPSDUWLPHQWXO DXGLWLQWHUQ


35(ù(',17( &DELQHWSUHúHGLQWH
 
6HFUHWDULDW&RQVLOLX
 
9LFHSUH‫܈‬HGLQWH 9LFHSUH‫܈‬HGLQWH  9LFHSUH‫܈‬HGLQWH  6HUYLFLXOSUHYHQLUHD‫܈‬LFRPEDWHUHD
3ULPYLFHSUH‫܈‬HGLQWH LQVWUXPHQWH‫܈‬LLQYHVWL‫܊‬LLILQDQFLDUH DVLJXUăULUHDVLJXUăUL VLVWHPSHQVLLSULYDWH VSăOăULLEDQLORU


 &DELQHWSULPYLFHSUHúHGLQWH  &DELQHWYLFHSUHúHGLQWH &DELQHWYLFHSUHúHGLQWH &DELQHWYLFHSUHúHGLQWH 6HUYLFLXOFRQWUROLQWHUQLQWHJULWDWH

SURWHFĠLDLQIRUPDĠLLORUúLVHFXULWDWH‫܈‬L
  VăQăWDWHvQPXQFă
6HUYLFLXOUHODĠLLFXSXEOLFXO 'LUHFĠLDJHQHUDOă 'LUHFĠLDJHQHUDOă
'LUHFĠLDJHQHUDOă
 6HUYLFLXODGPLQLVWUDUHUHVXUVHXPDQH
&RPSDUWLPHQWXOHGXFDĠLH 6HUYLFLXOUHJOHPHQWDUH 6HUYLFLXOUHJOHPHQWDUH 6HUYLFLXOUHJOHPHQWDUH
  ILQDQFLDUă LQWHUPHGLDULLQVWLWXĠLLGHSLDĠă‫܈‬L 6HUYLFLXOFRPXQLFDUH‫܈‬LUHOD‫܊‬LL
PRQLWRUL]DUHDFWLYLWă‫܊‬L LQWHULQVWLWX‫܊‬LRQDOH
 6HUYLFLXODXWRUL]DUH‫܈‬L 6HUYLFLXODXWRUL]DUHDYL]DUH‫܈‬L
QHDXWRUL]DWH
VXSUDYHJKHUHGLVWULEXLWRUL
DFWXDULDW 6WUXFWXUDGHVHFXULWDWHD$6)
 6HUYLFLXOUHJOHPHQWDUHHPLWHQĠL 
6HUYLFLXOVXSUDYHJKHUHFRQGXLWă
 6HFUHWDULDWJHQHUDO úL23&  6HUYLFLXOVXSUDYHJKHUHúLDQDOL]ă
LQWHUPHGLDUL‫܈‬LVFKHPHGH 'LUHFĠLDMXULGLFă
JDUDQWDUH SLDĠă
6HUYLFLXODXWRUL]DUH 
'LUHFĠLDILQDQFLDUORJLVWLFă PRQLWRUL]DUHLQWHUPHGLDULúL 6HUYLFLXOUHJOHPHQWDUH
6HUYLFLXOFRQWUROLQWHUPHGLDUL 6HUYLFLXOFRQWUROSHQVLLSULYDWH
 LQVWLWXĠLLGHSLDĠă 
6HUYLFLXOILQDQFLDUFRQWDELOLWDWH 6HUYLFLXODYL]DUH
6HUYLFLXOSHWLĠLL
 6HUYLFLXODXWRUL]DUH
PRQLWRUL]DUH23& 6HUYLFLXOFRQWHQFLRVVRPDĠLLúL
6HUYLFLXODFKL]LĠLLORJLVWLFă‫܈‬L )RQGXOGHJDUDQWDUHDGUHSWXULORU UHFXSHUăULFUHDQĠH
 DUKLYă   6HUYLFLXODXWRUL]DUHDVLJXUDWRUL‫܈‬L  vQVLVWHPXOGHSHQVLLSULYDWH
6HUYLFLXOVXSUDYHJKHUHD VXSUDYHJKHUHVLVWHPHGH
 &RPSDUWLPHQWXODXWR FRQGXLWHL JXYHUQDQ‫܊‬ă 'LUHFĠLDJHQHUDOăVWUDWHJLHúLVWDELOLWDWH
ILQDQFLDUă
'LUHFĠLDFRPXQLFD‫܊‬LL‫܈‬LWHKQRORJLD 6HUYLFLXOVXSUDYHJKHUH 6HUYLFLXOVXSUDYHJKHUH
 
 LQIRUPD‫܊‬LHL SUXGHQ‫܊‬LDOă SUXGHQĠLDOă‫܈‬LGHFRQGXLWă 6HUYLFLXOUHOD‫܊‬LLLQWHUQD‫܊‬LRQDOH‫܈‬L
DVLJXUăWRUL LPSOHPHQWDUHDSROLWLFLORU2&'(
 6HUYLFLXOGH]YROWDUH‫܈‬L 6HUYLFLXOFRQWUROHQWLWăĠL
DGPLQLVWUDUHVROX‫܊‬LLVRIWZDUH UHJOHPHQWDWH 6HUYLFLXODFWXDULDWúLHYDOXăUL 'LUHFĠLDVXSUDYHJKHUHLQWHJUDWă
 FDQWLWDWLYH
6HUYLFLXODGPLQLVWUDUH,7‫܈‬L 6HUYLFLXOHPLWHQĠLúLRIHUWH 6HUYLFLXOVXSUDYHJKHUH‫܈‬LFRQWURO
 FRPXQLFD‫܊‬LL SXEOLFH 6HUYLFLXODQDOL]ă‫܈‬LSROLWLFLGH  LQWHJUDW
VXSUDYHJKHUHDVLJXUăWRUL
 &RPSDUWLPHQWXOVHFXULWDWH 6HUYLFLXOWUDQVSDUHQĠăúL 6HUYLFLXOVWDELOLWDWHILQDQFLDUă‫܈‬L
,7 & UDSRUWăULHPLWHQĠL 6HUYLFLXOFRQWUROVRFLHWăĠLGH DQDOL]ăGHSLD‫܊‬ă
 DVLJXUDUH‫܈‬LVFKHPHGHJDUDQWDUH
&RPSDUWLPHQWXODQDOL]ă‫܈‬LVXSRUW 6HUYLFLXOVXSUDYHJKHUH &RPSDUWLPHQWXOUH]ROX‫܊‬LH
MONITORUL OFICIAL AL ROMÂNIEI, PARTEA I, Nr. 598/[Link].2024

 WHKQLF6$/),1 HOHFWURQLFăúLPRQLWRUL]DUH
WUDQ]DFĠLL

6HUYLFLXOLQYHVWLJDĠLLúLDEX]SH
 %LURXODVLJXUăWRULORUGH
SLDĠă DXWRYHKLFXOHGLQ5RPkQLD

,QVWLWXWXOGHVWXGLLILQDQFLDUH )RQGXOGHFRPSHQVDUHD )RQGXOGHJDUDQWDUHDDVLJXUD‫܊‬LORU
 LQYHVWLWRULORU

 
1RWăNumrul de posturi i alocarea acestora în cadrul structurilor organizatorice din cadrul A.S.F. se stabilesc de ctre Consiliul A.S.F. i sunt prevzute distinct în statul de funcii al A.S.F.


*) Anexa este reprodusă în facsimil.

47