02070.
018437/2023-04
Número Sei:19518735
MINISTÉRIO DO MEIO AMBIENTE E MUDANÇA DO CLIMA
INSTITUTO CHICO MENDES DE CONSERVAÇÃO DA BIODIVERSIDADE
DIVISÃO DE LICITAÇÕES
EQSW 103/104, Bloco “C”, Complexo Administrativo - Setor Sudoeste - Bairro Setor Sudoeste - Brasília - CEP 70670350
Telefone: (61) 2028-9411
MAPA DE RISCOS
RISCO 01
Definição de requisitos de
RISCO contratação insuficientes ou
indevidos.
Contratação de solução que não
DANO POTENCIAL
atende à necessidade que a originou.
Probabilidade ( X ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Impacto ( ) Baixa ( ) Média ( X ) Alta
AÇÃO PREVENTIVA RESPONSÁVEL
Analisar e comparar os estudos técnicos preliminares e os termos de referências elaborados no âmbito do ICMBio e
Equipe de Planejamento da
da Administração Pública e identificar neles as melhores técnicas utilizadas e moldá-las nesta contratação conforme
Contratação
as necessidades do ICMBio.
AÇÃO DE CONTIGÊNCIA RESPONSÁVEL
Prorrogar o contrato vigente com cláusula resolutória ou, em caso contrário, realizar contratação emergencial, com
Equipe de Planejamento da
vigência de até 180 (cento e oitenta) dias, mediante autorização da autoridade máxima da Administração e
Contratação
justificativa da relevância e urgência da contratação dos serviços.
RISCO 02
Estimativa de quantidade menor que a
RISCO
necessidade da entidade.
Descontinuidade de serviço essencial ao
DANO POTENCIAL
interesse público.
Probabilidade ( X ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Impacto ( ) Baixa ( ) Média ( X ) Alta
AÇÃO PREVENTIVA RESPONSÁVEL
Identificar as necessidades atualmente atendidas nas contratações existentes e as futuras de acordo
Equipe de Planejamento da Contratação
a demanda de cada estrutura interna da Administração.
AÇÃO DE CONTIGÊNCIA RESPONSÁVEL
Acrescer quantitativamente o contrato nos limites estabelecidos na legislação vigente e, se a medida for
Setor de Contratos
insuficiente, instruir nova contratação.
RISCO 03
Estimativa de quantidade maior que a
RISCO
necessidade da entidade.
Contratada não dar continuidade na
DANO POTENCIAL
execução da contratação dos serviços.
Probabilidade ( X ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Impacto ( ) Baixa ( X ) Média ( ) Alta
AÇÃO PREVENTIVA RESPONSÁVEL
Identificar as necessidades atualmente atendidas nas contratações existentes e as futuras de acordo a demanda de
Equipe de Planejamento da Contratação
cada estrutura interna da Administração.
AÇÃO DE CONTIGÊNCIA RESPONSÁVEL
Identificar o quantitativo desnecessário, não demandá-lo e instruir a supressão quantitativa do contrato, mediante
termo aditivo, nos limites estabelecidos na legislação vigente e, se a medida for insuficiente, instruir nova Setor de Contratos
contratação.
RISCO 04
RISCO Coleta insuficiente de preços ou
falta de método para realizar a
estimativa.
Morosidade na conclusão da fase
DANO POTENCIAL interna da licitação e atraso na
contratação.
(X) ( )
Probabilidade ( ) Média
Baixa Alta
(X) ( )
Impacto ( ) Baixa
Média Alta
AÇÃO PREVENTIVA RESPONSÁVEL
Equipe de Planejamento da
Realizar pesquisa de preços nos moldes da Instrução Normativa SEGES/ME nº 65/2021.
Contratação
AÇÃO DE CONTIGÊNCIA RESPONSÁVEL
Realizar pesquisa de preços nos moldes da IN SEGES/ME nº 65/2021 após consulta prévia com os fornecedores
potenciais acerca dos valores praticados no mercado. Também, se for o caso, prorrogar o contrato vigente com cláusula
Equipe de Planejamento da
resolutória ou, em caso contrário, realizar contratação emergencial, com vigência de até 180 (cento e oitenta) dias,
Contratação
mediante autorização da autoridade máxima da Administração e justificativa da relevância e urgência da contratação dos
serviços.
RISCO 05
RISCO Falta de Recursos Orçamentários
Não haver a realização do Pregão Eletrônico, acarretando a
DANO POTENCIAL
descontinuidade dos serviços.
Probabilidade ( ) Baixa ( X ) Média ( ) Alta
Impacto ( ) Baixa ( ) Média ( X ) Alta
AÇÃO PREVENTIVA RESPONSÁVEL
Propor a realização da licitação de forma parcial, de acordo com o cronograma de
Setor de Licitação
urgência/prioridade do que se necessita contratar.
AÇÃO DE CONTIGÊNCIA RESPONSÁVEL
Caso não exista recurso orçamentário suficiente, propor a contratação de Agente Temporário. Setor de Contratos
Caso não exista nenhum recurso orçamentário, deverá ser realizada a comunicação às unidades
Autoridade Competente
demandantes que a contratação não poderá ser realizada.
RISCO 06
Mecanismos de ingerência direta
RISCO
na administração da contratada.
Responsabilização judicial da
DANO POTENCIAL Administração em caráter solidário,
incluindo multa.
Probabilidade ( X ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Impacto ( ) Baixa ( ) Média ( X ) Alta
AÇÃO PREVENTIVA RESPONSÁVEL
Analisar e comparar os métodos de avaliação de resultados estabelecidos em estudos técnicos preliminares
e termos de referências elaborados no âmbito do ICMBio e da Administração Pública e identificar neles as Equipe de Planejamento da Contratação
melhores técnicas utilizadas e moldá-las nesta contratação conforme as necessidades do ICMBio.
AÇÃO DE CONTIGÊNCIA RESPONSÁVEL
Intervir imediata e diretamente nas atividades de fiscalização e gestão da contratação, orientar os respectivos fiscais
Setor de Contratos
e gestores e, se for o caso, nomear outros servidores.
RISCO 07
Subjetividade na definição da forma de
RISCO mensuração dos resultados da
contratação.
Ineficiência da fiscalização e gestão da
DANO POTENCIAL contratação e baixa efetividade dos
resultados.
Probabilidade ( X ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Impacto ( ) Baixa ( ) Média ( X ) Alta
AÇÃO PREVENTIVA RESPONSÁVEL
Analisar e comparar os métodos de avaliação de resultados estabelecidos em estudos técnicos preliminares
e termos de referências elaborados no âmbito do ICMBio e da Administração Pública e identificar neles as Equipe de Planejamento da Contratação
melhores técnicas utilizadas e moldá-las nesta contratação conforme as necessidades do ICMBio.
AÇÃO DE CONTIGÊNCIA RESPONSÁVEL
Estabelecer novo mecanismo de avaliação do resultado da contratação, mediante elaboração de termo aditivo
qualitativo, de comum acordo com a contratada, mantida a equação econômico-financeira estabelecida na Setor de Contratos
contratação.
RISCO 08
Participação de empresas licitantes sem
RISCO
qualificação econômico-financeira.
Morosidade na conclusão da fase de
DANO POTENCIAL
habilitação e atraso na contratação.
Probabilidade ( ) Baixa ( X ) Média ( ) Alta
Impacto ( ) Baixa ( X ) Média ( ) Alta
AÇÃO PREVENTIVA RESPONSÁVEL
Utilizar os modelos de termo de referência e edital editados pela Câmara Nacional de Modelos de Licitações e
Contratos (CNMLC), da Consultoria Geral da União (CGU), que estabelece mecanismos de avaliação da Equipe de Planejamento da Contratação
qualificação econômico-financeira.
AÇÃO DE CONTIGÊNCIA RESPONSÁVEL
Avaliar a qualificação econômico-financeira das empresas licitantes e habilitar somente aquelas que cumprem os
Pregoeiro e Equipe de Apoio
requisitos exigidos no edital.
RISCO 09
Participação de empresas licitantes
RISCO
sem qualificação técnica.
Morosidade na conclusão da fase de
DANO POTENCIAL
habilitação e atraso na contratação.
Probabilidade ( ) Baixa ( X ) Média ( ) Alta
Impacto ( ) Baixa ( X ) Média ( ) Alta
AÇÃO PREVENTIVA RESPONSÁVEL
Analisar e comparar as exigências técnicas estabelecidas em estudos técnicos preliminares e termos de referências
Equipe de Planejamento da
elaborados no âmbito do ICMBio e da Administração Pública e identificar neles as melhores técnicas utilizadas e
Contratação
moldá-las nesta contratação conforme as necessidades do ICMBio.
AÇÃO DE CONTIGÊNCIA RESPONSÁVEL
Equipe de Planejamento da
Avaliar a qualificação técnica das empresas licitantes e habilitar somente aquelas que cumprem os requisitos
Contratação, Pregoeiro e Equipe de
exigidos no edital.
Apoio
RISCO 10
Empresa licitante com proposta
RISCO inexequível ou superestimada ou com
"jogo de planilha"
Morosidade na conclusão da fase de
DANO POTENCIAL
habilitação e atraso na contratação.
Probabilidade ( ) Baixa ( X ) Média ( ) Alta
Impacto ( ) Baixa ( X ) Média ( ) Alta
AÇÃO PREVENTIVA RESPONSÁVEL
Realizar pesquisa de preços nos moldes da Instrução Normativa SEGES/ME nº 65/2021, estabelecer valores
máximos aceitáveis, definir critérios de valores globais e unitários e utilizar a planilha de custos estabelecida na Equipe de Planejamento da
Instrução Normativa SEGES/MPDG nº 5/2017, cuja incidência se admite por força da Instrução Normativa Contratação
Seges/Me nº 98, de 26 de dezembro de 2022
AÇÃO DE CONTIGÊNCIA RESPONSÁVEL
Avaliar as propostas das empresas licitantes e habilitar somente aquelas que cumprem os requisitos exigidos no
edital e, em casos que houver meramente erro material, estabelecer o prazo definido no edital para ajuste da Pregoeiro e Equipe de Apoio
proposta.
RISCO 11
Alteração da qualificação econômico-
RISCO
financeira da contratada.
Inexecução total ou parcial do
DANO POTENCIAL
contrato.
Probabilidade ( X ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Impacto ( ) Baixa ( ) Média ( X ) Alta
AÇÃO PREVENTIVA RESPONSÁVEL
Utilizar os modelos de termo de referência e edital editados pela Câmara Nacional de Modelos de Licitações e
Equipe de Planejamento da
Contratos (CNMLC), da Consultoria Geral da União (CGU), que estabelece mecanismos de avaliação da
Contratação
qualificação econômico-financeira.
AÇÃO DE CONTIGÊNCIA RESPONSÁVEL
Monitorar as condições de habilitação, instaurar apuração de responsabilidade administrativa da contrato, executar a
Setor de Contratos
garantia contratual, rescindir a contratação e convocar remanescente.
RISCO 12
RISCO Insolvência da Contratada.
Inexecução total ou parcial
DANO POTENCIAL
do contrato.
(X) ( ) ( )
Probabilidade
Baixa Média Alta
( ) ( ) (X)
Impacto
Baixa Média Alta
AÇÃO PREVENTIVA RESPONSÁVEL
Utilizar os modelos de termo de referência e edital editados pela Câmara Nacional de Modelos de Licitações e Contratos
Equipe de Planejamento da
(CNMLC), da Consultoria Geral da União (CGU), que estabelece mecanismos de avaliação da qualificação econômico-
Contratação
financeira.
AÇÃO DE CONTIGÊNCIA RESPONSÁVEL
Monitorar as condições de habilitação, instaurar apuração de responsabilidade administrativa da contrato, executar a garantia
Setor de Contratos
contratual, rescindir a contratação e convocar remanescente.
RISCO 13
RISCO Falta de Pagamento
Descontinuidade dos Serviços. Ação Trabalhista e Denúncia nos
DANO POTENCIAL
órgãos de Controle
Probabilidade ( ) Baixa (X) Média ( ) Alta
Impacto ( ) Baixa ( ) Média ( X ) Alta
AÇÃO PREVENTIVA RESPONSÁVEL
Utilização da conta vinculada, desde que tenha lastro financeiro em conta vinculada e
Setor de Contratos
saldo em Nota Fiscal.
AÇÃO DE CONTIGÊNCIA RESPONSÁVEL
No 1º pagamento reter os valores pagos no crédito da Contratada para repor a Conta
Setor de Contratos
Vinculada.
RISCO 14
Inadimplemento de obrigações legais,
RISCO trabalhistas, previdenciárias, com FGTS
ou fiscais.
Responsabilização judicial da Administração em
DANO POTENCIAL
caráter solidário ou subsidiário.
Probabilidade ( X ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Impacto ( ) Baixa ( ) Média ( X ) Alta
AÇÃO PREVENTIVA RESPONSÁVEL
Utilizar os modelos de termo de referência e edital editados pela Câmara Nacional de Modelos de
Licitações e Contratos (CNMLC), da Consultoria Geral da União (CGU), que estabelece mecanismos de
avaliação de resultados e ações de fiscalização e gestão de contratos.
Equipe de Planejamento da Contratação
Abertura de Conta-Depósito Vinculada - bloqueada para movimentação, conforme disposto em Caderno
de Logística, elaborado pela Secretaria de Gestão do Ministério do Planejamento, Desenvolvimento e
Gestão.
AÇÃO DE CONTIGÊNCIA RESPONSÁVEL
Fiscalizar a execução do contrato, instaurar apuração de responsabilidade administrativa da contrato,
executar a garantia contratual, rescindir a contratação e convocar remanescente;
Pagamento direto utilizando-se da Conta-Depósito Vinculada para saneamento dos inadimplementos e
Fiscal, Gestor e Setor de Contratos
obrigações legais deixados deixados pela Contratada;
Pagamento pelo Fato Gerador, conforme disposto em Caderno de Logística, elaborado pela Secretaria de
Gestão do Ministério do Planejamento, Desenvolvimento e Gestão.
RISCO 15
Profissionais tecnicamente inadequados ou que
RISCO
descumprem as obrigações contratuais.
Inexecução total ou parcial do contrato e falhas
DANO POTENCIAL
na rotina interna de trabalho da Administração.
Probabilidade ( ) Baixa ( X ) Média ( ) Alta
Impacto ( X ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
AÇÃO PREVENTIVA RESPONSÁVEL
Utilizar os modelos de termo de referência e edital editados pela Câmara Nacional de Modelos de Licitações
e Contratos (CNMLC), da Consultoria Geral da União (CGU), que estabelece mecanismos de avaliação de Equipe de Planejamento da Contratação
resultados e ações de fiscalização e gestão de contratos.
AÇÃO DE CONTIGÊNCIA RESPONSÁVEL
Comunicar imediatamente a contratada o ocorrido e solicitar a troca do profissional. Fiscal, Gestor e Setor de Contratos
RISCO 16
Pregão Eletrônico Deserto
RISCO
ou Fracassado
Retardamento do
DANO POTENCIAL
atendimento da demanda.
( X) () ( )
Probabilidade
Baixa Média Alta
( ) ( ) (X)
Impacto
Baixa Média Alta
AÇÃO PREVENTIVA RESPONSÁVEL
1. Realização de levantamento geográfico por fornecedores e respectivas atividades econômicas, conforme às Unidades
demandantes.
Área Demandante
2. A elaboração do ETP deverá ser o mais detalhada possível, contendo a consolidação das informações prestadas pelas UCs
demandantes
AÇÃO DE CONTIGÊNCIA RESPONSÁVEL
1. Republicar a licitação com os acertos que se fizerem necessários.
2. Prorrogar o contrato vigente com cláusula resolutória ou, em caso contrário, realizar contratação emergencial, com vigência
Setor de Licitação
de até 180 (cento e oitenta) dias, mediante autorização da autoridade máxima da Administração e justificativa da relevância e
urgência da contratação dos serviços.
RISCO 17
RISCO Mandado de Segurança
Suspensão do Pregão Eletrônico até o
DANO POTENCIAL
julgamento do mérito.
Probabilidade ( ) Baixa (X) Média ( ) Alta
Impacto ( ) Baixa ( ) Média ( X ) Alta
AÇÃO PREVENTIVA RESPONSÁVEL
1. O Edital e seus anexos deverão ser o mais detalhados possível e imparciais.
Setor de Licitação
2. Seguir os modelos das peças disponibilizados pela AGU.
AÇÃO DE CONTIGÊNCIA RESPONSÁVEL
1. Formalização por meio de informação à PFE de que não houve direito líquido e certo, afastando qualquer
direcionamento ou qualquer irregularidade no procedimento.
Setor de Contratos
2. Caso aceita a suspensão: Realizar o procedimento para a contratação excepcional ou emergencial do item do
Pregão Eletrônico em discussão, como objetivo da manutenção dos serviços.
RISCO 18
RISCO Falha ou Falta da Prestação do Serviço
Suspensão do Pregão Eletrônico até o julgamento do
DANO POTENCIAL
mérito.
Probabilidade ( ) Baixa (X) Média ( ) Alta
Impacto ( ) Baixa ( ) Média ( X ) Alta
AÇÃO PREVENTIVA RESPONSÁVEL
1. Fiscalização mais efetiva por parte do Fiscal e Gestor dos contratos.
1. Fiscais e Gestor dos Contratos
2. Previsão de sanções administrativas cabíveis nos documentos de instrução do procedimento
2. Setor de Licitação
licitatório
AÇÃO DE CONTIGÊNCIA RESPONSÁVEL
1. Solicitar providências das empresas para sanar as falhas e na falta de providências, executar as
penalidades cabíveis. Setor de Contrato
2. Registro das ocorrências e aplicação das sanções administrativas previstas.
JOSÉ LUIZ ROMA
Coordenador de Logística
LUCIANA DE CARVALHO FIRMINO
Técnica Administrativa
PHELIPPE ALVES CIZILIO
Coordenador de Licitações e Contratos
(Férias, art. 77 da Lei n° 8.112, de 1990)
Documento assinado eletronicamente por Luciana de Carvalho Firmino, Gestor de Contrato, em 20/08/2024, às 10:40, conforme art. 1º,
III, "b", da Lei 11.419/2006.
Documento assinado eletronicamente por Jose Luiz Roma, Coordenador, em 20/08/2024, às 11:11, conforme art. 1º, III, "b", da Lei
11.419/2006.
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código CRC 9313ACC0.