Mapa de Riscos com base na Instrução Normativa 05/2017
FASE DE ANÁLISE
( x ) Planejamento da contratação e seleção do fornecedor
( ) Gestão do Contrato (recebimento do objeto)
Risco 1: Descrição do objeto com características indevidas, no Termo de Referência, levando
a limitação ilegal de competitividade.
Probabilidade ( ) Baixa ( x ) Média ( ) Alta
Impacto ( ) Baixo ( ) Médio ( x ) Alto
Dano Direcionamento do certame;
Elevação do valor pago pelo produto ou serviço;
Certame deserto ou fracassado.
Ação preventiva 1 - O Setor requisitante revisa a descrição do objeto, após a
elaboração do TR.
2 – Setor Requisitante ou EPC modifica o objeto, caso
identifique impropriedades.
Responsável XXXXX
Ação de contingência Cancelamento do item no certame, suspensão do certame e
republicação do edital com o objeto corrigido.
Responsável XXXXXX
FASE DE ANÁLISE
( x ) Planejamento da contratação e seleção do fornecedor
( ) Gestão do Contrato (recebimento do objeto)
Risco 2: Dificuldade para realizar a Pesquisa de preços devido às características do
objeto.
Probabilidade ( ) Baixa ( x ) Média ( ) Alta
Impacto ( ) Baixo ( ) Médio (x ) Alto
Dano Sobrepreço, superfaturamento, dano ao erário,
responsabilização dos agentes responsáveis pela
pesquisa.
Ação preventiva - Fazer benchmarking com outras instituições (públicas
e privadas) que compram esse tipo de produto.
- Utilizar a maior quantidade de fontes de pesquisa
possíveis;
- Agente sênior revisa pesquisa de preços;
Responsável XXXXX
Ação de contingência Cancelamento do item no certame, cancelamento do
certame e republicação do edital com a pesquisa de
preços refeita.
Responsável XXXXX
FASE DE ANÁLISE
( ) Planejamento da contratação e seleção do fornecedor
( x ) Gestão do Contrato (recebimento do objeto)
Risco 3: Contratado entregar o objeto em desacordo com as descrições do termo de
referência.
Probabilidade ( ) Baixa ( ) Média ( x) Alta
Impacto ( ) Baixo ( ) Médio ( x ) Alto
Dano Prejuízo ao erário, interrupção do atendimento ao
público.
Ação preventiva - Solicitar amostra ou catálogo dos produtos ofertados
pelos licitantes classificados em primeiro lugar no
certame.
- Solicitar que a empresa informe se já vendeu
equipamento igual a esse a outro órgão.
- Se for perto, faça uma visita. Se for longe, ligar para o
responsável pelo equipamento.
Responsável xxxxxxx
Ação de contingência Não receber o objeto, solicitar troca do objeto, iniciar
processo de apuração de irregularidade contratual, não
realizar o pagamento até que o objeto seja entregue
com as especificações corretas.
Responsável xxxxxxxxxxxx