ANEXO I - REFERÊNCIA

MATRIZ DE RISCO
GRAU DE PROBABILIDADE (P) GRAU DE ALOCAÇÃO DOS
CATEGORIA FATOR DE RISCO DESCRIÇÃO DO FATOR DE RISCO CONSEQUÊNCIAS DOS RISCOS AÇÕES PREVENTIVAS E/OU MITIGADORAS
IMPACTO (I) RISCOS

Necessidade de aditivo de Quantidade e qualidade insuficientes ou

Necessidade de aditivo de adequação de A administração juntamente com a contratada
adequação de planilha com inadequadas dos itens de serviços previstos Contratante /
PROJETO FINAL planilha com possibilidade de aumento de deverá elaborar uma planilha de custos para Provável Médio
possibilidade de aumento de custo na planilha de estimativa de custos para Contratada
custo previsto. oficialização de um termo aditivo ao contrato.
previsto. realização da obra.
Alteração do projeto e/ou especificações, no
Necessidade de aditivo de decorrer da elaboração do projeto executivo
Necessidade de aditivo de adequação de
adequação de planilha com e/ou por opção da Contratada - inclusive Remuneração do serviço alterado por meio de
planilha com possibilidade de aumento de Baixo Contratante
possibilidade de aumento de custo metodologia executiva (no caso de alteração termo aditivo específico, previamente aprovado
custo previsto.
previsto. de traçado ou projeto, por opção da
Contratada)

Solução técnica por conta da contratada,

desde que previamente aprovada pela
ALTERAÇÃO DE PROJETO Compesa, e o resultado técnico e econômico Ocasional
anteriormente proposto for atingido
Necessidade de aditivo de
Necessidade de aditivo de adequação de integralmente. Toda e qualquer alteração
adequação de planilha com Alteração do projeto e/ou especificações, por
planilha com possibilidade de aumento de proposta, ou divergência em relação ao projeto Baixo Contratante
possibilidade de aumento de custo solicitação da Contratada.
custo previsto. de engenharia, deve ser comunicada à
previsto.
fiscalização e ser objeto de consulta ao
autor/responsável técnico (profissional e/ou
empresa de projeto), mediante formalização
acompanhada da identificação de evidências.

Planejamento da obra e das aquisições de

Contratante /
Atraso no cronograma Atraso no cronograma materiais e equipamentos; possibilidade de
Contratada
aditivo de prazo.

Contratada deve adequar estrutura de

Aumento de custo devido ao Ocorrência de eventos que impeçam o administração local aos valores recebidos
cumprimento do prazo ou que aumentem Aumento de custo devido ao aumento de prazo Contratada
CONSTRUÇÃO aumento de prazo conforme critério de medição e pagamento de Ocasional Baixo
custos, incluindo eventos climáticos, sem administração local.
excluir demais eventos.
Aumento de custo devido à Aplicação de solução de engenharia e
Aumento de custo devido à necessidade de
necessidade de adequação de possibilidade de elaboração de aditivo de
adequação de planilha com inclusão de Contratante
planilha com inclusão de serviços adequação de planilha e/ou acréscimo de
serviços extras ou aumento de quantitativos.
extras ou aumento de quantitativos. valor.

A administração e contratada deverão obter as

Contratante /
Atraso no início das obras Atraso no início das obras licenças ambientais pertinentes antes do início
Contratada
Não obtenção das licenças, inclusive de das obras.
LICENÇAS AMBIENTAIS /
canteiros, jazidas e bota-fora. Necessidade de Remota Médio
RISCOS AMBIENTAIS
complementação de estudos ambientais. Contratada deverá manter disponível apenas a
Aumento de custo por atraso do
Aumento de custo por atraso do cronograma. estrutura necessária à realização dos serviços Contratada
cronograma.
efetivamente liberados

Aumento de custo devido à

Ocorrência qualitativa ou quantitativa de solo Ocorrência qualitativa ou quantitativa de solo Remuneração pelo tipo de solo e volume
necessidade de adequação de
CONDIÇÕES GEOTÉCNICAS divergente daquele que consta nos elementos divergente daquele que consta nos elementos efetivamente movimentado, subtraindo-se o Ocasional Médio Contratante
planilha com inclusão de serviços
técnicos da licitação técnicos da licitação tipo de solo previsto originalmente.
extras ou aumento de quantitativos
 Necessidade de nova execução de serviços ou
parte destes decorrentes de problemas
RETRABALHO NA EXECUÇÃO ocasionados pelas condições climáticas, por Risco da contratada, gestão e segurança da
Atraso no cronograma Atraso no cronograma Remota Baixo Contratada
DOS SERVIÇOS recalque do solo, por erro de execução, por obra e/ou seguro.
colapso dos materiais ou por erros de
dimensionamento (projeto executivo).

Plano de ataque à obra, simulação das

TRÁFEGO Atraso no cronograma Interrupção do tráfego Atraso no cronograma condições operacionais e tratativas junto aos Remota Baixo Contratada
órgãos de trânsito.

Possibilidade de aditivo de prazo; gestão junto

Atraso no cronograma Atraso no cronograma ao órgão financiador buscando liberação de Contratante
recursos.
Atrasos nos repasses financeiros por parte do
FINANCEIRO Ocasional Médio
órgão financiador. Contratada deve adequar estrutura de
Aumento de custo por atraso do administração local aos valores recebidos
Aumento de custo por atraso do cronograma. Contratada
cronograma. conforme critério de medição e pagamento de
administração local.

Avarias ou falhas eletromecânicas das Risco da contratada. Quanto ao

AVARIAS / FALHAS
máquinas/equipamentos utilizados na obra, descumprimento de prazo por esta motivação,
ELETROMECÂNICAS EM Atraso no cronograma Atraso no cronograma Remota Baixo Contratada
gerando inexecução parcial do objeto ou deve ser aplicada a sanção administrativa
MÁQUINAS E EQUIPAMENTOS
atrasos de cronograma. prevista em contrato.

TRAVESSIAS e Interferências não identificadas no projeto

INTERFERÊNCIAS COM quanto a travessias infraestrutura existente e Elaboração de Projeto e Aprovação junto às
Atraso no cronograma Atraso no cronograma Ocasional Médio Contratada
CONCESSIONÁRIAS E implantada na área de abrangência do Concessionárias e empresas
EMPRESAS empreendimento

Avarias ou falhas eletromecânicas das

máquinas/equipamentos utilizados na obra, Acompanhar o início da operação a partir dos
INÍCIO DA OPERAÇÃO DO Sistema sem condições de iniciar a
falhas de construção, problemas estruturais Sistema sem condições de iniciar a operação testes e continuidade até a operação plena do Ocasional Alto Contratada
SISTEMA operação
gerando inexecução parcial do objeto sistema
impossibilitando o início da operação

Avarias ou danos a infraestrutura de gás,

drenagem, sistema de esgoto existente,
AVARIAS E DANOS A Atraso no cronograma, multa e cabeamentos de fibra ótica, telefonia, energia Alinhar com as empresas e órgãos
Atraso no cronograma, multa e retrabalhos na
INFRAESTRUTURA retrabalhos na correção dos danos elétrica entre outras infraestruturas existentes, responsáveis pela infraestrutura existente a Ocasional Alto Contratada
correção dos danos e avarias
EXISTENTE e avarias gerando inexecução parcial do objeto, atrasos estratégia de execução da obra
de cronograma ou transtornos com população
e entes responsáveis pela infraestrutura.

CONCESSIONÁRIA DE Não haver liberação das interligações do

Atraso da obra e atraso do início Atraso da obra e atraso do início da operação Agilizar a elaboração dos projetos elétricos de
ENERGIA OU FORNECEDORA Sistema Elétrico às unidades a serem Ocasional Médio Contratada
da operação do sistema do sistema ligação aos sistemas disponíveis
DE ENERGIA ELÉTRICA construídas
 Contratada deve adequar estrutura do canteiro
Atraso do início da obra e Não haver áreas disponibilizadas pela Atraso do início da obra e mobilização de
CANTEIRO DE OBRAS de obras alugando área local ou construção de Ocasional Baixo Contratada
mobilização de equipamentos Contratante equipamentos
canteiro

Buscar e agilizar a disponibilização de área a

BOTA FORA PARA RESÍDUOS Atraso no cronograma, multa e Não disponibilização de áreas por parte da Atraso no cronograma, multa e paralisação da
ser utilizada para destinação de bota fora de Provável Médio Contratada
DE CONSTRUÇÃO paralisação da obra Contratante e Contratada obra
construção
Marlon Felipe de
Siqueira
•••.961.817-••
Data: 13/06/2024
09:46