TUTORIAL
COMO CRIAR
MATRIZ
DE RISCOS
VERSÃO 1.0 - JUL/25
AGENTES DE CONTRATAÇÃO,
A matriz de riscos é um documento que detalha os riscos que podem ocorrer nas
fases de Planejamento da Contratação, Seleção do Fornecedor e de Gestão de
Contratos. Esse documento tem como objetivo antecipar soluções para problemas
que possam comprometer a licitação e a execução contratual.
Essa análise é fundamental para a formulação de estratégias que evitem
transtornos e para a formalização da gestão de riscos ao longo do processo de
contratação pública. A depender da natureza e da complexidade do objeto
contratado, pode ser necessário formalizar a alocação de riscos entre Administração
Pública, contratado ou a seguradora.
Isso significa que pode ser necessário identificar e distribuir riscos entre as partes
contratantes, de modo que cada uma assuma a responsabilidade pelos riscos que
pode administrar melhor. Isso é importante para garantir que o contrato permaneça
equilibrado e que as partes possam prever e diminuir possíveis problemas que
possam surgir durante a execução do contrato.
CAPÍTULO 01 – CONHECENDO O MÓDULO GESTÃO DE
RISCOS DO SISTEMA [Link]
PRIMEIRA ETAPA - CRIAR A CONTRATAÇÃO
Passo 1: Acesse o Portal de Compras do Governo Federal e clique em “Acesso ao
Sistema”.
Passo 2: Escolha o perfil Governo e faça o login.
Passo 3: Na área de trabalho, clique em “Gestão de Riscos”.
Você será redirecionado para a página inicial do módulo Gestão de Riscos, na qual
existem 4 abas:
Minhas MRs – aqui estarão todas as matrizes de riscos que você criou;
MRs da minha UASG – nesta aba, estarão todas as matrizes de riscos de sua
UASG;
MRs de outras UASGs – nesta aba, é possível pesquisar, visualizar e copiar
matrizes de riscos de outros órgãos e entidades. Para que sejam visíveis nessa
aba, as matrizes devem estar com status de Publicada. Utilize o material
disponível no sistema como fonte de pesquisa para melhorar os seus
documentos;
Lixeira – Aqui, você poderá acessar todos os seus arquivos já excluídos, sendo
possível visualizá-los ou, ainda, recuperá-los para a aba Minhas MRs.
CAPÍTULO 02 – CRIANDO UMA NOVA MATRIZ DE RISCOS
PRIMEIRA ETAPA: CRIAÇÃO DA MATRIZ DE RISCOS
Passo 1: Na página inicial do módulo Gestão de Riscos, clique em “Criar”.
IMPORTANTE!
Por padrão, a matriz de riscos será criada na etapa de Planejamento da Contratação.
Passo 2: Na aba Informações básicas, preencha os dados da matriz de riscos: Objeto
da Matriz de Riscos, Categoria do objeto e Processo Administrativo.
Passo 3: Para associar o mapa de riscos a uma contratação existente, clique no ícone
de lupa.
Passo 4: Selecione o filtro do ano, escolha a contratação desejada e clique em
“Concluir”.
SEGUNDA ETAPA: CRIAÇÃO DE RISCOS
Passo 1: Na aba Riscos da Contratação, será feito o mapeamento dos riscos da
contratação. Para incluir um risco, clique em “Criar risco”.
ATENÇÃO!
O sistema apresentará uma tela para detalhamento do risco. Caso precise, os ícones
apresentarão um texto de ajuda ou orientação.
Passo 2: Preencha os campos Risco e Causa do Riscos. No campo Relacionado à fase,
selecione a fase a que o risco se relaciona: Planejamento, Seleção de fornecedor ou
Gestão de Contratos.
Passo 3: Preencha os campos Probabilidade e Impacto com valores numéricos de 1 a
5, sendo 1 para baixa probabilidade ou baixo impacto e 5 para alta probabilidade ou
alto impacto.
Passo 4: No campo Alocado para, defina quem será o responsável pelas ações
relacionadas a esse risco: Administração, contratada ou seguradora.
ATENÇÃO:
Para alocação de um risco para a contratada ou para uma seguradora, será
necessária a inclusão de um CPF ou CNPJ relacionado ao responsável.
Passo 5: Se necessário, preencha os campos facultativos de Item da Contratação e
Detalhamento da Alocação. Em seguida, clique em “Salvar”.
PRONTO!
O risco foi criado em sua matriz.
Na próxima etapa, você será orientado sobre como preencher os campos referentes
a impactos, ações preventivas e ações de contingência referente ao risco criado.
TERCEIRA ETAPA: DETALHAMENTO DE RISCOS
Passo 1: Na aba Impactos, clique em “+Adicionar” para incluir um novo impacto.
Passo 2: Descreva o impacto e clique em “Adicionar”.
Foi adicionado o impacto relativo ao seu risco.
Para adicionar mais impactos, repita o processo para cada um dos impactos
identificados.
Se houver necessidade de editar o impacto já adicionado, clique no ícone de edição.
Edite o texto e salve.
Para excluir um impacto adicionado, clique no ícone de lixeira e confirme a exclusão.
Passo 3: Na aba Ações Preventivas, clique em “+Adicionar” para incluir uma nova ação
preventiva.
Passo 4: Descreva a ação preventiva e clique em “Criar nova”.
A ação preventiva foi incluída em seu risco.
Passo 5: Você deverá atribuir essa ação a pelo menos um responsável. Para incluir
um responsável, clique no ícone .
Passo 6: Insira os dados do responsável pela ação preventiva, e clique em “Adicionar”.
Repita esse passo para todos os responsáveis pela ação preventiva.
Você pode incluir todas as ações preventivas identificadas repetindo esse processo.
Passo 7: Na aba Ações de Contingência, clique em “+Adicionar” para incluir uma nova
ação de contingência.
Passo 8: Descreva a ação de contingência e clique em “Criar nova”.
A ação de contingência foi incluída em seu risco.
Passo 9: Você deverá atribuir essa ação a pelo menos um responsável. Para incluir
um responsável, clique no ícone .
Passo 10: Insira os dados do responsável pela ação de contingência e clique em
“Adicionar”.
Repita o processo para todos os responsáveis pela ação de contingência.
OBSERVAÇÃO:
Você poderá alterar ou excluir as informações de um responsável por uma ação
preventiva ou por uma ação de contingência. Para isso, clique no ícone do
responsável N .
Altere as informações e clique no botão “Alterar”. Para excluir, clique em “Excluir”.
Você pode incluir todas as ações de contingência identificadas repetindo esse
processo.
PRONTO!
Você concluiu o processo de inclusão de riscos em sua matriz.
Repita esse processo para todos os riscos identificados em sua contratação.
Você poderá incluir riscos de todas as etapas da contratação.
Sua matriz de riscos terá uma codificação por cores indicativas do risco:
Verde – baixo (Risco <= 2)
Amarelo – Médio (Risco <= 6)
Laranja – Alto (Risco <= 12)
Vermelho – Extremo (Risco > 12)
QUARTA ETAPA: INCLUSÃO DOS RESPONSÁVEIS
Nesta etapa, serão incluídos os responsáveis pela elaboração e o acompanhamento
da matriz de riscos.
Passo 1: Para incluir um novo responsável, na aba Responsáveis, clique em
“+Adicionar”.
Passo 2: Preencha os dados solicitados.
OBSERVAÇÃO:
Para equipes, selecione uma ou mais equipes, de acordo com a participação desse
responsável. Clique em “Confirmar” para salvar as informações.
OBSERVAÇÃO:
Podem ser selecionadas múltiplas equipes.
Repita os passos acima até a inclusão de todos os responsáveis de cada etapa.
Você poderá incluir ou editar essa lista em outros momentos.
QUINTA ETAPA: INCLUSÃO DE ANEXOS
Passo 1: Caso seja necessário anexar documentos à sua matriz de riscos, selecione a
aba Anexos.
Passo 2: Leia o alerta sobre a extensão e o tamanho de arquivos. Clique em
“Selecione o arquivo”, escolha o arquivo e anexe.
O arquivo foi anexado.
SEXTA ETAPA: HISTÓRICO DE ALTERAÇÕES
Passo 1: Caso seja necessário criar um histórico de alterações para que toda a equipe
envolvida na elaboração da matriz de riscos possa acompanhá-las, vá para o menu
Acompanhamento da matriz de riscos e, na aba Histórico de Revisões, clique em “Criar
Revisão”.
Passo 2: No campo Descrição da revisão, detalhe a revisão feita e clique em
“Confirmar”.
Sua revisão foi incluída. Utilize os ícones na tela para visualizar, editar ou excluir a
revisão.
SÉTIMA ETAPA: ACOMPANHAMENTO DOS RISCOS NO PAINEL
Passo 1: Para acompanhamento dos riscos identificados em sua matriz, acesse a aba
Painel dentro do menu Acompanhamento da matriz de riscos. Nesta aba, os riscos
cadastrados estarão classificados de acordo com o nível calculado na aba Riscos da
Contratação.
Ainda nesta aba, os riscos cadastrados podem ser visualizados em forma de lista
consolidada, com indicação de fase, probabilidade, impacto, nível e alocação.
OITAVA ETAPA: FINALIZAÇÃO DA MATRIZ DE RISCOS.
Passo 1: Após finalizado o preenchimento da matriz de riscos, clique em “Concluir
MR”.
Passo 2: Confirme o encerramento do documento.
Passo 3: O documento ficará disponível para assinatura pelos responsáveis. Clique
em “Assinar”.
Passo 4: Revise as informações na tela Detalhar Matriz de Riscos.
Passo 5: Caso esteja de acordo, clique em “Assinar”. Em seguida, confirme sua
assinatura.
Passo 6: Finalmente, publique sua matriz de risco, clicando no botão “Publicar”.
PRONTO!
Sua matriz de riscos para a etapa de planejamento da contratação foi finalizada e
publicada.
Em sua área de trabalho no sistema [Link], na aba Minhas MRs, a matriz de
risco estará com o status Publicado (Planejamento).
CAPÍTULO 3 – ACOMPANHAMENTO DA MATRIZ DE RISCOS
Uma vez finalizada sua matriz de riscos, os responsáveis poderão registrar os
acompanhamentos de cada um dos riscos da etapa que se encontra em andamento.
Passo 1: Para isso, na tela inicial do módulo Gestão de Riscos, clique no ícone
“Acompanhar Ações” .
A tela está dividida entre Ações Preventivas e Ações de Contingência.
Passo 2: Para registrar um acompanhamento em uma ação planejada, clique no
ícone .
Passo 3: Registre seu acompanhamento e clique em “Incluir”.
O registro de acompanhamento de ação foi incluído.
CAPÍTULO 4 – REUTILIZANDO A MATRIZ DE RISCOS NA
PRÓXIMA ETAPA
A matriz de risco irá avançar conforme a contratação segue para as demais etapas do
metaprocesso de contratação pública: Seleção do Fornecedor e Gestão de Contratos.
A matriz de riscos foi criada na etapa de planejamento, e agora seguiremos para a
etapa de seleção de fornecedor.
OBSERVAÇÃO:
Este capítulo tem o objetivo de orientá-los a reutilizar da matriz de riscos criada no
Planejamento da Contratação para a fase de Seleção do Fornecedor. Para isso, siga
os passos desta seção.
Passo 1: Para levar a matriz para a fase de seleção de fornecedor, vá para Minhas
MRs, na página inicial do módulo Gestão de Riscos, e clique no ícone “Avançar” .
ATENÇÃO!
O sistema emitirá um alerta – é importante notar que, quando avançamos nas etapas
da contratação, as fases anteriores não poderão mais ser ajustadas.
Sua matriz de riscos ficará liberada para ser utilizada nas etapas seguintes, quando
desejado. Alguns dados não poderão ser alterados – estes dados aparecerão em sua
tela em cinza.
Da mesma forma, na aba Riscos da Contratação, os riscos de etapas anteriores não
poderão ser alterados. No nosso exemplo, os riscos da etapa de planejamento não
poderão receber novas informações.
Passo 2: Para editar riscos, impactos, ações preventivas ou de contingência, clique no
ícone de edição e salve as novas informações.
Passo 3: Para inserir um novo risco, clique no botão “Criar Risco”.
Passo 4: Detalhe todas as informações sobre o risco.
ATENÇÃO!
No campo Relacionado à fase, estarão disponíveis apenas as fases atual e futuras.
Passo 5: Salve o novo risco e preencha as informações de impacto, ações preventivas
e ações de contingência como indicado na terceira etapa do capítulo 02 deste
tutorial.
Passo 6: Na aba Responsáveis, poderão ser adicionados novos responsáveis para as
fases atual e futura.
Ainda ficarão disponíveis as opções de edição e exclusão para responsáveis já
relacionados.
Passo 7: Finalizada a edição de sua matriz de riscos, clique no botão “Concluir MR”.
Passo 8: Confirme a conclusão do seu documento.
Passo 9: Para assinar, clique no botão “Assinar”.
Passo 10: Faça a revisão do seu documento. Se estiver de acordo, clique no botão
“Assinar” e confirme.
Passo 11: Por fim, publique seu documento clicando no botão “Publicar” e confirme.
PRONTO!
Seu documento foi finalizado.
OBSERVAÇÃO!
Quando sua contratação estiver na fase Gestão de Contrato, você poderá levar a
matriz de riscos para a próxima fase. Para isso, repita o procedimento apresentado no
começo deste capítulo.
CAPÍTULO 5 – CRIANDO UMA MATRIZ DE RISCOS COM
BASE EM OUTRA JÁ EXISTENTE
Além de criar uma matriz nova, você ainda poderá utilizar uma matriz de riscos
existente como ponto de partida.
Passo 1: Para pesquisar matrizes de riscos de outras UASGs, vá para a página inicial
do módulo Gestão de Risco, clique na aba “MRs de Outras UASGs” e use a caixa de
pesquisa para filtrar o que deseja – pode ser o número de uma UASG ou um objeto
de contratação.
Passo 2: Selecione o ícone para visualizar, analise o conteúdo da matriz e decida
qual documento será seu modelo.
Passo 3: Quando tiver escolhido o documento ideal, clique nos três pontos e, em
seguida, clique em “Copiar esta Matriz de Risco”.
Passo 4: Confirme a cópia.
PRONTO!
Agora é só editar sua nova MR, que foi criada com base no documento selecionado.
Ela ficará disponível na aba Minhas MRs da página inicial do módulo Gestão de
Riscos.