MATRIZ DE RISCO

ESCALAS DE PROBABILIDAE E IMPACTO: DIAGRAMA DO CÁLCULO DE RISCO:

CLASSIFICAÇÃO DO RISCO
PROBABILIDADE IMPACTO
PROBABILIDADE
SITUAÇÃO PONTUAÇÃO SITUAÇÃO PONTUAÇÃO 1 2 3 4 5
IMPACTO
IMPROVÁVEL 1 SEM IMPACTO 1
POUCO PROVÁVEL 2 LEVE 2 1 1 2 3 4 5 SEM RISCO

PROVÁVEL 3 MÉDIO 3 2 2 2 6 8 10 RISCO BAIXO

MUITO PROVÁVEL 4 GRAVE 4 3 3 6 9 12 15 RISCO MÉDIO
FREQUENTE 5 GRAVÍSSIMO 5 4 4 8 12 16 20 RISCO ALTO
5 5 10 15 20 25 RISCO EXTREMO

AGRUPAMENTO (assunto NÍVEL DA MEDIDA DE

SUBPROCESSO CAUSA EVENTO DE RISCO CONSEQUÊNCIA PROBABILIDADE IMPACTO RESPOSTA AO RISCO
comum) RISCO

PROCESSO DE Responsável pelo planejamento da contratação não Indefinição do objeto e dificuldade de obtenção da
PLANEJAMENTO DA Especificações incompletas ou com requisitos irrelevantes ( )1 ( )2 ( x )3 ( )1 ( )2 ( X )3
PLANEJAMENTO DA detém as competências multidisciplinares solução necessária ao atendimento da necessidade ou Médio Mitigar
CONTRAÇÃO ou indevidamente restritivos. ( )4 ( )5 ( )4 ( )5
CONTRATAÇÃO necessárias à execução da atividade. diminuição da competição e aumento dos custos.

PROCESSO DE Não recebimento do objeto que satisfaz às

PLANEJAMENTO DA Contratação direta (dispensa ou inexigibilidade) sem Contratos com modelos inadequados (principalmente de ( )1 (X )2 ( )3 ( )1 ( X )2 ( )3
PLANEJAMENTO DA necessidades que originaram a contratação e Baixo Mitigar
CONTRAÇÃO adequado planejamento da contratação. execução do objeto e de gestão do contrato). ( )4 ( )5 ( )4 ( )5
CONTRATAÇÃO desperdício de recursos públicos.
ESTUDOS TÉCNICOS
PLANEJAMENTO DA Desconsideração dos riscos existentes na contratação e ( )1 ( )2 ( x )3 ( )1 ( )2 ( X )3
PRELINARES: ANÁLISE DE Inexistência de análise de risco. Impacto causado por estes riscos relevantes. Médio Mitigar
CONTRAÇÃO gestão do contrato. ( )4 ( )5 ( )4 ( )5
RISCO
ESTUDOS TÉCNICOS
PLANEJAMENTO DA ( )1 ( )2 ( x )3 ( )1 ( )2 ( X )3
PRELINARES: ANÁLISE DE Análise de risco deficiente. Desconsideração de riscos relevantes. Impacto causado por estes riscos relevantes. Médio Mitigar
CONTRAÇÃO ( )4 ( )5 ( )4 ( )5
RISCO

TR ou PB cujo conteúdo não permite selecionar a proposta

PLANEJAMENTO DA TERMO DE REFERÊNCIA Termo de referência (TR) ou projeto básico (PB) ( )1 (X )2 ( )3 ( )1 ( X )2 ( )3
mais vantajosa para a Administração ou a contrato sem Desperdício de recursos públicos. Baixo Mitigar
CONTRAÇÃO OU PROJETO BASICO incompleto ou inconsistente. ( )4 ( )5 ( )4 ( )5
mecanismos adequados para a gestão contratual.

TERMO DE REFERÊNCIA:
PLANEJAMENTO DA Falta de definição de requesitos de sustentabilidade Contratações desalinhadas aos requisitos previstos no Guia Risco de não-conformidade com a Resolução do ( ) 1 ( )2 ( x )3 ( )1 ( )2 ( X )3
REQUISITOS DA Médio Mitigar
CONTRAÇÃO nas contratações de Contratações Sustentáveis do Orgão. Orgão. ( )4 ( )5 ( )4 ( )5
CONTRATAÇÃO

TERMO DE REFERÊNCIA:
PLANEJAMENTO DA Método subjetivo (ou ausência de método) para Divergências com a contratada sobre a quantidade Paralisação da execução contratual ou pagamento por ( ) 1 (X )2 ( )3 ( )1 ( X )2 ( )3
MODELO DE EXECUÇÃO Baixo Mitigar
CONTRAÇÃO quantificar a demanda. demandada (e executada). demandas não entregues. ( )4 ( )5 ( )4 ( )5
DO OBJETO

TERMO DE REFERÊNCIA:
PLANEJAMENTO DA Ausência de previsão quanto à gradação de Afastamento de licitantes pela falta de razoabilidade ( )1 ( )2 ( x )3 ( )1 ( )2 ( X )3
MODELO DE GESTÃO DO Aplicação de penalidades excessivas. Médio Mitigar
CONTRAÇÃO penalidades. na aplicação das penalidades. ( )4 ( )5 ( )4 ( )5
CONTRATO

Diminuição da atenção da fiscalização no

Utilização de controles, durante a fiscalização, pouco cumprimento do objeto do contrato e com baixa
TERMO DE REFERÊNCIA:
PLANEJAMENTO DA eficazes para garantir o cumprimento, pelas eficácia na mitigação dos riscos de descumprimento ( ) 1 ( )2 ( x )3 ( )1 ( )2 ( X )3
MODELO DE GESTÃO DO Ineficiência e ineficácia da fiscalização contratual. Médio Mitigar
CONTRAÇÃO contratadas, das obrigações trabalhistas, dessas obrigações pela contratada (descumprimento ( ) 4 ( )5 ( )4 ( )5
CONTRATO
previdenciárias e com o FGTS. este que traz possibilidade de responsabilização
solidária da administração).
 TERMO DE REFERÊNCIA: Contratação por valores acima do mercado e
PLANEJAMENTO DA Impossibilidade de determinar se o preço ( )1 ( )2 ( x )3 ( )1 ( )2 ( X )3
FORMA DE SELEÇÃO DO Contratação sem justificativa clara do preço. dificuldade de justificar o valor contratado quando Médio Mitigar
CONTRAÇÃO estimado/contratado é corrente no mercado. ( )4 ( )5 ( )4 ( )5
FORNECEDOR questionado por partes interessadas.

Atestado de capacidade técnica não determina

TERMO DE REFERÊNCIA: Não obtenção do objeto contratado e
PLANEJAMENTO DA necessidade de comprovação de execução de objeto ( )1 (X )2 ( )3 ( )1 ( X )2 ( )3
CRITÉRIOS DE SELEÇÃO Contratação de empresa incapaz de executar a avença. descumprimento, pela contratada, das obrigações Baixo Mitigar
CONTRAÇÃO com características, prazo qualidade compatíveis ( )4 ( )5 ( )4 ( )5
DO FORNECEDOR previstas em legislação específica e no contrato.
com o que se deseja contratar.

Responsável pela seleção do fornecedor (tipicamente Contratação de objeto que não atende necessidade
o pregoeiro) não detém as competências que originou a contratação ou interrupção do
PROCESSO DE SELEÇÃO Aceitação ou recusa de propostas em desacordo com o ( )1 (X )2 ( )3 ( )1 ( X )2 ( )3
SELEÇÃO DO FORNECEDOR multidisciplinares necessárias à execução da processo de contratação (e.g., mandado de segurança Baixo Mitigar
DO FORNECEDOR edital. ( )4 ( )5 ( )4 ( )5
atividade (e.g., conhecimentos técnicos do objeto, no poder judiciário, determinação dos órgãos de
conhecimentos jurídicos aprofundados). controle).

Falta de sistematização dos procedimentos que Execução em maior grau de detalhe de procedimentos com
PROCESSO DE SELEÇÃO Ineficiência e falha nos procedimentos de seleção do ( ) 1 ( )2 ( x )3 ( )1 ( )2 ( X )3
SELEÇÃO DO FORNECEDOR devem ser executados pelos agentes que conduzem baixo risco e a não execução, ou execução com menor nível Médio Mitigar
DO FORNECEDOR fornecedor. ( )4 ( )5 ( )4 ( )5
a fase de seleção do fornecedor. de detalhe, de outros com alto risco.

Prazo curto demais para ajuste de proposta

PROCESSO DE SELEÇÃO Desclassificação indevida da proposta mais vantajosa ( ) 1 (X )2 ( )3 ( )1 ( X )2 ( )3
SELEÇÃO DO FORNECEDOR complexa (e.g. proposta composta por dezenas de Descumprimento de prazo para ajuste de propostas. Baixo Mitigar
DO FORNECEDOR para a Administração . ( )4 ( )5 ( )4 ( )5
itens) após a fase de lances do pregão.

Alto risco na atividade de fiscalização e gestão de

contratos (causado por deficiências na governança Recusa dos servidores mais capacitados da organização para Não alocação dos recursos humanos mais capacitados
DESIGNAÇÃO DA ( )1 ( )2 ( x )3 ( )1 ( )2 ( X )3
GESTÃO CONTRATUAL das aquisições, como por exemplo, ausência de exercerem a função de fiscal de contrato ou participarem de na atividade e todos os riscos decorrentes de uma Médio Mitigar
FISCALIZAÇÃO ( )4 ( )5 ( )4 ( )5
processo de trabalho formalizado e falta de definição comissões de recebimentos. gestão contratual deficiente.
clara de papéis e responsabilidades).

Os atores que devem atuar na fase de gestão do

DESIGNAÇÃO DA contrato pela Administração (e.g., gestor, fiscal Não fiscalização adequada dos aspectos sobre os quais não Não detecção de descumprimento de partes da ( )1 ( )2 ( x )3 ( )1 ( )2 ( X )3
GESTÃO CONTRATUAL Médio Mitigar
FISCALIZAÇÃO beneficiário, fiscal especialista fiscal administrativo) detêm competência. avença com suas consequências. ( )4 ( )5 ( )4 ( )5
não possuem as competências necessárias para tal.

Ator designado pela Administração para atuar na

fase de gestão do contrato (e.g., gestor, fiscal
Não fiscalização adequada dos aspectos sob sua Não detecção de descumprimento de partes da ( )1 ( )2 ( )3 ( )1 ( )2 ( )3
GESTÃO CONTRATUAL FISCALIZAÇÃO beneficiário, fiscal especialista e fiscal administrativo) Alto Mitigar
responsabilidade. avença com suas consequências. (X )4 ( )5 ( X )4 ( )5
não possui tempo suficiente para desempenhar as
atividades.

Ausência de procedimentos padronizados para Descumprimento dos princípios do devido processo legal e
( )1 (X )2 ( )3 ( )1 ( X )2 ( )3
GESTÃO CONTRATUAL FISCALIZAÇÃO condução dos processos administrativos com vistas à do contraditório e outras falhas de natureza processual Não aplicação da penalidade. Baixo Mitigar
( )4 ( )5 ( )4 ( )5
apuração de descumprimentos contratuais. administrativa.

Falta de acompanhamento do vencimento dos

Não continuidade de serviços essenciais; possível
contratos; ausência de estudos técnicos preliminares Vencimento de contratos de natureza continuada sem ( )1 ( )2 ( x )3 ( )1 ( )2 ( X )3
GESTÃO CONTRATUAL FISCALIZAÇÃO responsabilização do gestor do contrato; alta Médio Mitigar
que prevejam a periodicidade de renovação dos licitação iniciada/finalizada. ( )4 ( )5 ( )4 ( )5
frequência de contratações emergenciais.
contratos de natureza continuada.