Câmara Municipal da Estância Balneária de Itanhaém
E ST A D O DE SÃ O P A UL O
MATRIZ DE GERENCIAMENTO DE RISCOS
Objeto da Matriz de Riscos: Contratação de uma empresa especializada para o fornecimento de
impressoras, scanner e suprimentos de informática.
Responsável pela Edição: ALLAN BELLUCCI
Data de Criação: 10/09/2024
RISCO 01
FASE DE ANÁLISE: Planejamento da contratação.
RISCO: Escolha de solução ineficaz no ETP e ou Descrição do serviço de forma incompleta
ou equivocada no TR.
CAUSA DO RISCO: Falta de conhecimento técnico e administrativo do Departamento
demandante. Falta de detalhamento correto da demanda.
PROBABILIDADE: ( X ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
IMPACTO: ( ) Baixa ( X ) Média ( ) Alta
DANO: Valor de referência equivocado, frustrando o certame ou gerando contratação
com sobrepreço. Dificuldade na obtenção de pré-orçamentos com
fornecedores e ou inexistência de resultados da pesquisa de preços no "Painel
de Preços do Governo federal". Prejuízo ao cronograma de planejamento das
licitações. Necessidade de refazimento do ETP/TR e republicação do
edital/aviso de dispensa, gerando retrabalho e atraso no processo.
Contratação errônea que não atende a demanda. Comprometimento da data
de início da prestação dos serviços.
Ação Preventiva: Qualificação dos funcionários do Departamento demandante, possibilitando
conhecimentos de como confeccionar o ETP e solicitar as demandas
necessárias no TR. Levantamento pelo Departamento demandante das
informações técnicas do serviço com fornecedores do mercado e com outros
órgãos públicos que se utilizam do mesmo objeto. Elaborar o ETP/TR com
maior antecedência, caso haja necessidade de alterações, a fim de evitar
transtornos ao planejamento. Assegurar que as contratações sejam precedidas
de estudo técnicos preliminares (ETP), levando em consideração os eventuais
erros/dificuldades ocorridas em contratações anteriores.
Fone / Fax ( 13) 3 42 1 -4 45 0
Rua J o ão M ar ia no Fe rr e ir a , 2 2 9 – V i la São Pa ul o – CE P 1 1 74 0 -0 00 – It a nhaém - S P
Câmara Municipal da Estância Balneária de Itanhaém
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Responsável Diretor de Tecnologia da Informação
Ação de Contingência: Refazimento do ETP/Termo de Referência com atualizações das informações
necessárias, com republicação do edital/aviso de dispensa. Contratação
emergencial, caso o contrato vigente esteja finalizando e não haja possibilidade
de renovação (seja por falta de interesse do fornecedor ou por impossibilidade
legal).
Responsável Diretor de Tecnologia da Informação
RISCO 02
FASE DE ANÁLISE: Seleção do Fornecedor
RISCO: Licitação ou dispensa de licitação deserta ou fracassada.
CAUSA DO RISCO: Não haver fornecedores interessados na demanda ou fornecedores não atenderem as
solicitações formalizadas no TR.
PROBABILIDADE: ( X ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
IMPACTO: ( ) Baixa ( X ) Média ( ) Alta
DANO: Prejuízo ao cronograma de planejamento das licitações. Necessidade de
refazimento do ETP/TR e republicação do edital/aviso de dispensa, gerando
retrabalho e atraso no processo. Comprometimento da data de início da
prestação dos serviços.
Ação Preventiva: Verificar a existência de empresas em condições de executar o serviço a ser
contratado. Elaborar o ETP/TR com maior antecedência, caso haja
necessidade de alterações, a fim de evitar transtornos ao planejamento.
Assegurar que as contratações sejam precedidas de estudo técnicos
preliminares (ETP), levando em consideração os eventuais erros/dificuldades
ocorridas em contratações anteriores. Ampla divulgação da licitação ou
dispensa de licitação. Verificar as exigências solicitadas e analisar se são
compatíveis com a realidade do mercado.
Responsável Diretor de Tecnologia da Informação
Ação de Contingência: Refazimento do Termo de Referência com atualizações das informações
necessárias, com republicação do edital/aviso de dispensa.
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Responsável Diretor de Tecnologia da Informação
RISCO 03
FASE DE ANÁLISE: Planejamento.
RISCO: Estimativa de preço não reflete o mercado
CAUSA DO RISCO: ETP/TR com informações erradas /equivocadas, que não refletem o
mercado
PROBABILIDADE: ( X ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
IMPACTO: ( ) Baixa ( X ) Média ( ) Alta
DANO: Valor de referência equivocado, podendo prejudicar a sessão
licitatória/Dispensa de Licitação ocasionando a não participação de
fornecedores, podendo o certame ficar deserto ou fracassado. Necessidade de
refazimento do ETP/TR e republicação do edital, gerando retrabalho e atraso
no processo. Contratação de fornecedor com preço superestimado.
Ação Preventiva: Realizar pesquisa de preços mais ampla possível.
Responsável Diretor(a) de Patrimônio e Suprimentos
Ação de Contingência: Refazimento da fase de cotações.
Responsável Diretor(a) de Patrimônio e Suprimentos
RISCO 04
FASE DE ANÁLISE: Execução contratual.
RISCO: Serviço prestado de forma insatisfatória
CAUSA DO RISCO: Fornecedor não apto a cumprir os serviços solicitados, podendo ocorrer
por diversos motivos.
PROBABILIDADE: ( ) Baixa ( X ) Média ( ) Alta
IMPACTO: ( ) Baixa ( X ) Média ( ) Alta
DANO: Interrupção dos serviços. Prejuízo ao planejamento de contratações.
Interferência na qualidade dos serviços prestados. Descumprimento das
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cláusulas contratuais.
Ação Preventiva: Gestão e fiscalização efetiva dos serviços prestados a fim de prever possíveis
problemas/ocorrências. Prever no TR, os documentos comprobatórios de
capacidade técnica. Prever no TR/edital/Contrato, sanções em caso de não
cumprimento total ou parcial do serviço. Estabelecer comunicação com a
Contratada, informando de maneira clara como devem ser executados os
serviços, inclusive com o nível de qualidade esperado, de forma a garantir que
a empresa tenha plena ciência do resultado a ser entregue. Acompanhar se as
faturas digitais estão sendo disponibilizadas dentro de prazo hábil para
pagamento.
Responsável Gestor de Contratos / Fiscal de Contratos / Diretor de Tecnologia da
Informação
Ação de Contingência: Formalização de notificação extrajudicial, com a possibilidade de aplicação das
sanções previstas em contrato. Comunicação tempestiva e reitera à empresa
para regularização das pendências apontadas. Avaliar a abertura de processo
sancionador.
Responsável Gestor de Contratos
RISCO 05
FASE DE ANÁLISE: Execução contratual.
RISCO: Fiscalização deficiente
CAUSA DO RISCO: Falta de acompanhamento dos serviços pelos fiscais.
PROBABILIDADE: ( X ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
IMPACTO: ( ) Baixa ( X ) Média ( ) Alta
DANO: Entrega de serviços abaixo da qualidade acordada
Ação Preventiva: Realizar fiscalização adequada. Buscar capacitação.
Responsável Fiscal de Contratos
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Ação de Contingência: Adotar uso de documento de controle, anotando todas as tratativas e
desdobramentos do acompanhamento da execução contratual. Notificar a
empresa toda vez que cometer infração, deixando de cumprir as cláusulas
previstas no Edital/Aviso de Dispensa de Licitação e seus anexos, abrir
processo sancionador sempre que a situação exigir.
Responsável Fiscal de Contratos / Gestor de Contratos
RISCO 06
FASE DE ANÁLISE: Planejamento.
RISCO: Licitação / Dispensa de Licitação não realizada em tempo hábil
CAUSA DO RISCO: Falta de tempo hábil para a análise da fase de planejamento da contratação e
Gestão do Contrato.
PROBABILIDADE: ( X ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
IMPACTO: ( ) Baixa ( X ) Média ( ) Alta
DANO: Comprometimento da data de início da prestação dos serviços
Ação Preventiva: Realização de planejamento das contratações necessárias com a devida
antecedência. Elaborar o ETP/TR com maior antecedência, caso haja
necessidade de alterações, a fim de evitar transtornos ao planejamento
Responsável Diretor de Tecnologia da Informação
Ação de Contingência: Responder tempestivamente aos pedidos de esclarecimentos e impugnações
de modo a reverter qualquer risco de suspensão da contratação.
Responsável Diretor de Tecnologia da Informação
ALLAN BELLUCCI
DIRETOR DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO
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