COMPLIANCE
O que é Compliance?
É um programa de controles internos que permite esclarecer direitos e normas com
intuito de proporcionar maior segurança àqueles que se relacionam com a empresa,
principalmente internamente, como sócios e colaboradores.
Diferença entre Compliance e Governança
Governança corporativa e compliance são dois conceitos empresarias que muitas
vezes geram duvidas sobre o que representam. A governança está ligada à
adequação aos processos e à cultura organizacional. Já o compliance é a forma com a
qual a empresa lida com as normas e valores éticos.
Objetivo do Projeto
Assegurar que a empresa esteja em conformidade com todas as leis e regulamentos
aplicáveis.
Promover uma cultura de ética e integridade dentro da organização.
Mitigar riscos relacionados a fraudes, corrupção, e outras práticas inadequadas.
1. Escopo
Implementação de políticas e procedimentos de compliance.
Treinamento de funcionários sobre as práticas de compliance.
Monitoramento contínuo e auditoria de conformidade.
2. Estrutura do Projeto
Verificar os requisitos da norma da certificação do 37001
Comitê de Compliance: Formar um comitê responsável pela governança do
projeto, incluindo representantes de diferentes departamentos.
Mapeamento de Riscos: Identificar e avaliar os riscos de compliance em cada
área da empresa.
Políticas e Procedimentos: Desenvolver e documentar políticas de compliance,
como código de conduta, políticas anticorrupção, políticas de conflito de
interesse, entre outras.
Treinamento e Comunicação: Realizar treinamentos regulares para todos os
funcionários e comunicar de forma clara as expectativas de compliance.
Canal de Denúncias: Estabelecer um canal de denúncias seguro e confidencial
para que os funcionários possam relatar violações de compliance.
Monitoramento e Auditoria: Implementar mecanismos de monitoramento
contínuo e auditorias regulares para garantir que as políticas de compliance
sejam seguidas.
Relatórios de Conformidade: Criar relatórios periódicos para a alta
administração sobre o status do programa de compliance.
3. Cronograma
Fase 1: Verificar os requisitos da norma da certificação do 37001
Planejamento e mapeamento de riscos (1-2 meses).
Fase 2: Desenvolvimento de políticas e procedimentos (2-3 meses).
Fase 3: Implementação de treinamentos e comunicação (3-4 meses).
Fase 4: Monitoramento e auditorias iniciais (4-6 meses).
Fase 5: Revisão e ajustes contínuos (6 meses em diante).
4. Recursos Necessários
Equipe dedicada de compliance.
Ferramentas de monitoramento e auditoria.
Orçamento para treinamento e comunicação.
5. Métricas e Indicadores
Número de funcionários treinados.
Redução de incidentes de não conformidade.
Regulamentação como um todo
Feedback positivo em auditorias internas e externas.
Empresa certificadora.
Participação ativa dos funcionários no canal de denúncias.
6. Riscos e Mitigações
Baixa adesão dos funcionários: Mitigar através de comunicação clara e incentivos.
Incompreensão das políticas: Mitigar com treinamentos adicionais e workshops.
Resistência à mudança: Mitigar com o apoio da alta gestão e exemplos de liderança.
7. Custos para implementar o compliance
Consultoria e Assessoria Externa
Treinamento e Capacitação
8. Estimativa Geral de Custos
9. Resultados Esperados
10. Impacto no setor e na empresa