SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL
UNIVERSIDADE FEDERAL DO SUL E SUDESTE DO PARÁ
MAPA DE RISCOS
INTRODUÇÃO
A presente Análise de Risco permite tratar com eficiência as incertezas, seja pelo melhor
aproveitamento das oportunidades, seja pela redução da probabilidade e/ou impacto de eventos
negativos, a fim de melhorar a capacidade de gerar valor e fornecer garantia razoável do
cumprimento dos seus objetivos de forma a garantir o sucesso da contratação.
OBJETO
Seleção de propostas para Registro de Preços, visando à contratação de empresa especializada
para a prestação dos serviços de remoção de entulho (expurgo de materiais de construção, restos
de móveis danificados sem serventia, troncos de árvore, vidros quebrados e outros materiais
inservíveis) para atender as necessidades da Universidade Federal do Sul e Sudeste do Pará
(Unifesspa), localizados na sede em Marabá e demais campi nas cidades de Rondon do Pará, São
Félix do Xingu, Xinguara e Santana do Araguaia.
FASE DE ANÁLISE
X Planejamento da Contratação e Seleção do Fornecedor
X Gestão do Contrato
RISCO 01
Risco Financeiro – Falta de pagamentos dos impostos previstos em Lei e possíveis
retenções do processo de pagamento
Probabilidade: Baixa X Média Alta
Impacto: Baixa Média X Alta
Id Dano
1. Retardamento da licitação/contratação/Gestão do Contrato
Id Ação Preventiva Responsável
Solicitar o balanço financeiro/certidão de endividamento Equipe de Planejamento da
1.
da contratada a cada três meses. Contratação
Id Ação de Contingência Responsável
Incentivar a criação do cadastro reserva/reforçar para
Equipe de Planejamento da
1. que o gabinete homologue no portal as empresas de
Contratação
cadastro reserva.
RISCO 02
Deficiência no fluxo de Informações ocasionada por falha na comunicação entre Contratante
e Contratada
Probabilidade: X Baixa Média Alta
Impacto: Baixa Média X Alta
Id Dano
1. Comprometimento na remoção de entulhos do espaço físico da Unifesspa
Id Ação Preventiva Responsável
Dispor, no instrumento convocatório, a obrigatoriedade
1. de a empresa informar os canais de comunicação, Setor de licitações/Pregoeiro
atualizados, no ato da assinatura do contrato
Id Ação de Contingência Responsável
Equipe Técnica (Gestor do
1. Instaurar processo de sanção administrativa.
Contrato)
RISCO 03
Baixa Qualificação Técnica para Execução do Objeto do Contrato
Probabilidade: X Baixa Média Alta
Impacto: Baixa Média X Alta
Id Dano
1. Comprometimento na prestação dos serviços de remoção de entulhos da Unifesspa.
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Id Ação Preventiva Responsável
Exigir no edital da licitação comprovação de experiência
1. anterior da licitante na prestação de serviço objeto do Setor de licitações
contrato.
Id Ação de Contingência Responsável
Verificar os atestados de capacidade técnica por meio Equipe Técnica (Gestor do
1.
de diligências Contrato)
RISCO 04
Imprecisão do dimensionamento da demanda (Quantidade de serviços)
Probabilidade: Baixa X Média Alta
Impacto: Baixa Média X Alta
Id Dano
1. Comprometimento na prestação dos serviços de remoção de entulhos da Unifesspa
Id Ação Preventiva Responsável
Estudo da demanda durante a elaboração dos estudos
1. Setor de licitações
preliminares.
Id Ação de Contingência Responsável
Equipe Técnica (Gestor do
1. Realizar termo aditivo de supressão ou acréscimo.
Contrato)
RISCO 05
Falta de capacitação técnica
Probabilidade: Baixa X Média Alta
Impacto: Baixa Média X Alta
Id Dano
1. Paralização do Serviço e Comprometimento do serviço de remoção de entulho
Id Ação Preventiva Responsável
Solicitar treinamentos de capacitação para
1. Gestão do Contrato
recolhimento, transporte e descarte de entulhos
Id Ação de Contingência Responsável
Solicitar que a empresa substitua imediatamente o
1. Gestão do Contrato
funcionário que esteja com treinamentos vencidos.
RISCO 06
Falhas no ato convocatório, critérios de julgamento, prazos e sanções inadequadas.
Probabilidade: X Baixa Média Alta
Impacto: Baixa Média X Alta
Id Dano
1. Licitação falha, deserta ou fracassada.
Id Ação Preventiva Responsável
Estabelecer rotinas de revisão do instrumento; Equipe
1. de Planejamento da Contratação devidamente Gestão da ATA
qualificada.
Id Ação de Contingência Responsável
Equipe de planejamento da
1. Atentar-se às atualizações das legislações pertinentes
Contratação.
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RISCO 07
Conluio ou adoção de práticas anticompetitivas entre licitantes.
Probabilidade: X Baixa Média Alta
Impacto: Baixa Média X Alta
Id Dano
1. Fraude na licitação; sobrepreço; superfaturamento.
Id Ação Preventiva Responsável
Estabelecer rotinas de verificação de elementos que
1. Responsável
comprometem o certame.
Id Ação de Contingência Responsável
Capacitar servidores em técnicas de detecção de
1. fraudes em licitações; seguir orientações do TCU Setor de Licitação
quanto ao assunto.
RISCO 08
Licitação conduzida sem seguir normas e procedimentos.
Probabilidade: X Baixa Média Alta
Impacto: Baixa Média X Alta
Id Dano
1. Insegurança jurídica; impretração de recursos administrativos e impugnações.
Id Ação Preventiva Responsável
Estabelecer rotinas de revisão de todas as normas e
1. Responsável
procedimentos necessários à contratação.
Id Ação de Contingência Responsável
Equipe de planejamento da
1. Nova elaboração dos procedimentos iniciais
Contratação.
RISCO 09
Habilitação de empresa em desacordo com as cláusulas do Edital/Termo de Referência
Probabilidade: Baixa X Média Alta
Impacto: Baixa Média X Alta
Id Dano
1. Interrupção do serviço; abandono do contrato; ações trabalhistas.
Id Ação Preventiva Responsável
Designação de equipe de apoio, dotada de
conhecimento acerca do objeto, para auxílio na análise
Equipe de Planejamento da
1. da documentação de habilitação e proposta de preços;
Contratação.
seguir modelos disponibilizados pela AGU e pela IN n.
05/2017.
Id Ação de Contingência Responsável
Equipe de planejamento da
1. Cancelamento do certame e posterior republicação.
Contratação.
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RISCO 10
Fornecedor não cumprir com o objeto na sua totalidade
Probabilidade: Baixa X Média Alta
Impacto: Baixa Média X Alta
Id Dano
1. Atraso na entrega e falha na execução do serviço.
Id Ação Preventiva Responsável
Exercer o acompanhamento e a fiscalização dos
1. Gestor da ATA.
serviços.
Id Ação de Contingência Responsável
Notificar a Contratada por escrito da ocorrência de
eventuais imperfeições no curso da execução dos
1. Gestor da ATA
serviços, fixando prazo para a sua correção e aplicar
penalização quando necessário
RISCO 11
Interrupção da prestação dos serviços ou abandono da Contratada.
Probabilidade: Baixa X Média Alta
Impacto: Baixa Média X Alta
Id Dano
1. Descontinuidade do serviço; insatisfação do público usuário; prejuízo à Administração.
Id Ação Preventiva Responsável
Verificação criteriosa durante a fase de habilitação,
especialmente quanto à qualificação financeira, para
1. Setor de Licitação
assegurar que a empresa possui garantias requisitadas
pela lei.
Id Ação de Contingência Responsável
Chamar a licitante posterior; recorrer à AGU para buscar
1. uma forma legal de manter a prestação dos serviços Setor de Licitação
sem a participação da Contratada.
RISCO 12
Serviço prestado de maneira ineficaz.
Probabilidade: Baixa X Média Alta
Impacto: Baixa X Média Alta
Id Dano
1. Má qualidade na prestação do serviço; insatisfação do público usuário; prejuízo à instituição.
Id Ação Preventiva Responsável
1. Realizar a devida fiscalização dos serviços. Futuros Fiscais do Contrato
Id Ação de Contingência Responsável
Comunicar ocorrências ao gestor do contrato, para
1. adoção das providências cabíveis – notificação; Fiscal e Gestor do Contrato.
aplicação de sanção.
RISCO 13
Má fiscalização do pagamento.
Probabilidade: X Baixa Média Alta
Impacto: Baixa X Média Alta
Id Dano
Pagamento inadequado por serviço não prestado; superfaturamento; falta de recursos no
1.
final do contrato.
Id Ação Preventiva Responsável
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Realizar fiscalização criteriosa acerca dos serviços
1. Futuros Fiscais do Contrato
efetivamente prestados mensalmente.
Id Ação de Contingência Responsável
A cada pagamento o processo deverá passar pelo
1. Ordenador de Despesas
Ordenador de Despesas para verificação.
RESPONSÁVEIS
___________________________________ __________________________________
Jéssica da Silva Ribeiro Dalila Amorim dos Santos
Integrante Técnico Integrante Técnico
____________________________________ __________________________________
Márcia Trigueiro de Vasconcelos Patrícia Fonseca Correa Gonçalves
Integrante Técnico Integrante Técnico
____________________________________
Rayson Wilber Almeida Vieira
Integrante Administrativo
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MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO
UNIVERSIDADE FEDERAL DO SUL E SUDESTE DO PARÁ
SISTEMA INTEGRADO DE PATRIMÔNIO, ADMINISTRAÇÃO
FOLHA DE ASSINATURAS
E CONTRATOS
Emitido em 20/01/2020
MAPA Nº 5/2020 - CPC (11.25.01)
(Nº do Protocolo: NÃO PROTOCOLADO)
(Assinado digitalmente em 23/01/2020 09:28 ) (Assinado digitalmente em 18/02/2020 09:41 )
JESSICA DA SILVA RIBEIRO RAYSON WILBER ALMEIDA VIEIRA
CHEFE DE DIVISAO ASSISTENTE EM ADMINISTRAÇÃO
1055182 2214973
(Assinado digitalmente em 20/01/2020 10:09 ) (Assinado digitalmente em 06/02/2020 10:20 )
DALILA AMORIM DOS SANTOS MARCIA TRIGUEIRO DE VASCONCELOS
ASSISTENTE EM ADMINISTRAÇÃO ADMINISTRADOR
3030347 1243477
(Assinado digitalmente em 18/02/2020 09:25 )
PATRICIA FONSECA CORREA GONCALVES
COORDENADOR
2244501
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número: 5, ano: 2020, tipo: MAPA, data de emissão: 20/01/2020 e o código de verificação: 44167be864