Universidade Federal Rural do Rio de Janeiro

MAPA DE RISCOS

OBJETO: Aquisição de ***************************

1. MAPA DE RISCOS
1.1. Objetivo: Identificar os possíveis riscos e causas relacionados à contratação
do objeto, bem como ações Preventivas e de Contingência para mitigar os riscos.

Tabela 1 - Tabela da Pontuação do Risco analisado.

LEGENDA NÍVEL DE PROBABILIDADE
RISCO
Extremo 5
1 2 3 4
Alto MUITO
MUITO BAIXA BAIXA MÉDIA ALTA
Médio ALTA
Baixo
5
5 10 15 20 25
MUITO ALTO
4
4 8 12 16 20
ALTO
IMPACTO

3
3 6 9 12 15
MÉDIO
2
2 4 6 8 10
BAIXO
1
1 2 3 4 5
MUITO BAIXO
Matriz de calculo de Risco, sendo extremo: >15 a 20; Alto: >8 a 12; Médio: >3 a 6; Baixo: > 1 a 2.

1.2. Mapa de Riscos – Fase da Análise e/ou Planejamento da Contratação

 De elaboração obrigatória;
 Esta etapa do planejamento compreende o estudo a respeito dos riscos relacionados
ao planejamento da contratação;
 A pontuação do risco é calculada a partir do produto entre o índice da probabilidade
e o índice do impacto, verificando-se na Tabela 1 a pontuação do risco em análise;
 As diferentes etapas do planejamento podem implicar diversos riscos, com graus
diferentes;
 Abaixo, um exemplo de risco do planejamento da contratação.

Prob Pontua
Seq Possíveis Impa Controles/
Riscos abilid ção Responsável
. causas cto Contingência
ade Final

Fragilidade Dificuldade na Capacitar os Equipe de

1 do Estudo definição do 2 3 6 requerentes / Planejamento,
Preliminar objeto demandantes. DMSA / PROAF

Falta de Contingencia Ordenador de

2 3 4 12 Ajustar o escopo
recursos mento Despesas -
Mapa de Riscos – Objeto do Estudo Preliminar.
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para a
PROAF
contratação

1.3. Mapa de Riscos – Fase da Seleção do Fornecedor

 De elaboração obrigatória;
 Esta etapa compreende a análise dos riscos referentes ao planejamento da Seleção do
fornecedor;
 Segue a mesma lógica da análise de risco acima;
 Abaixo, um exemplo de risco do planejamento da contratação.

Se Riscos Possíveis Prob Impa Pontu Controle/ Responsável

q. causas abili cto ação Contingência
dade Final
Excesso de Capacitação do
formalismo; setor requisitante;
Restrições nos Capacitação da
Impugnação ao
1
Edital.
requisitos de 2 3 6 equipe de DMSA / PROAF
habilitação. compras,
licitações e
contratos.
Deficiências do Falta de
ato capacitação –
Capacitar os
convocatório; atualização;
servidores
2 Critérios de Falhas na fase
julgamento, de
2 4 8 Estabelecer DMSA / PROAF
rotinas de
prazos e planejamento
revisão.
sanções, entre
outros.
Ver com
requerente se as
especificações
Ausência de estão corretas;
fornecedores Identificar
com potenciais
Equipe de
possibilidade empresas que
Licitação planejamento
3 de serem 3 5 15 participam de
deserta (especificações) ;
habilitados; licitações
DMSA ; PROAF
Ineficácia na públicas; Verificar
divulgação da se a pesquisa de
licitação preços está
correta;
Republicar o
pregão
Falha do Falta de Elaborar Check
Pregoeiro na capacitação list;
análise da Ausência Treinar os
4 documentação atuação da 1 4 4 servidores Pregoeiro
de habilitação. Equipe de Estabelecer
Apoio rotinas de
diligências
5 Habilitação de Desconhecime 2 3 6 Elaborar Check Pregoeiro
Mapa de Riscos – Objeto do Estudo Preliminar.
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empresa em nto do Edital list;

desacordo com pelo Pregoeiro Treinar os
as cláusulas do servidores
Edital. Estabelecer
rotinas

2. DA IDENTIFICAÇÃO DA EQUIPE DE PLANEJAMENTO

2.1. A Equipe de Planejamento, responsável pela elaboração deste Estudo
Preliminar/Mapa de Riscos, foi composta pelos integrantes a seguir identificados:

Nome:

Matrícula SIAPE:

Nome:

Matrícula SIAPE:

Nome:

Matrícula SIAPE:

Mapa de Riscos – Objeto do Estudo Preliminar.