15/03/2021 SEI/ENAP - 0443175 - Análise de Riscos

ESCOLA NACIONAL DE ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA

ANÁLISE DE RISCOS

PROCESSO Nº 04600.003213/2020-37

MAPA DE GERENCIAMENTO DE RISCOS

1. INTRODUÇÃO
1.1. O gerenciamento de riscos permite ações con nuas de planejamento, organização e controle dos recursos relacionados
aos riscos que possam comprometer o sucesso da contratação, da execução do objeto e da gestão contratual. Os riscos analisados
foram organizados em duas categorias:
1.1.1. O Mapa de Gerenciamento de Riscos deve conter a iden ficação e a análise dos principais riscos, consis ndo na
compreensão da natureza e determinação do nível de risco, que corresponde à combinação do impacto e de suas probabilidades que
possam comprometer a efe vidade da contratação, bem como o alcance dos resultados pretendidos com a solução de TIC.
1.1.2. O presente documento foi elaborado conforme recomendação con da no site do Governo Digital.
1.2. Para cada risco iden ficado, define-se: a probabilidade de ocorrência dos eventos, os possíveis danos potenciais, as
possíveis ações preven vas e con ngências, bem como a iden ficação de responsáveis por ação.
1.3. Após a iden ficação e classificação, deve-se executar uma análise qualita va e quan ta va. A análise qualita va dos
riscos é realizada por meio da classificação escalar da probabilidade e do impacto, conforme a tabela de referência a seguir.

Classificação Valor

Baixo 5

Médio 10

Alto 15

1.4. Descrição dos impactos:

1.4.1. Baixo: Danos que não comprometem o processo/serviço. Devem ser catalogados nos relatórios pós-contratuais com
vistas a novo planejamento.
1.4.2. Médio: Danos que comprometem parcialmente o processo/serviço, atrasando-o ou interferindo em sua qualidade.
1.4.3. Alto: Danos que comprometem a essência do processo/serviço, impedindo-o de seguir seu curso.
1.5. A análise quan ta va dos riscos consiste na classificação conforme a relação entre a probabilidade e o impacto, tal
classificação resultará no nível do risco e direcionará as ações relacionadas aos riscos durante a fase de planejamento e gestão do
contrato.
1.6. A tabela a seguir apresenta a Matriz Probabilidade x Impacto, instrumento responsável pela definição dos critérios
quan ta vos de classificação do nível de risco.

Matriz Probabilidade x Impacto

[Link] 1/21
15/03/2021 SEI/ENAP - 0443175 - Análise de Riscos

1.7. O produto da probabilidade pelo impacto de cada risco deve se enquadrar em uma região da matriz probabilidade x
impacto. Caso o risco enquadre-se na região verde, seu nível de risco é entendido como baixo, logo admite-se a aceitação ou adoção
das medidas preven vas.
1.8. Se es ver na região amarela, entende-se como médio e na região vermelha, entende-se como nível de risco alto.
1.9. Nos casos de riscos classificados como médio e alto, serão adotadas as medidas preven vas previstas.
1.10. Áreas Envolvidas
1.10.1. Coordenação-Geral de Tecnologia da Informação (CGTI).
1.10.2. Coordenação Geral de Serviços de Transformação Governamental (CGGov).
1.10.3. Diretoria de Gestão Interna (DGI).

[Link] RELACIONADOS AO PROCESSO DE CONTRATAÇÃO

2. RISCO 1.1: ATRASO OU DEMORA NA CONCLUSÃO DOS PROCESSOS ADMINISTRATIVO E JURÍDICO DE CONTRATAÇÃO
2.1. Probabilidade: média.
2.2. Impacto: baixo.
2.3. Dano: demora na disponibilização da solução para a Enap; não cumprimento dos prazos acordados
2.4. Classificação: interna.
2.5. Ações de Prevenção:

Id Ação Preven va Responsáveis

Acompanhamento e apoio junto às áreas

1 Equipe de planejamento
requisitantes.

Definir cronograma preven vo de trabalho,

Equipe de planejamento da
2 prevendo prazo amplo para realização de
contratação; alta direção
análises

Encaminhar autos para análise jurídica

Equipe de planejamento da
3 respeitando os prazos programados para
contratação
análise e para a contratação

2.6. Ação de Con ngência:

Id Ação de Con ngência Responsáveis

Apoio temporário de servidores da CGTI na

2 Equipe de planejamento
conclusão do processo.

3. RISCO 1.2: FALTA DE CLAREZA QUANTO ÀS DEMANDAS A SEREM DESENVOLVIDAS

3.1. Probabilidade: baixa.
3.2. Impacto: alto
3.3. Dano: atraso na elaboração da contratação; solução não atender aos obje vos desejados
3.4. Classificação: interna.
3.5. Ações de Prevenção:

Id Ação Preven va Responsáveis

Equipe de planejamento da
1 Realizar Estudo Técnico Preliminar acurado
contratação

Garan r a par cipação dos integrantes

2 Alta direção
requisitantes no processo de contratação

3.6. Ação de Con ngência:

Id
Ação de Con ngência Responsáveis
[Link] 2/21
15/03/2021 SEI/ENAP - 0443175 - Análise de Riscos

2 - Requisitante técnico

4. RISCO 1.3: NÃO PUBLICAÇÃO DO MODELO DE DESENVOLVIMENTO DE SOFTWARE (MDS ENAP)

4.1. Probabilidade: baixa.
4.2. Impacto: baixo
4.3. Dano: falta de clareza sobre as etapas de desenvolvimento e dos papéis dos requisitantes e técnicos no
desenvolvimento da solução de so ware. Falta de parâmetros para o estabelecimento do modelo de execução do objeto.
4.4. Responsáveis: CGTI e DGI.
4.5. Classificação: técnica
4.6. Ações de Prevenção:

Id Ação Preven va Responsáveis

Reunião com autoridades superiores para

1 apresentação e aprovação do Modelo de CGTI e DGI
Desenvolvimento de So ware

Prever no Termo de Referência os requisitos de

2 Equipe de planejamento
Metodologia de Trabalho

4.7. Ação de Con ngência:

Id Ação de Con ngência Responsáveis

1 Aprovar e publicar o MDS Enap CGTI, DGI e Presidência

5. RISCO 1.4: CONTRATAÇÃO DE SOLUÇÃO TECNOLÓGICA QUE ESTEJA FORA DOS PADRÕES DO AMBIENTE TECNOLÓGICO
DA ENAP
5.1. Probabilidade: baixa
5.2. Impacto: alto
5.3. Danos: atraso na implantação da solução ou até mesmo impossibilidade de implantar a solução.
5.4. Classificação: interna
5.5. Ações de Prevenção:

Id Ação Preven va Responsáveis

Prever em projeto básico / Termo de Referência

item que verse sobre a exigência de que a
1 Integrantes técnicos
solução a ser entregue deva seguir os padrões
do ambiente tecnológico da Enap;

Manter constante acompanhamento e

2 fiscalização da realização das etapas que Integrantes técnicos
envolvem a entrega da solução

5.6. Ação de Con ngência:

Id Ação de Con ngência Responsáveis

Requerer da Contratada a entrega de solução

1 que seja aderente aos padrões do ambiente CGTI
tecnológico do ITI.
2
Aplicação de multa e sanções administra vas à Fiscais, Gestor e DGI

[Link] 3/21
15/03/2021 SEI/ENAP - 0443175 - Análise de Riscos

Contratada.

Analisar as alterna vas para chamar os

3 próximos colocados, discu r valores e DGI
providenciar contrato.

6. RISCO 1.5: NÃO REALIZAR AMPLA PESQUISA DE MERCADO DURANTE O ESTUDO TÉCNICO PRELIMINAR DA
CONTRATAÇÃO
6.1. Probabilidade: baixa
6.2. Impacto: alto
6.3. Danos: falta de benchmarking; estudo de apenas uma solução de mercado; solução não atender aos resultados
pretendidos (de negócio ou técnicos); fragilidade na jus fica va da contratação.
6.4. Classificação: interna
6.5. Ações de Prevenção:

Id Ação Preven va Responsáveis

Realizar estudo compara vo entre várias Equipe de planejamento da

1
soluções de Gestão Acadêmica contratação

Equipe de planejamento da
2 Apresentar estudo para Alta Direção.
contratação

Equipe de planejamento da
Solicitar aprovação da proposta pelo Conselho
3 contratação e Conselho
Diretor
Diretor

Equipe de planejamento e
Solicitar aprovação da solução pelo Comitê de
4 Comitê de Governança
Governança Digital
Digital

Elaborar Estudo Técnico Preliminar robusto, Equipe de planejamento da

5
que apresente estudo compara vo realizado contratação

Efetuar levantamento de contratações similares

feitas por outros órgãos, consultar sí os da Equipe de planejamento da
6
internet, de modo a buscar o maior número contratação
possível de fontes

6.6. Ação de Con ngência:

Id Ação de Con ngência Responsáveis

1 - -

7. RISCO 1.6: NÃO APROVAÇÃO DO TERMO DE REFERÊNCIA

7.1. Probabilidade: Baixa.
7.2. Impacto: médio.
7.3. Dano: não ser possível realizar contratação.
7.4. Classificação: polí ca, interna, jurídica e orçamentária.
7.5. Ações de Prevenção:

[Link] 4/21
15/03/2021 SEI/ENAP - 0443175 - Análise de Riscos
Id Ação Preven va Responsáveis

Reunião com autoridades superiores para

Equipe de planejamento da
1 sensibilização e aprovação do Termo de
contratação
Referência

Análise para possíveis adequações no Termo de Equipe de planejamento da

2
Referência contratação

7.6. Ação de Con ngência:

Id Ação de Con ngência Responsáveis

Reuniões de ponto de controle com Equipe de planejamento da

1
Requisitantes e a DGI. contratação

8. RISCO 1.7: INDISPONIBILIDADE ORÇAMENTÁRIA FRENTE A VALORES ORÇADOS NOS PRIMEIROS LEVANTAMENTOS DE
MERCADO (AUSÊNCIA DE RECURSOS ORÇAMENTÁRIOS OU FINANCEIROS)
8.1. Probabilidade: baixa
8.2. Impacto: alto
8.3. Dano: impossibilidade de contratar a solução
8.4. Classificação: orçamentária; interna
8.5. Ações de Prevenção:

Id Ação Preven va Responsáveis

Reservar dotação orçamentária adequada e

1 DGI
Realizar pré-empenho da despesa

8.6. Ação de Con ngência:

Id Ação de Con ngência Responsáveis

Realizar Planejamento orçamentário a fim de

1 DGI
realizar a aquisição da solução pretendida

9. RISCO 1.8: FALHAS OU ERROS NA ESPECIFICAÇÃO TÉCNICA

9.1. Probabilidade: baixa
9.2. Impacto: alto
9.3. Dano: comprome mento parcial ou total da finalidade da contratação
9.4. Classificação: técnica
9.5. Ações de Prevenção:

Id Ação Preven va Responsáveis

Consultar contratações similares para elaborar Equipe de planejamento da

1
o Estudo Técnico Preliminar contratação

Consultar fornecedores durante a elaboração Equipe de planejamento da

2
do Estudo Técnico Preliminar contratação

Realizar revisão crí ca do Estudo Técnico Equipe de planejamento da

3
Preliminar contratação

9.6. Ação de Con ngência:

Id Ação de Con ngência Responsáveis

[Link] 5/21
15/03/2021 SEI/ENAP - 0443175 - Análise de Riscos
1 Corrigir a especificação técnica Equipe de planejamento da
contratação

2 Cancelar ou revogar a licitação e republicar o edital Autoridade competente

10. RISCO 1.9: EXISTÊNCIA DE OUTRAS DEMANDAS PRIORITÁRIAS DE CONTRATAÇÕES

10.1. Probabilidade: baixa
10.2. Impacto: alto
10.3. Dano: atraso na efe vação da contratação ou não contratação
10.4. Classificação: interna
10.5. Ações de Prevenção:

Id Ação Preven va Responsáveis

Sensibilizar o Conselho Diretor quanto da

1 Diretorias envolvidas
importância e necessidade da contratação

Definir o cronograma de trabalho com todos os

2 Diretorias envolvidas
responsáveis envolvidos

10.6. Ação de Con ngência:

Id Ação de Con ngência Responsáveis

1 Repriorizar a vidades Diretorias envolvidas

11. RISCO 1.10: AUSÊNCIAS E AFASTAMENTOS DE SERVIDORES

11.1. Probabilidade: alta
11.2. Impacto: alto
11.3. Dano: atraso na contratação
11.4. Classificação: interna
11.5. Ações de Prevenção:

Id Ação Preven va Responsáveis

1 Definir cronograma de trabalho Diretorias envolvidas

2 Planejar ausências legais dos servidores Diretorias envolvidas

Compar lhar calendário de ausências legais

3 Equipe de planejamento
dos servidores envolvidos

Designar tulares e subs tutos para as

4 Diretorias envolvidas
a vidades

Definir, planejar e compar lhar ferramenta e

5 Equipe de planejamento
metodologia de gestão do conhecimento

Estabelecer pontos de controle semanais com

6 Diretorias envolvidas
par cipantes tulares e subs tutos

11.6. Ação de Con ngência:

Id
[Link] 6/21
15/03/2021 SEI/ENAP - 0443175 - Análise de Riscos

Ação de Con ngência Responsáveis

1 Redistribuir trabalhos Diretorias envolvidas

12. RISCO 1.11: PESQUISAS DE MERCADO INSUFICIENTES OU COM PROBLEMAS

12.1. Probabilidade: média
12.2. Impacto: alto
12.3. Danos: contrato sobre precificado ou inexequível. Licitação fracassada ou deserta.
12.4. Classificação: interna
12.5. Ações de Prevenção:

Id Ação Preven va Responsáveis

Seguir os norma vos vigentes aplicáveis à Equipe de planejamento da

1
pesquisa de mercado contratação

Equipe de planejamento da
2 Realizar pesquisa de preço
contratação

Equipe de planejamento da
3 U lizar diversas fontes de preços
contratação

Equipe de planejamento da
4 Manter a pesquisa de mercado atualizada
contratação

12.6. Ação de Con ngência:

Id Ação de Con ngência Responsáveis

Equipe de planejamento da
1 Realizar ou revalidar a pesquisa de mercado
contratação

2 Cancelar ou revogar a licitação e republicar o edital Autoridade competente

13. RISCO 1.12: DESCRIÇÃO DA NECESSIDADE DA CONTRATAÇÃO EM TERMOS DE TI E NÃO DE NEGÓCIO

13.1. Probabilidade: baixa
13.2. Impacto: médio
13.3. Danos: contratação não atender às necessidades de negócio; atraso na solução
13.4. Classificação: interna
13.5. Ações de Prevenção:

Id Ação Preven va Responsáveis

Envolver os requisitantes integrantes em todas Equipe de planejamento da

1
as etapas da contratação contratação; Alta Direção

13.6. Ação de Con ngência:

Id Ação de Con ngência Responsáveis

1 - -

14. RISCO 1.13: ESTABELECIMENTO DE REQUISITOS NÃO ALINHADOS À REAL NECESSIDADE DA CONTRATAÇÃO
14.1. Probabilidade: baixa

[Link] 7/21
15/03/2021 SEI/ENAP - 0443175 - Análise de Riscos

14.2. Impacto: médio

14.3. Danos: contratação não atender às necessidades de negócio; ques onamentos por parte dos interessados; atraso na
solução
14.4. Classificação: interna
14.5. Ações de Prevenção:

Id Ação Preven va Responsáveis

Envolver os requisitantes integrantes em todas Equipe de planejamento da

1
as etapas da contratação contratação; Alta Direção

Jus ficar os requisitos definidos no Estudo

Equipe de planejamento da
2 Técnico Preliminar, tendo com base o princípio
contratação
da mo vação.

Definir todos os requisitos relevantes para o

atendimento à necessidade da contratação, de
Equipe de planejamento da
3 forma que seja possível aferir, com a maior
contratação
exa dão possível, os preços e os prazos
inerentes à contratação

Exigir somente os requisitos indispensáveis

Equipe de planejamento da
4 para o alcance dos bene cios pretendidos, a
contratação
fim de maximizar a compe vidade

Solicitar requisitos de negócio que estejam

5 Integrantes requisitantes
efe vamente validados com as áreas finalís cas

14.6. Ação de Con ngência:

Id Ação de Con ngência Responsáveis

1 - -

15. RISCO 1.14: DIMENSIONAMENTO DE PRODUTOS, SERVIÇOS OU LICENÇAS AQUÉM OU ALÉM DO NECESSÁRIO
15.1. Probabilidade: média
15.2. Impacto: médio
15.3. Danos: desperdício de recursos financeiros
15.4. Classificação: interna
15.5. Ações de Prevenção:

Id Ação Preven va Responsáveis

Fundamentar, no Estudo Técnico Preliminar, a

Equipe de planejamento da
1 es mar do quan ta vo de licenças necessárias
contratação
para a solução (memorial de cálculo)

Observar as orientações constantes do Anexo

da IN 01/2019, como por exemplo "alinhar a
aquisição de licenças de so ware e seus Equipe de planejamento da
2
serviços agregados às necessidades do órgão contratação
ou en dade para evitar gastos com produtos e
serviços não u lizados;"

Fundamentar a necessidade de aquisição de Equipe de planejamento da

3
aplica vos contratação
4
Fundamentar os produtos a serem Equipe de planejamento da
[Link] 8/21
15/03/2021 SEI/ENAP - 0443175 - Análise de Riscos

desenvolvidos contratação

15.6. Ação de Con ngência:

Id Ação de Con ngência Responsáveis

Equipe de planejamento da
1 Diagnos car a falha no dimensionamento
contratação

Equipe de planejamento da
2 Redimensionar a necessidade de contratação
contratação

Realizar nova contratação para serviços ou licenças Equipe de planejamento da

3
adicionais contratação

16. RISCO 1.15: ESTABELECIMENTO DE PRAZO INEXEQUÍVEL PARA IMPLANTAÇÃO DA SOLUÇÃO

16.1. Probabilidade: média
16.2. Impacto: alto
16.3. Danos: frustração na área requisitante e na área de TI; prejuízo à credibilidade da área de TI; inviabilidade da
contratação.
16.4. Classificação: interna
16.5. Ações de Prevenção:

Id Ação Preven va Responsáveis

Estabelecer vigência de contrato considerando
eventual necessidade de remanejamento de prazos Equipe de planejamento da
1
devido a atrasos contratação

16.6. Ação de Con ngência:

Id Ação de Con ngência Responsáveis

Renegociar requisitos e prazos com a área Equipe de planejamento da

1
requisitante contratação

17. RISCO 1.16: DEPENDÊNCIA EXCESSIVA COM RELAÇÃO À CONTRATADA

17.1. Probabilidade: média
17.2. Impacto: médio
17.3. Danos: contratada passa a deter o conhecimento dos processos de trabalho e das tecnologias empregadas mais do que
o próprio órgão
17.4. Classificação: interna
17.5. Ações de Prevenção:

Id Ação Preven va Responsáveis

Prever no Estudo Técnico Preliminar e no Termo de
Referência procedimentos rela vos à transferência Equipe de planejamento da
1
de conhecimentos, bem como os produtos esperados contratação
desses procedimentos
Garan r a par cipação dos fiscais requisitantes e
2 Diretorias envolvidas
técnicos durante a execução do contrato

[Link] 9/21
15/03/2021 SEI/ENAP - 0443175 - Análise de Riscos
3 Realizar reuniões de ponto de controle com todos os Diretorias envolvidas
envolvidos
17.6. Ação de Con ngência:

Id Ação de Con ngência Responsáveis

1 - -

18. MATRIZ DOS RISCOS RELACIONADOS AO PROCESSO DE CONTRATAÇÃO

2. RISCOS NA ETAPA DE SELEÇÃO DO FORNECEDOR

19. RISCO 2.1: ATRASO OU SUSPENSÃO DO PROCESSO LICITATÓRIO EM FACE DE IMPUGNAÇÕES

19.1. Probabilidade: média.
19.2. Impacto: alto.
19.3. Dano: atraso na contratação; retrabalho.
19.4. Tratamento: mi gar
19.5. Classificação: Polí ca, interna, jurídica e orçamentária.
19.6. Ações de Prevenção:

Id Ação Preven va Responsáveis

Elaboração do planejamento da contratação

Equipe de planejamento da
1 consultando soluções similares em outros
contratação
órgãos e ins tuições

Elaborar Estudo Técnico Preliminar e Termo de

Equipe de planejamento da
2 Referência robustos que apresentem estudo
contratação
compara vo realizado
3
Definição dos critérios de seleção de Equipe de planejamento da
fornecedores com respaldo na jurisprudência contratação
[Link] 10/21
15/03/2021 SEI/ENAP - 0443175 - Análise de Riscos

dos órgãos de controle.

Verificação do teor de impugnações e recursos Equipe de planejamento da

4
em contratações similares contratação

Observar as recomendações da área jurídica da Equipe de planejamento da

5
Enap contratação

Revisar os documentos que compõem o Equipe de planejamento da

6
instrumento convocatório contratação

19.7. Ação de Con ngência:

Id Ação de Con ngência Responsáveis

Alocação integral da Equipe de Planejamento

da Contratação na resposta e mi gação das
1 DGI e DIREX
causas que originaram a suspensão do
processo licitatório

Mi gação e eliminação das causas que

2 DGI e DIREX
obstruem o processo licitatório

3 Ajuste e republicação do edital DGI e DIREX

20. RISCO 2.2: LICITAÇÃO DESERTA OU FRACASSADA

20.1. Probabilidade: média.
20.2. Impacto: alto.
20.3. Danos: impossibilidade de contratação; retrabalho em função da necessidade de reavaliação dos critérios de
contratação
20.4. Classificação: externa.
20.5. Ações de Prevenção:

Id Ação Preven va Responsáveis

1 Divulgar amplamente a licitação DGI

Proceder ampla pesquisa de mercado para Equipe de planejamento da

2
referenciar o preço contratação

Convalidar a especificação técnica junto ao Equipe de planejamento da

3
mercado contratação

20.6. Ação de Con ngência:

Id Ação de Con ngência Responsáveis

1 Republicar o edital DGI

Ampliar a divulgação do edital, com convite

2 direto às empresas que apresentaram DGI
orçamento na pesquisa de preços

21. RISCO 2.3: RECUSA DA VENCEDORA EM ASSINAR O CONTRATO

[Link] 11/21
15/03/2021 SEI/ENAP - 0443175 - Análise de Riscos

21.1. Probabilidade: baixa.

21.2. Impacto: alto.
21.3. Danos: impossibilidade de contratação; ausência do serviço para a Enap.
21.4. Classificação: externa.
21.5. Ações de Prevenção:

Id Ação Preven va Responsáveis

Elaborar Estudo Técnico Preliminar, Análise de

Riscos e Termo de Referência que apresentem
1 estudo compara vo realizado e de forma a DGI
atender às reais necessidades de negócio e
com preços e prazos fac veis para o mercado

21.6. Ação de Con ngência:

Id Ação de Con ngência Responsáveis

Convocar a próxima empresa classificada para

1 DGI
assumir o contrato

2 Abrir processo de sanção DGI

22. RISCO 2.4: PROPOSTA DO PREGÃO COM VALOR SUPERIOR AO ESTIMADO

22.1. Probabilidade: baixa.
22.2. Impacto: médio.
22.3. Dano: licitação fracassada.
22.4. Classificação: Interna e externa.
22.5. Ações de Prevenção:

Id Ação de Con ngência Responsáveis

Acompanhar as apresentações de propostas e

1 DGI
analisar a planilha da licitante

Elaborar de forma precisa o valor de referência,

Equipe de planejamento da
2 por meio de consulta a uma ampla fonte de
contratação
dados

22.6. Ação de Con ngência:

Id Ação de Con ngência Responsáveis

Desclassificar empresa em caso de proposta

1 Pregoeiro
acima do valor es mado.

2 Negociar o valor com as licitantes Pregoeiro

Analisar a par cipação e disputa de lances do

3 pregão e a viabilidade do melhor valor ob do Pregoeiro
em relação ao máximo valor aceitável

23. RISCO 2.5: PROPOSTA DO PREGÃO COM VALOR MUITO INFERIOR AO DO MERCADO
23.1. Probabilidade: média.
23.2. Impacto: alto.
[Link] 12/21
15/03/2021 SEI/ENAP - 0443175 - Análise de Riscos

23.3. Dano: licitação fracassada.

23.4. Classificação: Interna e externa.
23.5. Ações de Prevenção:

Id Ação Preven va Responsáveis

Acompanhamento das apresentações de

propostas. Verificar a planilha de custos da
Equipe de planejamento da
1 empresa e analisar o risco de falha na execução
contratação
do contrato por oferecimento de preços
inexequíveis

Realizar análise crí ca dos preços propostos,

considerando o backlog do projeto, os
requisitos de formação de equipes do TR, a Equipe de planejamento da
2
experiência da Enap no desenvolvimento de contratação
SGAs e ampla pesquisa de mercado de
desenvolvimento Odoo

23.6. Ação de Con ngência:

Id Ação de Con ngência Responsáveis

Desclassificar empresa caso haja previsão no

1 DGI
Termo de Referência

24. RISCO 2.6: APRESENTAÇÃO DE RECURSO

24.1. Probabilidade: média.
24.2. Impacto: médio.
24.3. Dano: atraso na contratação
24.4. Classificação: interna e externa.
24.5. Ações de Prevenção:

Id Ação Preven va Responsáveis

Equipe de planejamento da
1 Realizar adequada instrução processual
contratação e DGI

2 Realizar boa condução do certame Pregoeiro

24.6. Ação de Con ngência:

Id Ação de Con ngência Responsáveis

Reabrir o certame, com aproveitamento de

1 Pregoeiro
todos os atos não comprome dos

25. MATRIZ DOS RISCOS NA ETAPA DE SELEÇÃO DO FORNECEDOR

[Link] 13/21
15/03/2021 SEI/ENAP - 0443175 - Análise de Riscos

3. RISCOS DE GESTÃO CONTRATUAL

26. RISCO 3.1: ATRASO NO INÍCIO DO CONTRATO

26.1. Probabilidade: baixa.
26.2. Impacto: médio.
26.3. Dano: atraso na disponibilização da solução
26.4. Classificação: externa.
26.5. Ações de Prevenção:

Id Ação Preven va Responsáveis

Acompanhar e cobrar da empresa o Fiscais e gestores do

1
cumprimento integral do contrato. contrato

Solicitar a aplicação das penalidades cabíveis Fiscais e gestores do

2
por inexecução parcial ou total do contrato. contrato

26.6. Ação de Con ngência:

Id Ação de Con ngência Responsáveis

Solicitar apoio temporário de outros parceiros

1 DGI
na prestação do serviço.

27. RISCO 3.2: FALTA DE PESSOAL PARA A FISCALIZAÇÃO E GESTÃO DO CONTRATO

27.1. Probabilidade: média.
27.2. Impacto: alto.

[Link] 14/21
15/03/2021 SEI/ENAP - 0443175 - Análise de Riscos

27.3. Dano: atraso nas entregas; baixa qualidade técnica do produto; não atendimento do produto às necessidades técnicas e
de negócio.
27.4. Classificação: Interna.
27.5. Ações de Prevenção:

Id Ação Preven va Responsáveis

Manter subs tutos, recrutar e capacitar novos

1 Diretorias envolvidas
integrantes.

27.6. Ação de Con ngência:

Id Ação de Con ngência Responsáveis

Redistribuição de a vidades entre servidores e

1 Diretorias envolvidas
priorização de demanda

28. RISCO 3.3: QUALIFICAÇÃO INSUFICIENTE DOS FISCAIS DO CONTRATO

28.1. Probabilidade: baixo.
28.2. Impacto: médio
28.3. Dano: atraso nas entregas; baixa qualidade técnica do produto; não atendimento do produto às necessidades técnicas e
de negócio.
28.4. Classificação: interna
28.5. Ações de Prevenção:

Id Ação Preven va Responsáveis

1 Indicar servidores capacitados Diretorias envolvidas

Prover treinamento aos servidores que serão

2 Diretorias envolvidas
indicados

28.6. Ação de Con ngência:

Id Ação de Con ngência Responsáveis

1 Prover treinamento aos servidores indicados Diretorias envolvidas

29. RISCO 3.4: NECESSIDADE DE MUITA CODIFICAÇÃO OU MUDANÇAS NO CÓDIGO, GERANDO INCOMPATIBILIDADE COM
A VERSÃO ORIGINAL DA PLATAFORMA
29.1. Probabilidade: baixa.
29.2. Impacto: alto.
29.3. Dano: dificuldade para atualização de novas versões e correção de bugs.
29.4. Classificação: Técnico
29.5. Ações de Prevenção:

Id Ação Preven va Responsáveis

Prever em contrato a obrigatoriedade de se Equipe de planejamento da

1
façam o mínimo possível de customizações contratação

29.6. Ação de Con ngência:

Id Ação de Con ngência Responsáveis

1
Zelar para que sejam feitas atualizações no Requisitante técnico

[Link] 15/21
15/03/2021 SEI/ENAP - 0443175 - Análise de Riscos

constantes no código, de modo a compa bilizar

com a versão original

30. RISCO 3.5: ALTERAÇÃO DO ESCOPO DOS SERVIÇOS CONTRATADOS

30.1. Probabilidade: média.
30.2. Impacto: alto.
30.3. Dano: alteração nos prazos e nos custos es mados
30.4. Classificação: interna
30.5. Ações de Prevenção:

Id Ação Preven va Responsáveis

Definir o escopo dos serviços de forma clara,

1 Integrantes requisitantes
durante o Estudo Técnico Preliminar

Validar o escopo contratado com a Presidência Equipe de planejamento da

2
e Conselho Diretor contratação

Realizar a sensibilização e o acompanhamento Equipe de planejamento da

3
do escopo com os interessados contratação

30.6. Ação de Con ngência:

Id Ação de Con ngência Responsáveis

Equipe de planejamento da
1 Realizar gestão de crise contratação e diretorias
envolvidas

31. RISCO 3.6: DESCUMPRIMENTO DE CLÁUSULAS CONTRATUAIS POR PARTE DA CONTRATADA

31.1. Probabilidade: baixa.
31.2. Impacto: alto.
31.3. Dano: não disponibilização da solução desejada.
31.4. Classificação: externa.
31.5. Ações de Prevenção:

Id Ação Preven va Responsáveis

Prever penalidades no Termo de Referência, Equipe de planejamento da

1
por descumprimento de cláusulas contratuais contratação

Realizar reunião inicial do contrato para clareza

2 Fiscais e gestor do contrato
acerca da prestação dos serviços

31.6. Ação de Con ngência:

Id Ação de Con ngência Responsáveis

Aplicar as penalidades previstas no Termo de

1 Fiscais e gestor do contrato
Referência

No caso de atraso superior ao aceitável

conforme definição contratual, rescindir o
2 DGI
contrato e convocar a próxima empresa
classificada

3 Realizar pagamento conforme resultado Fiscais e gestor do contrato

[Link] 16/21
15/03/2021 SEI/ENAP - 0443175 - Análise de Riscos

32. RISCO 3.7: INADIMPLÊNCIA FISCAL E TRIBUTÁRIA PELA CONTRATADA

32.1. Probabilidade: baixa.
32.2. Impacto: baixo.
32.3. Dano: irregularidade da Contratada; atraso nas entregas; rescisão do contrato; potencial criação de passivo trabalhista
para a administração.
32.4. Classificação: Interna e jurídica.
32.5. Ações de Prevenção:

Id Ação Preventiva Responsáveis

Exigência da documentação de regularidade fiscal da Equipe de planejamento da

1
Contratada contratação
Exigir Garan a Contratual de forma a u lizar valores
re dos para adimplemento de eventual inobservância Equipe de planejamento da
2
de obrigações trabalhistas, fiscais e previdenciárias de contratação
qualquer natureza
Fiscalizar preven vamente e ostensivamente o
3 cumprimento das obrigações trabalhistas e Fiscais e gestor do contrato
previdenciárias

Ação de Contingência:

Id Ação de Contingência Responsáveis

1 Suspensão do pagamento até a regularização fiscal DGI

Retenção de valores devidos à contratada e
pagamento direto - para cumprimento de eventuais
2 Fiscais e gestor do contrato
obrigações trabalhistas, fiscais e previdenciárias não
sa sfeitas
3 Abertura de processo sancionatório Fiscais e gestor do contrato

33. RISCO 3.8: BAIXA QUALIFICAÇÃO TÉCNICA DOS PROFISSIONAIS DA EMPRESA PARA EXECUÇÃO DO CONTRATO
33.1. Probabilidade: baixa
33.2. Impacto: alto
33.3. Dano: atraso nas entregas; baixa qualidade técnica do produto; não atendimento do produto às necessidades técnicas e
de negócio.
33.4. Classificação: externo
33.5. Ações de Prevenção:

Id Ação Preven va Responsáveis

Previsão de exigência de experiência Equipe de planejamento da

1
profissional contratação

33.6. Ação de Con ngência:

Id Ação de Con ngência Responsáveis

Aplicação das penalidades previstas no Termo

1 Fiscais e gestor do contrato
de Referência

2 Solicitação de subs tuição dos profissionais Fiscais e gestor do contrato

[Link] 17/21
15/03/2021 SEI/ENAP - 0443175 - Análise de Riscos

34. RISCO 3.9: INDISPONIBILIDADE DO SISTEMA POR ERRO NO DESENVOLVIMENTO OU FALHA NA APLICAÇÃO
34.1. Probabilidade: baixa
34.2. Impacto: alto
34.3. Dano: interrupção dos trabalhos da Escola
34.4. Classificação: interna
34.5. Ações de Prevenção:

Id Ação Preven va Responsáveis

Equipe de planejamento da
1 Prever penalidades no Termo de Referência
contratação

Manter o Time de Desenvolvimento

Equipe de planejamento da
2 trabalhando em proximidade com as equipes
contratação; áreas envolvidas
da Enap

34.6. Ação de Con ngência:

Id Ação de Con ngência Responsáveis

Aplicação das penalidades previstas no Termo

1 Fiscais e gestor do contrato
de Referência

35. RISCO 3.10: VAZAMENTO DE DADOS E INFORMAÇÕES PELOS FUNCIONÁRIOS DA CONTRATADA

35.1. Probabilidade: baixa
35.2. Impacto: alto
35.3. Dano: descumprimento da Lei Geral de Proteção de Dados Pessoais (LGPD).
35.4. Classificação: externa
35.5. Ações de Prevenção:

Id Ação Preven va Responsáveis

Prever observância à Lei Geral de Proteção de Equipe de planejamento da

1
Dados Pessoais (LGPD) contratação

Prever penalidades no Termo de Referência, Equipe de planejamento da

2
por descumprimento de cláusulas contratuais contratação

35.6. Ação de Con ngência:

Id Ação de Con ngência Responsáveis

Aplicação das penalidades previstas no Termo

1 Fiscais e gestor do contrato
de Referência

36. RISCO 3.11: FALTA DE GESTÃO DO PROCESSO DO CICLO DE DESENVOLVIMENTO DO SGA

36.1. Probabilidade: média.
36.2. Impacto: alto
36.3. Dano: solução desenvolvida não atender às necessidades de negócio; falta de transparência do processo
36.4. Classificação: técnica
36.5. Ações de Prevenção:
[Link] 18/21
15/03/2021 SEI/ENAP - 0443175 - Análise de Riscos

Id Ação Preven va Responsáveis

Definir o fluxo de acompanhamento de Equipe de planejamento da

1
desenvolvimento do SGA contratação

36.6. Ação de Con ngência:

Id Ação de Con ngência Responsáveis

Aplicação das penalidades previstas no Termo

1 de Referência caso a empresa não observe o Fiscais e gestor do contrato
fluxo definido

37. RISCO 3.12: DESCONFORMIDADES NA EXECUÇÃO DO OBJETO

37.1. Probabilidade: baixa.
37.2. Impacto: alto
37.3. Dano: não atendimento às necessidades de negócio
37.4. Classificação: interna.
37.5. Ações de Prevenção:

Id Ação Preven va Responsáveis

Definir claramente os critérios de qualidade a

Equipe de planejamento da
1 serem verificados nos produtos e serviços
contratação
entregues

Prever procedimentos de recusa dos produtos

Equipe de planejamento da
2 e serviços, caso não atendam aos critérios
contratação
estabelecidos

Especificar glosas e sanções passíveis de serem Equipe de planejamento da

3
aplicadas à contratada contratação

37.6. Ação de Con ngência:

Id Ação de Con ngência Responsáveis

2 Aplicar glosas e sansões Fiscais

38. RISCO 3.13: PAGAMENTOS INDEVIDOS POR SERVIÇOS PARCIALMENTE EXECUTADOS OU NÃO EXECUTADOS
38.1. Probabilidade: baixa.
38.2. Impacto: alto.
38.3. Dano: dano ao erário.
38.4. Classificação: interna.
38.5. Ações de Prevenção:

Id Ação Preven va Responsáveis

Estabelecer, durante a execução do contrato, as

1 definições de preparado e pronto de cada Fiscais requisitante e técnico
entrega

2 Estabelecer parâmetros para teste e aceite Fiscais requisitante e técnico

38.6. Ação de Con ngência:

[Link] 19/21
15/03/2021 SEI/ENAP - 0443175 - Análise de Riscos
Id Ação de Con ngência Responsáveis

2 Aplicar glosas e sansões Fiscais

39. MATRIZ DOS RISCOS DE GESTÃO CONTRATUAL

Conforme § 5º do art. 38 da IN SGD/ME nº 1, de 2019, o Mapa de Gerenciamento de Riscos segue assinado pela Equipe
de Planejamento da Contratação.

Equipe de Planejamento da Contratação

Alessandra Maria Costa e Lima

Laís Piovan Fernandes Pires
Integrante Técnico
Integrante Requisitante
Alysson Pedro Dias Pinheiro
Francisco Carlos Molina Duarte Junior
Renata Alves de Oliveira Carvalho
Integrante Técnico Integrante Administra vo
Integrante Requisitante

Documento assinado eletronicamente por Alysson Pedro Dias Pinheiro, Coordenador(a)-Geral de Logís ca e Contratos, em
12/01/2021, às 19:17, conforme horário oficial de Brasília e Resolução nº 9, de 04 de agosto de 2015.

Documento assinado eletronicamente por Alessandra Maria Costa e Lima, Assessor(a), em 12/01/2021, às 19:18, conforme horário
oficial de Brasília e Resolução nº 9, de 04 de agosto de 2015.

Documento assinado eletronicamente por Laís Piovan Fernandes Pires, Assessor(a), em 12/01/2021, às 19:18, conforme horário
oficial de Brasília e Resolução nº 9, de 04 de agosto de 2015.

[Link] 20/21
15/03/2021 SEI/ENAP - 0443175 - Análise de Riscos

Documento assinado eletronicamente por Fabiana Feijó de Oliveira Bap stucci, Diretor(a) de Gestão Interna, Subs tuto(a), em
13/01/2021, às 11:20, conforme horário oficial de Brasília e Resolução nº 9, de 04 de agosto de 2015.

Documento assinado eletronicamente por Francisco Carlos Molina Duarte Júnior, Assessor(a), em 19/01/2021, às 16:06, conforme
horário oficial de Brasília e Resolução nº 9, de 04 de agosto de 2015.

A auten cidade deste documento pode ser conferida no site h p://[Link]/auten cidade, informando o código verificador
0443175 e o código CRC BAA26E11.

Referência: Processo nº 04600.003213/2020-37 SEI nº 0443175

[Link] 21/21