MATRIZ DE RISCO - Nº 25863981/2021

GEIN-CEINF

Probabilidade
Nível de Responsável Alocação do
Risco Descrição do Risco de Consequência Impacto Plano de Ação
Risco pela Ação Risco
Ocorrência
Não manutenção de
todas as condições
de habilitação e Manter a
Poderá ensejar a
1 qualificação exigidas 1,00 2,00 Pequeno regularidade fiscal e Contratada Contratada
rescisão contratual.
na licitação, durante trabalhista
todo o período desta
contratação.
Inconsistência na Verificar o espelho da
Não recebimento do
2 emissão de 2,00 3,00 Moderado nota fiscal emitido Contratada Contratada
objeto
documento fiscal. pelos Correios
Não fiscalização da
execução da
contratação e não Designação de pelo
subsidiar a menos um fiscal e
CONTRATADA com suplente, com
Execução contratual Gestor
3 informações e/ou 1,00 3,00 Pequeno acompanhamento e Contratante
inadequada operacional
comunicações úteis e orientação dos
necessárias ao gestores
melhor e fiel operacionais
cumprimento das
obrigações.
Pagamento de
atualização e
compensações
Não efetuar os
financeiras e Adoção tempestiva
pagamentos devidos
penalizações dos atos de
à CONTRATADA, Fiscal do
4 1,00 decorrentes do atraso 2,00 Pequeno pagamento e Contratante
conforme o contrato
no pagamento, além monitoramento dos
cronograma previsto
de juros e multas vouchers gerados
neste Instrumento.
sobre o recolhimento
dos tributos fora do
prazo.
Não efetuar os
pagamentos devidos
à CONTRATADA, Não recebimento até Manter os dados
5 1,00 2,00 Pequeno Contratada Contratada
conforme o a regularização bancários atualizados
cronograma previsto
neste Instrumento.
Atraso na execução Possível prejuízo da
Diligência do
do objeto contratual CONTRATANTE e
6 1,00 2,00 Pequeno CONTRATADO na Contratada Contratada
por culpa do elevação do custo do
execução contratual.
CONTRATADO. objeto.
Fatos retardadores
ou impeditivos da
Possível prejuízo da Ter um bom
execução do
CONTRATANTE e planejamento e uma
7 Contrato inerentes ao 1,00 3,00 Pequeno Contratada Contratada
elevação do custo do boa estratégia
risco ordinário da
objeto. empresarial.
atividade empresarial
ou da execução.
Fatos retardadores
ou impeditivos da
execução do
Contrato que não
estejam na sua álea
ordinária, tais como
fatos do príncipe, Possível prejuízo da
caso fortuito ou de CONTRATANTE e Gestor
8 1,00 3,00 Pequeno Revisão de preço Contratante
força maior, bem elevação do custo do operacional
como o objeto.
retardamento
determinado pelos
CORREIOS, que
comprovadamente
repercuta no preço
do CONTRATADO.
Desconformidade na Não recebimento do Diligência do
9 entrega /execução do 1,00 objeto até a 3,00 Pequeno CONTRATADO na Contratada Contratada
objeto contratado. regularização execução contratual.

Alterações de
campo (durante a
execução dos
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 execução dos Atentar-se às
serviços); especificações e
Alterações de regras do projeto
cronogramas e básico;
Registrar
prazos;
questionamento
Necessidade de sobre possíveis falhas
incrementar e/ou técnicas, ilegalidades
modificar as e exageros, durante
Alteração do Projeto especificações dos o processo licitatório;
10 1,00 3,00 Pequeno Contratada Contratada
Básico. serviços, ampliando Providenciar seguro
ou reduzindo seu de riscos de
escopo; engenharia;
Redução da Solicitar autorização
prévia à fiscalização
qualidade do para implantar
serviço prestado; soluções ou técnicas
Aumento de custo de execução
dos serviços; diferentes da
Aplicação de especificada.
materiais
inadequados.
Alteração de
enquadramento
tributário, em razão
do resultado ou de
mudança da atividade Aumento ou
Planejamento
11 empresarial, bem 1,00 diminuição do lucro 1,00 Pequeno Contratada Contratada
Tributário
como por erro do do CONTRATADO
CONTRATADO na
avaliação da hipótese
de incidência
tributária.
Criação, extinção,
Promover o Contratada e Contratada e
majoração e Aumento/diminuição
12 2,00 2,00 Moderado reequilíbrio Gestor Gestor
diminuição de do custo do objeto econômico-financeiro Administrativo Administrativo
tributos.
Recolhimento Diligência do
indevido de tributos Diminuição do lucro CONTRATADO na
13 1,00 1,00 Pequeno Contratada Contratada
por parte dos do CONTRATADO apresentação da
CORREIOS. documentação fiscal
Recolhimento Solicitar aos
indevido de tributos Diminuição do lucro CORREIOS o
14 1,00 1,00 Pequeno Contratada Contratante
por parte dos do CONTRATADO ressarcimento do
CORREIOS. valor indevido
Descumprimento,
pela CONTRATADA, Custo adicional do
das obrigações contrato, prejuízo
trabalhistas, na qualidade do Reter o pagamento
15 previdenciárias e para 1,00 3,00 Pequeno proporcionalmente à Contratante Contratada
com o FGTS, dos
serviço, processo parcela inadimplente.
empregados alocados judiciais
na execução do trabalhistas.
objeto contratual.
Erro no
dimensionamento do
cálculo dos valores
destinados ao
pagamento de férias, Ter o cuidado
décimo terceiro necessário na
salário, ausências elaboração da
legais e verbas Não recebimento de proposta econômica,
rescisórias, quando no que diz
16 1,00 valor excedente ao 3,00 Pequeno Contratada Contratada
da ocorrência do seu respeito ao cálculo do
fato gerador, contratado. dimensionamento
constante da planilha das rubricas, cujo
de custo apresentada pagamento seja pelo
pela CONTRATADA, fato gerador.
referentes aos
empregados alocados
na execução do
objeto contratual.
Agir de acordo com
os mais altos
Impacto negativo padrões éticos em
na imagem todos os momentos;
Gestor
empresarial; Conhecer o Código
Operacional,
Práticas de de Ética dos Correios;
17 1,00 Rescisão contratual; 1,00 Pequeno Fiscal do Contratada
corrupção. Realizar adequados
Responsabilização Contrato e
acompanhamento e
administrativa, cível Contratada
fiscalização
e penal. contratuais durante a
execução dos
serviços.

Documento assinado eletronicamente por Marilia Martins Vieira, Analista de

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