EXERCICIOS
Situação de Auditoria 1:
Você está auditando o processo para o controle dos recursos de monitoramento e medição em
um fabricante de componentes.
Você vê uma caixa contendo peças, acompanhadas da documentação relevante da produção.
Você examina os documentos, que parecem estar completos e parecem conter informações
precisas. Os documentos mostram que esse é um pedido repetido.
Você vê um comentário: "O cliente forneceu o medidor número A123, que deverá ser usado
para verificar se os componentes atendem aos requisitos contidos nos desenhos XB 113, revisão
2".
O medidor possui a numeração A123 e parece estar em boas condições, embora tenha sido
bastante utilizado. Você pergunta ao Operador de Produção sobre o estado de calibração do
medidor. O Operador responde: "Eu não tenho essas informações. Eu recebi o medidor
juntamente com uma cópia do pedido do cliente e dos desenhos do cliente. Eu o usei de acordo
com as instruções do cliente, e os componentes são todos aceitáveis de acordo com o medidor.
Situação de Auditoria 2:
Durante uma auditoria de uma empresa que recondiciona computadores, você percebe que
uma nova cabine de pintura foi construída para realização de pinturas de pequenas peças,
utilizando tinta spray em latas. Esta atividade costumava ser subcontratada a uma empresa
terceira localizada no exterior, mas agora foi incorporada no site auditado. Você observa a
atividade de pintura sendo realizada, e nota que há um forte odor de solvente, embora os
exaustores das cabines de pintura estejam operando.
Você verifica por meio da folha de dados da tinta, que seus vapores (aerossol) são prejudiciais à
saúde, e questiona se uma avaliação de riscos foi realizada para esta atividade. O gerente da
área respondeu que isso não era necessário, uma vez que o processo de pintura, e a cabine
utilizada, eram semelhantes àquelas utilizadas anteriormente pela empresa terceira, de forma
que não houve necessidade de alterar a avaliação de riscos pré-existente. Os trabalhadores
tinham acesso a equipamentos de proteção respiratória.
Sua trilha de auditoria chega aos registros de acidentes e incidentes, e você nota que tem havido
comunicações recentes dos trabalhadores, reclamando sobre ardência nos olhos e ligeira
dificuldade em respirar.
A ação tomada foi a de dizer operadores para não colocar suas cabeças muito longe na cabine
de pintura, quando pintam as peças.
Situação de Auditoria 3:
Uma grande indústria produtora de equipamentos eletrônicos está sendo auditada. A empresa
utiliza em seus processos um produto que origina um efluente com características tóxicas. O
efluente apresenta altas concentrações de metais pesados.
O efluente gerado na produção é encaminhado a uma estação de tratamento de efluentes,
sendo lançado, posteriormente, em um rio que abastece uma comunidade local.
Durante uma auditoria de certificação, você solicita para ver o registro dos resultados de
medição dos parâmetros do efluente. O registro, referente ao mês de maio do ano vigente,
apresenta um único parâmetro acima do especificado pela condicionante da licença ambiental.
Ao questionar o gerente de meio ambiente da empresa, ele esclarece que algumas vezes o
parâmetro em questão fica acima do limite previsto na licença ambiental, mas que isso não seria
um problema, uma vez que o número máximo de ocorrências estabelecida em um
procedimento interno da empresa é de 3 pontos por mês.
Você verifica os registros dos meses anterior, e nota, que realmente as ocorrências são
pequenas.
RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE
Descrição da Não Conformidade:
Evidência Relevante:
Norma, Cláusula e Requisito:
Dê os motivos que justificam seu entendimento, de que ainda não há evidências suficientes para registrar
a situação como uma não conformidade.
2. Descreva como você irá investigar a situação, de maneira a determinar a conformidade ou
não conformidade. Inclua as trilhas de auditoria que você iria seguir e exemplos específicos de
evidência de auditoria que você iria procurar e para qual finalidade.
Formulário para investigação de auditoria
Razões pelas quais não existe evidência suficiente para registrar uma não conformidade
Liste, ao menos, quatro trilhas de auditoria que deveriam ser utilizadas para
investigar a situação, incluindo a evidência buscada e norma e cláusula
correspondentes. (Max.: 2 pontos por trilha)
Trilha de Auditoria/Questões Evidência buscada Norma e Cláusula
RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE
Descrição da Não Conformidade:
Evidência Relevante:
Norma, Cláusula e Requisito:
Dê os motivos que justificam seu entendimento, de que ainda não há evidências suficientes para registrar
a situação como uma não conformidade.
2. Descreva como você irá investigar a situação, de maneira a determinar a conformidade ou
não conformidade. Inclua as trilhas de auditoria que você iria seguir e exemplos específicos de
evidência de auditoria que você iria procurar e para qual finalidade.
Formulário para investigação de auditoria
Razões pelas quais não existe evidência suficiente para registrar uma não conformidade
Liste, ao menos, quatro trilhas de auditoria que deveriam ser utilizadas para
investigar a situação, incluindo a evidência buscada e norma e cláusula
correspondentes. (Max.: 2 pontos por trilha)
Trilha de Auditoria/Questões Evidência buscada Norma e Cláusula
RELATÓRIO DE NÃO CONFORMIDADE
Descrição da Não Conformidade:
Evidência Relevante:
Norma, Cláusula e Requisito:
Dê os motivos que justificam seu entendimento, de que ainda não há evidências suficientes para registrar
a situação como uma não conformidade.
2. Descreva como você irá investigar a situação, de maneira a determinar a conformidade ou
não conformidade. Inclua as trilhas de auditoria que você iria seguir e exemplos específicos de
evidência de auditoria que você iria procurar e para qual finalidade.
Formulário para investigação de auditoria
Razões pelas quais não existe evidência suficiente para registrar uma não conformidade
Liste, ao menos, quatro trilhas de auditoria que deveriam ser utilizadas para
investigar a situação, incluindo a evidência buscada e norma e cláusula
correspondentes. (Max.: 2 pontos por trilha)
Trilha de Auditoria/Questões Evidência buscada Norma e Cláusula