MAPA DE RISCOS E PLANOS DE CONTINGÊNCIA

A identificação e o gerenciamento dos riscos associados à execução do instrumento contratual

permitem à Administração Pública adotar medidas preventivas e corretivas, assegurando maior
controle, eficiência e segurança jurídica. A matriz apresentada atende às diretrizes da Lei Federal nº.
14.133/2021 e constitui instrumento essencial para a mitigação de falhas, atrasos e prejuízos à Gestão,
contribuindo para o alcance dos resultados pretendidos pelo CONSANE e pelos seus Municípios
Consorciados.

ESCALA DE IMPACTO
ESCALA DE
RISCOS DESCRIÇÃO NÍVEL
MUITO BAIXA Impacto insignificante nos objetivos 1
BAIXA Impacto mínimo nos objetivos 2
MÉDIA Impacto mediano nos objetivos, como possibilidade de recuperação 3
Impacto significante nos objetivos, como possibilidade remota de
ALTA recuperação 4

RISCO ASSOCIADOS À SELEÇÃO DO FORNECEDOR

ESCALA
RISCOS
ALTA MÉDIA BAIXA MUITO BAIXA
Definição superestimada dos valores licitados para
X
contratação serviços
Ausência de interessados na licitação (licitação
X
deserta)
Valores licitados superiores/inferiores aos estimados para a
X
contratação do bem ou serviço
Ausência de garantia da privacidade de dados X

MITIGAÇÃO DOS RISCOS ASSOCIADOS À SELEÇÃO DO FORNECEDOR

RISCOS MITIGAÇÃO
Definição superestimada dos valores
Realização de pesquisa em tabelas oficiais
licitados para aquisição do bem ou serviço.

Ampla divulgação do certame, no Portal Nacional de Compras Públicas

Ausência de interessados na licitação
(PNCP), Diário Oficial do ente de maior peso, Jornal de Grande
(licitação deserta). Circulação e no site Oficial do CONSANE.

Valores licitados superiores/inferiores aos

estimados para a contratação do bem ou Não aceitar valores acima dos preços estabelecidos em tabelas oficiais
serviço.
Ausência de garantia da privacidade de
Aplicação das Leis Federais nº. 12.527/2011(LAI) e nº. 13.709/2019 (LGPD)
dados.
 RISCOS ASSOCIADOS À GESTÃO CONTRATUAL
ESCALA
RISCOS
ALTA MÉDIA BAIXA MUITO BAIXA
Inobservância dos procedimentos formais previstos no
contrato X
Baixa qualificação técnica dos profissionais da empresa para
execução do contrato X
Execução indevida do serviço X
Atraso na entrega da solução X
Rescisão contratual X
Vazamento de dados e informações pelos funcionários da
contratada X
Indisponibilidade do preposto da contratada X
Qualidade do serviço não atinge a expectativa da
contratante X

MITIGAÇÃO DOS RISCOS ASSOCIADOS À GESTÃO CONTRATUAL

RISCOS MITIGAÇÃO
O Consórcio indicará gestor(a) e fiscal(is), devidamente capacitado(s),
Inobservância dos procedimentos formais para acompanhar a execução da Ata e dos Contratos de Programa, e
previstos no contrato preverá no Termo de Contrato, as penalizações aplicáveis pelo
descumprimento de cláusulas contratuais
Baixa qualificação técnica dos
Indicação de gestor(a) e fiscal(is) de contrato, devidamente capacitado(s) e
profissionais da empresa para execução
de penalização pelo descumprimento de cláusulas contratuais
do contrato
Indicação de gestor(a) e fiscal(is) de contrato, devidamente capacitado(s) e
Execução indevida do serviço
de penalização pelo descumprimento de cláusulas contratuais

Indicação de gestor e fiscal(is) do contrato, devidamente capacitado(s) e de

Atraso na entrega da solução
penalização pelo descumprimento de cláusulas contratuais
Indicação de penalidades em caso de rescisão contratual que a
Rescisão contratual Contratada tenha dado motivo
Vazamento de dados e informações pelos
Aplicação das Leis Federais nº. 12.527/2011(LAI) e nº. 13.709/2019 (LGPD)
funcionários da contratada
Exigência expressa no edital e minutas contratuais de que a Contratada
Indisponibilidade do preposto da contratada deverá disponibilizar preposto para representa-la e indicação de penalidades
em caso de descumprimento

Indicação de gestor(a) e fiscal(is) de contrato, devidamente capacitado(s)

Qualidade dos serviços não atinge a e acompanhamento dos servidores envolvidos na execução dos serviços,
expectativa da contratante além de
indicação de penalidades em caso de descumprimento do contrato
 RISCO ASSOCIADOS À SELEÇÃO DA PROPOSTA
ESCALA
RISCOS
ALTA MÉDIA BAIXA MUITO BAIXA
Desistência em assinar o instrumento contratual em face
X
dos valores na fase de lances e da disputa no Pregão

MITIGAÇÃO DOS RISCOS ASSOCIADOS À SELEÇÃO DA PROPOSTA

RISCOS MITIGAÇÃO
Desistência em assinar o instrumento contratual em face Solicitar garantia de proposta objetivando a assinatura da
dos valores na fase de lances e da disputa no Pregão Ata

RISCO ASSOCIADOS À EXECUÇÃO CONTRATUAL

ESCALA
RISCOS
ALTA MÉDIA BAIXA MUITO BAIXA
Abandono da execução após a mobilização da equipe X
Entrega de produtos técnicos com qualidade insuficiente,
X
exigindo retrabalho
Atraso na conclusão dos processos de REURB, impactando
X
os cronogramas dos Municípios
Custos adicionais para contratação de outra empresa em
X
caso de rescisão contratual.
Prejuízos à continuidade de uma política pública essencial,
que envolve a regularização de milhares de imóveis e afeta
X
diretamente o direito à moradia, o ordenamento territorial e
a gestão urbana.
Rotatividade da equipe técnica da contratada X
Inconsistências nos levantamentos cadastrais e
X
georreferenciamento
Falhas na integração dos dados entre Município,
X
CONSANE e Cartório de Registro de Imóveis
Descumprimento da legislação urbanística, ambiental ou
registral X

MITIGAÇÃO DOS RISCOS ASSOCIADOS À EXECUÇÃO CONTRATUAL

RISCOS MITIGAÇÃO
Exigência de garantia contratual; comprovação de capacidade
técnica e operacional; aplicação das penalidades previstas no
Abandono da execução após a mobilização da
contrato; fiscalização contínua; possibilidade de convocação
equipe do fornecedor remanescente, quando cabível; previsão de
cronograma físico-financeiro e acompanhamento periódico
Entrega de produtos técnicos com qualidade Definição detalhada das especificações técnicas no Termo de
insuficiente, exigindo retrabalho Referência; exigência de equipe técnica qualificada; emissão
 de ART/RRT; estabelecimento de critérios objetivos de
aceitação dos produtos; análise técnica pelo fiscal do contrato;
previsão de correção das inconformidades sem ônus para a
Administração Pública
Estabelecimento de cronograma de execução por etapas;
acompanhamento mensal da execução; reuniões periódicas de
Atraso na conclusão dos processos de REURB, monitoramento; aplicação de multas por atraso injustificado;
impactando os cronogramas dos Municípios exigência de plano de trabalho e relatórios de execução;
possibilidade de reforço da equipe técnica pela contratada
quando necessário
Exigência de garantia contratual; criteriosa análise da
qualificação econômico-financeira da licitante; verificação da
Custos adicionais para contratação de outra empresa capacidade técnica; fiscalização preventiva; previsão de
em caso de rescisão contratual. sanções administrativas; manutenção de documentação
organizada para permitir nova contratação com maior
celeridade, se necessária
Planejamento da execução por prioridades; emissão de Ordens
de Serviço conforme capacidade operacional; fiscalização
Prejuízos à continuidade de uma política pública
permanente pelo CONSANE; manutenção de banco de dados
essencial, que envolve a regularização de milhares
atualizado dos processos; exigência de entrega gradual dos
de imóveis e afeta diretamente o direito à moradia, o produtos (por etapas), evitando concentração da execução
ordenamento territorial e a gestão urbana. apenas ao final do contrato; estabelecimento de mecanismos
de transição em caso de substituição da contratada
Exigir equipe técnica mínima e comunicação prévia para
Rotatividade da equipe técnica da contratada substituição dos profissionais responsáveis, com comprovação
de qualificação equivalente
Revisão técnica dos produtos; utilização de equipamentos
Inconsistências nos levantamentos cadastrais e
compatíveis com as normas técnicas; conferência por
georreferenciamento
amostragem pelo fiscal do contrato
Padronização dos arquivos digitais, utilização de modelos
Falhas na integração dos dados entre Município,
previamente aprovados e reuniões de alinhamento técnico
CONSANE e Cartório de Registro de Imóveis durante a execução
Exigência de equipe multidisciplinar habilitada; revisão
Descumprimento da legislação urbanística,
jurídica e técnica dos produtos; observância obrigatória da
ambiental ou registral legislação aplicável e das orientações dos órgãos competentes
Os Municípios Consorciados que formalizarem Contratos de Programa, deverão
implementar, manter, monitorar e revisar o processo de gestão de riscos, compatível com sua missão
e seus objetivos estratégicos. As avaliações de risco deverão ser acompanhadas pela
Controladoria, Gestores e Fiscais de Contrato, grantindo o enfrentamento dos riscos e
fornecendo segurança razoável na execução dos serviços.

Lavras/MG, 28 de maio de 2026.

Assinado de forma
Natália Caé digital
Resende
por Natália Caé

Resende Dados: 2026.05.28

09:36:33 -03'00'

Natália Caé Resende

Coordenadora do Departamento de Compras e Licitações
CONSANE