PREFEITURA MUNICIPAL DE
PORTO REAL
MATRIZ DE RISCO
CONTRATAÇÃO DE EMPRESA PARA ELABORAÇÃO DO
PLANO DE MOBILIDADE URBANA DE PORTO REAL-RJ
REVISÃO 01
MATRIZ DE RISCOS
Contratação de empresa especializada para elaboração do Plano de Mobilidade Urbana de
Porto Real-RJ
Documento para instrução do processo de contratação, elaborado com base no Estudo Técnico
Preliminar – Revisão 01, datado de 12 de agosto de 2026.
1. IDENTIFICAÇÃO DO OBJETO
Objeto: contratação de empresa especializada para elaborar o Plano de Mobilidade Urbana do
Município de Porto Real/RJ, incluindo mobilização, participação social, levantamentos de campo,
pesquisas de tráfego e origem/destino, geoprocessamento, diagnóstico, prognósticos, cenários,
plano de ação, minuta legislativa, indicadores, modelo de gestão e entrega de relatórios, mapas e
arquivos abertos SIG/CAD.
Prazo estimado: 5 a 6 meses, contado da emissão da Ordem de Serviço, conforme cronograma
a ser detalhado no Termo de Referência/Projeto Básico.
Valor estimado: R$ 370.410,09, com BDI de 23,74%, conforme ETP.
Responsáveis no processo: a equipe de planejamento, o gestor e os fiscais deverão ser
formalmente designados pela Administração antes das etapas correspondentes.
2. FINALIDADE E METODOLOGIA
A matriz tem por finalidade identificar, avaliar e tratar eventos que possam comprometer o
planejamento, a seleção do fornecedor, a execução, a fiscalização, o recebimento ou a
institucionalização do Plano de Mobilidade Urbana. A avaliação utiliza escala qualitativa de
probabilidade e impacto, com classificação do risco pelo produto entre os níveis atribuídos.
Escala: Probabilidade (P): 1–Rara, 2–Improvável, 3–Possível, 4–Provável, 5–Muito provável.
Impacto (I): 1–Insignificante, 2–Baixo, 3–Moderado, 4–Alto, 5–Crítico. Nível de risco = P × I:
Baixo (1–4), Médio (5–9), Alto (10–16), Extremo (17–25).
3. MATRIZ DE RISCOS
ID Fase / Causa / P I Nível Tratamento / medidas Responsável
risco consequência preventivas
R0 1 Planejame Atraso ou indefinição na 3 4 Alto Designar por portaria equipe de Administração
nto – instrução do processo; planejamento, gestor e fiscais;
equipe fragilidade na definir atribuições e substitutos
não segregação de funções. antes da tramitação e da Ordem
formaliz de Serviço.
ada
R0 2 Planejame Termo de Referência 3 5 Alto Converter o ETP em TR detalhado, Equipe de
nto – sem entregáveis, com escopo, produtos, dados planejamento
requisitos critérios de aceite ou mínimos, cronograma, critérios de
insuficient metodologia verificável; medição/aceite, responsabilidades e
Prefeitura de Porto Real
MATRIZ DE RISCO
es propostas sanções.
incomparáveis.
R0 3 Planejame Referências legislativas 3 5 Alto Submeter o processo à Procuradoria /
nto – desatualizadas ou Procuradoria; confirmar Administração
inconsistên prazos legais não legislação vigente e orientações
cia legal confirmados; risco de oficiais; retirar notas não
impugnação e comprovadas ou atualizá-las antes
retrabalho. da publicação.
R0 4 Pesquisa Cotações COT-01 a COT- 3 5 Alto Documentar fontes, datas, escopos Setor de compras /
de preços 05 sem documentação e condições; validar SINAPI/EMOP planejamento
– base suficiente ou referências e cotações; justificar BDI; corrigir e
inadequad incompatíveis com o conferir planilha antes do
a objeto; orçamento definitivo.
sobrepreço/subpreço.
R0 5 Orçamento Fórmulas ou quantidades 3 4 Alto Recalcular planilha item a item, Planejamento /
– erro de divergentes, conferir quantidades com TR e orçamento
totalização especialmente na Etapa obter validação técnica e
4; valor estimado administrativa; anexar memória de
incorreto. cálculo.
R0 6 Licitação – Escolha inadequada do 2 5 Alto Motivar o enquadramento; se Agente de contratação /
enquadra pregão ou de técnica e técnica e preço, criar pontuação jurídico
mento preço, com critérios objetiva, proporcional e auditável;
inadequad subjetivos ou restrição realizar análise jurídica e pesquisa
o indevida. de competitividade.
R0 7 Licitação – Exigências excessivas ou 3 4 Alto Exigir apenas qualificação Administração / agente
baixa orçamento pouco indispensável; admitir de contratação
competitivi atrativo reduzem consórcio/subcontratação quando
dade participantes; certame tecnicamente justificável; divulgar
deserto ou fracassado. adequadamente e revisar preços.
R0 8 Execução – Contratada não 3 4 Alto Exigir comprovação da equipe e Contratada / fiscal
equipe disponibiliza equipe ART/RRT quando cabível; aprovar
insuficient multidisciplinar mínima; plano de trabalho; controlar
e atrasos e produtos dedicação e substituições mediante
incompletos. anuência do fiscal.
Prefeitura de Porto Real
MATRIZ DE RISCO
ID Fase / Causa / P I Nível Tratamento / medidas Responsável
risco consequência preventivas
R0 9 Execução – Cadastros, mapas, 4 4 Alto Preparar inventário de dados; Administração
dados legislação ou designar ponto focal; estabelecer
municipais informações calendário de disponibilização e
incompleto operacionais não são registrar pendências; usar fontes
s entregues em tempo; complementares validadas.
diagnóstico
comprometido.
R1 0 Execuçã Amostra OD, contagens 3 5 Alto Aprovar plano amostral, locais, Contratada / fiscal
o– ou pesquisa de cargas horários, instrumentos e controles
pesquis não representam a de qualidade; exigir base de dados,
as realidade; cenários e metadados e memória
inadequ propostas pouco metodológica.
adas confiáveis.
R1 1 Execução – Audiências/oficinas com 3 4 Alto Publicar calendário e materiais; Administração /
participação baixa divulgação ou garantir acessibilidade; registrar contratada
social registro deficiente; presença, contribuições,
insuficiente questionamentos sobre respostas e ata; validar produtos
legitimidade do Plano. com a Administração.
R1 2 Execução Diretrizes 3 4 Alto Disponibilizar legislação vigente; Planejamento /
– conflitantes com promover reuniões contratada
incompatibil instrumentos intersecretariais; exigir matriz de
idade com urbanos e compatibilização e manifestação
Plano ambientais; formal sobre conflitos.
Diretor necessidade de
revisão e
retrabalho.
R1 3 Execução Diagnóstico não atende 2 5 Alto Definir checklist de Contratada / fiscal
– NBR 9050 e legislação acessibilidade, rotas
acessibili de inclusão; soluções prioritárias, critérios de
dade inadequadas e risco de vistoria e produtos
incomple rejeição. georreferenciados; revisão
ta por profissional habilitado.
R1 4 Execução – Poucos postos ou dados 3 5 Alto Validar acessos e polos geradores Contratada /
tráfego insuficientes para cargas com Município e empresas; Administração
industrial e deslocamentos justificar postos/horários;
subdimensi pendulares; plano não incorporar sazonalidade e
onado enfrenta a principal cenários de expansão.
especificidade local.
R1 5 Execução – Arquivos fechados, sem 2 4 Mé Definir formatos, sistema de Contratada / fiscal
SIG/CAD georreferenciamento dio referência, estrutura de camadas,
incompatív ou metadados; metadados, padrões de
el
Município não nomenclatura e teste de abertura
consegue reutilizar os antes do aceite final.
produtos.
R1 6 Execuç Dependências entre 3 4 Alto Cronograma com marcos e Contratada / fiscal
ão – etapas, mobilização dependências; reuniões
atraso tardia, clima, acesso a periódicas; relatório de avanço;
Prefeitura de Porto Real
MATRIZ DE RISCO
no dados ou baixa plano de recuperação; aplicação
cronogr produtividade. de sanções quando imputável.
ama
R1 7 Fiscalizaç Produtos são pagos sem 2 5 Alto Medição vinculada a entregáveis; Fiscal / gestor
ão – comprovação de checklists e pareceres; aceite
aceite completude, qualidade provisório e definitivo; correção
sem ou participação social. sem custo de falhas imputáveis à
verificaç contratada.
ão
R1 8 Instituciona Minuta não compatível 2 5 Alto Revisão pela Procuradoria e setor Contratada /
lizaçã o – com técnica legislativa legislativo; matriz de Procuradoria
minuta ou legislação municipal; compatibilidade; entrega de
legislativa atraso na aprovação. versão editável e justificativa
inadequada técnica.
R1 9 Continuida Produtos não são 3 3 Mé Oficinas de transferência de Contratada /
de – perda apropriados pelos dio conhecimento; capacitação; Administração
de servidores; dependência manual de uso do SIG e
conhecime da consultoria após o indicadores; entrega de arquivos
nto contrato. editáveis e documentação.
R2 0 Externo Mudanças legais, 2 4 Mé Monitorar alterações; avaliar Gestor / jurídico
– administrativas ou de dio impacto formalmente; ajustar
alteraçã política pública exigem somente mediante instrumento
o ajustes de escopo. jurídico cabível, sem alteração
normati indevida do objeto.
va ou
instituci
onal
4. ALOCAÇÃO E DIRETRIZES DE TRATAMENTO
A alocação abaixo deve ser refletida no Termo de Referência e na minuta contratual.
O risco é da contratada quando decorrer de sua metodologia, equipe, qualidade,
produtividade, pesquisas, compatibilização técnica, documentação ou correção dos
produtos. O risco é da Administração quando decorrer de atraso na disponibilização
de dados, decisões, acessos, espaços ou aprovações sob sua responsabilidade.
Eventos extraordinários, imprevisíveis ou de consequências incalculáveis devem ser
analisados caso a caso, observando-se a legislação e o equilíbrio econômico-
financeiro.
Riscos predominantemente da contratada: R02, R08, R10, R13, R14, R15, R16,
R17, R18 e R19, sem prejuízo da cooperação necessária da Administração.
Riscos predominantemente da Administração: R01, R03, R04, R05, R09 e R11.
Riscos compartilhados: R06, R07, R12 e R20, pois dependem de decisões
institucionais, informações e atuação coordenada.
Prefeitura de Porto Real
MATRIZ DE RISCO
5. PLANO DE MONITORAMENTO
O gestor e os fiscais deverão manter registro das ocorrências, decisões, entregas,
solicitações e respostas. Recomenda-se o seguinte ciclo mínimo: reunião de início;
aprovação do plano de trabalho; reuniões quinzenais ou mensais conforme o
cronograma; validação de cada produto; registro de pendências com prazo; e
relatório final de conformidade.
Indicadores de controle: percentual de marcos cumpridos no prazo; número de
não conformidades por produto; tempo médio de resposta da Administração;
percentual de arquivos SIG/CAD validados; número de contribuições sociais
registradas e respondidas; percentual de produtos aceitos na primeira análise; e
cumprimento das pesquisas previstas.
6. CRITÉRIOS PARA REVISÃO DA MATRIZ
A matriz deverá ser revisada antes da publicação do edital, após a contratação, na
aprovação do plano de trabalho, diante de alteração relevante de escopo ou
cronograma, na ocorrência de evento não previsto e antes do recebimento definitivo.
A revisão deverá indicar o risco, a alteração de probabilidade/impacto, a medida
adotada e o responsável.
7. DISPOSIÇÕES FINAIS
Este documento é instrumento de apoio ao planejamento e não substitui o Estudo
Técnico Preliminar, o Termo de Referência/Projeto Básico, a pesquisa de preços, a
análise jurídica, a minuta contratual, o cronograma físico-financeiro ou os atos
formais de designação. Antes da abertura do processo, a Administração deverá
conferir as referências legais, atualizar dados e preços, sanar as inconsistências
apontadas no ETP e adequar a matriz às decisões definitivas sobre o regime e
critério de julgamento.
Porto Real/RJ, 18 de agosto de 2026
Reinaldo José Raimundo Leonardo Campos Moreira
Engenheiro Civil Diretor de Arquitetura e Urbanismo
CREA RJ: 168162/D Matrícula 5380 Matrícula 10872
Prefeitura de Porto Real
MATRIZ DE RISCO