MAPA DE RISCOS

FASE DE ANÁLISE
( x ) Planejamento da Contratação e Seleção do Fornecedor
( ) Gestão do Contrato

RISCO 01
Falta ou insuficiência de recursos (saldo) para dar continuidade à prestação do serviço
Probabilidade: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Impacto: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Id. Dano
1. Atrasos nos pagamentos às contratadas, com risco de judicialização
Interrupção prolongada ou permanente da prestação do serviço ao usuário,
2.
comprometendo a segurança viária
Id. Ação Preventiva Responsável
Solicitar rubrica orçamentária própria dos serviços de
1. DIR
manutenção
Definir critérios de implantação/priorização a serem
2. considerados no Plano de Execução (ausência total de CGMRR
sinalização, segmentos críticos, retrorrefletividade baixa)
Id. Ação de Contingência Responsável
No Plano de Execução, priorizar trechos consoante aos
1. SR / Supervisora
critérios definidos no Termo de Referência
2. Suspender de novas contratações CGMRR

RISCO 02
Subdimensionamento de serviços
Probabilidade: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Impacto: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Id. Dano
1. Atrasos nos pagamentos às contratadas, com risco de judicialização
Interrupção prolongada ou permanente da prestação do serviço ao usuário,
2.
comprometendo a segurança viária
Necessidade de realização de Termo Aditivo, ocasionando sobrecarga de serviços na
3.
máquina pública
4. Desvantajosidade da contratação
Id. Ação Preventiva Responsável
Definir Regime de Execução por Empreitada por Preço
1. CGMRR
Unitário
 Id. Ação de Contingência Responsável
No Plano de Execução, priorizar trechos consoante aos
1. SR / Supervisora
critérios definidos no Termo de Referência

RISCO 03
Ausência de dados de acidentes relativos a alguns trechos
Probabilidade: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Impacto: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Id. Dano
Elaboração de Plano de Execução que não considera a acidentalidade como critério de
1. implantação, não sendo mitigada a causa do acidente prioritariamente, o que
possibilita a ocorrência de novos acidentes de trânsito
2. Impossibilidade de realização de avaliação da eficácia do programa
Id. Ação Preventiva Responsável
Solicitar formalmente à PRF que realize registros de
1. CGMRR
acidentes no trecho
Id. Ação de Contingência Responsável
No Plano de Execução, definir segmentos prioritários para
1. intervenção, considerando demais critérios previstos no SR / Supervisora
Termo de Referência

RISCO 04
Incorporação de novos trechos à malha rodoviária sob jurisdição do DNIT
Probabilidade: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Impacto: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Id. Dano
Custo total do programa irá superar o estimado, possibilitando a inexistência de
1. recurso e consequente não prestação de serviço ao usuário, comprometendo a
segurança viária
Id. Ação Preventiva Responsável
1. - -
Id. Ação de Contingência Responsável
1. Caso haja recurso, realizar nova licitação SR
Caso não haja recurso, priorizar execução dos serviços nos
contratos em andamento, e especialmente nos trechos
2. SR
críticos, consoante critérios de implantação definidos no
Termo de Referência

RISCO 05
Contratação de trechos que não estão sob a jurisdição do DNIT
Probabilidade: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Impacto: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Id. Dano
Exigência de qualificação técnica excessiva, considerando que o quantitativo de
1. serviços subsidia a definição dos requisitos de qualificação, podendo haver restrição à
competitividade
2. Onerar Contratada com seguros elevados
3. Necessidade de supressão, podendo levar à falta de interesse da Contratada
4. Caso não seja verificado antes da execução, pode ocasionar dano ao erário
Id. Ação Preventiva Responsável
1. Consultar Superintendências Regionais CGMRR
Id. Ação de Contingência Responsável
1. Realizar Termo Aditivo de supressão dos trechos necessários SR

RISCO 06
Priorização de obras por interesses políticos ou particulares
Probabilidade: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Impacto: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Id. Dano
Desconsideração da acidentalidade como critério de implantação, não sendo mitigada
1. a causa do acidente prioritariamente, o que possibilita a ocorrência de novos
acidentes de trânsito
Redução do custo/benefício do programa para o governo, com a ocorrência de
2. acidentes que poderiam ter sido evitados com uso de critérios técnicos de priorização,
gerando custos ao governo e à sociedade
Id. Ação Preventiva Responsável
Definir critérios de implantação/priorização a serem
1. considerados no Plano de Execução (ausência total de CGMRR
sinalização, segmentos críticos, retrorrefletividade baixa)
Id. Ação de Contingência Responsável
1. - -

RISCO 07
Conflito de cronograma com outros programas
Probabilidade: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Impacto: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Id. Dano
1. Dano ao erário, com perda do investimento realizado por necessidade de
 intervenções no pavimento ou mudança de geometria
2. Alterações no cronograma
Id. Ação Preventiva Responsável
Criar sistema integrando as diversas Coordenações-Gerais da
1. DIR / CGMRR
Diretoria de Infraestrutura Rodoviária (SUPRA)
Definir critérios de implantação/priorização a serem
2. considerados no Plano de Execução (ausência total de CGMRR
sinalização, segmentos críticos, retrorrefletividade baixa)
Id. Ação de Contingência Responsável
1. Propor alteração do Plano de Execução Fiscalização
2. Realizar Termo Aditivo de alteração de cronograma SR

RISCO 08
Falta ou insuficiência de liberação de crédito orçamentário (rubrica)
Probabilidade: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Impacto: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Id. Dano
Inviabilidade de contratação, consequentemente, não prestação do serviço ao
1.
usuário, comprometendo a segurança viária.
Id. Ação Preventiva Responsável
Solicitar rubrica orçamentária própria dos serviços de
1. DIR
conservação
Id. Ação de Contingência Responsável
1. - -

RISCO 09
Impugnações, recursos administrativos e judicialização
Probabilidade: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Impacto: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Id. Dano
1. Atraso na licitação e contratação
Interrupção curta a prolongada da prestação do serviço ao usuário, comprometendo a
2.
segurança viária
Necessidade de alteração do projeto, termo de referência e/ou edital, ocasionando
3.
sobrecarga de serviços na máquina pública
Id. Ação Preventiva Responsável
Definir critérios de habilitação estritamente em consonância
1. com a legislação, normativo interno e tecnicamente CGMRR
justificada
 2. Realizar pesquisa de mercado CGMRR

3. Especificar materiais e serviços de forma genérica CGMRR

4. Utilizar da minuta de edital padrão SELIC

Id. Ação de Contingência Responsável
Responder impugnações, recursos administrativos e
1. SR / SELIC
judicializações
2. Alterar Termo de Referência e/ou Edital SR / SELIC
3. Revisar Termo de Referência CGMRR / SR

RISCO 10
Ocorrência de ações fraudulentas
Probabilidade: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Impacto: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Id. Dano
1. Violação de legislação e normativos, com investigação criminal
2. Dano ao erário
3. Dano à imagem do órgão
4. Necessidade de apuração, ocasionando sobrecarga de serviços na máquina pública
Id. Ação Preventiva Responsável
Realizar licitação em meio eletrônico, via Comprasnet, com
1. SELIC
sigilo dos licitantes
Criar sistema para controle e fiscalização da execução dos
2. DIR / CGMRR
serviços (SUPRA)
Id. Ação de Contingência Responsável
1. Instaurar PAAR e/ou PAD CGMRR / SR

RISCO 11
Danos a terceiros ou bens de terceiros
Probabilidade: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Impacto: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Id. Dano
1. Judicialização, multas, dano ao erário e à imagem do órgão
2. Paralisação da prestação do serviço ao usuário, comprometendo a segurança viária
3. Necessidade de apuração, ocasionando sobrecarga de serviços na máquina pública
Id. Ação Preventiva Responsável
Inserir no Termo de Referência obrigatoriedade de
1. CGMRR
sinalização das obras/serviços pela Contratada
 Inserir no Termo de Referência, como competência da
contratada, verificação da existência de instalações
2. CGMRR
subterrâneas antes da implantação da sinalização e
dispositivos
Inserir no Termo de Referência, obrigatoriedade
3. de substituição de sinalização e dispositivos danificados a CGMRR
partir de 2 dias
Id. Ação de Contingência Responsável
1. Instaurar PAAR e/ou PAD CGMRR / SR
2. Responder a processos judiciais CGMRR / SR / PFE

RISCO 12
Vandalismo e roubo de sinalização
Probabilidade: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Impacto: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Id. Dano
1. Comprometimento da segurança viária
2. Dano ao erário
Id. Ação Preventiva Responsável
Prever, no Termo de Referência, uso de placas com
1. substrato em ACM, material sem valor comercial, em CGMRR
trechos com altos índices de roubo
Realizar campanhas educativas em trechos com alto índice
2. SR
de vandalismo
Inserir no Termo de Referência, obrigatoriedade
3. de substituição de sinalização e dispositivos danificados a CGMRR
partir de 2 dias
4. Prever, no Termo de Referência, uso de placas aéreas CGMRR
Id. Ação de Contingência Responsável
Solicitar realização de manutenção dos elementos, com
1. possibilidade de substituição do substrato das placas para Fiscalização
ACM

RISCO 13
Paralisação da execução dos serviços pelos órgãos de controle
Probabilidade: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Impacto: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Id. Dano
Interrupção curta a prolongada da prestação do serviço ao usuário, comprometendo a
1.
segurança viária
 2. Dano à imagem do órgão
Necessidade de resposta ao órgão de controle, ocasionando sobrecarga de serviços
3.
na máquina pública
Id. Ação Preventiva Responsável
Definir critérios de habilitação estritamente em consonância
1. com a legislação, normativo interno e tecnicamente CGMRR
justificada
2. Especificar materiais e serviços de forma genérica CGMRR
3. Utilizar minuta de edital padrão SELIC
Criar sistema para controle e fiscalização da execução dos
4. DIR / CGMRR
serviços (SUPRA)
Id. Ação de Contingência Responsável
1. Responder ao órgão de controle CGMRR / SR / PFE

RISCO 14
Baixa qualidade, inexecução total ou atraso na entrega do projeto executivo pela Empresa Supervisora
Probabilidade: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Impacto: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Id. Dano
1. Atraso no início da execução dos serviços, comprometendo a segurança viária
2. Previsão de soluções inadequadas
3. Dano ao erário
4. Dano a terceiros
5. Dano à imagem do órgão
Necessidade de revisão do projeto, rescisão contratual, nova contratação, e/ou
6.
apuração, ocasionando sobrecarga de serviços na máquina pública
Id. Ação Preventiva Responsável
Prever, no termo de Referência, possibilidade de entregas
1. CGMRR
parciais
Definir prazo compatível com as atividades a serem
2. CGMRR
executadas
Elaborar e publicar Instrução Normativa com orientações
3. para as Superintendências visando subsidiar a análise dos CGMRR
projetos executivos
4. Prever especificações técnicas detalhadas e normatizadas CGMRR
5. Padronizar planilhas e criar biblioteca de sinalização CGMRR
Criar sistema para controle e fiscalização da execução dos
6. DIR / CGMRR
serviços (SUPRA)
 Id. Ação de Contingência Responsável
1. Instaurar PAAR CGMRR / SR
2. Rescindir contrato de Supervisão CGMRR / SR
3. Realizar nova contratação de Empresa Supervisora CGMRR / SR
4. Realizar análise e revisão do Projeto Executivo CGMRR/ SR

RISCO 15
Baixa qualidade, inexecução total ou atraso na execução dos serviços pela Empresa Executora
Probabilidade: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Impacto: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Id. Dano
1. Interrupção da prestação do serviço ao usuário, comprometendo a segurança viária
2. Dano ao erário
3. Dano a terceiros
4. Dano à imagem do órgão
5. Necessidade de apuração, ocasionando sobrecarga de serviços na máquina pública
Id. Ação Preventiva Responsável
Prever, no Termo de Referência, Plano de
Execução definindo onde será executado cada serviço,
1. CGMRR / SR
permitindo o adequado planejamento operacional da
Contratada
Prever obrigatoriedade de refazimento dos serviços pela
2. CGMRR
Contratada sem ônus à Contratante
Definir critérios de habilitação estritamente em consonância
3. com a legislação, normativo interno e tecnicamente CGMRR / SR
justificada
4. Prever especificações técnicas detalhadas e normatizadas CGMRR
Prever exigência de Relatórios de ensaio previstos em norma
5. CGMRR
técnica como condição de aprovação
Id. Ação de Contingência Responsável
1. Instaurar PAAR CGMRR / SR
2. Rescindir contrato CGMRR / SR
3. Realizar nova contratação CGMRR / SR
4. Suspender pagamento até saneamento do vício Fiscalização

RISCO 16
Incapacidade do mercado em suprir a demanda de determinados materiais
Probabilidade: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Impacto: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Id. Dano
1. Impugnações
Necessidade de alteração do projeto, ocasionando sobrecarga de serviços na máquina
2.
pública
3. Atraso no início da execução dos serviços, comprometendo a segurança viária
Id. Ação Preventiva Responsável
1. Realizar pesquisa de mercado CGMRR
2. Excluir/alterar material CGMRR
Id. Ação de Contingência Responsável
1. Revisar Termo de Referência CGMRR

RISCO 17
Subdimensionamento ou superdimensionamento da garantia dos materiais
Probabilidade: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Impacto: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Id. Dano
Desequilíbrio para a Contratada que deverá refazer os serviços sem ônus para o
1.
órgão, além de estar sujeita a apuração de responsabilidade
Realização de novo serviço em prazo inferior ao necessário, acarretando dano ao
2.
erário
Id. Ação Preventiva Responsável
Definir garantia dos materiais com base em dados dos
1. CGMRR
normativos, fabricantes e/ou estudos
Id. Ação de Contingência Responsável
1. - -

RISCO 18
Insuficiência de servidores
Probabilidade: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Impacto: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Id. Dano
1. Demora nas análises e/ou fiscalização deficiente
2. Atraso no início da execução dos serviços, comprometendo a segurança viária
3. Aprovação e medição de serviços inconformes
 4. Dano ao erário
Id. Ação Preventiva Responsável
1. Solicitar disponibilização/contratação de novos servidores CGMRR
Elaborar e publicar Instrução Normativa com orientações
2. para as Superintendências visando subsidiar a análise dos CGMRR
projetos executivos
3. Prever especificações técnicas detalhadas e normatizadas CGMRR

4. Padronizar planilhas e criar biblioteca de sinalização CGMRR

Criar sistema que permita entregas via sistema com
5. DIR / CGMRR
ferramentas automatizadas de análises (SUPRA)
Id. Ação de Contingência Responsável
1. Contratar empresa supervisora/gerenciadora CGMRR

RISCO 19
Demora nas análises e/ou fiscalização deficiente; Atraso no início da execução dos serviços,
comprometendo a segurança viária; Aprovação e medição de serviços inconformes; Dano ao erário
Probabilidade: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Impacto: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Id. Dano
1. Insuficiência de servidores capacitados
Id. Ação Preventiva Responsável
Elaborar e publicar Instrução Normativa com orientações
1. para as Superintendências visando subsidiar a análise dos CGMRR
projetos executivos
2. Prever especificações técnicas detalhadas e normatizadas CGMRR
3. Padronizar planilhas e criar biblioteca de sinalização CGMRR
Criar sistema que permita entregas via sistema com DIR / CGMRR
4.
ferramentas automatizadas de análises (SUPRA)
Id. Ação de Contingência Responsável
1. Contratar empresa supervisora/gerenciadora CGMRR

RESPONSÁVEL

Carlos Roberto de Moura

Secretário de Esporte e Recreação