MAPA DE RISCOS
FASE DE ANÁLISE
( x ) Planejamento da Contratação e Seleção do Fornecedor
( ) Gestão do Contrato
RISCO 01
Falta ou Insuficiência de Dotação Orçamentária
Probabilidade: ( ) Baixa ( x ) Média ( x ) Alta
Impacto: ( ) Baixa ( ) Média ( x ) Alta
Id. Dano
1. Atraso na aquisição dos materiais hospitalares
2. Desabastecimento das unidades de saúde.
3. Comprometimento do atendimento ao paciente
Id. Ação Preventiva Responsável
Planejar previamente as demandas anuais.
1. Enfermeira
2. Solicitar reserva orçamentária específica SMS
3. Realizar acompanhamento periódico do saldo contratual Enfermeira
Id. Ação de Contingência Responsável
Priorizar aquisição de materiais essenciais.
1. Enfermeira
2. Realizar remanejamento orçamentário quando possível. Contabilidade
RISCO 02
Especificação inadequada dos materiais
Probabilidade: ( ) Baixa ( ) Média ( x ) Alta
Impacto: ( ) Baixa ( ) Média ( x ) Alta
Id. Dano
1. Aquisição de produtos incompatíveis com a necessidade da unidade.
2. Desperdício de recursos públicos
3. Risco à segurança do paciente.
Id. Ação Preventiva Responsável
Elaborar Termo de Referência com apoio técnico ANVISA. Enfermeira / Setor de
1.
Licitação
2. Padronizar materiais utilizados pelas unidades. Enfermeira
3. Realizar estudo técnico preliminar Enfermeira
Id. Ação de Contingência Responsável
1. Cancelar item inadequado SR / Enfermeira
2. Realizar nova contratação ou substituição do produto SR / Enfermeira
RISCO 03
Atraso na entrega dos materiais
Probabilidade: ( ) Baixa ( ) Média ( x ) Alta
Impacto: ( ) Baixa ( ) Média ( x ) Alta
Id. Dano
1. Interrupção dos atendimentos
2. Desabastecimento do almoxarifado
3. Necessidade de compras emergenciais
Id. Ação Preventiva Responsável
1. Exigir cronograma de entrega Enfermeira
2. Definir penalidades contratuais SR / GESTOR
3. Acompanhar execução contratual continuamente GESTOR
Id. Ação de Contingência Responsável
1. Aplicar sanções contratuais SR / GESTOR
2. Acionar fornecedor remanescente ou ata vigente LICITAÇÃO
RISCO 04
Fornecimento de materiais com baixa qualidade
Probabilidade: ( ) Baixa ( x ) Média ( ) Alta
Impacto: ( ) Baixa ( ) Média ( x ) Alta
Id. Dano
1. Comprometimento da assistência à saúde
2. Risco de infecção ou falha no procedimento
3. Dano à imagem da instituição
Id. Ação Preventiva Responsável
Exigir registro ANVISA; Solicitar amostras e certificados de
1. qualidade; e definir critérios técnicos no edital Enfermeira
Id. Ação de Contingência Responsável
1. Recusar o recebimento do material Enfermeira
2. Solicitar substituição imediata Enfermeira
RISCO 05
Superfaturamento ou fraude no processo licitatório
Probabilidade: ( ) Baixa ( x ) Média ( ) Alta
Impacto: ( ) Baixa ( ) Média ( x ) Alta
Id. Dano
1. Dano ao erário
2. Responsabilização administrativa e judicial.
3. Perda de credibilidade institucional
Id. Ação Preventiva Responsável
1. Realizar ampla pesquisa de preços SR
2. Utilizar pregão eletrônico Licitação
3. Segregar funções entre setores SMS
Id. Ação de Contingência Responsável
1. Instaurar processo administrativo. SR
2. Comunicar órgãos de controle SR
RISCO 06
Compra acima ou abaixo da demanda
Probabilidade: ( ) Baixa ( ) Média ( x ) Alta
Impacto: ( ) Baixa ( x ) Média () Alta
Id. Dano
1. Perda de materiais por vencimento.
2. Desequilíbrio do estoque
3. Falta de materiais essenciais
Id. Ação Preventiva Responsável
Realizar levantamento histórico de consumo, com
1. controle de estoque e validade SMS
Id. Ação de Contingência Responsável
1. Redistribuir materiais entre unidades Enfermeira
2 Realizar aquisição complementar Enfermeira
RISCO 07
Produtos vencidos ou próximos do vencimento
Probabilidade: ( ) Baixa (x ) Média () Alta
Impacto: ( ) Baixa ( ) Média ( x ) Alta
Id. Dano
1. Perda financeira
2. Risco sanitário
3. Descarte inadequado de materiais
Id. Ação Preventiva Responsável
1. Exigir prazo mínimo de validade Enfermeira
2. Controlar estoque pelo sistema Enfermeira
3. Conferir lote e validade no recebimento Enfermeira
Id. Ação de Contingência Responsável
1. Notificar fornecedor Fiscalização
2. Solicitar troca imediata do material SR
RISCO 08
Falta de servidores capacitados para fiscalização
Probabilidade: ( ) Baixa ( ) Média ( x ) Alta
Impacto: ( ) Baixa ( x ) Média ( ) Alta
Id. Dano
1. Recebimento inadequado dos materiais
2. Falhas na conferência técnica
3. Pagamentos indevidos
Id. Ação Preventiva Responsável
1. Capacitar fiscais e almoxarifes PREFEITO
2. Padronizar procedimentos de recebimento SR / Enfermeira
3. Criar checklist de conferência Enfermeira
Id. Ação de Contingência Responsável
1. Designar equipe de apoio técnico SMS
2. Contratar apoio especializado quando necessário SMS
RISCO 09
Impugnações, recursos administrativos e judicialização
Probabilidade: ( ) Baixa ( x ) Média ( ) Alta
Impacto: ( ) Baixa ( x ) Média ( ) Alta
Id. Dano
1. Atraso na licitação e contratação
Interrupção curta a prolongada da prestação do serviço ao usuário, comprometendo a
2.
segurança viária
Necessidade de alteração do projeto, termo de referência e/ou edital, ocasionando
3.
sobrecarga de serviços na máquina pública
Id. Ação Preventiva Responsável
Definir critérios de habilitação estritamente em consonância
1. com a legislação, normativo interno e tecnicamente LICITAÇÃO / JURÍDICO
justificada
Coordenador de
2. Realizar pesquisa de mercado
Saúde
3. Especificar materiais e serviços de forma genérica Enfermeira
4. Utilizar da minuta de edital padrão Enfermeira
Id. Ação de Contingência Responsável
Responder impugnações, recursos administrativos e SR / LICITAÇÃO /
1.
judicializações JURÍDICO
SR / LICITAÇÃO /
2. Alterar Termo de Referência e/ou Edital
JURÍDICO
3. Revisar Termo de Referência ENFERMEIRA
RISCO 10
Ocorrência de ações fraudulentas
Probabilidade: ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Impacto: ( ) Baixa ( ) Média ( x ) Alta
Id. Dano
1. Violação de legislação e normativos, com investigação criminal
2. Danos ao erário
3. Dano à imagem do órgão
4. Necessidade de apuração, ocasionando sobrecarga de serviços na máquina pública
Id. Ação Preventiva Responsável
Realizar licitação em meio eletrônico, via Comprasnet, com
1. LICITAÇÃO
sigilo dos licitantes
Alinhar ao sistema existente ao controle e fiscalização da
2. Enfermeira
execução dos serviços
Id. Ação de Contingência Responsável
1. Instaurar PAAR e/ou PAD SMS / PREFEITO
RISCO 11
Fornecimento de materiais em desacordo com as especificações técnicas
Probabilidade: ( ) Baixa ( x ) Média ( ) Alta
Impacto: ( ) Baixa ( ) Média ( x ) Alta
Id. Dano
1. Comprometimento da assistência aos pacientes
2. Risco à segurança do usuário e profissionais da saúde
3. Judicialização, danos ao erário e à imagem do órgão
4. Necessidade de substituição emergencial dos materiais
Id. Ação Preventiva Responsável
Inserir no Termo de Referência especificações técnicas
1.
detalhadas dos materiais
ENFERMEIRA /
2. Exigir registro válido na ANVISA dos produtos
FARMÁCIA
Exigir apresentação de catálogo técnico e amostras quando
3. COMPRAS
necessário
Id. Ação de Contingência Responsável
1. Recusar o recebimento do material irregular Fiscalização
Notificar a empresa para substituição imediata
2. COMPRA / JURÍDICO
Instaurar processo administrativo para apuração
3. ADMINISTRAÇÃO
RESPONSÁVEL
(Espaço para assinatura)
NOME
Cargo