E ntidade C ertificadora
Relatório de Auditoria
Relatório de Auditoria
1. Dados do Cliente
Nome:
Âmbito da certificação:
Referências normativos:
Tipo de auditoria:
Data da Auditoria
Idioma:
2. Equipa Auditora (EA)
Nome: Competências da EA Assinatura
Nota: Exemplo (A EC declara o seu compromisso em manter em estrita confidencialidade, por parte da sua estrutura organizacional e de todas
as partes que atuem em seu nome, toda a informação, verbal e escrita, a que tiver acesso no âmbito da preparação e realização da auditoria. A
assinatura dos elementos da equipa auditora, no presente relatório exprime a sai aceitação.)
3. Representante do cliente
Nome: Função Assinatura
Nota: Exemplo (A assinatura do representante do cliente pressupões a sua concordância com a folha de rosto deste relatório e que tomou
conhecimento do restante conteúdo do relatório.)
EC zz.00 – Entrada em vigor xx/xx/xxxx
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4. Objetivos da auditoria
5. Disposições gerais
Alguns exemplos…
(O relatório constitui o registo da auditoria relatando as principais constatações referentes ao
sistema de gestão, produto ou serviço auditado
A auditoria foi realizada por amostragem pelo que podem existir não conformidades que não
tenham sido detetadas
O cliente compromete-se a apresentar a resposta ao relatório tendo em vista corrigir as
situações descritas como não conformidades. A resposta deve ser elaborada tendo a atenção
a análise das causas que deram origem à não conformidade, ação corretiva, prazo de
implementação, responsável e as respetivas evidências de implementação.
Caso não sejam registadas não conformidades na auditoria, a EC dá sequência imediata ao
processo
…)
6. Prazos
Tempo máximo para implementação das ações corretivas
Renovação / Acompanhamento /
Concessão
Seguimento / Extraordinária
Não conformidade Maior
Não conformidade Menor
Nota: Exemplo (o prazo inicia-se após a data de entrega deste relatório. Podem ser considerados prazos excecionais desde que devidamente
justificado)
7. Decisão após auditoria
Exemplo (A decisão de conceder/manter a certificação, não é tomada enquanto todas as não
conformidades não tiverem sido corrigidas e verificadas pela EC (análise documental ou outra
forma de verificação)
Podem ser solicitadas informações adicionais
…)
EC zz.00 – Entrada em vigor xx/xx/xxxx
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8. Verificação das ações corretivas decorrentes da auditoria anterior
9. Resumo da auditoria
Exemplo( fazer uma breve discrição de como decorreu a auditoria que pode conter:
• Cumprimento do plano de auditoria
• Participação da organização na auditoria (se os colaboradores colaboraram de forma
positiva…)
• Implementação e eficácia do sistema (como está implementado o sistema…)
• Requisitos legais e regulamentares (se o sistema vai ao encontro…)
• Pontos fortes do sistema
• Oportunidades de melhoria
• Nº de não conformidades, quantas são maiores e menores…
• …)
10. Descrição de Não Conformidades
Exemplo:
NP EN ISSO 9001
NC NC
Legislação
Descrição
Processo
M m
…
Não foi evidenciado o cumprimento da Lei no que diz
x x
respeito às medidas de prevenção de contacto profissional
Auditor@ coordenador@ xx/xx/xxx
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EC zz.00 – Entrada em vigor xx/xx/xxxx
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