MATRIZ DE RISCOS
1 DADOS
1.1 OBJETO
Contratação de empresa especializada em construção civil para a Execução de
Reforma e Ampliação no CRAS Francelinos, no distrito de Francelinos do município
de Juatuba/MG, incluindo mão de obra e materiais, conforme especificações
constantes no projeto básico, planilhas orçamentárias, projetos existentes e demais
documentos, em atendimento às necessidades da Prefeitura Municipal de
Juatuba/MG, nos termos do projeto aprovado.
1.2 ENDEREÇO
Os serviços serão prestados na Rua José Pena, nº 31, Francelinos em Juatuba - MG,
35675-000.
1.3 RESPONSÁVEL TÉCNICO
Jéssica Guimarães Diniz, Engenheira Civil, CREA MG 253.838/D
2 ANÁLISE DOS RISCOS QUE POSSAM COMPROMETER O SUCESSO DA LICITAÇÃO E A
BOA EXECUÇÃO CONTRATUTAL
O gerenciamento de riscos permite ações contínuas de planejamento, organização e
controle dos recursos relacionados aos riscos que possam comprometer o sucesso da
contratação, da execução do objeto e da gestão contratual.
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A tabela a seguir apresenta a Matriz Probabilidade x Impacto, instrumento de apoio
para a definição dos critérios de classificação do nível de risco.
LEGENDA DO NÍVEL DE
PROBABILIDADE
RISCO
Muito Baixo
Baixo 1 2 3 4 5
Médio MUITO BAIXA MÉDIA ALTA MUITOALTA
Alto BAIXA
MuitoAto
1 - MUITO BAIXO 1 2 3 4 5
2 - BAIXO 2 4 6 8 10
IMPACTO 3 - MÉDIO 3 6 9 12 15
4 - ALTO 4 8 12 16 20
5 - MUITO ALTO 5 10 15 20 25
Tabela 1 - Matriz de cálculo de Risco, sendo muito baixo: 1 a 3; baixo: 4 a 6; médio: 7 a 12;
alto: 13 a 20; muito alto: 21 a 25;
2.1 Mapa de Risco
As tabelas a seguir apresentam uma síntese dos riscos identificados e classificados
neste documento, considerando a fase de planejamento da contratação e seleção do
fornecedor e também a de gestão e execução do objeto.
FASE 1: PLANEJAMENTO DA CONTRATAÇÃO E SELEÇÃO DO FORNECEDOR
Risco 01: Inadequação ou incompatibilidade da proposta ao problema identificado
Consequências: Contratação ineficaz, solução incompleta, necessidade de aditivos ou nova
contratação.
Probabilidade Impactos Nível de Risco
Análise do Risco
2 – Baixa 4 – Alto 8 – Médio
Ações Preventivas: Elaboração de ETP detalhado, projeto Responsável: Engenharia /
técnico completo, validação com equipe de engenharia e Planejamento
vistorias prévias no local.
Ações de Contingências: Revisão técnica do projeto, ajustes
contratuais, replanejamento com aditivo justificado ou nova
licitação.
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Risco 02: Ausência de fornecedores no mercado
Consequências: Fracasso da licitação, atraso na contratação
Probabilidade Impactos Nível de Risco
Análise do Risco
2 – Baixa 4 – Alto 8 – Baixo
Ações Preventivas: Pesquisa de mercado ampla, consulta a Responsável: Engenharia /
outros municípios. Planejamento / Compras /
Ações de Contingências: Redesenho do edital com ajustes nas Licitação
condições, ampliação de prazos e republicação da licitação.
Risco 03: Majoração excessiva do valor planejado para a contratação
Consequências: Fracasso na licitação por incompatibilidade entre orçamento estimado e preços
de mercado
Probabilidade Impactos Nível de Risco
Análise do Risco
3 – Média 4 – Alto 12 – Médio
Ações Preventivas: Elaboração de orçamento detalhado com Responsável: Engenharia
base em referências atualizadas (SINAPI, SEINFRA, etc.),
consulta de preços locais.
Ações de Contingências: Revisão e atualização dos preços de
referência e suplementação orçamentária se necessária.
Risco 04: Ausência de publicação do edital
Consequências: Ilegalidade do processo, nulidade da licitação, responsabilização do gestor
Probabilidade Impactos Nível de Risco
Análise do Risco
2 – Baixa 4 – Alto 8 – Médio
Ações Preventivas: Publicação em veículo oficial e plataforma Responsável: Licitação
digital conforme art. 54 da Lei 14.133/21.
Ações de Contingências: Promoção imediata da publicação e
reabertura de prazos legais.
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Risco 05: Não assinatura do contrato
Consequências: Impossibilidade de execução, paralisação do processo
Probabilidade Impactos Nível de Risco
Análise do Risco
2 – Baixa 4 – Alto 8 – Médio
Ações Preventivas: Estabelecimento de prazos e condições Responsável: Licitação /
claras no edital, convocação imediata do vencedor. Contratos
Ações de Contingências: Convocação do segundo colocado ou
nova licitação.
Risco 06: Falta de publicidade do ato administrativo
Consequências: Falta de transparência, questionamentos legais, risco de nulidade do ato
Probabilidade Impactos Nível de Risco
Análise do Risco
2 – Baixa 3 – Médio 6 – Baixo
Ações Preventivas: Publicação de todos os atos relevantes no Responsável: Licitação /
Portal da Transparência e diário oficial. Contratos / Administração
Ações de Contingências: Promoção imediata da publicidade e
retificação processual.
Risco 07: Designação de servidor sem capacidade técnica para desempenho da atividade de
fiscalização
Consequências: Erros na fiscalização e execução, risco de responsabilização
Probabilidade Impactos Nível de Risco
Análise do Risco
2 – Baixa 4 – Alto 8 – Médio
Ações Preventivas: Nomeação de equipe com qualificação Responsável: Administração /
técnica e capacitação específica. Sec. de Obras
Ações de Contingências: Substituição do servidor e
retreinamento da equipe envolvida.
Risco 08: Restrição da competitividade, impugnação do edital
Consequências: Anulação ou suspensão da licitação, necessidade de republicação
Probabilidade Impactos Nível de Risco
Análise do Risco
3 – Média 4 – Alto 12 – Médio
Ações Preventivas: Análise jurídica prévia do edital e uso de Responsável: Licitação /
modelos padronizados. Procuradoria
Ações de Contingências: Revisão e republicação do edital com
ajustes necessários.
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Risco 09: Rito processual inadequado ou que não oferece garantias do contraditório e ampla
defesa
Consequências: Anulação de decisões administrativas e responsabilização funcional
Probabilidade Impactos Nível de Risco
Análise do Risco
3 – Média 4 – Alto 12 – Médio
Ações Preventivas: Garantia de ampla defesa e contraditório Responsável: Licitação
em todas as fases do processo.
Ações de Contingências: Reabertura da fase processual com
correção de vícios.
Risco 10: Especificação deficiente da demanda.
Consequências: Contratação inadequada, execução ineficaz, necessidade de aditivos ou nova
licitação
Probabilidade Impactos Nível de Risco
Análise do Risco
3 – Média 4 – Alto 12 – Médio
Ações Preventivas: Verificar se o objeto foi especificado Responsável: Setor de
adequadamente, contemplando unidade de medidas, locais de Desenvolvimento dos
execução, quantidade e prazos. Projetos e Setor Requisitante.
Ações de Contingências: Capacitação dos requerentes da
demanda e planejamento das ações com antecedência, Revisão
técnica do projeto e termo de referência, ajustes contratuais ou
nova licitação.
Risco 11: Tempo insuficiente para confecção e conferência de todos os projetos.
Consequências: Inexistência de planejamento com demanda nova não prevista.
Probabilidade Impactos Nível de Risco
Análise do Risco
3 – Média 4 – Alto 12 – Médio
Ações Preventivas: Planejar com antecedência as demandas Responsável: Setor de
existentes em conjunto com o setor de desenvolvimento de Desenvolvimento dos
projetos. Projetos e Setor Requisitante.
Ações de Contingências: Solicitar prorrogação de prazo para
que o Setor de Desenvolvimento de Projetos possa realizar com
eficiência ou realizar a contratação de empresa terceirizada.
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Risco 12: Termo de Referência deficiente e inadequado.
Consequências: Licitação fracassada, deserta, ou contratação e execução deficiente.
Probabilidade Impactos Nível de Risco
Análise do Risco
2 – Baixo 4 – Alto 8 – Médio
Ações Preventivas: Elaborar adequadamente o Termo de Responsável: Setor de
Referência conforme as características do objeto contratado e Desenvolvimento dos
solicitar a revisão deste no setor competente. Projetos.
Ações de Contingências: Realizar novo Termo de Referência.
Risco 13: Contratação de empresa que não tenha capacidade de executar os serviços.
Consequências: Prejuízo ao atendimento das necessidades do setor público e danos ao erário.
Probabilidade Impactos Nível de Risco
Análise do Risco
2 – Baixa 5 – Muito Alto 10 – Médio
Ações Preventivas: Exigir, no ato da licitação, Atestados de Responsável: Comissão de
Capacidade Técnico-Operacional e Profissional da empresa. Fiscalização de Obra e Setor
Ações de Contingências: Realizar notificações à empresa com de Licitações.
relação a execução dos serviços e caso não haja melhora na
execução, rescindir o contrato com a empresa.
Risco 14: Inadequação orçamentária, financeira ou ao interesse público municipal
Consequências: Possibilidade de transcurso de todo o trâmite burocrático/legal sem êxito final
na execução do certame.
Probabilidade Impactos Nível de Risco
Análise do Risco
2 – Baixa 4 – Alto 8 – Médio
Ações Preventivas: A administração pública deve realizar um Responsável: Secretaria
bom planejamento do seu orçamento anual utilizando três Municipal de Fazenda,
instrumentos principais: o Plano Plurianual (PPA), a Lei de Administração
Diretrizes Orçamentárias (LDO) e a Lei Orçamentária Anual
(LOA).
Ações de Contingências: Realizar suplementação da dotação
orçamentária, reprogramar prioridades, buscar convênios ou
transferências voluntárias, Parcerias Público-Privadas (PPPs) ou
concessões, captar recursos via financiamento.
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Risco 15: Falha na conferência da documentação apresentada na contratação.
Consequências: Prejuízo ao atendimento das necessidades do setor público e danos ao erário,
Habilitação indevida de empresa inidônea, nulidade do processo
Probabilidade Impactos Nível de Risco
Análise do Risco 2 – Baixa 5 – Muito Alto 10 – Médio
Ações Preventivas: Revisão minuciosa da documentação Responsável: Setor de
apresentada, Análise técnica, contábil e jurídica minuciosa dos Licitações, Agente de
documentos apresentados. Contratação e Equipe de
Apoio
Ações de Contingências: Realizar a rescisão contratual,
apuração das responsabilidades e retomada da análise
conforme a ordem de classificação.
FASE 2: GESTÃO E EXECUÇÃO DO OBJETO
Risco 01: Desconhecimento dos termos da contratação.
Consequências: Falta de orientação para a correta aplicação dos termos contratuais.
Probabilidade Impactos Nível de Risco
Análise do Risco
2 – Baixa 4 – Alto 8 – Médio
Ações Preventivas: Estabelecer rotinas de comunicação com a Responsável: Comissão de
empresa. Fiscalização de Obras e Setor
de Contratos.
Ações de Contingências: Realizar notificações à empresa com
relação ao descumprimento dos termos e solicitar as correções
necessárias.
Risco 02: Execução do objeto da aquisição em desacordo com o que foi contratado.
Consequências: Prejuízo ao atendimento das necessidades do setor público e danos ao erário.
Probabilidade Impactos Nível de Risco
Análise do Risco
2 – Baixa 5 – Muito Alto 10 – Médio
Ações Preventivas: Elaboração de Termo de Referência com Responsável: Comissão de
especificações técnicas adequadas. Realizar fiscalização Fiscalização de Obras, Setor
periódica do contrato e da execução dos serviços. de Contratos e Setor
Ações de Contingências: Realizar notificações à empresa Requisitante
relacionado a execução dos serviços e aplicar sansões e
penalidades previstas no contrato.
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Risco 03: Atraso na conclusão dos serviços.
Consequências: Prejuízo ao atendimento das necessidades do setor público e danos ao erário.
Deficiência na prestação dos serviços propostos.
Probabilidade Impactos Nível de Risco
Análise do Risco
3 – Média 4 – Alto 12 – Médio
Ações Preventivas: Realizar fiscalização periódica do contrato eResponsável: Comissão de
da execução dos serviços. Fiscalização de Obras, Setor
Ações de Contingências: Realizar notificações à empresa de Contratos e Setor
relacionado ao prazo de execução dos serviços e aplicar sansões Requisitante.
e penalidades previstas no contrato.
Risco 04: Não recomposição de mão-de-obra ausente.
Consequências: Prejuízo ao atendimento das necessidades do setor público e danos ao erário.
Deficiência na prestação dos serviços propostos.
Probabilidade Impactos Nível de Risco
Análise do Risco
2 - Baixa 4 – Alto 8 – Médio
Ações Preventivas: Realizar fiscalização periódica do contrato e Responsável: Comissão de
da execução dos serviços, com atenção especial ao número de Fiscalização de Obras, Setor
funcionários presentes na obra. de Contratos e Setor
Requisitante.
Ações de Contingências: Realizar notificações à empresa
relacionado a ausência da mão-de-obra e aplicar sansões e
penalidades previstas no contrato.
Risco 05: Erro na Elaboração do ETP, Projeto Básico e Matriz de Risco
Consequências: Prejuízo ao atendimento das necessidades do setor público e danos ao erário.
Deficiência na prestação dos serviços propostos. Desvio do objeto do contrato. Paralisação da
obra. Processo Interno de Apuração de Responsabilidade
Probabilidade Impactos Nível de Risco
Análise do Risco
2-Baixa 5 – Muito Alto 10 – Médio
Ações Preventivas: Elaborar adequadamente o Termo de Responsável: Setor de
Referência conforme as características do objeto contratado e Desenvolvimento dos
solicitar a revisão deste no setor competente. Projetos, Setor de Contratos e
Ações de Contingências: Revisão minuciosa das Setor Requisitante.
especificações técnicas, verificação da possibilidade da
exequibilidade do objeto contratado, se necessário, rescisão
contratual.
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Risco 06: Majoração excessiva do valor contratado durante a execução contratual
Consequências: Estouro orçamentário, necessidade de aditivos ou paralisação da obra
Probabilidade Impactos Nível de Risco
Análise do Risco
2 - Baixa 5 – Muito Alto 10 – Médio
Ações Preventivas: Projeto executivo completo, cronograma Responsável: Comissão de
físico-financeiro detalhado, cláusulas contratuais claras sobre Fiscalização de Obras /
reajustes e aditivos. Contratos / Procuradoria /
Ações de Contingências: Avaliação técnica e jurídica do aditivo, Administração
uso de saldo de reserva (se previsto), replanejamento com
ajuste de escopo.
Risco 07: Falta do fornecimento durante a execução do contrato
Consequências: Paralisação da obra, descumprimento de prazos contratuais
Probabilidade Impactos Nível de Risco
Análise do Risco
2 - Baixa 5 – Muito Alto 10 – Médio
Ações Preventivas: Exigência de garantias contratuais, análise Responsável: Contratada
de capacidade técnica e financeira dos licitantes.
Ações de Contingências: Aplicação de penalidades contratuais,
substituição de fornecedor ou rescisão com nova contratação.
Risco 08: Danos materiais, patrimoniais ou ambientais
Consequências: Danos ao patrimônio público ou privado, responsabilização da prefeitura,
impactos à população e ao meio ambiente
Probabilidade Impactos Nível de Risco
Análise do Risco
3 – Média 4 – Alto 12 – Médio
Ações Preventivas: Estudo prévio de impactos, exigência de Responsável: Contratada /
plano de gerenciamento de resíduos, cercamento e sinalização Comissão de Fiscalização de
da área de obra . Obras / Meio Ambiente
Ações de Contingências: Acionamento do seguro, reparos
emergenciais, responsabilização do contratado e comunicação
aos órgãos competentes.
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Risco 09: Conflitos de natureza trabalhista
Consequências: Atrasos na execução, passivos trabalhistas indiretos à administração
Probabilidade Impactos Nível de Risco
Análise do Risco
3 – Média 3 – Médio 9 – Médio
Ações Preventivas: Verificação da regularidade trabalhista e Responsável: Contratada /
previdenciária da empresa contratada. Contratos / Licitação
Ações de Contingências: Notificação à empresa, mediação
contratual, eventual rescisão por descumprimento e nova
contratação.
Risco 10: Desequilíbrio do contrato; uso de índices distintos dos fixados; análise inadequada das
planilhas
Consequências: Inviabilidade da execução contratual, prejuízo financeiro ao município
Probabilidade Impactos Nível de Risco
Análise do Risco
3 – Média 4 – Alto 12 – Médio
Ações Preventivas: Verificação minuciosa das planilhas e Responsável: Licitação /
aplicação dos índices corretos previstos em edital. Procuradoria / Comissão de
Ações de Contingências: Revisão contratual, com base legal Fiscalização de Obras
para reequilíbrio, se necessário.
Risco 11: Não retenção dos valores dos impostos, encargos patronais e da conta vinculada
Consequências: Responsabilização da Administração, autuações fiscais e trabalhistas
Probabilidade Impactos Nível de Risco
Análise do Risco
3 – Média 4 – Alto 12 – Médio
Ações Preventivas: Verificação e retenção obrigatória de acordo Responsável: Contratos /
com legislação vigente. Contabilidade
Ações de Contingências: Correção imediata com recolhimento
retroativo e regularização documental.
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Risco 12: Não observar se requisitos do contrato foram plenamente atendidos
Consequências: Aceitação indevida de serviços mal executados ou incompletos
Probabilidade Impactos Nível de Risco
Análise do Risco
3 – Média 4 – Alto 12 – Médio
Ações Preventivas: Checklist de entrega e conferência técnica Responsável: Fiscalização do
dos serviços executados. contrato
Ações de Contingências: Recusa da entrega irregular e exigência
de correções conforme contrato.
Juatuba/MG, 23 de dezembro de 2025
Jéssica Guimarães Diniz
Engenheira Civil - CREA/MG 253.838/D
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