ANÁLISE DE RISCO

Proc. Administrativo XXX/XXXX

OBJETO: AQUISIÇÃO DE MATERIAIS DE EXPEDIENTE, OBJETIVANDO

ATENDER AS NECESSIDADES DA PREFEITURA, SECRETARIAS E FUNDOS
MUNICIPAIS DO MUNICÍPIO DE XXXXXXXXXX/PA
 Pontuação para os riscos:
Pontuação - Impacto Pontuação - Probabilidade
1 1
2 2
3 3
4 4
5 5

Matriz Probabilidade x Impacto

Classificação do Risco
Impacto
Probabilidade 0 1 2 3 4 5
0 0 1 2 3 4 5
1 1 2 3 4 5 6
2 2 3 4 5 6 7
3 3 4 5 6 7 8
4 4 5 6 7 8 9
5 5 6 7 8 9 10

Descrição dos efeitos

Baixo - Demandarão análises periódicas e
procedimentos de rotina. Não comprometem o
processo/serviço, devendo ser catalogados nos
relatórios pós-contratuais com vistas a novo
0a3 planejamento.
Médio - Danos que comprometem parcialmente
o processo/serviço, atrasando-o ou interferindo
em sua qualidade. Pontos de atenção -
Necessidade de se criar rotina de
4a7 monitoramento.
Alto - Comprometem a essência do
processo/serviço, impedindo-o de seguir seu
8 a curso. Requer ações a serem tomadas de
10 imediato.

1. RISCOS RELACIONADOS À FASE INTERNA DA LICITAÇÃO

ATRASO OU DEMORA NA CONCLUSÃO DOS PROCESSOS

ADMINISTRATIVO E JURÍDICO DE CONTRATAÇÃO:

Probabilidade: 3
Impacto: 2
Pontuação (P + I): 5
Possíveis causas: Sobrecarga de trabalho à equipe de planejamento.
Consequências: Demora na disponibilização da solução para o órgão Contratante; não
cumprimento dos prazos acordados;
Classificação: Interna
Ações de prevenção:
a) Acompanhamento e apoio junto às áreas requisitantes – Responsáveis: Equipe
de Planejamento;
b) Definir cronograma preventivo de trabalho, considerando prazo amplo para
realização de análises – Responsáveis: Equipe de Planejamento da Contratação.
c) Encaminhar autos para análise jurídica respeitando os prazos programados para
análise e para a contratação – Responsáveis: Equipe de Planejamento da Contratação
d) Estabelecer responsáveis pelo acompanhamento e controle dos prazos
inicialmente estabelecidos – Responsáveis: Alta direção

Ações de contingência:
a) Apoio temporário de servidores do setor demandante na conclusão do
processo

FALTA DE CLAREZA QUANTO ÀS DEMANDAS A SEREM DESENVOLVIDAS

Probabilidade: 1
Impacto: 5
Pontuação (P + I): 6
Possíveis causas: Insuficiência de dados e informações suficientes para caracterização
da necessidade; Falta de reuniões diagnósticas com elaboração de Atas;
Consequências: Dimensionamento inadequado do objeto da contratação; Aquisição
de bens e serviços que não atenderão efetivamente às necessidades do órgão
contratante; Danos ao erário
Classificação: Interna
Ações de prevenção:
a) Realizar Estudo Técnico Preliminar acurado – Responsáveis: Equipe de
Planejamento;
a) Garantir a participação dos integrantes do setor requisitante no processo de
contratação – Responsáveis: Comissão de contratação;

Ações de contingência:
b) Anular o processo licitatório quando presente vício insanável –
Responsáveis: Comissão de contratação
c) Encaminhar autos para resolução das irregularidades constatadas ao setor
responsável pela realização de estudos técnicos preliminares e demais artefatos
técnicos – Responsáveis: Comissão de contratação

NÃO REALIZAR AMPLA PESQUISA DE MERCADO

Probabilidade: 2
Impacto: 4
Pontuação (P + I): 6
Possíveis causas: Tempo excessivamente curto para maturação do estudo técnico e
tecnológico em torno da necessidade administrativa a ser satisfeita; Recursos com
tempo exíguo para execução; sobrecarga de trabalho da Equipe de Planejamento da
Contratação
Consequências: Estudo de apenas uma solução de mercado; risco de a solução não
atender aos resultados pretendidos (de negócio ou técnicos); fragilidade na justificativa
da contratação, aquisição de bens e serviços antieconômicos, ineficazes e sem
atendimento à totalidade das necessidades do órgão contratante; Danos ao erário
Classificação: Interna
Ações de prevenção:
a) Realizar Estudo Técnico Preliminar robusto – Responsáveis: Equipe de
Planejamento;
b) Realizar estudo comparativo entre várias soluções de mercado –
Responsáveis: Equipe de Planejamento da Contratação
c) Garantir a participação dos integrantes requisitantes no processo de
contratação – Responsáveis: Comissão de contratação;
d) Solicitação de aprovação da proposta à Alta Direção e ao Setor técnico
demandante – Responsáveis: Equipe de Planejamento;
e) Efetuar levantamento de contratações similares feitas por outros órgãos,
consultar sítios da internet de modo a buscar o maior número possível de fontes –
Responsáveis: Equipe de Planejamento;

Ações de contingência:
a) Anular o processo licitatório quando presente vício insanável –
Responsáveis: Alta Direção
b) Encaminhar autos ao setor responsável para resolução das irregularidades
constatadas na realização de estudos técnicos preliminares e demais artefatos técnicos
– Responsáveis: Comissão de contratação

NÃO APROVAÇÃO DO TERMO DE REFERÊNCIA

Probabilidade: 1
Impacto: 3
Pontuação (P + I): 4
Possíveis causas: Possíveis irregularidades no bojo do processo de contratação;
Presença de cláusulas restritivas; Conveniência e oportunidade; Documentação e
artefatos técnicos incompletos; Ausência de dotação orçamentária suficiente para a
Contratação
Consequências: Impossibilidade de realização da Contratação
Classificação: Interna, Jurídica, Orçamentária, Política.
Ações de prevenção:
a) Análise para possíveis adequações no Termo de Referência– Responsáveis:
Equipe de Planejamento;
b) Reunião com autoridades superiores para sensibilização e aprovação do
Termo de Referência – Responsáveis: Equipe de Planejamento
c) Lista de verificação de checklist para verificar completude do Termo de
Referência e/ou Projeto Básico – Responsáveis: Controle Interno
d) Verificar a existência de Dotação Orçamentária com finalidade específica e
autorizada pelo ordenador de despesa – Responsáveis: Equipe de Planejamento

Ações de contingência:
a) Revogar o processo licitatório por motivo de conveniência e oportunidade –
Responsáveis: Comissão de contratação
b) Anular o processo licitatório quando presente vício insanável –
Responsáveis: Comissão de contratação
c) Encaminhar autos para resolução das irregularidades constatadas ao setor
responsável pela realização procedimento licitatório – Responsáveis: Comissão de
contratação
d) Reuniões de ponto de controle com Requisitantes e a Alta Direção –
Responsáveis: Equipe de Planejamento
INDISPONIBILIDADE ORÇAMENTÁRIA FRENTE A VALORES ORÇADOS
NOS PRIMEIROS LEVANTAMENTOS DE MERCADO (AUSÊNCIA DE
RECURSOS ORÇAMENTÁRIOS OU FINANCEIROS)

Probabilidade: 1
Impacto: 5
Pontuação (P + I): 6
Possíveis causas: -
Consequências: Impossibilidade de realização da Contratação
Classificação: Técnica, Política.
Ações de prevenção:
a) Reservar dotação orçamentária adequada e realizar pré-empenho da despesa–
Responsáveis: Setor financeiro do órgão;

Ações de contingência:
a) Realizar planejamento orçamentário a fim de realizar a aquisição da solução
pretendida – Responsáveis: Alta Direção e Setor de Planejamento e Orçamento

FALHAS OU ERROS NA ESPECIFICAÇÃO TÉCNICA

Probabilidade: 1
Impacto: 5
Pontuação (P + I): 6
Possíveis causas: Especificação imprecisa e sem critérios técnicos bem definidos;
Especificação elaborada por setor e/ou servidor sem a qualificação técnica e o
entendimento necessário acerca do Objeto da Contratação;
Consequências: Comprometimento parcial ou total da finalidade da contratação
Classificação: Técnica.
Ações de prevenção:
a) Consultar contratações similares para elaborar o Estudo Técnico Preliminar –
Responsáveis: Equipe de Planejamento da Contratação;
b) Garantir a participação dos integrantes do setor requisitante no processo de
contratação – Responsáveis: Comissão de contratação
c) Consultar fornecedores durante a elaboração do Estudo Técnico Preliminar
d) - Responsáveis: Equipe de Planejamento da Contratação;
e) Realizar revisão crítica do Estudo Técnico Preliminar - Responsáveis:
Equipe de Planejamento da Contratação

Ações de contingência:
a) Anular ou revogar a licitação e reencaminhar os autos para saneamento das
deficiências no processo e republicação do Edital – Responsáveis: Alta Direção

EXISTÊNCIA DE OUTRAS DEMANDAS PRIORITÁRIAS DE CONTRATAÇÕES

Probabilidade: 2
Impacto: 3
Pontuação (P + I): 5
Possíveis causas: Ausência ou Deficiência no Plano Anual de Contratações;
Consequências: Atraso na efetivação da contratação;
Classificação: Interna.

Ações de prevenção:
a) Definir o cronograma de trabalho com todos os responsáveis envolvidos–
Responsáveis: Diretorias envolvidas;

Ações de contingência:
a) Repriorizar atividades– Responsáveis: Diretorias envolvidas
b) Aceitar o risco envolvido – Responsáveis: Diretorias envolvidas, Alta
Administração;

AUSÊNCIAS E AFASTAMENTOS DE SERVIDORES

Probabilidade: 4
Impacto: 5
Pontuação (P + I): 9
Possíveis causas: Ausência de servidores por motivos de doença, afastamentos para
capacitação;
Consequências: Atraso na efetivação da contratação;
Classificação: Interna.

Ações de prevenção:
a) Definir o cronograma de trabalho – Responsáveis: Diretorias envolvidas;
b) Planejar ausências legais dos servidores – Responsáveis: Diretorias
envolvidas
c) Tornar público calendário de ausências legais dos servidores envolvidos –
Responsáveis: Diretorias envolvidas
d) Designar titulares e substitutos para as atividades – Responsáveis: Diretorias
envolvidas;
e) Definir, planejar e compartilhar ferramenta e metodologia de gestão do
conhecimento - Responsáveis: Equipe de Planejamento;
f) Estabelecer metas diárias e semanais – Responsáveis: Diretorias envolvidas
g) Capacitar servidores de todos os setores demandantes em cursos de
planejamento e contratação de serviços no âmbito da Administração Públicas –
Responsáveis: Diretorias envolvidas, Diretoria de Planejamento e Alta Direção

Ações de contingência:
a) Redistribuir os trabalhos – Responsáveis: Diretorias envolvidas

PESQUISAS DE MERCADO INSUFICIENTES

Probabilidade: 3
Impacto: 5
Pontuação (P + I): 8
Possíveis causas: Ausência de pesquisa de preço adequada com a realidade de
mercado; Falta de conhecimento técnico do setor de planejamento; Ausência de banco
de preços; Pesquisas frustradas junto a potenciais fornecedores;
Consequências: Contratação com sobrepreço ou com preço inexequível; Licitação
fracassada ou deserta.
Classificação: Interna.
Ações de prevenção:
a) Seguir os normativos vigentes aplicáveis à pesquisa de mercado–
Responsáveis: Equipe de Planejamento da Contratação;
b) Utilizar diversas fontes de preço – Responsáveis: Equipe de Planejamento da
Contratação;
c) Manter pesquisa de preço atualizada – Responsáveis: Equipe de
Planejamento da Contratação

Ações de contingência:
a) Realizar ou revalidar a pesquisa de mercado – Responsáveis: Equipe de
Planejamento da Contratação;
b) Revogar a licitação, encaminhar processo para saneamento das anomalias e
republicação do edital – Responsáveis: Alta Direção
ESTABELECIMENTO DE REQUISITOS NÃO ALINHADOS À REAL
NECESSIDADE DA CONTRATAÇÃO (BENS DE LUXO)

Probabilidade: 1
Impacto: 3
Pontuação (P + I): 4
Possíveis causas: Estudo Técnico Preliminar sem a necessária maturação;
Consequências: Contratação não atender às necessidades de negócio;
questionamentos e impugnações por parte dos interessados; atraso na solução;
Irregularidade no processo de aquisição, desperdícios de recursos financeiros;
Classificação: Interna.

Ações de prevenção:
a) Envolver os requisitantes integrantes em todas as etapas da contratação –
Responsáveis: Equipe de Planejamento da Contratação, Alta Direção;
b) Justificar os requisitos definidos no Estudo Técnico Preliminar, tendo como
base o princípio da motivação – Responsáveis: Equipe de Planejamento da
Contratação;
c) Definir todos os requisitos relevantes para o atendimento à necessidade da
contratação, de forma que seja possível aferir, com a maior exatidão possível, os
preços e os prazos inerentes à contratação – Responsáveis: Equipe de Planejamento
da Contratação;
d) Exigir somente os requisitos indispensáveis para o alcance dos benefícios
pretendidos, a fim de maximizar a competitividade – Responsáveis: Equipe de
Planejamento da Contratação;
e) Solicitar requisitos de negócio que estejam efetivamente validados com as
áreas finalísticas - Responsáveis: Equipe de Planejamento da Contratação e Setor
Demandante;

Ações de contingência:

a) Revogar a licitação, encaminhar processo para saneamento das anomalias e

republicação do edital – Responsáveis: Alta Direção

DIMENSIONAMENTO DE PRODUTOS E SERVIÇOS AQUÉM OU ALÉM DO

NECESSÁRIO

Probabilidade: 3
Impacto: 3
Pontuação (P + I): 6
Possíveis causas: Ausência de dados históricos de aquisição, estimativa incorreta das
quantidades a serem adquiridas
Consequências: Desperdício de recursos financeiros, Licitantes elaborando propostas
sem considerar o potencial ganho de economia de escala nas aquisições
Classificação: Interna.

Ações de prevenção:

a) Fundamentar, no Estudo Técnico Preliminar, a estimativa do quantitativo de

produtos e serviços necessários - Responsáveis: Equipe de Planejamento da
Contratação;
b) Fundamentar minuciosamente a necessidade de aquisição/Contratação -
Responsáveis: Equipe de Planejamento da Contratação;
c) Utilizar de séries e dados históricos de aquisição do órgão para o
dimensionamento da contratação - Responsáveis: Equipe de Planejamento da
Contratação;
d) Reunião periódica com a equipe de fiscalização dos contratos vigentes e com
o almoxarifado de modo a diagnosticar eventuais falhas a serem corrigidas em
contratações ulteriores – Responsáveis: Diretoria de Planejamento

Ações de contingência:

a) Diagnosticar a falha no dimensionamento - Responsáveis: Equipe de

Planejamento da Contratação;
b) Redimensionar a necessidade de contratação - Responsáveis: Equipe de
Planejamento da Contratação;
c) Revogar a licitação, encaminhar processo para saneamento das anomalias e
republicação do edital – Responsáveis: Alta Direção

ESTABELECIMENTO DE PRAZO INEXEQUÍVEL PARA IMPLANTAÇÃO DA

SOLUÇÃO

Probabilidade: 3
Impacto: 4
Pontuação (P + I): 7
Possíveis causas: -
Consequências: Frustração da área requisitante, inviabilidade da contratação;
Classificação: Interna.

Ações de prevenção:
a) Estabelecer vigência de contrato considerando eventual necessidade de
remanejamento de prazos devido a atrasos- Responsáveis: Equipe de Planejamento da
Contratação;

Ações de contingência:

a) Renegociar requisitos e prazos com a área requisitante- Responsáveis:

Equipe de Planejamento da Contratação;

PRESENÇA DE CLÁUSULAS RESTRITIVAS DE COMPETITIVIDADE

Probabilidade: 1
Impacto: 4
Pontuação (P + I): 5
Possíveis causas: Análise de contratação com adoção de excessivas cláusulas técnicas
restritivas;
Consequências: Impugnação ao edital, Suspensão da Licitação, Licitação deserta ou
fracassada, Possibilidade de majoração do preço das propostas para além dos valores
de mercado
Classificação: Interna.

Ações de prevenção:

a) Estabelecer nos Estudos Técnicos Preliminares todas as soluções e/ou

características da aquisição que atendem as necessidades administrativas -
Responsáveis: Equipe de Planejamento da Contratação;
 Ações de contingência:

a) Revogar a licitação, encaminhar processo para saneamento das anomalias e

republicação do edital – Responsáveis: Alta Direção

2. RISCOS NA ETAPA DE SELEÇÃO DO FORNECEDOR – FASE EXTERNA

ATRASO OU SUSPENSÃO DO PROCESSO LICITATÓRIO EM FACE DE

IMPUGNAÇÕES

Probabilidade: 3
Impacto: 5
Pontuação (P + I): 8
Possíveis causas: Análise de contratação com adoção de excessivas cláusulas técnicas
restritivas;
Consequências: Atraso na contratação; retrabalho.
Classificação: Política, interna, jurídica e orçamentária.

Ações de prevenção:
a) Elaboração do planejamento da contratação consultando soluções similares
em outros órgãos e instituições - Responsáveis: Equipe de Planejamento da
Contratação;
b) Elaborar Estudo Técnico Preliminar e Termo de Referência robustos que
apresentem estudo comparativo realizado– Responsáveis: Equipe de Planejamento da
Contratação;
c) Definição dos critérios de seleção de fornecedores com respaldo na
jurisprudência dos órgãos de controle – Responsáveis: Equipe de Planejamento da
Contratação;
d) Verificação do teor de impugnações e recursos em contratações similares –
Responsáveis: Equipe de Planejamento da Contratação;
e) Observar as recomendações da área jurídica – Responsáveis – Equipe de
Planejamento da Contratação;
f) Revisar os documentos que compõem o instrumento convocatório –
Responsáveis – Equipe de Planejamento da Contratação.

Ações de contingência:
a) Alocação integral da Equipe de Planejamento da Contratação na resposta e
mitigação das causas que originaram a suspensão do processo licitatório –
Responsáveis: Alta Direção;
b) Mitigação e eliminação das causas que obstruem o processo licitatório –
Responsáveis: Equipe de Planejamento da Contratação;
c) Ajuste e republicação do edital - Responsáveis: Equipe de Planejamento da
Contratação;

LICITAÇÃO DESERTA OU FRACASSADA

Probabilidade: 1
Impacto: 5
Pontuação (P + I): 6
Possíveis causas: Análise de contratação com adoção de excessivas cláusulas técnicas
restritivas; Superação tecnológica da solução; Indisponibilidade de fornecedores
Consequências: Impossibilidade de contratação; retrabalho em função da necessidade
de reavaliação dos critérios de contratação
Classificação: Externa.
Ações de prevenção:
a) Divulgar amplamente a licitação, principalmente no Portal Nacional de
Compras Públicas e sítio oficial do órgão - Responsáveis: Equipe de Contratação;
b) Proceder ampla pesquisa de mercado para referenciar o preço–
Responsáveis: Equipe de Planejamento da Contratação;
c) Convalidar/Corrigir a especificação técnica e formação de preço junto ao
mercado e banco de preços– Responsáveis: Equipe de Planejamento da Contratação;

Ações de contingência:
a) Republicar o edital – Responsáveis: Setor de Planejamento;
b) Ampliar a divulgação do edital, com convite direto às empresas que
apresentaram orçamento na pesquisa de preços– Responsáveis: Setor de
Planejamento;

RECUSA DA VENCEDORA EM ASSINAR O CONTRATO

Probabilidade: 1
Impacto: 5
Pontuação (P + I): 6
Possíveis causas: Proposta apresentada inexequível e constatada pela licitante apenas
no ato de assinatura do Contrato;
Consequências: Impossibilidade de contratação; Ausência do serviço
Classificação: Externa.

Ações de prevenção:
a) Elaborar Estudo Técnico Preliminar, Análise de Riscos e Termo de Referência
que apresentem estudo comparativo realizado e de forma a atender as reais
necessidades de negócio e com preços e prazos factíveis para o mercado -
Responsáveis: Equipe de Contratação;

b) Exigir, no momento da apresentação da proposta, a comprovação do

recolhimento de quantia a título de garantia de proposta, como requisito de pré-
habilitação. Responsáveis: Comissão de Licitação;

c) Apresentadas todas as propostas e definida a melhor delas, e sendo de pelo

menos 5% a diferença entre a primeira e a segunda, pode ser admitido, a critério da
Administração, o reinício da disputa aberta para a definição das demais colocações.
Dessa forma, a Administração poderá conceder aos licitantes remanescentes a
oportunidade de melhorarem suas classificações, e, simultaneamente, aproveitar a
etapa em curso para definir antecipadamente ofertas mais vantajosas, caso necessite
lançar mão, se a contratação com o vencedor da disputa não se concretizar.
Responsáveis: Comissão de Licitação

Ações de contingência:
a) Convocar a próxima empresa classificada para assumir o contrato–
Responsáveis: Setor de Planejamento;
b) Abrir processo de sanção – Responsáveis: Setor de Planejamento;
c) Execução do valor integral da garantia de proposta – Responsáveis:
Autoridade Competente e Comissão de Licitação

PROPOSTA COM VALOR SUPERIOR AO ESTIMADO PELA ADMINISTRAÇÃO

 Probabilidade: 1
Impacto: 3
Pontuação (P + I): 4
Possíveis causas: -
Consequências: Licitação Fracassada, Impossibilidade de se obter preços mais
competitivos;
Classificação: Interna e Externa.

Ações de prevenção:
a) Acompanhar as apresentações de propostas e analisar a planilha da licitante -
Responsáveis: Comissão de Licitação e Equipe de Apoio;
b) Elaborar de forma precisa o valor de referência, por meio de consulta a uma
ampla fonte de dados. Responsáveis: Equipe de Planejamento da Contratação;

Ações de contingência:
a) Negociar condições mais vantajosas com o primeiro colocado –
Responsáveis: Pregoeiro ou Agente da Contratação;
b) Desclassificar empresa em caso de proposta acima do valor estimado –
Responsáveis: Pregoeiro ou Agente da Contratação;
c) A negociação poderá ser feita com os demais licitantes, segundo a ordem de
classificação inicialmente estabelecida, quando o primeiro colocado, mesmo após a
negociação, for desclassificado em razão de sua proposta permanecer acima do preço
máximo definido pela Administração – Responsáveis: Agente da Contratação;

APRESENTAÇÃO DE RECURSO

Probabilidade: 3
Impacto: 3
Pontuação (P + I): 6
Possíveis causas: Entendimento dos licitantes de que possa haver possíveis
irregularidades na contratação do vencedor;
Consequências: Atraso na contratação;
Classificação: Interna e Externa.

Ações de prevenção:
a) Realizar adequada instrução processual - Responsáveis: Equipe de
Planejamento da Contratação, Comissão de Licitação e Equipe de Apoio;
b) Realizar boa condução do certame. Responsáveis: Pregoeiro ou Agente da
Contratação

Ações de contingência:
a) Reabrir o certame, com aproveitamento de todos os atos não comprometidos–
Responsáveis: Pregoeiro ou Agente da Contratação;

3. RISCOS NA FASE CONTRATUAL

ATRASO NO INÍCIO DO CONTRATO

Probabilidade: 1
Impacto: 2
Pontuação (P + I): 3
Possíveis causas: Atraso na emissão da Ordem de Serviço; Atraso na assinatura do
Contrato ou na emissão da Nota de Empenho de Despesa; Atraso por culpa da
Contratada na Mobilização ou na entrega dos produtos
Consequências: Atraso na contratação e disponibilização da solução;
Classificação: Externa e Interna

Ações de prevenção:
a) Acompanhar e cobrar da empresa o cumprimento integral do contrato,
principalmente no que diz respeito ao prazo e qualidade do serviço – Responsáveis:
Gestores e Fiscais do Contrato;
b) Solicitar a aplicação das penalidades cabíveis por inexecução parcial ou total
do contrato. – Responsáveis: Gestores e Fiscais de Contrato
c) Quando por culpa exclusiva da Administração absorver os efeitos do risco a
qual esteja submetido, ou seja, principalmente no que tange as hipóteses de
reequilíbrio econômico financeiro do Contrato quando devidamente comprovado o
fato de desequilíbrio pela Contratada – Responsáveis: Gestores, Fiscais de Contrato e
Alta Direção
Ações de Contingência:
a) Solicitar apoio temporário de outros parceiros na prestação do serviço. –
Responsáveis: Setor de Planejamento

DIFICULDADES LOGÍSTICAS DE ACESSO AO LOCAL DA EXECUÇÃO DO

SERVIÇO OU ENTREGA DO PRODUTO
Probabilidade: 3
Impacto: 3
Pontuação (P + I): 6
Possíveis causas: Falta de conhecimento dos licitantes quanto ao Objeto da
Contratação; Não obrigatoriedade da visita prévia ao local de execução do serviço
durante a fase licitatória
Consequências: Influência diretas na precificação da proposta podendo ser
superdimensionada ou subdimensionada;
Classificação: Externa.

Ações de prevenção:
a) Ampla publicidade e divulgação de todas as informações pertinentes ao
correto dimensionamento da proposta – Responsáveis: Equipe de Planejamento da
Contratação e Setor de Planejamento;
Ações de contingência:
a) Risco alocados que deverão ser absorvidos pela Contratada – Responsáveis:
Gestor e Fiscal de Contrato

FALTA DE PESSOAL PARA A FISCALIZAÇÃO E GESTÃO DO CONTRATO

Probabilidade: 3
Impacto: 5
Pontuação (P + I): 8
Possíveis causas: Insuficiência de servidores capacitados na fiscalização de contratos
Administrativos, Alta demanda aos fiscais de Contrato;
Consequências: Atraso nas entregas; baixa qualidade técnica do produto; não
atendimento do produto às necessidades técnicas e de negócio;
Classificação: Interna

Ações de prevenção:
a) Manter substitutos, recrutar e capacitar novos integrantes – Responsáveis:
Diretorias envolvidas;
Ações de contingência:
a) Redistribuição de atividades entre servidores e priorização de demanda–
Responsáveis: Diretorias envolvidas
QUALIFICAÇÃO INSUFICIENTE DOS FISCAIS DO CONTRATO
Probabilidade: 1
Impacto: 4
Pontuação (P + I): 5
Possíveis causas: Insuficiência de servidores capacitados na fiscalização de contratos
Administrativos, Alta demanda aos fiscais de Contrato;
Consequências: Atraso nas entregas; baixa qualidade técnica do produto; não
atendimento do produto às necessidades técnicas e de negócio;
Classificação: Interna

Ações de prevenção:
a) Manter substitutos, recrutar e capacitar novos integrantes – Responsáveis:
Diretorias envolvidas;
b) Indicar servidores capacitados – Responsáveis: Diretorias envolvidas;
c) Prover treinamento aos servidores que serão indicados - Responsáveis:
Diretorias envolvidas;
d) Em caso de serviços altamente técnicos contratar subsídio à Fiscalização -
Responsáveis: Setor de Planejamento;

Ações de contingência:
a) Prover treinamento aos servidores indicados – Responsáveis: Diretorias
envolvidas

PROBLEMAS REFERENTES A SEGURANÇA DOS TRABALHADORES DA

EMPRESA CONTRATADA

Probabilidade: 2
Impacto: 4
Pontuação (P + I): 6
Possíveis causas: Segurança inadequada no local de execução do serviço;
Consequências: Acidentes de trabalho, Multas, Responsabilização solidária da
Administração
Classificação: Externa.

Ações de prevenção:
a) Contratar técnico de segurança do trabalho ou estabelecer obrigatoriedade no
Contrato para que Empresa prestadora de serviço o tenha – Responsáveis: Equipe de
Planejamento da Contratação;
b) Elaborar Estudo Técnico Preliminar robusto que indique quais riscos de
segurança que os trabalhadores terceirizados estarão envolvidos na prestação do
serviço – Responsáveis: Equipe de Planejamento da Contratação;
c) Prover a Equipe de Planejamento da Contratação com o subsídio de um
técnico de segurança do Trabalho – Responsáveis: Alta Direção

Ações de contingência:
a) Plano de seguros; Manter equipe multidisciplinar para o serviço especializado
em Segurança do Trabalho – Responsáveis: Diretorias envolvidas

EVENTOS NÃO SEGURÁVEIS CARACTERIZADOS COMO FORÇA MAIOR OU

CASO FORTUITO

Probabilidade: 1
Impacto: 4
Pontuação (P + I): 5
Possíveis causas: -
Consequências: Desequilíbrio econômico financeiro do Contrato
Classificação: Externa/Interna

Ações de prevenção:
a) Previsão de Matriz de Riscos como cláusula Contratual, alocando riscos a
serem absorvidos pela Contratante e riscos a serem absorvidos pela Contratada –
Responsáveis: Equipe de Planejamento da Contratação

Ações de contingência:
a) Recomposição do equilíbrio econômico-financeiro da avença– Responsáveis:
Gestor e Fiscais de Contrato, Setor de Planejamento

Possíveis causas: Ausência de previsão de recursos orçamentários que assegurem o

pagamento dos serviços e produtos;
Consequências: Paralisação do serviço;
Classificação: Interna

Ações de prevenção:

A) Cláusula contratual de recomposição do equilíbrio econômico-financeiro em

caso de suspensão do Contrato por fato da Administração – Responsáveis: Equipe de
Planejamento da Contratação;

Ações de contingência:
a) Promover a recomposição do equilíbrio econômico-financeiro do Contrato –
Responsáveis: Gestor e Fiscais de Contrato, Setor de Planejamento
b) Juros e correção monetária no pagamento das faturas – Responsáveis: Setor
de Contabilidade

XXXXXX/XX, XX de XXXXX de XXXX

XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX
Secretário Municipal de Administração