ESTADO DO RIO GRANDE DO SUL
MUNICÍPIO DE NOVA PRATA
MAPA DE GERENCIAMENTO DE RISCOS
OBJETO DA CONTRATAÇÃO: CONTRATAÇÃO DE EMPRESA ESPECIALIZADA PARA A
PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS DE IMPLANTAÇÃO DO SISTEMA ELETRÔNICO DE INFORMAÇÕES
(SEI) NA PREFEITURA MUNICIPAL DE NOVA PRATA.
INTRODUÇÃO
O gerenciamento de riscos permite ações contínuas de planejamento, organização e controle
dos recursos relacionados aos riscos que possam comprometer o sucesso da contratação, da execução do
objeto e da gestão contratual.
O Mapa de Gerenciamento de Riscos deve conter a identificação e a análise dos principais
riscos, consistindo na compreensão da natureza e determinação do nível de risco, que corresponde à
combinação do impacto e de suas probabilidades que possam comprometer a efetividade da contratação,
bem como o alcance dos resultados pretendidos com a solução
Para cada risco identificado, define-se: a probabilidade de ocorrência dos eventos, os
possíveis danos e impactos caso o risco ocorra, possíveis ações preventivas e de contingência (respostas aos
riscos), a identificação de responsáveis pelas ações, bem como o registro e o acompanhamento das ações
de tratamento dos riscos.
Os riscos identificados no projeto devem ser registrados, avaliados e tratados:
Durante a fase de planejamento, os responsáveis pelo Planejamento da Contratação devem
proceder às ações de gerenciamento de riscos e produzir o Mapa de Gerenciamento de Riscos;
Durante a fase de Seleção do Fornecedor, deve-se proceder às ações de gerenciamento dos
riscos e atualizar o Mapa de Gerenciamento de Riscos, caso necessário;
Durante a fase de Gestão do Contrato, a Equipe de Fiscalização do Contrato, sob
coordenação do Gestor do Contrato, deverá proceder à atualização contínua do Mapa de Gerenciamento de
Riscos, procedendo à reavaliação dos riscos identificados nas fases anteriores com a atualização de suas
respectivas ações de tratamento, e proceder também com a identificação, análise, avaliação e tratamento de
novos riscos.
Para cálculo do risco e impacto, será utilizada da seguinte escala:
Classificação Valor
Baixo 5
Médio 10
Alto 15
A tabela a seguir apresenta a Matriz Probabilidade x Impacto, instrumento de apoio para a
definição dos critérios de classificação do nível de risco.
Exemplo de diretrizes de tratamento de riscos:
O produto da probabilidade pelo impacto de cada risco deve se enquadrar em uma região
da matriz probabilidade x impacto. Caso o risco enquadre-se na região verde, seu nível de risco é entendido
1
ESTADO DO RIO GRANDE DO SUL
MUNICÍPIO DE NOVA PRATA
como baixo, logo admite-se a aceitação ou adoção das medidas preventivas. Se estiver na região amarela,
entende-se como médio; e se estiver na região vermelha, entende-se como nível de risco alto. Nos casos de
riscos classificados como médio e alto, deve-se adotar obrigatoriamente as medidas preventivas previstas.
2 – IDENTIFICAÇÃO E ANÁLISE DOS PRINCIPAIS RISCOS
A tabela a seguir apresenta uma síntese dos riscos identificados e classificados neste documento.
1 Nível de Risco
Id Risco Relacionado ao(à): P2 I3
(P x I) 4
1 Alteração do escopo dos serviços a serem contratados Planejamento 5 5 25
2 Possibilidade de licitação deserta ou frustrada Planejamento 5 5 25
Desistência da empresa em assinar o contrato ou ata de
3 Planejamento 5 5 25
registro de preços
Atraso ou suspensão no processo licitatório em face de
4 Seleção do Fornecedor 5 5 25
impugnações.
Não cumprimento das cláusulas contratuais pela Fiscalização do
5 5 10 25
contratada. Contrato
Necessidade de aumento de quantitativo durante a Fiscalização/Gestão
6 10 10 100
vigência do contrato do contrato
Legenda: P – Probabilidade; I – Impacto.
1
A qual natureza o risco está associado: fases do Processo da Contratação ou Solução Tecnológica.
2
Probabilidade: chance de algo acontecer, não importando se definida, medida ou determinada objetiva ou
subjetivamente, qualitativa ou quantitativamente, ou se descrita utilizando-se termos gerais ou matemáticos
(ISO/IEC 31000:2009, item 2.19).
3
Impacto: resultado de um evento que afeta os objetivos (ISO/IEC 31000:2009, item 2.18).
4
Nível de Risco: magnitude de um risco ou combinação de riscos, expressa em termosda combinação das
consequências e de suas probabilidades (ISO/IEC 31000:2009, item 2.23)
3 – AVALIAÇÃO E TRATAMENTO DOS RISCOS IDENTIFICADOS
Risco 05 Risco: Não cumprimento do contrato por parte da contratada
Probabilidade: Baixo
Impacto: Alto
Dano 1: Risco ao patrimônio pelo não cumprimento de apólice
Dano 2: Necessidade de negociação com licitantes remanescentes
Necessidade de abertura de processo administrativo para aplicação de
Dano 3:
penalidade
Dano 4: Realização de novo processo licitatório ou contratação emergencial
Tratamento: Mitigar.
Id Ação Preventiva Responsável
Solicitação de comprovação de capacidade técnica e relativa a
1 Seleção do Fornecedor
contratações anteriores.
Definição dos critérios de seleção de fornecedores com Planejamento da
2
respaldo na jurisprudência dos órgãos de controle. Contratação
2
ESTADO DO RIO GRANDE DO SUL
MUNICÍPIO DE NOVA PRATA
Id Ação de Contingência Responsável
1 Ação fiscalizatória ativa Fiscalização do contrato
Risco 06 Risco: Necessidade de aumento de quantitativo durante a vigência do contrato.
Probabilidade: Médio
Impacto: Alto
Necessidade de aumento de quantitativo durante a vigência do contrato devida
Dano 1:
ao aumento de demanda.
Tratamento: Mitigar.
Id Ação Preventiva Responsável
Realizar estimativa de publicações. Planejamento da
1
Contratação
Id Ação de Contingência Responsável
1 Efetivação de contrato para possível aditivo de quantidades. Setor de Contratos
4 – APROVAÇÃO E ASSINATURA
O Mapa de Gerenciamento de Riscos foi analisado e aprovado pelos responsáveis pelo planejamento, gestão
e fiscalização da contratação.
Nova Prata/RS 13 de outubro de 2025.
_________________________
Responsável pelo Planejamento
da Contratação
__________________________ ____________________________
Fiscal do Contrato Gestor do Contrato