Risk Register
Risiko adalah
• ketidakpastian pada sasaran.
• Kemungkinan terjadinya kegagalan
• Kemungkinan kerugian
• Penyimpangan kenyataan dari hasil yang
diharapkan
• kemungkinan bahwa hasil berbeda dari yang
diharapkan
Vaughan, E.J dan Curtis M. Elliot. 1978. Fundamentals of Risk and Insurance. Toronto: John Wiley
& Sons Inc.
Data Risiko di Unit Kerja
Unit Pelayanan/Departemen Klinis Unit Penunjang – Non Klinis
• Laporan insiden • Laporan insiden
• Komplain • Komplain
• Survei kepuasan pelanggan • Survei kepuasan pelanggan
• Survei kepuasan pegawai
• Survei kepuasan pegawai
• Survei kepuasan peserta didik
• Survei kepuasan peserta didik
• Temuan Akreditasi
• Capaian indikator medik • Temuan Akreeditasi
• Capaian indikator Akreditasi • Capaian indikator Akreditasi
• Capaian Penilaian Kinerja • Capaian Penilaian Kinerja
• Hasil audit klinik • Hasil self assesment/ audit internal unit
• Hasil Review Rekam Medik kerja/ laporan kegagalan sistem
• Hasil self assesment/ audit internal unit • Laporan kegagalan sistem
kerja/ laporan kegagalan sistem
• Hasil pembahasan kasus sulit
• Laporan kematian
• Temuan ronde manajemen
Risk Register
Memuat informasi 4 langkah kunci:
1. Identifikasi risiko
2. Evaluasi tingkat risiko
3. Menerapkan solusi yang mungkin untuk
setiap risiko
4. Pemantauan dan analisis efektivitas setiap
langkah yang diambil
Manfaat Melakukan Ini…
• Dokumentasi risiko secara komprehensif
• Memfasilitasi komunikasi terkait risiko dan detil
risiko
• Dokumentasi semua pengetahuan risiko
• Mempermudah menetapkan prioritas risiko-
risiko spesifik
Kategori Risiko
(Bedasarkan perubahan chapter QPS 11 Standar JCI edisi 6 dan
SNARS ed.1 PMKP 12)
Kategori Risiko Akar masalah Definisi Operasional Contoh Risiko
Segala risiko yang akar masalahnya 1. Akreditasi RS tidak terlaksana
Visi dan Misi menyebabkan hambatan dalam pencapaian 2. Perubahan kebijakan karena
visi dan misi pergantian kepemimpinan
Strategi
Segala risiko yang akar masalahnya rumah sakit
Capaian indikator menyebabkan hambatan dalam pencapaian 3. Rendahnya ketepatan visit
target indikator DPJP
Segala risiko yang akar masalahnya terkait
Renstra pelaksanaan, penyesuaian, dan perubahan
rencana strategis 1. Akan dibangun pusat
pelayanan geriatri terpadu
Rencana Segala risiko yang akar masalahnya terkait 2. Pengembangan layanan
pelaksanaan, penyesuaian, dan perubahan yang terhambat karena
Operational Pengembangan rencana pengembangan
Segala risiko yang akar masalahnya terkait keterbatasan area
Program Kerja pelaksanaan, penyesuaian, dan perubahan 3. Integrasi data mutu tidak
program kerja terlaksana
Segala risiko yang akar masalahnya terkait 4. Prosedur atau terapi
Program mutu pelaksanaan, penyesuaian, dan perubahan berulang
program mutu
Kategori Risiko
(Bedasarkan perubahan chapter QPS 11 Standar JCI edisi 6 dan SNARS ed.1 PMKP 12)
Kategori
Akar masalah Definisi Operasional Contoh Risiko
Risiko
Segala risiko yang akar masalahnya terkait
Tidak lengkapnya pengisian
Asesmen pasien pemenuhan kebutuhan pasien berdasarkan assesment awal rawat inap
asesmen pasien
Ketersediaan Segala risiko yang akar masalahnya terkait cara Media informasi tidak terpasang di
Operasiona informasi
penyediaan informasi yang terbaru dan akses untuk tempat yang dapat dengan mudah
l mendapatkan informasi terlihat
Segala risiko yang akar masalahnya terkait Terhentinya pelayanan hyperbarik
Kontinuitas kelancaran alur pelayanan pasien, termasuk hal-hal chamber karena belum ditentukan
pelayanan yang berhubungan dengan komunikasi dan vendor yang akan melakukan
kolaborasi layanan maintenance
Pembangunan gedung tidak sesuai
segala rsiko yang akar masalahnya terkat dengan perencanaan dan tidak
Lingkungan Fisik lingkungan fisik rumah sakit/ unit kerja memenuhi peraturan yang berlaku di
RS
Segala risiko yang akar masalahnya terkait
pemeliharaan, kalibrasi dan upaya penjaminan Semakin banyak alat dengan usia
Maintenance Alat fungsi alat-alat baik medis maupun non medis serta alat yang semakin tua
sistem teknologi informasi yang sedang berjalan
Financial
Program Retensi Segala risiko yang akar masalahnya terkait retensi
Turn over pegawai
Pegawai pegawai
segala risiko yang akar masalahnya terkait Semakin banyak alat yang tidak
Kalibrasi Alat pemenuhan kalibrasi terkalibrasi
Segala risiko yang akar masalahnya terkait
Desain alat dan ruangan tidak
Ketersediaan ketersediaan dan kapasitas segala jenis sumber
memenuhi ketentuan regulasi yang
sumber daya daya yang diperlukan di rumah sakit, termasuk berlaku
sistem keamanan dan keselamatan
Kategori Risiko
(Bedasarkan perubahan chapter QPS 11 Standar JCI edisi 6 dan SNARS ed.1
PMKP 12)
Kategori Risiko Akar masalah Definisi Operasional Contoh Risiko
1. Perubahan standar
Compliance Segala risiko yang akar masalahnya
Kepatuhan terhadap Undang – akreditasi
(Kepatuhan terkait ketidakpatuhan terhadap
Undang/ Peraturan Pemerintah/ 2. Berubahnya
terhadap Hukum undang-undang,/ Peraturan
SPO yang ada di RS kebijakan klaim
dan Peraturan) Pemerintah/ SPO di RS yang berlaku
BPJS
Segala risiko yang akar masalahnya
Survei Budaya berhubungan dengan penilaian survei
budaya
Segala risiko yang akar masalahnya 1. Hasil tidak valid
Survei Pegawai berhubungan dengan penilaian survei 2. Subjek survei
pegawai teridentifikasi
3. Hambatan dalam
Reputation* Segala risiko yang akar masalahnya proses pembelajar
Survei Kepuasan Pelanggang (survei peserta
berhubungan dengan penilaian survei
Eksternal didik)
kepuasan pelanggan eksternal
4. Komplain
Segala risiko yang akar masalahnya
Survei Kepuasan Peserta Didik berhubungan dengan penilaian survei
kepuasan peserta didik
Tabel Risk Register
TABEL RISK REGISTER
Unit Kerja:
Tahun:
Tingkat Tingkat Kemampuan Akar Masalah Rencana Monitoring dan Evaluasi
keparahan/ Keseringan/ kontro/Control (khusus Kegiatan
Dampak (D) Probabilitas labliity (C) Skoring Tingkat Evaluasi evaluasi risiko Manajemen Penanggung Evaluasi
No Kategori Risiko Risiko (1-5) (P) (4-1) (DxPxC) Risiko Risiko dengan Risiko Due Date Jawab
(1-5) mitigasi) Tingkat Laporan
Risiko Singkat
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) (13) (14)
Dinilai oleh: Dievaluasi oleh: Disetujui oleh:
Tanggal: Tanggal: Tanggal:
(Nama dan tanda tangan) (Nama dan tanda tangan) (Nama dan tanda tangan)
Tabel Risk Register
Definisi Operasional
Uraian Ada Tidak Tidak Efektif Kurang Efektif Efektif
diisi dengan diisi dengan tanda
tanda diisi dengan diisi dengan tanda centang (v) jika diisi dengan tanda
Uraian centang (v) jika centang (v) jika
kegiatan yang centang (v) tanda centang kegiatan tidak efektif kegiatan kurang kegiatan efektif
diaksanakan jika kegiatan (v) jika kegiatan mengurangi risiko efektif mengurangi mengurangi risiko
terlaksana risiko
tidak
terlaksana
Risk Register
Mencakup semua informasi jawaban dari:
1. Apa risikonya?
Tabel Risk Register
Diisi dengan kategori risiko
(strategi, operasional,
finansial, TABEL RISK REGISTER
Tahun:
Diisi ngan
de risiko
Tingkat Tingkat m
( e ng
K em am p nakan
Akar Masalah Rencana Monitoring dan Evaluasi
keparahan/ Keseringan/ a (khusus Kegiatan
gu
No Kategori Risiko Risiko
Dampak (D)
(1-5)
Probabilitas
(P)
u a n bahas Tingkat Evaluasi evaluasi risiko
dengan
Manajemen
Risiko Due Date
Penanggung Evaluasi
(1-5) kontro/Contrno Risiko Risiko
mitigasi)
Jawab Tingkat Laporan
l egatiSkfo)rni g Risiko Singkat
labliity (C) (DxPxC)
(4-1)
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) (13) (14)
Dinilai oleh: Dievaluasi oleh: Disetujui oleh:
Tanggal: Tanggal: Tanggal:
(Nama dan tanda tangan) (Nama dan tanda tangan) (Nama dan tanda tangan)
Risk Register
Mencakup semua informasi jawaban dari:
1. Apa risikonya?
2. Skoring risikonya ?
Diisi dengan nilai
Tabel Risk Register Diisi dengan
dampak risiko yang frekwensi terjadinya
ditimbulkan (1-5) risikoTA(1B-E5)LRISK REGISTER
Unit Kerja:
Tahun:
Tingkat Tingkat Kemampuan Akar Masalah Rencana Monitoring dan Evaluasi
keparahan/ Keseringan kontro/Contr (khusus Kegiatan
Dampak (D) / Probabilitas ol labliity (C) Skoring Tingka Evaluas evaluasi risiko Manajeme Penanggun Evaluas
No Kategori Risiko Risiko (1-5) (P) (4-1) (DxPxC) t i Risiko dengan n Risiko Due Date g Jawab
(1-5) mitigasi) i Tingkat Lapora
Risiko Risiko n Singkat
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) (13) (14)
Diisi engan
d
ke mamp an
uuntuk
mengko trol risiko
n
(1-4)
Sk or risiko il ian dari
has perkal
(Dampak Probabil tas X
X i
Kemudah an k
untu
meng kontrol)
Dinilai oleh: Dievaluasi oleh: Disetujui oleh:
Tanggal: Tanggal: Tanggal:
(Nama dan tanda tangan) (Nama dan tanda tangan) (Nama dan tanda tangan)
Prioritas Risiko
• Risiko yang terjadi memiliki bobot besar dan
mengganggu pencapaian tujuan RS, maka ditentukan
sebagai prioritas utama dan harus diatasi atau
ditransfer, atau bahkan menghentikan kegiatan yang
meningkatkan terjadinya risiko.
• Tujuan menentukan prioritas risiko adalah
membantu proses pengambilan keputusan
berdasarkan hasil analisis risiko.
JCI, 2017. Standar Akreditasi Rumah Sakit, Edisi ke-6
Dampak
No Kriteria Finansial Keselamatan Properti Bisnis
1 Ringan kerugian Tidak ada cedera Tidak Terhenti
<0,1% dari ada kurang dari
sekali (RS) anggaran masalah 6 jam
2 Ringan (R) kerugian 0,1% Cedera Ringan, dapat diatasi Rusak Terhenti 6 –
< x < 0,5% dengan pertolongan pertama sedikit, 12 jam
dari anggaran mudah untuk
diperbaiki oleh
unit kerja
3 Sedang (S) kerugia Cedera Sedang/ Berkurangnya Rusak, masih Terhenti 12 –
n 0,5% fungsi motorik/ sensorik/ psikologis/ dalam kendali 24 jam
intelektual secara semi permanen untuk
dari tidak berhubungan dengan perbaikan oleh
anggaran penyakitnya unit kerja
4 Berat (B) kerugian 0,5% Cedera Luas/ Kehilangan fungsi Rusak berat, Terhenti 1-
> x > 1% dari utama permanen (motorik, perbaikan 3 hari
anggaran sensorik, psikologis dan hanya dapat
intelektual), secara permanen, dilakukan oleh
tidak berhubungan dengan korporat
penyakitnya
5 Sangat kerugian Kerusakan Terhenti
Kematian yang tidak fatal, sulit lebih dari 3
Berat (SB) >1% dari
berhubungan dengan untuk hari
anggaran perjalanan penyakitnya diperbaiki
Frekuensi
Level Frekuensi Kejadian Aktual
1 Sangat Jarang Dapat terjadi dalam lebih dari 5 tahun
2 Jarang Dapat terjadi dalam 2 – 5 tahun
3 Mungkin Dapat terjadi tiap 1 – 2 tahun
4 Sering Dapat terjadi beberapa kali dalam
setahun
5 Sangat Sering Terjadi dalam minggu/bulan
Controllability
Level Controllability Keterangan
1 Easy Mudah untuk dikontrol
2 Moderate Easy Agak mudah untuk dikontrol
3 Moderate Difficult Agak sulit untuk dikontrol
4 Difficult Sulit untuk dikontrol
Risk Register
Mencakup semua informasi jawaban dari:
1. Apa risikonya?
2. Skoring risikonya ?
3. Tingkat risiko dan Evaluasi risiko?
Tabel Risk Register
Diisi dengan sikap kita terhadap risiko
(Mitigate/ Transfer/ Accept/ Avoid)
Diisi dengan Rendah, Menengah,
Tinggi (R/M/T) hasil pertemuan
antara Dampak dan Probabilitas
(Pita Risiko)
Kriteria Peringkat/ Tingkat/ Pita Risiko
T = Tinggi
M = Menengah
R = Rendah
Mengenal Sikap Kita…
• Mitigate Risk : Berusaha untuk menurunkan
risiko
• Transfer Risk : Memindahkan tanggung jawab
manajemen risiko pada pihak lain.
• Accept Risk : Menerima Risiko
• Avoid Risk : Menghindari Risiko
Ada risiko yang membutuhkan lebih dari 1
strategi.
Mitigasi risiko
Mengurangi peluang terjadinya risiko atau dampak
kerugian
• Mengurangi probabilitas terjadinya pemicu risiko
terkait. Ini dapat dilaksanakan melalui peningkatan
kontrol melalui pelatihan, prosedur kendali mutu, dll
• Mengurangi dampak yang timbul, bila risiko tersebut
memang terjadi. Ini dapat dilakukan melalui antisipasi
atau menyediakan cadangan/ sumber daya lebih untuk
bagian-bagian yang terkena dampak risiko.
Transfer risiko
• Memindahkan proyek ke pihak ketiga yang dapat melakukannya
sebagian atau keseluruhan dengan segala risikonya.
• Paling baik digunakan pada situasi yang akan menimbulkan lebih
banyak kerusakan daripada reduksi nilai-nilai yang paling
diharapkan.
Contoh:
• Melakukan subkontrak atau outsource keseluruhan proses yang
terkait dengan risiko tersebut.
• Melakukan kerjasama dengan pihak ketiga dalam pelaksanaan
proses bisnis terkait.
• Tetap melaksanakan proses bisnis terkait, tetapi mengalihkan
risiko yang terjadi ke pihak lain (asuransi, garansi keuangan, atau
kontrak)
Menerima risiko
• Memilih dengan sadar untuk menerima risiko
yang ada karena dampaknya jauh lebih kecil
dibandingkan dengan manfaatnya dan juga
dampak risiko tersebut masih dalam
kemampuan untuk mengambil risiko.
Menghindari risiko
• Dilaksanakan melalui eliminasi bisnis terkait,
atau melakukan alternatif lain yang tidak
terkait dengan risiko tersebut. Alasan
melakukan hal ini: dampak risiko bila terjadi
jauh melampaui kemampuan organisasi untuk
menanggungnya dan biaya untuk
menanggulangi risiko terkait jauh lebih besar
daripada manfaat yang diperoleh.
Risk Register
Mencakup semua informasi jawaban dari:
1. Apa risikonya?
2. Skoring risikonya ?
3. Tingkat dan Evaluasi risiko?
4. Akar masalah risiko? (untuk yang memiliki
ealuasi berupa Mitigasi)
Tabel Risk Register
Diisi dengan akar
masalah dari risiko
(metode 5 why)
Risk Register
Mencakup semua informasi jawaban dari:
1. Apa risikonya?
2. Skoring risikonya ?
3. Tingkat dan Evaluasi risiko?
4. Akar masalah risiko? (untuk yang memiliki
evaluasi berupa Mitigasi)
5. Rencana untuk menurunkan risiko? tenggat
waktu dan siapa yang bertanggung jawab
(nama)?
Tabel Risk Register
Diisi dengan nama
penanggung
Diisi dengan tenggat jawab rencana
waktu pelaksanaan kegiatan
rencana kegiatan
Risk Register
Mencakup semua informasi jawaban dari:
1. Apa risikonya?
2. Skoring risikonya ?
3. Tingkat dan Evaluasi risiko?
4. Akar masalah risiko? (untuk yang memiliki
evaluasi berupa Mitigasi)
5. Rencana untuk menurunkan risiko? tenggat
waktu dan siapa yang bertanggung jawab
(nama)?
6. Monitoring dan evaluasi
Tabel Risk Register
Diisi apabila tenggat
waktu pelaksanaan
rencana kegiatan
telah terlewati
Diisi dengan hasil kajian kembali pita
risiko setelah rencana kegiatan
berjalan (R/ M/ T)
Diisi dengan narasi
poin penting dalam
pelaksanaan
rencana kegiatan
Jangan Lupa....
• Tabel Risk Register
– dinilai oleh?
– dievaluasi oleh?
– disetujui oleh?
• Tabel Risk Register
– tanggal kapan dinilai?
– tanggal kapan dievaluasi?
– tanggal kapan disetujui
Diisi dengan tahun
Tabel Risk Register
dibuatnya risk
register
TABEL RISK REGISTER
Unit Kerja:
Tahun:
Tingkat Akar Masalah Monitoring dan Evaluasi
Tingkat Kemampuan Rencana
Keseringan/ (khusus
Skoring Kegiatan Penanggung
No Kategori Risiko R isiko keparahan/ kontro/Control Tingkat Evaluasi Due Date Ev aluasi
Dampak (D) Probabilitas labliity (C) (D xPx C) R isiko evaluasi risiko Manajemen Jawab Laporan
(P) dengan Tingkat
(1-5) (4-1) Risiko Singkat
(1-5) mitigasi) Risiko
R isiko
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) (13) (14)
Diisi dengan nama dan
Diisi dengan nama dan tanda tangan yang
Diisi dengan nama dan
tanda tangan yang menyetujui isi dan rencana
tanda tangan yang mengisi
mengevaluasi hasil isian kegiatan dalam tabel risk
tabel risk register
tabel risk register register
Dinilai oleh: Dievaluasi oleh: Disetujui oleh:
Tanggal: Tanggal: Tanggal:
(Nama dan tanda tangan) (Nama dan tanda tangan) (Nama dan tanda tangan)