Formulir identifikasi risiko

Pemilik Risiko : Kabag. Umum

Koordinator Manajemen Risiko : Unit Risiko
Periode : 2024

Kode
No Kegiatan Tujuan Kegiatan Pernyataan Risiko Sebab UC/C Dampak
Risiko
1 2 3 4 5 6 7 8
SUB KEUANGAN
1 Pengendalian LPP pada Tertibnya pelaporan Penyalahgunaan kas kantor Kurangnya C Penerimaan kas
kasir pengawasan berkurang
2:01

Inventarisasi aset tidak Tidak adanya Adanya aset tidak

2 Manajemen aset Tertib administrasi 2:03 C
tersusun rapih manajemen aset terdata
SUB PERSONALIA

Terciptanya pengarsipan
Pengelolaan surat masuk surat masuk dan surat Surat yang hilang atau Tidak tertib Informasi atau tujuan
1 2:01 C
dan surat keluar. keluar yang baik dan tercecer . administrasi surat tidak di ketahui
teratur.

Untuk menghasilkan
Pengadaan barang dan barang dan jasa yang tepat Barang yang datang tidak Salah pengiriman Barang tidak dapat
2 2:01 C
jasa dari setiap biaya yang sesuai dengan pesanan barang digunakan
dibelanjakan.

Lambat membuat Karyawan tidak dapat

Kegiatan perusahaan Kekurangan stok barang di
2:02 pesanan C melakukan pekerjaan
lancar gudang
pembelian tepat waktu
 Kode
No Kegiatan Tujuan Kegiatan Pernyataan Risiko Sebab UC/C Dampak
Risiko

Banyaknya
pesanan lain
Pengiriman barang yang tidak Perusahaan
2:03 yang diterima C
tepat waktu mengalami kerugian
oleh pihak
ekspedisi

SUB GUDANG

Kurang
monitoring dan
Ketersediaan barang Barang yang di minta tidak
1 Stok barang keterlambatan C Pekerjaan terhambat
terjaga tersedia
pemesanan
barang
Kurangnya
Pekerjaan terhambat
komunikasi
dan Kerugian
2 Penerimaan barang Kesesuaian jenis barang Return barang antara bagian C
perusahaaan dari segi
pegadaan dan
keuangan
pihak rekanan

SUB LANGGANAN

Penyelesaian Aduan Menyelesaian persoalan Kapasitas air Pelanggan baru sulit

1 1:01 Layanan air kurang lancar C
Pelanggan pelanggan yang komplain olahan terbatas bertambah

Terjadi kebocoran Pelanggan

1:02 Air keruh pipa JDU dan C membuang air keruh
Tertier melalui meteran
 Kode
No Kegiatan Tujuan Kegiatan Pernyataan Risiko Sebab UC/C Dampak
Risiko

Pelanggan
2 Penyelesaian tunggakan Meningkatkan pendapatan 2:01 Pelanggan malas membayar berharap tagihan C Piutang bertambah
air diantarkan

Petunjuk Pengisian:
Kolom (1) : Diisi dengan nomor urut
Kolom (2) : Diisi dengan nama kegiatan utama
Kolom (3) : Diisi dengan tujuan kegiatan
Kolom (4) : Diisi dengan kode/nomor risiko
Kolom (5) : Diisi dengan pernyataan risiko potensial, yang diidentifikasi dan berdampak terhadap pencapaian tujuan.
Kolom (6) : Diisi dengan penyebab/pemicu terjadinya risiko tersebut
Kolom (7) : Diisi kategori penyebab, apakah Uncontrollable (UC) atau Controllable (C) bagi unit kerja
Kolom (8) : Diisi dengan uraian dampak, jika risiko kolom (5) terjadi
 Formulir Analisis Risiko

Pemilik Risiko : Kabag. Umum

Koordinator Manajemen Risiko : Unit Risiko
Periode : 2024
Pengendalian yang ada
Kode
No Pernyataan Risiko Uraian Desain Efektivitas P D TR PR Pemilik Risiko
Risiko
A T TE KE E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
SUB KEUANGAN

Monitoring laporan V Kasubag

1 2:01 Penyalahgunaan kas kantor V 2 2 4 2
LPP Keuangan

Inventarisasi aset tidak Membentuk Tim V Kasubag

2 2:01 V 4 1 4 2
tersusun rapih Aset Personalia

SUB PERSONALIA

Melakukan
monitoring surat
Umum dan
1 2:01 Surat yang hilang atau tercecer masuk dan surat V V 3 2 6
Perencanaan
keluar secara
berkala.

Melakukan
Pesanan barang yang tidak
2 2:01 komunikasi ke pihak V V 3 2 6 Umum
sesuai
rekanan
 Pengendalian yang ada
Kode
No Pernyataan Risiko Uraian Desain Efektivitas P D TR PR Pemilik Risiko
Risiko
A T TE KE E

Melakukan
monitoring stok
Kekurangan stok barang
3 2:02 barang dengan V V 3 2 6 Umum
digudang
bagian gudang
secara berkala

Banyaknya pesanan
Pengiriman barang yang tidak Kasubag
4 2:03 lain yang diterima V V 3 2 6
tepat waktu Personalia
oleh pihak ekspedisi

SUB GUDANG

Barang yang di minta tidak Monitoring Stok Kasubag.

1 V V 5 1 5
tersedia Barang Personalia

Melakukan
2 Return Barang V V 3 2 6 Kasubag. Gudang
pengecekan barang

SUB LANGGANAN

Memberi pengertian Kasubag.

1 Layanan air kurang lancar V V 4 4 16 3
kepada pelanggan Langganan

Melakukan
Kasubag.
penanggulangan
2 Air Keruh V V 4 3 12 3 Transmisi &
kebocoran dan
Distribusi
pengurasan pipa

Penanganan Kasubag.
3 Pelanggan malas membayar V V 5 4 20 4
rekening tunggakan Langganan
 Pengendalian yang ada
Kode
No Pernyataan Risiko Uraian Desain Efektivitas P D TR PR Pemilik Risiko
Risiko
A T TE KE E
…….,dd/mm/yyyy
Pemilik Risiko Koordinator Manajemen Risiko

……………………………. …………………………….

Petunjuk pengisian:
Kolom (1) : Diisi dengan nomor urut
o (berdasarkan Kolomhasil identifikasi
(2) risiko sebagaimana tercantum pada formulir identifikasi risiko kolom (4))
rdampak terhadap Kolom
pencapaian
(3) tujuan (berdasarkan hasil identifikasi risiko sebagaimana tercantum pada formulir identifikasi risiko kolom (5))
: Diisi uraian/nama
Kolom (4) kegiatan pengendalian yang sudah ada
: Diisi tanda tickmark
Kolom (5)(V), jika ada kegiatan pengendalian tersebut
Diisi tanda tickmark
Kolom(V),(6) jika tidak ada kegiatan pengendalian tersebut
a tickmark (V), jika kegiatan
Kolom (7) pengendalian yang ada tidak efektif mengurangi risiko
iisi tanda tickmarkKolom
(V),(8)
jika kegiatan pengendalian yang ada kurang efektif
Diisi tanda tickmarkKolom(V),(9)jika kegiatan pengendalian yang ada telah efektif
Kolom
: Diisi(10)
dengan tingkat probabilitas (P)
Kolom
: Diisi
(11) dengan tingkat dampak (D)
Kolom: Diisi
(12)dengan tingkat risiko (TR)
Kolom
: Diisi
(13) dengan prioritas risiko (PR)
Kolom :(14)Diisi dengan pemilik risiko
 Formulir Analisis Kecukupan Pengendalian yang Ada dan Rencana Kegiatan Pengendalian

Pemilik Risiko : Kabag. Umum

Koordinator Manajemen Risiko : Unit Risiko
Periode : 2024

Pengendalian yang Ada

Kode Peringkat Rencana Pengendalian
No Pernyataan Risiko Desain Efektivitas Pemilik Risiko PJ TL
risiko Uraian Risiko
A T TE KE E Uraian Jadwal
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
SUB KEUANGAN

Melakukan
Monitoring V V setiap awal Kasubag Kabag
1 2:01 Penyalahgunaan kas kantor 1 monitoring LPP
laporan LPP bulan Keuangan Umum
setiap bulan

Inventarisasi aset tidak Membentuk Tim V V Membentuk tim Februari Kasubag Kabag
2 2:01 1
tersusun rapih Aset aset 2025 Personalia Umum

SUB PERSONALIA

Menunjuk atau
Melakukan Kasubag
menugaskan staf
Surat yang hilang atau monitoring surat V V kesekretari
1 2:01 1 khusus sebagai Setiap Bulan Umum
tercecer masuk/keluar atan dan
penanggung jawab
secara berkalas personalia
surat masuk/keluar

Melakukan Melakukan
Gudang
Pesanan barang yang tidak komunikasi ke V V pengembalian
2 1 Fleksibel Umum dan
sesuai pihak barang yang tidak
personalia
perencanaan sesuai
 Pengendalian yang Ada
Kode Peringkat Rencana Pengendalian
No Pernyataan Risiko Desain Efektivitas Pemilik Risiko PJ TL
risiko Uraian Risiko
A T TE KE E Uraian Jadwal
Melakukan
monitoring stok Gudang
Kekurangan stok barang di V V Membuat pesanan
3 barang dengan 1 2025 Umum dan
gudang pembelian barang
bagian gudang personalia
secara berkala

Banyaknya Melakukan
pesanan lain pembelian
V V Kasubag.
yang diterima 1 sebelum stok 2025 Umum
personalia
oleh pihak barang digudang
ekpedisi habis

SUB GUDANG

Barang yang diminta tidak Monitoring Stok V V Monitoring Stok Setiap Kasubag. Kabag.
1
tersedia Barang Secara Rutin Pekan Personalia Umum

Melakukan
V V Koordinasi dengan Kasubag. Kasubag.
2 Return Barang pengecekan Fleksibel
pihak rekanan Gudang Personalia
barang

SUB LANGGANAN

Memberi
Membatasi
pengertian V V Kasubag. Kabag.
1 Layanan air kurang lancar 3 Penambahan 2025
kepada Langganan Umum
sambungan baru
pelanggan

Meningkatkan
Melakukan
Identifikasi Kasubag.
penanggulangan V V Kabag.
2 Air Keruh 3 kebocoran dan 2025 Transmisi dan
kebocoran dan Teknik
jadwal pengurasan distribusi
pengurasan pipa
pipa
 Pengendalian yang Ada
Kode Peringkat Rencana Pengendalian
No Pernyataan Risiko Desain Efektivitas Pemilik Risiko PJ TL
risiko Uraian Risiko
A T TE KE E Uraian Jadwal

Penanganan Melakukan
V V Kasubag. Kabag.
3 Pelanggan malas membayar rekening 4 penanganan 2025
Langganan Umum
tunggakan tunggakan

…….,dd/mm/yyyy
Pemilik Risiko Koordinator Manajemen Risiko

……………………………. …………………………….

Petunjuk pengisian:
Kolom (1) s.d. (10) diambil dari hasil penilaian risiko. Kegiatan dan risiko yang akan ditangani merupakan kegiatan yang risikonya tinggi terhadap pencapaian tujuan organisasi, sehingga diprioritaskan untuk
ditangani/dikelola risikonya.
Kolom (1): Diisi dengan nomor urut
Kolom (2): Diisi dengan kode / nomor risiko
Kolom (3): Diisi dengan pernyataan risiko potensial yang diidentifikasi dapat berdampak terhadap pencapaian tujuan
Kolom (4): Diisi uraian/nama kegiatan pengendalian yang sudah ada (termasuk compensating control, jika ada)
Kolom (5): Diisi tanda tickmark (V), jika ada kegiatan pengendalian tersebut dalam kolom (6)
Kolom (6): Diisi tanda tickmark (V), jika tidak ada kegiatan pengendalian tersebut
Kolom (7): Diisi tanda tickmark (V), jika kegiatan pengendalian yang ada tidak efektif mengurangi risiko
Kolom (8): Diisi tanda tickmark (V), jika kegiatan pengendalian yang ada kurang efektif mengurangi risiko
Kolom (9): Diisi tanda tickmark (V), jika kegiatan pengendalian yang ada telah efektif mengurangi risiko
Kolom (10: Diisi level risiko
Kolom (11: Diisi dengan rencana pengendalian risiko / pengembangan infrastruktur pengendalian (kebijakan/SOP/aturan lainnya)
Kolom (12: Diisi dengan jadwal waktu pengembangan infrastruktur pengendalian (kebijakan/SOP/aturan lainnya)
Kolom (13: Diisi dengan pemilik risiko
Kolom (14: Diisi penanggung Jawab tindak lanjut pengembangan infrastruktur pengendalian
 Formulir Monitoring dan Evaluasi

Pemilik Risiko : Kabag. Umum

Koordinator Manajemen Risiko : Unit Risiko
Periode : 2024

Penanganan Risiko Status Risiko

Prioritas
Risiko Waktu Penanggung
Aksi/ Pengendalian Output Target Realisasi Tren Level Risiko
Implementasi Jawab
1 2 3 4 5 6 7 8 9
SUB KEUANGAN

Adanya laporan
Melakukan monitoring LPP setiap
1 monitoring LPP setiap 2025 Kabag Umum
setiap bulan bulan
bulan

Januari
2 Membentuk tim aset Adanya Pengelola Aset 2025 Kabag Umum
2025

SUB PERSONALIA

Menunjuk atau menugaskan

Laporan kondisi
staf khusus sebagai Kasubag
1 pengelolaan surat masuk 2025 2025
penanggung jawab surat Personalia
dan surat keluar
masuk dan surat keluar

melakukan pengembalian
barang sesuai dengan Kasubag
2 barang yang tidak sesuai 2025 2025
pesanan Personalia
pesanan
 Penanganan Risiko Status Risiko
Prioritas
Risiko Waktu Penanggung
Aksi/ Pengendalian Output Target Realisasi Tren Level Risiko
Implementasi Jawab

melakukan pembelian
stok barang digudang Kasubag
3 sebelum stok barang 2025 2025
selalu tersedia Personalia
digudang habis

pekerjaan perusahaan
membuat pesanan Kasubag
4 berjalan dengan baik 2025 2025
pembelian barang Personalia
dan tepatv waktu

SUB GUDANG

Monitoring Stok Secara Setiap setiap

1 Ketersediaan Barang Kabag Umum
Rutin bulan bulan

Komunikasi antara Rekanan saat barang

2 Barang sesuai/tepat Fleksibel Fleksibel Kabag Umum
dan Bagian Pengadaan datang

SUB LANGGANAN

Membatasi Penambahan Pemerataan pelayanan Kasubag.

1 2025 2025
sambungan baru air pada pelanggan Langganan

Meningkatkan Identifikasi Tercapainya kualitas, Kasubag.

2 kebocoran dan jadwal kuantitas, kontinuitas 2025 2025 Transmisi &
pengurasan pipa dan keterjangkauan (K4) Distribusi
 Penanganan Risiko Status Risiko
Prioritas
Risiko Waktu Penanggung
Aksi/ Pengendalian Output Target Realisasi Tren Level Risiko
Implementasi Jawab

Melakukan penanganan Berkurangnya tunggakan Setiap Kasubag.

3 2025
tunggakan piutang air Bulan Langganan