TABEL IDENTIFIKASI RISIKO
PEMILIK RISIKO :
KOORDINATOR MANAJEMEN RISIKO :
PERIODE :
Kode
No Kegiatan Tujuan Kegiatan Pernyataan Risiko
Risiko
1 2 3 4 5
Pemilik Risiko
……………………………..
NIP
Petunjuk Pengisian :
1 Kolom (1) diisi dengan nomor urut
2 Kolom (2) diisi dengan nama kegiatan utama
3 Kolom (3) diisi dengan tujuan kegiatan
4 Kolom (4) diisi dengan kode/nomor risiko
5 Kolom (5) diisi dengan pernyataan risiko potensial, yang diidentifikasi dan berdampak terhadap pencapaian tujuan
6 Kolom (6) diisi dengan penyebab/pemicu terjadinya risiko tersebut. Penyebab dapat dibedakan dalam 5 M (M
7 Kolom (7) diisi kategori penyebab, apakah uncontrollable/UC yaitu penanganan risiko tidak dapat dilakukan o
8 Kolom (8) diisi dengan uraian dampak negatif bagi Pemilik Risiko jika risiko tersebut terjadi.
RISIKO
Sebab UC/C Dampak
6 7 8
…….., dd/mm/yyyy
Koordinator Manajemen Risiko
………………………
NIP
ap pencapaian tujuan
dibedakan dalam 5 M (Man, Money, Machine, Materials and Method)
tidak dapat dilakukan oleh pemilik risiko atau controllable (C) yaitu penanganan risiko dapat dilakukan oleh pemilik risiko.
akukan oleh pemilik risiko.
PEMILIK RISIKO :
KOORDINATOR MANAJEMEN RISIKO :
PERIODE :
Tujuan Kode Pernyataan
No Kegiatan Sebab UC/C
Kegiatan Risiko Risiko
1 2 3 4 5 6 7
Pemilik Risiko
……………………………..
NIP
Petunjuk Pengisian :
1 Kolom (1) diisi dengan nomor urut
2 Kolom (2) diisi dengan nama kegiatan utama
3 Kolom (3) diisi dengan tujuan kegiatan
4 Kolom (4) diisi dengan kode/nomor risiko
5 Kolom (5) diisi dengan pernyataan risiko potensial, yang diidentifikasi dan berdampak terhadap pencapaia
6 Kolom (6) diisi dengan penyebab/pemicu terjadinya risiko tersebut. Penyebab dapat dibedakan dalam 5 M
7 Kolom (7) diisi kategori penyebab, apakah uncontrollable/UC yaitu penanganan risiko tidak dapat dilakuka
8 Kolom (8) diisi dengan uraian dampak negatif bagi Pemilik Risiko jika risiko tersebut terjadi.
9 Kolom (9) diisi uraian/nama kegiatan pengendalian yang sudah ada
10 Kolom (10) diisi tanda tick mark (v) jika “Ada” kegiatan pengendalian tersebut
11 Kolom (11) diisi tanda tick mark (v) jika “Tidak Ada” kegiatan pengendalian tersebut
12 Kolom (12) diisi tanda tickmark (V), jika kegiatan pengendalian yang ada tidak efektif mengurangi risiko.
13 Kolom (13) diisii tanda tickmark (V), jika kegiatan pengendalian yang ada kurang efektif mengurangi risiko.
14 Kolom (14) diisii tanda tickmark (V), jika kegiatan pengendalian yang ada telah efektif mengurangi risiko.
15 Kolom (15) diisi dengan tingkat probabilitas (P), yaitu tingkat kemungkinan terjadinya risiko. Tingkat kemu
16 Kolom (16) diisi dengan tingkat dampak (D), yaitu tingkat besaran dampak jika risiko terjasi. Tingkat damp
17 Kolom (17) diisi dengan tingkat risiko (TR), yaitu perkalian antara probabilitas dan dampak.
18 Kolom (18) diisi dengan peringkat risiko (PR), apakah sangat rendah, rendah, sedang, tinggi, atau sangat ti
19 Kolom (19) diisi dengan siapa yang bertanggung jawab atas risiko (pemilik risiko).
TABEL ANALISIS RISIKO
Pengendalian Yang Ada
Probabilitas
Dampak
Desain Efektifitas (P)
Uraian
A T TE KE E
8 9 10 11 12 13 14 15
ak terhadap pencapaian tujuan
dibedakan dalam 5 M (Man, Money, Machine, Materials and Method)
o tidak dapat dilakukan oleh pemilik risiko atau controllable (C) yaitu penanganan risiko dapat dilakukan oleh pemilik risiko
f mengurangi risiko.
ktif mengurangi risiko.
f mengurangi risiko.
a risiko. Tingkat kemungkinan terjadinya risiko dapat diperoleh dari pengalaman sebelumnya atau hasil diskusi (FGD)
terjasi. Tingkat dampak risiko dapat diperoleh dari pengalaman sebelumnya atau hasil diskusi (FGD)
, tinggi, atau sangat tinggi.
Tingkat Peringkat
Dampak
Risiko Risiko Pemilik Risiko
(D)
(TR) (PR)
16 17 18 19
…….., dd/mm/yyyy
Koordinator Manajemen Risiko
………………………
NIP
dilakukan oleh pemilik risiko.
au hasil diskusi (FGD)
TABEL ANALISIS KECUKUPAN PENGENDALIAN YANG
PEMILIK RISIKO :
KOORDINATOR MANAJEMEN RISIKO :
PERIODE :
Pengendalian Yang Ada
Kode
No Pernyataan Risiko
Risiko Desain Efektifitas
Uraian
A T TE KE E
1 2 3 4 5 6 7 8 9
Pemilik Risiko
……………………………..
NIP
Petunjuk Pengisian :
1 Kolom (1) diisi dengan nomor urut
2 Kolom (2) diisi dengan kode/nomor risiko
3 Kolom (3) diisi dengan pernyataan risiko potensial, yang diidentifikasi dan berdampak terhadap pencapaian tu
4 Kolom (4) diisi uraian/nama kegiatan pengendalian yang sudah ada
5 Kolom (5) diisi tanda tick mark (v) jika “Ada” kegiatan pengendalian tersebut
6 Kolom (6) diisi tanda tick mark (v) jika “Tidak Ada” kegiatan pengendalian tersebut
7 Kolom (7) diisi tanda tick mark (v) jika kegiatan pengendalian yang ada “Tidak Efektif” mengurangi risiko
8 Kolom (8) diisi tanda tick mark (v) jika kegiatan pengendalian yang ada “Kurang Efektif”
9 Kolom (9) diisi tanda tick mark (v) jika kegiatan pengendalian yang ada telah “Efektif”
10 Kolom (10) diisi dengan peringkat risiko (PR), apakah sangat rendah, rendah, sedang, tinggi, atau sangat tingg
11 Kolom (11) diisi dengan uraian rencana pengendalian risiko/pengembangan infrastruktur pengendalian (kebij
12 Kolom (12) diisi dengan jadwal waktu pengembangan infrastruktur pengendalian (kebijakan/SOP/aturan lainn
13 Kolom (13) diisi Pemilik Risiko tindak lanjut pengembangan infrastruktur pengendalian.
14 kolom (14) diisi penanggung jawab tindak lanjut pengembangan infrastruktur pengendalian.
N PENGENDALIAN YANG ADA DAN RENCANA KEGIATAN PENGENDALIAN
Rencana Pengendalian
Peringkat Risiko
Pemilik Risiko
(PR)
Uraian Jadwal
10 11 12 13
k terhadap pencapaian tujuan
mengurangi risiko
tinggi, atau sangat tinggi.
ktur pengendalian (kebijakan/SOP/aturan lainnya).
bijakan/SOP/aturan lainnya).
Penanggung Jawab
Tindak Lanjut
14
PEMILIK RISIKO :
KOORDINATOR MANAJEMEN RISIKO :
PERIODE :
IDENTIFIKASI RISIKO
Tujuan Kode Pernyataan
No Kegiatan Sebab
Kegiatan Risiko Risiko
1 2 3 4 5 6
Pemilik Risiko
……………………………..
NIP
Petunjuk Pengisian :
1 Kolom (1) diisi dengan nomor urut
2 Kolom (2) diisi dengan nama kegiatan utama
3 Kolom (3) diisi dengan tujuan kegiatan
4 Kolom (4) diisi dengan kode/nomor risiko
5 Kolom (5) diisi dengan pernyataan risiko potensial, yang diidentifikasi dan berdampak terhadap pencapaia
6 Kolom (6) diisi dengan penyebab/pemicu terjadinya risiko tersebut. Penyebab dapat dibedakan dalam 5 M
7 Kolom (7) diisi kategori penyebab, apakah uncontrollable/UC yaitu penanganan risiko tidak dapat dilakuka
8 Kolom (8) diisi dengan uraian dampak negatif bagi Pemilik Risiko jika risiko tersebut terjadi.
9 Kolom (9) diisi uraian/nama kegiatan pengendalian yang sudah ada
10 Kolom (10) diisi tanda tick mark (v) jika “Ada” kegiatan pengendalian tersebut
11 Kolom (11) diisi tanda tick mark (v) jika “Tidak Ada” kegiatan pengendalian tersebut
12 Kolom (12) diisi tanda tickmark (V), jika kegiatan pengendalian yang ada tidak efektif mengurangi risiko.
13 Kolom (13) diisii tanda tickmark (V), jika kegiatan pengendalian yang ada kurang efektif mengurangi risiko.
14 Kolom (14) diisii tanda tickmark (V), jika kegiatan pengendalian yang ada telah efektif mengurangi risiko.
15 Kolom (15) diisi dengan tingkat probabilitas (P), yaitu tingkat kemungkinan terjadinya risiko. Tingkat kemu
16 Kolom (16) diisi dengan tingkat dampak (D), yaitu tingkat besaran dampak jika risiko terjasi. Tingkat damp
17 Kolom (17) diisi dengan tingkat risiko (TR), yaitu perkalian antara probabilitas dan dampak.
18 Kolom (18) diisi dengan peringkat risiko, apakah sangat rendah, rendah, sedang, tinggi, atau sangat tinggi.
19 Kolom (19) diisi dengan rencana pengendalian
20 Kolom (20) diisi penjadwalan atas rencana pengendalian (kolom 19)
21 Kolom (21) diisi dengan siapa yang bertanggung jawab atas risiko (pemilik risiko).
22 Kolom (22) diisi penanggung jawab tindak lanjut pengembangan infrastruktur pengendalian.
RISK REGISTER
ANALISIS RISIKO, KECUKU
Pengendalian Yang Ada
UC/C Dampak
Desain Efektifitas
Uraian
A T TE KE
7 8 9 10 11 12 13
ampak terhadap pencapaian tujuan
dapat dibedakan dalam 5 M (Man, Money, Machine, Materials and Method)
n risiko tidak dapat dilakukan oleh pemilik risiko atau controllable (C) yaitu penanganan risiko dapat dilakukan oleh pemilik
ebut terjadi.
efektif mengurangi risiko.
g efektif mengurangi risiko.
efektif mengurangi risiko.
adinya risiko. Tingkat kemungkinan terjadinya risiko dapat diperoleh dari pengalaman sebelumnya atau hasil diskusi (FGD)
risiko terjasi. Tingkat dampak risiko dapat diperoleh dari pengalaman sebelumnya atau hasil diskusi (FGD)
dan dampak.
g, tinggi, atau sangat tinggi.
pengendalian.
ANALISIS RISIKO, KECUKUPAN PENGENDALIAN YANG ADA DAN RENCANA KEGIATAN PENGENDALIAN
Tingkat Peringkat Rencana Pengendalian
Probabilitas Dampak
Risiko Risiko
Efektifitas (P) (D)
(TR) (PR) Uraian Jadwal
E
14 15 16 17 18 19 20
at dilakukan oleh pemilik risiko.
a atau hasil diskusi (FGD)
N
Penanggung Jawab
Pemilik Risiko
Tindak Lanjut
21 22
…….., dd/mm/yyyy
Koordinator Manajemen Risiko
………………………
NIP
Tabel Kemungkinan (Probabilitas)
Level Kemungkinan
(Probabilitas)
Hampir Tidak
Terjadi (1)
Jarang Terjadi (2)
Peristiwa
Kadang Terjadi (3)
Sering Terjadi (4)
Hampir Pasti Terjadi (5)
Tabel Kemungkinan (Probabilitas)
Kriteria Kemungkinan
(Probabilias)
Peristiwa hanya akan timbul pada kondisi yang luar biasa
Pensentase 0-10%
Peristiwa diharapkan tidak terjadi
Pensentase > 10-30%
Peristiwa kadang-kadang bisa terjadi
Pensentase > 30-50%
Peristiwa sangat mungkin terjadi pada sebagian kondisi
Pensentase > 50-90%kegiatan dalam 1 periode
Peristiwa selalu terjadi hampir pada setiap kondisi
Pensentase > 90% dalam 1 periode
Tabel Dampak (Konsekuensi)
Level Dampak
Sangat Rendah (1)
Rendah (2)
Sedang (3)
Tinggi (4)
Sangat Tinggi (5)
Tabel Dampak (Konsekuensi)
Area Dampak
Tidak berdampak pada pencapaian tujuan intansi/kegiatan secara umum
Agak mengganggu pelayanan
Dampaknya dapat ditangani pada tahap kegiatan rutin.
Kerugian kurang material dan tidak mempengaruhi stakeholders
Mengganggu pencapaian tujuan intansi/kegiatan meskipun tidak signifikan
Cukup menggangu jalannya pelayanan
Mengancam efisiensi dan efektivitas beberapa aspek program.
Kerugian kurang material dan sedikit mempengaruhi stakeholders
Mengganggu pencapaian tujuan intansi/kegiatan secara signifikan
Mengganggu kegiatan pelayanan secara signifikan
Mengganggu administrasi program.
Kerugian keuangan cukup besar
Sebagian tujuan intansi/kegiatan gagal dilaksanakan
Terganggunya pelayanan lebih dari 2 hari tetapi kurang dari 1 minggu
Mengancam fungsi program yang efektif dan organisasi.
Kerugian besar bagi organisasi dari segi keuangan maupun non keuangan.
Sebagian besar tujuan intansi/kegiatan gagal dilaksanakan
Terganggunya pelayanan lebih dari 1 minggu
Mengancam program dan organisasi serta stakeholders.
Kerugian sangat besar bagi organisasi dari segi keuangan maupun non keuangan
DAMPAK
1 2 3 4 5
Matriks Analisis Risiko
Sangat Sangat
Rendah Sedang TinggI
Rendah Tinggi
5 Hampir Pasti Terjadi 5 10 15 20 25
K
E 4 Sering Terjadi 4 8 12 16 20
M
U
N 3 Kadang Terjadi 3 6 9 12 15
G
K 2 Jarang Terjadi 2 4 6 8 10
I
N Hampir Tidak
A 1 Terjadi 1 2 3 4 5
N
Warna Deskripsi Status Risiko Level Level Dimulai Dari Status Risiko
Sangat Tinggi 5 > 15
Tinggi 4 10 – 14
5–9
Sedang 3
3–4
rendah 2
Sangat Rendah 1 1–2
Kategori Risiko
Kategori Risiko Definisi
Risiko yang disebabkan oleh segala sesuatu yang menimbulkan
Risiko Keuangan
tekanan terhadap pendapatan dan belanja organisasi
Risiko yang disebabkan oleh adanya penetapan kebijakan
Risiko Kebijakan organisasi baik interal maupun eksternal yang berdampak
langsung terhadap organisasi
Risiko yang disebabkan oleh organisasi atau pihak ekternal tidak
Risiko Kepatuhan mematuhi dan atau tidak melaksanakan peraturan
perundangundangan dan keetntuan lain yang berlaku
Risiko yag disebabkan oleh adanya tuntutan hukum kepada
Risiko Legal
organisasi
Risiko yang disebabkan oleh kecurangan yang disengaja oleh
Risiko Fraud
pihak internal yang merugikan keuangan negara
Risiko yang disebabkan oleh menurunnya kepercayaan
Risiko Reputasi publik/masyarakat yang bersumber dari persepsi negatif
organisasi
Risiko yang disebabkan oleh :
a. Ketidakcukupan dan/atau tidak berfungsinya proses internal,
kesalahan manusia dan kegagaln sistem
Risiko Operasional
b. Adanya kejadian eksternal yang mempengaruhi operasional
organisasi
PEMILIK RISIKO :
KOORDINATOR MANAJEMEN RISIKO :
PERIODE :
Penan
No Prioritas Risiko
Aksi/Pengendalian Output
1
1
Pemilik Risiko
……………………………..
NIP
LAPORAN PEMANTAUAN
Penanganan Risiko
Target Realisasi Waktu Implementasi
Status Risiko
Penanggung Jawab Tren Level Risiko
…….., dd/mm/yyyy
Koordinator Manajemen Risiko
………………………
NIP
RENCANA PENANGANAN/PEGENDALIAN RISIKO
Kegiatan :
Tujuan Kegiatan :
Rencana Pengendalian
Pengendalian
Alternatif Efektif/ Pengendalian
Risiko Yang Sudah
No Penanganan Kurang Yang Harus
(Prioritas) Ada Kegiatan
Risiko Efektif Ada
1 2 3 4 5 6 7
Pemilik Risiko
……………………………..
NIP
Petunjuk Pengisian :
Kolom (1) diisi dengan nomor urut
Kolom (2) diisi dengan Risiko Prioritas, yaitu tinggi dan sangat tinggi
kolom (3) diisi dengan alternatif pengendalian risiko (menghindar, mengurangi probabilitas, mengurangi dam
kolom (4) diisi dengan Pengendalian yang sudah ada dalam menangani risiko yang diidentifikasi
kolom (5) diisi dengan jelas (diisi efektif atau tidak)
kolom (6) jelas
kolom (7, 8,9) diisi jelas
kolom (10) diisi oleh petugas yang kompeten sesuai dengan permasalahan yang akan ditangani
N RISIKO
Rencana Pengendalian Penanggung
jawab/
Pemilik Risiko
Waktu Jenis
8 9 10
…….., dd/mm/yyyy
Koordinator Manajemen Risiko
………………………
NIP
gi probabilitas, mengurangi dampak, transfer risiko)
yang diidentifikasi
ng akan ditangani
PEMANTAUAN PENGENDALIAN RISIKO
Kegiatan :
Tujuan Kegiatan :
Penanganan
Risiko Usulan
No Yang Belum
(Prioritas) Rencana Realisasi Perbaikan
Tertangani
1 2 3 4 5 6
Pemilik Risiko
……………………………..
NIP
Petunjuk Pengisian :
Kolom (1 ) diisi nomor urut
Kolom (2) diisi dengan Risiko Prioritas, yaitu tinggi dan sangat tinggi
kolom (3) diisi dengan alternatif pengendalian risiko (menghindar, mengurangi probabilitas, mengurangi da
kolom (4) diisi dengan Pengendalian yang sudah ada dalam menangani risiko yang diidentifikasi
kolom (5) diisi dengan jelas (diisi efektif atau tidak)
kolom (6) jelas
kolom (7, 8,9) diisi jelas
kolom (10) diisi oleh petugas yang kompeten sesuai dengan permasalahan yang akan ditangani
N RISIKO
Waktu Pemantauan Penanggung
jawab
Rencana Realisasi Pemantauan
7 8 9
…….., dd/mm/yyyy
Koordinator Manajemen Risiko
………………………
NIP
ngi probabilitas, mengurangi dampak, transfer risiko)
yang diidentifikasi
ang akan ditangani
LAPORAN PROFIL RISIKO
NAMA UNIT ESELON 1 :
NAMA UNIT ESELON 2 :
NAMA SATKER :
Akar Masalah
No Katagori Risiko Pernyataan Risiko (Penyebab Utama Dampak (D) Probabilitas (P)
Risiko)
1 2 3 4 5 6
Pemilik Risiko
……………………………..
NIP
Petunjuk Pengisian :
Kolom (1 ) diisi nomor urut
Kolom (2 ) diisi oleh katagori risiko (Strategis, operasional, kebijakan, keuangan, kepatuhan, kecurangan (frau
Kolom (3) diisi pernyataan risiko yang menggambarkan peristiwa atau kejadian yang menggambarkan tidak te
Kolom (4) diisi oleh akar masalah atau penyebab terjadinya risiko
Kolom (5) Skor dampak (1-5), tergantung tingkatan dampak
Kolom (6) Skor probabilitas (1-5), tergantung tingkatan kemungkinan (P)
Kolom (7) Skor controllability (1-4), yaitu:
1; easy = mudah untuk dikontrol
2; Moderate easy = agak mudah dikontrol
3; Moderate difficult = agak sulit dikontrol
4; Difficult = sulit untuk dikontrol
Controlliability (C) Scoring Rangking
7 8= (5X6X7) 9
…….., dd/mm/yyyy
Koordinator Manajemen Risiko
………………………
NIP
uhan, kecurangan (fraud) dan legal
enggambarkan tidak tercapainya program/kegiatan