MODULE 3 :
Identification des risques de
corruption
OBJECTIFS PÉDAGOGIQUES
—— faire comprendre l’importance d‘une évaluation approfondie des risques de corruption avant de planifier ou mettre
en œuvre des actions de prévention ou d‘atténuation ;
—— faire acquérir une connaissance pratique d‘outils d’évaluation des risques de corruption, du contexte/cadre des
interactions de corruption et de l’évaluation des risques de corruption ;
—— faire comprendre les techniques de cartographie des risques de corruption pour l’identification des risques de
corruption dans le secteur de l‘eau dans leurs contextes nationaux ;
—— mettre à disposition d’autres outils d’indentification des risques de corruption.
CONTENU DU MODULE
—— Session 1 : Pourquoi faut-il évaluer les risques de corruption ?
—— Session 2 : Utilisation du schéma des interactions de la corruption.
—— Session 3 : Cartographie des risques de corruption.
Water Integrity Network, 2016 61
SESSION 1 : zones, sous d’autres modes. Ceci peut rendre encore plus
difficiles les efforts de lutte anti-corruption3.
POURQUOI FAUT-IL
Il n’existe pas de méthodologie universelle sur laquelle
ÉVALUER LES RISQUES tout le monde s’accorde pour évaluer les risques de
corruption dans le secteur de l’eau. Par contre, des
DE CORRUPTION ? schémas et des outils très utiles ont été mis au point
récemment et dans certains cas, testés . Par ailleurs,
des nouvelles directives, ainsi que des études de cas
Le Rapport mondial sur la corruption 2008 et le beaucoup plus utiles fournissent la plupart des éléments
Water Integrity Global Outlook 2016 font plusieurs requis pour permettre aux utilisateurs de réaliser une
recommandations, notamment la nécessité pour le évaluation sur mesure des risques de corruption.
secteur de l’eau de mieux s’informer des risques de
corruption en réalisant des évaluations appropriées. Ceci L’évaluation à bon escient des risques de corruption
devrait devenir une pratique standard dans ce secteur, passe impérativement par la compréhension approfondie
à l’instar des évaluations d’impact environnemental des différents types de corruption, des domaines touchés
qui, depuis les années 70 et 80, sont un outil standard et des diverses formes sous laquelle elle se manifeste.
permettant d’examiner l’impact environnemental Ceci permet d’identifier à l’avance des indicateurs d’alerte
potentiel d’un projet et de l’atténuer1. (signes précurseurs) qu’on peut ensuite utiliser pour le
diagnostic des problèmes potentiels et pour mettre en
L’évaluation des risques potentiels de corruption et la œuvre des actions de prévention appropriées à chaque
mise en place de mesures de prévention sont beaucoup type de problème. Janelle Plummer (2008) a conçu à cet
plus faciles et bien plus rentables que ne le seraient des effet une série de schémas qui ont été largement utilisés
efforts de rectification ultérieurs, si l’on attendait que les et adaptés.
pratiques de corruption soient installées.
Selon l’un de ses schémas, l’auteur indique qu’à partir
Les évaluations des risques de corruption doivent être du diagnostic, on peut concevoir des solutions ciblées,
liées à la promotion d’actions anti-corruption. Mais la connectées, qui atténuent l’impact de la corruption et
prudence est de rigueur2, car des activités anti-corruption permettent un suivi de l’efficacité des interventions
mal planifiées pourraient avoir des effets néfastes planifiées et mises en œuvre.
entraînant le simple transfert de la corruption à d’autres
Diagnostic
Suivi Ciblage
Atténuation Lien
entre Solution
Figure 5 : L‘évaluation de la corruption comme point de départ d‘un plan d‘action préventif et correctif contre la corruption
Source: Butterworth, J., 2007 version révisée non publiée du document de l’IRC intitulé « Transparency Overview Paper », 2010, basé sur Plummer et Cross 2007
62 Session 1 : Pourquoi faut-il évaluer les risques de corruption ?
SESSION 2 : —— La corruption entre différents types d’acteurs :
interactions public-public, public-privé et public-
UTILISATION DU consommateur. Le type de corruption diffère souvent
selon l’interface.
SCHÉMA DES
Pour utiliser le schéma, il s’agit de localiser dans la cellule
INTERACTIONS DE LA appropriée les types de corruption perçus ou réels, en
spécifiant le type de corruption (après vérification des
CORRUPTION définitions) et les parties en présence (il s’agit toujours
d’au moins deux parties). Certains types de corruption
peuvent parfois s’étendre à un ou plusieurs niveaux, et
Le schéma des interactions de la corruption (tableau 8) sur plusieurs colonnes.
publié pour la première fois par Plummer et Cross (2007),
a été largement utilisé et adapté. Il est repris également En général, les cas de captation de l’État et de grande
sous forme simplifiée dans le chapitre d’introduction du corruption seront regroupés dans le coin en haut à
Rapport mondial sur la corruption 2008 (tableau 7). gauche du schéma, tandis que la petite corruption est
confinée dans le coin en bas à droite.
Son avantage est qu’il permet de distinguer entre :
Le schéma permet d‘identifier les signes précurseurs et
—— Les différentes fonctions / niveaux du secteur de outils/actions potentiels pour empêcher l’occurrence de
l’eau sur lesquels s’exercent le plus souvent les différents types de corruption.
différents types de corruption.
Acteurs publics
Acteurs publics Consommateurs /
Secteur privé usagers
Ailleurs ?
Figure 6 : Corruption intervenant entre les agents publics et trois groupes d’acteurs différents
Water Integrity Network, 2016 63
Tableau 7 : Schéma simplifié de la chaîne de valeur et des intéractions de la corruption dans le secteur de l‘eau
Source : Transparency International. Rapport mondial sur la corruption 2008
Public-Public Public-Privé Public-Consommateurs
—— Détournement de politiques —— Détournement de politiques
Elaboration de (concurrence et monopole) —— Détournement de
politiques et réglementations (exonérations
réglementations d’autorisations et de permis)
—— Extorsion de permis
—— Prises de décisions faussées —— Pots-de-vin pour influencer
par les représentants l’attribution de ressources
politiques (localisation et type —— Pots-de-vin dans la gestion
d’investissement de projet) du budget du secteur (pour
—— Corruption au niveau de la influencer, fausser l’attribution
planification et de la gestion de la de financements) au niveau
budgétisation à l’échelon national national et local
et du secteur (détournement
Planification et de fonds, pots-de-vin
budgétisation interministériels pour l’obtention
de fonds, collusion ou pots-de-
vin au niveau de la sélection/
approbation du projet)
—— Corruption du budget local
(escroquerie, falsification de
comptes ou de documents,
collusion au niveau du village)
—— Collusion du bailleur de fonds et —— Collusion du bailleur de fonds
du gouvernement pendant les et de l’opérateur national
négociations pour correspondre privé (en dehors des accords
aux objectifs de dépenses/ commerciaux légaux)
Financement des financement
bailleurs de fonds —— Collusion/fraude entre bailleur
de fonds et gouvernement en ce
qui concerne l’avancement et la
qualité du projet.
—— Sollicitation de pots-de-vin et
autres graissages de pattes, afin
d’assurer les transferts de fonds
Transferts fiscaux entre le ministère des Finances et
les ministères du secteur SAEA
ou à des niveaux infranationaux
—— Corruption du personnel de —— Influence sur le processus
gestion, par ex. des paiements décisionnel du projet.
pour des postes stratégiques (la —— Pots-de-vin en échange
direction des services publics, par de traitement préférentiel,
ex.), en échange de promotions, captation des élites
Gestion et transferts et primes de salaire —— Prise de décisions faussée (au
élaboration du —— Prise de décisions faussée niveau du projet: sélection de
projet (collusion avec les leaders de site, équipement, construction)
la sélection + approbation des
plans/projets)
—— Corruption du gouvernement local
—— dans la conception du projet
64 Session 2 : Utilisation du schéma des interactions de la corruption
Tableau 7 : Schéma simplifié de la chaîne de valeur et des intéractions de la corruption dans le secteur de l‘eau (suite)
Public-Public Public-Privé Public-Consommateurs
—— Corruption administrative —— Pots-de-vin pour influencer
(escroquerie, falsification de l’organisation du contrat/appel
documents, paiements occultes) d’offres
—— Collusion entre départements —— Corruption dans la délégation
et services pour la passation de des opérations de gestion :
marché fraudes faisant intervenir la
surestimation/sous-estimation
des actifs ; sélection, type
Appel d’offres et durée des concessions
et passation de ; décisions sur les durées,
marché l’exclusivité, les tarifs, les
subventions
—— Corruption au niveau des appels
d’offres d’approvisionnement :
surestimation des devis pour
des travaux d’infrastructures, la
fourniture de produits chimiques,
de véhicules, d’équipement
—— Falsification de documents
—— Corruption administrative —— Corruption au niveau des projets —— Corruption dans la construction
(escroquerie, falsification de de construction : pots-de-vin locale (avec des types de
documents, paiements occultes) et escroqueries pour non- pratique similaires aux
conformité aux spécifications, interactions public-privé)
dissimulation de matériaux de
Construction travail en deçà des normes ;
non-respect des délais prescrits ;
sous-paiement des ouvriers
—— Facturation frauduleuse : prix
majorés, surfacturation des
fournisseurs
—— Surfacturation des fournisseurs, —— Corruption administrative
vols, détournements de matières pour l’accès à l’eau, par ex.
(produits chimiques) installation ou dissimulation
—— Non-respect de la de branchements illégaux,
réglementation, des coupures d’eau non effectuées,
spécifications, des règles approvisionnement illicite d’eau
Exploitation et d’hygiène et de sécurité en utilisant les véhicules de
maintenance —— Extorsion pour l’obtention de service
permis et d’autorisations (rôle —— Corruption administrative
d’accélérateur de l’argent) pour accélérer (ou obtenir un
—— Falsification des comptes traitement préférentiel) dans les
réparations de canaux d’irrigation
ou les nouveaux branchements
—— Corruption administrative
en matière de paiement/
Paiement (en facturation : lecture frauduleuse
échange de des compteurs d’eau, non-
services) paiement ou paiement partiel,
surfacturation
Water Integrity Network, 2016 65
Figure 7 : Chaîne d‘attribution impropre et de détrounement des financements destinés à l‘eau
Source: Plummer, 2007
66 Session 2 : Utilisation du schéma des interactions de la corruption
Tableau 8 : Schéma de la chaîne de valeur et des intéractions de la corruption dans le secteur de l‘eau
Source : Présentation de Janelle Plummer, Patrik Stålgren et Piers Cross à la Semaine mondiale de l’eau – Stockholm, 22 août 2006
Interactions PUBLIC – PUBLIC
Signes précurseurs de Mesures anti-corruption
corruption
Elaboration de politiques et de —— Anomalies au niveau des —— Réforme des politiques et des
réglementations monopoles / tarifs tarifs
—— Détournement de fonds —— Absence d’organe de —— Séparation des rôles /
—— Prises de décision et régulation fonctions
règlementations faussées —— Manque de transparence —— Standards minimum
des rôles de régulateur/ transparents
fournisseur —— Audit indépendant
—— Détournement de fonds au
niveau de la budgétisation,
planification et des transferts
fiscaux
Planification et budgétisation —— Rapidité/complexité des —— Supervision et suivi des
—— Corruption au niveau de la procédures budgétaires citoyens
planification et de la gestion —— Nombre de signataires —— Audit technique
—— Pots-de-vin pour des —— % de dépenses en matière —— Planification et budgétisation
transferts fiscaux de projets intensifs participatives
d’infrastructure
—— Personnel d’encadrement non
qualifié
Gestion et élaboration du projet —— Salaires bas, privilèges —— Réformes salariales sur un
—— Nominations, transferts importants, cf. patrimoines indice de performance du
—— Candidats préférés des ménages personnel
—— Sélection des projets —— Hausse des tarifs non officiels —— Processus transparent,
de l’eau concurrentiel de nomination
—— Non adéquation profil/poste au poste
Water Integrity Network, 2016 67
Tableau 8 : Schéma de la chaîne de valeur et des intéractions de la corruption dans le secteur de l‘eau (suite)
Interactions PUBLIC-PRIVE
Signes précurseurs de Mesures anti-corruption
corruption
Passation de marché —— Listes de soumissionnaires —— Simplification des documents
—— Pots-de-vin, fraude, identiques d’appels d’offres
—— collusion au niveau des appels —— Désistement de —— Transparence des appels
d’offres soumissionnaires d’offres
—— Coûts unitaires plus élevés —— Evaluation indépendante des
offres
Construction —— Ordres de variation
—— Pactes d’intégrité
—— Fraude/pots-de-vin dans la —— Ouvriers mal payés
—— Supervision et suivi des
construction citoyens
Exploitation —— Source unique —— Audit technique
—— Fraude/pots-de-vin dans la d’approvisionnement —— Audit citoyen, audiences
construction —— Changement de qualité et publiques
d’envergure —— Etalonnage
Interactions PUBLIC-CONSOMMATEUR
Signes précurseurs Mesures anti-corruption
Construction —— Coûts unitaires plus élevés —— Evaluation de la corruption
—— Services SAEA basés dans —— Matériaux égarés —— Supervision et suivi des
la communauté – vol de —— Défaillance d’infrastructure citoyens
matériaux —— (benchmarking)
—— Documents frauduleux
—— Indice faible de défauts —— Fiches de rapport
Exploitation —— Manque d’intérêt à l’égard des —— Transparence au niveau des
—— Corruption administrative campagnes de branchement rapports
(accès, service, rapidité) —— Remplissage nocturne des —— Supervision et suivi des
réservoirs citoyens
Systèmes de paiement —— Ecarts inexpliqués des —— Réforme à l’interface client
—— Compteurs, facturation et recettes (personnel de caisse féminin,
perception – fraude et pots- par ex.)
de-vin
68 Session 2 : Utilisation du schéma des interactions de la corruption
SESSION 3 :
CARTOGRAPHIE
DES RISQUES DE
CORRUPTION
Tableau 9 : Conduites constituant des infractions pénales en vertu de la Convention des Nations Unies contre la corruption
Source: Convention des Nations Unies contre la corruption, 2003
Conduites illicites
Corruption d’agents publics —— Le fait de promettre, d’offrir ou d’accorder à un agent public, directement
nationaux ou indirectement, un avantage indu, pour lui-même ou pour une autre
personne ou entité, afin qu’il accomplisse, ou s’abstienne d’accomplir un
acte dans l’exercice de ses fonctions officielles ;
—— Le fait pour un agent public, de solliciter ou d’accepter, directement
ou indirectement, un avantage indu, pour lui-même ou pour une autre
personne ou entité, afin qu’il accomplisse, ou s’abstienne d’accomplir un
acte dans l’exercice de ses fonctions officielles
Corruption d’agents publics —— Le fait de promettre, d’offrir ou d’accorder à un agent public étranger
étrangers et de fonctionnaires ou à un fonctionnaire d’une organisation internationale publique,
d’organisations internationales directement ou indirectement, un avantage indu, pour lui-même ou pour
publiques
une autre personne ou entité, afin qu’il accomplisse, ou s’abstienne
d’accomplir un acte dans l’exercice de ses fonctions officielles, en vue
d’obtenir ou de conserver un marché ou un autre avantage indu en
liaison avec des activités de commerce international.
—— Lorsque les actes ont été commis intentionnellement, le fait pour
un agent public étranger ou un fonctionnaire d’une organisation
internationale publique, de solliciter ou d’accepter, directement ou
indirectement, un avantage indu, pour lui-même ou pour une autre
personne ou entité, afin qu’il accomplisse, ou s’abstienne d’accomplir un
acte dans l’exercice de ses fonctions officielles.
Soustraction, détournement ou La soustraction, le détournement ou tout autre usage illicite par un agent
autre usage illicite de biens par public, à son profit ou au profit d’une autre personne ou entité, de tous biens,
un agent public de tous fonds ou valeurs publics ou privés ou de tout autre objet de valeur
qui lui ont été remis en vertu de ses fonctions.
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