PREPARACIÓN Y EVALUACIÓN DE

PROYECTOS II
 EL PROCESO DE

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PREPARACIÓN Y EVALUACIÓN
DE PROYECTOS SOCIALES
¿QUE ES UN PROYECTO?

Un esfuerzo temporal emprendido para elaborar un producto, servicio o resultado único

( PMBOK GUIDE).
• Una secuencia de actividades únicas, complejas e interconectadas, con una meta o
propósito que debe ser alcanzado en un tiempo específico, dentro del presupuesto y según
las especificaciones (WYSOCKI, R. BECK, R. CRANE).
• Una combinación de recursos humanos y no humanos, colocados juntos en una
organización temporal para alcanzar un propósito específico (Manual del Taller de
Principios de Gestión de Proyectos de CIMAS Proyectos, año 2017)
• Finalmente, un Proyecto “es el trabajo que transforma una oportunidad en un activo
(WESTNEY, R. THE STRATEGIC PROJECT PLANNER).
¿QUE ES UN PROYECTO SOCIAL O PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA?

“Un proyecto social y de inversión pública, es un conjunto de actividades planeadas

coherentemente que tienen como objetivo el bienestar social y mejorar las condiciones de
vida de una sociedad o comunidad en concreto con intereses colectivos y también de
aquellos grupos desfavorecidos o vulnerables.

Un proyecto “significa inversiones, insumos y actividades, genera empleos que contribuyen

al desarrollo de una región, para lograr productos o beneficios, que aumentan la
productividad y el mejoramiento de la calidad de vida de un grupo de beneficiarios dentro
de un determinado periodo de tiempo”
¿Que es la inversión
pública?
Es todo gasto de recursos de origen público destinado a reponer
y/o incrementar capital humano, reponer y/o incrementar capital
físico. Ampliar la capacidad del país para la prestación de
servicios o producción de bienes
1.1EL PROYECTO DENTRO EL PROCESO DE PLANIFICACIÓN
 Plan: Expresa los lineamientos fundamentales, engloba de forma sistemática y estructurada los
Programas y Proyectos. Su formulación deriva de propósitos y objetivos más amplios, tiene un
carácter técnico y político dentro del cual se enmarcan los Programas y proyectos.
 Programa: Hace referencia a un conjunto organizado, coherente e integrado de actividades,
servicios o procesos en un conjunto de proyectos relacionados o coordinados entre si y que son
de similar naturaleza.
 En un programa existe un grupo de proyectos gerenciales de forma coordinada para obtener
beneficios difíciles de conseguir que cuando son gerenciados aisladamente.
 Proyecto: Es un conjunto de actividades concretas interrelacionadas y coordinadas entre si
realizadas en un determinado tiempo, con el propósito de producir bienes y servicios capaces
de satisfacer necesidades o resolver problemas.
La diferencia entre proyecto radica en la magnitud, diversidad y especificidad del objetivo que se
requiere alcanzar o la acción que se va a realizar.
1.2 DIFERENCIACIÓN ENTRE PROYECTOS PRIVADOS Y PROYECTOS SOCIALES

Los proyectos privados se distinguen por: Los proyectos sociales se distinguen por:
 Fines Lucrativos. Bienestar social de una comuna o de
 Son financiados a través de capital una sociedad.
propio interno y capital externo de Son financiados con recursos públicos
inversionistas privados. de entidades estatales y Organismos no
 Los Costos de inversión y operación son gubernametales y fondos de
estructurados y comparados a precios de cooperación.
mercado. Los Costos de inversión y de operación
son estructurados y comparados en base
a precios sombra.
1.3ETAPAS DE UN PROYECTO

PREINVERSIÓ INVERSIÓN o
OPERACIÓN EVALUACIÓN
N EJECUCIÓN
1.3.1 FASES DE LA PREINVERSIÓN

Idea del Estudio a nivel Estudio a nivel Estudio a nivel

Proyecto perfil Prefactibilidad factibilidad
1.4EL CICLO DE LOS PROYECTOS

Iniciación Planificación Ejecución Cierre

1.5ALCANCES DEL ESTUDIO DEL PROYECTO

Si bien toda decisión de inversión debe responder a un estudio previo de las ventajas y desventajas asociadas a su
implementación, la profundidad con que se realice dependerá de lo que aconseje cada proyecto en particular.

Mientras menor cantidad y calidad tenga la información, más se acerca el estudio al nivel de perfil; y mientras más y
mejor sea esta, más se acerca al nivel de factibilidad.

El estudio a nivel de perfil es el preliminar de todos. Su análisis es, con frecuencia, estático y se basa principalmente en
información secundaria, generalmente de tipo cualitativo, en opiniones de expertos o en cifras estimativas. Su objetivo
fundamental es, por una parte, determinar si existen antecedentes que justifiquen abandonar el proyecto sin efectuar
mayores gastos futuros en estudios que proporcionen mayor y mejor información; y por otra, reducir las opciones de
solución, seleccionando aquellas que en un primer análisis podrían aparecer como las más convenientes.

Los niveles de prefactibilidad y factibilidad son esencialmente dinámicos; es decir, proyectan los costos y beneficios a lo
largo del tiempo y los expresan mediante un flujo de caja estructurado en función de criterios convencionales previamente
establecidos.

En el nivel de prefactibilidad se proyectan los costos y beneficios con base en criterios cuantitativos, pero sirviéndose
mayoritariamente de información secundaria. En el de factibilidad, la información tiende a ser demostrativa, y se recurre
principalmente a información de tipo primario.
1.6ESTUDIO TÉCNICO DEL PROYECTO
El estudio técnico debe responder las preguntas siguientes: ¿cuánto, dónde, ¿cómo y con
qué producirá mi empresa?, así como diseñar la función de producción óptima que mejor
utilice los recursos disponibles para obtener el producto o servicio deseado, sea éste un bien
o un servicio.
Es el estudio de viabilidad técnica que busca determinar si es físicamente posible hacer el
proyecto.
Con el estudio técnico se determinaran los requerimientos de equipos de fabrica para la
operación y el monto de la inversión correspondiente.
Estudiar los diversos procesos productivos opcionales, cuya priorización puede diferir de la
que pudiera realizarse en función de su grado de perfección financiera.
1.7ESTUDIO ORGANIZACIONAL ADMINISTRATIVO LEGAL
Se refiere a los factores propios de la actividad económica y social de su administración, es
decir: organización, procedimientos administrativos y aspectos legales.
Tiene importancia para definir la estructura organizacional que se adapte al cumplimiento
de los objetivos esenciales de la organización.
La decisión de desarrollar internamente actividades que pudieran subcontratarse influye en
los costos operativos y administrativos.
Los sistemas y procedimientos que definen a cada proyecto en particular determinan
también la inversión en estructura física.
Los aspectos legales que influyen sobre el desarrollo de las actividades según normativa
comercial, tributaria, laboral, ambiental, etc.
1.8ESTUDIO FINANCIERO
Es el estudio de viabilidad financiera de un proyecto. Los objetivos de esta etapa son
ordenar y sistematizar la información de carácter monetario que proporcionaron las etapas
anteriores, elaborar cuadros analíticos y datos adicionales para la evaluación del proyecto y
evaluar los antecedentes para determinar su rentabilidad.
Se sistematiza la información financiera según inversiones, ingresos y costos de operación,
la evaluación del proyecto se la realiza sobre la estimación del flujo de caja de los costos y
beneficios.
La decisión del financiamiento cuando incluye su efecto en un flujo de caja ya sea por la
contratación de deuda para financiar parte de la inversión.
1.7AMBIENTAL
El estudio del impacto ambiental esta enmarcado en normas de medio ambiente, asimismo
se puede identificar tres tipos: cualitativos, cualitativos numéricos y cuantitativos.
En la gestión de impacto ambiental se tiende a la búsqueda de un proceso continuo de
mejoramiento ambiental de toda la cadena de producción desde el proveedor hasta el
distribuidor final que entrega al cliente.
El impacto ambiental de muchas decisiones de inversión es un claro ejemplo de las
externalidades que puede producir un proyecto al afectar el bienestar de la población.
Desde la perspectiva de la medición de la rentabilidad social de un proyecto, se debe
cuantificar los beneficios y costos ambientales que la inversión ocasionará.
MARCO NORMATIVO NACIONAL
 Ley N° 777 del 21 de enero de 2016, Ley del Sistema de Planificación Integral del
Estado (SPIE)
 Resolución Suprema N° 216768 de 18 de Junio de 1996, Normas básicas del sistema
nacional de inversión pública NB-SNIP
 Resolución Ministerial N° 528 de 12 de Junio de 1997, Reglamento básico de
operaciones del Sistema Nacional de Inversión Pública SNIP
 Resolución Ministerial N° 612 de 28 de Junio de 1997, Reglamento básico de
Operaciones del Sistema de Información sobre Inversiones (SISIN)
 Resolución Ministerial N° 115/2015 de 12 de Mayo de 2015, Reglamento Básico de Pre
inversión.
MARCO NORMATIVO NACIONAL – SPIE
Artículo N° 1: Tiene por objeto establecer el Sistema de Planificación Integral del Estado (SPIE), que
conducirá el proceso de planificación del desarrollo integral del Estado Plurinacional de Bolivia, en el
marco del Vivir Bien.
Artículo N° 2 :
I. Es el conjunto organizado y articulado de normas, subsistemas, procesos, metodologías, mecanismos
y procedimientos para la planificación integral de
largo, mediano y corto plazo del Estado Plurinacional, que permita alcanzar
los objetivos del Vivir Bien a través del desarrollo integral en armonía y equilibrio con la Madre
Tierra, para la construcción de una sociedad justa, equitativa y solidaria, con la participación de todos
los niveles gubernativos del Estado, de acuerdo a lo establecido en la presente Ley.
II. El Sistema de Planificación Integral del Estado, está conformado por los siguientes subsistemas:
a. Planificación.
b. Inversión Pública y Financiamiento Externo para el Desarrollo Integral.
c. Seguimiento y Evaluación Integral de Planes.
MARCO NORMATIVO NACIONAL – SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA
Disposiciones generales de las Normas Básicas:

El SNIP es el conjunto de normas, instrumentos y procedimiento comunes para todas las

entidades del Sector Público que permiten asignar recursos a los proyectos más
convenientes desde un punto de vista económico y social.

Objetivos del SNIP: Lograr eficiencia socioeconómica; apoyar la toma de decisiones de

inversión; establecer procedimientos para el acceso a fuentes de financiamiento; asegurar
información oportuna y coordinada con los sistemas.
MARCO NORMATIVO NACIONAL – FUNCIONES DEL SISIN CON EL SNIP

 Procesar información de proyectos de inversión.

 Contar con base de datos central en el órgano rector y descentralizadas en Gobiernos
Departamentales y Gobiernos Municipales.
 Registrar proyectos de inversión para incorporación en el PIP.
 Establecer flujos de información entre las bases de datos central y descentralizadas.
 Mantener información actualizada, que cumpla los requisitos y cualidades definidas por
el Órgano Rector.
 Compatibilizar su funcionamiento con el Sistema Integrado de Información Financiera
(SIIF) y otros.
MARCO NORMATIVO NACIONAL – OPERACIONES COMUNES PARA LA GESTIÓN DE
PROYECTOS

 Identificación de Proyectos de Inversión.

 Registro de Proyectos en el SISIN de la Entidad Ejecutora (EE).
 Preparación y evaluación de los proyectos de inversión.
 Emisión del Dictamen de la máxima autoridad ejecutiva.
 Registro del Proyecto en el SISIN Nacional.
 Programación de la Ejecución Física y Financiera.
 Seguimiento y control de la Ejecución de los Proyectos de Inversión Pública.
 Certificación de la conclusión de la Fase de Ejecución.
 Evaluación de resultados de los Proyectos de Inversión Pública.
GUÍA GENERAL DE CONTENIDOS
MÍNIMOS PARA PROYECTOS DE
INVERSIÓN PÚBLICA
CONTENIDO MÍNIMO DE UN ESTUDIO A NIVEL PERFIL
Constituye el primer estudio de la idea de un proyecto y deberá como mínimo contar con los siguientes elementos:

 Diagnóstico preliminar de la situación que motiva considerar el proyecto, que permita identificar la necesidad insatisfecha, el
problema a solucionar o la potencialidad a desarrollar con el proyecto.  Este diagnóstico debe incluir un análisis básico de la
población beneficiaria, la localización del proyecto, su entorno económico, los servicios básicos existentes, la accesibilidad
de la zona, los indicadores de servicio, y la información adicional relevante para conocer las características que tendrá el
proyecto.
 Descripción preliminar de los principales aspectos técnicos del proyecto, como ser sus componentes, su capacidad,
dimensionamiento, etc.
 Identificación y estimación de los beneficios y costos (de inversión y operación) del proyecto, así como su posible
financiamiento.
 Las conclusiones resultantes del estudio, que recomienden alguna de las siguientes decisiones:
-  Abandonar la idea de proyecto analizada.
-  Postergar el estudio de la idea de proyecto analizada.
-  Profundizar el estudio del proyecto, en cuyo caso se debe formular  
claramente los términos de referencia de los estudios a realizar(prefactibilidad).

La información necesaria para la realización de este estudio, se debe obtener de fuentes secundarias oficiales, las cuales deben
citarse con precisión.
CONTENIDO MÍNIMO DE UN ESTUDIO A NIVEL PREFACTIBILIDAD
El estudio de prefactibilidad debe tener como mínimo los siguientes aspectos:

 El diagnóstico de la situación actual, que identifique el problema a solucionar con el

proyecto.  Para este efecto, debe incluir el análisis de la oferta y demanda del bien o servicio
que el proyecto generará.
 La definición de la situación “Sin Proyecto” que consiste en establecer lo que pasaría en el
caso de no ejecutar el proyecto, considerando la mejor utilización de los recursos disponibles.
 El análisis técnico de la ingeniería del proyecto de las alternativas técnicas que permitan
determinar los costos de inversión y los costos de operación del proyecto.
 El tamaño del proyecto que permita determinar su capacidad instalada.
 La localización del proyecto, que incluye el análisis del aprovisionamiento y consumo de los
insumos, así como la distribución de los productos.
 El análisis de la legislación vigente aplicable al proyecto en temas específicos como
contaminación ambiental y eliminación de desechos.
CONTENIDO MÍNIMO DE UN ESTUDIO A NIVEL PREFACTIBILIDAD
 Ficha ambiental.
 La evaluación socioeconómica del proyecto que permita determinar la conveniencia de su
ejecución y que incorpora los costos ambientales generados por las externalidades
consistentes con la ficha ambiental.
 La evaluación financiera privada del proyecto sin financiamiento que permita determinar
su sostenibilidad operativa.
 El análisis de sensibilidad y/o riesgo, cuando corresponda, de las variables que inciden
directamente en la rentabilidad de las alternativas consideradas más convenientes.
 Las conclusiones del estudio que permitan recomendar alguna de las siguientes decisiones:
-        Postergar el proyecto.
-        Reformular el proyecto.
-        Abandonar el proyecto.
-        Continuar su estudio a nivel de factibilidad.
CONTENIDO MÍNIMO DE UN ESTUDIO A NIVEL FACTIBILIDAD
El estudio de factibilidad debe concentrarse en la identificación de alternativas y en el análisis técnico de las mismas, el
cual debe ser incremental.  Es decir, debe realizarse comparando la situación “con proyecto” con la situación “sin
proyecto”. El estudio de factibilidad debe tener como mínimo los siguientes aspectos:

 El proceso de generación de bienes y servicios, que debe establecer los tipos de insumos y la tecnología que se
utilizará, la localización, el tamaño y el momento óptimo para la implementación del proyecto.
 La determinación del calendario de desembolsos para la inversión, el anteproyecto de ingeniería básica, las obras
auxiliares y complementarias, el efecto de dificultades técnicas, el entrenamiento del personal de operación y las
etapas parciales de puesta en servicio cuando corresponda.
 La organización que se requiere para la implementación del proyecto, la capacidad gerencial y financiera de la entidad
ejecutora, el nivel técnico y administrativo que su operación requiere y las fuentes y plazos para el financiamiento.
 Elaboración de la Evaluación de Impacto Ambiental del proyecto.
 Las conclusiones del estudio que permitan recomendar alguna de las siguientes decisiones:
-      Abandonar el proyecto.
-      Postergar el proyecto.
-      Reformular el proyecto.
- Pasar el proyecto a diseño final para su ejecución, en cuyo caso se deberá elaborar los términos de referencia
para este efecto
CONTENIDO MÍNIMO DE UN ESTUDIO A NIVEL DE DISEÑO FINAL
Este estudio se realiza los proyectos que su estudio de preinversión recomendó su aplicación; debe incluir
mínimamente, además de los puntos citados anteriormente lo siguiente
 El diseño y/o ingeniería del proyecto, que permita determinar sus componentes y recalcular los costos con mayor
precisión. El detalle de este estudio debe responder a los requerimientos y características propias de cada
proyecto.
 El plan de ejecución del proyecto y la organización necesaria para el efecto, que comprende la estimación del
plazo de construcción y las metas de avance físico de dicho plazo. Con este fin el plan de ejecución debe incluir:
- La definición detallada de las actividades, tareas, y métodos de construcción y operación requeridos para
ejecutar el proyecto.
- El balance de los recursos necesarios para cada actividad con una estimación de flujos financieros implícitos,
que considere los rendimientos adecuados para cada ítem.
- El análisis de posibles dificultades que se presenten durante la ejecución del proyecto, el transporte de los
insumos y otros imprevistos.
- El análisis de la ruta crítica, de las holguras y las probabilidades para los tiempos de ejecución.
- La estructura organizativa necesaria para la ejecución del proyecto, que especifique tanto el personal técnico
superior para la dirección, como para el personal calificado y no calificado para la construcción, montaje y puesta
en marcha del proyecto.
- El equipo mínimo requerido para la ejecución del proyecto.
CONTENIDO MÍNIMO DE UN ESTUDIO A NIVEL DE DISEÑO FINAL
 El presupuesto de costos del proyecto tanto de inversión como de operación, ajustado en base a la
información resultante de los puntos anteriores. El presupuesto de costo de inversión debe
realizarse con base en el análisis de los precios unitarios para cada uno de los ítems componentes
del proyecto a ejecutar, que a su vez debe incluir:
- El análisis de los costos directos e indirectos con base en los rendimientos de materiales,
mano de obra, maquinaria y equipo.
- El detalle de los gastos generales y utilidades
- El presupuesto general resultante de los costos unitarios calculados aplicados a cada uno de
los cómputos de cada etapa del proceso y de las actividades complementarias requeridas para la
ejecución del proyecto.
 El cronograma de desembolsos.
 El presupuesto de los costos de operación debe detallar las actividades, métodos y requerimientos
de los recursos físicos y humanos para la operación del proyecto a ejecutar.
 La documentación necesaria para la licitación de las obras, que comprende las especificaciones
generales, administrativas, técnicas y específicas para la ejecución del proyecto, que permitan
realizar la supervisión técnica y administrativa en forma adecuada.
 ESTUDIO DE PREINVERSIÓN –RM N° 115/2015
El artículo 6 de la Resolución Ministerial N° 115/2015 sobre el Reglamento Básico de Preinversión señala lo siguiente:
“Para la ejecución de los proyectos de inversión pública, se elaborará un solo Estudio de Diseño Técnico de
Preinversión, independientemente del tamaño, complejidad o monto de la inversión, cuyo contenido deberá proporcionar
información objetiva, comparable, confiable, oportuna y suficiente, para la correcta asignación de recursos públicos a la
inversión”.
De manera previa al Estudio de Diseño Técnico de Preinversión, se debe tomar en cuenta lo que continúa:
 Informe Técnico de Condiciones Previas
 Términos de Referencia y Presupuesto Referencial
 ESTUDIO DE PREINVERSIÓN Y LA CLASIFICACIÓN DE PROYECTOS
Según Reglamento Básico de Preinversión aprobado mediante Resolución Ministerial N° 115/2015, clasifica a los
proyectos en 5 categorías:
I. Estudio de Diseño Técnico de Preinversión para Proyectos de Desarrollo Empresarial Productivo.

II. Estudio de Diseño Técnico de Preinversión para Proyectos de Apoyo al Desarrollo Productivo.

III. Estudio de Diseño Técnico de Preinversión para Proyectos de Desarrollo Social.

IV. Estudio de Diseño Técnico de Preinversión para Proyectos de Fortalecimiento Institucional.

V. Estudio de Diseño Técnico de Preinversión para Proyectos de Investigación y Desarrollo Tecnológico.

 ESTUDIO DE PREINVERSIÓN Y LA CLASIFICACIÓN DE PROYECTOS

I. Estudio de Diseño Técnico de Preinversión para Proyectos de Desarrollo Empresarial Productivo.

Es el estudio para proyectos cuyo objeto es producir bienes y/o generar servicios para obtener excedentes financieros,
mediante inversiones principalmente en infraestructura y equipamiento, que permiten la transformación de materias
primas o insumos en productos finales y/o servicios, tales como: productos lácteos, productos de cartón, productos de
agroindustria, productos metalúrgicos, productos de hidrocarburos, comunicaciones, etc.
 ESTUDIO DE PREINVERSIÓN Y LA CLASIFICACIÓN DE PROYECTOS

II. Estudio de Diseño Técnico de Preinversión para Proyectos de Apoyo al Desarrollo Productivo.

Es el estudio para proyectos que están orientados a crear y/o mejorar las condiciones para la actividad productiva del país,
incrementando el capital físico mediante inversiones realizadas principalmente en infraestructura y equipamiento, y en
capacitación si corresponde, tales como: caminos, puentes, aeropuertos,
represas, plantas hidroeléctricas, sistemas de riego, centros de extensión agropecuaria, etc.
 ESTUDIO DE PREINVERSIÓN Y LA CLASIFICACIÓN DE PROYECTOS

III. Estudio de Diseño Técnico de Preinversión para Proyectos de Desarrollo Social

Es el estudio para proyectos encaminados a mejorar las condiciones de vida de la población beneficiaria, que permiten
mejorar el capital humano en forma integral y sostenible, mediante inversiones en infraestructura y equipamiento, y si
corresponde capacitación; tales como: instalación de agua potable, sistemas de alcantarillado, embovedado de ríos,
suministro de energía, construcción y/o refacción de centros hospitalarios, centros educativos, viviendas sociales, campos
deportivos, centros culturales, etc.
 ESTUDIO DE PREINVERSIÓN Y LA CLASIFICACIÓN DE PROYECTOS

IV. Estudio de Diseño Técnico de Preinversión para Proyectos de Fortalecimiento Institucional

Es el estudio para proyectos que buscan mejorar la capacidad de gestión institucional mediante el fortalecimiento de las
competencias técnicas del personal, dotación de equipamiento y/o de ambientes de trabajo, como: servicios de asistencia
técnica y capacitación, provisión de equipos, compra de software, diseños de sistemas, construcción y/o refacción de
infraestructura, etc.
 ESTUDIO DE PREINVERSIÓN Y LA CLASIFICACIÓN DE PROYECTOS

V. Estudio de Diseño Técnico de Preinversión para Proyectos de Investigación y Desarrollo Tecnológico

Es el estudio para proyectos que permiten producir e incorporar nuevos conocimientos, desarrollar tecnologías, y/o
implementar procedimientos aplicables a los procesos productivos y/o institucionales, como los desarrollados en centros
universitarios y/o entidades estatales de investigación y desarrollo.
 ESTUDIO DE PREINVERSIÓN Y LA CLASIFICACIÓN DE PROYECTOS

Metodología de Preparación y evaluación de Proyectos de Electrificación Rural.

Metodología de Preparación y evaluación de Proyectos de Saneamiento Básico.
Metodología de Preparación y evaluación de Proyectos de Transporte.
Metodología de Preparación y evaluación de Proyectos del Sector Agropecuario.
Metodología de Preparación y evaluación de Proyectos del Sector de Medio Ambiente.
Metodología de Preparación y evaluación de Proyectos de Educación.
Metodología de Preparación y evaluación de Proyectos de Salud.