PROYECTOS DE INVERSION

Mg. Román Ynope Quiñones

 1. IDENTIFICACION

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ANTE_InviertePe.pdf
1. IDENTIFICACION
1.1 INTRODUCCION
Un proyecto de inversión busca solucionar un problema vinculado a una
necesidad insatisfecha de una población determinada (hogares,
estudiantes, agricultores, entre otros), acorde con el cierre de brechas
prioritarias.

Por tal razón, antes de pensar en la solución y en los costos y beneficios

que ésta implica, primero es importante tener pleno conocimiento del
problema que se buscará resolver mediante el proyecto de inversión.
Conocer el problema ligado a la necesidad específica a satisfacer con el
proyecto es crítico, porque generalmente hay diferentes alternativas de
satisfacer una necesidad y cada alternativa de solución identificada
estará asociada a diferentes costos y beneficios, que se deberán
examinar para determinar aquella que resulte más eficiente.

Un aspecto a destacar de este módulo es la definición del grado de

profundidad de la información que se necesita para caracterizar y
analizar las diferentes variables que resultarán críticas para los
siguientes módulos: formulación (dimensionamiento, diseño y costo) y
evaluación de la alternativa (o alternativas).
Dependiendo del tipo de variable, la Unidad Formuladora deberá
planificar y dimensionar el esfuerzo de recopilación de información y
análisis, procurando que dicho esfuerzo guarde coherencia con la
complejidad del proyecto de inversión.

Las orientaciones que se ofrecen en este módulo deben permitir:

Planificar y realizar el diagnóstico que justifican la intervención.

Definir correctamente el problema que se intenta solucionar.
Identificar las causas del problema central y los efectos que ocasiona.
Plantear el objetivo central del proyecto y los medios que permitan
alcanzarlo.
Plantear alternativas de solución a partir del análisis de los medios que
permitan alcanzar el objetivo central del proyecto).
MODULO IDENTIFICACION

El objetivo de este módulo es definir las alternativas mediante las

cuales se puede resolver un problema que afecta a una determinada
población.

Para llegar a este objetivo se debe seguir un proceso cuyos elementos

principales son los siguientes:

1. Diagnostico del
problema existente 3. Desarrollo de
2. Identificación del
o situación negativa alternativas de
problema
que afecta a una solución
población
1. Diagnostico del problema existente o situación negativa
que afecta a una población

Este diagnóstico debe caracterizar la situación negativa sobre la base

de 4 ejes principales

1. Características de la población
2. Unidad productora (UP)
3. Territorio
4. Otros agentes involucrados
Características de la población

Este diagnóstico debe describir las características sociales,

demográficas, económicas y culturales de la población afectada por el
problema.
La población afectada se debe diagnosticar de acuerdo a una estructura
de análisis que comprende desde la población total del área en la que
ocurre la situación negativa hasta la determinación de la población
objetivo.
Se debe entender como población objetivo como la población que será
atendida por el proyecto.
Conocer las características de la población también permitirán entender
las necesidades, intereses, restricciones y otras condiciones que afectan
la capacidad de la población para acceder al bien o servicio que
necesita.
Unidad productora (UP)

Se entiende por UP al conjunto de recursos articulados entre sí,

mediante los cuales se brinda un servicio público a la población, por
ejemplo un centro de salud, una comisaría, un sistema de riego, etc. El
diagnóstico de la UP permite conocer las limitaciones de la oferta de
servicios que genera la necesidad insatisfecha.

Territorio

El territorio es concebido como el área geográfica en la que se genera

el servicio y en el que la población accede a dicho servicio, también es
conocido como Área de Estudio. El objetivo de este diagnóstico es
identificar las condiciones del territorio que podría afectar el acceso, la
producción o la distribución de los servicios que requiere la población.
Otros agentes involucrados

Este diagnóstico se refiere a población que no está directamente

afectada por el problema, pero que podría verse afectada por la
implementación del proyecto.
2. Identificación del problema
Este es un proceso mediante el cual se define el problema que afecta a
la población, cuya solución permitirá cubrir la necesidad insatisfecha.

Para este efecto se debe identificar de manera rigurosa, las causas que
originan el problema, mediante una estructura lógica que articule
causas directas y de ser necesario, causas indirectas.

También se deberán identificar los efectos directos e indirectos que se

derivan del problema existente.

A esta estructura lógica se le conoce como el árbol de causas y efectos

3. Desarrollo de las alternativas de solución
Sobre la base del árbol de causas y efectos se identifican los medios con
los que se resolverán las causas indirectas y las causas directas y así
lograr la solución del problema.

Consecuentemente, también se habrán revertido los efectos negativos

del problema, convirtiéndolos en impactos positivos. A esta estructura
lógica se le conoce como árbol de medios y fines y es un reflejo del
árbol de problemas.

El árbol de medios y fines permite proponer alternativas de solución al

problema, con lo cual se cumplen los objetivos del Módulo de
Identificación.
La UF puede iniciar el registro de un
proyecto de inversión en el Módulo
del Banco de Inversiones siempre
que verifique que en el Banco de
Inversiones no exista un proyecto de
inversión DUPLICADO
(con el mismo objetivo central,
beneficiarios, área de influencia y
activos respecto al PI que se
pretende registrar).

En ningún caso se puede registrar

más de una vez el mismo proyecto
de inversión.
1.2 DIAGNOSTICO
¿Que se entiende por Diagnostico?

El diagnóstico comprende la recopilación, sistematización y análisis de

la información que contextualiza una situación negativa que afecta a
una población determinada, así como de las causas que la explican, sus
consecuencias y su tendencia al futuro.

El diagnóstico debe cumplir tanto una función descriptiva como

explicativa y prospectiva.
Función ¿Cuál es la situación
Descriptiva negativa?

Función ¿Qué y como se ha generado

Explicativa la situación negativa?

Función ¿Cómo evolucionará la

Prospectiva situación negativa?
Función Descriptiva ¿Cuál es la situación negativa?
Se refiere a la información sobre las variables importantes que originan
la situación negativa que afecta a una población en un área geográfica
específica.
Permite conocer situaciones, costumbres y actitudes predominantes a
través de la descripción de actividades, objetos, procesos y personas.
Proporciona evidencia de la existencia de un problema (situación
negativa) que afecta a una población, en términos de brechas de
infraestructura y/o acceso a servicios (cobertura y calidad).
Además es útil para plantear las preguntas más importantes sobre las
causas que explican la situación negativa
Función Explicativa

¿Qué y como se ha generado

la situación negativa?

Confirmada la existencia de un problema (situación negativa), identifica

y analiza el comportamiento del conjunto de variables que caracterizan
el problema, es decir, pretende entender el porqué y el cómo la
situación negativa afecta a la población y sus posibles causas y
consecuencias
Función Prospectiva

¿Cómo evolucionará la
situación negativa?

Se refiere a determinar el comportamiento futuro que tendrían las

variables que intervienen en la explicación del problema (situación
negativa).
Sobre la base de las tendencias que influyen en las variables que causan
el problema, se construyen escenarios hacia el futuro y se anticipan los
efectos sobre la población afectada si no se realiza una intervención
que corrija la situación negativa
La información recopilada por el diagnóstico debe mostrar la situación
actual de las condiciones de prestación del servicio vinculado a la
situación negativa que afecta a la población, tanto desde la perspectiva
de la población (satisfacción respecto a la cantidad y/o calidad servicio
recibido), como del proveedor del servicio o Unidad Productora (estado
de la infraestructura, equipo y otros factores de producción). Ello
permitirá justificar la intervención.

En este orden de ideas, se debe identificar si existe una

Unidad Productora vinculada a la situación negativa, que ofrece el
servicio a la población afectada. En caso no exista Unidad Productora,
se debe averiguar la manera cómo la población busca abastecerse del
servicio.
Esta interacción entre la población afectada y la UP existente (u otro
suministro u oferta alternativa) que brinda el servicio, debe analizarse
en el contexto geográfico (territorio) en que se produce, destacando la
necesidad de identificar y analizar los peligros con potencial de
desencadenar riesgos de desastres; así como las consecuencias del
cambio climático (Análisis de Riesgo en un Contexto de Cambio
Climático, en adelante, AdR-CCC) que afecten la provisión y/o consumo
del servicio.

Asimismo, el diagnóstico también debe incluir la identificación de otros

agentes involucrados que no reciben directamente el servicio, pero que
pueden ser beneficiados o perjudicados por la solución que se busca
implementar con el proyecto de inversión
¿Cómo se estructura el diagnostico?
A partir de la definición anterior, el diagnóstico de la situación actual
se estructura en cuatro (4) ejes (ver Ilustración 1.1):

Territorio
Se debe describir y analizar el ámbito geográfico en el que se ubica la
población afectada y la Unidad Productora (UP) vinculada con la
situación negativa. Como parte del AdR-CCC, incluye el análisis de
peligros, así como el análisis de las localizaciones potenciales para la
creación de una UP.

Población Afectada
Se debe identificar, describir y analizar las características y el
comportamiento de la población que enfrenta una situación negativa
dentro de un territorio determinado.
Unidad Productora
Se debe describir y analizar las características, estructura
organizacional, el proceso productivo y la capacidad de la Unidad
Productora (UP) que brinda los bienes y servicios vinculados a la
situación negativa que afecta la población.
También incluye el AdR-CCC que afectan a la UP. Cuando no existe una
UP, se analiza la manera cómo la población afectada intenta resolver la
situación negativa actual mediante algún suministro alternativo del
servicio.
Es el conjunto de recursos o factores productivos (infraestructura,
equipos, personal, organización, capacidades de gestión, entre otros)
que, articulados entre sí, tienen la capacidad de proveer bienes o
servicios a la población objetivo (Resolución Directoral N°001-2019-
EF-63.01, artículo 5°)
REGRESAR 2 REGRESAR 1
Unidad Productora
Se debe describir y analizar las características, estructura
organizacional, el proceso productivo y la capacidad de la Unidad
Productora (UP) que brinda los bienes y servicios vinculados a la
situación negativa que afecta la población.
También incluye el AdR-CCC que afectan a la UP. Cuando no existe una
UP, se analiza la manera cómo la población afectada intenta resolver la
situación negativa actual mediante algún suministro alternativo del
servicio

Otros Agentes Involucrados

Se debe describir y analizar las relaciones de cooperación y oposición
respecto a la situación negativa y las formas de solucionarlo, de los
actores institucionales, grupos sociales y organizaciones (diferentes de
la población afectada), que están vinculados a la situación negativa o
las posibles alternativas de solucionarlo.
Ello se desarrollará en una matriz de involucrados.
¿Qué fuentes de información requiere el diagnostico?

Para la elaboración del diagnóstico, se requiere la recopilación,

sistematización y análisis de información cuantitativa y cualitativa.
Cuantitativa.
Se trata de datos numéricos (por ejemplo, información de los censos de
población y vivienda).
Cualitativa.
La información muestra una cualidad o un atributo de un elemento, un
individuo o una entidad (por ejemplo, el estado de la infraestructura
calificada como buena, regular o mala por un especialista mediante una
inspección visual de campo).
El diagnostico debe estar sólidamente respaldado indicando la fuente
de información.
Información de fuente secundaria

Es aquella que ya esta disponible en estudios y publicaciones como:

Fuentes oficiales disponibles como Censos Poblacionales y de Vivienda,

Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO), Encuesta Demográfica y de
Salud Familiar (ENDES), Censo Nacional Agropecuario (CENAGRO),
estudios específicos realizados por el INEI, entre otros.

Registros administrativos como ESCALE (Ministerio de Educación),

Inventario de Recursos Turísticos (Ministerio de Comercio Exterior y
Turismo), Inventario Vial (Ministerio de Transportes y Comunicaciones),
REUNIS (Ministerio de Salud), sistemas georreferenciados, entre otros.
Reportes sobre brechas de infraestructura y/o acceso a servicios, sobre
consumo promedio de bienes y servicios sectoriales, entre otras
estadísticas.

Documentación de proveedores (catálogos), documentos de trabajo,

revistas técnicas, informes técnicos, libros técnicos especializados
nacionales o internacionales.

Mapas de peligros existentes de la zona donde se desarrolla o

proyectará el proyecto.

Planes nacionales, sectoriales, regionales y locales.

Normas nacionales sectoriales.

Información de fuente primaria

Se obtiene directamente a través de trabajo de campo, el cual consiste

en realizar visita(s) al ámbito y/o entorno del proyecto para la
recopilación de datos, aplicando diversos instrumentos y/o técnicas,
por ejemplo:

Encuestas, entrevistas, talleres, grupos focales, conteo de viviendas,

entre otros.

Material fotográfico con imágenes que evidencian la situación actual de

servicio o factores productivos usados en su provisión (por ejemplo,
congestión del servicio de transporte, infraestructura dañada, equipo
existente deteriorado, mobiliario deficiente, entre otros) deben estar
acompañadas de una leyenda.
Evaluación del estado actual de la UP, en términos del análisis de su
proceso de producción actual, factores de producción y capacidad de
producción; realizadas por un especialista en la materia. En casos
excepcionales debidamente justificados, esta evaluación se pueden
realizar mediante estudios de ingeniería que correspondan.

Dentro de las fuentes primarias es posible distinguir:

Información cualitativa: opinión de expertos, inspección visual de un

experto, entre otros.
Información cuantitativa: pruebas medibles y objetivas como estudios
básicos de ingeniería, aplicación de investigación de mercado para la
estimación de la demanda, entre otros.
TERRITORIO
¿Que comprende el análisis del territorio?

En este eje se obtiene y analiza la información sobre las características

y las variables referidas al ámbito geográfico en el que se ubica la
población afectada y la unidad productora existente o aquella por
crearse o ampliarse mediante el proyecto. Para tal efecto, se emplea
los siguientes conceptos.

Área de estudio
Área de influencia.
Área de Estudio

Es el espacio geográfico que sirve de referencia para contextualizar la

situación negativa. Comprende:
i) el área donde se localiza la población afectada,
ii) el área donde se ubica la UP a intervenir (cuando ésta existe) o
donde podría construirse una nueva UP,
iii) el área donde se ubican otras UP a las cuales puede acceder la
población afectada.

Área de Influencia

Es el espacio geográfico donde se ubica la población afectada.

Para realizar el análisis del territorio se deben tomar en cuenta las
siguientes premisas:

El área de estudio siempre es mayor o igual al área de influencia. Será

igual, cuando la(s) UP(s) se ubique(n) dentro del espacio donde se ubica
la población afectada por la situación negativa;
por ejemplo, una escuela, o una comisaría.
Será mayor, cuando los factores de producción de la(s) UP(s) se ubican
en áreas distintas a la de la población afectada.
Por ejemplo, la captación y línea de conducción de la ampliación de un
sistema de agua potable hacia una zona vulnerable o una la línea de
distribución de ampliación de la red eléctrica rural.
Para realizar el análisis del territorio se deben tomar en cuenta las
siguientes premisas:

El área de estudio puede definirse a partir de limites relevantes, tales

como geográficos (ríos, lagos, montañas, quebradas), administrativos
(distritales, provinciales, etc.), trazo de infraestructura física
(autopistas, línea férrea, canal, etc.) o condiciones actuales de
accesibilidad de la población afectada.

Los ámbitos del área de estudio y área de influencia pueden variar con
el avance en la elaboración del documento técnico que justifica la
decisión de inversión, como resultado de la incorporación de mayor
información.
Área de Influencia y Área de Estudio

La fuente de agua existente

tiene suficiente caudal para
atender la demanda de agua
adicional proveniente de la
zona racionada.
En este caso, el área de
influencia es la zona que no
cuenta con acceso al servicio
(población afectada) y el área
de estudio comprende,
además, el área donde se ubica
el sistema de agua potable
existente y sus activos (la
captación, línea de
conducción, planta de
tratamiento, reservorio, entre
otros).
Área de Estudio Ampliada

Similar al Caso 1, salvo porque

la fuente de agua existente no
puede atender la demanda de
agua adicional de una nueva
zona y se requiere una nueva
fuente de captación para
satisfacer la demanda
adicional.

En este caso, se ampliaría el

área de estudio respecto al
área determinada en el Caso 1,
al incluir el área donde se
ubica la nueva fuente, el trazo
de la línea de conducción y
otros activos del sistema.
Área de Estudio y Área de Influencia Ampliada

Similar al caso 2, con la particularidad

que el trazo óptimo de la línea de
conducción desde la nueva fuente hasta
la zona afectada atraviesa un nuevo
centro poblado carente del servicio (con
menor población respecto a la que se
pretende intervenir) que exige como
condición para permitir el pase de la
línea de conducción se le brinde el
servicio de agua.

En este caso, hay una nueva área de

influencia del PI que comprenderá la
nueva zona del centro poblado y el
nuevo centro poblado y, por
consiguiente, una nueva área de estudio
que incluye a este último centro
poblado.
Área de Estudio y Área de Influencia PI Educación

En un proyecto de educación, se
partía de la hipótesis de que la
capacidad era insuficiente para
atender una demanda de
matrícula creciente que generaba
hacinamiento en las aulas, por lo
que se proponía ampliar la IEA; en
este contexto, se definió el área
de estudio que coincidía con su
área de influencia
Área de Estudio y Área de Influencia PI Educación

Cuando se profundizó el
diagnóstico averiguando la
procedencia de los alumnos, se
encontró que la mayor demanda
provenía de áreas que no
pertenecían al radio de acción de
dicha IE sino al ámbito de las IE B
y C; entonces se consideró
necesario averiguar por qué se
generaba esta situación.
Como resultado, el área de
estudio se amplió para hacer el
diagnóstico en el radio de
influencia de las otras IE
Área de Estudio y Área de Influencia PI Educación

Cuando se consultó con los padres

de familia del radio de influencia
de la IE B respondieron que
preferían matricular a sus hijos en
la IE A, pues, aunque tenía un
buen local, los resultados de
aprendizaje de sus hijos no eran
satisfactorios.

En el caso de la IE C, los padres Finalmente, se identifica un PIP

de familia consideraban que el en la IE C y acciones para
local era antiguo y los ambientes mejorar la calidad educativa en
no eran adecuados a las normas la IE B, y se determina que no es
actuales. necesario un proyecto en la IE A
Área de Estudio y Área de Influencia PI Salud

En el caso de un proyecto para

ampliar los servicios de atención
básica de salud en el puesto de
salud A se definió como área de
estudio y área de influencia la
localidad donde este se ubica

Sin embargo, se debe tener en Corresponde analizar, por

cuenta que la población va a ejemplo, si el centro de salud
requerir atenciones que cabecera de la microred tiene la
corresponden a otros niveles y, capacidad de atender a la
por tanto, se le debe referenciar población que se referirá allí, por
a otros establecimientos de mayor lo que el área de estudio será
nivel y/o complejidad mayor que el área de influencia.
Área de Estudio y Área de Influencia PI Salud

Se debe precisar que el centro de

salud cabecera de la microrred
tiene un área de influencia
directa, allí donde está ubicado, y
un área de influencia indirecta,
donde se ubica la población que
se referirá a este establecimiento
Área de Estudio y Área de Influencia PI Salud

Si se tratase de analizar un PIP en

el centro de salud cabecera de
una microrred, el área de estudio
comprenderá toda la población
que puede ser atendida en dicho
centro, tanto la que corresponde
a su área de influencia directa
como la que se referirá desde los
establecimientos de salud que
integran la microrred
¿Cómo se elabora el diagnostico del territorio?

Paso 1
Paso 2
Recopilación de
Realización del
información
trabajo de campo
secundaria

Paso 3
Paso 4
Elaboración del
Análisis de peligros
diagnostico
Paso 1: Recopilación de la información secundaria

La información requerida debe permitir el análisis de las características

físicas de la zona geográfica en la cual se ubica la UP existente (si
hubiera) o de las posibles zonas donde se ubicará una nueva UP (altitud,
vientos, temperatura, precipitación, humedad relativa, suelos,
pendientes, aguas superficiales y aguas subterráneas, entre otros).

También se debe recabar información para el análisis de la

disponibilidad de recursos naturales (terrenos, fuentes de agua y
canteras, etc.) o activos que han sido construidos (un embalse, vías de
comunicación, línea de transmisión eléctrica, entre otros); los cuales
podrían utilizarse para la ejecución u operación del proyecto.
Paso 2: Realización del trabajo de campo

Se debe visitar el área de estudio para recoger información de fuente

primaria.
La información principal se refiere a características geográficas,
disponibilidad de recursos y condiciones de acceso, que permitan luego
proponer el diseño técnico del proyecto (localización, tecnología,
tamaño) e identificar inversiones adicionales que permitan el
funcionamiento de la UP (por ejemplo, abastecimiento de agua o
energía si es que no se cuenta en el centro poblado y se requiere en la
UP).
Paso 3: Elaboración del diagnostico

El diagnóstico debe proporcionar información por lo menos de los

siguientes aspectos.

• Configuración del área de estudio que influirán en las características

constructivas de las posibles intervenciones en la UP
• Disponibilidad de recursos para la implementación o para los procesos
productivos de la UP
• Accesos a la UP, a sus servicios y al área de influencia
• Peligros que pueden afectar a la UP o al área de influencia
• Posibles impactos ambientales de la UP
Como parte del análisis del área de estudio, se debe incluir un mapa de
ubicación o un croquis con la ubicación de la población afectada, la UP
(en caso exista) o la(s) ubicación(es) en que podría localizarse la UP (en
caso no exista).

Asimismo, se deberá incluir mapas de macro y micro localización

indicando claramente el departamento, provincia, distrito, localidad y
código de ubicación geográfica
Paso 4: Análisis de Peligros

Un peligro es un evento de origen natural, socio natural o antrópico con

probabilidad de ocurrir y que por su magnitud y/o características puede
causar daños y pérdidas en una UP.
Por esta razón, en el diagnóstico del área de estudio se identifica el o
los peligros y se procede a su análisis para definir sus características y
su probabilidad de ocurrencia (Muy alto, Alto, Medio, Bajo).
El análisis de peligros debe permitir identificar y evaluar los principales
peligros en el área de estudio que podrían afectar a la UP (puede ser
una UP existente o una UP a ser creada con el proyecto).
Para ello se deben desarrollar las tareas descritas en el Anexo 2
“Gestión de Riesgos de Desastres en la fase de Formulación y Evaluación
de Proyectos de Inversión.
POBLACION AFECTADA
¿Que se entiende por población afectada?

Corresponde al conjunto de individuos afectados por la situación

negativa que se intenta solucionar, entendida como una necesidad
insatisfecha asociada a una brecha prioritaria.

Esta definición abarca tres aspectos

La “necesidad” hace referencia a aquellas demandas de servicios cuya
satisfacción recae bajo responsabilidad del Estado; es el caso de los
servicios de educación, salud, agua, energía, transitabilidad, entre
otros ligados a las funciones del Estado.
Por “insatisfecha” se alude a la carencia de acceso al servicio por parte
de la población (cobertura) o cuando ésta lo recibe en forma
inadecuada (calidad).

Por “brecha prioritaria”, se refiere las brechas de infraestructura y/o

de acceso a servicios, estimadas y priorizadas para una fecha y ámbito
geográfico determinado, por una Entidad Pública en el marco del
Programa Multianual de Inversiones (PMI) que corresponda

La población afectada será la base para determinar a los beneficiarios

directos del proyecto
 Población afectada

Situación negativa Población afectada

Contaminación por aguas

servidas en un tramo de 2.8 Km Población de 4 centros poblados
del río Chincheros en el distrito del distrito de Chincheros
de Chincheros
¿Cómo se elabora el diagnostico de la población afectada?

¿Cómo satisface su necesidad?

Acceso: Si la población no accede al servicio que satisface su

necesidad, se tendrá que conocer qué suministro u oferta alternativa
suple esta carencia (por ejemplo, agua potable a través de cisternas,
alumbrado con velas), así como los recursos que asigna (como el tiempo
empleado en acceder a los servicios que está usando, por ejemplo).
Esta información ayudará, más adelante, a estimar los beneficios
sociales del proyecto

Calidad: Si la población ya accede al servicio a través de una UP, es

importante saber si está satisfecha con el servicio que recibe; caso
contrario, se deberá conocer las razones que explican dicha situación.
¿Está expuesta a condiciones de riesgo?

Se debe conocer si la población está en situación de riesgo de desastre

o en una zona de alto impacto ambiental, dado que se puede considerar
la coordinación con una entidad competente para identificar un área
definitiva de reubicación, antes de ser atendida con un proyecto.
Asimismo, se debería indagar sobre otros riesgos que pudiesen afectar
el comportamiento de la demanda o los beneficios del proyecto.
¿Cuáles son las características socioeconómicas, demográficas,
sociales, culturales, entre otros, que son relevantes para el análisis?

Socioeconómico: Conocer las actividades económicas en las que se

ocupa la población afectada, así como sus niveles de ingreso,
disposición a pagar, indicadores de servicios de educación, salud,
seguridad ciudadana, entre otros.
Considerar que, en función de las características del proyecto, se podrá
profundizar o descartar algunas las características específicas
mencionadas anteriormente.
El objetivo es disponer de criterios para diseñar una propuesta de
servicios adecuada a las características económicas y sociales de la
población afectada.
Asimismo, esta información permitirá plantear una estrategia para la
adecuada ejecución y gestión del proyecto.
Demográficas: Recoger información de las características demográficas
de la población afectada: cuántos son y cuál es la tendencia de
crecimiento a futuro. Dependiendo de la tipología del proyecto se
requerirá que se desagregue esta información por grupos de edades,
sexo, dispersión de las viviendas u otras características. Esta
información es la base para estimar y proyectar la población
demandante.

Sociales y culturales: Identificar costumbres relacionadas con el uso

del servicio: cultura de pago, patrones culturales, idioma, estilos de
vida, organizaciones comunales, liderazgos, actitud frente a la provisión
del servicio, conflictos internos, etc.
Sobre esta base se podrán definir las características del servicio que se
proveerá y las estrategias de intervención
LA UNIDAD PRODUCTORA
¿Que se entiende por Unidad productora?

La Unidad Productora (UP) es un conjunto de recursos o factores

productivos (infraestructura, equipos, personal, organización,
capacidades de gestión, entre otros) que, articulados entre sí, tienen la
capacidad de proveer bienes o servicios a la población objetivo.

Asimismo, la UP constituye el producto creado o modificado de un

proyecto de inversión.

Los factores de producción se clasifican de la siguiente manera:

Infraestructura
Son bienes inmuebles que comprende las edificaciones, obras civiles e
instalaciones, así como su equipamiento intrínseco para cumplir con su
función, tales como: equipamiento electromecánico, instalaciones
sanitarias, instalaciones eléctricas, equipo contraincendios, entre otros.
Terreno
Extensión de tierra delimitada, poseída por una persona natural o
jurídica, sea una organización, una institución, o el Estado y que puede
emplearse para la provisión de un bien o servicio.
Equipo, mobiliario y vehículo
Bienes muebles (vehículos, mobiliario, maquinaria, hardware, entre
otros) que se necesitan para brindar una adecuada provisión de un bien
o servicio.
Intangibles
Capacidad humana
Conjunto de capacidades físicas y mentales que poseen los servidores
públicos y/o la población beneficiaria del proyecto. En el marco de un
proyecto de inversión se refiere a la formación de conocimiento y
habilidades de los usuarios o de los que operan el servicio y que deben
estar vinculados al logro del objetivo central de un proyecto de
inversión.
Capacidad organizacional
Se define como el conjunto de acciones destinadas al desarrollo o
mejora de la estructura organizacional, procesos, protocolos,
metodologías y otras dotaciones que ayudan al cumplimiento de los
fines y objetivos institucionales en la prestación del servicio. Dichas
acciones son válidas siempre y cuando se vinculen al logro del objetivo
central de un proyecto de inversión.
Intangibles
Activo digital
Recurso en formato digital que se puede utilizar para procesar,
almacenar y distribuir información digital y, que tiene un valor
potencial o real para una organización. Incluye activos de software,
activos de contenidos de información digital, bases de datos como
catastros, entre otros.
Conocimiento.
Es el conjunto de capacidades que se producen a partir de la
investigación científica que permite desarrollar, mejorar o transformar
el proceso productivo de un servicio. Puede ser generado por la
investigación o adquirido (por ejemplo, mediante licencias y patentes).

Infraestructura natural
Es la red de espacios naturales que conservan los valores y funciones de
los ecosistemas, proveyendo servicios ecosistémicos
Para facilitar el diagnóstico de
una UP existente, conviene
desagregar sus factores de
producción en activos vinculados
a los procesos de producción con
los que la UP presta el servicio,
como por ejemplo: aulas,
mobiliario escolar, consultorios,
puente, semáforo, embalse,
turbina, estacionamiento,
mirador turístico, equipo
policial, software, entre otros.
 Residuos Sólidos Reaprovechados
Unidad Productora: Sistema de Limpieza Pública
Servicio: Limpieza Pública Activos:
Terreno, faja transportadora, mesa de
Subproceso: segregación, volteadora mecánica, criba
Residuos sólidos en la fuente tambor, prensa hidráulica, min cargador,
Valoración
planta de valoración, cerco perimétrico,
centros de acopio, vías de acceso

Subproceso:
Subproceso:
Barrido y Subproceso: Subproceso: Subproceso:
Disposición
almacenami Recolección Transferencia Transporte
final
ento

Activos:
Activos: Activos: Terreno, camión
Activos: Trimóviles, camión Activos: Trimóviles, camión volquete, min
Contenedores, baranda, volquete, Terreno, balanza baranda, volquete, cargador, tractor de
papeleras, coche de camión electrónica, planta de camión compactador, orugas, compactadora
barrido, barredora compactador, transferencia, vías de vehículo para alza de de residuos, balanza,
mecánica vehículo para alza acceso. contendores, camión sistema de manejo de
de contenedores. madrina. lixiviados, relleno
sanitario, celdas.
Se aprecia una UP de un sistema de agua y saneamiento, que reúne los
siguientes activos: i) en el proceso de potabilización (proceso 1), se
tiene a la estructura de captación, línea de conducción, planta de
tratamiento, y ii) en el proceso de distribución (proceso 2), se tiene al
reservorio, redes, entre otros. La articulación de dichos activos
permiten proveer el servicio de agua potable
¿Cómo se elabora el diagnostico de la Unidad productora?

En el diagnóstico de la UP se debe verificar que su oferta cumple con el

nivel de servicio requerido por la población afectada y que los
principales activos que conforman sus factores de producción cumplen
los estándares de calidad establecidos por el Sector, y si se cumple con
el mantenimiento oportuno de los activos que comprende la UP bajo
análisis.
Asimismo, el diagnóstico de la UP existente debe brindar los elementos
de juicio para:

• Identificar los factores de producción que limitan la capacidad de

producción de servicios.
• Estimación de la oferta actual de la UP (es decir, en la situación sin
proyecto).
• Conocer si es posible la optimización de la oferta de la UP.
• Realizar el análisis del riesgo de desastres de la UP.
• Realizar el análisis de los efectos ambientales negativos que la UP
pueda estar generando, en caso corresponda.
Pasos para la elaboración del diagnostico de la UP

Paso 1
Recopilación de Paso 2
información Vista de la UP
secundaria

Paso 4
Paso 3
Análisis del riesgo
Elaboración del
de desastres de la
diagnostico
UP
Paso 1: Recopilación de la información secundaria

Reunir información disponible de la UP y de la entidad a cargo de su

operación y mantenimiento).
Esta información debe incluir estadísticas de producción, flujos de los
procesos de producción del servicio, la condición en que se encuentran
los activos de la UP, los instrumentos de gestión, los planos de diseño
actual, entre otros.
Igualmente, para evaluar los activos de la UP se debe recoger
información a partir de las normas, parámetros y estándares de calidad
que el Sector correspondiente haya establecido. Por ejemplo, el
Ministerio de Educación establece el área mínima de ocupación por
alumno en los ambientes pedagógicos (aula, laboratorio) o qué tipo de
áreas deportivas se debe incluir en las IE; el Ministerio de Salud indica
el tipo de equipamiento de los establecimientos de salud, los criterios
para la localización de los establecimientos, entre otros
Paso 2: Vista a la Unidad Productora

En la visita de campo a la UP se deben aplicar instrumentos que

permitan la recolección ordenada de la información y teniendo en
cuenta la información secundaria que se ha reunido, se debe recorrer
las instalaciones de la UP para verificar, principalmente, los procesos
de producción y las condiciones físicas de los activos
En línea con lo anterior, se debe recoger información que permita
posteriormente evaluar el estado de los activos de la UP existente; es
decir, si estos cumplen con estándares o parámetros establecidos en las
normas técnicas que correspondan.

Dicho diagnóstico se puede apoyar con la opinión técnica de especialistas temáticos,

como por ejemplo, arquitectos especialistas en el diseño de infraestructura
educativa para el nivel inicial, primaria y secundaria, especialistas en la norma
técnica del servicio educativo, especialistas en acompañamiento pedagógico, entre
otros.
Se debe identificar el estado de la infraestructura de la UP (en caso
haya que decidir demoliciones, se debe contar con un informe de una
entidad o especialista autorizado).
Igualmente se debe analizar la exposición y vulnerabilidad en relación
con cada uno de los peligros que se hayan identificado; así como los
antecedentes de impactos que haya podido sufrir la UP.
Asimismo, complementar el estado del servicio con material
fotográfico.
Se debe adjuntar el plano de ubicación y localización. Si no se cuenta
con planos de la UP, preliminarmente se debe elaborar un croquis que
describa su distribución. En la visita de campo se debe evidenciar el
diagnóstico que se realice con paneles fotográficos.

Si fuese así se debe averiguar, entre otros, cuándo ocurrió el impacto, qué daños
sufrió la UP, porqué sufrió el impacto, cuáles fueron los efectos sobre la capacidad
de servicio de la UP y sobre los usuarios. Si se interrumpió el servicio se debe indagar
sobre su duración y cómo atendieron sus necesidades los usuarios.
Se debe recoger información sobre el estado actual, antigüedad, entre
otros, de los equipos, mobiliario, vehículos e intangibles a través de la
inspección visual de un experto temático.

Del mismo modo, se debe conocer las condiciones de accesibilidad a la

UP: canteras, fletes, terrenos disponibles para los planes de
contingencia para que el servicio no se vea interrumpido, entre otros.

Se debe efectuar reuniones con el personal a cargo de su operación, así

como se debe aprovechar la visita para tener entrevistas con los
usuarios que se encuentren para averiguar cómo perciben el servicio
que reciben. Además averiguar si hubo interrupciones en el servicio, las
causas, su duración y sus efectos en la UP y en la provisión de los
servicios a los usuarios.
En el caso que no exista UP, se debe recopilar información de las
posibles localizaciones de la UP (microlocalización del proyecto) a
implementarse, de ser el caso.

Esta información servirá de referencia para el análisis técnico de

localización y para el análisis de exposición y vulnerabilidad de la
posible nueva UP frente a los peligros determinados en el área de
estudio.
En la Tabla 1.3 se resume la
sistematización de la información de
los activos de una UP de Servicio de
Agua Potable como resultado de la
visita de campo
 Paso 3: Elaboración del diagnostico

El diagnóstico de la UP tiene por objetivo evaluar los procesos y

factores de producción de la UP, con la finalidad de estimar su
capacidad de oferta actual y los factores de producción que la limitan

Tarea 1
Tarea 2 Tarea 4
Evaluación de
Estimación de Tarea 3 Estimación y
los procesos y
la oferta Proyección de proyección de
factores de
actual de la la oferta la oferta
producción de
UP optimizada
la UP
 Evaluar los procesos de producción y los factores de
Tarea 1 producción empleados (infraestructura, equipamiento,
Evaluación de instalaciones, entre otros) definiendo si cumplen con
los procesos y
factores de
las normas técnicas y los estándares de calidad
producción de establecidos por el Sector competente, para identificar
la UP los factores que limitan la capacidad de producción
(factor limitante) en calidad y/o cantidad.

Se entiende como proceso de producción a la transformación de insumos

o recursos, mediante la utilización de factores de producción, en la
prestación de un servicio dirigido a la población
Evaluar si hay o habrán restricciones en la provisión de materiales e
insumos, particularmente las restricciones que se pueden originar por el
cambio climático, como recursos hídricos, diversidad biológica, entre
otros
De existir un inventario de activos, la UF puede recoger información sobre el estado actual de los
activos y actualizar esta información en el marco del diagnóstico
Evaluar si con la cantidad del personal y sus calificaciones, la UP puede
brindar los niveles de servicio establecidos por el Sector competente
Evaluar si la organización responde a los procesos de producción del
servicio, si se disponen y aplican instrumentos de gestión, procedimientos
y protocolos.
Entre estos instrumentos son especialmente importantes las políticas y
las prácticas de mantenimiento de la infraestructura y los equipos (por
ejemplo, frecuencia de mantenimiento según tipo (preventivo,
correctivo), fecha de último mantenimiento, entre otros)
Evaluar la sostenibilidad y fuentes de ingresos (por ejemplo, con el
cumplimiento de pagos de la población por el servicio recibido).
Evaluar la información sobre los impactos que la UP puede estar
generando en el ambiente.
Averiguar la existencia de otros proveedores del servicio a los cuales
puede acceder la población afectada por la situación negativa
A partir del análisis de los procesos de producción y los factores de
producción, se deben identificar las posibilidades de optimizar la oferta
de la UP.
Como resultado de este análisis, se pueden establecer acciones
correctivas asociadas al mantenimiento, mejoramiento, ampliación o
sustitución de factores de producción, de corresponder.
 Tarea 2 La oferta actual o en la situación «sin proyecto», es
Estimación de
igual a la producción que se puede alcanzar con aquel
la oferta
actual de la activo que tenga la menor capacidad y/o que limite o
UP defina capacidad en la UP (factor limitante).

Se debe entender que la capacidad de producción —en términos de

cantidad y calidad— de un bien o un servicio es medida como la cantidad
de servicios ofrecidos en una unidad de tiempo.

Por esta razón se debe utilizar la evaluación descrita en la Tarea 1 para

estimar la capacidad de producción de la UP.
Estimación de la oferta actual (Ejemplo de educación):

Al evaluar los activos disponibles en una institución educativa (IE) a

partir de la descripción del proceso de producción del servicio, se
encontró que tiene 5 aulas para educación primaria, de las cuales solo 2
cumplen con los estándares de calidad establecidos por el Sector (área
por alumno, iluminación y ventilación, entre otros) y cuentan con el
mobiliario y los equipos requeridos en buen estado. Asimismo, la IE
tiene 5 profesores.

A partir de la evaluación de los activos se considerará la capacidad de

las 2 aulas que cumplen con los estándares de calidad, mientras que la
capacidad de las otras 3 aulas se tomará como nula (o igual a 0) porque,
al no cumplir con los estándares de calidad, no prestarían servicios de
calidad.
Estimación de la oferta actual (Ejemplo de educación):

Considerar que la oferta de las 3 aulas es nula no implica que

necesariamente se deba reemplazar las aulas sino que, dependiendo de
las limitaciones que tienen, se plantearán las acciones correspondientes
en el proyecto.

El Sector Educación establece que un aula puede atender hasta 30

alumnos de primaria y un profesor puede atender como máximo 30
alumnos. Por tanto, la capacidad de la UP en función a las 2 aulas que
cumplen con los estándares de calidad del Sector sería de 60 alumnos,
mientras que en función a los 5 profesores sería de 150 alumnos.

Siguiendo el ejemplo, las aulas son el factor que determina la

capacidad de la IE y como solo 02 aulas brindan el servicio educativo
primario en condiciones adecuadas la oferta será de 60 matrículas.
Estimación de la oferta actual (Ejemplo Saneamiento):

En el caso de una UP de agua potable la capacidad se define en función

al activo con menor capacidad.
Por ejemplo, en un sistema de este tipo se realizó el análisis de
capacidades de los distintos activos y se concluyó que la capacidad de
captación y de la línea de conducción es igual a 8 l/s, mientras que la
de la planta de tratamiento es de 6 l/s, siendo este último, el de menor
capacidad, el que define la oferta de la UP.
 Sobre la base de la evaluación de los factores de
producción, la estimación de la capacidad actual de la
Tarea 3 UP y la evaluación del comportamiento futuro de los
Proyección de factores de producción limitantes de la oferta de la UP,
la oferta realizada en el diagnóstico, se efectuará la proyección
de la oferta

Para proyectar la oferta en la situación «sin proyecto» en el horizonte de

evaluación se debe tener en cuenta que la capacidad de la UP no siempre
se va a mantener constante, porque puede ocurrir que disminuya, por
ejemplo, por un deterioro progresivo de los activos.

Cuando se produce esta disminución en la oferta «sin proyecto» la brecha

en la cual intervendrá el PI será mayor.
En el ejemplo relacionado con el servicio de educación primaria, se
concluyó que las 2 aulas mantendrán su capacidad durante el horizonte
de evaluación, dado que tienen una antigüedad de 5 años y su mobiliario
y equipos serán repuestos oportunamente.

En consecuencia, la oferta en la situación sin proyecto durante el

horizonte de evaluación será de 60 alumnos
 La optimización se enfoca en identificar aquellos
factores productivos que restringen una adecuada
Tarea 4 prestación del servicio, debido a que están siendo
Estimación y
subutilizados o mal empleados. Es posible entonces que
proyección de
la oferta mediante intervenciones “menores”, se puedan
optimizada eliminar ineficiencias, emplear de mejor manera los
factores productivos e incrementar la capacidad de
producción de una UP existente.

Estimar la oferta optimizada es crucial en el planteamiento de un PI y su

dimensionamiento, por lo que se deben realizar todos los esfuerzos
posibles de optimización. El propósito es utilizar eficientemente los
activos existentes antes de tomar la decisión de elaborar un PI. La
omisión de este análisis podría ocasionar: inadecuada selección de
alternativas, mayores costos de inversión, entre otros.
Por ejemplo, en un PI de servicio de limpieza pública se puede optimizar
el uso de los vehículos recolectores existentes, considerando un mayor
número de viajes, turnos y ajustes en las rutas, conllevando al
incremento de la capacidad de recolección de residuos sólidos.

Ello puede significar una postergación de la inversión en la compra de

nuevos vehículos para atender la demanda.
Análisis de las posibilidades de optimización

Con base en los resultados de la evaluación de los factores de

producción, se analizarán las posibilidades de optimizar la capacidad de
la UP mediante intervenciones en los activos que restringen su
capacidad. A estos factores les puede denominar «cuellos de botella»
y/o factores limitantes.

Como medidas usuales para optimizar la oferta se pueden considerar las

siguientes:
 Aumento del personal o reasignación del personal existente.
 Establecimiento de turnos adicionales.
 Cambio de procesos y/o procedimientos de gestión.
 Cambio de uso o readecuación de ambientes existentes con pequeñas
obras.
 Reparación, reposición o repotenciación de equipos existentes.