E OR Í A

T L
N E R A
GE
D EL
C E S O
P RO
Mg. Rubén Antonio Reátegui Viena.
Derecho no ejercitado, no es derecho; derecho no vivido, no es derecho;
derecho pasivo, no es derecho. Para que él sea en la vida lo que es en la
esencia de nuestro ser, hay que ejercitarlo. Ejercitarlo es cumplir con el
deber de hacerlo activo, positivo y vivo.

Eugenio María de Hostos

 D A D ,
SO C IE
C H O Y
D E R E
F LI C T O
C O N
 Comunidad Primitiva Sociedad/Estado
Comunidad Global.

El ser humano no vive aislado, vive en

sociedad.

SOCIEDAD La vida de relación social está regulada

por el derecho.

Ubi societas ibi ius, ubi ius ibi societas.

Problemática de la relación social:

Teoría del Interés.
 TEORÍA Derecho y sociedad son indesligables. Aquél debe
DEL permitir el desarrollo de la vida social asegurando y
garantizando las condiciones para su existencia y
INTERÉS desarrollo.

En la sociedad se producen relaciones entre las

personas, cuyo único objetivo es la satisfacción de sus
necesidades.

Las necesidades son numerosas y para satisfacerlas

requieren de bienes que, a la vez, son escasos.

A esta relación entre las necesidades humanas y el

bien apto para su satisfacción la Teoría General del
Derecho denomina INTERÉS.
 Cuando los bienes no son suficientes para
colmar las necesidades y coincide más de un
sujeto en la necesidad de un mismo bien
surge un conflicto de intereses.

De no hacerlo, el
Estado, que es el
CONFLICTO Y
que dicta las normas
objetivas, debe PROCESO Para la solución del
conflicto el Derecho
establecer el ha establecido un
mecanismo para su conjunto de normas
cumplimiento. A jurídicas que los
dicho mecanismo se sujetos del conflicto
denomina proceso. deben cumplir.
DER ECHO

¿Qué es y para qué sirve el

Derecho?
 El hombre levantó el fusil.
Teresa sintió que su coraje se agotaba. Su debilidad la desesperaba, pero era incapaz de
controlarla. Dijo:
- Es que no es mi voluntad.
Él bajó inmediatamente el cañón del fusil y dijo muy suavemente:
- Si no es su voluntad, no podemos hacerlo. No tenemos derecho.
Y su voz era amable, como si le pidiera disculpas a Teresa por no poder fusilarla si ella
misma no lo deseaba. Aquella amabilidad le destrozaba el corazón y ella se volvió de cara al
tronco del árbol y se echó a llorar.

La Insoportable Levedad del Ser

Milan Kundera
 LA CONDUCTA HUMANA SE AJUSTA
NORMALMENTE AL DERECHO
• El hombre como ser social necesita
contar con una serie de reglas que le
permitan convivir sana y
organizadamente.

EL DERECHO RECOGE COMO

PERO, ¿QUÉ ES EL DERECHO? NORMA LA REGLA SOCIAL
• Hecho - Norma - Valor. • Las normas son las reglas que deben
• Multiplicidad de escuelas jurídicas. seguir las personas para una mejor
convivencia.
• Dimensión en tres planos.
• A ellas deben ajustarse las conductas,
tareas y actividades.
 • Conceptos (ciencia y
teoría).
• Normas (derecho positivo).
TRES PLANOS: • Realidad (elemento fáctico,
CONCEPTOS NORMAS conductas).
REALIDAD

• Influencia de la realidad sobre la

INTERDEPENDENCIA formación normativa de los
conceptos, la doctrina o la teoría.
• A la inversa, influencia de la teoría
o de la ciencia sobre las normas y
conductas.
Se dice que el derecho es una ciencia definida como el conjunto de conceptos ordenados y
sistematizados referidos a las normas y a las conductas jurídicas.

Posibilita la vida en sociedad. Es indispensable para su regulación.

Diversas teorías tratan de explicarlo (iusnaturalismo, historicismo, positivismo, escuelas
sociológicas, etc.)

¿ES EL DERECHO UNA CIENCIA SOCIAL?

Ciencias naturales Ciencias exactas o Ciencias sociales

Sus objetos de ideales Sus objetos de
conocimiento son físicos, Sus objetos de estudio son conocimiento son los
existen en el tiempo y el creados apriorísticamente fenómenos de la vida de
espacio. por el ser humano. relación social.
 El derecho
enfrenta
conflictos que
Los hombres en debe solucionar
sociedad tienen
conflictos de
intereses
CONFLICTO

Su finalidad
reguladora es
componer las
controversias

El derecho
objetivo impone
normas de
conducta
 LA SIMPLE PRODUCCIÓN DE
NORMAS NO ES SUFICIENTE.
LOS INDIVIDUOS PUEDEN
DESCONOCERLAS

SANCIÓN a quien no
cumpla normas de Debe establecerse un
conducta (d. objetivo) o mecanismo para que las
desconozca facultades de normas se respeten
otro miembro de la (TUTELA JURÍDICA)
sociedad (d. subjetivo)
 • Ocurren con frecuencia.
LOS CONFLICTOS SON
• Pero son pocos si se comparan con la enorme cantidad de
EXCEPCIONALES
transacciones jurídicas y sociales.

LA MAYORÍA DE LOS QUE • Naturaleza: incompatibilidad de objetivos.

OCURREN SE RESUELVEN • Las personas tienen capacidad para solucionar constructivamente
POR LA VÍA PACÍFICA la mayoría de sus conflictos.

• Prestación de apoyo y establecimiento de formas para respetar las

A FALTA DE SOLUCIÓN situaciones jurídicas legítimas y se cumpla con el derecho.
PACÍFICA SE RECURRE A
• Marco de protección para equilibrar las relaciones interpersonales
LA TUTELA JURÍDICA
y garantizar el normal cumplimiento de las normas.
 ATENDIENDO A SU
NATURALEZA LOS
CONFLICTOS PUEDEN SER
INTERSUBJETIVOS O
SOCIALES

Los sociales se caracterizan por la

Los intersubjetivos surgen como
transgresión de un bien o interés que
consecuencia de la vulneración de un
la sociedad estima digno de
derecho subjetivo.
protección.
Son de derecho privado (propiedad,
Son de derecho público (delitos,
contratos).
infracciones administrativas).
Naturaleza disponible.
Naturaleza indisponible.
• Un conflicto es una situación en la que dos o más personas perciben tener
objetivos incompatibles, de manera que su satisfacción depende de la
conducta que ambas partes adopten mutuamente.
• La solución del conflicto depende de la conducta que adopten. Es por ello
que todo conflicto está unido a una relación de interdependencia entre las
partes.
• Los conflictos se ocasionan por las diferentes percepciones que tienen las
partes respecto de un mismo problema. Se debe buscar que cada uno
entienda la percepción del otro. No existen objetivos opuestos o
incompatibles, sino intereses que deben ser satisfechos.

LA SOLUCIÓN
DEL CONFLICTO
CARACTERÍSTICAS DEL CONFLICTO
• Es manifiesto
• Es inevitable
• Está presente en todos los ámbitos de la vida
• Es parte de la sociedad
• No es necesariamente negativo
• Es deseable, porque genera creatividad y cambios
• Su máxima expresión negativa es la violencia
• Requiere de más de una persona, organización o Estado.
ELEMENTOS DEL CONFLICTO
• LAS PARTES: primarias, secundarias, interesadas o
terceros.
• LA RELACIÓN DE INTERDEPENDENCIA: deben depender
uno de otros para satisfacer sus intereses.
• LAS PERCEPCIONES Y EMOCIONES: prejuicios y premisas
sobre el problema. Condicionante de acciones y actitudes.
• LOS INTERESES Y NECESIDADES: el conflicto es reflejado
por las partes en posiciones (lo que exigimos), donde se
encuentran subyacentes los intereses (razones o
fundamentos por lo que exigimos) o necesidades.
 INFORMACIÓN. La falta, escasa o errónea información puede originar un conflicto. El
desacuerdo sobre qué información es legítima o ilegítima, o qué dato es importante, o
las diferencias sobre procedimientos de evaluación.

ESCASEZ. Cuando los recursos son escasos y, además, mal distribuidos.

NECESIDADES HUMANAS BÁSICAS. Desacuerdo en cuanto a qué debe satisfacerse o

respetarse para que la persona se desarrolle personal y socialmente en la comunidad.
Fuentes
RELACIÓN. Emociones o percepciones mutuas deterioradas o equivocadas, así como la
del comunicación mediocre.

Conflicto VALORES. Desacuerdo sobre lo que debería ser para cada una de las partes. Son
causados por sistemas de creencias incompatibles o percibidas como incompatibles.
Diferentes modos de vida, ideología y religión.

ESTRUCTURA. El conflicto surge por la forma como se ha conformado una estructura

dentro de la cual interactúan las partes en conflicto, lo cual fomenta la desigualdad.

COMUNICACIÓN. Cuando existe escasa o deteriorada comunicación entre las personas

el surgimiento del conflicto es potencial o real. La falta de comunicación produce que
el conflicto escale hasta la violencia.
 SOLU C I Ó N DE L
CON F L I C TO :
AUTOTU T E L A ,
PO S IC I Ó N,
AUTOCOM
M P O S IC IÓ N
HETEROCO
 El conflicto es el presupuesto
material de la jurisdicción.

Función de la jurisdicción: Resolver

conflictos mediante la aplicación del
derecho material (civil, penal,
CONFLICTO Y laboral, etc.)

JURISDICCIÓN Esta función no siempre la ha

ejercido el PJ. Hoy tampoco puede
afirmarse que la asume con total
exclusividad.

En la solución del conflicto coexisten

métodos autocompositivos y
jurisdiccionales.
 AUTOTUTELA Desistimiento
Relación vertical

Allanamiento

AUTOCOMPOSICIÓN
Relación horizontal Transacción

Mediación

Conciliación

Arbitraje
HETEROCOMPOSICIÓN
Relación triangular
Proceso
 AUTOTUTELA

La autotutela, autodefensa, acción directa o autoayuda es

la más primitiva, injusta y peligrosa forma de solucionar los
conflictos.

Solución coactiva por la parte más fuerte, que impone su

fuerza. Relación vertical.

Justicia por propia mano (duelo, ley del talión). Ausencia

de terceros para resolver el conflicto.

Actualmente los Estados recurren a este medio mediante

la guerra.
 AUTOTUTELA

Ordenamientos suelen erradicarla (prohíben realización arbitraria del propio

derecho, delito de coacción).

Hoy se garantiza el derecho a la tutela judicial efectiva.

Aún subsisten algunas manifestaciones lícitas de la autodefensa: defensa posesoria,

derecho de retención (arts. 920 y 1123 CC), huelga (art. 28.3 Constitución), legítima
defensa (art. 20.3 CP).
AUTOCOMPOSICIÓ
• Medio más civilizado y lícito de solución de los conflictos.
• Las propias partes ponen fin al conflicto intersubjetivo.
No se impone por la fuerza. Relación horizontal.
• Solución es por acuerdo de voluntades o por el
voluntario sacrificio o resignación de una de ellas.
N • Por la naturaleza disponible de los derechos subjetivos y
la vigencia del principio dispositivo a nadie se le obliga a
acudir a los tribunales para la defensa de su derecho.
• Tipos: Renuncia del actor a su derecho subjetivo
(condonación de un crédito), desistimiento del proceso,
allanamiento del demandado a la pretensión del actor,
transacción, mediación, conciliación.
 Puede ser Unilateral (una de las partes da
la solución) o Bilateral (ambas acuerdan la
solución del conflicto)

AUTOCOMPOSICIÓN
AUTOCOMPOSICIÓN INDIRECTA. Un
Puede operar en forma directa (por los
tercero efectúa actividad conciliadora
propios interesados y sin la ayuda de
para acercar los intereses contrapuestos
nadie) o indirecta (con la ayuda de un
y lograr que las partes solucionen el
tercero)
conflicto (mediación y conciliación)

AUTOCOMPOSICIÓN DIRECTA. Las partes

llegan espontáneamente a la composición
del conflicto (renuncia, desistimiento,
allanamiento, transacción)
DESISTIMIENTO. El pretendiente renuncia unilateralmente al total de su pretensión. Deja de
pretender y abdica de reclamar a futuro el objeto pretendido.

ALLANAMIENTO. El resistente renuncia unilateralmente al total de su resistencia. Acata la

pretensión del pretendiente y otorga lo pretendido.

TRANSACCIÓN. Ambos contendientes renuncian en forma bilateral, simultánea y recíproca a

parte de sus posiciones encontradas. La pérdida de uno se compensa con la del otro.
 • El tercero actúa espontáneamente, con plena
aceptación de ambos interesados o acatando expreso

MEDIACIÓN
pedido de ellos.
• Da consejo y hace ver los inconvenientes que puede
presentar el litigio.
• No propone soluciones. Estas surgirán de las mismas
partes en conflicto.
• La actividad del tercero sólo constituye un medio de
acercamiento para que los interesados lleguen por sí
mismos al resultado de la autocomposición.
• No está regulada legalmente en Perú.
• El tercero, a pedido expreso de las partes, asume un papel
preponderante en las tratativas.
• Ya no se limita a acercarlas amigablemente, sino que
asume la dirección de las tratativas y hace proposiciones.
• Las partes tienen plena libertad para aceptar o rechazar
las proposiciones.
• Si las partes concilian, el conflicto -como en la mediación-
se disuelve sin que nadie lo resuelva.
• En el Perú la conciliación prejudicial es un mecanismo
alternativo para la solución de conflictos (Ley N° 26872 y
su modificatoria D. Leg. N° 1070).

CONCILIACIÓN
 El tercero actúa de mutuo propio en la mediación. En la conciliación actúa
EnLaotrasinstitucionalmente.
palabras, terceroEn ambas elno impone la solución del conflicto,
en sólo
mediación y laelconciliación
estáseendiferencian
mismo plano
de lasque losformas
otras sujetos
conflicto, esto es, actúaejercita
inter partes y no supra
sus buenos partes.
oficios para componer el conflicto.
autocompositivas por la aparición de un tercero y, entre ellas, por la forma
como el tercero contribuye a la solución del conflicto.
 Interviene un tercero, individual o colegiado, ante
quien las partes previamente han acudido.

HETEROCOMPOSICIÓN
Está encargado, en virtud de un contrato o por
razón de su oficio, de poner fin al conflicto mediante
una resolución definitiva.

Se encuentra situado supra partes, configurando

una relación triangular. Arbitraje y Proceso.

Árbitro y Juez imponen, en virtud de su autoridad

(contrato o potestad jurisdiccional), la solución
definitiva e irrevocable a las partes en litigio.
 La autotutela se caracteriza por:
a) ausencia de un tercero distinto
a las partes y, b) imposición de la
decisión de una parte a la otra.

En la renuncia o desistimiento la
La transacción deriva de un
solución proviene del atacante o
acuerdo entre las partes en
pretendiente, que abandona el
conflicto, que lo resuelven
conflicto sacrificando su propio
mediante concesiones reciprocas.
interés.

El allanamiento es la sumisión del

atacado (pretendido), que
reconocer la razón (la pretensión)
del otro.
 El mediador es un tercero que
intenta comunicar a las partes
entre si, por propia iniciativa o de
un tercero que se lo pide.

Propone medios de solución y

La conciliación es, en último puede lograr un acuerdo
extremo, una mediación interponiendo sus buenos oficios
(el abogado que busca el acuerdo).

La solución obtenida por el

mediador extrae su eficacia del
acuerdo de las partes, es un mero
contrato.
 ARBITRAJE Y PROCESO

Las partes estaban obligadas a En el Imperio la ejecución de la

concertar en la fase apud sentencia ya no se efectúa
Poseen raíces históricas iudicem el contrato de litis como consecuencia de la
comunes ligadas al nacimiento contestatio, por el cual se suscripción del contrato, o de
del Estado. En la Alta República comprometían a someterse a la auctoritas o autoridad moral
Romana eran similares. la autoridad del Tribunal y a del Pretor, sino por obra de la
cumplir con la ulterior potestas o imperium del
sentencia. aparato coactivo del Estado
 Implica la composición del conflicto por un
tercero (árbitro).

El árbitro resuelve el conflicto por su

voluntad y conforme a un procedimiento
predeterminado.

ARBITRAJE Puede ser un órgano público o privado,

nacional o internacional.

Sumisión voluntaria de las partes. A

menudo lo eligen libremente.

Excepción: Arbitraje obligatorio y órganos

permanentes de arbitraje, no elegidos para
el caso concreto por las partes.
 Tercero imparcial investido (sea por las
partes o por la ley) de atribuciones
idénticas a la de los jueces
(jurisdicción).

Carece de poder para ejecutar sus

ÁRBITRO decisiones. Puede juzgar, pero luego

necesita el auxilio para ejecutar lo
juzgado.

La justicia arbitral, que es la más

primitiva y original, ha tenido notable
desarrollo en los últimos tiempos,
tanto en el campo interno como en el
internacional.
• A través del proceso el Estado soluciona los conflictos. Es su
función jurisdiccional.
• Expropia la función sancionadora y, en sustitución de los
particulares, organiza un mecanismo necesario para
resolver los conflictos y aplicar las sanciones.
• Al prohibir la justicia por los particulares, debe organizar la
suya propia.
• En el campo jurídico no sólo cumple con la producción y el
establecimiento de las normas jurídicas.

PROCESO
A esa función de dictar normas se El medio para realizar dicha función es
agrega otra cuyo objeto es la el proceso y, las normas que lo
conservación del orden jurídico. regulan, el derecho procesal.

Al prohibir la autodefensa y reconocer

El trámite que el tercero (Juez) da al la excepcionalidad de la
conflicto de intereses a fin de autocomposición, otorga tutela
solucionarlo es el proceso. jurídica a las partes a través del
proceso.

Cuando las partes reclaman esa tutela,

por medio de un poder jurídico, recibe
el nombre de acción.
La razón de ser del proceso es la erradicación de toda fuerza ilegítima dentro de la
sociedad para asegurar el mantenimiento de la paz y de normas adecuadas de
convivencia.

El proceso es un medio pacífico de debate mediante el cual los antagonistas dialogan

para lograr la solución -mediante resolución de la autoridad- de los conflictos
intersubjetivos de intereses.

FUNCIÓN PRIVADA. El proceso es instrumento para lograr una solución (resolución)

del Estado, al cual se acude como alternativa final si es que no se ha logrado la
autocomposición del conflicto.

FUNCIÓN PÚBLICA. Es la garantía que otorga el Estado a los individuos en

contrapartida de la prohibición del uso de la fuerza. Para ello organiza el PJ y
describe a priori en la ley el método del debate y las posibles formas de ejecución.
 RESEÑA HISTÓRICA DEL PROCESO

En la antigüedad se Otras civilizaciones

concibió como un organizaban combates
diálogo estrictamente armados con invocación Posteriormente el La serie de actos debe
sacramental, con el uso a Dios, en la creencia debate perdió su guardar un orden
de fórmulas retóricas que triunfaría quien sentido místico y se estricto, que opera
insoslayables ante tuviera su protección racionalizó, creándose como modelo patrón de
sacerdotes que, (Juicios de Dios), o se una serie de actos para la discusión y que
mediante sacrificios u sometía al individuo a realizar la discusión en consiste en una serie de
otros métodos ordalías (baño en aceite diálogo efectuado ante etapas ideadas al efecto
similares, daban una hirviendo, sumersión en el juez. por el legislador.
solución con inspiración agua por tiempo
divina. prolongado, etc.)
 ETAPAS DEL PROCESO

Afirmación del Etapa

Etapa de alegación,
pretendiente confirmatoria o
durante la cual cada
respecto de la probatoria durante
Posibilidad de parte hace una
existencia de un la cual, conforme a
negación del evaluación del
conflicto en el plano reglas
resistente respecto material
de la realidad social preestablecidas, las
de la afirmación confirmatorio,
y del pedido de partes acreditarán
efectuada por el encuadrando los
solución o de ante el juez los
actor o acusador. hechos acreditados
sanción conforme medios
en la norma jurídica
con la norma confirmatorios de
que rige el caso.
jurídica sustantiva. sus versiones.
 ELEMENTOS DEL PROCESO

Conflicto social (limitación: supuestos de

autodefensa y solución privada).

Posibilidad/necesidad de acudir a los órganos

jurisdiccionales

Proceso como instrumento de los órganos y las

partes para solución del conflicto.

Adecuado desarrollo para llegar a determinación del

derecho en el caso concreto.

Intervención de las partes para la realización de

determinadas actuaciones.
 OBJETO DEL PROCESO
(LA SENTENCIA)

La serie de actos (afirmación, negación,

confirmación, alegación) constituye el proceso,
entendido como medio de debate.
El objeto de esta serie es lograr una declaración del
juez.
Tal declaración es la sentencia, que se constituye así
en el único objeto del proceso.
La sentencia es el acto procesal que resuelve el litigio
mediante la aceptación que hace el juez de una de
las posiciones mantenidas por los antagonistas,
luego de evaluar los medios confirmatorios y de
aplicar la norma jurídica pertinente.
 PROCEDIMIENTO. Sucesión de actos ordenados y
PROCESO Y consecutivos, vinculados causalmente entre sí, por cuya virtud
PROCEDIMIENT uno es precedente necesario del que le sigue y este, a su vez,
O consecuencia imprescindible del anterior.

Existe procedimiento en toda actividad privada o pública que

requiere de una consecución de actos.

PROCESO. Medio de discusión de dos litigantes ante una

autoridad según un procedimiento preestablecido por ley. Se
trata de una serie de actos procedimentales consecutivos e
invariables.

El procedimiento es el género y el proceso una especie dentro

de él. El proceso es el procedimiento propio de la acción
procesal.
 ARBITRAJE Y PROCESO
Sin una mínima organización estatal
Como instrumento de la jurisdicción no pueden existir jurisdicción ni
para la resolución de los conflictos, el proceso. Las partes buscarían
proceso está indisolublemente unido solución autodefensiva,
a la existencia del Estado autocompositiva o arbitral, pero
nunca el proceso

La lentitud, carestía judicial (sobre

Arbitraje y proceso no constituyen, en todo civil) y excesiva carga procesal
el ámbito del Derecho Privado, aconseja potenciar el arbitraje.
fórmulas excluyentes. Al contrario, Laudos arbitrales gozan de los
son complementarias mismos efectos que las sentencias y
se emiten en un tiempo más corto
 AUTOTUTELA O
ACCIÓN DIRECTA AUTOCOMPOSICIÓN HETEROCOMPOSICIÓN

Imposición de la fuerza para Las propias partes resuelven el

Ausencia de la fuerza.
resolver el conflicto. conflicto, sin imposición.

Ausencia de terceros. Ausencia de terceros. Un tercero resuelve en definitiva el

Terceros amigables componedores. conflicto.

Solución práctica, inmediata e Pueden darse dentro y fuera del Sometimiento a la decisión del
instantánea. proceso. tercero.

Hoy es excepcional: legítima Desistimiento y allanamiento.

defensa, defensa posesoria, Transacción. Proceso y arbitraje.
derecho de retención, huelga. Mediación y conciliación.

Derecho de acción.
Tutela procesal efectiva.
 Esta elección de un tercero para
resolver el conflicto se
denomina acción civil.

La sustitución de la acción La elección se hizo con criterios

directa consistió en aceptar que diferentes en las distintas
el conflicto debía ser resuelto culturas (el más fuerte, el brujo
por alguien que no fuera o hechicero, el anciano, el
partícipe del mismo, ajeno a sus senado romano, el señor
efectos. feudal, etc.).

De la
Acción
Directa a la
Acción Civil
 CONFLICTO, LITIGIO Y CONTROVERSIA
Litigio es la simple afirmación,
en el plano jurídico procesal, Controversia es la efectiva
El conflicto se presenta cuando de la existencia de un conflicto discusión operada en un
existe un choque intersubjetivo en el plano de la realidad proceso respecto del litigio que
de intereses (el comprador no social, aún cuando no exista o la origina.
paga el precio del bien). no haya existido tal conflicto.
Puede ocurrir que no haya
Es la coexistencia de una Puede existir conflicto sin controversia si el resistente
pretensión y de una resistencia litigio, litigio sin conflicto o acepta liminarmente los
en el plano de la realidad ambos a la vez. extremos de la pretensión.
social. No puede darse lógicamente Puede existir litigio con o sin
un proceso sin litigio (aunque controversia.
sí sin conflicto).
 El cumplimiento de la
norma ocurre de manera
espontánea. Cuando ello
no se produce puede
efectuarse su
El proceso es un
cumplimiento forzado.
El derecho material es un fenómeno sociojurídico
sistema de conductas caracterizado por la
que regulan la vida en reconstrucción artificial
sociedad, cuyo de la realidad, afectada
cumplimiento puede ser por la falta de actuación
exigido coercitivamente. de la conducta regulada
por la norma jurídica
sustancial.

IMPORTANCIA
SOCIAL DEL
PROCESO
• Un conflicto podrá ser conducido al órgano jurisdiccional
para su solución si es que tiene relevancia jurídica, esto
es, que la materia de los intereses resistidos esté prevista
dentro del sistema jurídico.
• Cuando la norma acoge la situación discutida, o cuando
en uso de la hermenéutica se encuentra la norma que la
contenga, se está ante un caso justiciable, esto es, un
conflicto que puede ser presentado al juez para su
tramitación y decisión.

CASO
JUSTICIABLE
 DERECHOS NO
JUSTICIABLES
En algunos casos el sistema jurídico, a pesar de
reconocer la existencia de un derecho material, niega
explícitamente al titular la posibilidad de reclamarlo en
sede judicial (derecho sin pretensión).
Tal decisión es la manifestación de políticas legislativas
que suprimen la facultad de exigir judicialmente la
pretensión como una sanción al titular de ciertos
derechos.
Ejemplo: una deuda originada en un juego no
autorizado no es pasible de reclamo judicial. El
acreedor tiene un derecho de crédito, pero le está
negada la posibilidad de exigir judicialmente su pago
(Art. 1943 C.C.)
 EL
C H O
DERE
C ES AL
P RO
 Caín dijo a su hermano Abel:" Vamos afuera". Y cuando estaban en el campo, se
lanzó Caín contra su hermano Abel y lo mató.
El Señor dijo a Caín:"¿Dónde está tu hermano Abel?". Contestó: "No sé. ¿Soy yo
acaso el guarda de mi hermano?". Replicó el Señor: "¿Qué has hecho? Se oye la sangre
de tu hermano clamar a mí desde el suelo. Pues bien: maldito seas, lejos de este suelo
que abrió su boca para recibir de tu mano la sangre de tu hermano. Aunque labres el
suelo, no te dará más fruto. Vagabundo y errante serás en la tierra".
Génesis.
“Nada es seguro, podríamos estar subiendo y no
bajando”.
Günter Grass.

“Vinieron. Ellos tenían la Biblia y nosotros teníamos la tierra. Y

nos dijeron: ‘Cierren los ojos y recen’. Y cuando abrimos los
ojos , ellos tenían la tierra y nosotros teníamos la Biblia”.
Eduardo Galeano.
DELIMITACIÓN
DEL DERECHO La necesidad de armonizar intereses y vínculos de la
comunidad para asegurar el orden, el bienestar
PROCESAL general y la justicia hizo florecer el derecho procesal.
Al superarse era de la autojusticia evolucionó y cobró
importancia la figura del proceso, dando lugar al
estudio del derecho procesal.
Su enfoque se centró en la reglamentación del
proceso, la organización jurisdiccional y la impartición
de justicia.
CONCEPTO: Conjunto de normas que regulan la
función jurisdiccional. Se ocupa de la construcción y
actividades de los órganos estatales encargados de
impartir justicia, de las condiciones y procedimientos
para la tutela y eficacia del derecho positivo y de las
formas y aplicabilidad de los actos y hechos procesales.
 EL DERECHO PROCESAL SE
EXPLICA COMO CIENCIA Y
COMO ORDENAMIENTO
POSITIVO

Como disciplina científica es entendido

como un sistema de ideas,
conocimientos, categorías y conceptos.
Como ordenamiento positivo está
integrado como un cuerpo de
principios, instituciones y normas.
 Fazzalari: Disciplina
DEFINICIÓN positiva común a todos los
Ciencia que estudia y procesos en particular y al
regula la actividad cúmulo de los
coordinada del juzgador y procedimientos
las partes, con el fin de jurisdiccionales.
resolver los conflictos Couture: Rama de la
jurídicos entre ellos ciencia jurídica que
mediante la aplicación estudia la naturaleza,
vinculatoria de las desenvolvimiento y
normas de derecho. eficacia del proceso.
 D E
D A D
N I S A L
U E
LA PROC
LO
Añeja polémica: ¿El derecho procesal es una ciencia unitaria, con un contenido integral
y homogéneo, o un cuerpo disperso que se desparrama en diversas disciplinas?

Para algunos la unidad del proceso se expresa en tres vertientes: doctrinal,

legislativa y jurisprudencial.

UNIDAD TEÓRICA UNIDAD LEGISLATIVA UNIDAD JURISDICCIONAL

Constituye un sistema Integra un cuerpo de Amalgama todo un cuerpo

orgánico de conocimientos normas, principios e organizativo dedicado
referentes a la naturaleza, instituciones que regulan la sustancial y
desarrollo y eficacia del vida del proceso. profesionalmente a la
proceso. impartición de la justicia.
Fix-Zamudio. En Italia y
España procesalistas han
cultivado con igual
maestría el derecho
procesal civil y el
procesal penal. Otros
autores defienden la
especialidad del derecho
Disciplinas derivadas del
procesal.
derecho procesal civil:
procesal del trabajo,
procesal administrativo,
procesal de familia,
procesal agrario. Corriente predominante.
El derecho procesal
puede reducirse a dos
disciplinas que ilustran el
esquema estructural de
las demás ramas
procesales: el procesal
civil y el procesal penal.
En tanto ramas dependientes
carecen de independencia. Sólo Moderno surgimiento del derecho
cuentan con autonomía didáctica procesal constitucional.
para su estudio especial.

Alcalá Zamora: “Nadie pretende sostener que el derecho procesal penal

sea, se confunda o se absorba en el derecho procesal civil, sino
sencillamente... que el derecho procesal penal, como el civil, es ante
todo y sobre todo, derecho procesal".
 La teoría del proceso reclama para sí la vinculación
con todas las distintas ramas procesales, en una
posición de unidad de lo procesal, esto es, son
autoimplicantes y no pueden sostenerse unas sin
las otras.

En los últimos años, en la mayoría de escuelas y

facultades se ha establecido una posición unitaria
respecto de lo procesal. Se ha creado una materia
denominada “Teoría General del Proceso“.

La TGP estudia las cuestiones procesales con una

idea unitaria que postule, propague y difunda a
todos los procesos jurisdiccionales imaginables,
siguiendo la idea de Carnelutti que existe un tronco
común, una base unitaria de lo procesal.
Algunos juristas rechazan la idea Alcalá Zamora: No se trata de
unitaria y la combaten. sostener la identidad entre una y
Ejemplo: el derecho penal es otra rama; las ramas pueden ser
totalmente distinto y diverso del muy distintas en algunas
proceso civil, con características características o peculiaridades,
opuestas. pero lo que no podrá negar
Estos juristas olvidan su origen ninguna de ellas es la existencia de
común. ese tronco común.
 El contenido de todo proceso es un
litigio.

Su finalidad es resolver el litigio.

Su estructura es triangular.
PRINCIPIOS QUE
FUNDAMENTAN LA Presupone una estructura o
infraestructura.
UNIDAD DE LO
PROCESAL Opera en fases o etapas sucesivas
(preclusiones y caducidades).

Tiene un principio general de

impugnación.

Sus fenómenos le son propios y

exclusivos (cargas, posibilidades y
expectativas).
PRIMER PRINCIPIO. Las formas procesales
que no tienen litigio no son procesos
(Briceño Sierra).
Autores como Serego (Procheso Sena Lite)
están en desacuerdo.

QUINTO PRINCIPIO. Subraya el carácter

SEGUNDO PRINCIPIO. Enfoque teleológico,
temporal del proceso, pues está dividido
de la conducta hacía una meta: el carácter
en etapas sucesivas que una vez concluidas
instrumental del proceso para solucionar
no permiten, por regla general, retornar a
los litigios.
etapas ya superadas (preclusión).

TERCER PRINCIPIO. Triángulo en cuyo

vértice superior está el órgano CUARTO PRINCIPIO. Corresponde a la
jurisdiccional, con la potestad soberana existencia de una infraestructura, es decir,
del Estado, y en los ángulos inferiores una organización de tribunales con
están las partes, con intereses jerarquías y competencias.
contrapuestos.
 SEXTO PRINCIPIO. Los órganos SÉTIMO PRINCIPIO. El proceso
jurisdiccionales son falibles. Las tiene fenómenos (cargas,
partes deben tener vías abiertas posibilidades y expectativas) que le
para una corrección o enmienda. son propios.

Las cargas son com

o
obligaciones en be
neficio propio
que si no se realiza
La impugnación d n perjudican
a origen a los por falta de diligen
medios impugnato cia.
rios (recursos
y remedios). Está
vinculada y
relacionada con el
principio de
legalidad. El proceso es com
o el ajedrez.
Tiene que ver con
posibilidades
y expectativas de
actuación. Las
partes y sus aboga
dos deben ser
diligentes.
 DEFINICIONES DE DERECHO PROCESAL

Conjunto de normas y principios jurídicos que regulan tanto al proceso

jurisdiccional como a la integración y competencia de los órganos del Estado
que intervienen en el mismo.

Todas estas normas y principios son calificadas como procesales porque el

objetivo primordial de su regulación es, de manera directa o indirecta, el proceso
jurisdiccional.

Conjunto de normas que regulan la jurisdicción (órganos jurisdiccionales), la

acción (derecho a demandar la tutela de derechos e intereses legítimos) y el
proceso (instrumento para solucionar conflictos jurídicos).

Rama del derecho que regula la actuación de los órganos jurisdiccionales y las
partes en el proceso para la determinación y aplicación del derecho al caso
concreto, solucionando el conflicto jurídico.
• Ovalle Favela: Estudio del proceso como método de debate y
exposición de argumentos.
• La adopción y desarrollo de un conflicto, un método de estudio propio
y el manejo de un sistema de principios, conceptos e instituciones
explican y justifican la autonomía científica y didáctica del derecho
procesal.
• Sus características y contenido legislativo, jurisprudencial y técnico
exigen un estudio académico en la cátedra jurídica.
• Complejidad de su estructura y contenido de sus figuras (actos
procesales, prueba, ejecución) y normas explican su cientificidad
dogmática.
• Sistematiza el análisis de las reglas técnicas para la aplicación de la
justicia. Articula una ciencia de conocimiento de la realidad y la
experiencia procesal con valor y eficacia universal (Couture).

AUTONOMÍA CIENTÍFICA
 AUTONOMÍA CIENTÍFICA

Disciplina que estudia las instituciones procesales con propósitos y

métodos científicos.
Es un derecho procesal omnicomprensivo y totalizador.
Se diferencia, con claridad, proceso de procedimiento.
El proceso es la sucesión de los actos jurídicos del juzgador y las partes,
orientados a obtener la emisión de una sentencia.
El procedimiento, en cambio, se concibe como el rito o la manifestación
externa del desarrollo integral del proceso.
Estudio científico, unitario y homogéneo del derecho procesal
comprende dos dimensiones: a) La parte general, conocida como teoría
general del proceso; y, b) El derecho procesal particular o parte especial
del derecho procesal.
 Instrumental

Rituario, formal, adjetivo

CARACTERÍSTICAS
DEL DERECHO Público

PROCESAL

Imperativo

Indisponible
 La tutela
jurisdiccional
efectiva

Las normas
La estructura de
jurídicas que
los órganos
regulan el
jurisdiccionales
proceso
DELIMITACIÓN DEL
OBJETO DE
ESTUDIO DEL
DERECHO
PROCESAL
Las garantías Los
procesales procedimientos

Los principios
procesales
EL DERECHO PROCESAL EN SUS INICIOS FUE CONCEBIDO COMO
UN APÉNDICE DEL DERECHO MATERIAL

Era considerado un mero procedimiento, cuyas reglas se regulaban dentro del mismo
cuerpo que contenía las normas materiales y participaban de su misma naturaleza jurídica.
Se confundía la acción con el derecho material.

Su elaboración es posterior al derecho sustantivo.

Su origen y desarrollo como ciencia autónoma se inició a fines del siglo XIX.
Simbólicamente, la etapa científica del proceso civil se inicia en 1903, con el discurso
de Giuseppe Chiovenda, hecho que da nacimiento a la ciencia del derecho procesal.
 PERÍODO DE LA ESCUELA EXEGÉTICA. Culto a la ley, sumisión absoluta al texto
del Código. Principales representantes: Borsari, Ricci, Gargiulo y Cuzzeri.

PERÍODO DE LAS TEORÍAS PARTICULARES. La investigación se orienta hacia la

EVOLUCIÓN búsqueda de los principios relativos a las instituciones en particular. Los
autores más destacados fueron Martirolo y Mortara.
DEL
DERECHO PERIODO DE LA TEORÍA GENERAL DEL PROCESO DE CONOCIMIENTO. Llamado
“Etapa de Chiovenda”. Se sistematizó los principios relativos al proceso de
PROCESAL conocimiento.

PERIODO CONTEMPORÁNEO. Denominado “Era de Carnelutti”. Busca alcanzar

una más alta síntesis de los principios del Derecho Procesal, que vaya más allá
del proceso de conocimiento.
 EL PROCESO
• El proceso es el conjunto de actos regulados por normas
ordenadas sucesivamente en función a principios y reglas que
sustancian su finalidad.
• Es el método para llegar a la meta. Es un medio (método)
pacífico y dialéctico de solución de conflictos, formado por
actos de una serie lógica y consecuencial (afirmación,
negación, confirmación, alegación), conectados entre sí por la
autoridad judicial con la finalidad de obtener una decisión: la
sentencia (meta).
• DEVIS ECHANDÍA: “Es el conjunto de actos coordinados que se
realizan ante un funcionario jurisdiccional para obtener la
aplicación de la ley en un caso concreto o la declaración o
defensa de determinados derechos”.
• El proceso nace con la iniciativa del demandante, se delimita
con la contestación del demandado y culmina con la sentencia
del Juez.
• Todo proceso tiene una estructura (¿Qué es?). La estructura
procesal está constituida por su naturaleza dialéctica.
• Igualmente, el proceso tiene una función (¿Para qué sirve?). La
finalidad de todo proceso es resolver un conflicto de intereses.

¿QUÉ ES Y PARA QUÉ

SIRVE EL PROCESO?
 NORMAS JURÍDICAS MATERIALES Y NORMAS JURÍDICAS
INSTRUMENTALES

Las normas jurídicas son proposiciones que prescriben una conducta jurídica. Según su eficacia se
clasifican en materiales e instrumentales.

MATERIALES O SUSTANTIVAS INSTRUMENTALES, FORMALES O

ADJETIVAS
Componen directamente un conflicto
imponiendo una obligación o atribuyendo un Componen indirectamente un conflicto
derecho. atribuyendo un poder e imponiendo
Tienen la estructura de una norma, pues correlativamente una sujeción.
establecen la relación entre dos o más hechos. Las normas sustantivas resuelven el conflicto de
Tienen el contenido de un mandato, porque intereses, en tanto que las adjetivas indican un
determinan una conducta de los interesados y medio para la solución.
señalan cómo se alcanzan determinados fines. Las materiales rigen dentro y fuera del proceso;
las instrumentales gobiernan los actos
procesales.
 APLICACIÓN DE LA NORMA PROCESAL EN EL TIEMPO

La norma procesal entra en vigencia una vez promulgada y publicada. Se extingue con su
derogación.
Pueden presentarse tres situaciones:

Si el proceso ya ha Si el proceso se va a Si el proceso está en trámite no opera la

concluido no es iniciar debe retroactividad de la norma procesal.
afectado por la tramitarse con la
nueva norma. nueva norma. Pueden presentarse dos opciones:

El proceso ya iniciado
La nueva norma se
continúa con la
aplica al proceso ya
norma derogada
iniciado.
(ultractividad).
RAMAS DEL DERECHO
PROCESAL

Derecho Procesal Civil

Derecho Procesal Penal
Derecho Procesal Administrativo
Derecho Procesal de Menores
Derecho Procesal Laboral
Derecho Procesal Militar
Derecho Procesal Constitucional
Derecho Procesal Comunitario
Derecho Procesal Internacional
 E N T ES
LAS FU
R EC H O
DEL DE
PRO C ES A L
“Que dos y dos sean necesariamente cuatro, es una opinión que
muchos compartimos. Pero si alguien sinceramente piensa otra
cosa, que lo diga. Aquí no nos asombramos de nada.”

“Tu verdad no; la verdad y ven conmigo a buscarla. La tuya,

guárdatela.”

Antonio Machado
 Fuente deriva del latín “frontis”: provenir,
brotar, derramar, emerger. 

Fuente es el origen de algo. El vocablo se

refiere a un manantial.

FUENTES DEL
DERECHO En sentido figurado significa principio
fundamental u origen de algo.

PROCESAL
En materia jurídica es la serie de actos
creadores del derecho en general.

Las reglas usadas en la antigüedad, que

pueden citarse válidamente en el proceso
para fundar un acto de procedimiento, son
las fuentes del derecho procesal.
 ANTECEDENTES DE LAS FUENTES

Egipcios y hebreos conocieron reglas empíricas para administrar justicia.

Las practicaban según sus costumbres e ideas religiosas.
En Atenas el comienzo de la litis consistía en la intimación que hacía el
demandante al demandado para que compareciera ante los jueces.
Si el demandado no cumplía, el demandante lo conducía con ayuda de la
fuerza pública.
Una vez en presencia de los jueces, el actor hacía una exposición de la
demanda y el demandado oponía sus defensas o excepciones. Luego se
presentaban las pruebas y sobre ellas los oradores hacían las defensas.
Uno de los oradores de más categoría fue Demóstenes.
Estas referencias sólo tienen valor histórico. El proceso moderno tiene
orígenes en los procesos romanos y germánicos, cuya influencia es
innegable.
Esta es la razón para estudiar estos últimos sin negar que todos constituyen
verdaderas fuentes del derecho procesal.
 CLASIFICACIÓN DE LAS FUENTES

• Norma legal procesal.

• Costumbre.
• Jurisprudencia.
• Doctrina procesal.
• Los antecedentes históricos.
• El proceso en el Derecho Romano.
• El proceso en el Derecho Germánico.
• El proceso Romano Canónico.
• El proceso en la Colonia.
• El proceso en el Perú Republicano.
 La fuente fundamental del DP es la norma legal
procesal. Engloba los principios generales del proceso
(Const., LOPJ, CPC, CPP, CPL, leyes complementarias y
conexas).

Regula la organización y funcionamiento de los órganos

jurisdiccionales, establece derechos y deberes
procesales a los sujetos del proceso, fija reglas de
LA procedimiento, etc.

La norma procesal de orden público es irrenunciable y

NORMA de obligatorio cumplimiento, en tanto que la de orden
privado es renunciable por haberse establecido a favor
LEGAL de los litigantes (Art. IX TP CPC).

PROCESAL Es interpretable (problemas de oscuridad, vaguedad o

ambigüedad). Métodos de interpretación literal,
sistemático, teleológico, lógico, histórico, etc.

Debe integrarse si presenta lagunas o vacíos. Se recurre

a los principios generales del derecho procesal y del
derecho en general (analogía, jurisprudencia).
 Repetición constante de un acto que con el tiempo se vuelve obligatorio.
Puede llegar a convertirse en ley. El CPC no la regula, pero de ella puede
surgir una norma procesal generalmente aceptada, siempre que no
contravenga la norma procesal legal (costumbre secundum legem).

El art. 190 CPC dispone que los medios probatorios deben referirse a los
hechos y a la costumbre cuando ésta sustenta la pretensión (costumbre
como fuente de derecho material).

LA
COSTUMBRE
Siete Partidas: “derecho o fuero que no es escrito, el cual han usado los
hombres luengo tiempo, ayudándose de él en las cosas y en las razones por
qué lo hicieron”.

Derecho Consuetudinario: Conjunto de principios, valores y normas de

carácter jurídico, no codificadas, que regulan las relaciones humanas de
una sociedad, cuya observancia es impuesta de manera coercitiva por la
costumbre.
 LA JURISPRUDENCIA
Ius (derecho) y prudentia Establece criterios
(declarar o decir el El CPC dispone que en vía
procesales de observancia
derecho). de casación pueden
voluntaria cuando la norma
establecerse criterios
Conjunto de sentencias legal es vacía o ambigua o
procesales de obligatoria
uniformes y concordantes presenta problemas de
aplicación, homologándose
emitidas por la Corte interpretación o
con la norma procesal legal.
Suprema. integración.

Art. 400 dispone que los

jueces supremos civiles
Art. 384 señala que uno de
reunidos en pleno pueden
los fines de la casación es
constituir o variar un
uniformizar la jurisprudencia
precedente judicial, que
nacional.
vincula a todos los órganos
jurisdiccionales.
DOCTRINA
PROCESAL Conjunto orgánico y sistemático
de estudios realizados por
tratadistas del DPC. No es
obligatoria, pero sí orientadora
para la aplicación de las normas
procesales.

Se debe a los procesalistas

científicos la concepción del DPC
como ciencia jurídica, la
estructura adecuada que vienen
adoptando las organizaciones
judiciales y la moderna
normatividad procesal.
LOS ANTECEDENTES HISTÓRICOS
• Son los precedentes legislativos en materia procesal tanto a nivel nacional
como internacional (p.e., los Códigos de Procedimientos Civiles que ha
tenido el Perú, la Ley de Enjuiciamiento Civil de España, etc.)
• Constituyen fuentes mediatas del DPC en cuanto pueden ser útiles para
conocer el sentido de las normas procesales vigentes.
 LEGIS
ACTIONES

EL
PROCES
O EN EL TRES
PROCEDIMIENTO
DERECH SISTEMAS FORMULARIO
PROCESALES
O
ROMAN
O PROCEDIMIENTO
EXTRAORDINARI
O
 Es el más antiguo. La función judicial la
ejercen el Senado, el Pueblo y el Rey. Aún
no se conoce la separación de poderes.

Al comienzo hacía de Tribunal Judicial el

Rey en persona.
LA LEGIS
ACTIONES Posteriormente, la facultad de
administrar justicia pasó a los Cónsules y
después al Pretor.

La instancia tenía 02 etapas: ante el

Magistrado (in iure) y luego ante el Juez
o Iudex (in iudicium).
 Actio sacramenti. Se aplicaba a todos los negocios. Consistía en
una apuesta que el vencido perdía en favor del culto.

Iudicio postulatio. Poco conocida. No requería la formalidad

del depósito ni la presencia del objeto litigioso. Se aplicaba al
cumplimiento de las obligaciones.

LAS
Pignoris capio. Se concedía a determinados acreedores
ACCIONES (soldados y funcionarios).
ERAN CINCO
Manus iniectio. Medio de ejecución en la persona del deudor, a
quien el acreedor tomaba en presencia del Magistrado,
haciéndolo su esclavo, con derecho a matarlo o venderlo si en
el lapso de 60 días no satisfacía la obligación.

Condictio. Fue introducida para reclamar bienes de dinero .

 LA ETAPA IN IURE
Empieza con un acto privado de
citación al demandado hecho por el Hubo situaciones excepcionales que
Para probar la realización de la permitían la representación.
actor (in ius vocatio). Si no se presenta,
audiencia las partes llaman a los
el Magistrado autoriza al actor llevarlo El representante queda ligado a los
presentes y los convierten en testigos
por la fuerza. efectos del proceso y el representado
(testes estotes).
Al encontrarlo se le dirige en términos totalmente ajeno a ellos. Las
Este acto de determinación de lo que excepciones son:
consagrados (in ius te voco o in ius
iba a constituir el conflicto a someterse
sequere). Si no obedece, ante testigos Agere pro populo. Para defender
al Iudex se llama litis contestatio.
lo lleva por la fuerza (obtorto collo). intereses colectivos.
La litis contestatio servía para fijar los
Si es anciano o enfermo se le Acción pro libertate. Para el esclavo que
puntos controvertidos y para que las
proporciona una litera o se espera a reclama su libertad.
partes se sometieran al Juez que
que mejore, para lo cual nombra un Agere pro tutela. Para el tutor que
acordaron elegir.
garante (vindex). interviene en nombre de su pupilo.
La comparecencia es personal. No cabe
La audiencia se desarrolla ante el La ex Lege Hostilia. Para demandar en
la representación (nemo alieno nomine
Magistrado, ante quien las partes nombre del ausente o prisionero del
lege egere potest).
exponen su pretensión y su defensa, enemigo.
con testigos.
 LA ETAPA APUD IN
IUDICEM O IN
IUDICIO

Si una de las partes no acude a la audiencia

Se realiza ante el Iudex (unipersonal o se le espera hasta el mediodía. Pasada la
colegiado). Ante él se actúan las pruebas (la hora se expide sentencia a favor del otro.
documental no era conocida).
Si ambas partes acuden, cada una sintetiza
Escucha la versión de los testigos sobre lo su posición (causae conectio), que podía ser
actuado ante el Magistrado y luego procede aclarada por los abogados (causae
a resolver. peroratio), luego se actúan la pruebas y la
causa queda lista para sentencia.
 En la República aparecieron los questores y ediles para administrar justicia.

EL PROCEDIMIENTO
Después, a consecuencia de los extranjeros, aparecieron los pretores
peregrinos jueces, quienes para resolver los conflictos entre extranjeros o
entre éstos y los romanos aplicaban el ius gentium.

FORMULARIO Se redactó la Ley de las XII Tablas. El riguroso formalismo de las legis actiones
produjo muchas injusticias. La pérdida de un derecho material por un error
de forma procesal generó descontento y desconfianza. Se hizo necesario
reducir las exigencias formales. Es el origen del Procedimiento Formulario.

El procedimiento formulario consistía en que el Pretor, después de oír a las

partes en controversia, entregaba al actor una instrucción escrita, también
llamada FÓRMULA, que comenzaba con la designación del juez y comprendía
partes ordinarias y partes extraordinarias.
 PARTES
• Demostratio. Exposición de los EXTRAORDINARIAS
hechos. Se describe y muestra el • Exceptio. Restringe el poder del juez
objeto del litigio. para decidir una condena.
• Intentio. Resumen de las Subordina ésta a una condición
pretensiones del actor. Es la parte distinta a la prueba de la pretensión.
más importante. Ej. la exceptio pactum de non
• Condenatio. Indica los términos en petendo.
que el juez debe condenar o • Praescriptio. Consiste en una
absolver, dependiendo de lo que se cláusula al inicio de la fórmula que
pruebe. advierte al juez tenerla en cuenta en
• Adjudicatio. Facultad de adjudicar la su oportunidad. Busca evitar que el
propiedad del bien en litigio. efecto cancelatorio del proceso
Aplicable sólo en las acciones destruya derechos materiales que
divisorias. pueden ser reclamados más
adelante.
PARTES ORDINARIAS
 Cognitio Extraordinem. Impuesto por Dioclesiano.
Una sola etapa procesal (la división “in iure” e “in
iudicio” desaparece). La organización judicial
depende del poder central.

Se nombran jueces que conocen y solucionan el

conflicto. No es imprescindible la presencia del
demandado (trámite en rebeldía si no se apersona).
Se adoptó la condena con costas.

EL SISTEMA La in ius vocatio se reemplaza por la notificación

(denuntiatio apud acta, libellus conventionis). El
EXTRAORDINARIO procedimiento se transforma de oral en escrito y de
gratuito en oneroso.

La ejecución se sujeta a lo demandado. Se descarta la

exclusividad de la condena pecuniaria. La sentencia
se fundamenta (el juez podía consultar a sus
addesores) y se lee a las partes.

Recursos ordinarios (appellatio y consultatio) y

extraordinarios (supplicatio y restitutio in integrum).
Durante la mayor parte del siglo XX estuvo vigente en
Latinoamérica, con escasas variantes.
 Atila y sus huestes dejaron instituciones procesales importantes,
aplicadas en posteriores sistemas procesales. La facultad de
administrar justicia reside en el pueblo. Los juicios se resuelven
conforme a sus tradiciones. Carecen de leyes escritas.

Proceso se desarrolla en Asambleas Populares (ding o tunginus), con

facultad de dirimir antes que resolver. Tienen el poder jurisdiccional.
Son públicas. Wergeld (antecedente de la conciliación). Oralidad y
carácter ritual de la prueba.
EL PROCESO
Proceso es lucha entre partes. Función del juez limitada a dirigir el
EN EL debate y proclamar la sentencia, que es dictada a propuesta de una
Comisión de peritos en derecho en los inicios y por jueces
DERECHO permanentes especiales (scabini) en el periodo franco.

GERMÁNICO DOS ETAPAS: Afirmar y Probar. La primera se inicia con la citación

del demandante al demandado (mannitio). Constituido el tribunal,
se interpone la demanda o exposición del actor. Se usan palabras
exactamente prescritas y se invoca a la divinidad.

El demandado hace su defensa, allanándose o negando en su

totalidad la demanda. Si la niega, la Asamblea dicta la
sentencia probatoria, que coloca al demandado en la alternativa de
justificarse, probando la sinrazón de la demanda, o de satisfacer la
pretensión.
 PRUEBA Y SENTENCIA
Los medios de prueba
La prueba es un Un acusado debía
eran el juramento de
ofrecimiento dirigido Con las ordalías se demostrar su La sentencia es
purificación y los
al actor para pretendía determinar inocencia acordada en forma
juicios de Dios
demostrarle que la culpabilidad o no sosteniendo una pública. Sus efectos
(Ordalías). El primero
carece de razón. de una persona. piedra al rojo vivo o alcanzan a los
es prestado por
Configura un Incluso un tercero agua hirviendo. En contendientes y a
conjuradores
beneficio (no una ajeno al proceso ocasiones se le todos los presentes
(miembros de la tribu
carga) que podía someterse a la obligaba a en la Asamblea. Es
que declaran sobre la
corresponde al sujeto prueba (ordalías de permanecer largo susceptible de
credibilidad del
atacado (el representación). tiempo bajo el agua. ejecución privada
demandado) y los
demandado). Su Consisten en pruebas Si era capaz de mediante
segundos son
objeto no es formar de fuego o hierro soportarlo, se apoderamiento
diversas experiencias
la convicción judicial candente, agua fría, entendía que Dios le particular de bienes o
en cuyo resultado se
sino provocar el juicio aleatorias y duelo. ayudaba por no ser prenda extrajudicial.
cree descubrir la
de la divinidad. culpable.
intervención divina.
 Aparecen importantes
innovaciones: mayor injerencia
En los periodos franco (siglos V
del órgano jurisdiccional en la
a XII) y feudal (siglo XII hasta la
etapa de conocimiento y en la
recepción de los derechos
de ejecución, citación oficial del
extranjeros) subsisten
demandado, admisión de la
numerosos aspectos del proceso
prueba documental y de
germano.
testigos, atenuación de las
ordalías, etc.
 PROCESO ROMANO Y PROCESO GERMÁNICO

El proceso romano es racional y abierto; el

germano religioso y metafísico.

El proceso germano tiene un perfil comunitario, En el primero se resuelve la litis mediante la

considera los derechos en disputa más públicos convicción del juez; en el segundo se da crédito a
que privados, aunque la función judicial careciera uno de los contendientes por su presentación o la
de perfil estatal. intervención divina.

El proceso romano concibe la actividad de juzgar

como una función estatal, pero reconoce el
carácter privado de los derechos en disputa.
El proceso romano está basado en la racionalidad de los participantes; el germano se
sostiene en una concepción mítica de la función judicial.

La prueba en el proceso romano es útil para persuadir intelectivamente al juez.

En el proceso germano la prueba sirve para acreditar que la divinidad nunca se

equivoca (la prueba del fuego o del agua hirviente son fórmulas basadas en la
infalibilidad de los dioses).

Lohengrin, poema de Wagner: Elsa es acusada de matar a su hermano. El acusador la

denuncia ante el Rey. El Rey, ante el pueblo, pide que comparezca un defensor para
que luche con el acusador y el duelo decida la culpa o inocencia.
 El proceso romano es casuista y práctico; el
germano tiende a buscar normas
trascendentales, con una vocación muy mística.

El derecho romano es metodológicamente

construido de lo particular a lo general. La
descripción y comentarios de los casos
construyen ese derecho (método inductivo).

El derecho germánico forja su crecimiento a

partir de la búsqueda de normas genéricas de
aplicación universal (método deductivo).

La sentencia para los romanos tiene valor de

cosa juzgada sólo para las partes; para los
germanos se extiende a toda la Asamblea.
 SÍNTESIS
CREADORA DE • El proceso en las regiones colonizadas por el
Imperio -que reconocía como fuente al proceso
AMBOS romano con las variantes que sus costumbres e
PROCESOS idiosincrasia le impusieron- fue nuevamente
removido desde sus cimientos con la aparición
del proceso germánico.
• Como consecuencia se fue forjando en estos
pueblos (España entre ellos) un nuevo tipo de
derecho y de proceso.
• El producto de la interacción de dos culturas
jurídicas es un derecho distinto y superior.
• Su desarrollo no es uniforme. No se sigue un
mismo patrón. El ordenamiento jurídico es
distinto según el pueblo germánico que se
trate y el pueblo que reciba la influencia.
El producto más importante de esta simbiosis cultural es el Fuero Juzgo (Libro de los Jueces o
Codex Wisigothorum). Se fusionan los principios jurídicos del pueblo godo y el ius civile.

Los grandes textos de la época tuvieron una aplicación limitada y supletoria en la actividad
jurídica regular. En la práctica regía un derecho popular, distinto y complejo.

No hubo una concepción unívoca e integral del derecho medieval, pero sí hubo caracteres
integradores y comunes en los pueblos que después formaron el reino de España.

Esos caracteres fueron: publicidad de la actuación judicial, tendencia a buscar el arreglo

entre las partes, oralidad, su singular sistema probatorio (lógico romano y ritual germano),
predominio de la lealtad y buena fe procesales, conducta pasiva del juez.
 San Pablo a los Corintios: “¿Osa alguno de
vosotros, teniendo algo con otro, ir a juicio
delante de los injustos y no delante de los
santos?”. Pablo cuestiona la imposibilidad La jurisdicción
Después de la caída de encontrar en la sociedad personas con eclesiástica está a
del Imperio Romano aptitud moral para ser jueces. cargo de los obispos;
de Occidente, en el abarca controversias
orden temporal la
iglesia ejercía EL entre miembros de
las comunidades
verdadera
supremacía. DERECHO religiosas. Cuando las
partes se sometían
El procedimiento
romano, con algunas CANÓNIC por su voluntad a la
autoridad de los
nuevas formas e
instituciones, es O obispos, las
sentencias dictadas
aplicado por los en materia civil tenían
tribunales fuerza legal
eclesiásticos Más tarde, Mayoriano dio igual concesión (Constantino, año
a la Iglesia, reconociéndole jurisdicción 331).
para resolver controversias civiles. El
procedimiento usado fue el
extraordinario.
La administración de justicia no es función de magistrados o autoridades judiciales, sino de
funcionarios administrativos jerarquizados de acuerdo a la organización política bizantina.
Después aparecieron los glosadores, quienes elaboraron un procedimiento mixto, romano
canónico, llamado también común.

En el proceso común se introdujeron instituciones germanas como la división del proceso en

dos partes, la solemnidad de la contestación. Los principios fundamentales de la prueba y la
sentencia eran de procedencia romana. El proceso se hizo escrito y el procedimiento
secreto, con el sistema de las pruebas legales.

En España la influencia de la Iglesia fue mayor. Los obispos pasaron a resolver asuntos de
negocios de gran importancia y, además, a supervisar a los jueces. Se produjo una reacción
del poder central, preocupado por defender sus competencias.
Los aportes del d. romano, del d. canónico, del Este derecho se caracterizó por la redacción
d. germánico y la influencia del d. árabe de documentos en los que se describe la
generaron en los pueblos que conformaban el actividad jurídica a partir de los casos
Reino de España un derecho propio y presentados y sus soluciones.
autónomo: el Derecho Foral.

EL PROCESO EN EL
DERECHO FORAL

Estos documentos (fueros, cartas puebla o Expresiones del derecho foral son el Fuero
fazañas) son el equivalente actual de las Viejo de Castilla, las Leyes del Estilo, el Fuero
revistas o libros de jurisprudencia. Real y el Ordenamiento de Alcalá.
LA PARTIDA En el siglo XIII se promulgaron Las Partidas, ordenamiento
jurídico de excepcional importancia.
III
La Partida III desarrolla el aspecto procesal, de gran
influencia en América Latina. En cierto modo es la versión
procesal del Digesto, a la que se agregan los aportes
propios de la experiencia procesal española.

No se puede desconocer la importancia de la Partida III

como compendio del conocimiento procesal de la época.

Reformas procesales posteriores son la Ley de Toledo de

1480, la Ley de Medina del Campo de 1494, las
Ordenanzas Reales de Castilla, la Nueva Recopilación, la
Recopilación de las Leyes de Indias, etc.
• La información sobre la época previa al incanato es precaria. Una
organización socioeconómica como el ayllu debió contar con un
sistema de solución de conflictos en el que los curacas y apus
debieron cumplir una función similar a la jurisdiccional.
• Respecto de la Cultura Moche se ha descrito la realización de un
proceso judicial tomando como fuente su iconografía (proceso
formal, dirigido por una jerarquía religiosa y militar).
• Los datos sobre la actividad judicial en el Estado Inca son
contradictorios. La información tiene sustento en la obra de los
cronistas, plagada de inexactitudes, que tendían a imputar a los
americanos los mismos defectos que suponían tenían los árabes.

EL PROCESO EN EL
PERÚ PREHISPÁNICO
 ¿EXISTIÓ EL DERECHO
PREHISPÁNICO?

Si consideramos que el Derecho es un conjunto de normas que

regulan la conducta social de un grupo humano relativamente
permanente, sin duda no existió antes de la llegada de los españoles.

Si consideramos que el Derecho es el fenómeno social a través del

cual el Estado se organiza y concreta en un sistema de ejercicio del
poder con y entre sus súbditos, no cabe duda que antes del siglo XV
hubo derecho en América.

Monroy Gálvez: el derecho existió en América precolombina en tanto

resulta expresión de la necesidad de reglamentar la organización
política y social de un grupo humano en sus múltiples relaciones.
Quienes reconocen autenticidad a los
cronistas afirman que en el Estado Inca
hubo proceso. Mac Lean se refiere
específicamente a la justicia penal,
presente en todas las sociedades
primitivas.

Los funcionarios imperiales se

El Consejo Real ejercía autoridad sobre
encargaban de la actividad judicial,
la cuatro regiones. El Tucuyricoc
además de sus funciones políticas. El
administraba justicia en la provincia de
Inca era juez supremo, tenía
su mando o en otra que era
jurisdicción en todo el imperio y podía
comisionado (Cieza de León).
resolver cualquier causa.
 CRÍTICA: Estas afirmaciones se basan en
antecedentes históricos del occidente
europeo. La descripción de los cronistas
sobre la actividad judicial en el Incanato
sigue el modelo del derecho romano.

La organización social inca no tuvo

un sistema judicial autónomo, sino
No hubieron funcionarios un sistema jurídico basado en
específicamente encargados de relaciones de parentesco, que
solucionar conflictos de intereses. asentaban y otorgaban solidez a
los derechos y obligaciones entre
los pobladores.
 Siendo el proceso un instrumento para el
cumplimiento forzado de los derechos materiales,
estos fueron modificados radicalmente por el
invasor, quien impuso su sistema jurídico.

Una nueva concepción de las relaciones jurídicas

materiales significó en la práctica una alteración de
EL PROCESO las relaciones sociales al interior de la comunidad.

EN LA
Los “nuevos derechos” se superponían a los
COLONIA tradicionales y los contradecían regularmente. Por
estos factores el servicio de justicia fue insuficiente y
socialmente ineficaz.

Cuando el derecho es ajeno a las pautas sociales

regularmente reconocidas en la comunidad, en lugar
de ser el instrumento natural para la convivencia
social, se convierte en una fuente de conflictos.
 Estaban divididas en gobiernos o
regimientos y alcaldías. Cumplían
diversas e importantes funciones:
Asegurar los derechos de España
en sus colonias, vigilar que los
virreyes y demás autoridades
A pesar que los virreyes
ejercieran su autoridad sin incurrir
Para efectos judiciales el presidían las Audiencias,
en abusos.
territorio fue dividido en su ausencia no impedía
12 distritos, que tenían su funcionamiento. No
como órgano nuclear a tenían voto en asuntos
las Audiencias, órganos de justicia, pero debían
que dependían del firmar las sentencias. Si
Supremo Consejo de cometían abusos, las
Indias, con sede en Audiencias podían
España. requerirlos e incluso dar
EL PROCESO cuenta al Rey.
EN LA
COLONIA
La Audiencia de Lima la conformaban el Virrey y 08 Oidores (04 Alcaldes del Crimen, 02
Fiscales, 01 Alguacil Mayor y 01 Teniente del Gran Canciller). Su competencia se extendió
desde Paita hasta Chile. Funcionó hasta 1821, en que se creó la Cámara de Apelaciones de
Trujillo, que después fue trasladada a Lima, creándose otra en el Cusco.

El procedimiento se iniciaba ante los Intendentes y Corregidores -funcionarios judiciales y

políticos- como instancia previa. Era lento y muy oneroso. El expediente debía ser enviado a
la sede de la Audiencia una vez concluida la primera instancia y tantas veces como
incidentes se produjeran en su trámite.

Cuando la decisión judicial expedida en la Audiencia era recurrida, los autos debían ser
enviados a España para ser resueltos por el Supremo Consejo de Indias.
La actividad judicial fue elitista. Su duración y costo sólo podía ser soportado por litigantes
solventes.
 EL PROCESO EN EL PERÚ REPUBLICANO

A inicios del sigo XX era necesaria

En casi toda Sudamérica, después En 1838 el General Orbegoso los una reforma en el procedimiento
de la independencia, continuaron declaró insubsistentes y se retornó civil. El 15ABR1904 se creó un
rigiendo los ordenamientos a la legislación española hasta que Comité de Reforma Procesal, que
españoles, hasta que años después el Congreso dictara las leyes en 1908 puso a disposición del
se iniciaron los primeros intentos respectivas. Congreso el Proyecto del Código de
codificadores. El 28JUL1852 entraron en vigencia Procedimientos Civiles.
En la época de la Confederación el Código Civil y el Código de El C. de P.C. entró en vigencia el
Perú-Boliviana rigieron dos códigos Enjuiciamiento en Materia Civil. 28JUL1912, fuertemente
de procedimientos (Civil y Penal), Constituyó un hito en la influenciado por la Ley de
promulgados por el Congreso institucionalización del país. Acabó Enjuiciamiento Civil de España.
Constitucional de Bolivia e con el uso de la legislación
implementados por el General española y puso fin al caos Fue derogado después de 81 años
Santa Cruz en 1836. existente. por el actual Código Procesal Civil,
vigente desde el 28JUL1993.
CO N TE N I DO
DE L D E R EC H O
PR O C ES A L
 “[…] A veces una misma persona puede manifestar comportamientos diversos: puede ser
heroico frente a algunos retos y miserable en otros. El celebérrimo manifiesto de Zola a favor
del judío Dreyfus es siempre citado como ejemplo del compromiso social y moral del escritor,
y sin duda tuvo que ser valiente Émile para redactar su iracundo Yo Acuso casi en absoluta
soledad contra los bien pensantes. Pero se nos olvida que, tres años antes, ese mismo Zola se
negó a firmar el manifiesto de apoyo a Óscar Wilde, condenado a dos años de cárcel en las
inhumanas prisiones victorianas sólo por ser homosexual. Pero, claro, es que, por entonces,
defender a un sodomita, que era como les llamaban, resultaba aún más difícil que defender a
un judío y demostraba una libertad intelectual mucho mayor. Henry James tampoco firmó: sólo
André Gide lo hizo. Gide era homosexual y sin duda eso le hizo comprender en toda su
brutalidad el drama de Wilde, pero esta circunstancia no hace sino incrementar desde mi punto
de vista su heroísmo; apoyar a un gay siendo gay debía ser por entonces algo muy duro, de la
misma manera que apoyar a un judío en tiempos de Hitler siendo judío podía resultar muy
peligroso.”

Rosa Montero
La Loca de la Casa
“[…] También Voltaire tuvo su caso Dreyfus. Sucedió casi un siglo y medio antes, en 1762,
cuando se suicidó el hijo de un comerciante protestante de Toulouse llamado Jean Calas. La
sociedad francesa de la época, agresivamente católica, decidió que el comerciante había
asesinado a su propio hijo porque éste deseaba convertirse al catolicismo; la ley dio por
bueno este delirio sin disponer de pruebas, y Jean Calas fue condenado a la pena capital y
ejecutado con el suplicio de la rueda, es decir, fue torturado hasta la muerte. Pocos meses
después, Voltaire publicó su Tratado en torno a la muerte de Jean Calas, en donde acusaba de
la tropelía a los jesuitas; con ello no consiguió devolver la vida al pobre Calas, pero sí logró la
revisión del proceso y la rehabilitación de la familia; y además hizo a la sociedad francesa más
consciente de los excesos del fanatismo y de las manipulaciones de los poderosos. No debió
de serle fácil enfrentarse a todos para defender a una pobre familia de apestados. Ir en contra
de la corriente general es algo sumamente incómodo. Puede que la mayoría de las miserias
morales e intelectuales se cometan por eso: por no contradecir las ideas de tus patronos, de
tus vecinos, de tus amigos. Un pensamiento independiente es un lugar solitario y ventoso.”

Rosa Montero
La Loca de la Casa
 JURISDICCIÓN

ACCIÓN PROCESO

CONTENIDO
DEL
DERECHO
PROCESAL
El actor Pedro asevera que el demandado Juan es su deudor,
pues le vendió y entregó una mercadería cuyo precio en
dinero no abonó (litigio); por tanto, reclama (pretensión)
que el juez lo condene (al sentenciar) a pagarle dicho precio.
A su turno, e iniciado ya el proceso, el demandado Juan
sostiene que nada debe (resistencia), pues no existió la
compraventa de mercadería cuya existencia afirma el actor
Pedro (controversia).

Ante tan disímiles posiciones el juez deberá resolver

dando la razón a uno o a otro, en todo o en parte. De
ello surge que, lógicamente, siempre hay un ganador y
un perdedor, pues es imposible empatar en el
resultado del proceso.
 ACCIÓN Y PRETENSIÓN

La acción es el derecho abstracto de

acudir al juez para que resuelva el
conflicto, que se concretiza en la
pretensión

La pretensión es el derecho
concreto materia del conflicto

Lo que se lleva al órgano

jurisdiccional es la pretensión,
nunca la acción
DERECHO DE CONTRADICCIÓN
• El emplazado, por ser titular también de la tutela jurisdiccional efectiva, tiene
derecho a la contradicción para hacer valer, igualmente, su pretensión procesal,
que puede ser aspirar a la desestimación de la pretensión procesal del actor.
• La posibilidad de contradecir debe entenderse en sentido extensivo,
comprendiendo el derecho de defenderse, la negación de la pretensión, la
deducción de medios de defensa, la reconvención, etc.
• Así como el Estado presta tutela jurisdiccional efectiva al accionante, como un
derecho individual, protege igualmente al accionado. Tanto acción como
contradicción tienen su origen en el derecho de petición.
 JURISDICCIÓN
Cuando a la pretensión de una
persona se opone la resistencia Para cumplir su función
Deriva del latín jus dicere, que de otra (sea porque niegue su jurisdiccional el Estado ha
significa declarar el derecho. Es legitimidad o porque contra ella establecido órganos encargados
el poder-deber que tiene el se plantea una pretensión de su ejercicio, determina sus
Estado para, a través del Poder contraria) se produce un competencias y las reglas de
Judicial, administrar justicia, conflicto de intereses o una procedimiento para el debate,
esto es, para resolver los incertidumbre jurídica, siendo así como otorga a los jueces
conflictos que se sometan a su menester que el Estado una serie de poderes (resolver
decisión. intervenga para restablecer el el conflicto, ejecutar lo resuelto,
orden jurídico, a instancia de recurrir a la fuerza pública, etc.)
parte o de un órgano público.
• En todo supuesto en que se produzca un conflicto de intereses o
una incertidumbre, ambas de relevancia jurídica, no hay otro
camino que acudir al Poder Judicial para que ejerza su función
jurisdiccional.
• Desde que se postula pretensión hasta la emisión de la
sentencia se suceden una serie de actos de procedimiento, que
en conjunto constituye el proceso, herramienta procesal con la
cual se va a dirimir el conflicto o eliminar la incertidumbre.
• Se concibe al proceso como un ente orgánico, con una
estructura preestablecida y bien ordenada, con reglas de juego
claras y precisas, como una serie de actos que se desenvuelven y
se producen progresivamente con el fin de resolver “mediante
un juicio de autoridad” (Couture) un conflicto de intereses
sometido al conocimiento y decisión del titular de la decisión.

PROCESO