CARPETA FISCAL
Carpeta fiscal Ministerio
Público (NCPP propio de la oralidad)
Expediente Poder Judicial
(propio con el sistema procesal inquisitivo
(o mixto con incidencia inquisitiva) del
Código
de Procedimientos Penales (predominio de la
escrituarlidad)
Carpeta
Principal
Carpeta Auxiliar
es el instrumento técnico de trabajo que se
abre para la documentación de las
actuaciones de la investigación.
Contiene:
1. La denuncia
2. El Informe Policial de ser el caso
3. Las diligencias de investigación que se
hubieran realizado o dispuesto ejecutar
4. Los documentos obtenidos
5. Los dictámenes periciales realizados
6. Las actas levantadas
7. Las disposiciones emitidas
8. Las providencias dictadas
9. Los requerimientos formulados
10. Las resoluciones emitidas por el Juez de
la Investigación Preparatoria, y,
11. Toda documentación útil a los fines de la
investigación.
Los demás documentos e
instrumentos de trabajo, como
formatos, resúmenes,
notificaciones, oficios, cargos, copias,
hipótesis y estrategias de trabajo
relacionadas con la investigación y con
el proceso, entre otros.
Es el sistema informático que reemplazara al
SIATF
En este se registrara todos los actos que se
realicen en la investigación preliminar,
preparatoria, intermedia, juzgamiento y
ejecución.
Recibida una denuncia verbal u otras,
ingresada a mesa de partes, se imprimirá la
hoja de ingreso y se derivara al Fiscal
Provincial coordinador para que la asigne
Elasistente en función fiscal es el
responsable del manejo,
custodia, registro y archivo de la
Carpeta Fiscal.
Orden: se entiende que las piezas de la carpeta
se deben agregar sucesivamente siguiendo la
disposición que el Fiscal estime más funcional,
lo que incluye la posibilidad de organizarlo en
varios cuadernos, los cuales deberán ser
foliados correlativamente. Las actuaciones,
diligencias u otras que estime el fiscal que
deben quedar bajo secreto serán llevadas en
cuaderno especial. Las disposiciones,
requerimientos y providencias tendrán una
numeración correlativa.
Funcionalidad: se entiende la organización de
las piezas procesales por asunto, tipo de
actuación o contenidos que faciliten el
manejo de la carpeta.
Utilidad: se entiende la organización de las
piezas procesales por asunto, tipo de
actuación o contenidos que faciliten el
manejo de la carpeta.
Lo demás se agrega a la carpeta auxiliar.
La carpeta fiscal no excederá de doscientos
folios por cada cuaderno.
Los incidentes que requieran tramitación
aparte ante el Juez, constarán en el
cuaderno respectivo.
Las carpetas sobre las que haya recaído
disposición de archivo serán remitidas al
archivo correspondiente para su custodia y
conservación.
En caso de destrucción, pérdida o sustracción
de la carpeta fiscal o de alguna actuación que
contenga un acto procesal necesario,
disposición o requerimiento, el Fiscal dispondrá
la recomposición del mismo con la impresión de
las piezas correspondientes de la carpeta
electrónica; en su defecto, ello se hará con las
copias certificadas que se hubieren expedido,
para lo cual el Fiscal requerirá que quien tenga
la copia la entregue al funcionario a cargo de la
custodia de la carpeta, sin perjuicio del derecho
de dicha persona de obtener gratuitamente otra
copia certificada.
La copia certificada tendrá el valor del original y
será agregada en el lugar en que debería
encontrarse el original.
De no existir copia certificada de los
documentos, el Fiscal, luego de constatar el
contenido del documento faltante, dispondrá la
recomposición con las pruebas que evidencien
su preexistencia y contenido.
Cuando sea imposible obtener copia de una
actuación procesal, se dispondrá la renovación
del acto, señalando el modo de realizarlo. Si
aparece el expediente será agregado al
rehecho. Todos estos casos serán puestos en
conocimiento del órgano disciplinario.
Debe contener las mismas actuaciones y
documentos, en el mismo orden que tiene la
carpeta física.
Para efecto del registro electrónico se
adoptarán los sistemas de seguridad de datos
e información que aseguren su
inalterabilidad e integridad. Cuando los
documentos sean incorporados digitalmente
al medio electrónico y resulten necesarios
para su presentación al Juzgado, se
transferirán los registros que correspondan
al medio físico apropiado.
Contiene todos los documentos expedidos en
el despacho:
Disposiciones, providencias, oficios,
notificaciones, inclusive
documentos scaneados
EN el SGF existe el editor, donde se cargan
todos los documentos deseados
EL CONOCIMIENTO DEL
HECHO CRIMINAL
EL HECHO CON
CONTENIDO PENAL
Comunicación por parte de la PNP Por
instancia del agraviado
De oficio (medios periodísticos, anónimo) Por
acción popular
Obligados a denunciar (art.326.2 CPP)
CONTENIDO DE LA
DENUNCIA (ART.328 CPP)
Identidad del denunciante Narración
de los hechos (veraz)
Individualización del presunto responsable
(si pudiera).
Firma e impresión digital (si es escrita)
INICIO DE LA
INVESTIGACION
Art.329 CPP
¿se realizan actos de investigación, sin haber disposición?
¿la disposición fiscal es el inicio de la investigación?
¿primero es la carpeta fiscal (número asignado en mesa de
partes única?
¿puede haber requerimiento, sin haberse emitido
disposición de inicio de investigación?
LA CARPETA FISCAL
REGLAMENTO DE LA
CARPETA FISCAL
(Aprobado por Resolución Nº 748-2006-
MP-FN del 21 de junio del 2006)
CARPETA
FISCAL
PRESENTACION
El Ministerio Público ha optado por denominar a
esa herramienta de trabajo «carpeta fiscal».
La razón de ello es que el término «expediente»
está vinculado con el sistema procesal inquisitivo
(o mixto con incidencia inquisitiva) del Código de
Procedimientos Penales.
En el que predomina la escrituralidad de las
actuaciones, diferente al nuevo modelo de corte
acusatorio, cuya principal característica es la
oralidad.
CARPETA FISCAL FISICA
PRESENTACION
Se propende a un de cultura
cambio organizacional.
La idea de que no todo lo que se incorpore a
actuados
los será llevado a juicio.
Sino únicamente aquello que cumpla con los fines
de acreditación.
Para coadyuvar dicha labor con fines de eficiencia,
la carpeta fiscal se organiza en «carpeta original» y
«carpeta auxiliar».
CARPETA FISCAL PRINCIPAL
(“ORIGINAL”, ART. 4)
1. La denuncia
2. El Informe Policial de ser el caso
3. Las diligencias de investigación que se hubieran
realizado o dispuesto ejecutar.
4. Los documentos obtenidos.
5. Los dictámenes periciales realizados.
6. Las actas levantadas.
7. Las disposiciones emitidas.
8. Las providencias dictadas.
9. Los requerimientos formulados.
[Link] resoluciones emitidas por el Juez de
la Investigación Preparatoria, y,
[Link] documentación útil a los fines de la investigación.
[Link] de cadena de custodia
Será la que se remita al Juez con los requerimientos
(acusación, sobreseimiento y otros) ¿se remiten las
evidencias?
CARPETA FISCAL AUXILIAR
(ART. 4)
La componen documentos e instrumentos
de
trabajo como:
Formatos
Resúmenes
Notificaciones
Oficios
Cargos
Copias
Hipótesis
Estrategias de trabajo, etc.
Se conserva en la Fiscalía para fines del trabajo fiscal y
verificación de los actos procesales realizados.
GENESIS DE LA CARPETA FISCAL
(ART. 6)
Ingresar la denuncia a la Mesa de Partes (única)
de la Fiscalía.
Los casos ingresados a la Fiscalía Provincial Penal
Corporativa son asignados por el Fiscal Provincial Penal
Coordinador y también reasigna a los fiscales provinciales y
adjuntos de los despachos.
La asignación se realiza a los despachos de investigación y
decisión temprana. Los criterios se infieren del art.2 del
CPP, de acuerdos de fiscales, de la práctica, de la carga, del
conocimiento de un caso previo de las partes, de una
deficiente conducción de la investigación policial, cuando
estaba de turno.
EL CONTROL DE PLAZOS
El Sistema de Gestión Fiscal (SGF) presenta una opción para el
control de plazos de los casos, basado en un sistema de colores.
Los casos con plazos regulares presentan el color verde.
Los casos que presentan un 20% de tiempo establecido en la
disposición, para su vencimiento, presentan color ámbar.
Los casos vencidos se tornan en color rojo (cambia cuando se
amplía el plazo o cambio de estado)
Es la llamada “semaforización” del MP
EL CONTROL DE PLAZOS
Esto a llevado al fenómeno de la “semaforizacion ”
del MP.
En los distritos con el los fiscales han
NCPP mucho interés en los plazos (semaforización), pero
centrado
no deben descuidar calidad de sus actos de investigación y
documentos que emite (disposiciones o requerimientos)
REQUERIMIENTOS AL JUEZ (ART. 8)
Cuando se realice un requerimiento, se acompañarán copias
certificadas, de los elementos de convicción que lo sustentan.
Cuando se realice un requerimiento de acusación o
sobreseimiento (etapa intermedia), se acompañaran la carpeta
fiscal original, dejándose copias certificadas.
En Tacna, se ha dispuesto que se extraigan copias de los
elementos de convicción que sustentan el requerimiento
(cuaderno de etapa intermedia) y posteriormente forman el
cuaderno de juzgamiento (con los medios probatorios admitidos
de las partes)
EL CARGO DE RECEPCIÓN
(ART. 9)
Constancia manual o mecánica que se coloca en el
documento al momento de su presentación, con la
precisión de la fecha y hora, dependencia fiscal,
número de folios, si se acompaña algún objeto,
entre otros datos.
ReglaGeneral: Es suscrito por el Asistente
Administrativo (mesa de partes)
Excepción: Quien haga sus veces (Asist. en
función fiscal).
CRITERIOS DE ORGANIZACIÓN DE LA
CARPETA FISCAL (ART. 10)
Orden; las piezas se agregan sucesivamente, los
actos del MP tendrán una numeración
correlativa.
Funcionalidad; la organización de piezas por
asunto, contenidos, etc; que faciliten el manejo.
Utilidad, sólo debe agregarse las piezas útiles.
Los demás documentos van en la carpeta
auxiliar.
CUSTODIA TEMPORAL DE DOCUMENTOS
(ART. 11)
En caso de documentos voluminosos, el Fiscal puede
disponer su remisión temporal al archivo, para su
custodia.
FOLIACIÓN, CUADERNOS E
INCIDENTES (ART. 12)
• La carpeta fiscal no excederá de 200
folios por cuaderno.
RESPONSABLE DE LA CUSTODIA
(ART. 7)
El Asistente Administrativo.
Asistente de Función Fiscal.
Quien haga las veces de Secretario Fiscal.
Entregará al fiscal, cuando éste le solicite
la carpeta (¿?)
RESPONSABILIDAD DE LA CUSTODIA
(ART. 13)
El responsable de la custodia de las deberá carpetas,
mantenerlas inventariadas y medidas de bajo las
seguridad necesarias.
Si se extravía la carpeta ¿quién es responsable?
RESPONSABILIDAD DE LA CUSTODIA (ART. 13)
Traslado interno de la carpeta (por ejemplo para
estudio de las partes)
Lo dispone el Fiscal.
Ejecutarse por el asistente, quien debe registrar:
el mandato,
el tiempo de devolución,
el custodio,
su ubicación,
su uso.
Debe registrarse en el sistema informático,
Sistema de Gestión Fiscal (SGF).
TRASLADO (ART. 16)
Traslados de la carpeta fuera de la Fiscalía
Autorizados por el Fiscal (provincial del despacho o del
fiscal adjunto que se ha asignado la carpeta fiscal).
Supervisados por el Asistente.
Debe registrarse en el SGF.
RESPONSABILIDAD DE LA CUSTODIA (ART. 13)
Lectura de carpeta por las partes.
Se registra en el sistema.
Precisa el nombre del o Asistente
Fiscal responsable de la autorización.
Registra fecha, hora y tiempo de revisión.
CONSERVACIÓN (ART. 14)
Las carpetas serán en archivadores,
guardadas
anaqueles, etc.
Que reúnan condiciones para resguardo y conservación.
La carpeta fiscal será remitida al Archivo Central cuando se
haya dispuesto su archivo definitivo y se emita la
disposición consentida.
UNIDAD DE LA CARPETA (ART.
15)
La carpeta debe permanecer y sin
completa mutilaciones.
Ninguna actuación procesal podrá retirarse sin
que previamente lo disponga el Fiscal responsable del caso.
REMISIÓN DE LA CARPETA
(ART. 17)
Remisión de la carpeta al Juez de la Investigación
Preparatoria, el asistente, deberá obtener las constancia de
entrega.
En el supuesto de que la remisión sea definitiva, se deberá
generar una copia de su contenido, que se guardará en la
carpeta auxiliar.
OBTENCIÓN DE COPIAS
(ART. 18)
Los sujetos procesales podrán solicitar copias, mediante
solicitud dirigida al Fiscal (provincial o del fiscal adjunto
quien tiene asignado el caso), indicando folio y adjunta el
monto de la tasa correspondiente abonada en el Banco de la
Nación (¿todos los sujetos procesales que solicitan pagan?).
Las otorga el Asistente y hace firmar cargo de entrega
COPIAS DE SEGURIDAD
(ART. 19)
ElFiscal puede disponer que se guarde, en
un archivo especial, copia certificada de las
actuaciones objetivas e irreproducibles.
CARPETAS CON DISPOSICIÓN DE
ARCHIVO (ART. 20)
Las carpetas sobre las que haya recaído
disposición de archivo serán remitidas al
archivo central, este acto es registrado en
el SGF
RECOMPOSICIÓN (ART. 21)
En caso de:
destrucción,
pérdida o,
sustracción
De la carpeta
contenga un acto fiscal o denecesario,
procesal alguna actuación
disposición que
o
requerimiento, se dispondrá la recomposición del
mismo.
PROCEDIMIENTO:
1º, Impresión de piezas de la carpeta electrónica
2º, Con las copias certificadas expedidas; se
requerirá que quien tenga la copia la entregue al
asistente; ésta tendrá el valor del original y será en
lugar de la faltante.
RECOMPOSICIÓN (ART. 21)
3º, De no existir copia certificada, dispondrá la
recomposición con las pruebas que evidencien
su preexistencia y contenido.
4º Es imposible obtener copia de una actuación,
dispondrá la renovación del acto, señalando el
modo de realizarlo. Si aparece el expediente será
agregado al rehecho.
Todos estos casos serán puestos en
conocimiento del órgano disciplinario.
CARPETA ELECTRÓNICA
(ART. 22)
Debe contener lo mismo (idéntico orden) que
la carpeta física.
Empero, la disposiciones finales que se implementara
conforme las posibilidades logísticas
FUNCIONALIDAD (ART. 23)
Este artículo esta orientado al diseñador
del sistema, requiere que concurran 03 requisitos:
Organización de la carpeta electrónica
Confidencialidad del contenido
Medidas de restricción de copiado
CONSTANCIAS DE ENTREGA EN CASOS DE
REMISIONES DE LA CARPETA FÍSICA (ART. 24)
Se debe registrar los cargos de la
entrega de carpeta fiscal.
MONITOREO Y EVALUACIÓN DE LA
CARPETA ELECTRÓNICA (ART. 26)
Conocer el estado, ubicación y plazos del caso.
Verificar el resultado final de investigación.
Conocer cuantos casos fueron admitidos por el Juez.
Verificar el resultado final de la
investigación
preparatoria.
Conocer cuantos casos fueron admitidos a juicio oral.
MONITOREO Y EVALUACIÓN DE LA
CARPETA ELECTRÓNICA (ART. 26)
Sentido de la sentencia (u otra
resolución
equivalente que ponga fin al proceso.
Registrar los recursos de impugnación interpuestos y su
resultado.
Aportarán criterios para la optimización de los indicadores
de eficacia y eficiencia del Despacho fiscal.
MONITOREO Y EVALUACIÓN DE LA
CARPETA FÍSICA (ART. 27)
La carpeta física se monitorea a través del formato
resumen.
Lo hace el fiscal que tiene asignada la carpeta, el fiscal
provincial del despacho, el fiscal provincial coordinador, el
fiscal superior coordinador, la oficina de control interno
Sugerencias:
Digitalicen las fotografías, imágenes, etc. (en especial de victimas
en casos violentos, documentos importantes, etc.), muéstrenlas
en audiencia.
Organicen el caso en diapositivas en la Notebook.
Empleen formatos de los puntos fuertes y débiles de las
audiencias (especialmente útil en el juicio oral).
CONCLUSIONES
Herramienta de apoyo para que el Fiscal se fortalezca en la idea de
que no todo lo que se incorpore a los actuados será llevado a
juicio, sino únicamente aquello que cumpla con los fines que él
persigue
REGLAMENTO DE LA CARPETA FISCAL
Aprobado por Resolución Nº 748-2006-MP-FN del [Link].2006
Establece y unifica procedimientos básicos y responsabilidades
en la formación y manejo de la carpeta Fiscal acordes con
las garantías del debido proceso
La carpeta fiscal es el instrumento técnico de trabajo que se abre para
la documentación de las actuaciones de la investigación; y será la
que se remita al Juez con los requerimientos de acusación,
sobreseimiento y otras actuaciones que así lo exijan y en la forma
prevista en el Código Procesal Penal.
[Link]
Se organiza siguiendo 2. Funcionalidad
Criterios de
3. Utilidad
1. La denuncia
2. El Informe Policial de ser el caso
3. Las diligencias de investigación que se hubieran realizado o dispuesto ejecutar
4. Los documentos obtenidos
5. Los dictámenes periciales realizados
6. Las actas levantadas
7. Las disposiciones emitidas
8. Las providencias dictadas
9. Los requerimientos formulados
10. Las resoluciones emitidas por el Juez de la Investigación Preparatoria, y,
11. Toda documentación útil a los fines de la investigación.
Contiene los demás documentos e instrumentos de trabajo, como formatos,
resúmenes, notificaciones, oficios, cargos, copias, hipótesis y estrategias de
trabajo relacionadas con la investigación y con el proceso, que se
conservan en la Fiscalía para fines del trabajo fiscal y verificación de los
actos procesales realizados.
Fiscal Superior Dr. Santiago Irigoyen Díaz
Coordinador del D.J. de
REGISTRO Y APERTURA
DENUNCIA
Mesa de Partes
Ingreso de datos e
impresión de carátula
Fiscal Provincial
Coordinador
A
s
i
g
n
a
c
Debe contener las mismas actuaciones y documentos, en el
mismo orden que tiene la carpeta física.
Funcionalidad
Confidencialidad
Organización
del Contenido Medidas de restricción
de las funciones
de copiado
Fiscal Superior
Coordinador del D.J. de
ATENCION
La carpeta Fiscal no
excederá de 200 folios
Deberá permanecer completa y sin mutilaciones
guardando el principio de unidad.
Los sujetos procesales podrán solicitar copias simples o certificadas de las
actuaciones insertas en la carpeta original mediante solicitud dirigida al Fiscal
acreditando el pago de la tasa correspondiente fijada en el TUPA
Durante la investigación, el Fiscal, de considerarlo necesario, podrá disponer que
se guarde en un archivo especial copia certificada de las actuaciones objetivas e
irreproducibles.
En caso de destrucción, pérdida o sustracción de la carpeta fiscal o de alguna
actuación que contenga un acto procesal necesario, disposición o requerimiento,
el Fiscal dispondrá la recomposición del mismo con la impresión de las piezas
correspondientes de la carpeta electrónica; en su defecto, ello se hará con las
copias certificadas que se hubieren expedido.