RECAUDOS PERSONA NATURAL
Desde RATIO Casa de Bolsa C.A, queremos darle la bienvenida al mercado de valores venezolanos.
Para poder operar en el mismo, debe completar el siguiente procedimiento de registro:
Para formalizar el Registro de Inversor:
• Llenar debidamente y firmar la Ficha de Identificación del Inversor. (Si tiene dudas en algún campo no dude en
contactarnos)
• Firmar contrato de Corretaje Bursátil (Llenar y Firmar Última Pág.).
• Llenar y firmar la Declaración Jurada de Origen y Destino de Fondos.
Estas tres planillas se encuentran en el presente documento y deben ser entregadas en original en
nuestras oficinas: Avenida La Estancia, Edificio Centro BANAVEN (Cubo Negro), Piso 5, Torre D, Oficina D-52
Chuao 1060, Caracas – Venezuela
Debe anexar los siguientes recaudos a las tres planillas previas:
• Copia legible y vigente de Cédula de Identidad. (En caso de ser casado(a) anexar cédula de identidad del cónyuge
ó Acta de Matrimonio).
• Copia Legible y Vigente del Registro de Información Fiscal (RIF) del inversor y del cónyuge en caso de que
aplique.
• Copia Legible de Recibo de Servicio Público (Luz, Teléfono, Gas, etc.) o Constancia de Residencia del domicilio
actual. La dirección del RIF debe coincidir con la plasmada en la Ficha Identificación del inversor.
• Referencia Bancaria en moneda nacional no mayor a 3 meses, donde indique el promedio de movimientos
financieros, o en su defecto estado de cuenta de los últimos 3 meses sellados y firmados. La referencia debe
mostrar al menos los cuatro (4) últimos dígitos de la cuenta bancaria y debe coincidir con la plasmada en la Ficha
de Identificación del Inversor. Puede ser la referencia bancaria emitida en línea por los bancos.
• Constancia de Empleo vigente (En caso de ser Trabajador Dependiente) o Certificación de Ingresos emitida por
contador Público. (En caso de ser Trabajador de Libre Ejercicio). Debe tener máximo tres (3) meses de vigencia y
debe indicar el sueldo mensual que percibe.
En caso de no estar creado en la Caja Venezolana de Valores, debe formalizar el registro:
El sub-cuentista debe ingresar en [Link], hacer clic sobre el enlace REGISTRARSE. Colocar su
número de cédula, llenar los datos que le solicitará el sistema y hacer clic sobre el botón enviar. Imprimir la planilla,
firmar (en caso de ser casado (a) la firma del cónyuge) y colocar la huella dactilar. Anexar a la planilla copia de los
mismos documentos descritos anteriormente
IMPORTANTE:
Todos los datos colocados en las planillas, tanto de la CVV como de RATIO Casa de Bolsa deben coincidir en sus
totalidad y en su formato con los documentos anexados como reespaldo:
• Nombres y apellidos completos como aparecen en el documento de identificacion.
• Formato y numero del RIF coincidente con el mismo.
• Direccion de habitacion coincidentes con el RIF
• Cuenta bancaria coincidente con la referencia bancaria anexada
LUGAR:
FECHA DE ELABORACIÓN:
FICHA DE IDENTIFICACIÓN DEL INVERSIONISTA
PERSONA NATURAL NÚMERO O CÓDIGO DEL INVERSIONISTA:
DATOS DE LA INSTITUCIÓN DEL SECTOR VALORES
NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN DEL SECTOR VALORES REGISTRO DE INFORMACIÓN FISCAL: DIRECCION:
AV. LA ESTANCIA, CENTRO BANAVEN, TORRE D, PISO 5, OFICINA 52-D,
RATIO CASA DE BOSLA, C.A. J-31177650-8
CHUAO, MUNICIPIO CHACAO, EDO MIRANDA
DATOS PERSONALES DEL INVERSIONISTA
DOCUMENTO DE IDENTIDAD: NOMBRES: APELLIDOS: FECHA DE NACIMIENTO:
LUGAR DE NACIMIENTO: NACIONALIDAD: OTRA NACIONALIDAD: GÉNERO: PROFESIÓN U OFICIO:
SELECCIONE
SELECCIONE SELECCIONE
SELECCIONE
DOCUMENTO DE IDENTIDAD DEL FUENTE DE
CONDICIÓN DE LA VIVIENDA: N° CARGA FAMILIAR: ESTADO CIVIL: NOMBRE COMPLETO DEL CÓNYUGE:
CÓNYUGE: INGRESOS:
SELECCIONE SELECCIONE SELECCIONE
SELECCIONE SELECCIONE
DIRECCIÓN DE DOMICILIO: TELÉFONO: CORREO ELECTRÓNICO:
PERSONA EXPUESTA POLITICAMENTE (PEP:) NOMBRE DEL ENTE ADSCRIPCIÓN: CARGO QUE DESEMPEÑA; PAÍS: IDENTIFICACIÓN DEL RELACIONADO:
EL INVERSIONISTA ES (PEP) SELECCIONE
SELECCIONE SELECCIONE
SELECCIONE
TIENE PARENTESCO CON (PEP) SELECCIONE
SELECCIONE SELECCIONE
SELECCIONE
ES ASOCIADO
SELECCIONE
SELECCIONE SELECCIONE
SELECCIONE
CERCANO DE (PEP)
EN CASO DE ACTUACIÓN DE REPRESENTANTE LEGAL, APODERADO Y/O AUTORIZADO
DOCUMENTO DE IDENTIDAD: NOMBRE COMPLETO: LUGAR Y FECHA DE NACIMIENTO: TELÉFONO: DATOS DEL DOCUMENTO:
REFERENCIAS DEL INVERSIONISTA
INSTITUCIÓN DEL SECTOR BANCARIO: NOMBRE DEL PRODUCTO: NÚMERO DEL PRODUCTO: CIFRAS PROMEDIO:
REFERENCIAS
BANCARIAS
NOMBRES Y APELLIDOS: CÉDULA DE IDENTIDAD: TELÉFONO LOCAL (LÍNEA FIJA): CELULAR (MOVIL):
REFERENCIAS
PERSONALES
INFORMACIÓN ECONÓMICO FINANCIERA DEL INVERSIONISTA
ACTIVIDAD ECONÓMICA: ACTIVIDAD ESPECÍFICA:
SELECCIONE SELECCIONE
CATEGORIA ESPECIAL: SELECCIONE SELECCIONE
FUENTE DE INGRESOS DEL INVERSIONISTA
RELACIÓN DE DEPENDENCIA: SELECCIONE
SELECCIONE NEGOCIO PROPIO: SELECCIONE
SELECCIONE OTRAS FUENTES DE INGRESO: SELECCIONE SELECCIONE
NOMBRE DE LA EMPRESA R.I.F. : REMUNERACIÓN: FECHA DE INGRESO: CARGO QUE OCUPA:
RELACIÓN DE
DEPENDENCIA DIRECCIÓN DE LA EMPRESA TELÉFONO: RAMO DEL NEGOCIO:
FECHA DE
NOMBRE DE LA EMPRESA: R.I.F.: INGRESOS MENSUALES: DATOS DEL REGISTRO:
CONSTITUCIÓN:
DIRECCIÓN FISCAL: TELÉFONO: RAMO DEL NEGOCIO:
NEGOCIO PROPIO PRINCIPALES PROVEEDORES: PRINCIPALES CLIENTES:
NOMBRE O RAZÓN
NOMBRE O RAZÓN SOCIAL: UBICACIÓN: UBICACIÓN:
SOCIAL:
ACTIVIDAD GENERADORA DE LOS INGRESOS: INGRESOS MENSUALES:
OTROS INGRESOS
SELECCIONE SELECCIONE
INFORMACIÓN DEL PRODUCTO O SERVICIO BURSATIL
INFORMACIÓN SOBRE MOVILIZACIÓN DE FONDOS
N° DEL MONTO PROMEDIO N° PROMEDIO DE TRANSACCIONES
NOMBRE DEL PRODUCTO: MONEDA: ENVIAR O RECIBIR FONDOS DEL EXTERIOR:
PRODUCTO: MENSUAL: MENSUALES
USO MONEDA
COMPRA VENTA PAÍS ORIGEN: PAÍS DESTINO:
VIRTUAL
SELECCIONE SELECCIONE SELECCIONE SELECCIONE SELECCIONE SELECCIONE
CUENTAS U OTROS PRODUCTOS QUE POSEA EN LA INSTITUCIÓN DEL SECTOR VALORES
NOMBRE DEL PRODUCTO: NÚMERO DEL PRODUCTO: MONEDA:
SELECCIONE SELECCIONE SELECCIONE SELECCIONE
SELECCIONE SELECCIONE SELECCIONE SELECCIONE
SELECCIONE SELECCIONE SELECCIONE SELECCIONE
MOTIVOS POR LOS CUALES SOLICITA LOS SERVICIOS: MOTIVO ORIGEN DE LOS FONDOS: DESTINO DE LOS FONDOS:
SELECCIONE SELECCIONE SELECCIONE
SELECCIONE SELECCIONE SELECCIONE SELECCIONE SELECCIONE
DECLARACIÓN JURADA
QUIÉN SUSCRIBE DECLARA:
1) QUE LOS DATOS SUMINISTRADOS SON VERDADEROS Y AUTORIZA A LA INSTITUCIÓN DEL SECTOR VALORES A VERIFICAR DICHA INFORMACIÓN
2) QUE LOS FONDOS UTILIZADOS TIENEN ORIGEN Y DESTINO LICITOS, SEGÚN LO PREVISTO Y SANCIONADO EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO VIGENTE EN LA REPÚBLICA BOLIVARIANA DE VENEZUELA
3) QUE NOTIFICARÁ DE INMEDIATO CUANDO SE PRODUZCAN CAMBIOS EN LOS DATOS PERSONALES Y/O EN MOVIMIENTO DE FONDOS REPORTADOS
PREPARADO POR: FIRMAS HUELLA DACTILAR:
INVERSOR CONYUGUE INVERSOR CONYUGUE
NOMBRES INVERSIONISTA NOMBRES CONYUGUE
PN-SUNAVAL-001
CONTRATO DE CORRETAJE BURSATIL
Entre, Ratio Casa de Bolsa C.A., Operador de Valores autorizado, sociedad mercantil domiciliada
en Caracas e inscrita por ante el Registro Mercantil Quinto de la Circunscripción Judicial del
Distrito Capital y Estado Miranda, el 13 de julio de 2004, bajo el N° 63, Tomo 937-A, e inscrita
ante el Registro de Información Fiscal (R.I.F.) bajo el N° J-31177650-8, originalmente
denominada Ratio Sociedad de Corretaje de Títulos Valores, C.A., y cuyo cambio de nombre por
el actual comenzó a regir en fecha 30 de marzo de 2015, según consta de Acta de Asamblea
Extraordinaria de Accionistas de fecha 18 de noviembre de 2014, registrada por ente el mismo
Registro Mercantil, el 30 de marzo de 2015, bajo el Nº 9, Tomo 87-A, en lo sucesivo y a los
efectos de este contrato denominada Ratio, representada en este acto por su Director SUSANA
GASPERINI, venezolano, domiciliado en Caracas y titular de la Cédula de Identidad No. V-
4.362.987, suficientemente autorizado para este acto por la Junta Directiva en su sesión de
fecha 14 de septiembre de 2015, por una parte, y por la
NOMBRES Y APELLIDOS
otra,_______________________________________, domiciliado en
___________________________________________________________,
DOMICILIO de nacionalidad
NACIONALIDAD
________________, de estado civil ________________,
ESTADO CIVIL titular de la cédula de identidad N°
CEDULA
________________ e inscrito ante el Registro de Información Fiscal (R.I.F.) bajo el N°
________________,
RIF en lo sucesivo y a los efectos de este contrato denominado Cliente, por el
presente documento declaramos:
Primera: Ratio y el Cliente podrán de tiempo en tiempo celebrar operaciones financieras y
bursátiles, las cuales estarán sujetas tanto a las disposiciones establecidas en este documento
como a lo establecido en los “Términos y Condiciones Generales de Contratación de Ratio Casa
de Bolsa C.A., Operador de Valores Autorizado”, en lo adelante y a los efectos de este
documento denominados TCGC, Autenticados por ante la Notaría Pública Cuarta del Municipio
Baruta, el 21 de Octubre de 2015, bajo el Nº 4, Tomo 339, Folios 19 hasta 38, de los libros de
Autenticaciones llevados por esa Notaría, y los cuales se consideran como formando parte
integrante de este documento. Sin perjuicio de lo anterior, Ratio y el Cliente, de común
acuerdo, podrán complementar los TCGC, lo cual deberá constar por escrito. Los TCGC se
encuentran a disposición de las partes en la página web de Ratio, en la dirección
[Link].
Segunda: El Cliente expresamente declara haber leído cuidadosamente y comprendido a
cabalidad los TCGC, cuyo contenido conoce y acepta, obligándose a cumplir en todas sus partes
con las estipulaciones allí contenidas.
Tercera: Información sobre el Cliente. El Cliente expresamente declara que la información
suministrada a Ratio es cierta y completa y que refleja con exactitud la realidad legal y
financiera del Cliente.
Cuarta: Firma autorizada. El Cliente expresamente hace constar que las únicas personas
autorizadas para colocar o impartir órdenes en su nombre son las que aparecen en la “Ficha de
Identificación del Inversor”, debidamente firmada por el Cliente.
En tal sentido cuando se trate de órdenes impartidas por escrito, Ratio asumirá como válidas las
firmas que aparezcan en las instrucciones enviadas por el Cliente que sean razonablemente
parecidas, apreciadas a simple vista, con las firmas que aparecen en la “Ficha de Identificación
del Inversor”, salvo cuando a simple vista sea evidente que las mismas no corresponden a las
registradas por el Cliente en Ratio.
Quinta: Notificaciones. Cualesquiera notificaciones que las partes deban hacerse se harán de
conformidad con lo que al respecto establecen los TCGC.
Sexta: Origen lícito de fondos. El Cliente expresamente declara que cuenta con los recursos
económicos propios y suficientes para realizar operaciones con o a través de Ratio, y que los
mismos son de origen lícito y no provienen directa o indirectamente de actividades o acciones
ilícitas, ni de las actividades a que se refieren la Ley Orgánica de Sustancias Estupefacientes y
Psicotrópicas o de las Normas dictadas al efecto por la Superintendencia Nacional de Valores.
Séptima: Ley y Jurisdicción. El presente contrato y las operaciones y negocios que celebren el
Cliente y Ratio de conformidad con este documento se regularán por las leyes de la República
Bolivariana de Venezuela. Toda controversia derivada de los contratos u operaciones celebradas
entre las partes, se resolverá conforme a lo dispuesto en los TCGC.
CLIENTE RATIO
Nombre: NOMBRE Y APELLIDO Nombre:
Firma: Firma:
___________________ ___________________
DECLARACION JURADA SOBRE EL DESTINO Y ORIGEN DE LOS FONDOS
Quien suscribe NOMBRE
______________________________,
Y APELLIDO venezolano(a), mayor de edad,
domiciliado(a) en _____________________________________________________________
DOMICILIO y
titular de la Cédula de Identidad __________________
CEDULA por la presente declaro bajo fe de
juramento que el origen de los fondos de mi representada utilizados en las operaciones a
realizar con RATIO Casa de Bolsa, C.A. Operador de Valores Autorizado, son de su peculio y no
tiene relación alguna con dinero, bienes, haberes o capitales producto de actividades ilícitas
descritas en la Ley Orgánica contra el Tráfico Ilícito y el consumo de Sustancias Estupefacientes
y Psicotrópicas y Ley Orgánica contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al
Terrorismo.
Igualmente, declaro bajo fe de juramento no estar relacionado; ni pretender involucrar a RATIO
Casa de Bolsa, C.A. Operador de Valores Autorizado en forma alguna, con las actividades ilícitas
que puedan servir de instrumento para cometer el delito de legitimación de capitales y
financiamiento al terrorismo.
Declaración que hago a los fines consiguientes, en Caracas a los ________________
DIA LETRAS (___) días
del mes de _______________
MES de 20___.
NOMBRE Y APELLIDO
CEDULA