CONTRALORíA

GENERAL DE LA REPÚBLICA DEL PERÚ

GERENCIA REGIONAL DE CONTROL DE HUÁNUCO

INFORME DE HITO DE CONTROL

N O [Link]/[Link]

CONTROL CONCURRENTE
PROYECTO ESPECIAL ALTO HUALLAGA
CASTILLO GRANDE - LEONCIO PUDO - HUÁNUCO
EJECUCIÓN DEL PROYECTO DE INVERSIÓN: "CONSTRUCCIÓN
CANAL DE RIEGO LAS MERCEDES-LA VICTORIA-07 DE
OCTUBRE"

HITO DE CONTROL N O 3: EJECUCIÓN DE LA OBRA AL MES DE

SETIEMBRE DE 2024.

PERIODO DE EVALUACIÓN DEL HITO DE CONTROL:

DEL 16 DE SETIEMBRE DE 2024 AL 20 DE SETIEMBRE DE 2024

TOMO I
 HUÁNUCO, 26 DE SETIEMBRE DE 2024

"Año del Bicentenario, de la consolidación de nuestra Independencia, y de la conmemoración de las heroicas batallas de Junín y
Ayacucho"
INFORME DE HITO DE CONTROL N O

24294-2024-CGIGRHC-SCC

EJECUCIÓN DEL PROYECTO DE INVERSIÓN: "CONSTRUCCIÓN CANAL DE RIEGO LAS

MERCEDES-LA VICTORIA.07 DE OCTUBRE"

HITO DE CONTROL N O 3: EJECUCIÓN DE LA OBRA AL MES DE SETIEMBRE DE 2024.

ÍNDICE

N O Pag

ORIGEN 3

OBJETIVOS 3

ALCANCE 3 IV INFORMACIÓN RESPECTO DEL HITO DE CONTROL 4 v SITUACIONES ADVERSAS

12 VI DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL 47

VII INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS 48

VII INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN HITOS ANTERIORES 48

CONCLUSIÓN 48

x RECOMENDACIONES 48

APENDICE NO I 49
APENDICE N0 2 51 APENDICE N0 3 53

INFORME DE HITO DE CONTROL

O
N 24294-2024-CGIGRHC-SCC
 Página 3 de 54

EJECUCIÓN DEL PROYECTO DE INVERSIÓN: "CONSTRUCCIÓN CANAL DE RIEGO LAS

MERCEDES-LA VICTORIA-07 DE OCTUBRE"

HITO DE CONTROL N O 3: EJECUCIÓN DE LA OBRA AL MES DE SETIEMBRE DE

2024.
ORIGEN

El servicio de control concurrente en el proceso de ejecución del proyecto de inversión:

"CONSTRUCCIÓN CANAL DE RIEGO LAS MERCEDES-LA VICTORIA-07 DE OCTUBRE", en adelante "la
Obra" a cargo del Proyecto Especial Alto Huallaga (PEAH) en adelante "la Entidad", ubicada en el
distrito de Castillo Grande, provincia Leoncio Prado y departamento de Huánuco, es un servicio de
control simultáneo programado en el Plan Operativo 2024 de la Gerencia Regional de Control
Huánuco (GRHC), responsable del control concurrente, registrado en el Sistema de Control
Gubernamental - SCG
Esta modalidad del servicio de control simultáneo se realiza en el marco de Io dispuesto en Ley n. 0
27785 y sus modificatorias, y la Directiva n. 0 013-2022-CG/NORM "Servicio de Control Simultáneo"
aprobada mediante Resolución de Contraloría n. 0 218-2022-CG de 30 de mayo de 2022 y
modificatorias

OBJETIVOS
Firmado digitalmente por
SANDY DA CRUZ Roosevelth
Javier FAU 20131378972 sot
%tivo: Doy Visto Bueno
2.1 Objetivo general
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500

Establecer si la obra "Construcción canal de riego Las Mercedes - La Victoria - 07 de octubre" ,

Firmado digitalmente por
VELASQUEZ MORILLO Roser,ber
2.2 Objetivo especifico
Ledin FAU 20131378972 soft
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 1
Hito de control n.0 3: Ejecución de la Obra al mes de Sefembre de 2024.
Determinar si el proceso de ejecución de la obra "Construcción canal de riego Las Mercedes
La Victoria - 07 de octubre", al mes de setiembre de 2024, se viene ejecutando conforme al
se viene ejecutando de conformidad al expediente técnico, cronograma de avance y normativa
legal aplicable

expediente técnico, cronograma de avance y normas técnicas aplicables

III. ALCANCE
Firmado digitalmente por
DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton El servicio de Control Concurrente, se desarrolló a la ejecución de la obra "CONSTRUCCIÓN CANAL
FAU 20131378972 hard
Motivo: Doy Visto Bueno
DE RIEGO LAS MERCEDES-LA VICTORIA-07 DE OCTUBRE" , al hito de control n: 3 - Ejecución de la
Fecha: 27-09-2024
Obra al mes de Setiembre de 2024, y que ha sido ejecutado de 16 de setiembre al 20 de setiembre
de 2024, en el Proyecto Especial Alto Huallaga, ubicado en el distrito de Castillo Grande, provincia
de Leoncio Prado y departamento de Huánuco
 Página 4 de 54

INFORMACIÓN RESPECTO DEL HITO DE CONTROL

En el marco de la Ley n. 0 31358, Ley que establece medidas para la expansión del Control
Concurrente, la Gerencia Regional de Control Huánuco, dispuso la ejecución del Servicio de Control
Concurrente en el proceso de ejecución de la obra: "CONSTRUCCIÓN CANAL DE RIEGO LAS
MERCEDES-LA VICTORIA-07 DE OCTUBRE", el cual de acuerdo a Io registrado en el aplicativo del
Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones [Link] con CUI
n. 0 2113097, mediante Informe Técnico n. 0 93-2013-AG-OPP/UIS fue declarado viable el 31 de
mayo de 2013, con un costo de inversión viable que ascendiente a S/22 178 050,00 (Veintidós
millones ciento setenta y ocho mil cincuenta con 00/100 soles) y tiene como objetivo incrementar
el nivel de rendimiento de los cultivos aprovechados en las localidades de Las Mercedes, La
Victoria y 07 de Octubre, en el distrito de José Crespo y Castillo, provincia de Leoncio Prado, región
Huánuco, a fin de mejorar el desarrollo social y económico de dicha población.

Mediante Resolución Directoral n.0 28-2022-PEAH/DE de 03 de marzo de 2022, se resolvió aprobar

el Expediente Técnico del Proyecto de Inversión Pública "Construcción del canal de riego Las
Mercedes- La Victoria - 07 de Octubre", con Código Unico de Inversión n. 0 21 13097, cuya
ejecución será bajo la modalidad de Administración Directa, por el periodo previsto en el
Expediente Técnico de 720 días calendario, con un costo total de inversión de Treinta y Ocho
Millones Trescientos Nueve Mil Setecientos Sesenta y Cinco con 05/100 soles (S/ 38 309 765,05),
conformado por el presupuesto de los componentes para la ejecución física que constituye un
monto de inversión de Treinta y Siete Millones Quinientos Ochenta y Nueve Mil Setecientos
Sesenta y Cinco con 05/100 (S/ 37 589 765,05) y el presupuesto para elaboración del Expediente
Técnico por una Inversión de Setecientos Veinte Mil con 00/100 soles (S/ 720
000,00), según el siguiente esquema

Firmado digitalmente por Cuadro n.0 1

SANDY DA CRUZ Roosevelth
Javier FAU 20131378972 sot Costo total de inversión
%tivo: Doy Visto Bueno TOTAL DE
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500 ETAPA ETAPA ETAPA III
Componentes/Actividades INVERSION
SI SI SI SI
1 Obras civiles-lnfraestructura de riego 6 455 9 520 6 542 22 519 198,09
730,09 858,10 609,90
2.- Plan de Manejo Ambiental 266 266 730,25 266 730,25 800 190,76
730,25
3.- Plan de Capacitación y Asistencia
Firmado digitalmente por 200 501 200 501 200 501,51 601 504,52
VELASQUEZ MORILLO Roser,ber Técnica
Ledin FAU 20131378972 soft 4.- Plan de Seguridad y Salud en el Traba 113
%tivo: Doy Visto Bueno 113 751,58 113 751,58 341 254,75
o 751,58
Fecha: 26-09-2024 1
5.- Plan de Monitoreo Arqueológico 60 140,00 60 140,00 60 140,00 180 420,00

A.. COSTO DIRECTO (SI) 10 161 7 183 24 442 568,12

981,44 733,24 2 911 598,64
Gastos Generales (11 .9120%)
845 1 210 855 726,28
377,16 495,20
Utilidad (10%) 709 1 016 718 373,32 2 444 256,81
685,34 198,14
B.. SUB TOTAL DEL PRESUPUESTO
8 651 12 388 8 757
Firmado digitalmente por DE 915,94 674,79 832,85
DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton
FAU 20131378972 hard OBU
Motivo: Doy Visto Bueno 1 557 2 229 1 576 5 363 716,24
Fecha: 27-09-2024 344,87 961,46 409,91
C.. PRESUPUESTO TOTAL DE LA 10 209 14 618 10 334
35 162 139,81
OBU SI 260,80 638,25 242,76
Supervisión- -(5 03429281%CD) 357 51 1 361 650,17 1 230 510,45
276,38 583,90
Liquidación (0 29426659% CD) 20 883,67 29 903,32 21 139,33 71 926,31
Otros costos - Gestión del Proyecto 326 467 796,36 330 695,77 1 125 188,48
696,35
 Página 5 de 54

D.. COSTO DE INVESIONexpuestos

PAU LA en la parte considerativa de la presente resolución, manifestando el siguiente
incremento
EJECUCIÓN FISICA (A+B+C) (SI.)
E.- Elaboración Del Expediente Técnico
Cuadro n. 0 2
COSTO TOTAL DE INVERSION DEL Costo total de inversión Actualizado a 'unio de 2023.
PROYECTO (DE) Costo Pres Increm
Fuente. Resolución Componentes/Actividades
SI SI
Directoral n: 0028-2022- 1- Obras civiles-lnfraestructura de riego 22 519 198,09 36 998 164,30
PEAH/DE de 3 de marzo 845,18
de 2022 2- Plan de Manejo Ambiental 800 190,76 952 215,10 119,00
Elaborado: Comisión de 3 - Plan de Capacitación y Asistencia Técnica 601 504,52 739 275,30 122,90
Control Concurrente
4- Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo 341 254,75 401 486,59 117,65
5 - Plan de Monitoreo Arqueológico 180 420,00 190 820,00 105,76
A. COSTO DIRECTO (SI) 24 442 568,12 39 282 160,71
642,17
Firmado digitalmente por Gastos Generales (11 ,9120%) 2 91 1 598,64 2 749 784,95 94,44
SANDY DA CRUZ Roosevelth Utilidad (10%) 2 444 256,81 0,00 0,00
Javier FAU 20131378972 sot
%tivo: Doy Visto Bueno B • SUB TOTAL DEL PRESUPUESTO DE OBRA 29 798 423,57 42 032 427,12 141
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500 5 363 716,24 0,00 0,00
C PRESUPUESTO TOTAL DE LA OBRA (SI) 35 162 139,81 42 032 427,12 119,54
Supervisión -(5 1 230 510,45 1 178 479,27 95,77

Liquidación (0 CD) 71 926,31 81 796,82 113,72

Otros costos - Gestión del Proyecto 1 125 188,48 420 324,27 37,36
Firmado digitalmente por
D COSTO DE INVESION PAU LA EJECUCIÓN FISICA
VELASQUEZ MORILLO Roser,ber 37 589 765,05 43 713 027,48 116,29
Ledin FAU 20131378972 soft (A+B+C) (SI
%tivo: Doy Visto Bueno Elaboración Del Expediente Técnico 720 000,00 720 000,00 100,00
Fecha: 26-09-2024 1
E. COSTO TOTAL DE INVERSION DEL PROYECTO 38 309 765,05 44 433 027,48 115,98

Control Concurrente 0,00 888 660,55 0,00

F • TOTAL COSTO DE FINANCIAMIENTO 38 309 765,05 45 321 688,03 118,30
Fuente. Resolución Directoral n. 0 01 11-2023-PEAH/DE de I de junio de 2023 Elaborado:
Comisión de Control Concurrente

Firmado digitalmente por

DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton Mediante Resolución Directoral n. 0 0124-2023-PEAH/DE de 22 de junio de 2023, se aprobó la
FAU 20131378972 hard Específica de gastos del Presupuesto Analítico de Costos para la ejecución Física y Financiera de la
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-09-2024
programación de ejecución al monto asignado al 2023, de la obra "Construcción del canal de riego
Las Mercedes - La Victoria - 07 de octubre", con CUI n. 0 21 13097, por el monto de S/3 000 000,00,
de acuerdo al siguiente cuadro
Mediante
Resolución Cuadro n. 0 3
Directoral n. 0 01 1 Es ecífica de astos del Presu uesto Analítico de Costos
1-2023-PEAH/DE de
TOTAL
1 de junio de 2023, RUBRO ESPECIFICA
SI
se resolvió aprobar 278 467,50
2 6 2 3.4.3 PERSONAL
la Actualización de
2 6 2 3.4.4 BIENES 2 566 813,09
Costos de la Obra
"Construcción del 2 6 2 3.4.5 SERVICIOS 154 719,41
canal de riego Las TOTAL 3 000,00
Mercedes - La Fuente. Resolución Directoral n.0 124-2023-PEAH/DE de 22 de junio de 2023
Victoria 07 de Elaborado: Comisión de Control Concurrente
octubre", con CUI n.
0
21 13097, por la Mediante Resolución Directoral n. 0 151-2023-PEAH/DE de 4 de agosto de 2023, se aprobó la
modalidad de MODIFICATORIA de la Específica de Gastos del Presupuesto Analítico de Costos para la Ejecución
ejecución de Física y Financiera de la Programación de ejecución al monto asignado al 2023, de la obra
Administración "Construcción del canal de riego Las Mercedes - La Victoria - 07 de octubre", con CUI n. 0 21 13097,
Directa, según los por el monto de S/3 000 000,00, de acuerdo al siguiente cuadro
argumentos
 Página 6 de 54

Directoral n. 0 0151-2023-PEAH/DE de 4 de agosto de 2023 Elaborado: Comisión de

Control.

Mediante Resolución Directoral n. 0 203-2023-PEAH/DE de 28 de setiembre de 2023, se aprobó la

Firmado digitalmente por
SANDY DA CRUZ Roosevelth MODIFICATORIA de la Específica de Gastos del Presupuesto Analítico de Costos para la Ejecución
Javier FAU 20131378972 sot Física y Financiera de la Programación de ejecución al monto asignado al año 2023, de la obra
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500
"Construcción del canal de riego Las Mercedes - La Victoria - 07 de octubre", con CUI n. 0 21 13097,
por el monto de S/3 000 000,00, de acuerdo al siguiente cuadro

Cuadro n. 0 5
Modificatoria de la Específica de Gastos del Presupuesto Analítico de Costos
PRESUPUESTO PRESUPUESTO MODIFICACION
Firmado digitalmente por
ASGINADO 2023 RD. N O ASGINADO 2023 R.D. N O ANALITICO PRESUPUESTO
VELASQUEZ MORILLO Roser,ber ITEM 124-2023 151-2023 ASGINADO 2023
Ledin FAU 20131378972 soft
%tivo: Doy Visto Bueno
MONTO MONTO MONTO
Fecha: 26-09-2024 1
2 6 2 3.4 3 (PERSONAL) 278 467 9,28 251 090,44 140 671 4,69

2 6 2 3.4.4 (BIENES) 2 566 813,09 85,56 2 508 278,86 83,61 2 589 959,16 86,33
2 6 2 3.4.5 154 719,41 240 630,70 8,02 209 769,16 6,99
(SERVICIOS)
2 6 2 3 3.1
( EQUIPOS 0,00 0,00 0,00 0,00 59 600,00 1,99
COMPUTACIONALES Y
Firmado digitalmente por
DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton PERIFERICOS
FAU 20131378972 hard 3 000,00 3 000,00 3 000,00
TOTAL 100 100 100
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-09-2024 Fuente. Resolución Directoral n.0 203-2023-PEAH/DE de 28 de setiembre de 2023 Elaborado:
Comisión de Control.

Cuadro n. 0 4
Mediante Resolución Directoral n. 0 21 1-2023-PEAH/DE de 16 de octubre de 2023, se aprobó el
Modificatoria de la Es ecífica de Gastos del Presu o
expediente ADICIONAL DEDUCTIVO VINCULANTE n. I , de la obra "Construcción del canal de riego
Las Mercedes - La Victoria - 07 de octubre", con CUI n. 0 21 13097, por cambio de Tecnología en la
ITEM
tubería, por el monto adicional de S/ 47 543, 133 12 y monto de deductivo de S/ 24 880,598 46, Io
que indica un incremento presupuestal adicional de S/ 22 662 534.67 y que representa un
2 6 2 3.4.3
porcentaje del expediente total del 50 00% conforme al detalle del siguiente cuadro
(PERSONAL)
2 6 2 3.4.4 (BIENES)
Cuadro n. 0 6
2 6 2 3.4.5 Presupuesto del Expediente Adicional Deductivo Vinculante n. 0 1.
(SERVICIOS)
TOTAL
F
u
e
n
t
e
.

R
e
s
o
l
u
c
i
ó
n
Resumen de Análisis de Costos
 Página 7 de 54

ORIGINAL DEDUCTIVO ADICIONAL NUEVO PRES.

Componentes/Actividades
SI SI SI SI
- Obras civiles-lnfraestructura de riego 36 998 845,18 22 175 221,44 42 373 558,93 57 197 182,67

2.- Plan de Manejo Ambiental 952 215,10 0,00 0,00 952 215,10

3.- Plan de Capacitación y Asistencia Técnica 739 275,30 0,00 0,00 739 275,30

4.- Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo 401 486,59 0,00 0,00 401 486,59

5.- Plan de Monitoreo Arqueológico 190 820,00 0,00 0,00 190 820,00
6.. COSTO DIRECTO 39 282 642,17 22 175 221,44 42 373 558,93 59 480 979,66
7 - Gastos Generales (7%) 2 749 784,95 1 552 265,50 2 966 149,12 4 163 668,57
8.. SUB TOTAL DEL PRESUPUESTO
42 032 427,12 23 727 486,94 45 339 708,05 63 644 648,23
DE OBRA
 Página 8 de 54

Directoral n. 0 211-2023-PEAH/DE de 16 de octubre de 2023 Elaborado: Comisión de

Control.

Así mismo, con la misma Resolución Directoral n. 0 21 1-2023-PEAH/DE de 16 de octubre de 2023,

Firmado digitalmente por
SANDY DA CRUZ Roosevelth se aprueba la MODIFICATORIA de la Específica de Gastos del Presupuesto Analítico de Costos
Javier FAU 20131378972 sot para la Ejecución Física y Financiera de la Programación de ejecución al monto asignado al año
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500 2023, de la obra "Construcción del canal de riego Las Mercedes - La Victoria - 07 de octubre", por
el monto de S/ 3 000 000,00, de acuerdo al siguiente cuadro

Cuadro n. 0 7
Modificatoria de la Específica de Gastos del Presupuesto Analítico de Costos
MODIFICACION 2023 CON R.D. N MODIFICACION ANALITICO
O
Firmado digitalmente por 203. 2023 PRESUPUESTO ASGINADO
VELASQUEZ MORILLO ITEM 2023
Roser,ber
Ledin FAU 20131378972 soft MONTO MONTO
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 1 2 6 2 3.4 3 PERSONAL 140 671,68 4,69 140 671,68 4,69
2 6 2 3.4.4 BIENES 2 589 959,16 86,33 2 589 959,16 86,33
2 6 2 3.45 SERVICIOS 209 769,16 6,99 209 769,16 6,99
2 6 2 3 3.1 (EQUIPOS
COMPUTACIONALES Y 59 600,00 52 000,00 1,73
PERIFERICOS
2 6 2 3 3.2 MOBILIARIOS 0,00 0,00 7 600,00 0,25
Firmado digitalmente por TOTAL 3 000,00 100 3 000,00 100
DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton
FAU 20131378972 hard
Fuente. Resolución Directoral n.0 211-2023-PEAH/DE de 16 de octubre de 2023 Elaborado:
Motivo: Doy Visto Bueno Comisión de Control.
Fecha: 27-09-2024

Mediante Resolución de Dirección General n. 0 418-2018-MINAGRI-DVDIAR-DGAAA del 9 de

octubre
de 2018, la Dirección General de Asuntos Ambientales Agrarios (DGAAA) aprobó la certificación
ambiental
9.- Gastos de Gestión del Proyecto (1,07%) con la categoría I correspondiente a una Declaración de Impacto Ambiental para el
proyecto en mención.
10.- Supervisión- -(3,00%)
1 1.- Gastos de Liquidación (0,21%)
Mediante Resolución Directoral n. 0 223-2023-PEAHIDE de fecha 3 de noviembre de 2023 se
12.. TOTAL DEL PRESUPUESTO aprueba la modificatoria de específica de gasto del presupuesto analítico de costos para ejecución
Elaboración Del Expediente Técnico
física y financiera del proyecto, por un monto asignado de SI 3 000 000,00 (tres millones y 00/100
E.. COSTO TOTAL DE soles), según el siguiente cuadro
INVERSION DEL PROYECTO
Control Concurrente Cuadro n. 0 8
F.. TOTAL COSTO DE Modificatoria de Es ecífica de Gasto del Presu uesto Analítico.
FINANCIAMIENTO MODIFICACION 2023 CON R.D. MODIFICACION
F N O 223-2023 ANALITICO
u
e PRESUPUESTO
ITEM
n ASGINADO 2023
t MONTO MONTO
e
SI SI
.
2 6 2 3 4 3 140 671,68 4,69 219 208,08 7,31
R
e PERSONAL
s 2 589 959, 16 86,33 2 589 959, 16 86,33
o 262344
l BIENES
u
c 2 6 2 3 4 5 209 769, 16 6,99 141 232,76 4, 71
i
ó SERVICIOS
n

Firmado digitalmente por

 Página 9 de 54

SANDY DA CRUZ Roosevelth

Javier FAU 20131378972 sot 2 6 2 3 3 1 (EQUIPOS
%tivo: Doy Visto Bueno COMPUTACIONALES 52 000,00 1,73 42 000,00 1,40
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500
Y PERIFERICOS
7 600,00 0,25 7 600,00 o, 25
262332
MOBILIARIOS
TOTAL 3 000 000,00 100% 3 000 000,00 100%
Firmado digitalmente por 23-2023-PEAH/DE de 3 de noviembre de 2023 Elaborado: Comisión de Control de
VELASQUEZ MORILLO Roser,ber
Concurrente.
Ledin FAU 20131378972 soft
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 1
Mediante Resolución Directoral n. 0 21-2024-PEAH/DE de fecha 17 de enero de 2024 se aprobó la
Paralización Temporal de la obra "CONSTRUCCIÓN DEL CANAL DE RIEGO LAS MERCEDES - LA
VICTORIA - 07 DE OCTUBRE", con efectividad al 31 de diciembre de 2023

Mediante Resolución Directoral n. 0 046-2024-PEAH/DE de fecha 2 de febrero de 2024 se aprobó el

presupuesto Analítico de costo para la ejecución Presupuestal 2024 del Proyecto de Inversión
"CONSTRUCCIÓN DEL CANAL DE RIEGO LAS MERCEDES - LA VICTORIA- 07 DE OCTUBRE" por un
monto de S/17 408 190,00 (diecisiete millones cuatrocientos ocho mil ciento noventa y 00/100
Firmado digitalmente por soles) de acuerdo con la siguiente estructura presupuestal:
DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton
FAU 20131378972 hard
Motivo: Doy Visto Bueno
Cuadro n. 0 9
Fecha: 27-09-2024 Presu uesto Analítico de Costo ara la e•ecución resu uestal 2024.
ITEM ESPECIFICA DE GASTO PRESUPUESTO POR
F PARTIDA
u PERSONAL 2 282 904,84
e
2 6 2 3 43
n 2 6 2 3 44 BIENES 7 365 549,66
t 7 513 363,70
e
2 6 2 3 45 SERVICIOS
. 262331 OTROS 124 490, 44

263212 MOBILIARIOS 121 881,36

R
e TOTAL 17 408 190,00
s Fuente. Resolución Directoral n. 0 046-2024-PEAH/DE de 2 de febrero de 2024. Elaborado:
o Comisión de Control.
l
u Mediante Resolución Directoral n. 0 048-2024-PEAH/DE de fecha 06 de febrero de 2024 se aprobó
c el REINICIO de Ejecución de la Obra denominada "CONSTRUCCIÓN DEL CANAL DE RIEGO LAS
i MERCEDES - LA VICTORIA - 07 DE OCTUBRE DISTRITO DE CRESPO Y CASTILLO- PROVINCIA LEONCIO
ó PRADO - HUÁNUCO", a partir del 06 de febrero de 2024, de conformidad a los expuestos en la
n parte considerativa
D
i Mediante Resolución Directoral n. 0 055-2024-PEAH/DE de fecha 16 de febrero de 2024 se aprobó
r el presupuesto Analítico de costo para la ejecución Presupuestal 2024 del Proyecto de Inversión
e "CONSTRUCCIÓN DEL CANAL DE RIEGO LAS MERCEDES - LA VICTORIA - 07 DE OCTUBRE DISTRITO
c DE CRESPO Y CASTILLO - PROVINCIA LEONCIO PRADO - HUÁNUCO", por un monto de S/13 869
t 330,00 (trece millones ochocientos sesenta y nueve mil trescientos treinta y 00/100 soles) de
o acuerdo con la siguiente estructura presupuestal, tal como se indica en el siguiente cuadro
r
a Cuadro n. 0 10
l Analítico de costo ara la e•ecución Presu uestal 2024
SEC. FUNC. ESPECIFICA DE GASTO PRESUPUESTO POR
n
. PARTIDA
62 6 2 3.4.3 PERSONAL 5 807 513,00
0
62 6 2 3.4.4 BIENES 6 257 513,00

2 62 6 2 3.4.5 SERVICIOS 1 804 304,00

 Página 10 de 54

n. 0 055-2024-PEAH/DE de 16 de febrero de 2024. Elaborado: Comisión de Control

Concurrente
F
u
e Mediante Resolución Directoral n. 0 085-2024-PEAH/DE de fecha 13 de marzo de 2024 se aprueba
n la modificatoria de la específica de gastos del presupuesto Analítico de costo para la ejecución
t física y financiera de la Programación de ejecución al monto asignado al año 2024, del Proyecto de
e Inversión
.

R
e

"CONSTRUCCIÓN DEL CANAL DE RIEGO LAS MERCEDES - LA VICTORIA - 07 DE OCTUBRE"

tal como se indica en el siguiente cuadro
Cuadro n. 0 11
Analítico de costo para la ejecución fisica y financiera de la Programación de ejecución al monto asignado al
año 2024
PRESUPUESTO
SEC. FUNC. ESPECIFICA DE GASTO POR
PARTIDA
SI
62 6 2 3.4.3 PERSONAL 2 418 293,88
62 6 2 BIENES 5 705 328,79
3.4.4
62 6 2 3.4.5 SERVICIOS 5 661 169,33
2 6 3.2 9 99 MAQUINARIAS EQUIPOS Y MOBILIARIOS DE OTRAS INSTALACIONES 64 838,00

2632 MAQUINAS Y EQUIPOS 19 700,00

2.1
TOTAL 13 869 330,00
Fuente. Resolución Directoral N O 085-2024-PEAH/DE de 13 de marzo de 2024. Elaborado:
Comisión de Control Concurrente

A través de la Resolución Directoral n. 0 090-2024-PEAH/DE fechada el 25 de marzo de 2024, se

aprueba las Bases del Proceso de Contratación del personal bajo el régimen laboral del Decreto
Legislativo N O 728, para el Proyecto "Construcción del canal de riego Las Mercedes - La Victoria -
07 de Octubre" , distrito de José Crespo y Castillo - Leoncio Prado - Huánuco", Segunda
Convocatoria, de los siguientes Puestos
s Firmado digitalmente por
SANDY DA CRUZ Roosevelth
o Javier FAU 20131378972 sot
l %tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500
u
c
i
ó
n

D Firmado digitalmente por

VELASQUEZ MORILLO Roser,ber
i Ledin FAU 20131378972 soft
r %tivo: Doy Visto Bueno
e Fecha: 26-09-2024 1

c
t
o
r
a
l
 Página 11 de 54

Firmado digitalmente por

DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton PRESUPUESTO
FAU 20131378972 hard SEC. FUNC. ESPECIFICA DE GASTO POR PARTIDA
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-09-2024 SI
Ingeniero 62 6 2 3.4 PERSONAL 2 026 758 73
Residente de 3
Obra 62 6 2 3.4.4 BIENES 3 514 157 51
Inspector 62 6 2 3.4 5 SERVICIOS 8 243 875 75
de Obra 64 838,00
26329 MAQUINARIAS EQUIPOS Y MOBILIARIOS DE OTRAS INSTALACIONES
Asistente
de Supervisión 99
2 6 3.2 2.1 MAQUINAS Y EQUIPOS 19 700,00
Especialist
a en Seguridad TOTAL 13 869 330,00
y Salud en el Fuente. Resolución Directoral n. 0 124--2024-PEAH/DE de 17 de mayo de 2024.
Trabajo Elaborado: Comisión de Control Concurrente
Especialist
a en A través de la Resolución Directoral n. 0 143-2024-PEAH/DE de 26 de junio de 2024, se aprueba la
Capacitación Modificación del Desagregado de Específicas de Gastos del Presupuesto Analítico de Costos para la
Técnica Ejecución Física y Financiera de la Programación de Ejecución al monto asignado al año 2024 de la
Obra "Construcción del Canal de Riego Las Mercedes - La Victoria - 07 de octubre", distrito de José
Mediante Crespo y Castillo - Leoncio Prado - Huánuco, según el siguiente desglose
Resolución
Directoral n. 0 124-
2024-PEAH/DE de
fecha 17 de mayo
de 2024 se aprueba
la Modificación de
Específicas de
Gastos del
Presupuesto
Analítico de Costos
para la Ejecución
Física y Financiera
de la Programación
de Ejecución al
monto asignado al
año 2024 de la
Obra "Construcción
del Canal de Riego
Las Mercedes - La
Victoria - 07 de
octubre", distrito
de José Crespo y
Castillo Leoncio
Prado - Huánuco,
por el monto de S/
13 869 330,00,
según
detalle

Cuadro n. 0 12
Presupuesto Analítico
de Costos para la
Ejecución Física y
Financiera de la
Programación de
Ejecución al monto
asi nado al año 2024
 Página de 54
0
Directoral n. 143-2024-PEAH/DE de 26 de junio de 2024. Elaborado: Comisión de
Control Concurrente.

Firmado digitalmente por

Consiguientemente, con Resolución Directoral n. 0 188-2024-PEAH/DE de 16 de agosto de 2024, la
SANDY DA CRUZ Roosevelth Modificación de Específicas de Gastos del Presupuesto Analítico de Costos para la Ejecución Física
Javier FAU 20131378972 sot y Financiera de la Obra "Construcción del Canal de Riego Las Mercedes - La Victoria - 07 de
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500 Octubre", distrito de José Crespo y Castillo - Leoncio Prado - Huánuco, según detalle

Cuadro n. 0 14
Modificación de ecíficas de Gastos del uesto Analítico de Costos
Es Presu
PRESUPUESTO POR
SEC. FUNC. ESPECIFICA DE GASTO
Firmado digitalmente por
PARTIDA
VELASQUEZ MORILLO Roser,ber
Ledin FAU 20131378972 soft 2 6 2 3.4 3 PERSONAL S/1 590 423,00
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 1 2 6 2 34.4 BIENES sa 630 271,00
S/5 027 755,00
2 6 2 3.4 5 SERVICIOS
MAQUINARIAS, EQUIPOS Y MOBILIARIOS DE OTRAS
2 6 3 2 9 99 INSTALACIONES S/64 838,00

S/19 700,00
2 6 3 2 2.1 MAQUINAS Y EQUIPOS
Total 10 332 987,00
0
Firmado digitalmente por
Fuente. Resolución Directoral n. 188-2024-PEAH/DE de 16 de agosto de 2024. Elaborado:
DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton Comisión de Control Concurrente
FAU 20131378972 hard
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-09-2024 Asimismo, con Resolución Directoral n. 0 192-2024-PEAH/DE de 22 de agosto de 2024, se resuelve
APROBAR, el EXPEDIENTE TECNICO MODIFICADO POR INCLUSIÓN DE ACCESO A
IO BOCATOMA Y TÚNEL TRASVASE de la obra "CONSTRUCCIÓN DEL CANAL DE RIEGO
Cuadro n. 0 13 LAS MERCEDES - LA VICTORIA - 07 DE OCTUBRE DISTRITO DE JOSE CRESPO Y
Desa re ado de Es CASTILLO
ecifica or Partida
PROVINCIA LEONCIO PRADO - HUÁNUCO" y su ESTRUCTURA DE COSTOS QUE
Modificado
COMPRENDE PRESUPUESTO, PLANOS, COS OS UNITARIOS, RELACIÓN DE INSUMOS,
ANALÍTICO DE
ESPECIFICA DE
GASTOS Y EL RESUMEN DE ESPECIFICAS POR UN MONTO DE sm 1 13 612, 16 (Setenta y Siete
GASTO
Millones Ciento Trece Mil Seis Cientos Doce con 16/100 Soles)

El proceso del proyecto de inversión "Construcción del canal de riego Las Mercedes - La Victoria -
07 de octubre", objeto del control concurrente, tiene como fecha de inicio el 1 1 de junio de 2023
y fecha de culminación el 30 de junio de 2025

Es preciso señalar que las actividades que forman parte del Hito de control n. 0 3 Ejecución de la
F obra al mes de setiembre de 2024, que fueron evaluadas son las siguientes
u
e
n • Actividad 1 : Verificar el cumplimiento de los documentos administrativos para la ejecución
t de obra, según la normativa vigente
e
.
• Actividad 2 Verificar la participación del plantel técnico en la ejecución de la obra, y que el
personal clave cumpla con la normativa vigente
R • Actividad 3 Verificar el avance de ejecución de obra al mes de setiembre de 2024, conforme al
e
s
expediente técnico
Firmado digitalmente por
o SANDY DA CRUZ Roosevelth
l Javier FAU 20131378972 sot
u %tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500
c
i
ó
n
 Página 13 de 54
Firmado digitalmente por
VELASQUEZ MORILLO Roser,ber
Ministerio de Agricultura y Riego Según detalla el Manual de Operaciones, tiene las siguientes
Ledin FAU 20131378972 soft funciones
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 1

Son funciones de la Dirección Ejecutiva, ámbito de competencia y de las disposiciones emitidas por el
Ministerio, según corresponda, las siguientes:
a) Dirigir, administrar y supervisarla gestión del PEAH, en el marco de la nomatividad vigente;
b) Proponer al viceministro de Desarrollo e Infraestructura
Agraria y Riego las líneas de intervención, planes, presupuesto,
manual de operaciones, entre otros instrumentos de gestión, en el
marco de la nomatividad vigente para su aprobación; así como elaborar
otros documentos de gestión que corresponda;
c) Aprobar, modificar y derogar nomas, directivas internas y otros instrumentos de gestión
Firmado digitalmente por necesarios para la administración de los recursos humanos, financieros, bienes y servicios;
DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton d) Ejercer dirección, administración general y representación legal ante las entidades públicas
FAU 20131378972 hard y privadas, nacionales o extranjeras;
Motivo: Doy Visto Bueno e) Aprobar el Plan Anual de Contrataciones y supervisar su ejecución, así como
Fecha: 27-09-2024 designar a los Comités de Selección;
f) Aprobar el sistema de indicadores de gestión e impacto en el
ámbito de intervención del PEAH, en coordinación con el Ministerio;
Ahora bien, las
así como efectuar su seguimiento y evaluación, en el marco de los
unidades orgánicas lineamientos del Ministerio,
que intervienen en
las actividades que
forman parte del
Hito de control n. 0 Dirección de Infraestructura Agraria y Riego
3 Ejecución de la
La Dirección de Infraestructura Agraria y Riego, es el órgano encargado de programar, dirigir,
obra al mes de
ejecutar, controlar y supervisar la ejecución de programas y proyectos de inversión para la
setiembre de
construcción, rehabilitación y mejoramiento de la infraestructura agraria, riego, drenaje, sistema
2024., son.
de riego tecnificado y defensa ribereña. Depende jerárquicamente del director ejecutivo y
mantiene relaciones de coordinación técnico funcional con el Ministerio de Agricultura y Riego.
Dirección Según detalla el Manual de Operaciones, tiene las siguientes funciones
Ejecufva

La Dirección Son funciones de la Dirección de Infraestructura Agrafia y Riego las siguientes:

Ejecutiva del a) Programar, organizar, dirigir, coordinar, ejecutar, controlar y supervisar los programas y
proyectos de inversión de construcción, rehabilitación y mejoramiento de la infraestmctura agrafia,
Proyecto Especial liego, drenaje, sistema de liego tecnificado, defensas ribereñas, entre otros, en el marco de la
Alto Huallaga está a nomatividad vigente.
b) Coordinarcon la Oficina de Programación, Presupuesto y Seguimiento, la
cargo del director formulación, evaluación y ejecución de los proyectos de inversión;
ejecutivo, quien es c) Ejercer las funciones y responsabilidades de Unidad Ejecutora de Inversiones en
el marco del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones; así
la máxima como, coordinar con los órganos del PEAH, la ejecución de los proyectos de inversión;
autoridad ejecutiva d) Proponerla conformación de las comisiones para la recepción,
y administrativa, liquidación ycierre de los proyectos de inversión concluidos, en el
ejerce la marco del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de
representación Inversiones.
legal ante las v.
entidades públicas
y privadas,
nacionales o
extranjeras, y es
responsable de la
conducción y
supervisión de
la gestión del
Programa.
Depende
funcionalmente del
Despacho
Viceministerial de
Desarrollo e
Infraestructura
Agraria y Riego del
 Página 14 de 54
inversión. "CONSTRUCCIÓN CANAL DE RIEGO LAS MERCEDES-LA VICTORIA-07 DE
OCTUBRE" las cuales se exponen a continuación.

Firmado digitalmente por

1. ENTIDAD VIENE EJECUTANDO LA OBRA POR ADMINISTRACIÓN DIRECTA
SANDY DA CRUZ Roosevelth
Javier FAU 20131378972 sot
SIN LA COMPLETA IMPLEMENTACIÓN DE LA DIRECTIVA N O
%tivo: Doy Visto Bueno 17-2023-CG/GMPL, SITUACIÓN QUE PONE EN RIESGO LAS CONDICIONES
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500
DE CALIDAD, COSTO, PLAZO Y EL CUMPLIMIENTO DE LA FINALIDAD
PÚBLICA.

a) Condición:
De la revisión a la documentación proporcionada por la entidad l y de la verificación 1 del
Firmado digitalmente por cumplimiento de la Directiva n. 0 017-2023-CG/GMPL "Ejecución de Obras Públicas por
VELASQUEZ MORILLO
Roser,ber Administración Directa" en adelante la "Directiva", la Comisión de Control Concurrente en
Ledin FAU 20131378972 soft
%tivo: Doy Visto Bueno
adelante "la Comisión" encontró que la obra ejecutada bajo la modalidad de Administración
Fecha: 26-09-2024 1 Directa no cumple con la implementación total de la normativa vigente, tal como se describe
a continuación.

Mediante Resolución Directoral n. 0 | 92-2024-PEAH/DE de 22 de agosto de 2024, se la

Entidad resuelve aprobar el Expediente Técnico modificado por un monto total de S/77 1 13
612, 16 (Setenta y siete millones ciento trece mil seiscientos doce con 16/100 soles), tal
como se describe a continuación.

Firmado digitalmente por

DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton
SE RESUELVE.
FAU 20131378972 hard ARTÍCULO PRIMERO.- APROBAR, el EXPEDIENTE TÉCNICO MODIFICADO POR
Motivo: Doy Visto Bueno INCLUSIÓN DE ACCESO A BOCATOMA Y TÚNEL TRASVASE de la obra:
Fecha: 27-09-2024
"CONSTRUCCIÓN DEL CANAL DE RIEGO LAS MERCEDES - LA VICTORIA - 07 DE
OCTUBRE, DISTRITO DE JOSÉ CRESPO Y CASTILLO - PROVINCIA
SITUACIONES LEONCIO PRADO HUÁNUCO" y su ESTRUCTURA DE COSTOS QUE
ADVERSAS COMPRENDE PRESUPUESTO, PLANOS, COSTOS UNITARIOS,
De la revisión
RELACIÓN DE INSUMOS, ANALÍTICO DE GASTOS Y EL
efectuada al Hito
RESUMEN DE ESPECÍFICAS POR UN MONTO DE S/77 113 612, 16 (...)
de control n. 0 3
Ejecución de la
obra al mes de Ahora bien, en relación al costo de la obra, la Directiva menciona Io siguiente
setiembre de 2024
y según la
normativa vigente, 6.2 Ejecución de obras públicas por administración directa
se han identificado
situaciones De acuerdo al costo de obra según el Expediente Técnico, estas deberán cumplir con los
adversas que requisitos señalados expresamente en la presente directiva, cuando corresponda y conforme a
afectan o podrían las categorías siguientes:
afectar la Categoría C: Obras con costo mayora diez millones y 00/100 soles (S/ 10,000, 000.00).
continuidad del
proceso, el
resultado o el logro Del texto previamente citado, se concluye que, según el presupuesto aprobado, la Obra
de los objetivos de objeto del presente control deberá cumplir con Io requerido por la Directiva para obras de
la ejecución del Categoría
proyecto de C

I
Información proporcionada mediante Acta de Relevamiento de Información n. 0 01-2024-CG/GRHC de 20 de setiembre de 2024, suscrito por la Comisión; por el señor Julio Cesar
Custodio Alvarado, en calidad de Inspector de Obra y por el señor Javier Nazar Cipriano, en calidad de Asistente de Residente.

1 Verificación realizada mediante Acta de Relevamiento de Infomación n. 0 03-2024-CG/GRHC de 20 de setiembre de 2024, suscrito por la Comisión; por el señor Julio
Cesar Custodio Alvarado, en calidad de Inspector de Obra y por el señor Javier Nazar Cipriano, en calidad de Asistente de Residente.
 Página 15 de 54

corresponda a la categoría C, de acuerdo con lo establecido en el numeral 6.2 de la presente

directiva.

Firmado digitalmente por

SANDY DA CRUZ Roosevelth
En concordancia con Io citado previamente, la Comisión, mediante Acta de Relevamiento de
Javier FAU 20131378972 sot Información n. 0 03-2024-CG/GRHC de 20 de setiembre de 2024, advierte que la obra no
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500
cuenta con un Modelado BIM del proyecto, tal como se muestra a continuación.
Imagen n. 0 1
Acta de verificación del cumplimiento de la Directiva n. 0 017-2023-CG/GMPL "Ejecución de Obras
Públicas
or Administración Directa"
La presente acta e relevamiento de información tiene como objetivo pnncl ocumentar Inspeccion,
Firmado digitalmente por recopilación de rmación relevante y evidenciar cualquier hallazgo relacionado con la citada obra. Esto
VELASQUEZ MORILLO Roser,ber in proporcionará base sólida para toma de decisiones, la mejora continua y el cumplimiento de
Ledin FAU 20131378972 soft un labores
%tivo: Doy Visto Bueno
nuestras ntrol.
sujetas a
Fecha: 26-09-2024 1
En ese sentido, recopiló la siguiente información:

Expediente REQUISITO Cuenta No cuenta OBSERVACI N

1 t 'co aprobado según la Directiva
n.' 017-202 GIGMLP con su respectiva resolución
de a

2 Modelado del expediente técnico

BI

Firmado digitalmente por

DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton
FAU 20131378972 hard Fuente: Acta de Relevamiento de Información n. 0 03-2024-CG/GRHC de 20 de setiembre de 2024. Elaborado
Motivo: Doy Visto Bueno
por: Comisión de Control Concurrente
Fecha: 27-09-2024

Tal como se pudo constatar en la visita, la Obra a la fecha no cuenta con un Modelado BIM,
Sobre el sin embargo, dentro de las observaciones, la Entidad mencionó que en la última
Modelado BIM: modificación 2al expediente técnico se consideró el presupuesto para la contratación del
Sobre el particular, servicio, tal como se muestra en el cuadro siguiente
el artículo 6 5
Cuadro n. 0 15
Modelado BIM de
la Directiva señala Presu uesto base actualizado
001 OBRAS CIVILES S/53 542 421
Io siguiente
002 TÚNEL TRASVASE sn 546 715,85
003 SEGURIDAD SALUD EN EL TRABAJO S/401 486,59
004 PLAN DE CAPACITACIÓN Y ASISTENCIA TÉCNICA s/739 275,30
El expediente
005 ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL S/952 215, IO
técnico para la 006 PLAN DE MONITOREO ARQUEOLOGICO S/190 820,00
ejecución de COSTO DIRECTO S163 372 933 95
obras por
GASTOS GENERALES sn 548 983,89
administració
n directa debe SUB TOTAL sno 921 917,84
contar GASTOS DE GESTIÓN DEL PROYECTO S/1 267 458,68
además con el
GASTOS DE IMPLEMENTACION BIM PERU S1709 219 18
modelado
BIM 3D con un SUPERVISIÓN Sil 901 188,03

nivel de LIQUIDACION SIBI 796,82

detalle que TOTAL PRESUPUESTO DE EJECUCION S174 881 580 55
permita
COSTO DEL EXPEDIENTE TECNICO smo 000,00
verificar como
mínimo que COSTO TOTAL DEL PROYECTO s/75 601 580,55

esté libre de CONTROL CONCURRENTE Sil 512 031

colisiones COSTO TOTAL DE FINANCIAMIENTO SI 77 113 612 16
entre
Fuente: Resolución Directoral n: [Link]/DE de 22 de agosto de 2024.
especialidades
básicas, Elaborado por: Comisión de Control Concurrente
cuando la
obra

2 Aprobado con Resolución Directoral n. 0 192-2024-PEAH/DE de 22 de agosto de 2024.

 Página 16 de 54

Sobre la Contratación del Supervisor de Obra:

Al respecto, durante la visita, mediante Acta de Relevamiento de Información n. 0 02-2024-
CG/GRHC de 19 de setiembre de 2024, la Comisión dio cuenta de las "Bases para el Proceso
Firmado digitalmente por de Contratación de Personal Bajo el Régimen Laboral del Decreto Legislativo n. 0 728, para la
SANDY DA CRUZ Roosevelth Obra Construcción del Canal de Riego Las Mercedes - La Victoria - 07 de Octubre, distrito de
Javier FAU 20131378972 sot
%tivo: Doy Visto Bueno José Crespo y Castillo, Provincia de Leoncio Prado - Huánuco, Cuarta Convocatoria" dentro
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500 del cual se convocó al siguiente personal:

Cuadro n. 0 16
Puestos Convocados
NOMBRE DEL PUESTO N O DE REMUNERACIÓN
PUESTOS
Firmado digitalmente por
VELASQUEZ MORILLO Roser,ber
In eniero/a Residente de Obra S/6 950,00

Ledin FAU 20131378972 soft 2 In eniero/a Ins ector de Obra S/6 950,00
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 1 3 Asistente de Ins ector su 170,00

4 Asistente de Residente su 170,00

5 Es ecialista en Se uridad Salud en el Traba•o su 630,00

6 Es ecialista Ambiental su 630,00

7 Es ecialista en Ca acitación Técnica su 630,00

8 Administrador/a so 500,00
9 A o o Lo ístico sn 600,00
IO Almacenero/a sn 600,00
Firmado digitalmente por
DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton Chofer sn 600,00
FAU 20131378972 hard
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-09-2024
ll
12 Guardián/a sn 600,00
TOTAL DE PUESTOS 12
Del presupuesto
Fuente: Acta de Relevamiento de Información n. 0 02-2024-CG/GRHC de 19 de setiembre de 2024 Elaborado
actualizado
por: Comisión de Control Concurrente
mediante
Resolución
Directoral n. 0 192- Como resultado de dicha convocatoria, la Entidad suscribió el Contrato n. 0 029-2024-PEAH-
2024-PEAH/DE de 6301 , donde designa al señor Julio Cesar Custodio Alvarado, en el cargo de Inspector de
22 de agosto de Obra
2024, el Expediente
Técnico considera En este punto es importante detallar la diferencia entre Inspector y Supervisor de Obra,
un presupuesto de según la Directiva
S/709 21 9, 1 8
(setecientos nueve
mil doscientos El inspector es un profesional, funcionario o servidor de la entidad. expresamente designado
diecinueve con por esta para controlar los trabajos efectuados por el personal profesional y técnico a cargo de
18/100 soles) para la ejecución de la obra pública.
El supervisor es una persona natural o jurídica especialmente contratada para controlar los
la implementación
trabajos efectuados por el personal profesional y técnico a cargo de la ejecución de la obra
del Modelo BIM,
pública. Cuando el supervisores una personajurídica, esta designa a una persona natural como
sin embargo, a la jefe de supervisión de foma permanente en la obra.
fecha, no se El subrayado es agregado
ha realizado
el requerimiento De Io descrito previamente, se puede concluir que un Inspector es un funcionario o servidor
para la público designado por la Entidad para controlar los trabajos en obra, mientras que el
contratación del Supervisor es una persona natural o jurídica contratada por la Entidad para supervisar los
servicio, pese a que trabajos efectuados por el personal técnico en obra
la obra se
encuentra en
proceso de Asimismo, la Directiva establece la obligatoriedad de contratar un supervisor en función del
ejecución. presupuesto de la obra
 Página 17 de 54

Sector Público para el año fiscal 2024 estableció los siguientes límites, respecto a la
contratación de la supervisión de obra

Firmado digitalmente por

SANDY DA CRUZ Roosevelth
Cuando el valor referencial de una obra pública sea igual o mayor a S/4 300 000, 00 (CUATRO
Javier FAU 20131378972 sot MILLONES TRESCIENTOS MIL Y 00'100 SOLES), la entidad debe contratar obligatoriamente la
%tivo: Doy Visto Bueno supervisión de obra. (...)
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500

Asimismo, mediante Informe de Hito de Control n. 0 14785-2024-CG/GRHC-SCC de 5 de

junio de 2024, correspondiente al hito de control n. 0 2 del servicio de Control Concurrente,
la Comisión advirtió Io siguiente
Firmado digitalmente por
VELASQUEZ MORILLO Roser,ber
Ledin FAU 20131378972 soft
%tivo: Doy Visto Bueno
3. ENTIDAD SE ENCONTRARÍA PRÓXIMO A SOBREPASAR EL LÍMITE (VALOR
Fecha: 26-09-2024 1 REFERENCIAL) PERMITIDO PARA LA PARTICIPACIÓN DEL INSPECTOR EN OBRA,
SITUACIÓN QUE PODRÍA GENERAR EL RIESGO DE AFECTAR EL CONTROL TÉCNICO Y
ADMINISTRA WO DE LA OBRA.

Sin embargo, la entidad, contraviniendo la normativa aplicable, contrató los servicios de un

profesional para desarrollar la función de inspector de obra, cuando correspondía la
Firmado digitalmente por
contratación de los servicios de supervisión. Cabe resaltar que, según la última modificación
DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton al expediente, aprobada con Resolución Directoral n. 0 192-2024-PEAH/DE de 22 de agosto
FAU 20131378972 hard de 2024, la obra cuenta con un presupuesto de S/1 901 188,03, para la contratación de la
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-09-2024 supervisión, tal como se muestra en la imagen siguiente
En los casos
que el costo Imagen n. 0 2
total de la Resumen de Presu uesto
obra según
Expediente
Técnico de
Obra sea
equivalente al
que la Ley de
Presupuesto
del Sector
Público para
cada Año
Fiscal
establece para
efector de TOTAL PRESUPUESTO DE EJECUCION 74,181 ,5055 COSTO DEL EXPEDIENTE TECNICO 720.000,00
contar
obligatoriame
nte con un COSTO DEL PROYECTO
supervisor CONTROL CONCURRENTE (2.00% CTPj 1,51203161
para obra por
contrata, se COSTO TOTAL DE FINANCIAMIENTO
debe contar Fuente: Resolución Directoral n: 192-2024-PEAH/DE de 22 de agosto de 2024.
también Elaborado por: Comisión de Control Concurrente
obligatoriame
nte con un
supervisor
para la obra
por
administració
n directa (...)

Ahora bien, la Ley

de Presupuesto del
 Página 18 de 54

administración directa comprenden a los siguientes

profesionales: administrador de obra; residente; inspector o
supervisor; ingeniero de seguridad, salud ocupacional y medio
ambiente; almacenero; asistente de obra; ingeniero de calidad; y
Firmado digitalmente por otros de acuerdo a la especialidad y complejidad de la obra.
SANDY DA CRUZ Roosevelth
Javier FAU 20131378972 sot
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500
En ese contexto, la Comisión, mediante Acta de Relevamiento de Información n. 0 03-2024-
CG/GRHC de 20 de setiembre de 2024, advierte que la obra no cuenta con Ingeniero de
seguridad, salud ocupacional y medio ambiente, almacenero e Ingeniero de calidad, tal
como se muestra a continuación.
Imagen n.0 3
Firmado digitalmente por
VELASQUEZ MORILLO Roser,ber
Acta de verificación del cumplimiento de la Directiva n. 0 017-2023-CG/GMPL "Ejecución de Obras
Ledin FAU 20131378972 soft Públicas or Administración Directa"
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 1

Firmado digitalmente por

DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton
FAU 20131378972 hard
Motivo: Doy Visto Bueno

Sobre el personal
clave de la obra:
Respecto al
personal clave de la
obra, la Directiva
menciona Io Fuente: Acta de Relevamiento de Información n. 0 03-2024-CG/GRHC de 20 de setiembre de 2024. Elaborado
siguiente por: Comisión de Control Concurrente.

Al respecto, la Entidad precisó que mediante informe n. 0 056-2024-PEAH/CCRM-GBA de 18

Los de setiembre de 2024, vienen realizando las gestiones para la contratación del personal
puestos clave faltante
de
personal
clave Sobre las fases del proceso de eiecución de obras por administración directa:
para las Según la Directiva, el proceso de ejecución de las obras por administración directa consta de
obras que cuatro fases Aprobación de la modalidad, preparación, ejecución física, y culminación y
se
Fecha: 27-09-2024

Aprobación de la ejecución de obra

Para la aprobación de la ejecución de obras por administración directa, la Directiva
establece que se deberá contar con los informes técnico, legal y presupuestario
que asegure que la entidad pueda llevar a cabo la obra de manera célere,
transparente y en las mejores condiciones de calidad, costo y oportunidad

A mayor abundamiento, se muestra el siguiente gráfico extraído de la Directiva, el

cual ilustra de manera clara el proceso de aprobación modalidad de ejecución de
obra por administración directa
ejecutan liquidación.
por
de la
 Página 19 de 54
Imagen n. 0

administración directa, se deberán contar con los informes técnico, legal y presupuestario
con opinión favorable de cumplimiento de los requisitos mínimos Posteriormente, el titular
deberá emitir su aprobación mediante acto resolutivo
Firmado digitalmente por
SANDY DA CRUZ Roosevelth
Javier FAU 20131378972 sot
En ese contexto, la Comisión, mediante Acta de Relevamiento de Información n. 0 03-2024-
%tivo: Doy Visto Bueno CG/GRHC de 20 de setiembre de 2024, advierte que la Entidad no cuenta con los informes
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500 técnico, legal y presupuestario ni resolución de aprobación de la modalidad de ejecución
que derive de dichos informes, tal como se muestra a continuación.

Imagen n. 0 5
Acta de verificación del cumplimiento de la Directiva n. 0 017-2023-CG/GMPL "Ejecución de
Firmado digitalmente por
Obras Públicas or Administración Directa"
VELASQUEZ MORILLO Roser,ber
Ledin FAU 20131378972 soft
%tivo: Doy Visto Bueno 5 Aprobación de la ejecución de obras por
Fecha: 26-09-2024 1 administración Directa.
5.1 Informe T

[Link]

5.2 Inforrne

5.3 Informe upuestario

Firmado digitalmente por
DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton
FAU 20131378972 hard
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-09-2024 Fuente: Acta de Relevamiento de Información n. 0 03-2024-CG/GRHC de 20 de setiembre de 2024. Elaborado por:
Comisión de Control4Concurrente.
Fase de a robación de la modalidadde e•ecución.
Preparación

La segunda fase, correspondiente al proceso de ejecución de obras por administración

directa, es la preparación, dentro de la cual se deben seguir una serie de actividades que se
detallan en el siguiente esquema extraído Directiva

Firmado digitalmente por

SANDY DA CRUZ Roosevelth
Javier FAU 20131378972 sot
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500

De la imagen Firmado digitalmente por

VELASQUEZ MORILLO Roser,ber
anterior, se Ledin FAU 20131378972 soft
desprende que %tivo: Doy Visto Bueno

para la aprobación Fecha: 26-09-2024 1

de la modalidad de
ejecución de la
obra por

de la
 Página 20 de 54
Imagen n. 0

corresponda. Además, deberá contar con un Plan de Abastecimiento de Obra y, finalmente,

con la adquisición o contratación de bienes, servicios y personal de obra

Firmado digitalmente por En ese contexto, la Comisión, mediante Acta de Relevamiento de Información n. 0 3-2024-
DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton
FAU 20131378972 hard
CG/GRHC de 20 de setiembre de 2024, advierte que la Entidad no cuenta con el informe de
Motivo: Doy Visto Bueno revisión del expediente técnico que fuese elaborado por el inspector de obra ni con el Plan
Fecha: 27-09-2024 de Abastecimiento de Obra, tal como se muestra a continuación.

6
Imagen n. 0 7
Aprobación de la
ejecución Acta de verificación del cumplimiento de la Directiva n. 0 017-2023-CG/GMPL "Ejecución de
Designaübn o
miento de contratación de
clave
.presentar el
•Elaborar informe •Designar o contratar al informe de revisión
técnico, legal y residente, inspector o del expediente
presupuestario supervisor, técnico de obra por
•Aprobar ejecución administrador de el residente
por administración Obra, asistente deDentro 'Elevar a la OAD el
ingeniero de(7) dias informe de
ingenierode emitido el i revisión del
expediente
del
técnico de Obra
•lnicio deexpediente por el supervisor
debe establecerse de o inspector
previstos •Si el costo de la
obra presenta un
incremento
superior al 15%, se
reformular el ET

Obras Públicas or Administración Directa"

Fuente: Directiva n. 0 6 Fase de Pre aración

017-2023-CG/GMPL
6.1 Revisión yevaluadón del Expediente Técnico
"Ejecución de Obras parte delpor
Públicas por re
Administración
Directa" 6.2 Revisiül y aluación del Expedente Técnico por or
parte del i o supervisor.

6.3 Plan de tecimiento de Obra

De la imagen
anterior, se
desprende que,
durante la fase de Fuente: Acta de Relevamiento de Información n. 0 03-2024-CG/GRHC de 20 de setiembre de 2024. Elaborado por:
preparación, la Comisión de Control Concurrente.
entidad deberá
contar con todo el
personal clave, ya
Ejecución fisica de la obra:
sea designado o La tercera fase, correspondiente al proceso de ejecución de obras por administración
contratado según directa, es la ejecución física de la obra, dentro de la cual se deben seguir una serie de
corresponda. actividades que se detallan en el siguiente esquema extraído Directiva
Asimismo, se
deberán elaborar
los informes de
revisión y
evaluación del
expediente técnico,
los cuales deberán
ser suscritos por el
residente,
supervisor o
inspector, según
de la
 Página 21 de 54

Imagen n. 0
contrataciones de bienes, servicios y personal deben ser suficientes para permitir
la ejecución de las partidas de obra, al menos durante los primeros treinta (30) días
calendario de trabajo
Firmado digitalmente por
Además, deberá contar con el cuaderno de obra, entre otros
SANDY DA CRUZ Roosevelth
Javier FAU 20131378972 sot
%tivo: Doy Visto Bueno o Sobre el cuaderno de obra:
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500
respecto, mediante Acta de I nspección n. 0001-2024-CG/GRHC-
SCC-HI 0 3 LAS MERCEDES de 18 de setiembre de 2024, la Comisión
advirtió que la obra cuenta con un cuaderno de obra físico, el cual se
encuentra desactualizado y cuya última anotación fue realizada el 31 de
agosto de 2024, en el folio n. 0 9 del tomo n. 0 5, por el Inspector de Obra,
tal como se muestra en la siguiente imagen.
Firmado digitalmente por
VELASQUEZ MORILLO Roser,ber
Ledin FAU 20131378972 soft Imagen n. 0 9
%tivo: Doy Visto Bueno Cuademo de obra
Fecha: 26-09-2024 1

Firmado digitalmente por

DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton
FAU 20131378972 hard
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-09-2024 8
Fase de e•ecución física

amScanner

as
Descripción: En la imagen se muestra los folios n. 8 y 9 del cuaderno de obra físico, cuya
última anotación corresponde al asiento n. 0 427 de 31 de agosto de 2024, realizada or el
ins ector de obra.
Fuente: Acta de Relevamiento de Información n. 0 01-2024-CG/GRHC de 20 de setiembre de
2024.
Elaborado por: Comisión de Control Concurrente
Fuente: Directiva n. 017-2023-CG/GMPL "Ejecución de Obras Públicas por Administración Directa"

EJECUCIÓN Fisa DE OBRA

Firmado digitalmente por
SANDY DA CRUZ Roosevelth
De la imagen Javier FAU 20131378972 sot
anterior, se %tivo: Doy Visto Bueno
desprende que, Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500

durante la fase de
ejecución física de
la obra, la Entidad
deberá contar con
los requerimientos Firmado digitalmente por
de bienes, servicios VELASQUEZ MORILLO Roser,ber
y personal Ledin FAU 20131378972 soft
%tivo: Doy Visto Bueno
contemplados en el Fecha: 26-09-2024 1
plan de
abastecimiento Las
adquisiciones o
 Página 22 de 54

Fuente: Acta de Relevamiento de Información n. 0 03-2024-CG/GRHC de 20 de setiembre de 2024.

Elaborado por: Comisión de Control Concurrente.

En este punto es preciso citar Io establecido por la Directiva respecto al cuaderno

Firmado digitalmente por
DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton de obra
FAU 20131378972 hard
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-09-2024
Cada obra que inicie debe contar con un Cuaderno de Obra
Digital por medio de la herramienta informática que ponga
Asimismo, la a disposición la Contraloría.
Comisión, La OAD administrará los usuarios del Cuademo de Obra
digital y gestionará el otorgamiento de las firmas
mediante Acta de digitales respectivas; asimismo, asignará al residente y
Relevamiento de al inspector o supervisor los roles correspondientes. El
Información n. 0 3- residente de obra debe realizar el enlace del cuademo de
2024-CG/GRHC de obra digital a la obra correspondiente, mediante el
20 de setiembre de código de obra existente en el INFOBRAS y según las nomas
2024, advierte que aprobadas por la Contraloría para dicho fin.
la Entidad no
Excepcionalmente, una entidad puede solicitar a la
cuenta con el Contraloría la autorización para usar adicionalmente un
cuaderno de obra Cuademo de obra en Físico, cuando en el lugar donde se
digital, tal como se ejecuta la obra no haya accedo a intemet. Para estos
muestra a efectos, se debe contar previamente con la apertura del
continuación. Cuademo de Obra Digital y se debe presentar la respectiva
solicitud por cada obra por administración directa que
Imagen n. 0 10 inicie.
Acta de verificación Cuando corresponda el uso adicional de un cuaderno de
obra fisico, este constará de una hoja original con tres
del cumplimiento de (3) copias desglosables, correspondiente una de estas a
la Directiva n. 0 017- la Entidad, otra al residente y la tercera al inspector o
2023-CG/GMPL supervisor y se encuentra legalizado y fimado en todas
"Eecución de Obras sus páginas por el inspectoro supervisor, según
Públicas corresponda, y por el residente, a fin de evitar su
adulteración; asimismo, en el plazo máximo de cinco (5)
orAdministración
días calendario contados desde el cierre de cada mes, se
Directa" debe registrar los asientos del Cuaderno de Obra Físico
al Cuaderno de Obra Digital en el aplicativo que
corresponda.
El residente y el inspector o supervisor son los únicos
autorizados para rescribir asientos en el Cuaderno de
Obra digital o fisico, en los cuales se registran hechos
relevantes que ocurran durante la ejecución de la obra,
las órdenes, las consultas y las respuestas a las
consultas, se registran en asientos correlativos que
deben estar firmados digitalmente, en caso de cuademo de
obra digital, o firma manuscrita al pie de cada
anotación, en el caso de cuaderno de obra fisico, por el
residente o por el inspector o supervisor, según sea el
que efectúe la anotación.
De Io descrito previamente, se desprende que la obra debe contar obligatoriamente con un
Cuaderno de Obra Digital, donde excepcionalmente se puede solicitar la apertura adicional de
un cuaderno de obra físico en obras que se ejecuten en zonas sin cobertura de internet.
Asimismo, la Directiva establece que el residente y el supervisor o inspector son los únicos
autorizados a registrar los hechos relevantes que ocurran durante la ejecución de la obra

Es de precisar que, durante la visita, la comisión dio cuenta del informe n:

218-2024-JCCA/IO/PEAH 3 de 5 de setiembre de 2024, en el cual el señor Julio César Custodio
Alvarado, en calidad de Inspector de Obra, solicitó a la Oficina de Obras por Administración
Directa 4 realizar las gestiones para el otorgamiento de las firmas dig itales al residente e
inspector de obra

3 Documento obtenido mediante Acta de Relevamiento de Información n. 0 01-2024-CG/GRHC de 20 de setiembre de 2024, suscrito por la Comisión; por el señor Julio Cesar
Custodio Alvarado, en calidad de Inspector de Obra y por el señor Javier Nazar Cipriano, en calidad de Asistente de Residente.
 Página 23 de 54

b) Criterio:

La situación antes expuesta transgrede la normativa señalada a continuación.

> Directiva n. 0 017-2023-CG/GMPL "Ejecución de Obras Públicas por Administración Directa"

aprobado con Resolución de Contraloría n. 0 432-2023-CG de 29 de diciembre de 2023.

6.5 Modelado BIM

El expediente técnico para la ejecución de obras por administración directa debe contar además
con el modelado BIM 3D con un nivel de detalle que permita verificar como mínimo que esté
libre de colisiones entre especialidades básicas, cuando la obra corresponda a la categoría C, de
500 acuerdo con lo establecido en el numeral 6.2 de la presente directiva.
6.6 Proceso de ejecución de obras por administración directa
Para iniciar el proceso de ejecución de obras por administración directa, se debe contar previamente con el expediente
técnico de obra aprobado, actualizado y contar con el modelado BIM 3D libre de colisiones, cuando corresponda.
,ber 6.7 Oficina de Obras por Administración Directa
ft Para el caso de entidades adscritas al SNPMGI, la Unidad de Ejecución de Inversiones asume el
rol de Oficina de Obras por Administración Directa (OAD) y en el caso de entidades no
adscritas al SNPMGI lo asume la Oficina de Infraestructura o la que haga sus veces.
El encargado de la OAD de la entidad, para la ejecución y supervisión de las obras por
administración directa, tendrá las funciones siguientes:
d) Requerir la contratación del Supervisor de Obra, de corresponder.

6.8 Personal clave de la obra

on Los puestos de personal clave para las obras que se ejecutan por administración directa
comprenden a los siguientes profesionales: administrador de obra; residente; inspector o
supervisor; ingeniero de seguridad, salud ocupacional y medio ambiente; almacenero; asistente

de obra; ingeniero de calidad; y otros de acuerdo a la especialidad y complejidad de la obra.

Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500

Firmado digitalmente por

SANDY DA CRUZ Roosevelth
Javier FAU 20131378972 sot
%tivo: Doy Visto Bueno Firmado digitalmente por

4 Según la Directiva, para el caso de entidades que se encuentren adscritas al Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, la Unidad de

Ejecución de Inversión asume el rol de Oficinas de Obras por Administración Directa. Ahora bien, el Manual de Operaciones del Proyecto Especial Alto Huallaga PEAH, -
aprobado con Resolución Ministerial n. 0459-2017-MINAGRI de 17 de noviembre de 2017, establece como parte de las funciones de la Dirección de Infraestructura Agraria y
0

Riego el "(...) c) Ejercer las funciones yresponsabifdades de Unidad Ejecutora de Inversiones en el marco del Sistema Nacional de Programación Mulfanual y Gestión de Inversiones; así como, coordinar
con los órganos con los órganos del PEAH, la ejecución de los proyectos de inversión (...)" Por tanto, la Dirección de Infraestructura Agraria y Riego asume el rol de
Oficina de Obras por Administración Directa.
 Página 24 de 54

VELASQUEZ MORILLO Roser,ber manera célere, transparente y en las mejores condiciones de

Ledin FAU 20131378972 soft
%tivo: Doy Visto Bueno
calidad, costo y oportunidad; asimismo, debe permitir reducir el
Fecha: 26-09-2024 1 riesgo de paralizaciones por deficiencias en el expediente
técnico, de contingencias legales o falta de presupuesto.

7.1.1. Requisitos para la ejecución de obras por administración

directa la OAD de la entidad sustenta la capacidad técnica de la
entidad para la ejecución de una obra por administración directa
para cuyo efecto se debe cumplir con los requisitos siguientes:
a) La ejecución de obras públicas por administración directa
debe responder a las prioridades establecidas en los Planes de
Firmado digitalmente por
Desarrollo local, regional y nacional según corresponda;
DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton teniendo en cuenta la disponibilidad de los recursos e
FAU 20131378972 hard instrumentos fisico, técnicos y económicos requeridos para tal
Motivo: Doy Visto Bueno
fin.
Fecha: 27-09-2024
b) La inversión a la que pertenece la obra pública debe
7 DISPOSICIONES
contar con viabilidad o aprobación en el marco del SNPMGI, para
ESPECÍFICAS
las entidades sujetas al referido Sistema Administrativo.
El proceso de
c) El expediente técnico debe estar aprobado por la
ejecución de
instancia correspondiente de la entidad.
obras por
d) Se contará con los profesionales, los técnicos y el
administración
personal administrativo necesario para la ejecución de la obra,
directa consta
los cuales son contratados bajo el régimen laboral, contractual
de cuatro (4)
o de intermediación que corresponda según la normativa
fases: i)
aplicable, los que deban estar disponibles de acuerdo con los
aprobación de
requerimientos, participación y peffiles definidos en el
la modalidad,
expediente técnico. El personal profesional y técnico no
ii)
participan en más de una (1) obra, excepto cuando en el
preparación;
expediente técnico se haya establecido una participación menor o
iii) ejecución
igual al cincuenta por ciento (50%), en dicho caso podrán
fisica; y iv)
participar en máximo dos (2) obras, lo cual debe ser veñficado
culminación y
por la OAD cuando se trate de obras de la misma entidad y para
liquidación.
obras de otras entidades la verificación se realizará en el
Constituye acto
marco de la colaboración entre entidades de la Ley N O 27444, Ley
previo a dicho
del Procedimiento Administrativo General. e) Tener la propiedad,
proceso la
compromiso de alquiler emitido por tercero (para adquisiciones
aprobación del
menores a 8 UIT) u otras formas de uso permitidas por la
expediente
normativa aplicable, para el caso de los equipos y maquinaria
técnico de obra
establecidos en el expediente técnico, los cuales deben estar en
y acto ex post
estado operativo, conforme a las cantidades requeridas por la
la
complejidad y características de la obra y con la disponibilidad
transferencia
según el calendario de requerimiento de equipos y maquinaria.
intema o
Los documentos de propiedad o uso deben cumplir con los
externa, según
requisitos establecidos en el Anexo 4 de la presente directiva.
corresponda.
f) Tener disponibilidad y libre acceso al terreno donde se
7.1 APROBACI
ejecutará las obras, paso o permiso de servidumbre, así como la
ÓN DE LA autorización de acceso y licencias para la explotación de las
EJECUCIÓN DE canteras de provisión de materiales en las cantidades requeridas
OBRA para la obra, los mismos que deben tener adjuntos los planos de
Para aprobar ubicación georreferenciados de la cantera y de la zona de
la ejecución de eliminación de materiales excedentes. Los documentos de sustento
una obra por deben cumplir los requisitos establecidos en el Anexo 5 de la
administración presente directiva.
directa, se g) Contar con las licencias, permisos y autorizaciones,
requiere de los entre otras, necesarias para la ejecución de la obra. En el
sustentos Anexo 6 de la presente directiva se presenta un listado
técnico, legal referencial de las mismas.
y h) Contar con el programa de ejecución de obra, calendario de obra valorizado y
presupuestario calendario de adquisición de materiales y equipos, actualizados y concordantes con la estrategia
definida para la ejecución de la obra y el plazo de ejecución de obra previsto.
que aseguren i) Tener el calendario de requerimiento de la contratación de la mano de obra calificada
que la entidad y no calificada necesaria para la ejecución de la obra, actualizados y de acuerdo al programa de
puede llevar a ejecución de obra.
7.1.2 Elaboración de informes y aprobación de la ejecución de obra por
cabo la obra de administración directa.
 Página 25 de 54

La OAD debe por la OAD a cargo de la ejecución de la obra y debe sustentar satisfactoriamente los requisitos
elaborar el técnicos para que la obra se ejecute por administración directa. El informe técnico contiene
informe técnico como mínimo la infomación establecida en el Anexo 7 de la presente directiva.
que sustente la b) Informe Legal: Es elaborado por la Oficina de Asesoría Jurídica o la que haga sus
capacidad de la veces en la entidad y debe validar que no haya impedimentos normativos para que la obra se
entidad de ejecute por administración directa. El informe legal contiene como mínimo la información
ejecutar una establecida en el Anexo 8 de la presente directiva.
obra por c) Informe Presupuestario: s elaborado por la Oficina de Presupuesto o la que haga sus
administración veces en la entidad y debe validar que se cuenta con los recursos presupuestarios disponibles o
directa, el proyectados según el calendario de avance de obra valorizado. De serfavorable, el informe debe
mismo que debe anexar la certificación o previsión presupuestal, según corresponda. El informe presupuestario
remitir a la contiene como mínimo la información establecida en el Anexo 9 de la presente directiva. De
Oficina de contar con los tres informes favorables, la modalidad de la ejecución de la obra pública por
Asesoría administración directa es aprobada mediante acto resolutivo emitido por el Titular de la entidad
Jurídica o por quien este delegue. Este proceso se lleva a cabo de acuerdo con la normativa aplicable en
la entidad o conforme a las funciones establecidas en sus documentos técnicos normativos de
gestión organizacional previamente aprobados.
7.2 PREPARACIÓN
Firmado digitalmente por
SANDY DA CRUZ Roosevelth 7.2.2 Revisión y evaluación del Expediente Técnico
Javier FAU 20131378972 sot
%tivo: Doy Visto Bueno El supervisor o inspectordentro del plazo de siete (7) días calendario para obras con plazo
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500
menor o igual a ciento veinte (120) días calendario y diez (10) días calendario para obras con
plazo mayor a ciento veinte (120) días calendario, eleva el informe de revisión del expediente
técnico de obra a la OAD, adjuntando su evaluación, pronunciamiento y verificación propias
realizadas como supervisión o inspección.

Firmado digitalmente por

7.2.3 Plan de Abastecimiento de Obra
VELASQUEZ MORILLO Roser,ber Dentro de los siete (7) días calendario de emitido el informe del inspector o supervisor con
Ledin FAU 20131378972 soft opinión favorable de la revisión del expediente técnico porparte del residente de obra, este
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 1
último debe elaborar un Plan de Abastecimiento de Obra que contemple la provisión de bienes,
servicios y personal (incluyendo al personal clave restante) para todo el plazo de ejecución de la
obra, de acuerdo con los calendarios establecidos en el expediente técnico. El inspector o
supervisor debe validar que no se requieran adquisiciones o contrataciones de bienes, servicios
o personal que no estén contemplados en el expediente técnico de la obra, bajo responsabilidad.
El Plan de Abastecimiento de Obra debe ser remitido a la OAD, al Órgano Encargado de las
Contrataciones y a la Oficina de Personal de la entidad o la que haga sus veces.
En el mismo plazo señalado en el párrafo anterior, el residente debe emitir al menos el ochenta
por ciento (80%) de los requerimientos de adquisición o contratación de bienes, servicios y
personal contemplados en el Plan de Abastecimiento de Obra, los mismos que se remiten a la
Firmado digitalmente por
DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton
OAD indicando el cumplimiento del porcentaje señalado.
FAU 20131378972 hard 7.3.2 Cuaderno de obra
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-09-2024
Cada obra que inicie debe contar con un Cuademo de Obra Digital por medio de la herramienta
y a la Oficina de infomática que ponga a disposición la Contraloría.
Presupuesto o las que La OAD administrará los usuarios del Cuademo de Obra digital y gestionará el otorgamiento de
hagan sus veces en la las firmas digitales respectivas; asimismo, asignará al residente y al inspector o supervisor los
entidad, para requerir roles correspondientes. El residente de obra debe realizar el enlace del cuaderno de obra digital
sus opiniones a la obra correspondiente, mediante el código de obra existente en el INFOBRAS y según las
mediante informe normas aprobadas por la Contraloría para dicho fin.
legal e informe
presupuestario, Excepcionalmente, una entidad puede solicitar a la Contraloría la autorización para usar
respectivamente, con adicionalmente un Cuaderno de obra en Físico, cuando en el lugar donde se ejecuta la obra no
el detalle siguiente: haya accedo a intemet. Para estos efectos, se debe contar previamente con la apertura del
a) Informe Cuaderno de Obra Digital y se debe presentar la respectiva solicitud por cada obra por
Técnico: Es elaborado administración directa que inicie.
Cuando corresponda el uso adicional de un cuademo de obra fisico, este constará de una hoja original con tres (3) copias
desglosables, correspondiente una de estas a la Entidad, otra al residente y la tercera al inspector o supervisor y se encuentra
legalizado y filmado en todas sus páginas por el inspector o supervisor, según corresponda, y por el residente, a fin de evitar su
adulteración; asimismo, en el plazo máximo de cinco (5) días calendario contados desde el cierre de cada mes, se debe registrar
los asientos del Cuaderno de Obra Físico al Cuademo de Obra Digital en el aplicativo que corresponda.
 Página 26 de 54

El residente y el inspector o supervisor son los únicos autorizados para rescribir asientos en el Cuaderno de Obra digital o
fisico, en los cuales se registran hechos relevantes que ocurran durante la ejecución de la obra, las órdenes, las consultas y las
respuestas a las consultas, se registran en asientos correlativos que deben estar firmados digitatnente, en caso de cuademo de
obra digital, o fima manuscrita al pie de cada anotación, en el caso de cuaderno de obra fisico, por el residente o por el inspector
o supervisor, según sea el que efectúe la anotación.

ANEXO 02
FORMA TO DEL INFORME MENSUAL DEL RESIDENTE DE OBRA Los Informes Mensuales de
Residencia de Obra, deberán presentarse según el siguiente detalle:

D. Cuadros:

15. Copias del cuademo de Obra.- Se adjunta las copias del cuaderno de obra asentadas diariamente durante el mes.

c) Consecuencia:
Firmado digitalmente por La situación antes expuesta pone en riesgo las condiciones de calidad, costo, plazo y el
SANDY DA CRUZ Roosevelth cumplimiento de la finalidad pública
Javier FAU 20131378972 sot
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500
2. ENTIDAD VIENE REALIZANDO TRABAJOS DENTRO DEL DERECHO DE VIA DE LA
CARRETERA NACIONAL PE-5N SIN CONTAR CON LOS PERMISOS, SITUACIÓN QUE

Firmado digitalmente por

a) Condición:
VELASQUEZ MORILLO Roser,ber
Ledin FAU 20131378972 soft
%tivo: Doy Visto Bueno
Durante la inspección física realizada por la Comisión, los días 17 y 18 de setiembre de 2024
Fecha: 26-09-2024 1

GENERA EL RIESGO DE APLICACIÓN DE SANCIONES POR PARTE DE PROVIAS NACIONAL.

se pudo identificar que se vienen realizados los trabajos de trazo, replanteo y desbroce de la línea de conducción en
área perteneciente al derecho de vía de la carretera nacional denominada "PE-5N", situación que fue plasmada en el
Acta de Inspección n 0 0001-2024-CG/GRHC-SCC-HITO 3 LAS MERCEDES de 17 y 18 de setiembre de 2024 Asimismo, se
evidencian en las imágenes siguientes
Firmado digitalmente por
DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton
FAU 20131378972 hard
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-09-2024
Al respecto, mediante Resolución Ministerial n. 0 414-2006-MTC/02 de 24 de mayo de 2006, se precisa una longitud de
50m de derecho
Artículo de vía5 de
20 .- El derecho de vía
la carretera Luyando
a que se contrae - Aucayacu
el aftículo - Tocache
precedente - Tarapoto,
en terrenos segúnquebrada
de topografia de detalla
se aextenderá
continuación.
hasta 5m. más
Firmado digitalmente por
allá del borde de los cortes, del pie de los terraplenes o
464,83
Firmado Km.
digitalmente por del borde más alejado de las obras de drenaje
VELASQUEZ MORILLO Roser,ber
Ledin FAU 20131378972 soft
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 1

En este punto es importante mencionar que, mediante Decreto Supremo n. 0 034-2008-MTC de 25 de octubre de 2008,
se aprueba el Reglamento Nacional de Gestión de Infraestructura Vial, donde se establece que, para la ejecución de

5 El Decreto Supremo n. 0 037-2019-MTC de 19 de diciembre de 2019 define al derecho de vía como "(...) Faja de teneno de ancho variable dentro
del cual se encuentra comprendida la carretera, sus obras complementarias, servicios áreas previstas para futuras obras de ensanchamiento,
mejoramiento y zonas de seguridad para el usuario (.
 Página 27 de 54

infraestructuras en beneficio de la comunidad o colectividad que se encuentren dentro del derecho de vía, se deberá
tramitar la autorización ante las autoridades competentes, tal como se detalla a continuación.
Firmado digitalmente por

DIAZ FAU 20131378972 CHAVEZ Eder hardAyrton Artículo 37 De las condiciones para el uso del derecho de vía
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-09-2024

37.2 Las autoridades competentes establecidas en el artículo 4 del presente Reglamento, podrán
autorizar el uso del derecho de vía para: i) la instalación de dispositivos y obras básicas de
infraestructura para el funcionamiento de servicios públicos, ii) obras de infraestructura vial, y
obras de infraestructura gestionadas por particulares que resulten necesarias para el desarrollo
de sus actividades económicas, actividades en beneficio de la comunidad o colectividad, o gue
tengan impacto y/o relevancia económica y/o social. En todos estos casos, la autorización será
otorgada contando con estudios técnicos específicos, concordantes con las normas técnicas
establecerán las nomas y requisitos para otorgar autorizaciones de las instalaciones indicadas en el
inciso que antecede.

Firmado digitalmente por Así pues, para realizar trabajos dentro del derecho de vía, el
SANDY DA CRUZ Poder Ejecutivo, mediante Decreto Supremo n. 0 037-2019-MTC de
Roosevelth
Javier FAU 20131378972 19 de diciembre de 2019, aprueba el Procedimiento para la
sot Autorización de Uso del Derecho de Vía de la Red Vial
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024
Nacional, señalando Io siguiente
17:1327-0500

DECRETA.-
Artículo 1.- Objeto
Apruébase el Procedimiento para la Autorización de Uso del
Derecho de Via de la Red Vial Nacional, el mismo que consta de
Firmado digitalmente por tres (3) títulos, quince (15) artículos y dos (2) anexos, que
VELASQUEZ MORILLO forman parte integrante del presente Decreto Supremo.
Roser,ber
Ledin FAU 20131378972
soft
%tivo: Doy Visto
Bueno Ahora bien, de la inspección física, la Comisión advierte que
Fecha: 26-09-2024 1 se vienen realizando trabajos de trazo, replanteo y desbroce,
dentro del derecho de vía de la carretera nacional PE-5N, sin
haber iniciado previamente con los trámites de autorización
ante las entidades competentes

Es de precisar que, el Decreto Supremo n. 0 034-2008-MTC de 25

de octubre de 2008, tipifica como infracciones muy graves
sujetas a la aplicación de una multa equivalente a tres (03)
unidades impositivas tributarios (UIT) a las siguientes
Firmado digitalmente por actividades
DIAZ CHAVEZ Eder
Ayrton
FAU 20131378972 hard
Motivo: Doy Visto
Bueno
Artículo 42 Del tipo de infracciones
Fecha: 27-09-2024
aprobadas 42.2 Infracción muy graves: a) Cualquier instalación colocada
por el Ministerio de dentro del derecho de vía sin la correspondiente autorización de
Transportes y la autoridad competente.
Comunicaciones, que
demuestren que las
instalaciones no d) Destrucción, deterioro, modificación o alteración de
afectarán las
características cualquier elemento que conforma la infraestructura vial, tales
fisicas, estructuras como: pavimentos, puentes, túneles, muros, obras de drenaje,
y seguridad de la
vía. 37.3 Las talud de corte y talud de terraplén.
autoridades
competentes
establecidas en el
h) Obras que obliguen a la destrucción parcial de la vía
artículo 4 del incluyendo sus obras complementarias o que se reconstruyan en
presente Reglamento,
forma deficiente.
 Página 28 de 54

b) Criterio: nto, podrán autorizar el uso del derecho de vía para: i) la

instalación de dispositivos y obras básicas de infraestructura
La para el funcionamiento de servicios públicos, ii) obras de
situación infraestructura vial, y iii) obras de infraestructura
descrita qestionadas por particulares que resulten necesañas para el
transgrede desarrollo de sus actividades económicas actividades en
la beneficio de la comunidad o colectividad. o que tengan impacto
siguiente y/o relevancia económica y/o social. En todos estos casos,
normativa

> Decreto
Supremo
n.0 034-
2008-MTC
de 25 de
octubre
de 2008,
que
aprueba
el
Reglamen
to
Nacional
de
Gesfón
de
Infraest
ructura
Vial.

Artícu
lo 37
De las
condic
iones
para
el uso
del
derech
o de
vía

37.2
Las
autorid
ades
compete
ntes
estable
cidas
78en el
artícul
o 4 del
present
e
Reglame
 Página 29 de 54

la autorización será otorgada contando con estudios técnicos específicos, concordantes con
las normas técnicas aprobadas por el Ministerio de Transportes y Comunicaciones, que
demuestren que las instalaciones no afectarán las características fisicas, estructuras y
seguridad de la vía. 37.3 Las autoridades competentes establecidas en el artículo 4 del
presente Reglamento, establecerán las nomas y requisitos para otorgar autorizaciones de las
instalaciones indicadas en el inciso que antecede.

Artículo 42 Del tipo de infracciones

42.2 Infracción muy graves: a) Cualquier instalación colocada dentro del derecho de vía sin la
correspondiente autorización de la autoridad competente.

d) Destrucción, deterioro, modificación o alteración de cualquier elemento que conforma la

infraestmctura vial, tales como: pavimentos, puentes, túneles, muros, obras de drenaje, talud
de corte y talud de terraplén.

h) Obras que obliguen a la destmcción parcial de la vía incluyendo sus obras complementarias
o que se reconstruyan en forma deficiente.
Artículo 44 De las sanciones
Sin perjuicio de lo establecido en el artículo 43 del presente Reglamento, la autoridad
competente aplicará las siguientes sanciones:

b) A las infracciones muy graves, con una multa equivalente a tres (03) unidades impositivas tributarias (UIT) vigente.
En caso de reincidencia de las infracciones antes señaladas se aplicará el doble de las multas establecidas para
cada caso.
Artículo 45 De las acciones legales
Firmado digitalmente por
SANDY DA CRUZ Roosevelth

Javier %tivo: FAU Doy 20131378972 Visto Bueno sot Adicionalmente según la gravedad del caso, la autoridad competente establecida en
el artículo Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500 4 del presente Reglamento, está facultada para realizar las acciones legales correspondientes
de acuerdo a la legislación vigente.

Decreto Supremo n. 0 037-2019-MTC de 19 de diciembre de 2019 aprueba el

Firmado digitalmente por Procedimiento para la Autorización de Uso del Derecho de Via de la Red Vial Nacional
VELASQUEZ MORILLO Roser,ber
Ledin FAU 20131378972 soft
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 1

DECRETA.-
Artículo 1.- Objeto

Fecha: 27-09-2024
 Página 30 de 54

Apruébase el Procedimiento para la Autorización de Uso del Derecho de Vía de la Red Vial

Nacional, el mismo que consta de tres (3) títulos, quince (15) artículos y dos (2) anexos, que forman parte integrante
del presente Decreto Supremo.
Firmado digitalmente por > Resolución Ministerial n. 0 414-2006-MTC/02 de 24 de mayo de 2006.
DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton
FAU 20131378972 hard
Motivo: Doy Visto Bueno

SE RESUELVE
Artículo 1 0 .- Precisar el Derecho de Via de la Carretera: Luyando - Aucayacu - Tocache
Tarapoto, Ruta 005N de 50 m. (25 m. a cada lado del eje de la vía), con una longitud total de
464,83 Km.
Artículo 20 .- El derecho de vía a que se contrae el artículo precedente en terrenos de
topografia quebrada se extenderá hasta 5m. más allá del borde de los cortes, del pie de los
terraplenes o del borde más alejado de las obras de drenaje
c) Consecuencia:

La situación antes expuesta genera el riesgo de aplicación de sanciones por parte de Provias
Nacional.

3. INADECUADO ALMACENAMIENTO DE LOS MATERIALES EN OBRA, PODRIA

AFECTAR LA CALIDAD DE LOS MISMOS Y CONSECUENTEMENTE PERJUDICAR LA
CALIDAD Y DURABILIDAD DE LA OBRA.

a) Condición:

De la inspección física realizada al almacén n. 0 1, la Comisión advirtió que los materiales de

construcción se encuentran inadecuadamente almacenados, conforme se detalla a
continuación.

Respecto a los Aceros corruqados

Durante la visita de inspección se verificó la existencia de varillas de acero corrugado que no
se encuentran completamente protegidas, ya que están en proceso de oxidación, como se
evidencia en las imágenes siguientes

Panel Foto ráfico n. 0 2

Fecha: 27-09-2024
 Página 31 de 54

Firmado digitalmente por

SANDY DA CRUZ Roosevelth
Javier FAU 20131378972 sot
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500

Firmado digitalmente
por
VELASQUEZ
MORILLO Roser,ber
Ledin FAU 20131378972 soft
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-
2024 1

Fuente: Acta de Inspección n: 0001-2024-CG/GRHC-SCC-HITO 3 LAS MERCEDES de 17 de setiembre de 2024. Elaborado por:
Comisión de Control Concurrente
Firmado digitalmente por
DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton Al respecto, la Norma Técnica de Edificación E.060 Concreto Armado del Reglamento
FAU 20131378972 hard
Motivo: Doy Visto Bueno
Nacional varillas de acero almacenarán en

de Edificaciones, señala que las se un lugar seco, aislado del suelo y protegido de la humedad,
conforme se detalla a continuación.

CAPITULO 3: MATERIALES
3.7.5 Las barras de acero de refuerzo alambre, tendones y ductos metálicos se almacenarán en un lugar seco. aislado del
suelo y protegido de la humedad. tierra. sales. aceite y grasas.
El subrayado es agregado
Fecha: 26-09-2024 1

Firmado digitalmente por

SANDY DA CRUZ Roosevelth
Javier FAU 20131378972 sot
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500
Firmado digitalmente por
DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton
FAU 20131378972 hard
Motivo: Doy Visto Bueno

Firmado digitalmente por

Respecto a las tuberías HDPE:
VELASQUEZ MORILLO Roser,ber Se advierte que las tuberías HDPE no están correctamente almacenadas, ya que se
Ledin FAU 20131378972 soft evidencia que las tuberías en los extremos se están deformando Esta situación fue
%tivo: Doy Visto Bueno

Fecha: 27-09-2024
 Página 32 de 54

plasmada en el Seguridad durante la Construcción del Reglamento Nacional de Edificaciones, establece Io

acta de siguiente
inspección y se
ratifica con las
imágenes 19. ALMACENAMIENTO Y MANIPULEO DE MA ERIALES
siguientes 19.1 Consideraciones previas a las actividades de trabajo.

De los materiales

Los tubos u otro material de sección circular deben almacenarse en estructuras

especialmente diseñadas, a falta de estas se colocarán sobre estacas (durmientes) de
sección uniforme en número tal con respecto a su longitud que no permita su flexión,
debiendo colocarse además cuñas de madera apropiadas en ambos lados de su base.

De Io descrito en los párrafos anterior se constató que el almacenamiento de los materiales

no cumple con Io establecido en la normativa vigente

b) Criterio:

La situación antes expuesta, no es concordante con la normativa señalada a continuación.

> Norma Técnica de Edificación E.060: Concreto Armado del Reglamento Nacional
de Edificaciones aprobado mediante Decreto Supremo n. 0 011-2006-VIVIENDA,
publicado el 8 de mayo de 2006 y sus modificatorias, vigente desde el 9 de
mayo de 2006.
Fuente: Acta de
Inspección n: 0001-
[Link]/GRHC-
SCC-HITO 3 LAS
MERCEDES de 17 y
18 de setiembre de
2024.
Elaborado por:
Comisión de Control
Concurrente

Sobre el
particular, la
Norma G 050

Fecha: 27-09-2024
 Página 33 de 54

Decreto Supremo n.0 011-2006-VIVIENDA, publicado el 8 de mayo de 2006 y sus

modificatorias, vigente desde el 9 de mayo de 2006.

Firmado digitalmente por

SANDY DA CRUZ Roosevelth
Javier FAU 20131378972 sot
19. ALMACENAMIENTO Y MANIPULEO DE MA ERIALES
%tivo: Doy Visto Bueno 19.1 Consideraciones previas a las actividades de trabajo.
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500

4. De los materiales

Los tubos u otro material de sección circular deben almacenarse en estructuras

especialmente diseñadas, a falta de estas se colocarán sobre estacas (durmientes) de
sección uniforme en número tal con respecto a su longitud que no permita su flexión,
Firmado digitalmente por
VELASQUEZ MORILLO Roser,ber debiendo colocarse además cuñas de madera apropiadas en ambos lados de su base.
Ledin FAU 20131378972 soft
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 1

c) Consecuencia:

El inadecuado almacenamiento de los materiales en obra, genera el riesgo de pérdidas de

sus características y propiedades, situación que podría afectar la calidad de los mismos y
consecuentemente perjudicar la calidad y durabilidad de la obra

ENTIDAD VIENE CONVOCANDO PROCESO DE CONTRATACIÓN DE PERSONAL

Firmado digitalmente por
CLAVE PARA LA EJECUCIÓN DE LA OBRA SIN DIFUSIÓN EN EL PORTAL TALENTO
DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton
FAU 20131378972 hard
PERÚ SITUACIÓN QUE GENERA EL RIESGO DE LIMITAR LA LIBRE CONCURRENCIA
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-09-2024
DE PARTICIPANTES.
CAPITULO 3:
MATERIALES a) Condición:
3.7.5 Las
barras de
De la información proporcionada por la Entidad 6 la Comisión advierte que mediante informe
acero de
refuerzo
n. 0 056-2024-PEAH/CCRM-GBA (A) de 18 de setiembre de 2024, el residente de obra
alambre, remitió al inspector el perfil profesional para la contratación de personal clave de la Obra
tendones y
ductos Ante ello y con informe n. 0 0236-JCCA/IO/PEAH de 18 de setiembre de 2024, el inspector de
metálicos se
obra remitió a la Dirección de Infraestructura Agraria y Riego el perfil profesional para la
almacenarán en
un lugar seco.
contratación de personal clave de la Obra
aislado del
suelo y A su vez, mediante informe n. 0 0234-2024-PEAH-6340 de 19 de setiembre de 2024, la
protegido de Dirección de Infraestructura Agraria y Riego solicitó al Director Ejecutivo la contratación de
la humedad. los siguientes profesionales
tierra. sales.
aceite y
grasas.
• Ingeniero Residente
• Ingeniero de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Anbiente.
> Norma G.050: • Ingeniero de Calidad
Seguridad • Almacenero
durante la • Chofer
Construcción del
Reglamento
Nacional de
Edificaciones
aprobado Firmado digitalmente por
SANDY DA CRUZ Roosevelth
mediante
6 Información obtenida mediante Acta de Relevamiento de Información n. 0 03-2024-CG/GRHC de 20 de setiembre de 2024.
 Página 34 de 54

Javier FAU 20131378972 sot Fuente: https•//[Link]/peahínformes-publicaciones/6025456-convocatoria-quinta-contratacion-

%tivo: Doy Visto Bueno
depersonal-para-la-obra-construccion-del-canal-de-rieqo-las-mercedes-la-victoria-07-de-octubre-en-la-provincia-
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500
deleoncio-prado-huanuco

No obstante, la Comisión advierte que, tras verificar la página del Portal Talento Perú,
administrado por la Autoridad Nacional del Servicio Civil, dicha convocatoria no se encuentra
difundida a través de este recurso, tal como se muestra a continuación.
Firmado digitalmente por
VELASQUEZ MORILLO Roser,ber Imagen n. 0 12
Ledin FAU 20131378972 soft Portal Talento Perú.
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 1 Menú

• Ofertas Laborales

Pública) prácticas

Contrataciúl Directa
Decreto de Urgencia
029-

Cooperación Laboral Convocatoria 2024.

Firmado digitalmente por
ilnscripciones hasta
DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton Decreto Legislativo N•
el 16 de setiembre!
1456
FAU 20131378972 hard
Motivo: Doy Visto Bueno
Encuentra tu próximo empleo
Fecha: 27-09-2024 el perfil que buscando

• Asistente de
Inspector.

En consecuencia, la
Comisión pudo Descarga la oferta de tu interés en Word" y activa el modo leer. Aprende a usarlo aquí,

identificar que a través Fuente: [Link]/DifusionOfeltasExterno/faces/consultas/ofertas [Link]

de la página https//www
[Link]/peah la Entidad En este punto, es preciso citar la Unica Disposición Complementaria Modificatoria del Decreto
viene convocando la Supremo n. 0 083-2019-PCM, de 24 de abril de 2019, la cual modifica los artículos 1, 2 y 3 del
contratación de personal
clave para la ejecución
de la obra, tal como se
puede apreciar en la
imagen siguiente Firmado digitalmente por
SANDY DA CRUZ Roosevelth
Javier FAU 20131378972 sot
Imagen n. 0 11 %tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500
[Link]

Inicio > > MIDAGRI > PEAH >

Pmyecto Especial Alto Huallaga

Firmado digitalmente por
Convocatoria Quinta: Contratación
VELASQUEZ de
MORILLO Roser,ber
Ledin FAU 20131378972 soft
Personal para la Obra 'Construcción del
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 1

Canal de Riego Las Mercedes - La

Victoria - 07 de Octubre' en la
Provincia de Leoncio Prado, Huánuco
Convocatoria de trabajo
24 de setiembre de 2024

El proyecto Especial Alto Huallaga (PEAH) anuncia la quinta convocatoria para la

Firmado digitalmente por
contratación de personal bajo el régimen laboral del Decreto Legislativo N
DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton
proceso busca seleccionar y contratar a profesionales y personal técnico para la
FAU 20131378972 hard
ejecución de la obra "Construcción del Canal de Riego Las Mercedes - La Victoria - 07 de
Octubre", ubicada en el Distrito de José Crespo y Castillo, Provincia de Leoncio Prado,
Región Huánuco. 0
Decreto Supremo n. 003-2018-TR, de 20 de marzo de 2018, en los
que se establece la obligatoriedad de las entidades públicas de
Los puestos requeridos para la Obra son los siguientes:
registrar sus ofertas de empleo en el aplicativo informático

Motivo:Doy Visto
Bueno Fecha: 27-09-
2024
 Página 35 de 54

proporcionado por Las ofertas laborales respecto de puestos clasificados como de

la Autoridad confianza no son objeto de registro en el aplicativo informático,
Nacional del conforme a la normatividad vigente.
Servicio Civil, Las convocatorias de las ofertas laborales de las entidades de la
según se detalla Administración Pública son re istradas en el a licativo informático
a continuación de la Autoridad Nacional del Servicio Civil - SERVIR difundidas,
como mínimo V simultáneamente, durante diez (10) días hábiles, en
el portal web institucional de las entidades V en el poltal web
[Link], así como en otros medios que promuevan el
Artículo 2.- Del
aplicativo acceso a las oportunidades de traba/o y la transparencia.
informático para EVIa Jefe/a de la Oficina de Recursos Humanos, o quien haga sus veces en las entidades de la
el registro y Administración Pública, debe supervisar que se cumpla con el registro y difusión de las ofertas
difusión de laborales en el aplicativo informático, conforme a las condiciones y los plazos previstos, bajo
ofertas laborales responsabilidad.
del sector La Autoridad Nacional del Servicio Civil - SERVIR, desarrolla los
público.
La Autoridad procedimientos para el adecuado registro y difusión de las ofertas
Nacional del laborales de las entidades de la Administración Pública a través
Servicio Civil del aplicativo informático
- SERVIR
administra un
aplicativo No obstante, la Comisión no evidenció que se haya registrado la
informático oferta de empleo en el Portal Talento Perú, administrado por la
para el Autoridad Nacional del Servicio Civil. Además, el plazo de
registro y difusión no cumple con los diez (10) días hábiles establecidos,
difusión de tal como se muestra en el cronograma extraído de las bases del
ofertas proceso en curso
laborales del
sector Imagen n. 0
13
público. Portal Talento Perú.
Artículo 3.-
De la
obligación
de las
Entidades de
la
Administraci
ón Pública
de registrar
sus ofertas
de empleo en
el
aplicativo
informático
Fuente: https•//[Link]ñnstitucion/peahínformes-publicaciones/6025456-
Todas las
convocatori a-quinta-co ntratacion-d epersonal-para-la-obra-construccion-del-
entidades de canal-de-riego-las-mercedes-la-victoria-07-de-octubre-en-la-provincia-deleoncio-
la prado-huanuco
Administración
Pública están
obligadas a De la imagen anterior se puede observar que el plazo de
registrar en convocatoria considerado va desde el 23 de setiembre hasta el 1
el aplicativo de octubre de 2024, un total de siete (7) días hábiles Asimismo,
informático de solo se menciona que se publicó en la plataforma institucional
la Autoridad de la Entidad
Nacional del
Servicio
Civil- SERVIR
las ofertas de
puestos
públicos que
tengan
previsto
concursar,
siendo
responsables
de su
contenido.
 Página 36 de 54
b) Criterio:

> DECRETO SUPREMO n.0 083-2019-PCM que aprueba el

Reglamento del Decreto Legislativo n.0 1401, Decreto
Legislativo que aprueba el Régimen Especial que regula
las modalidades formafvas de servicios en el Sector
Público, publicada el 24 de abril de 2019.

Artículo 2.- Del aplicativo informático para el registro y difusión de ofertas

laborales del sector público.
La Autoridad Nacional del Servicio Civil - SERVIR administra un
aplicativo informático para el registro y difusión de ofertas
laborales del sector público.
Artículo 3.- De la obligación de las Entidades de la
Administración Pública de registrar sus ofertas de empleo
en el aplicativo informático
Todas las entidades de la Administración Pública están obligadas
a registrar en el aplicativo informático de la Autoridad
Nacional del Servicio Civil- SERVIR las ofertas de puestos
públicos que tengan previsto concursar, siendo responsables de
su contenido.
Las ofertas laborales respecto de puestos clasificados como de
confianza no son objeto de registro en el aplicativo
informático, conforme a la normatividad vigente.
Las convocatorias de las ofertas laborales de las entidades de la Administración
Pública son re istradas en el a licativo informático de la Autoridad Nacional del
Servicio Civil - SERVIR difundidas, como mínimo V simultáneamente, durante diez (10)
días hábiles, en el portal web institucional de las entidades y en el poltal web
[Link], así como en otros medios que promuevan el acceso a las
oportunidades de trabaio V la transparencia.

Firmado digitalmente por

SANDY DA CRUZ Roosevelth
responsabilidad.
Javier FAU 20131378972 La Autoridad Nacional del Servicio Civil - SERVIR, desarrolla los
sot %tivo: Doy Visto
Bueno procedimientos para el
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500 adecuado registro y difusión de las ofertas laborales de las entidades de la Administración
Pública a través del aplicativo informático

EVIa Jefe/a de la Oficina de Recursos Humanos, o quien haga sus veces en las entidades de la Administración Pública, debe supervisar
que se cumpla con el registro y difusión de las ofertas laborales en el aplicativo informático, conforme a las
condiciones y los plazos previstos, bajo

c) Consecuencia
FAU 20131378972 hard
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-09-2024
 Página 37 de 54
La situación antes expuesta genera el riesgo de limitar la libre concurrencia
de participantes

Firmado digitalmente por

VELASQUEZ MORILLO
Roser,ber 5. INCUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL
Ledin FAU 20131378972
soft
TRABAJO
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 1
DURANTE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA, GENERARIA RIESGO DE
POSIBLES ACCIDENTES LABORALES, SIENDO PASIBLE DE
PARALIZACIÓN DE OBRA POR PARTE DE SUNAFIL, AFECTANDO
LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO E INAPLICACIÓN DE
PENALIDAD.
a) Condición:

Durante la verificación de la obra los días 17 y 18 de setiembre de

2024, la Comisión de Control Firmado digitalmente por recopiló información sobre
la gestión de la seguridad y salud en el trabajo Se constató que la entidad no
está implementando medidas de seguridad adecuadas en la construcción. Además, se
observó que algunos trabajadores estaban realizando tareas sin contar con el
equipo de protección individual completo También se notó una deficiente
señalización y seguridad colectiva, así como la falta de orden y limpieza en
ciertos espacios, como se detalla a continuación.

Respecto a la señalización.
Las evidencias recopiladas se demuestran en los paneles
fotográficos siguientes
Firmado digitalmente por Firmado digitalmente por
SANDY DA CRUZ Roosevelth VELASQUEZ MORILLO Roser,ber
Javier FAU 20131378972 sot Ledin FAU 20131378972 soft
%tivo: Doy Visto Bueno %tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 17:1327- Fecha: 26-09-2024 1
0500

DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton

FAU 20131378972 hard
Motivo: Doy Visto Bueno

Fecha: 27-09-2024
 Página 38 de 54
Firmado digitalmente por
DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton
antecede, se observó la falta de señales que indiquen las salidas de emergencia y las rutas
de evacuación. Igualmente, se notó la ausencia de señales de advertencia que informen
sobre los riesgos presentes en el área de trabajo

Panel Foto ráfico n.0

4
Fotografía n. 0 7. En la imagen se puede apreciar
Además, la
se comprobó que las señales existentes estaban en mal estado y no eran visibles,
construcción del campamento de la bocatoma, sin la
Io que dificulta su reconocimiento por parte de los trabajadores También se detectó la
señalización corres ondiente.
carencia de señalización específica para zonas peligrosas, como áreas con maquinaria
pesada y almacenamiento de materiales

Firmado digitalmente por

SANDY DA CRUZ Roosevelth
Javier FAU 20131378972 sot
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500

Firmado digitalmente por

VELASQUEZ MORILLO Roser,ber
Ledin FAU 20131378972 soft
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 1
_*1AOMi i 3r .
Fotografía n. 0 9. En la imagen se puede verificar la débil
señalización en la construcción del campamento

de la bocatoma
Fuente: Acta de
Inspección n: 0001-
2024-CG/GRHC-SCC-
Firmado digitalmente por
HITO 3 LAS MERCEDES
de 17 y 18 de setiembre
de
2024. Personal obrero sin equipos de protección personal
Elaborado por: Comisión
de Control Concurrente Durante la inspección realizada en la obra, se documentaron varias irregularidades
relacionadas con el uso del equipo de protección personal (EPP) por parte del personal. Se
evidenció que un número significativo de trabajadores no contaba con EPP, Io que
Durante la contraviene las normativas establecidas por el Ministerio de Trabajo y Promoción del
inspección llevada Empleo en Perú, tal como se muestra en el siguiente panel fotográfico
a cabo los días 17 y
18 de setiembre de Panel Foto ráfico n. 0 5
2024, y de acuerdo
con el panel
fotográfico que
FAU 20131378972 hard
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-09-2024
 Página 39 de 54
efectividad en la protección contra posibles accidentes laborales, de acuerdo al siguiente
panel fotográfico
Foto rafía n. 0 13. Personalcon EPP en mal estado

Fotografía n. 0 11. Personal sin EPP

Fuente: Acta de
Inspección n: 0001-
[Link]/GRHC-SCC-
HITO 3 LAS MERCEDES
de 17 y 18 de setiembre Fuente: Acta de Inspección n: 0001-2024-CG/GRHC-SC&
de HITO 3 LAS MERCEDES de 17 y 18 de setiembre de 2024.
2024. Elaborado por: Comisión de Control Concurrente
Elaborado por: Comisión
de Control Concurrente

Además, se
identificó que
algunos
trabajadores que sí
portaban EPP Io
hacían con equipos
deteriorados,
evidenciando un
riesgo inaceptable
para su salud y
seguridad, tales
como los guantes
mostraban signos
de rotura, Io que
compromete su

DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton

FAU 20131378972 hard
Motivo: Doy Visto Bueno

Fecha: 27-09-2024
 Página 40 de 54

Respecto al

Firmado digitalmente por

SANDY DA CRUZ Roosevelth
Javier FAU 20131378972 sot
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500

Firmado digitalmente por

VELASQUEZ MORILLO Roser,ber
Ledin FAU 20131378972 soft
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 1

Fuente: Acta de inspección n: 1-2024-CG/GRHC-HITO 3

LAS MERCEDES, del 17 y 18 de setiembre de 2024.
Elaborado por: Comisión de Control Concurrente

Sin embargo, la Norma G 050 seguridad durante la construcción, establece

Firmado digitalmente por

DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton
25.5. Consideraciones en caso de emergencia.
FAU 20131378972 hard En el área de trabajo deberá disponerse de un botiquín de primeros auxilios y una camilla rígida
según el Anexo B.
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-09-2024

bofqu B. 1 EQUIPAMIENTO BASICO PARA UN BOTIQUÍN DE PRIMEROS AUXILIOS.

El Botiquín deberá implementarse de acuerdo a la magnitud y tipo
in de de obra, así como a la posibilidad de auxilio externo tomando en
prime consideración su cercanía a centros de asistencia médica
ros hospitalaria. Como mínimo un Botiquín de primeros
auxilios debe contener: 02 paquetes de guantes
auxili quirúrgicos
os 01 frasco de yodopovidoma 120 ml solución antiséptico 01 frasco de
Se evidenció un agua oxigenada mediano 120 ml 01 frasco de alcohol mediano 250 ml
botiquín de 05 paquetes de gasas esterilizadas de 10 cm X 10 cm
primero auxilios 08 paquetes de apósitos 01 rollo de esparadrapo 5 cm X 4,5 m
que carecía del 02 rollos de venda elástica de 3 plg. X 5 yardas
equipamiento 02 rollos de venda elástica de 4 plg. X 5 yardas
básico requerido 01 paquete de algodón x 100 g
01 venda triangular
según el anexo BI
equipamiento 10 paletas baja lengua (para entablillado de dedos)
01 frasco de solución de cloruro de sodio al 9/1000x 1 1 (para
básico para un
lavado de heridas)
botiquín de 02 paquetes de gasa tipo jelonet (para quemaduras)
primeros auxilios, 02 frascos de colilio de 10 ml
conforme a la 01 tijera punta roma
fotografía siguiente 01 pinza
Fotografía n. 0 14 01 camilla
Botiquín de primeros rígida 01
auxilios ubicado en el frazada.
almacén central de la
obra.

Firmado digitalmente por

SANDY DA CRUZ Roosevelth
Javier FAU 20131378972 sot
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500
 Página 41 de 54

Respecto al
de emergencia y a los equipos de seguridad Además, un ambiente desordenado puede
atraer plagas y generar condiciones insalubres que afectan la salud de los trabajadores, tal
como se observa en la imagen siguiente
Firmado digitalmente por
VELASQUEZ MORILLO Roser,ber Fotografía n. 0 15
Ledin FAU 20131378972 soft
%tivo: Doy Visto Bueno Herramientas y equipos en el almacén de obra.
Fecha: 26-09-2024 1

Firmado digitalmente por

DIAZ CHAVEZ Eder
FAU 20131378972 hard
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-09-2024

orden
y
limpie
za
De las visitas
realizadas los días
17 y 18 de
setiembre de 2024,
se evidenció la falta
de limpieza en la
obra por la
presencia de restos Fuente: Acta de inspección n: 1-2024-CG/GRHC-HITO 3
áC2.4

de maderas, LAS MERCEDES, del 17 y 18 de setiembre de 2024.

desmontes y Elaborado por: Comisión de Control Concurrente
plásticos esparcidos
por el área de
construcción. Esta Al respecto, la Norma Técnica G 050 Seguridad durante la construcción, establece Io
situación siguiente
contraviene la
Norma Técnica G
050, que establece 15. ORDEN Y LIMPIEZA
Las áreas de trabajo, vías de circulación, vías de evacuación y zonas seguras deben estar limpias y libres de obstáculos.
que debe haber un
entorno ordenado
Los pisos de las áreas de trabajo, vías de circulación, vías de evacuación y zonas seguras deberán
y limpio para
estar libres de sustancias tales como grasas, aceites u otros, que puedan causar accidentes por
garantizar la
deslizamiento.
seguridad de los
El almacenaje de materiales, herramientas manuales y equipos portátiles, debe efectuarse cuidando de no obstaculizar vías de circulación, vías de
trabajadores La evacuación y zonas seguras.
acumulación de
estos desechos no
solo representa un
riesgo de
Firmado digitalmente por
accidentes, como SANDY DA CRUZ Roosevelth
tropiezos o caídas, Javier FAU 20131378972 sot
%tivo: Doy Visto Bueno
sino que también Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500
puede dificultar el
acceso a las salidas

Ayrton
 Página 42 de 54

Respecto al
acta de inspección física n 0 1-2024-CG/GRHC-HITO 3 LAS MERCEDES, realizada el 17 y 18 de
setiembre de 2024

Firmado digitalmente por Asimismo, durante la inspección física a la obra se identificó laborando al personal siguiente
VELASQUEZ MORILLO Roser,ber
Ledin FAU 20131378972 soft
Cuadro n. 0 17
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 1 Personal laborado al 17 de setiembre de 2024
Cargo Nombre DNI
Residente de Obra Giovani Bravo Albornoz 22513481

Especialista en Capacitación
2 Pierre Manolo Núñez Vela 44738712
Técnica
3 Maestro Teodoro Berna Martin 22484097
4 PEON Caqul Segura, Beallas 44020350
Firmado digitalmente por 5 PEON Casio Basilio, Victor Raul 43187784
DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton
FAU 20131378972 hard PEON Ponce Gago, James You 73300239
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-09-2024 PEON Rodniguer Runco, Floriano 23006152

8 OPERARIO Sinti Sanchez Lilder 71722995

Sequr PEON Verde Gonzales Jairo 47029876
o Alva Gomes Bequer 43474256
IO OFICIAL
Comp Tuesta Torres, Martha Luz 23001959
PEON/ALMACENERA
lemen
tario
ll
12 OPERADOR Eliseo Perez Cespedes 72375919
de
13 PEON Fredy Rodriguet Runco 22670461
Trabai
14 ASISTENTE DE SEGURIDAD Lingan Arellano Lenin 73944494
o de
15 OFICIAL Lopez Angulo, Richard Serglo 45501348
Riesq
16 OPERARIOfTopograf0 Sigueñas rios jhony javier 42161667
o.
17 PEON Sajami Ramirez Dante Emilio 45920694

En este sentido, se 18 PEON Angel Custodio Ruiz Rulz 22961744

solicitó a la entidad 19 PEON Angulo Lozano Richer 44341907
mediante el Oficio 20 PEON Faustino Tadeo Corneli 22406809
n o
21 Campos Isminio Cesar Augusto 40326363
PEON
006-2024-CG/GRHC
22 PEON Esteban Gonzales Jorge 42130252
PEAH/RJSD, con
fecha del 18 de 23 PEON Grover Apaza Cabello 42614201
setiembre de 2024, 24 PEON Justo Machado Ross A 72115428
la constancia del Fuente: Acta de inspección n: 1-2024-CG/GRHC-HITO 3 LAS MERCEDES, de 17 y 18 de setiembre de 2024.
aseguramiento de Elaborado por: Comisión de Control Concurrente.
trabajo de riesgo
para todo el De Io expuesto, se advierte que la entidad mediante oficio n o 387-2024-MIDAGRI-PEAH-DE
personal de la obra, del 23 de setiembre de 2024, hace llegar el INFORME N O 331-2024-MIDAGRI-PEAH-6330 de
incluyendo tanto al fecha 20 de setiembre de 2024, mediante el cual, anexa información relacionada al
personal calificado proyecto denominado "CONSTRUCCIÓN CANAL DE RIEGO LAS MERCEDES - LA VICTORIA - 07
como a los obreros DE OCTUBRE EN EL DISTRITO DE JOSE CRESPO Y CASTILLO - LEONCIO PRADO
Hasta el cierre de la HUANUCO", respecto a los seguros, donde menciona Io siguiente
inspección de la
obra, la entidad no
presentó el Seguro
Complementario
de Trabajo de
Riesgo, el cual fue
mencionado en el
 Página 43 de 54
Con respecto al seguro del mes de setiembre se encuentra en fase de cotización motivo de que el
área usuaria curso su requeñmiento recién el 19/09/2024.

En consecuencia, podemos concluir que la entidad no presentó ante la Comisión de Control

la constancia del seguro complementario de trabajo de riesgo correspondiente al mes de
setiembre para todo el personal, Io que expone a la entidad a posibles multas y sanciones por
parte de la Superintendencia Nacional de Fiscalización Laboral.

De acuerdo con los hechos observados en materia de seguridad, la Superintendencia

Nacional de Fiscalización Laboral (SUNAFIL), como autoridad competente, tiene la facultad
de sancionar con el cierre temporal de la obra por incumplimiento en seguridad y salud en el
trabajo, con una duración que no excede los treinta (30) días calendario Esta sanción no
exime al sujeto inspeccionado del pago de salarios y beneficios sociales que corresponden a
sus trabajadores durante el periodo de la sanción, ni de considerar esos días como
efectivamente laborados para todos los efectos legales pertinentes

El incumplimiento de la normativa en seguridad y salud en el trabajo podría resultar en sanciones económicas conforme
al Decreto Supremo n. 0 12-2013-TR, con multas de hasta 10 unidades impositivas tributarias, de acuerdo con el Art. 48,
inciso 48 1 . Esto se debe a que, en la fecha de la inspección de la obra, había 24 personas realizando diversas labores

A partir de Io expuesto, se observa que la entidad está incumpliendo con la normativa de

SANDY Firmado DA digitalmente CRUZ Roosevelthpor seguridad durante la ejecución de la obra, Io que
podría generar posibles accidentes laborales
Javier FAU 20131378972 sot
%tivo: Fecha: 26-09-2024 Doy Visto Bueno17:1327-0500y dar lugar a paralizaciones de la obra por parte de la SUNAFIL

a) Criterio:

Los hechos advertidos se encuentran relacionados a la siguiente normativa

Firmado digitalmente por > Norma Técnica en Edificación: G.050 Seguridad durante la construcción, del
VELASQUEZ MORILLO Roser,ber

Ledin FAU 20131378972 soft Reglamento Nacional de Edificaciones.

%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 1

7. REQUISITOS DEL LUGAR DE TRABAJO

El lugar de trabajo debe reunir las condiciones necesañas para garantizar la seguñdad y salud de los trabajadores y de terceras personas, para tal efecto, se debe considerar:
7.1 Organización de las áreas de trabajo
El empleador debe delimitar las áreas de trabajo y asignar el espacio suficiente a cada una de Firmado digitalmente por ellas con el fin
de proveer ambientes seguros y saludables a sus trabajadores.
DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton

FAU Motivo: 20131378972 Doy Visto Buenohard Asimismo, se debe contar en cada una de las áreas, con los medios de seguridad
necesarios,
Fecha: 27-09-2024
convenientemente distribuidos y señalizados.

7.4 Accesos y vías de circulación

Toda obra de edificación debe contar con un cerco peñmetral que limite y aísle el área de trabajo de su entomo. Este
cerco debe incluir puertas peatonales y portones para el acceso de maquinarias debidamente señalizados y contar con
vigilancia para el control de acceso

7.5 Tránsito peatonal dentro del lugar de trabajo y zonas colindantes

Se tomarán todas las acciones necesarias para proteger a las personas que transiten por las
distintas áreas y sus inmediaciones, de todos los peligros que puedan derivarse de las
actividades desarrolladas
Firmado digitalmente por
SANDY DA CRUZ Roosevelth
Javier FAU 20131378972 sot
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500
 Página 44 de 54
o acústica, una comunicación verbal o una señal gestual, según
proceda.

14 PROTECCIONES COLECTIVAS
Firmado digitalmente por Todo proyecto de construcción debe considerar el diseño, instalación y mantenimiento de
VELASQUEZ MORILLO Roser,ber protecciones colectivas que garanticen la integridad fisica y salud de trabajadores y de
Ledin FAU 20131378972 soft terceros, durante el proceso de ejecución de obra.
%tivo: Doy Visto Bueno El diseño de las protecciones colectivas debe cumplir con
Fecha: 26-09-2024 1
requisitos de resistencia y funcionalidad y estar sustentado
con memoria de cálculo y planos de instalación que se anexarán
a los planos de estructuras del proyecto de construcción. El
diseño de protecciones colectivas debe esta refrendado por un
ingeniero civil colegiado.
Las protecciones colectivas deben consistir, sin llegar a
limitarse, en: Señalización, redes de seguridad, barandas
peñmetrales, tapas y sistemas de línea de vida horizontal y
Firmado digitalmente por
DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton
vertical.
FAU 20131378972 hard
Motivo: Doy Visto Bueno Las protecciones colectivas deben ser instaladas y mantenidas
Fecha: 27-09-2024
por personal competente y veñficadas por un profesional
Será
colegiado, antes de ser puestas en servicio.
responsabilida
d del
contratista 15 ORDEN Y LIMPIEZA
Las áreas de trabajo, vías de circulación, vías de evacuación y zonas seguras deben estar
principal limpias y libres de obstáculos.
tomar las Las áreas de trabajo, vías de circulación, vías de evacuación y zonas seguras deben estar Los
pisos de las áreas de trabajo, vías de circulación, vías de evacuación y zonas seguras deberán
precauciones estar libres de sustancias tales como grasas, aceites u otros, que puedan causar accidentes
necesarias por deslizamiento.
para evitar El almacenaje de materiales, herramientas manuales y equipos portátiles, debe efectuarse
cuidando de no obstaculizar vías de circulación, vías de evacuación y zonas seguras.
accidentes
durante la
visita de 25.5. Consideraciones en caso de emergencia.
En el área de trabajo deberá disponerse de un botiquín de primeros auxilios y una camilla
terceros. ñgida según el Anexo B.

7.7 B. 1 EQUIPAMIENTO BASICO PARA UN BOTIQUÍN DE PRIMEROS AUXILIOS.

Señalización El Botiquín deberá implementarse de acuerdo a la magnitud y
Siempre que resulte tipo de obra, así como a la posibilidad de auxilio externo
necesario se deben tomando en consideración su cercanía a centros de asistencia
adoptar las medidas
necesarias y
médica hospitalaria. Como mínimo un Botiquín de primeros
precisas para que auxilios debe contener: 02 paquetes de guantes quirúrgicos
la obra cuente con 01 frasco de yodopovidoma 120 ml solución antiséptico 01
la suficiente frasco de agua oxigenada mediano
señalización. 120 ml 01 frasco de alcohol mediano 250 ml
Se considera 05 paquetes de gasas esterilizadas de 10 cm X 10 cm
señalización 08 paquetes de apósitos 01 rollo de esparadrapo 5 cm X
de seguridad y
4,5 m
salud en el
trabajo, a la 02 rollos de venda elástica de 3 plg. X 5 yardas
que, referida 02 rollos de venda elástica de 4 plg. X 5 yardas
a un objeto, 01 paquete de algodón x 100 g
actividad o 01 venda triangular
situación 10 paletas baja lengua (para entablillado de dedos)
determinadas, 01 frasco de solución de cloruro de sodio al 9/1000x 1 1
proporcione (para lavado de heridas)
una indicación 02 paquetes de gasa tipo jelonet (para quemaduras)
relativa a la 02 frascos de colirio de 10 ml
seguridad y 01 tijera punta roma
salud del
trabajador o a
una situación
de emergencia,
mediante una Firmado digitalmente por
SANDY DA CRUZ Roosevelth
señal en foma Javier FAU 20131378972 sot
de panel, una %tivo: Doy Visto Bueno
señal luminosa Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500
 Página 45 de 54
0
Ley n. 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, aprobado el 20 de
agosto de 2011 y modificado mediante Decreto de Urgencia n. 0 044-
2019, Decreto de Urgencia que Establece Medidas Para Fortalecer la
Firmado digitalmente por
VELASQUEZ MORILLO Roser,ber
Protección de Salud y Vida de los Trabajadores, de 30 de diciembre de
Ledin FAU 20131378972 soft 2019.
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 1

Artículo 60. Equipos para la protección El empleador proporciona a sus

trabajadores equipos de protección personal adecuados, según el tipo de trabajo y
riesgos específicos presentes en el desempeño de sus funciones, cuando no se
puedan eliminar en su origen los liesgos laborales o sus efectos perjudiciales para
la salud este verifica el uso efectivo de los mismos.

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS MODIFICA TORIAS

Firmado digitalmente por Artículo 168-A.- Atentado contra las condiciones de seguridad y salud en el trabajo
DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton El que, deliberadamente, infringiendo las normas de segundad y salud en el trabajo
FAU 20131378972 hard
Motivo: Doy Visto Bueno y estando legalmente obligado, ponga en peligro inminente la vida, salud o
Fecha: 27-09-2024 integridad fisica de sus trabajadores de forma grave, será reprimido con pena
0 privativa de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro años. Si, como
1 consecuencia de la inobservancia deliberada de las normas de seguridad y salud en
el trabajo, se causa la muerte del trabajador o terceros o le producen lesión grave,
p y el agente pudo prevereste resultado, la pena privativa de libertad será no menor
i de cuatro ni mayorde ocho años en caso de muerte y, no menor de tres ni mayorde
n seis años en caso de lesión grave.
z
a

0 > Decreto Supremo n.0 005-2012-TR Reglamento de la Ley n. 0 29783, Ley de

1 Seguridad y Salud en el Trabajo, publicado en el diario Oficial El Peruano
el 25 de abril de 2012, esfpula:
c
a
m Artículo 252 - El empleador debe implementar el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo,
regulado en la Ley y en el presente Reglamento en función del tipo de empresa u organización, nivel de
i
exposición a peligros y ñesgos, y de la cantidad de trabajadores expuestos.
l
(...) Artículo 260 - El empleador está obligado a:
l
a) Garantizar que la seguridad y salud en el trabajo sea una responsabilidad
a
conocida y aceptada en todos los niveles de organización.
r
c) Disponer de una supervisión efectiva, según sea necesario, para asegurar la
í
protección de la seguridad y la salud de los trabajadores (...)
g
e) Cumplir los principios de los Sistemas de Gestión de la Seguridad y Salud en el trabajo señalados en el
i artículo 18 0 de la Ley
d
a TÍTULO VII
DE LA SUPERVISIÓN, FISCALIZACIÓN Y SANCIÓN DE LAS ACTIVIDADES
0 SECTORIALES
1
Artículo 123
f
r En el caso del Sector Público, la atribución de supervisión y fiscalización de la
a Autoridad Administrativa de Trabajo se ejerce respecto de entidades públicas con
z trabajadores bajo el régimen laboral de la actividad privada, sin perjuicio de la
a colaboración interinstitucional que podrá establecerse con la Autoridad Nacional
d del Servicio Civil, en el marco de las competencias señalada en el Decreto
a Legislativo n. 0 1023.
.
 Página 46 de 54
Artículo 27.- Infracciones graves de seguridad y salud en el trabajo
Son infracciones graves, los siguientes incumplimientos:
27.1 La falta de orden y limpieza del centro de trabajo que implique riesgos para la integridad fisica y salud de los trabajadores.

Firmado digitalmente por

SANDY DA CRUZ Roosevelth (0.
Javier FAU 20131378972 sot
27.3 No llevara cabo las evaluaciones de liesgos y los controles periódicos de las
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500 condiciones de trabajo y de las actividades de los trabajadores o no realizar aquellas
actividades de prevención que sean necesarias según los resultados de las
evaluaciones (...).
27.6 El incumplimiento de las obligaciones de implementar y mantener actualizados
los registros o disponer de la documentación que exigen las disposiciones relacionadas
con la seguridad y salud en el trabajo.
Firmado digitalmente por
VELASQUEZ MORILLO Roser,ber
27.7 El incumplimiento de la obligación de planificar la acción preventiva de riesgos
Ledin FAU 20131378972 soft para la seguridad y salud en el trabajo, así como el incumplimiento de la obligación de
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 1
elaborar un plan o programa de seguridad y salud en el trabajo.

(0.
27.9 Los incumplimientos de las disposiciones relacionadas con la seguridad y salud en el trabajo, en particular en materia de
lugares de trabajo, herramientas, máquinas y equipos, agentes fisicos, químicos y biológicos, riesgos ergonómicos y psicosociales,
medidas de protección colectiva, equipos de protección personal, señalización de seguridad, etiquetado y envasado de sustancias
peligrosas, almacenamiento, servicios o medidas de higiene personal, de los que se derive un riesgo grave para la seguridad o
salud de los trabajadores"

27.15 No cumplir las obligaciones relativas al seguro complementario de trabajo de

riesgo a favor de sus trabajadores, incurriéndose en una infracción por cada trabajador
Firmado digitalmente por
DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton afectado.
FAU 20131378972 hard
Motivo: Doy Visto Bueno

Reglamento de la
Normas Técnicas del Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo
Ley general de
aprobada con Decreto Supremo n.0 003-98-SA, de 13 de abril de 1998
inspección del
0
trabajo n. 28806,
aprobado con Las condiciones de cobertura y las prestaciones serán iguales para todos los
Decreto Supremo trabajadores, cualquiera que fuere su nivel remunerativo. La cobertura rige para los
ASEGURADOS a partir del día de inicio de la vigencia del contrato, (...)
n.0 019-2006-TR,
publicado en el
diario El Peruano, Decreto de Urgencia n.0 44-2019 Decreto de Urgencia que establece
el 22 de julio de medidas para fortalecer la protección de salud y vida de los trabajadores,
2006. del 30 de diciembre de 2019.
Fecha: 27-09-2024

Artículo 3.- Incorporación de artículos a la Ley General Inspección del Trabajo. Incorpórense los
artículos 39-A y 51 a la Ley n. 0 28806, Ley General Inspección del Trabajo, conforme al siguiente
texto: "Artículo 39-A. -Sanción de cierre temporal del área de una unidad económica o una
unidad económica La sanción de cierre temporal comprende el área de la unidad económica o
la unidad económica en la que se produjo la infracción en mateña de seguridad y salud en el
trabajo y tiene una duración que no supera los treinta (30) días calendarios.
Esta sanción no libera al sujeto inspeccionado del pago de las remuneraciones y beneficios
sociales que corresponden a sus trabajadores durante los días de aplicación de la sanción, ni de
computar dichos días como efectivamente laborados para todos los efectos legales que
correspondan. Durante el cierre temporal por sanción, el empleador no se encuentra facultado
a otorgar vacaciones a los trabajadores.
Artículo 5.- Facultades inspectivas.- En el desarrollo de las funciones de inspección, los
inspectores de trabajo que estén debidamente acreditados, están investidos de autoridad y
facultados para:

5.6 Ordenar el cierre temporal del área de una unidad económica o una unidad económica, la
paralización y/o la prohibición inmediata de trabajos o tareas porinobservancia de la normativa
en materia de seguridad y salud en el trabajo.
 Página 47 de 54
0
> Decreto Supremo n. 012-2013-TR, que modifica el Reglamento de la Ley General de
Inspección del Trabajo, de 16 de diciembre de 2013.

Artículo 480.- Cuantía y aplicación de las sanciones.

48.1 El cálculo del monto de las sanciones se realiza de acuerdo con la si uiente tabla:

No MYPE
Número de traba'adores afectados
Gravedad de 1 a 10 26 - 50
la infracción Ilaz
Leves 0.5 1.70 2.45
Grave 3.0 7.50 10.00
Mu Grave 5.0 10.0 15.00

Multas expresadas en Unidades Impositivas Tributarias (UIT)

rmado digitalmente por
ANDY DA CRUZ Roosevelth b) Consecuencia.
avier FAU 20131378972 sot
%tivo: Doy Visto Bueno
La situación expuesta generaría el incremento de riesgo de posibles accidentes laborales,
echa: 26-09-2024 17:1327-0500
siendo pasible de sanciones por parte de SUNAFIL afectando la inversión del proyecto
Firmado digitalmente por
VELASQUEZ MORILLO Roser,ber SEGUIMIENTO DE LAS OBRAS PÚBLICAS.
Ledin FAU 20131378972 soft
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 1
a) Condición:

Mediante el Decreto Legislativo n o 1 2527, se creó el Sistema Nacional de Programación

Multianual y Gestión de Inversiones y en su artículo 4 09 se estableció las fases del ciclo de
6. LA ENTIDAD NO ACTUALIZO LA INFORMACIÓN QUE SE REGISTRA EN EL SISTEMA DE
SEGUIMIENTO DE INVERSIONES - SS', SITUACIÓN QUE PODRIA AFECTAR LA TRANSPARENCIA
DE LA GESTIÓN, EL CONTROL SOCIAL, LA SUPERVISIÓN Y

inversión dentro de las cuales se encuentra la fase de Ejecución, donde se estableció que
Firmado digitalmente por
DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton El seguimiento de la inversión se realiza a través del Sistema de Seguimiento de
FAU 20131378972 hard Inversiones, herramienta que vincula la información del Banco de Inversiones con la del Sistema
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-09-2024 Integrado de Administración Financiera (SIAF-RP), el Sistema Electrónico de Contrataciones del
Estado (SEACE) y demás aplicativos informáticos que permitan el seguimiento de la inversión. (...)" El énfasis es agregado.

7 Publicado en el Diario Oficial El Peruano el 1 de diciembre de 201 6, modificado por el Decreto Legislativo n. 0 1341 , publicado en el diario oficial El Peruano, el 7 de enero de
201 7; la Ley n. 0 30680, publicada en el diario oficial El Peruano el 14 de noviembre de 2017; el Decreto Legislativo
n. 1432, publicado en el Diario Oficial El Peruano, el 16 de setiembre de 2018; por el Decreto Legislativo n. 1486, publicado en el diario oficial El
0 0

Peruano, el 10 de mayo de 2020, y por el Decreto Legislativo n. 0 1 553, publicado en el Diario Oficial El Peruano, el 10 de mayo de 2023. Literal modificado por el
9

artículo 1 del Decreto Legislativo n. 1432, publicado el 16 setiembre 2018.

0
 Página 48 de 54
sobre el Seguimiento y Evaluación de las Inversiones,
establece que
"(...) 11.1 El Seguimiento y Evaluación de las inversiones, como parte del proceso
de Evaluación de la Gestión de Recursos Públicos de la Administración Financiera del
Firmado digitalmente por
SANDY DA CRUZ
Sector Público, tiene por objeto el seguimiento y evaluación del avance y
Roosevelth
cumplimiento del cierre de brechas de infraestructura y acceso a servicios de la
Javier FAU 20131378972
cartera de inversiones, a la ejecución y entrega de servicios a la población, la
sot
retroalimentación para la mejora continua de la aplicación del ciclo de inversiones
%tivo: Doy Visto Bueno
y a la rendición de cuentas de los recursos públicos de inversión.
Fecha: 26-09-2024
17:1327-0500
11.3 Corresponde a las Unidades Ejecutoras de Inversiones
registrar y actualizar la información del avance fisico y
financiero de todos los componentes de las inversiones a su cargo
en el formato de seguimiento del aplicativo informático del Banco
de Inversiones, de manera mensual, conforme a las disposiciones
establecidas por la Dirección General de Programación Multianual
Firmado digitalmente por de Inversiones. La información registrada es considerada para la
VELASQUEZ MORILLO Programación Multianual de Inversiones del Sistema Nacional de
Roser,ber
Ledin FAU 20131378972 Programación Multianual y Gestión de Inversiones, la cual es
soft utilizada a su vez para la Programación Multianual Presupuestaria
%tivo: Doy Visto
Bueno
en el marco del Sistema Nacional de Presupuesto Público.11 (...)"
Fecha: 26-09-2024 1 El énfasis es agregado.

Además, se cuenta con la valorización n. 0 14 emitida por la

entidad, la cual corresponde al periodo del 01 de agosto al 31
de agosto de 2024

0
Cuadro n. 18
Valorizaciones efectuadas or la entidad.
Avan. Avan.
Fecha de Monto
Firmado digitalmente por
n.0 Valorización
ejecución valorizado
Físico Financiero
DIAZ CHAVEZ Eder Acum. Acum.
Ayrton
FAU 20131378972 hard Valorización 01 al 31 de
432 038,76 19
Motivo: Doy Visto 14 de 2024
Bueno
Fuente: Acta de inspección n: 1-2024-CG/GRHC-HITO 3 LAS MERCEDES, del 17 y 18
Fecha: 27-09-2024
de setiembre de 2024. Elaborado por: Comisión de Control.

Al respecto,
el artículo 1 Por Io tanto, tras la verificación en el Sistema de
1 010
del Seguimiento de Inversiones (SSI), específicamente en el
Decreto formato 12 B, relacionado con el proyecto "CONSTRUCCIÓN CANAL
Legislativo DE RIEGO LAS MERCEDES-LA VICTORIA-07 DE OCTUBRE EN EL DISTRITO
n. 0
1252, DE JOSE
CRESPO Y CASTILLO-LEONCIO PRADO-HUÁNUCO, se presentan
los siguientes hallazgos

IO
Artículo incorporado por el artículo 2 del Decreto Legislativo n. 0 1432, publicado el 16 setiembre
201 8.
ll
Párrafo incorporado por la Primera Disposición Complementaria Modificatoria del Decreto Legislativo
n. 0 1486, publicado el 10 mayo 2020
Imagen n. 0 14
Reporte de Seguimiento a la ejecución de inversiones del Formato n. 0 12-8.
 Página 49 de 54

Fuente: [Link]ínviertews/Repsequim/ResumF12B?codiqo=2113097

De la imagen precedente, se evidencia que presenta un avance acumulado de 7 2%, Io que

difiere con la última valorización presentada por la entidad

Además, se llevó a cabo una revisión del registro de la ejecución física en el Sistema de Seguimiento de Inversiones,
donde no se evidenció el registro de las valorizaciones realizadas ni la correspondiente actualización de
la línea de tiempo Esta situación se ilustra a continuación en la imagen.
Imagen n. 0 15
Firmado digitalmente por
SANDY Javier FAU DA 20131378972 CRUZ
Roosevelthsot Reporte de Seguimiento a la ejecución de física.
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500

Firmado digitalmente
por
VELASQUEZ
MORILLO Roser,ber
Ledin FAU 20131378972 soft
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-
2024 1

Fuente: [Link]/repsequim/[Link]?codiqo=2113097

Sin embargo, se evidenció el resumen de la última valorización efectuada, conforme a la imagen

siguiente
Firmado digitalmente por
DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton
FAU 20131378972 hard
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-09-2024
Firmado digitalmente por
VELASQUEZ MORILLO Roser,ber
Ledin FAU 20131378972 soft
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 1
Firmado digitalmente por
SANDY DA CRUZ Roosevelth
Javier FAU 20131378972 sot
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 17:1327-
0500

Firmado digitalmente por

DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton
FAU 20131378972 hard
Motivo: Doy Visto Bueno
 Página 50 de 54
Fecha: 27-09-2024
La Normativa aplicable al hecho expuesto es la siguiente

Imagen n. 0 16 > Decreto Legislafvo n. 0 1252, Decreto Legislafvo que crea el Sistema Nacional
Reporte de de Programación Mulfanual y Gesfón de Inversiones, publicado en el Diario
Seguimiento a la
ejecución de
física.

Fuente:
[Link]
[Link]/repsequim/re
[Link]?
codiqo=2113097&
nroseq=34712

En este
sentido, se
observa que la
entidad no ha
registrado en
su totalidad,
en el sistema
SSI la última
valorización
correspondient
e al mes de
agosto de
2024, la cual
fue realizada
en
cumplimiento
de la
Ley de
Contrataciones
del Estado y su
Reglamento

b) Criter
io:
 Página 51 de 54
Ofic ón se realiza a través del Sistema de Seguimiento de Inversiones,
herramienta que vincula la información del Banco de Inversiones
ial con la del Sistema Integrado de Administración Financiera (SIAF-
El RP), el Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado (SEACE)
y demás aplicativos informáticos que permitan el seguimiento de
Per la inversión.
uan
Artículo 11 0 . - El Seguimiento y Evaluación de las Inversiones
o el 11.1 El Seguimiento y Evaluación de las inversiones, como parte del proceso de
1 de Evaluación

dici de la Gestión de Recursos Públicos de la Administración

Financiera del Sector Público, tiene por objeto el
em seguimiento y evaluación del avance y cumplimiento del
bre cierre de brechas de infraestructura y acceso a servicios
de la cartera de inversiones, a la ejecución y entrega de
de servicios a la población, la retroalimentación para la
201 mejora continua de la aplicación del ciclo de inversiones
ya la rendición de cuentas de los recursos públicos de
6 y inversión.
mo
dific
ator
ias 8
Firmado digitalmente por
. SANDY DA CRUZ Roosevelth
Javier FAU 20131378972 sot
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500
Artíc
ulo
40 .
-
Fases
del
Ciclo Firmado digitalmente por
VELASQUEZ MORILLO Roser,ber
de Ledin FAU 20131378972 soft
Inver %tivo: Doy Visto Bueno
sión Fecha: 26-09-2024 1

c) Ejecu
ción:
Compren
de la
elabora
ción
del
expedie Firmado digitalmente por
DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton
nte
FAU 20131378972 hard
técnico Motivo: Doy Visto Bueno Fecha: 27-09-2024
o
documen
to
equival 7.
ente y 11.3 Corresponde a las Unidades Ejecutoras de Inversiones registrar y actualizar la
la información del avance fisico y financiero de todos los componentes de las
ejecuci inversiones a su cargo en el formato de seguimiento del aplicativo informático del
ón Banco de Inversiones, de manera mensual, conforme a las disposiciones
fisica establecidas por la Dirección General de Programación Multianual de Inversiones.
y
La información registrada es considerada para la Programación Multianual de
financi
Inversiones del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de
era
respect Inversiones, la cual es utilizada a su vez para la Programación Multianual
iva. El Presupuestaria en el marco del Sistema Nacional de Presupuesto Público.
seguimi
ento de
la
inversi

8 Modificado por el Decreto Legislativo n. 0 1 341, publicado en el Diario Oficial El Peruano, el 7 de enero de 2017; la Ley n. 0 30680, publicada en el Diario Oficial El Peruano el
14 de noviembre de 2017; el Decreto Legislativo n. 0 1432, publicado en el Diario Oficial El Peruano, el 16 de setiembre de 2018; por el Decreto Legislativo n. 0 1486, publicado
en el Diario Oficial El Peruano, el 1 0 de mayo de 2020, y por el Decreto Legislativo n. 0 1553, publicado en el Diario Oficial El Peruano, el 10 de mayo de 2023.
 Página 52 de 54
> creto Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programación
R Mulfanual y Gesfón de Inversiones, aprobado con Decreto Supremo n. 0
e 284-2018-EF de 9 de diciembre de 2018
g
l CAPÍTULO ll
a ÓRGANOS DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN
m MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES
e
n Artículo 11. De las OPMI del Sector
t 10.1 La OPMI del Sector es el órgano del Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones responsable de la fase de Programación
o Multianual de Inversiones del Ciclo de Inversión en el ámbito de la responsabilidad
funcional del Sector.
d
e 10.3 La OPMI del Sector tiene las funciones siguientes:
l
15. Monitorear el avance de la ejecución de las inversiones sobre la base de la
d información registrada por la UEI en el Banco de Inversiones, realizando reportes
e en el Sistema de Seguimiento de Inversiones. Dicho monitoreo se realiza de
c acuerdo a los lineamientos que establece la DGPMI.
r
CAPÍTULO III
e
CICLO DE INVERSIÓN
t
o Artículo 17. Fase de Ejecución

l 17.9 El seguimiento de la fase de Ejecución se realiza a través del Sistema de Seguimiento

de Inversiones, herramienta del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión
e
de
g Inversiones que vincula la información del Banco de Inversiones con la del Sistema
i Integrado de Administración Financiera (SIAF-RP), el Sistema Electrónico de
s Contrataciones del Estado (SEACE), demás aplicativos informáticos que permitan el
l seguimiento de la inversión y otros mecanismos que establezca la DGPMI.
a
f
v c) Consecuencia.
o
La situación antes expuesta, podría afectar la transparencia de la gestión, el control
n social; y,
. supervisión y seguimiento de las obras públicas
0
DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL
1
2 La información y documentación que la Comisión de Control ha revisado y analizado
5 durante el desarrollo del servicio de Control Concurrente al hito de control n. 0 3 -
2 Ejecución de la obra al mes de setiembre de 2024, se encuentra detallada en el Apéndice n.
0
|
, Las situaciones adversas identificadas en el presente informe se sustentan en la revisión y
D análisis de la documentación e información obtenida por la Comisión de Control, la cual
e ha sido señalada en la condición y se encuentra en el acervo documentario de la entidad
8. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS

Durante la ejecución del presente servicio de Control Concurrente, la Comisión de Control no emitió Reporte de
Avance ante Situaciones Adversas

9. INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN INFORMES DE HITO DE CONTROL

ANTERIORES
 Página 53 de 54
Las situaciones adversas comunicada en los Informes de Hitos de Control anteriores se detalla en el Apéndice n. 0 2 y 3

10. CONCLUSIÓN

Durante la ejecución del Control Concurrente al Hito de Control n. 0 3 Ejecución de la obra al mes de setiembre de
2024, se han advertido seis (6) situaciones adversas que afectan o podrían afectar la continuidad del proceso, el
resultado o el logro de los objetivos de la ejecución del proyecto de inversión. "CONSTRUCCIÓN CANAL DE RIEGO LAS
MERCEDES-LA VICTORIA-07 DE OCTUBRE
EN EL DISTRITO DE JOSE CRESPO Y CASTILLO-LEONCIO PRADO-HUÁNUCO", las cuales han sido detalladas en
el presente Informe

1 1 . RECOMENDACIONES

Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad, el presente Informe de Hito de Control, el cual contiene las
situaciones adversas identificadas como resultado del Control Concurrente al Hito de Control n. 0 3 Ejecución de la
obra al mes de setiembre de 2024, con la finalidad que se adopten las acciones preventivas y correctivas que
correspondan, en el marco de sus competencias y obligaciones en la gestión institucional, con el objetivo de
asegurar la continuidad del proceso, el resultado o el logro de los objetivos del avance en la ejecución del proyecto
de inversión. "CONSTRUCCIÓN CANAL DE RIEGO LAS MERCEDES-LA VICTORIA-07 DE OCTUBRE EN EL DISTRITO DE
JOSE CRESPO Y CASTILLO-LEONCIO PRADO-HUÁNUCO"

2 Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad, que debe comunicar a la Comisión de Control, en el plazo de cinco (5)
días hábiles, las acciones preventivas o correctivas adoptadas o por adoptar respecto a las situaciones adversas
contenidas en el presente Informe, adjuntando la documentación de sustento respectiva

Huánuco, 26 de setiembre de 2024

Firmado digitalmente por SANDY DA
Firmadodigitalmente por VELASQUEZ CRUZ Roosevelth Javier FAU
20131378972 soft
CONTRALORÍA Motivo: Fecha: 26-09-2024Soy el autor del documento
DaPERO

Rosember Ledin Velásquez Morillo Roosevelth Javier Sandy Da

Cruz
Supervisor Jefe de Comisión
Comisión de Control Comisión de Control
Firmadodigitalmente por DIAZ

Eder Ayrton Diaz Chavez

Gerente Regional de Control I
Gerencia Regional de Control Huánuco
Contraloría General de la República
 Página 54 de 54
1 . ENTIDAD VIENE EJECUTANDO LA OBRA POR ADMINISTRACIÓN DIRECTA SIN LA
COMPLETA IMPLEMENTACIÓN DE LA DIRECTIVA N O 017-2023-CG/GMPL, SITUACIÓN
QUE PONE EN RIESGO LAS CONDICIONES DE CALIDAD, COSTO, PLAZO Y EL
CUMPLIMIENTO DE LA FINALIDAD PÚBLICA.
n.0 Documento

Acta de relevamiento de Información n o 1-2024-CG/GRHC-SCC-HITO 3

2 Acta de relevamiento de Información n o 2-2024-CG/GRHC-SCC-HITO 3
3 Acta de relevamiento de Información n o 3-2024-CG/GRHC-SCC-HITO 3
4 Acta de ins ección n o 0001-2024-CG/GRHC-SCC-HITO 3 LAS MERCEDES
5 Valorización de obra n. 0 14 2 archivadores en ori inal
6 Cuaderno de Obra 2024 con 100 fdios
7 Resdución Directoral n: 188-2024-PEAH/DE del 16 de agosto de 2024

8 Resdución Directoral n: 192-2024-PEAH/DE del 22 de a de 2024

9 Ex ediente Técnico de actualización de costos 4 archivadores en ori inal
IO Informe n: 054 - 2024 - PEAH ICCRH - GBA
2. ENTIDAD VIENE REALIZANDO TRABAJOS DENTRO DEL DERECHO DE VIA DE LA
CARRETERA NACIONAL PE-5N SIN CONTAR CON LOS PERMISOS, SITUACIÓN
QUE GENERA EL RIESGO DE APLICACIÓN DE SANCIONES POR PARTE DE
Firmado digitalmente por
PROVIAS NACIONAL.
SANDY DA CRUZ Roosevelth n.0 Documento
Javier FAU 20131378972 sot
%tivo: Doy Visto Bueno
Acta de relevamiento de Información n o 1-2024-CG/GRHC-SCC-HITO 3
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500 2 Acta de relevamiento de Información n o 2-2024-CG/GRHC-SCC-HITO 3
3 Acta de relevamiento de Información n o 3-2024-CG/GRHC-SCC-HITO 3
4 Acta de ins ección n o 0001-2024-CG/GRHC-SCC-HITO 3 LAS MERCEDES
5 Valorización de obra n. 0 14 2 archivadores en ori inal
6 Cuaderno de Obra 2024 con 100 fdios
Firmado digitalmente por 7 Resdución Directoral n: 188-2024-PEAH/DE del 16 de agosto de 2024
VELASQUEZ MORILLO Roser,ber
Ledin FAU 20131378972 soft 8 Resdución Directoral n: 192-2024-PEAH/DE del 22 de a de 2024
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 1
9 Ex ediente Técnico de actualización de costos 4 archivadores en ori inal
IO Informe n: 054 - 2024 - PEAH /CCRH - GBA
INADECUADO ALMACENAMIENTO DE LOS MATERIALES EN OBRA, PODRIA
3. AFECTAR LA CALIDAD DE LOS MISMOS Y CONSECUENTEMENTE PERJUDICAR LA
CALIDAD Y DURABILIDAD DE LA OBRA.

Firmado digitalmente por

DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton
FAU 20131378972 hard
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-09-2024
n o1

DOCU
MENT
ACIÓN
VINCU
LADA
AL
HITO
DE
CONT
ROL

Firmado digitalmente
DIAZ CHAVEZ Eder
FAU 20131378972
Motivo: Doy Visto Bueno

Fecha: 27-09-2024
 Página 55 de 54

APÉNDICE
n.0 Documento
Acta de relevamiento de Información n o 1-2024-CG/GRHC-SCC-HITO 3
2 Acta de relevamiento de Información n o 2-2024-CG/GRHC-SCC-HITO 3
3 Acta de relevamiento de Información n o 3-2024-CG/GRHC-SCC-HITO 3
4 Acta de ins ección n o 0001-2024-CG/GRHC-SCC-HITO 3 LAS MERCEDES
5 Valorización de obra n. 0 14 2 archivadores en ori inal
6 Cuaderno de Obra 2024 con 100 folios
7 Resdución Directoral n: 188-2024-PEAH/DE del 16 de agosto de 2024

8 Resdución Directoral n: 192-2024-PEAH/DE del 22 de a de 2024

9 Ex ediente Técnico de actualización de costos 4 archivadores en ori inal
IO Informe n: 054 - 2024 - PEAH /CCRH - GBA
4. ENTIDAD VIENE CONVOCANDO PROCESO DE CONTRATACIÓN DE PERSONAL
CLAVE PARA LA EJECUCIÓN DE LA OBRA SIN DIFUSIÓN EN EL PORTAL TALENTO
PERÚ SITUACIÓN QUE GENERA EL RIESGO DE LIMITAR LA LIBRE
CONCURRENCIA DE PARTICIPANTES.
n.0 Documento
Acta de relevamiento de Información n o 1-2024-CG/GRHC-SCC-HITO 3
2 Acta de relevamiento de Información n o 2-2024-CG/GRHC-SCC-HITO 3
3 Acta de relevamiento de Información n o 3-2024-CG/GRHC-SCC-HITO 3
4 Acta de ins ección n o 0001-2024-CG/GRHC-SCC-HITO 3 LAS MERCEDES
5 Valorización de obra n. 0 14 2 archivadores en ori inal
6 Cuaderno de Obra 2024 con 100 fdios
7 Resdución Directoral n: 188-2024-PEAH/DE del 16 de agosto de 2024

8 Resdución Directoral n: 192-2024-PEAH/DE del 22 de a de 2024

9 Ex ediente Técnico de actualización de costos 4 archivadores en ori inal
IO Informe n: 054 - 2024 - PEAH /CCRH - GBA
5. INCUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
DURANTE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA, GENERARIA RIESGO DE POSIBLES
ACCIDENTES LABORALES, SIENDO PASIBLE DE PARALIZACIÓN DE OBRA POR
PARTE DE SUNAFIL, AFECTANDO LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO E
INAPLICACIÓN DE PENALIDAD.
n.0 Documento

Acta de relevamiento de Información n o 1-2024-CG/GRHC-SCC-HITO 3

Firmado digitalmente por
2 Acta de relevamiento de Información n o 2-2024-CG/GRHC-SCC-HITO 3
SANDY DA CRUZ Roosevelth
Javier FAU 20131378972 sot 3 Acta de relevamiento de Información n o 3-2024-CG/GRHC-SCC-HITO 3
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500 4 Acta de ins ección n o 0001-2024-CG/GRHC-SCC-HITO 3 LAS MERCEDES
5 Valorización de obra n. 0 14 2 archivadores en ori inal
6 Cuaderno de Obra 2024 con 100 fdios
7 Resdución Directoral n: 188-2024-PEAH/DE del 16 de agosto de 2024

8 Resdución Directoral n: 192-2024-PEAH/DE del 22 de a de 2024

9 Ex ediente Técnico de actualización de costos 4 archivadores en ori inal
IO Informe n: 054 - 2024 - PEAH ICCRH - GBA
Firmado digitalmente por
VELASQUEZ MORILLO Roser,ber
Ledin FAU 20131378972 soft
%tivo: Doy Visto Bueno 6. LA ENTIDAD NO ACTUALIZO LA INFORMACIÓN QUE SE REGISTRA EN EL SISTEMA DE
Fecha: 26-09-2024 1 SEGUIMIENTO DE INVERSIONES - SS', SITUACIÓN QUE PODRIA AFECTAR LA
 Página 56 de 54
TRANSPARENCIA DE LA GESTIÓN, EL CONTROL SOCIAL, LA SUPERVISIÓN Y
SEGUIMIENTO DE LAS OBRAS PÚBLICAS.
n.0 Documento
Acta de relevamiento de Información n o 1-2024-CG/GRHC-SCC-HITO 3
por 2 Acta de relevamiento de Información n o 2-2024-CG/GRHC-SCC-HITO 3
Ayrton hard
3 Acta de relevamiento de Información n o 3-2024-CG/GRHC-SCC-HITO 3
4 Acta de ins ección n o 0001-2024-CG/GRHC-SCC-HITO 3 LAS MERCEDES
5 Valorización de obra n. 0 14 2 archivadores en ori inal
6 Cuaderno de Obra 2024 con 100 fdios
7 Resdución Directoral n: 188-2024-PEAH/DE del 16 de agosto de 2024

8 Resdución Directoral n: 192-2024-PEAH/DE del 22 de a de 2024

9 Ex ediente Técnico de actualización de costos 4 archivadores en ori inal
IO Informe n: 054 - 2024 - PEAH /CCRH - GBA
n. 0 2

Firmado digitalmente
DIAZ CHAVEZ Eder
FAU 20131378972
Motivo: Doy Visto Bueno

Fecha: 27-09-2024
 Página 57 de 54

APÉNDICE
SITUACIONES ADVERSAS QUE SUBSISTEN DEL INFORME DE HITO DE CONTROL ANTERIOR
 Informe de hito de control n. 0 1447-2024-CG/GRHC-SCC Hito 1
Documento
Estado de la
de la entidad
ITEM Situación Adversa Acciones preventivas y correctivas situación
sobre acciones
Adversa
ado tadas
Página 58 de 54
EFECTIVAMENTE, LA ENTIDAD RECONOCE QUE
Firmado digitalmente por
SANDY DA CRUZ Roosevelth
SE
Javier FAU 20131378972 sot ENTIDAD VIENE ADQUIRIENDO ADQUIRIÓ MATERIALES A SER EMPLEADOS EN
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 17:1327-
MATERIALES SIN CONSIDERAR ACTIVIDADES A DESARROLLARSE EN LOS
0500 LOS CRONOGRAMAS DE MESES
OFICIO N O FINALES DE EJECUCIÓN (11,12, 13). TAMBEN,
EJECUCIÓN DE OBRA DEL
0612024- HACEN MENCION, QUE EL MATERIAL
EXPEDIENTE TECNICO Y MIDAGRIPEAH- ADQUIRIDO, PODRÁ EMPLEARSE EN LA
EXPEDIENTE DE ADICIONAL DE CONSTRUCCIÓN DEL TRAMO SECUNDARIO FINAL NO
DEDUCTIVO VINCULANTE (LA VICTORIA - SAN CORREGIDO
OFICIO N O
Firmado digitalmente por SITUACIÓN QUE PODRÍA JUAN DE COTOMONILLO), SALVAQUARDANDO EL
2962024-
VELASQUEZ MORILLO Rose GENERAR EL MAL USO DEL MIDAGRIPEAH- PRESUPUESTO EMPLEADO EN DICHA
Ledin FAU 20131378972
soft PRESUPUESTO ASIGNADO, DE ADQUISICIÓN. SIN EMABRGO, EN EL PRESENTE
%tivo: Doy Visto Bueno AFECTANDO LA RUTA CRÍTICA Y INFORME, NO SE DETALLA EL DOCUMENTO QUE
Fecha: 26-09-2024 1
POSIBLES AMPLIACIONES DE ACREDITE O VALIDE LOS CAMBIOS
PLAZO INNECESARIOS MENCIONADOS
Y LA REPROGRAMACION DE ACTIVIDADES ASICAS
Y FINANCIERAS
LA ENTIDAD MEDIANTE ORDEN DE SERVICIO N O
120, EMITIDA EL 09 DE ABRIL DEL PRESENTE
AÑO, A NOMBRE DE LA EMPRESA RIJWAQ
DISEÑO, CONSULTORIA Y CONSTRUCCIÓN SA C ,
SOLICITÓ EL SERVICIO DE UBICACIÓN DE PUNTOS
GEODESICOS EN EL AREA DE INFLUENCIA, DONDE
EL CONSULTOR REALIZÓ EL LEVANTAMIENTO
TOPOGRÁFICO DE PUNTOS GEODESICOS, DE
ESTA MANERA SE SUBSANA LO REQUERIDO EN
EL HITO DE CONTROL CONCURRENTE
CG/GRHC-SCC, FTEM 2. ASI MISMO, MEDIANTE
CARTA N O 031-2024-RUWAQ SAC, EL CONSULTOR
REALIZA LA PRESENTACIÓN DE LOS
CERTIFICADOS ORIGINALES DE PUNTOS
ENTIDAD APROBÓ EXPEDIENTE OFICIO N O GEODESICOS DE ORDEN TENIENDO EN SU
TECNICO CON DEFICIENCIAS 0612024- CONTENIDO LOS SIGUIENTES l . CERTIFICADOS
TECNICAS EN EL ESTUDIO MIDAGRIPEAH- ORIGINALES PUNTOS GEODESICOS DE ORDEN
TOPOGRÁFICO, SITUACIÓN QUE DE "C"
- 1006574 2 CERTIFICADOS ORIGINALES PUNTOS CORREGIDO
PODRÍA AFECTAR LA CALIDAD Y OFICIO N O
FUNCIONABILIDAD DE LOS 2962024- GEODESICOS DE ORDEN "C" - 1006575 3
COMPONENTES DEL PROYECTO MIDAGRIPEAH- CERTIFICADOS ORIGINALES PUNTOS
DE INVERSIÓN DE GEODESICOS DE ORDEN "C" - 1006576 4.
2 CERTIFICADOS ORIGINALES PUNTOS
GEODESICOS DE ORDEN "C" - 1006577 5
CERTIFICADOS ORIGINALES PUNTOS
GEODESICOS DE ORDEN "C" - 1006578 6
CERTIFICADOS ORIGÍNALES PUNTOS
GEODESICOS DE ORDEN "C" - 1006579 7
CERTIFICADOS ORIGINALES PUNTOS
GEODESICOS DE ORDEN "C" 1006580
CUMPLIENDO CON LO REQUERIDO FRENTE A LA
SITUACIÓN ADVERSA PRESENTADA POR EL
CONTROL CONCURRENTE EN ET HITO DE
m CONTROL N O 1447-2024-CG/GRHC-SCC
ENTIDAD APROBÓ ADICIONAL Y
DE ACUERDO AL INFORME PRESENTADO POR LA
DEDUCTIVO VINCULANTE l, CON OFICIO N O ENTIDAD, HACE MENCION, QUE SE DEBE
CRITERIOS QUE NO JUSTIFICAN 0612024- RESPETAR LO FORMULADO EN EL EXPEDIENTE
EL CAMBIO DE TECNOLOGÍA DE MIDAGRIPEAH- TECNICO PRIMIGENIO, DEBIDO A QUE EL
TUBERÍA, SITUACIÓN QUE DE ESTUDIO NO
3 GENERARÍA UN POSIBLE FUE REALIZADO EN BASE A CRITERIOS DE
OFICIO N O CRREGIDO
SOBRECOSTO DE S/ 22 662 CALCULOS DE MODELAMIENTO HIDRAULICO Y
2962024-
534,67 , AFECTANDO EL POR SUMAGNITUD; EN TAL SENTIDO, FALTARA
MIDAGRIPEAH-
EL
PRESUPUESTO DE LA DE
DOCUMENTO QUE ACREDITE Y VALIDE LOS
INVERSIÓN.
Firmado digitalmente
DIAZ CHAVEZ Eder
FAU 20131378972
Motivo: Doy Visto Bueno

Fecha: 27-09-2024
 Documento
Estado de la
ITE de la entidad
Situación Adversa Acciones preventivas y correctivas situación
M sobre acciones
Adversa
ado tadas
CAMBIOS QUE SEA VAN A REALIZAR DE
ACUERDO AL ANALISIS REALIZADOPágina POR 59
LA de 54
ENTIDAD
APÉNDICE
SE HA GENERADO LA ORDEN DE SERVICIO NO
134,
DE FECHA 17 DE ABRIL DEL PRESENTE AÑO, QUE
EL ANTERIOR RESIDENTE DE OBRA, SOLICITA EL
Firmado digitalmente por
SERVICIO DE CONTRATACIÓN DE SERVICIO DE
DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton
FAU 20131378972 hard EVALUACIÓN DEL TÚNEL EN LA OBRA, QUE A LA
Motivo: Doy Visto Bueno FECHA YA FUE PRESENTADA Y ESTA EN
Fecha: 27-09-2024 EVALUACIÓN DE SUS RESULTADOS (VER ANEXOS
Firmado digitalmente por
SANDY DA CRUZ Roosevelth 4. EL EXPEDIENTE TECNICO DE DOCUMENTACIÓN). SE HA LEVANTADO
APROBADO NO GARANTIZA, LA ACTAS
AUTORIZACIÓN DE ADQUISICIÓN, DE LIBRE DISPONIBILIDAD DE TERRENO DE LO
ALMACENAMIENTO CONCERNIENTE A LA PRIMERA ETAPA DEL
MANIPULACIÓN DE MATERIALES PROYECTO (MEJORAMIENTO DE LA VÍA DE
Javier FAU 20131378972 sot EXPLOSIVOS, LA ACREDITACIÓN
%tivo: Doy Visto Bueno ACCESO A LA BOCATOMA). ASÍ COMO TAMBEN,
DE LA LIBRE DISPONIBILIDAD DE
Fecha: 26-09-2024 17:1327-
OFICIO N O SE VIENE REALIZANDO EL TRAMITE DE LA
0500 LOS TERRENOS
0612024- DELIMITACIÓN DE LA FAJA MARGINAL MARGEN
SUPERFICIALES Y LA
MIDAGRIPEAH- IZQUIERDA DEL Rio AUCAYACU, DE ESTA
AUTORIZACIÓN DE MANERA SE VIENE CUMPLIENDO A LA NO
DE
Firmado digitalmente por
4 EJECUCIÓN AFECTACIÓN DE CORREGIDO
VELASQUEZ MORILLO
Roser,ber DE OBRAS DE OFICIO N O LOS PREDIOS COLINDANTES A LA BOCATOMA Y
Ledin FAU 20131378972 soft APROVECHAMIENTO 2962024- TÚNEL TRASVASE (VER ANEXO DE TRÁMITE Y
%tivo: Doy Visto Bueno
HÍDRICO, SITUACIÓN MIDAGRIPEAH- ACTAS CON RESOLUCIÓN DIRECTORAL NO
Fecha: 26-09-2024 1
QUE PODRÍA DE 05642024-ANA-AAA-H, DE FECHA 05 DE JULIO
DEL 2024,
GENERAR MODIFICACIONES
LA AUTORIDAD NACIONAL DEL AGUA (ANA) EN
CONTRACTUALES DURANTE LA
SU
EJECUCIÓN DE OBRA,
ARTÍCULO 20 AUTORIZA LA EJECUCIÓN DE OBRAS
AFECTANDO EL LOGRO DE LOS
OBJETIVOS DE LA INVERSIÓN YLA DE APROVECHAMIENTO HÍDRICO PARA
CULMINACIÓN DE LA OBRA DESARROLLAR EL PROYECTO
"CONSTRUCCIÓN
CANAL DE RIEGO LAS MERCEDES - LA VICTORIA
por
Ayrton 07 DE OCTUBRE", ASÍ COMO TAMBEN, EN EL
hard MISMO ARTÍCULO 20 OTORGAN EL PLAZO DE
VEINTICINCO (25) MESES PARA LA EJECUCIÓN
DEL PROYECTO, COMPUTADO A PARTIR DEL DÍA
SIGUIENTE DE LA NOTIFICACIÓN DE LA
RESOLUCIÓN DIRECTORAL.
 Página 60 de 54

APÉNDICE
n. 0 3

SITUACIONES ADVERSAS QUE SUBSISTEN DEL INFORME DE HITO DE CONTROL ANTERIOR

Informe de hito de control n0 14785-2024-CG/GRHC-SCC Hito 2
Documento
Estado de la
de la entidad
ITEM Situación Adversa Acciones preventivas y correctivas situación
sobre acciones
Adversa
ado tadas

ENTIDAD VIENE EJECUTANDO LA VÍA DE - OFICIO N O LA ENTIDAD VIENE REALIZANDO LAS

ACCESO A LA BOCATOMA SIN CONTAR CON 2532024- GESTIONES Y COORDINACIONES
LA MEMORIA DE CALCULO Y PLANOS MIDAGRI CON LAS AREAS
DEBIDAMENTE AUTORIZADOS, SITUACIÓN PEAH-DE CORRESPONDIENTES, PARA LA NO
QUE NO GARANTIZARÍA LA CALIDAD Y EL -OFICIO N O CORRECCION DE LA SITUACION CORREGIDO
CUMPLIMIENTO DE SU OBJETIVO, LO CUAL 3002024- ADVERSA SIN EMBARGO, NO SE
PODRÍA GENERAR UN POSIBLE PERJUICIO DE MIDAGRIPEAH- CUENTA CON EL DOCUMENTO DE
DE APROBACION
S/ 494655,40

ENTIDAD APROBÓ MODIFICACIÓNES DE

ESPECIFICAS DE GASTOS DEL
PRESUPUESTO ANALÍTICO PARA LA LA ENTIDAD VIENE REALIZANDO LAS
EJECUCIÓN FÍSICA Y - OFICIO N O GESTIONES Y COORDINACIONES
FINANCIERA EN EL PRESUPUESTO ASIGNADO 2532024- CON LAS AREAS
MIDAGRI
AL AÑO 2024, SIN SUSTENTO TECNICO, CORRESPONDIENTES, PARA LA NO
2
DONDE MODIFICARON E INCLUYERON PEAH-DE
O CORRECCION DE LA SITUACION CORREGIDO
OFICIO N
SERVICIOS EN EL COSTO DIRECTO DE LA 3002024- ADVERSA SIN EMBARGO, NO SE
Firmado digitalmente por OBRA POR EL MONTO DE 7 818 244,75, MIDAGRIPEAH-DE CUENTA CON EL DOCUMENTO DE
SANDY DA CRUZ CONTRAVINIENDO CON LA NORMATIVA, APROBACION
Roosevelth
Javier FAU
SITUACIÓN QUE PODRÍA OCASIONAR EL
20131378972 SOBRECOSTO DE LA OBRA
LA ENTIDAD VIENE REALIZANDO LAS
ENTIDAD SE ENCONTRARÍA PRÓXIMO A - OFICIO N O GESTIONES Y COORDINACIONES
SOBREPASAR EL LÍMITE (VALOR 2532024- CON LAS AREAS
REFERENCIAL) PERMITIDO PARA LA MIDAGRI NO
3 CORRESPONDIENTES, PARA LA
PARTICIPACIÓN DEL INSPECTOR EN OBRA, PEAH-DE
CORRECCION DE LA SITUACION CORREGIDO
SITUACIÓN QUE PODRÍA GENERAR EL OFICIO N O
ADVERSA SIN EMBARGO, NO SE
RIESGO DE AFECTAR EL CONTROL TECNICO Y 3002024-
MIDAGRIPEAH-DE CUENTA CON EL DOCUMENTO DE
ADMINISTRATIVO DE LA OBRA
APROBACION
- OFICIO N O
REGISTRO DIARIO DEL CUADERNO DE OBRA 2532024-
SE ENCUENTRA DESACTUALIZADO, MIDAGRI DE ACUERDO INFORME
GENERANDO EL RIESGO QUE LA ENTIDAD NO PEAH-DE PRESENTADO, SE HACE MENCION A
LLEVE UN ADECUADO CONTROL DE LA CORREGIDO
LA CORRECCION DE LA SITUACION
sot
ADMINISTRACIÓN Y TRANSPARENCIA DE LA - OFICIO N
O

17:1327-0500 4 ADVERSA
3002024-
GESTIÓN EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
MIDAGRIPEAH-
DE
m SE SUBCONTRATARA
COMPONENTE DENOMINADO
5 CONSTRUCCION DE TUNEL QUE
INCLUYE LA VOLADURA DE ROCA,
Rose INCUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA DE - OFICIO N O ACCION QUE SE PODRA EVIDENCIAR
soft SEGURIDAD DURANTE LA EJECUCIÓN DE LA 2532024-
OBRA, GENERARÍA EL INCREMENTO DE
A TRAVAES DE LA SOLICITUD DEL
MIDAGRI
SESRVICIO Y LOS TERMINOS DE
RIESGO DE POSIBLES ACCIDENTES PEAH-DE NO
LABORALES, SIENDO PASIBLE DE SANCIONES
REFERENCIA
CORREGIDO
PECUNIARIAS DE HASTA IO UNIDADES OFICIO N O 300
SE REVISARAN LOS TRAMITES
IMPOSITIVAS TRIBUTARIAS POR PARTE DE - 2024-
SUNAFIL, AFECTANDO LA INVERSIÓN DEL INICIADOS POR LA RESIDENCIA EN EL
MIDAGRIPEAH-
ANO 2023, REALIZANDO ELS
PROYECTO DE
EGUIMIENTO A LOS INICIADOS E
INICIANDO AQUELLOS QUE SE
por ENCUENTREN PENDIENTE DE
Ayrton
hard EJECUCION
Motivo:Doy Visto
Bueno Fecha: 27-09-
2024
%tivo: Doy Visto Bueno Fecha: 26-09-2024

Firmado digitalmente por

VELASQUEZ MORILLO
Ledin FAU 20131378972
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 1

Firmado digitalmente
DIAZ CHAVEZ Eder
FAU 20131378972

Documento
Estado de la
ITE de la entidad
Situación Adversa Acciones preventivas y correctivas situación
M sobre acciones
Adversa
ado tadas

MEDIANTE EL OFICIO N O
LA ENTIDAD NO ACTUALIZÓ LA MIDAGRI-PEAH-DE, NOS HACEN
INFORMACIÓN
LLEGAR EL INFORME N O
QUE SE REGISTRA EN EL SISTEMA DE - ACIO N O
SEGUIMIENTO DE INVERSIONES ssl, 2892024-
6 PEAH-6340 DE FECHA 17 DE JULIO CORREGIDO
SITUACIÓN QUE PODRÍA AFECTAR LA MIDAGRIPEAH-
TRANSPARENCIA DE LA GESTIÓN, EL DE DEL 2024, DONDE SE REMITE LA
CONTROL SOCIAL, LA SUPERVISIÓN INFORMACIÓN SOBRE
SEGUIMIENTO DE LAS OBRAS PÚBLICAS LEVANTAMIENTO DE LA SITUACION
ADVERSA

Firmado digitalmente por

SANDY DA CRUZ Roosevelth
Javier FAU 20131378972 sot
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 17:1327-0500

Firmado digitalmente por

VELASQUEZ MORILLO Roser,ber
Ledin FAU 20131378972 soft
%tivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 26-09-2024 1

por

Ayrton
hard

CONTRALORÍA
CONTRALORÍA
GENERAL DE LA REPÚBLICA DEL PERÚ

Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres

Firmado digitalmente por DIAZ CHAVEZ Eder Ayrton FAU 20131378972 hard Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 27-09-2024
 Página 62 de 54
Año del

Bicentenario, de la consolidación de nuestra Independencia, y de la conmemoración de

las heroicas batallas de Junín y Ayacucho

Huanuco, 27 de Setiembre de 2024

OFICIO N O 001021-2024-CG/GRHC
Señor(a):
Marco Antonio Pinedo Saldaña
Director Ejecutivo
Proyecto Especial Alto Huallaga
Pasaje Los Rosales N O 101 - Castillo Grande
Huanuco/Leoncio Prado/Castillo Grande

Asunto : Notificación de Informe de Hito de Control n. 0 24294-2024-CG/GRHC-SCC.

REF. a) Artículo 8 0 de la Ley n. 0 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la
República y sus modificatorias
b) Directiva n. 013-2022-CG/NORM "Servicio de Control Simultáneo" aprobada mediante Resolución de
Contraloría n. 0 218-2022-CG de 30 de mayo de 2022 y sus modificatorias

Me dirijo a usted en el marco de la normativa de las referencias, que regulan el servicio de control
simultáneo y establecen la comunicación al Titular de la entidad o responsable de la dependencia, y de ser el caso a
las instancias competentes, respecto de la existencia de situaciones adversas que afectan o podrían afectar la
continuidad del proceso, el resultado o el logro de los objetivos del proceso en curso, a fin de que se adopten
oportunamente las acciones preventivas y correctivas que correspondan.

Sobre el particular, de la revisión de la información y documentación vinculada al proceso de ejecución

de la obra del proyecto "CONSTRUCCIÓN CANAL DE RIEGO LAS MERCEDES-LA VICTORIA-07 DE OCTUBRE EN EL
DISTRITO DE JOSE CRESPO Y CASTILLO-LEONCIO PRADOHUÁNUCO', comunicamos que se ha identificado seis (6)
situaciones adversas contenida en el Informe de Hito de Control n. 0 24294-2024-CG/GRHC-SCC, que se adjunta al
presente documento

En tal sentido, solicitamos que una vez adoptadas las acciones que correspondan, esas sean informadas a
la Comisión de Control en el plazo máximo de cinco (5) días hábiles contados desde la comunicación del presente
Informe, adjuntando la documentación de sustento respectiva, a través de mesa de partes virtual de
la Contraloría General de la República https//mesadepartesvirtual
[Link]/mpvirtual/ o remitirlo in situ a la Gerencia Regional de la Contraloría General de la República
ubicado en el Jr. Dos de Mayo 1759 - Huánuco

Atentamente,

Documento firmado diqitalmente

Eder Ayrton Diaz Chavez

Gerente Regional de Control I Gerencia Regional de
Control de Huánuco
Contraloría General de la República

(EDC/rsd)
Nro. Emisión: 08609 (L465 - 2024) - L465)

Firmado digitalmente
DIAZ CHAVEZ Eder
FAU 20131378972
Motivo: Doy Visto Bueno

Fecha: 27-09-2024
 Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la
Contraloría General de la — República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-
PCM y la Tercera Disposición Complementaria Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e
integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente dirección web:
[Link] e ingresando el siguiente código
de verificación: MELRIVS