LISTADO DE FORMATOS
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL
Número SEC. FUNC. 196
1 DOCUMENTO
Fecha 12/20/2025
“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DEL SERVICIO DE EDUCACION
SECUNDARIA EN I.E. CARLOS SEBASTIÁN PÉREZ, DISTRITO DE MEGANTONI,
Nombre del Proyecto PROVINCIA DE LA CONVENCION Y DEPARTAMENTO DE CUSCO”. CUI:
2599299, [Link] 196.
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO TRABAJOS EN ZANJA , DESLIZAMIENTOS, REBALONES, CAIDAS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 TEMPORADA DE LLUVIA Y TORMENTAS ELECTRICAS
Causa N° 2 TRABAJOS EN ALTURA A 13 MTS
CLIMAS ADVERSAS, RADIACION SOLAR (SENSACION TERMICA
Causa N° 3
MAYOR 36°C)
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 0.5 Moderado 0.20 0.2
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO EN LA OBRA TENEMOS CONFORMADO EL SUB COMITÉ DE SST Y LAS BRIGADAS
DE EMERGENCIA, BRIGADA DE EVACUACION Y BRIGADA CONTRA INCENDIO
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
ANTE UN EVENTO NO DESEADO, LAS BRIGADAS DE EMEGENCIA ESTAN CAPACIATDOS
PARA LOS PRIEMROS AUXILIOS Y BRIGADAS DE EVACUACION DEL MISMO
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
CIP: Cargo:
Dependencia:
2 de 6
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de
ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la
metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a
través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la
responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720
1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560
OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
4 de 6
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DEL SERVICIO DE
Nombre EDUCACION SECUNDARIA EN I.E. CARLOS SEBASTIÁN
Número SEC. FUNC. 196 del PÉREZ, DISTRITO DE MEGANTONI, PROVINCIA DE LA
Proyecto: CONVENCION Y DEPARTAMENTO DE CUSCO”. CUI: 2599299,
[Link] 196.
2. DATOS GENERALES
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Ubicación
Fecha 11/21/2025
Geográfica
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
[Link]ÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL
Mitigar MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Evitar el Aceptar el Transferir el
DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DEL RIESGO
el Entidad Contratista
riesgo riesgo riesgo
riesgo
DAR LOS PRIMEROS
USO DE LOS
AUXILIOS NECESARIO Y
1 CAIDAS DE ALTURA ARNES DE X X
EVACUAR A LA POSTA DE
SEGURIDAD
SALUD MAS CERCANA
TRABAJOS
LLUVIAS EXTENSAS Y CAPACIATCION SOBRE EL
2 CON CABLES X X
TORMENTAS ELECTRICAS CLIMAS RIESGO ELECTRICO
ELECTRICOS
ADVERSAS,
SE SUGIERE LA HIDRATACION
RADIACION
AGOTAMIENTO Y DESMAYO CONSTANTE Y ROPA
3 SOLAR X X
POR EXCESO DE CALOR ADECUADA PARA EL
(SENSACION
TRABAJOS EN TRABAJO
TERMICA
EXCAVACION ANTE CUALQUIER EVENTO
APLASTAMIENTO POR MAYOR 35°C)
4 Y ZANJAS EN X NO DESEADO ACTUAR LAS X
DEBILITAMIENTO DE TIERRA
TEMPORADA BRIGADAS DE EMERGENCIA
DE LLUVIA
Nombres y Apellidos del Nombres y Apellidos del
responsable de su elaboración responsable de su aprobación
CIP: Cargo:
Dependencia:
5 de 6
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.