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Grado de criminología y seguridad

Curso 3º (2023/2024)

CS2023
DERECHO PROCESAL PENAL
(Semestre 1)
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TEMA 1. CONCEPTOS ESENCIALES: HISTORIA, SISTEMAS Y POLÍTICA CRIMINAL

1. ¿Qué es el proceso penal y sus fines?

Es el medio a través del cual los órganos de la jurisdicción penal aplican el derecho penal para el
caso concreto vía necesaria y exclusiva para la aplicación del derecho penal en el ejercicio del ius
puniendi del estado, determinando la existencia o inexistencia de responsabilidad criminal +
imponiendo la sanción oportuna en su caso

Garantía jurisdiccional
A) Monopolio estatal
1- Prohibición de autotutela (art. 455 Delito realización arbitraria del propio derecho)

2- No disposición de la pena (los ciudadanos no disponen del ius puniendi ni positiva ni

negativamente)

B) Monopolio judicial
Órganos jurisdiccionales son los únicos que pueden aplicar el derecho penal (art. 3 CP)

C) Monopolio procesal
Garantía jurisdiccional del principio de legalidad, mediante el proceso exclusivamente

2. Estructura del proceso penal

A) Principio de necesidad
En la aplicación del derecho penal el interés público es el preponderante y ello supone que:

1º Ante la existencia de un hecho aparentemente delictivo se debe poner en marcha la actividad

jurisdiccional, ya que no son los particulares los que determinan cuándo se inicia sino la legalidad
vigente

2º Una vez iniciado el proceso penal, éste ha de pretender llegar a su fin normal, el cual es la
sentencia, no pudiendo acabarse por actos discrecionales de nadie.

El proceso penal no puede ser revocado, suspendido, modificado o suprimido sino en los casos en
que así lo permita una expresa disposición de la ley.

B) Creación del ministerio fiscal

El Ministerio Fiscal es, por consiguiente, una creación artificial que sirve para hacer posible el
proceso, manteniendo el esquema básico de éste y de ahí que se le convierta en parte acusadora
que debe actuar conforme al principio de legalidad,

Con ello estamos indicando los dos caracteres esenciales de la figura:

1º Es una parte, aunque pública, que responde a la idea de que el delito afecta a toda la sociedad,
la cual está interesada en su persecución.

2º Su actuación debe basarse en la legalidad por lo que:

Estado democrático
1- La persecución de los delitos no puede dejarse en manos del particular ofendido por el delito
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2- Es necesario que el Estado asuma esa función, actuando de acuerdo al principio de legalidad,
siendo una opción política el que esta función se ejerce en exclusiva o junto a aquéllos

En España, la función compartida entre el particular y un órgano público creado al efecto es el

Ministerio Fiscal.

Conclusión: MF aparece y sirve para hacer posible el proceso, al convertirse en parte “acusadora”
regida por el principio de legalidad

C) Actividad preparatoria pública

Todo proceso penal consta de la llamada actividad preparatoria del proceso penal y le atribuyen
naturaleza pública.

En el s. XIX se decidió que el sistema de aplicación del Derecho penal fuera el proceso y éste se
partió en dos fases bien delimitadas: una preparatoria o de instrucción y otra enjuiciadora o de
juicio en sentido estricto.

La primera fase, la actividad preparatoria atiende a dos finalidades esenciales:

1º La investigación como actividad propiamente policial.

2º La instrucción, entendiéndose como una actividad jurídica, que implica hacer constar la
perpetración de los delitos, con todas las circunstancias que puedan influir en su calificación, y las
personas que han intervenido en ellos.

Sirve tanto para preparar el posterior juicio oral como para determinar si existen elementos
suficientes para ello, es decir, la apertura de la fase de enjuiciamiento o juicio oral depende de lo
que se averigue en esta primera fase y es una decisión que se confía a un órgano judicial.

En esta fase se practican los actos de investigación ordenados por el JI, de oficio o a instancia del
MF o a instancia de las partes acusadoras y acusadas. En el proceso penal rige el principio de
investigación oficial, el Juez puede practicar de oficio todas las diligencias que considere
oportunas, sin necesidad de que lo pidan las partes.

3. Principios esenciales
De la jurisdicción
Distinción juez-instructor y juez-decisor
El sistema originario de la LECRIM se basó en la distinción entre juez instructor de la causa y juez
decisor o sentenciador.

Esta distinción atendía a la incompatibilidad de funciones entre instruir (investigar los hechos para
preparar el juicio oral) y juzgar (verificar los hechos en el juicio oral para decidir), entendiéndose
que una misma persona no podía asumir las dos, pues supondría desconocer lo que era la manera
de conformar el proceso penal.

La distinción fue desconocida en leyes procesales penales más recientes, en las que el
conocimiento de todo el proceso por delitos menos graves se atribuyó al Juzgado de Instrucción,
con lo que una misma persona instruía y juzgaba, al sufrir un aumento de delitos y de procesos
llevaros a destruir este sistema procesal penal.
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La STC 145/1988, de 12 de abril, declaró inconstitucional que un mismo juez instruyera y juzgara,
lo que llevó a separar la competencia para instruir y para juzgar (delitos menos graves en el JPe,
delitos graves en la AP).

Diferencias
1º Función de instrucción = investigar los hechos para preparar el juicio oral
2º Función de juzgar = verificar los hechos en el juicio oral para decidir

El que juzga no puede acusar

La distinción entre acusador y juez se manifiesta en dos consecuencias:

1º No puede haber proceso si no hay acusación y ésta ha de ser formulada por persona distinta de
quien ha de juzgar.
No existe el verdadero proceso si se confunden los papeles de juez y de acusador.
La cual cosa ha llevado a que el Estado desdoble en el proceso penal, de modo que, por un lado
actúa como acusador (MF) y por otro como decisor (juez o tribunal).

2º No puede acusarse ni por hechos distintos de los acusados ni apersona distinta de la acusada.
El concepto clave a tener en cuenta, es el relativo al objeto del proceso penal y a quien lo fija.

Ese objeto lo constituyen unos hechos que se imputan a una persona determinada, pero la
calificación jurídica de esos hechos y la pena concreta a imponer no integran ese objeto.

De la acción: “ius et procedatur”

En el derecho español la acción penal no se reconoce sólo a favor del Ministerio Fiscal, sino que
aquella es pública en el sentido de que se atribuye a todos los ciudadanos (acción popular),
incluso a aquellos que no han sido ofendidos o agraviados por el delito.

El Fiscal por lo tanto no tiene monopolio alguno de la acusación.

Si el acusador, tanto sea un particular como el Fiscal, no es titular de un derecho subjetivo

material, la acción no puede concebirse como un derecho a la tutela judicial concreta, en el
sentido de obtener sentencia condenatoria y de contenido determinado.

La acción penal no puede ser más que un simple ius ut procedatur, esto es un derecho al proceso y
a la sentencia en que se declare la existencia o inexistencia del derecho a penar del tribunal, es
decir, toda la actividad oportuna para investigar los hechos y descubrir los autores de los mismos.

En el proceso penal el art. 24.1 CE no supone un “derecho incondicionado a la apertura y plena

sustanciación del proceso penal, sino sólo a un pronunciamiento motivado del juez en la fase
instructora sobre la calificación jurídica que le merecen los hechos, expresando en su caso, las
razones por las que inadmite su tramitación

En el proceso penal es imprescindible, la presencia de una parte acusadora que impute unos
hechos a una persona determinada y que pida la apertura del juicio oral o segunda fase del
proceso, con lo que se está diciendo que tiene que haber alguien que sostenga la acción.

En el proceso penal el contenido del derecho a la tutela judicial comprende el derecho a que la ley
establezca un recurso contra la sentencia.
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Del proceso
Los principios comunes, parten de que el proceso es un actus trium personarum, en el que
necesariamente concurren dos partes parciales y un tercero imparcial, y atienden a la intervención
decada uno de esos sujetos en el proceso.

Con relación a las partes parciales, los principios son el de dualidad, el de contradicción y el de
igualdad.

Dualidad de partes
La existencia de un proceso exige la presencia de, al menos, dos partes que ocupen posiciones
contrapuestas y como ambas pueden estar ocupadas por más de una persona física o jurídica, se
habla de pluralidad de partes.

En el proceso penal respecto a la pluralidad de partes se pueden distinguir, el acusador (acusación

popular, particular y privada) y el acusado.

Contradicción o audiencia
Este supone que nadie puede ser condenado sin ser oído y vencido en juicio.

Hay dos tipos de garantías

- Garantías genéricas
Dentro de estas están:
1º El derecho a un proceso con todas las garantías

2º El derecho fundamental de defensa y prohibición de la indefensión y que se reconoce a todas

las partes.

- Garantías concretas
En estas se encuentran:
1º El derecho a ser informado de la acusación
2º El derecho a la asistencia letrada

3º El derecho a utilizar los medios de prueba pertinentes y útiles para acreditar los elementos
fácticos y jurídicos que se estimen adecuados para el objeto del proceso.

Igualdad
Este principio se divide en:
1º La igualdad de los ciudadanos ante la Ley (art. 1.1 y 14 de la CE)

2º La igualdad de las partes en el proceso

Hace referencia a conceder a las partes de un proceso los mismo derechos, posibilidades y cargas,
de modo tal que no quepa la existencia de privilegios ni en favor ni en contra de alguna de ellas.

4. Garantías constitucionales
Garantías Pre-procesales
Se refieren tanto a la actividad judicial como a la administrativa y, su finalidad es garantizar algún
derecho o libertad fundamental.
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Dentro de esta podemos encontrar:

La prohibición de tortura. (art.15 CE y art. 174 CP)
La prohibición de tortura y de tratos inhumanos o degradantes (art.15 CE) se corresponde,
después, con su tipificación como delito en el art. 174 CP.

Se trata de evitar que en el curso de investigaciones policiales o judiciales se pretenda por esos
medios obtener confesiones de los imputados o testimonios de los testigos, si se obtuviera de esta
manera sería una prueba ilícita.

Garantías de la detención (art. 17.2 CE)/ MIRANDA RIGHTS (1966)

Se permite la detención preventiva no judicial, estableciendo los criterios y condiciones.

Esta detención es una medida cautelar que se resuelve en la privación de libertad, por plazo no
superior a 72H y que tiende a garantizar la presencia del supuesto autor de un hecho delictivo
ante la autoridad judicial.

1º Derecho del detenido a ser informado inmediatamente, y de modo que le sea comprensible, de
sus derechos y de las razones de la detención

2º Derecho a guardar silencio, no pudiendo ser obligado a declarar

3º Derecho a la asistencia de abogado (art. 520 LECrim)
4º Cuando la detención no es judicial la LO 6/1984 de 24 de mayo prevé el “habeas corpus”

Prohibición de la entrada y de registro domiciliario no judiciales. (art. 18.2 CE)

El art.18.2 CE declara la inviolabilidad del domicilio y prohíbe la entrada y registro no judiciales.

Como regla general, la limitación del derecho fundamental a la inviolabilidad del domicilio debe
operar siempre en un proceso penal con resolución judicial motivada.

Pero, las excepciones a esta regla general se refieren al caso de flagante delitoo al admitido para
bandas armadas o elementos terroristas (art.55.2 CE y LO 4/1988 de 25 de mayo).

Prohibición de intervención de las comunicaciones. (art. 545-588 LECRIM)

Proclamado el secreto de las comunicaciones, en especial de las postales, telegráficas y
telefónicas, en el art. 18.3 CE se prohíbe totalmente su intervención extraprocesal.

El desarrollo de las garantías de la entrada y registro domiciliarios y de la intervención de las

comunicaciones se encuentra en la LECrim (art. 545 a 588), con carácter general, salvo los
supuestos excepcionales, la limitación de esos derechos fundamentales opera sólo enel proceso
penal y se acuerda por un juez.

*Circular FGE, de 11 de enero, 1/2013 sobre pautas en relación con la diligencia de intervención de las
comunicaciones telefónicas

Garantías procesales
Obligación de comparecer pero no obligación de declarar, ni confesarse culpable y derecho a
guardar silencio
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El investigado - acusado tiene la obligación de comparecer cuantas veces sea citado por el órgano
jurisdiccional, pudiendo la orden de comparecencia incumplida convertirse en orden de detención
(art. 478).

Pero este nero no tiene la obligación dedeclarar ni en el procedimiento preliminar ni en el juicio

oral, así como la de no declararse contra si mismo o de confesarse culpable (art.24.2 CE) y con ello
configura desde un punto de vista positivo, el derecho a guardar silencio.

Presunción de inocencia
Es una garantía propia del proceso penal en que significa primero la regla de que todo investigado-
acusado es inocente mientras no se declare lo contrario en sentencia condenatoria, lo que al largo
del proceso debe ser considerado como inocente.

Y en segundo lugar, la conclusión de que el investigado- acusado no necesita probar nada, siendo
toda la prueba de cuenta delos acusadores, de modo de que si falta la misma ha de dictarse
sentencia absolutoria.

Obligación de motivar las sentencias, exponiendo las razón de la decisión (art. 120.3 CE)
Es la motivación de sentencias, sobre la necesidad de exponer en la sentencia el razonamiento en
virtud del cual se pasa de la prueba practicada a la convicción judicial.

Garantías procedimentales
Oralidad (art. 120.2 CE)
La oralidad del procedimiento en el art. 120.2 CE, en el que dispone que el procedimiento será
predominantemente oral, sobre todo en materia criminal.

La oralidad lleva a la inmediación y a la concentración.

Publicidad (arts. 24.2 y 120.1 CE)

La oralidad lleva también a la publicidad (art.120.1 CE)

Se contiene un mandato al legislador para que regule un proceso en el que las actuaciones sean
públicas, el art. 24.2CE establece el derecho de las partes a un proceso público.

Derecho a ser juzgado sin dilaciones indebidas

Plazo razonable (art. 14.3 c. PIDCP y art. 6.1 CEDH)

5. Sistemas procesales penales

- Sistema Acusatorio.
- Sistema Inquisitivo.
- Acusatorio formal, mixto o reformado.
- Sistema Anglosajón adversial.
- Nuevos marcos teóricos.

6. LECrim
- 1882
- 999 artículos, 7 disposiciones adicionales y 1 final.
- 7 libros
- Diseño clásico: Libro II Sumario y Libro III Juicio Oral.
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7. Procedimientos penales
1- Proced. Penal ordinario por delitos más graves.
Delitos graves con penas de prisión de 9-15 años, prisión de 15-25 años o prisión de 30 años.

2- Proced. Penal abreviado por delitos menos graves

Delitos graves con penas de prisión de 5-9 años o bien de cualquier otra pena de distinta
naturaleza.

3- Procesos especiales o con especialidades

Ejemplo. Juicios rápidos, procedimiento ante el Tribunal del Jurado, procedimiento por delitos
privados, etc

8. ¿Futuro código procesal penal?

1º Instrucción Ministerio Fiscal+ Tribunal/Juez de garantías
2º Acción popular (no partidos, sindicatos, ni asociaciones) + determinados delitos
3º Juicio oral: Declaración del acusado (“única y exclusivamente a instancia de su letrado”)
4º “Encausados”, testigos y víctimas
5º Juicios en rebeldía
6º Conformidad
7º Derecho de los periodistas a no revelar sus fuentes.

8º Jurado popular: no aforados+ limitación de la competencia objetiva (asesinatos + homicidios

dolosos)
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TEMA 2. LA COMPETENCIA PENAL

1. Jurisdicción en el orden penal

Jurisdicción
Potestad estatal, derivada de la Constitución que consiste en “juzgar y hacer ejecutar lo juzgado”
(art. 117 .3 CE) siendo “única” (art. 3.1 LOPJ)

2. Criterios de atribución
Universalidad (art. 23.4 LOPJ)
Reconocía en un primer momento el principio de justicia penal los tribunales españoles podían
conocer de cualquier delito realizado en el mundo, de los delitos más graves, como genocidio, lesa
humanidad o terrorismo.

Requisitos (depende de cada delito):

La práctica ha obligado a matizarlo, aplicándolo sólo en caso donde:
- Esté acreditado que el autor del delito esté en España
- Que la víctima sea española
- Que exista algún punto de conexión relevante con España

Y todo ello siempre que otro país competente o un tribunal internacional no haya iniciado ya un
proceso penal sobre los mismos hechos.

La LO 1/2004, de 1 de marzo
La reforma operada por la LO 1/2004, de 13 de marzo ha ido más allá, restringiendo todavía más el
criterio de universalidad.

Porque, aunque se amplíe el listado de delitos cometidos en el extranjero y se adapte a los

convenios internacionales (art.23.2 y 4 LOPJ), su persecución es España se condiciona, en general,
a querella del MF o de la víctima, que debe ser española y dirigirse contra imputado que se
encuentre en España.

Exclusividad (art. 23.1 LOPJ)

Los delitos cometidos en territorio español, con inclusión en de los cometidos en buques y
aeronaves de pabellón español, salvo que tratados internacionales en vigor en nuestro país
dispongan lo contrario.

Generalidad (art. 23.2 LOPJ)

1º Hechos punibles cometidos por españoles naturales o nacionalizados en el extranjero siempre
que se den las circunstancias del art. 23.2 LOPJ

Ejemplo. Existencia de denuncia o querella de parte.

2º Hechos punibles muy graves cometidos por españoles o extranjeros fuera del territorio español
enumerados en el art. 23.3 LOPJ

Ejemplo. Delitos contra el rey, o rebelión.

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3. Tratamiento procesal
Se entiende por jurisdicción la potestad estatal, derivada de la Constitución que consiste en
“juzgar y hacer ejecutar lo juzgado” (art. 117.3 CE) siendo esta “única” (art. 3.1 LOPJ).

El presupuesto procesal de jurisdicción penal

Es controlable
- De oficio
Por el tribunal en cualquier momento cuando quede acreditada su falta

- Instancia de la parte
Mediante el instrumento competencial de la declinatoria, en el trámite de arts. de previo
pronunciamiento (art. 666.1a LECRIM)

- En cualquier otro momento procesal previo

Mediante un escrito específico al tratarse de una cuestión de orden público procesal.

¡Imp! Destacar que la falta de jurisdicción provoca la nulidad del proceso conforme al art. 238.1
LOPJ.

4. Competencia penal
Orden jurisdiccional penal
Competencia para el enjuiciamiento de los delitos tipificados como tales por el CP o las leyes
penales especiales o complementarias (art. 1 LECrim)

Exclusión
Las previstas en la legislación militar

5. Criterios de atribución
Los criterios de atribución son:
A) Objetivo
Viene determinada por la ley con base en dos criterios:
Criterio cualitativo
Según quién sea el imputado

Criterio cuantitativo o material

Según se trate de un delito o de una falta.

La determinación legal de la competencia objetiva de los órganos jurisdiccionales penales parte

del art. 14 LECrim, que atribuye la competencia objetiva “general” a unos concretos órganos
jurisdiccionales del orden penal contemplados por la LOPJ, salvo la Constitución y las leyes la
atribuyan a jueces y tribunales determinados.

B) Funcional
La competencia funcional de los órganos jurisdiccionales penales no presenta ninguna variación
conceptual respecto al proceso civil.
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C) Territorial
Fuero principal
La distribución de la competencia desde el punto de vista territorial se opera en la ley con base en
el «forum commissi delicti» (art. 14 LECrim), es decir, el lugar de comisión del delito.

Con la excepción del domicilio de la víctima en los delitos de violencia de género (art. 15 bis
LECrim).

Los fueros subsidiarios

Se dan cuando no consta el lugar del delito y se dividen en 4 (art. 15 de la LECrim):
1º El del lugar en donde se hayan descubierto pruebas materiales del delito
2º El del lugar en que haya sido detenido el presunto culpable
3º E del lugar de residencia del presunto culpable
4º El de cualquier lugar en donde se hubieran tenido noticias del delito.

6. Competencias
Competencia objetiva y funcional de los distintos órganos jurisdiccionales
Juzgado de paz (JP)
1º Tienen competencia fundamentalmente para el conocimiento de determinadas faltas en
primera instancia.

2º Con la implantación de los delitos leves carecen de competencias penales.

3º Supuestos en los que la ley les otorgue competencia específicamente (art. 100.2 LOPJ):
- Actos de conciliación en materia criminal

Juzgado de instrucción (JI)

1º Instrucción de las causas por delitos cuyo enjuiciamiento corresponda a AP, JPe y TJ, salvo en
violencia de genero (VG).

Es decir, este conoce del procedimiento preliminar judicial, el sumario, diligencias previas y
diligencias urgentes.

2º Delitos leves.
3º En funciones de guardia, pueden dictar sentencia de conformidad

4º Competencias no penales de garantía jurisdiccional de determinados derechos (Habeas Corpus,

y recursos en cuanto al beneficio de asistencia jurídica gratuita).

Juzgados de Violencia sobre la Mujer (JVM) (art. 87 ter LOPJ y 14 de la LECrim).

1º Tiene competencias penales y civiles (conmixtión)

2º Instrucción de procesos penales por delitos especificados en la norma, cuando la víctima sea
una mujer, el autor un hombre y se haya producido un acto de VG.

3º Conocimiento y fallo de los delitos leves de violencia de género.

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4º Adopción de las órdenes de protección, salvo que por razones de urgencia sean competencia
del Juez de Guardia (Juez de Instrucción)
Juzgados Centrales de Instrucción (JCI)
1º La relación existente entre JI y AP es la misma que la que hay entre el JCI y la AN.

2º Competencia especial para conocer del expediente de extradición pasiva (proceso especial) y
ejecución de la orden europea de detención y entrega.

Juzgados de lo Penal (JPe)

1º Conoce y falla de los procesos penales abreviados, instruidos por el JI, pero siempre que no
corresponda el fallo a la AP o el TJ).

2º Conocen funcionalmente del reconocimiento y ejecución en España de penas pecuniarias y

otras medidas impuestas en otros países de la UE.

Además del reconocimiento y ejecución de resoluciones de decomiso transmitidas por estados de

la UE.

Juzgados Centrales de lo Penal (JCPe)

1º Mismas competencias que el anterior, pero en el marco de los delitos contemplados en el art.
65 LOPJ y demás señalados por las leyes.

2º Paralelismo entre JI y JPe, con el JCI y JCPe

Juzgados de Menores (JM)

1º Hechos cometidos por mayores de 14 años y menores de 18.
*También existe un Juzgado Central de Menores (JCM).

Juzgados de Vigilancia Penitenciaria (JVP)

1º Ejercer las funciones previstas en la LGP en materia de ejecución de penas privativas de libertad
y medidas de seguridad.

Juzgado Central de Vigilancia Penitenciaria (JCP)

1º Incardinado en la Audiencia Nacional (AN), con jurisdicción en toda España.

2º Encargado de cumplir las funciones previstas en la Ley General Penitenciaria (LGP) en materia
de ejecución de las penals privativas de libertad y medidas de seguridad.

Audiencia Provincial (AP)

1º Competencia en las causas por delito, a excepción de las legalmente atribuidas al conocimiento
de los JPe u otros tribunales previstos en la LOPJ o del TJ:
- Conocen y fallan en el proceso penal ordinario por delitos más graves y en el abreviado,
cuando no sea competente el JPe.

2º Funcionalmente conocen de los recursos de apelación y queja contra las resoluciones del JI y
JPe de su provincia, JVP y JVM (secciones especializadas).

Audiencia Nacional (AN)

1º Conoce de los delitos más graves que se pueden cometer (art. 65 LOPJ)
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Ejemplos.
1º Falsificación de moneda, delitos monetarios y relativos al control de cambios

2º Tráfico de drogas o estupefacientes, fraudes alimentarios y de sustancias farmacéuticas o

medicinales, siempre que sean cometidos por bandas o grupos organizados y produzcan efectos
en lugares pertenecientes a distintas audiencias

Tribunal Superior de Justicia (TSJ)

1º Causas de aforamientos en el ámbito de la CCAA.

2º Funcionalmente conocen del recurso de apelación contra determinados autos o resoluciones

equivalentes dictadas por la AP en fase de juicio oral y, contra las sentencias del TSJ incardinado
en la AP.

Tribunal Supremo (TS)

1º Conoce el recurso de casación penal y revisión penal, así como la competencia para conocer del
enjuiciamiento y fallo por delito cometido por una de las altas autoridades y demás personas
aforadas y del enjuiciamiento y fallo de las causas contra Magistrados de la AN o un TSJ.

2º Es de notar la competencia de dicha sala para conocer del recurso de casación contra las
sentencias del TSJ dictadas en apelación del proceso penal especial ante TJ.

Tribunal del Jurado (TJ)

1º Está incardinado en la AP, TSJ o TS.

2º Solo tiene competencia en los delitos contra las personas que han sido consumados, no las
tentativas, homicidio y asesinato, contra el honor, omisión del deber de socorro, contra la libertad,
etc.

Competencia territorial
La distribución de la competencia desde el punto de vista territorial se opera en la ley con base en
el «forum commissi delicti» es decir, el lugar de comisión del delito.

De forma que se establecen unos fueros subsidiarios provisionales para cuando no conste aquél y
un fuero específico para víctimas de Violencia de Género establecido por la LO 1/2004.

Fuero principal
Es el lugar del delito, salvo en aquellos órganos jurisdiccionales penales que tengan competencia
en todo el territorio nacional (la AN y el TS), o competencia para enjuiciar delitos cometidos en el
extranjero (la AN, art. 65.1.e) LOPJ).

Y, dejando fuera el caso especial del TJ, respecto a los demás, la regla general en orden a la
competencia territorial penal viene dada por el art. 14 LECrim, que consagra el fuero del lugar de
comisión del delito, es decir, es juez o tribunal competente el de la circunscripción en que se
hubiera cometido el hecho punible.

Fueros subsidiarios
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Se dan cuando no consta el lugar del delito, la LECrim los establece en su art.15
1- El del lugar en donde se hayan descubierto pruebas materiales del delito
2- El del lugar en que haya sido detenido el presunto culpable
3- El del lugar de residencia del presunto culpable
4- El de cualquier lugar en donde se hubieran tenido noticias del delito.

Cabe destacar que la competencia territorial subsidiaria es provisional, ya que, cuando conste el
lugar de comisión, el que esté conociendo se inhibirá y remitirá los detenidos y las actuaciones al
competente (art. 15.3 LECrim).

Cuando se trata de delitos de VG, cuya instrucción corresponda al JVM, la competencia territorial
será el lugar del domicilio de la víctima, sin perjuicio de la adopción de la orden de protección o de
medidas urgentes que adopte el Juez del lugar de comisión de los hechos (art.15 bis LECrim).

7. Tratamiento procesal de la competencia

La competencia es un presupuesto procesal de carácter indisponible en todos sus criterios (art. 8
LECrim).

A) Por el órgano jurisdiccional

Es el órgano jurisdiccional quien debe examinar de oficio, en cualquier estado de la causa, su
propia competencia objetiva, funcional, y territorial.

¿Por qué?
Las normas sobre competencia objetiva y funcional tienen carácter absoluto, no siendo
disponibles para ninguno de los sujetos que intervienen en el proceso.

Este carácter necesario determina el control o examen de oficio que cada órgano jurisdiccional
debe realizar de su propia competencia objetiva, funcional y territorial (arts. 19 y 25 LECRIM).

B) Las partes
1º Pueden poner de manifiesto la falta de competencia del órgano que está conociendo
2º La inadecuación del procedimiento que se siguiera.

Posibilidades:
1º Acusador particular y popular, antes de formular su primera petición tras personarse en la
causa.

2º Imputado, en los 3 días siguientes a aquel en que se les comunique la causa para calificación,
puesto que lo hace por medio de la declinatoria, a proponer como artículo de previo
pronunciamiento

Denuncia de incompetencia:
El acusador antes de formular su primera petición después de personado en la causa; el imputado,
dentro de los tres días siguientes a aquél en que se les comunique la causa para calificación.

C) Procedimiento (art. 26 LECrim)

Inhibitoria
Consiste en librar una Orden Instruida a un juez para que se abstenga de conocer e iniciar el
proceso, y remita el expediente y diligencias al tribunal competente.
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Por lo que, este se propone ante el mismo juez o tribunal considerado incompetente y que está
sustanciando el procedimiento.

Declinatoria
Es un procedimiento que es una excepción previa a través del cual se pide al juez que deje de
conocer el caso porque se cree que no se tiene competencia.

En este caso, este se plantea ante el mismo Juez o Tribunal considerado incompetente y que está
sustanciando el procedimiento.

8. La conexión penal
Regla general
Art. 300 LECrim: “Cada delito de que conozca la autoridad judicial será objeto de un sumario, con
excepción de los delitos conexos.”

Cada delito será objeto de un sumario, excepciona los delitos conexos, pues deben comprenderse
en un solo proceso.

Delitos conexos
Regla general (art. 17 LECrim): “Cada delito dará lugar a la formación de una causa”.

Pero, la excepción es que loa delitos conexos serán investigados y enjuiciados en la misma causa
cuando la investigación y la prueba en conjunto de los hechos resulten convenientes para su
esclarecimiento y para la determinación de las responsabilidades procedentes salvo que suponga
excesiva complejidad o dilación para el proceso.

Tipos de delitos conexos

- Comisión simultánea.
Los cometidos por dos o más personas reunidas.

- Comisión bajo acuerdo.

Los cometidos por dos o más personas en distintos lugares o tiempos, si hubiera precedido
acuerdo para ello.

- Comisión mediata.
Los cometidos como medio para perpetrar otros o facilitar su ejecución.

- Comisión para la impunidad.

Los cometidos para procurar la impunidad de otros delitos.

- Por decisión de la ley.

Los delitos de favorecimiento real y personal y el blanqueo de capitales respecto al delito
antecedente.

- Comisión de daños recíprocos.

Los cometidos por diversas personas cuando se ocasionen lesiones o daños recíprocos.
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*En caso de delitos y faltas conexos con delitos de VG, la conexión sólo será admisible si se funda en la comisión
mediata o para impunidad.
Delitos no conexos
Los delitos que no sean conexos pero hayan sido cometidos por la misma persona y tengan
analogía o relación entre sí, cuando sean de la competencia del mismo órgano judicial, podrán ser
enjuiciados en la misma causa, a instancia del Ministerio Fiscal, si la investigación y la prueba en
conjunto de los hechos son convenientes

Con la excepción de que ello suponga una excesiva complejidad o dilación para el proceso.

Fueros competenciales (art. 18 LECrim)

Son jueces y tribunales competentes, por su orden, para conocer las causas por delitos conexos:
1º Fuero principal de la gravedad de la pena
El órgano jurisdiccional del territorio en que se haya cometido el delito al que esté señalada pena
mayor.

2º Fuero subsidiario temporal

Si los delitos tienen señalada igual pena en las leyes, conoce el órgano jurisdiccional que primero
hubiera comenzado las actuaciones.

3º Fuero supletorio de la orden

Si las causas hubieran comenzado al mismo tiempo o no consta qué órgano empezó, conoce el
órgano jurisdiccional que la AP o el TS, en sus casos respectivos, designen.

Cuando los delitos conexos cometidos por dos o más personas en distintos lugares se hayan
llevado a cabo con cierto previo, el juez o tribunal del partido judicial sede de la correspondiente
AP será el competente para conocerlos.

Siempre que los distintos delitos se hubieren cometido dentro de una misma provincia y, al
menos, uno de ellos se hubiera perpetrado en el partido judicial, sede de la correspondiente AP.
17

TEMA 3. LAS PARTES ACUSADORAS

1. El ministerio fiscal.
Funciones
En la LECRIM se refieren estas funciones para el MF:

1º El ejercicio de la acción penal en los delitos públicos y en los semiprivados (art. 105), no
obstante, puede oponerse a la acción penal ejercitada por otro acusador.

2º La inspección directa en la formación del sumario (fase de instrucción o procedimiento

preliminar judicial) por los jueces de instrucción (art. 306).

El procedimiento preliminar judicial está en manos del juez de instrucción y esta «inspección», se
reduce a que el Ministerio fiscal se constituya como parte en aquél, formulando las alegaciones y
solicitando los actos de investigación que considere oportunos.

Sus privilegios consisten en que el juez de instrucción debe darle parte de la incoación de la
instrucción (art. 308) y en que para él, el sumario no puede decretarse secreto.

3º La formación de un procedimiento preliminar que es sólo posible en el proceso abreviado

porque en el proceso ordinario el Ministerio fiscal puede realizar investigación previa al sumario
(para fundamentarla querella que presentará) o simultánea al sumario (para fundamentar las
solicitudes que haga al juez instructor), pero ni una ni otra son un procedimiento preliminar.

Funciones
El Ministerio fiscal, como parte en el proceso, tiene la función esencial de ejercitar la acción penal
en los delitos públicos, que son la mayoría y cuya persecución se realiza de oficio, y en los delitos
semiprivados para cuya persecución se exige denuncia del ofendido, constituyéndose como parte
el Fiscal después de presentada la denuncia.

En cambio, no será parte en el proceso relativo a los delitos privados (los de injurias y calumnias
contra particulares 215 CP).

Con todo, la actitud del Ministerio fiscal, manteniendo su condición de parte, no ha de ser siempre
acusadora.

Su función puede ser ejercitar la acción penal pero también oponerse a la ejercitada por otro,
cuando proceda, lo que implica que el Fiscal se rige por el principio de legalidad, pues, supone que
el MF no se rige por criterios de oportunidad a la hora de ejercitar y sostener la acción penal.

Si bien, esto no le convierte en «parte imparcial», lo que supondría una contradictio in terminis,
sino simplemente que la legalidad, que ha de presidir su actuación, debe llevarlo a pedir la
consecuencia jurídica que se deriva de los hechos acreditados.
Destacar que cuando el perdón del ofendido puede extinguir la responsabilidad penal, ese perdón
no puede realizarse por el Fiscal; éste podrá en ocasiones oponerse al perdón, pero no concederlo
él.
18

El Ministerio fiscal en su organización se rige por el principio de unidad, siendo un órgano del
Estado, por ello, carece de sentido cuestionarse su capacidad.

Legitimización
En lo referente a la legitimación, esta le viene conferida por la ley, en los artículos 124.1 CE y 105
LECRIM entre otros y ello se refiere a todos los procesos en que se persigan delitos públicos y
semiprivados

Quedando, de tal forma, excluida en los procesos que versen sobre delitos privados.

Pero lo que importa es precisar que en determinadas ocasiones, aún tratándose de delitos
semiprivados, se concede legitimación al Fiscal, incluso para pedir la iniciación de la persecución
penal.

Esas condiciones atienden básicamente a la situación de la víctima del delito, es decir, a ser menor
o persona discapacitada necesitada de especial protección.

2. El acusador popular.
Con carácter constitucional (art. 125 CE) se reconoce a todos los ciudadanos el derecho a ejercitar
la acción popular.

La figura del acusador popular tiene su origen en la CE de 1812 y se refiere a la posibilidad de que
cualquiera, sin tener que afirmar que es ofendido por el delito, pueda ejercitar la acción penal.

Con lo que en realidad los ciudadanos asumen un papel similar al del Ministerio fiscal; se trata de
promover la acción de la justicia en defensa de la legalidad, procurando la tutela del interés
público ante la existencia de hechos aparentemente constitutivos del delito público.

Si el hecho delictivo supone una lesión del orden social, se reconoce a todos los miembros de la
sociedad el derecho de pedir, en nombre de ésta, el restablecimiento del orden lesionado.

Ese derecho supone el ejercicio por un particular de una función pública: el ius accusandi.

No se trata simplemente de que el acusador popular se adhiera a la acción ejercitada por el MF,
sino de ejercitar una acción propia, que hay que considerar hoy como derecho constitucional,
cívico y activo, de participación en la justicia penal que les permita instar la persecución de
conductas que pudieran resultar más reprochables socialmente.

Por ello es perfectamente posible que el Fiscal no inste la acusación y que sí lo haga este acusador,
pudiendo servir también como elemento corrector frente a posibles desviaciones o errores en el
ejercicio de la acción pública por parte del MF.

Sin embargo puede presentar a su vez el peligro de convertirse en un medio de

instrumentalización de la justicia al servicio de intereses ajenos al bien común.

A) Requisitos subjetivos  La legitimación

La acción popular queda reservada a los ciudadanos españoles, con lo que quedan excluidos de su
ejercicio los extranjeros, y personas jurídicas.
19

Pero el verdadero problema consiste en si las personas jurídicas pueden ejercitar o no está
acusación popular.

Excepciones
Excepciones que no tienen esta legitimación:
1º El que no goce de la plenitud de los derechos civiles.

2º El que hubiera sido condenado dos veces por sentencia firme como autor del delito de
denuncia o querella calumniosa.

3º Los jueces y magistrados

1”) Todos los excluidos podrán, sin embargo, ejercitar la acción popular por delitos cometidos
contra las personas o bienes de su cónyuge, ascendientes, descendientes, hermanos con
sanguíneos o uterinos y afines.

2”) Podrán, además, ejercitar la acción popular por delitos cometidos contra la persona o bienes
de los que estuviesen bajo su guarda legal.

4º Los cónyuges entre sí, salvo por el delito o falta cometidos por el uno contra la persona del otro
o la de sus hijos, y por el delito de bigamia.

5º También entre sí los ascendientes, descendientes y hermanos por naturaleza, por la adopción o
por afinidad, salvo por delito o falta cometidos por los unos contra las personas de los otros.

B) Requisitos objetivos
Únicamente es para los delitos públicos porque, para los delitos privados y semiprivados, queda
excluida esta acción

C) Requisitos de actividad
La acción popular precisa necesariamente de la querella aun en el supuesto de que el
procedimiento preliminar judicial haya comenzado.

La admisión de la querella convierte al ejercitante de la acción popular en parte, es decir, una vez
admitida la querella el acusador popular será tratado igual que el acusador particular.

La admisión de la querella se supedita a la prestación de fianza que fijará de modo proporcional el

juez.

D) Límites.
Subjetivos
Personas jurídicas públicas, partidos políticos y sindicatos.

Objetivos
Delitos:
- Exclusión
Sólo en aquellos supuestos en los que su actuación no plantea problemas sustanciales.

- Control judicial
20

Seriedad y legitimidad de la acusación en el caso concreto.

De actividad
- Personación del acusador siempre ante la autoridad judicial.
- Querella.
- Varios acusadores populares: una sola defensa y representación a las acusaciones
sustancialmente idénticas.

3. El acusador particular.
Podrá ejercitarla el ofendido

El acusador particular encuentra apoyo directo para el ejercicio de la acción penal en el art. 24.1
CE, la vulneración de su derecho a acusar, tiene la especial protección del recurso de amparo

En cambio el acusador popular no tiene protección en el amparo ante el Tribunal Constitucional de

modo directo.

A) Requisitos subjetivos
1º El ejercicio de la acción penal como acusador particular no se reserva a los ciudadanos
españoles, pudiendo ejercitarla también los extranjeros y las personas jurídicas, es decir, pueden
ejercitarla tanto personas físicas como jurídicas.

2º Ofendido por el delito, agraviado o sujeto pasivo del mismo es el titular del bien jurídico
lesionado o puesto en peligro por el delito.

3º Principios generales de capacidad.

4º Los entes son personalidad, sociedades irregulares y patrimonios autónomos.
5º El Estado y demás Adm. P.
6º Sujeto pasivo masa.

Aspectos concretos
1º Distinción entre ofendido y perjudicado por el delito: el perjudicado es sólo el que sufre alguna
consecuencia dañosa del hecho delictivo.

Ejemplo de homicidio
1º El ofendido es el muerto, pero pueden ser perjudicados el cónyuge y los hijos.

2º Los entes intermedios entre las personas físicas y las jurídicas, pueden ser ofendidos y, por
tanto, acusadores particulares.

3º El Estado y las demás Administraciones Públicas, pueden convertirse en acusadores

particulares.

Legitimación como acusador particular a las corporaciones, asociaciones y grupos

que resulten afectados.

B) Requisitos objetivos
Se refiere a la clase de delitos por los que puede formularse la acusación particular, con exclusión
únicamente de los privados.
21

En los delitos públicos, junto al acusador particular, podrán constituirse como parte un acusador
popular y siempre lo hará el Ministerio fiscal.

Pero, si se trata de delitos semiprivados, junto al acusador particular sólo aparecerá, pero
necesariamente, el Ministerio Fiscal.

C) Requisitos de actividad
El ofendido puede comparecer como parte de dos maneras:
1. Formulando querella.

2. En un proceso ya iniciado cuando se le ofrezcan las acciones (límite preclusivo), por medio de
escrito, abogado y procurador.

4. El acusador privado.
La persecución de los delitos denominados privados por medio de querella.

Es el titular único de la acción penal, el Ministerio fiscal ni puede ejercitar la acción, ni se

constituirá después como parte, es decir, el ofendido por un delito privado es el único titular de la
acción penal.

A) Requisitos subjetivos
Únicamente a la parte ofendida, es la capacidad para ser parte y procesal (proceso civil).

B) Requisitos objetivos
Los únicos delitos privados son los de injuria y calumnia contra particulares

C) Requisitos de actividad
Ha de ejercitarse precisamente por medio de querella sin fianza pero, previamente, hay que
intentar la conciliación.

En calumnia o injuria, vertidas en juicio, será preciso obtener la previa licencia del juez, de forma
que tiene plena disposición del proceso pudiéndolo concluir en cualquier momento mediante:
- El perdón
- La renuncia expresa o tácita.
22

TEMA 4. LA PARTE ACUSADA Y LAS PARTES CIVILES

1. La parte acusada: concepto y capacidad.

Concepto
La parte necesaria pasiva es aquélla contra la que se formula la acción penal, contra la que se
dirige el proceso.

Respecto de ella la primera aclaración a hacer es terminología, pero reflejando problemas de

contenido, y tiene su origen en que la LECrim usa muy distintas palabras

Como, por ejemplo:

- «inculpado» (art. 368)
- «presunto culpable» (art. 371)
- «procesado» (art. 373)
- «querellado» (artículo 272)
- «acusado» (art.687)
- «investigado» (art. 760.3)
- reo (448).

Sentido progresivo
Con todo, hay que explicar el sentido progresivo de un conjunto de palabras:
1º Ahora es investigado, pero siempre ha sido imputado.

2º Procesado
Esta es la denominación tradicional en el proceso ordinario en el que existe auto de
procesamiento (art. 384) que supone una inculpación formal.

En el proceso abreviado, en que no existe dicho auto, el paso de una etapa a otra se diluye y así los
arts. 757 y ss. se refieren sólo al imputado y después del escrito de acusación los arts.780 y ss.
hablan del acusado.

3º Acusado
Ya en la segunda fase del proceso, cuando se ha formulado la calificación provisional (proceso
ordinario) o el escrito de acusación (proceso abreviado) y el juicio oral se va a realizar contra
persona determinada, a ésta se le denomina acusado.

4º Condenado
Contra el que se ha dictado sentencia condenatoria.

5º Reo
El que está cumpliendo la pena impuesta en la sentencia.

Capacidad para ser parte

23

Aun manteniéndose los conceptos tradicionales, su aplicación al investigado-acusado lleva a

consecuencias muy distintas.

Se debe empezar por distinguir también en el proceso penal entre:

Personas físicas
El sistema penal y el procesal penal se han construido para que estas personas aparecieran como
investigadas-acusadas y, de este modo, desde el punto de vista del derecho penal, esta capacidad
se ha atribuido sólo a las personas físicas vivas (115 LECrim).

De esta regla general resulta la exclusión de:

- Las cosas y animales:
A lo largo de la historia se han producido procesos penales contra animales y objetos inanimados
que hoy no pasan de ser mera curiosidad.

- Las personas fallecidas:

Cualquier tipo de responsabilidad penal que pudiera existir se extingue con la muerte (art. 130,
1.o, CP) y lo mismo ocurre con la acción penal (art.115 LECRIM).

No hay supuesto alguno en que esta responsabilidad se transmita a los herederos, por lo que, si
una persona está muerta de modo notorio el abrir un proceso penal contra ella constituye
prevaricación.

Soluciones:
- Decretar el sobreseimiento libre
- Dar audiencia a los acusadores para que estos desistan de la acción penal
- Archivar la causa sin resolución sobre el fondo

Las personas jurídicas

La regla tradicional fue que s”ocietas delinquere non potest” y, por ello, se decía que, dado que
esa personas actúan por sus órganos, que han ser o han de estar integrados por personas físicas,
éstas eran las que asumían la capacidad criminal y con ella la capacidad para ser parte.

Actualmente de acuerdo con el art. 31 bis CP las personas jurídicas podrán ser imputadas,
acusadas y condenadas, si bien no en todos los delitos.

Se exceptúan:
- Al Estado
- Las Administraciones Públicas territoriales e institucionales
- Los Organismos Reguladores
- Las Agencias y Entidades Públicas Empresariales
- Las organizaciones internacionales de derecho público
- Aquellas otras que ejerzan potestades públicas de soberanía, administrativas o cuando se
trate de Sociedades mercantiles Estatales que ejecuten políticas públicas o presten
servicios de interés económico general.

1º Ámbito subjetivo (jurídico-privadas)

24

3º Ámbito objetivo (delitos concretos)

2º imp.- No se castiga a una empresa sin más por los delitos cometidos por sus directivos o sus
empleados, pues se trataría de una responsabilidad por hecho ajeno.

Sino que, sólo se la puede castigar por defecto de organización, consistente en la omisión de las
actuaciones necesarias para evitar la comisión de delitos en su seno

Conclusión:
Reforma penal no ha venido acompañada de reforma procesal = numerosos problemas en la
práctica futura

Capacidad procesal
La capacidad de actuación procesal, la aptitud para realizar válidamente actos procesales, no
guarda relación con la plenitud de ejercicio de los derechos civiles y ni siquiera atiende a la
capacidad necesaria para delinquir según el derecho penal.

Desde la perspectiva procesal penal tienen esta capacidad todos los que pueden participar
conscientemente en el proceso, todos los que tienen de hecho posibilidad de ejercitar los
derechos procesales que la ley reconoce al imputado-acusado.

Las causas de incapacidad de obrar civil se basan en razones jurídicas (como minoría de edado
prodigalidad), y no tienen relevancia en el proceso penal.

Por tanto, la falta de capacidad procesal es la imposibilidad de intervenir de modo consciente en el

proceso, con lo que se está haciendo referencia a la enajenación mental, a la alteración grave de la
percepción de la realidad y, en general, a cualquier enfermedad que impida la actuación.

Naturalmente el aspecto mejor regulado es el de la enajenación mental que, evidentemente, sí

supone inexistencia de capacidad procesal, sin que quepa acudir a la representación legal.

Enajenación mental
En la LECrim se distinguen dos situaciones respecto de la enajenación mental:
a) El investigado cometa el delito en situación de enajenación mental y que continúe.
En este caso el juez de instrucción lo someterá a una observación por los médicos forenses
emitiendo un informe pericial al respecto (art.381)),oirá a las personas que puedan deponer sobre
sus circunstancias y aún lo examinará personalmente (art. 382).

En la práctica se tiende a la celebración del juicio oral, dictándose sentencia absolutoria por
concurrir la eximente y luego ordenándose su internamiento; con todo, esta solución es
perfectamente imposible cuando el estado de demencia es tan manifiesto que el juicio oral no
puede realizarse.

b) Que la enajenación sobreviniera después de cometido el delito.

El juez de Instrucción ordenará acreditar tal circunstancia (arts. 381 y 382), realizando todo el
procedimiento preliminar y, a su conclusión, disponiendo el internamiento de conformidad con el
art.101 CP (art. 383 LECrim)
25

Si la enajenación sobreviniere pendiente la fase de juicio oral, lo dispuesto en el art. 383 debe
cumplirse por el tribunal.

2. Legitimación y postulación procesal de la parte acusada

Legitimación
Legitimado pasivamente en el proceso lo está simplemente aquél que adquiere la condición de
imputado-acusado.

Es decir, el mero hecho de que se realice la imputación, en cualquiera de sus formas, convierte a
una persona en parte y le atribuye legitimación y, por lo tanto, no es necesario nada más.

Al final del proceso puede ser absuelto, pero ello no podrá suponer que ha actuado sin
legitimación, sino que significará que el juicio sobre su culpabilidad se ha resuelto negativamente.

Es por ello posible adquirir y perder la legitimación a lo largo del proceso

Ejemplo. Una persona puede ser imputada-acusada, pero puede suceder que los actos de
investigación posteriores hagan retirar la imputación, formulándose ésta contra otra persona o,
incluso, sin realizar nueva imputación.

Postulación procesal
También, con relación al imputado-acusado, rige la regla general de la necesidad de procurador
que represente y de abogado que defienda, pero aquí la defensa técnica tiene caracteres propios
que se derivan de su constitucionalización.

La defensa técnica en el proceso penal es un derecho fundamental, que queda todavía reforzado
por lo dispuesto en el art. 17.3 CE sobre la asistencia del abogado al detenido en las diligencias
policiales y judiciales.

Esta regla general no impide, por un lado, la existencia de excepciones derivadas de la

consideración de personalísimos de ciertos actos, los cuales han de realizarse personalmente por
la parte o han de realizarse con ella.

Por otro lado, la posibilidad de otras excepciones que atienden a lo que suele denominarse
autodefensa, esto es, a la defensa del investigado-acusado por sí mismo.

En estos actos normalmente cabe su realización bien por medio de abogado y procurador o bien
por la propia parte.

Sin embargo, la excepción más importante, con todo, atiende al proceso por delito leve, en el que
no es necesaria la intervención de abogado ni de procurador.

La defensa técnica
El derecho de defensa del investigado-acusado, contrapartida del derecho (o deber) a ejercitar la
acción penal por parte de los acusadores, tiene una manifestación concreta en lo que el art. 24.2
CE llama derecho «a la defensa y asistencia de letrado».
26

Resulta así que la defensa técnica en el proceso penal es un derecho fundamental, que queda
reforzado por el art. 17.3 CE sobre la asistencia de abogado al detenido en las diligencias policiales
y judiciales

La representación procesal
Los arts. 17.3 y 24.2 CE no establecen un derecho constitucional del investigado-acusado a ser
representado procesalmente; el derecho de defensa en la postulación atiende sólo al abogado.
La representación por procurador nace así de la ley.

Para determinar cuál es el momento procesal a partir del que la representación por procurador se
hace necesaria es preciso distinguir entre los dos procesos por delito:

- En el proceso ordinario:
Cuando la intervención del abogado es posible la comparecencia habrá de hacerse por medio de
procurador.

Si el nombramiento o designación del abogado es obligatorio, lo mismo cabe decir del procurador,
salvo en la asistencia al detenido o preso pues el art. 17.3 CE se refiere sólo al abogado y lo mismo
hace el art. 520 LECrim.

- En el proceso abreviado:
Aquí la distinción previa atiende a la existencia de abogado nombrado por la propia parte o de
abogado designado del turno de oficio.

En el primer caso, junto al abogado, habrá de nombrarse procurador por la parte

En el segundo, el abogado de oficio asume inicialmente la defensa y la representación, no siendo

necesaria la intervención de procurador hasta el trámite del escrito de defensa.

Esquema resumen
- Delitos: Obligación → Abogado y Procurado)
- Delitos leves: No obligación → Defensa técnica y la representación procesal

3. Derecho de defensa: Concepto y contenido

Concepto:
Tiene una manifestación concreta en lo que el Art. 24.2 CE llama derecho «a la defensa y
asistencia de letrado».

Es un derecho fundamental, que queda todavía reforzado por lo dispuesto en el art. 17.3 CE sobre
la asistencia de abogado al detenido en las diligencias policiales y judiciales.

Adquiere, además, la condición de requisito necesario que se impone al propio titular del ius
puniendi.

Requisitos
1º Un derecho fundamental.
2º De todo imputado a acceder al proceso penal
3º Tan pronto como se le atribuya la comisión de un hecho punible,
4º Y a designar, en el proceso, a un abogado de su confianza o a reclamar uno de oficio
27

5º Para efectuar ambos, los actos de alegación, prueba e impugnación que estimen necesarios

6º Para hacer valer con eficacia el derecho fundamental a la libertad que asiste a todo ciudadano
que, por no haber sido condenado, se presume inocente.

Doble vertiente:
- Derecho para el inculpado.
- Obligación para el Estado.

Consecuencias:
1) Es posible, bajo determinados requisitos, que el juicio oral se celebre en ausencia del acusado
pero nunca sin la presencia del abogado del acusado.

2) Si el acusado no nombra abogado de su confianza, habrá de precederse a la designación de

oficio, pues es obligación del órgano jurisdiccional nombrar uno de oficio.

3) El abogado designado de oficio no podrá excusarse de la defensa alegando que la posición

jurídica del inculpado «es insostenible».

El derecho «a la defensa y asistencia de letrado» no se refiere a cualquier abogado sino

precisamente al abogado de confianza, al nombrado por la propia parte

Como excepción, LECRIM dispone que el abogado del detenido o preso en situación de
incomunicación (lección 22.a) en todo caso será designado de oficio, es el momento procesal a
partir del cual la defensa técnica se hace necesaria:

a) Si ha existido detención o prisión

Toda persona detenida o presa será informada de manera inmediata de su derecho a nombrar
abogado y si no lo nombra se procederá a la designación de oficio.

b) Si no ha existido detención o prisión

1º Proceso ordinario
El juez de instrucción, desde que se realice un acto de imputación, requiera a la parte para que
nombre abogado de confianza y, en caso de que no se nombre, designe él al de oficio.

2º Proceso abreviado
La misma conclusión que en el caso anterior.

4. Modalidades del derecho de defensa

Autodefensa
Intervención directa y personal del imputado en el proceso, realizando actividades encaminadas a
preservar o restablecer su libertad, impedir su condena u obtener la mínima sanción penal posible.

1º Derecho reconocido pero limitado a determinados actos procesales

Ejemplo. Proponer verbalmente la recusación del juez cuando se encontrare incomunicado,
prestar conformidad con la calificación más grave, “derecho a la última palabra” art.739 LECRIM)
28

2º El imputado puede o no hacerla valer, ejercitando también su derecho fundamental al silencio.

Defensa técnica:
1º Abogado de confianza
2º Abogado de oficio

3º Importante
Derecho de elección (art. 527 LECRIM), casos deterrorismo, el abogado será en todo caso
designado de oficio

4º Obligación secreto profesional (art. 51.1 LOGP)

Con la excepción de la intervención de las comunicaciones de los presos con sus abogados
mediante autorización judicial

5º Misión principal
Hacer valer el derecho de libertad del art 17 CE.

Necesidad:
1º Si existe detención o prisión
Lo será desde el momento de la misma.

- Proceso ordinario
El defensor de oficio que asiste al detenido opreso no tiene porqué continuar con la defensa

- Proceso abreviado
Se continuará prestando la asistencia hasta elfinal del proceso o hasta que el sujeto nombre
abogado de confianza

2º Si no existe detención o prisión

- Proceso ordinario
Desde el momento en que se realice un acto de imputación el juez de instrucción requerirá al
imputado para que nombre abogado de su confianza, y caso de no hacerlo lo nombre de oficio.

- Abreviado
Donde se puede llegar a la misma conclusión.

5. La representación procesal del acusado

No establecen un derecho constitucional del imputado-acusado a ser representado
procesalmente, momento procesal a partir del que la representación por procurador se hace
necesario

Procesos
En el proceso ordinario
Cuando la intervención del abogado es posible la comparecencia habrá de hacerse por medio de
procurador.

Es cuando la intervención del abogado obliga a comparecer asistido de procurador, salvo en el

caso del detenido o preso.
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En el proceso abreviado
Aquí la distinción previa atiende a la existencia de abogado nombrado por la propia parte o de
abogado designado del turno de oficio.

- En el primer caso
Junto al abogado habrá de nombrarse procurador por la parte

- En el segundo caso
El abogado de oficio asume inicialmente la defensa y la representación, no siendo necesaria la
intervención de procurador hasta el escrito de defensa
Los arts. 17. 3 y 24. 2 CE no establecen el derecho constitucional a ser asistido por procurador, y se
establece legalmente en el 438 LOPJ.

Cuando el sujeto nombra abogado de su elección tiene que nombrar también procurador y, en
caso que la defensa corresponda al de oficio, puede asumir también la representación pudiendo
prescindirse de procurador hasta la lectura del escrito de defensa.

6. La ausencia del imputado-acusado

Tiene la obligación de comparecer en juicio

En el proceso ordinario
El imputado no está obligado a declarar (art. 24.2 CE), pero sí está obligado a comparecer ante el
llamamiento judicial y tanto es así que la orden judicial de comparecencia puede convertirse en
orden de detención ante la incomparecencia injustificada.

Declaración de rebeldía (art. 839 LECRIM)

Fases
- Fase de instrucción:
Se suspende cuando acabe la investigación + archivo

- Fase juicio oral:

Suspende juicio + archivo

1º Cuando vaya a notificársele una resolución judicial al procesado, y no fuere hallado en su

domicilio por haberse ausentado ignorándose su paradero

2º Cuando el mismo no tuviere domicilio conocido

3º Cuando el procesado en situación de libertad provisional dejare de concurrir a la presencia

judicial

4º Cuando el detenidoo preso se fugare del establecimiento al efecto el juez de instrucción o el

tribunal sentenciador mandará expedir requisitoria para su llamamiento y busca Transcurrido el
plazo fijado por el juez o tribunal, sin que el ausente haya comparecido, se procederá a la
declaración de rebeldía

Efectos
30

Sus efectos, son distintos según la fase en que se encuentre el proceso:

1. En la fase de procedimiento preliminar,
Este continuará hasta que se declare concluso, «suspendiéndose después su curso y archivándose
los autos»

2. En la fase de juicio oral

Se suspenderá el juicio y se archivarán los autos, ya que no existe juicio oral sino con la presencia
del acusado.

Cuando el declarado rebelde se presenta voluntariamente o es encontrado por la policía, se abrirá

nuevamente la causa.

Extradición activa
El gobierno español pide la entrega de un procesado que se encuentra enel extranjero.

La petición se basa en dos actos:

1º El acto jurídico es la petición del JI/tribunal sentenciador por el que se acuerda pedir la
extradición por concurrir los presupuestos legales y convencionales.

2º El acto político es una decisión del gobierno al que los anteriores se dirigen (este acto no puede
basarse en la arbitrariedad).

El ausente puede encontrarse en paradero conocido, en un país extranjero, por lo que, para esa
situación, se prevé dos tipos de extradicción:
- La extradición activa, en que España pide la entrega de un procesado
- La extradición pasiva, en la que lo mismo se pide a España por otro país.

La petición de extradición se basa en la concurrencia de dos actos.

El jurídico es un auto del juez instructor o del tribunal sentenciador, por el que se acuerda pedir la
extradición se dirige al Gobierno.

El político comporta una decisión del Gobierno que, en contra de interpretaciones interesadas, no
puede basarse en la arbitrariedad.

En el proceso abreviado
Con determinados requisitos, era posible la realización del juicio oral en ausencia del acusado.

a) Si la pena solicitada por los acusadores excede de dos años de privación de libertad o, cuando
sea de otra naturaleza, si su duración excede de seis años, debe procederse a dictar requisitoria
para el llamamiento y busca del acusado, declarándole rebelde si no comparece o no fuera
encontrado por la policía: requisitoria + rebeldía

- Pena solicitada igual o inferior

- Posibilidad de celebración juicio oral en su ausencia
31

b) Si la pena solicitada es igual o inferior a las antes dichas cabe la realización del juicio oral en
ausencia del acusado requisitos:

1º Requerimiento de designación de domicilio y advertencia de su falta de asistencia:

Al imputado, en la primera comparecencia ante el juez de instrucción, habrá de haberse requerido
para que designe un domicilio en España en el que se le harán las notificaciones o una persona
que las reciba en su nombre que permitirá la celebración del juicio oral en su ausencia.

El requerimiento y la advertencia han de realizarse al imputado personalmente por el juez

instructor

2º Presencia del abogado del ausente:

Siempre será necesaria la presencia del abogado defensor del ausente.

3º Solicitud de alguna de las partes acusadoras:

Ha de existir solicitud de alguna de las partes acusadoras y audiencia del abogado defensor.

4º Ausencia ha de ser injustificada:

La ausencia del acusado ha de ser injustificada, pudiendo la justificación ser expresa o presunta.

Elementos suficientes para juzgar en su ausencia estimados por el Tribunal.

Realizado el juicio oral y condenado en la sentencia el acusado ausente, cabe que éste comparezca
o sea habido por la policía y entonces habrá de ofrecerle la posibilidad de que interponga un
recurso que se denomina de anulación, el plazo de diez días.

En el proceso por delitos leves.

Se permite la realización del juicio en ausencia del acusado si fue citado correctamente.

En el momento en que comparezcan se les debera de notificación sentencia y, a su vez, realizar un

recurso de anulación

Esta posibilidad existe siempre que conste que al acusado se le ha citado «con las formalidades
previstas», conviene distinguir:
1º Si el acusado reside fuera de la demarcación del Juzgado no tiene obligación de concurrir.

2º Si el acusado reside en la demarcación del Juzgado puede no asistir al juicio, pero cabe que el
juez, estimando necesaria su declaración, ordene que concurra personalmente.

3º Si el acusado no tiene domicilio conocido, debe realizarse el juicio en su ausencia y dictarse

sentencia.

7. Las partes en el proceso civil acumulado

Los actores civiles
- MF (OBLIGACIÓN SALVO RESERVA O RENUNCIA)
- ACCIÓN POPULAR (IMPOSIBLE)

- ACUSADOR PARTICULAR (QUERELLA O MOSTRÁNDOSE PARTE EN LA CAUSA TRAS EL

OFRECIMIENTO DE ACCIONES)
32

- ACUSADOR PRIVADO (POR MEDIO DE QUERELLA)

- ACTOR CIVIL

Los demás responsables civiles

- DIRECTOS: AUTORES Y CÓMPLICES + OTROS
- SUBSIDIARIOS: ANTE LA INSOLVENCIA DIRECTOS (ART. 120 +121 CP)
- DETERMINACIÓN DE LA LEGITIMACIÓN
- Contra IMPUTADO-ACUSADO no plantea problema
- Contra un TERCERO: incidente para determinarla (arts. 615 a 619 y 621 LECRIM)

Elementos
a) Subjetivo
Sujeto distinto imputado (determinación conforme a los arts. 116 a 122 y 212 CP):
- Capacidad LEC: persona física o jurídica; español o extranjero
- Postulación LECrim: con abogado y procurador, salvo en el juicio de faltas

b) Objetivo
Se enfrenta acción civil-intervención limitada a responsabilidad civil:
- Intervención en pieza responsabilidad civil (proponer-asistir diligencias).
- Oposición embargo-consideración responsable (incidente previo legitimación).
- Calificación provisional-intervención debates-impugnación respecto a lo que le afecta.

c) De actividad
1º Se requiere (instancia parte-de oficio abreviado) fianza (embargo en otro caso).
2º Adquiere condición con adopción medidas aseguramiento (fianza-embargo).
3º Ausencia injustificada no suspende juicio (demandado civil).
4º Responsable según CP aunque extinción-exención responsabilidad penal.
5º Responsable según CC si no delito.

RESPONSABILIDAD CIVIL SOLIDARIA.

RESPONSABILIDAD CIVIL MANCOMUNADA.

Supuestos de responsabilidad civil en el proceso penal

a) Responsabilidad civil directa
1º DIRECTO-HECHOS PROPIOS (REGLA GENERAL):
- Sujeto penalmente responsable (autor-cómplice).
- Ebrio-intoxicado-sufrió error insuperable sobre hecho (exentos penalmente).

2º DIRECTO-HECHOS AJENOS:
- Aseguradora hasta límite seguro (sin perjuicio derecho a repetir).
- Receptador (tercero participó a título lucrativo) hasta cuantía participación.
- Padre-tutor-guardador respecto ilícito cometido por menor a su cargo.
- Si exención responsabilidad penal (inimputables 20 CP):
o Enajenado-grave alteración percepción: padre-tutor-guardador si culpa.
o Estado necesidad: beneficiado (en proporción al perjuicio evitado)
o Miedo insuperable: quien causó dicho miedo.
o Causas justificación: legítima defensa-cumplimiento deber-ejercicio derecho-oficio-
cargo, hecho lícito-responsabilidad civil vía CC.
33

b) Responsabilidad civil subsidiaria

1º (Ante insolvencia responsable directo-culpa in eligendo-in vigilando-in educando-relación
dependencia-acto normal-anormal tarea infractor).

2º Supuestos:
- Padre-tutor si culpa-mayor edad sometidos patria potestad-tutela-conviven.
- Titular medio comunicación-ilícito cometido a través mismo (responsable solidario si
injuria-calumnia con publicidad).
- Titular establecimiento-ilícito cometido en mismo-infracción normativa sobre hecho
punible cuyo respeto habría evitado daño.
- Empresario-comerciante-ilícito dependiente-empleado-representante-gestor.
- Titular vehículo-ilícito cometido por persona autorizada.
- Quien realizó acto por miedo insuperable.
- Autor-cómplice-encubridor responde solidariamente dentro su categoría-subsidiariamente
respecto resto (primero autor-luego cómplice).
- Consorcio Compensación Seguros-daño delito contra seguridad tráfico no cubierto por
seguro obligatorio (responsable no asegurado-no conocido).
- Administración Pública (sistemas alternativos-no doble indemnización):
o Vía administrativa: daños por funcionamiento normal-anormal servicios públicos
(responsabilidad directa-objetiva).
o Vía penal: daños derivados ilícito trabajador público: autoridad-agente-contratado-
funcionario (responsabilidad subsidiaria-derecho a repetir). Requisitos:
o Hecho cometido en ejercicio cargo-función pública.
o Lesión consecuencia directa funcionamiento servicio público.
34

TEMA 5. EL OBJETO DEL PROCESO

1. Introducción
Concepto, características y relevancia
Concepto
El sistema de enjuiciamiento criminal español permite acumular al proceso penal un proceso civil,
lo que significa que un procedimiento puede tener, y de hecho la situación normal es que tenga,
dos objetos diferentes, pero que también deben deslindarse perfectamente.

Es decir, el proceso penal puede llegar a acumular a su vez un proceso civil, de forma que nos
encontramos ante un dos en uno.

En el caso del proceso civil estamos hablando de una pretensión del demandante pero, en lo penal
se pierde este monopolio.

De forma que:
El proceso civil viene constituido por la pretensión interpuesta por la parte demandante,
configurada decisivamente a la luz de los principios de oportunidad y dispositivo. Esa pretensión
contiene el asunto jurídico fundamental sobre el que el actor pide la sentencia al juez.

En el caso del proceso penal en el que rugen los principios de necesidad y oficialidad, las partes sin
que evidentemente quede excluida su actividad, no tienen el monopolio sobre la configuración y
proposición del objeto del proceso, con lo que la pretensión ni tiene, ni puede tener un papel
decisivo.

Características
1- Necesidad.
2- Oficialidad.
3- Indisponibilidad.
4- ¿variable?
5- Ius et procedatur.
6- Determina la jurisdicción.
7- Determina la competencia penal.

8- La naturaleza del hecho y la calidad de la persona determina la competencia objetiva.

9- Determina los fueros

10- Determina quien está legitimado.
11- Determina la clase de proceso.
12- Igual objeto, igual procedimiento.
13- Acumulación.
14- Determinará el principio acusatorio y legalidad.
35

Incidencia de la calificación jurídico-penal

1º Necesidad de continuar el procedimiento y el tipo de procedimiento.
2º Sirve para determinar la penalidad y el tipo de procedimiento.
3º Vincula el principio de legalidad.

4º “Hecho criminal imputado”.

Por ello, teniendo en cuenta todos esos elementos y circunstancias, se podría superar
formalmente el problema indicando que el elemento esencial determinante del objeto del proceso
penal es el “hecho criminal imputado”.

Con ello se toman en consideración, por un lado, tanto todos los supuestos en los que la
calificación jurídica que hace el derecho penal material tiene incidencia, como aquéllos en los que
no tiene ninguna, pero que en cualquier caso hay que reflejar por estar un proceso.

O, por otro lado, uno de los dos, pendiente, resultado del descubrimiento de un hecho que reviste
los caracteres de delito, del que es responsable una persona a la que se le reprocha la acción
cometida.

2. Elementos identificadores del objeto del proceso

El objeto de un proceso penal concreto, pendiente o fenecido, debe ser identificado por los
elementos esenciales que lo componen, no sólo para que el juez pueda saber qué tiene que
resolver en la sentencia, sino también para poder determinarlo en los casos relevantes citados.

Conforme ello, esos elementos fundamentales del objeto del proceso penal son:
Punto de vista objetivo
Hecho criminal imputado.
1º Fijación legal y actos de formación.
Nuestra LECrim no da ninguna definición del hecho criminal imputado, objeto del proceso penal, a
diferencia de lo que ocurre en otras legislaciones.

Pero ello no quiere decir que el hecho criminal imputado no se tome en consideración por la ley,
fundamentalmente cuando regula los actos de iniciación, los actos de investigación, los actos de
prueba y la sentencia.

Es decir, todos los actos procesales de formación del objeto del proceso, como no podría ser
menos.

En efecto, el proceso penal sirve para esclarecer y enjuiciar un hecho criminal producido,
imputando a una persona, y así lo hace en sus diversas etapas.

2º Instrucción del proceso.

Es fácilmente colegible que las mayores dificultades que presenta el estudio del elemento esencial
objetivo del hecho no son teóricas, o al menos no debería, sino prácticas, pues giran en torno a su
identificación en el caso concreto.

Entonces se hace necesaria la comparación, y para comparar bien hay que tener el hecho
perfectamente identificado.
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Punto de vista subjetivo

Persona acusada
Este elemento identificador del objeto del proceso es subjetivo, y ello no es ninguna contradicción,
porque es la persona acusada.

Y lo es porque, adquirida la fuerza de cosa juzgada por la sentencia, la persona que en ella haya
resultado absuelta o condenada es absolutamente inescindible del hecho criminal por el que,
habiendo sido acusada, ha resultado finalmente declarada inocente o culpable, de manera que la
parte subjetiva ni se puede comprender sin la objetiva, ni a la inversa.

3. La conexión de objetos
Cada hecho punible da lugar a un único proceso penal, aunque con la excepción de conexión,
porque “los delitos conexos serán investigados y enjuiciados en la misma causa cuando la
investigación y la prueba en conjunto de los hechos resulte conveniente para su esclarecimiento y
la determinación de las responsabilidades procedentes salvo que suponga excesiva complejidad o
dilación para el proceso”

La conexión (acumulación de procesos en terminología civil), significa la existencia de varios

delitos imputados a una sola persona o a varias.

La LECrim ha preciado cuándo existe conexión en su art. 17, y su art. 18 nos indica el órgano
jurisdiccional competente en caso de delitos conexos pero también significa una variedad de
objetos penales a tratar en un mismo procedimiento y a resolver en una misma sentencia.

4. El objeto del proceso civil acumulado

El objeto es una pretensión civil que trae causa de un hecho criminal imputado.

Posibles pretensiones
Restitución de la cosa. (art. 110.1 CP)
Es la pretensión procedente cuando el ofendido por el delito o el perjudicado por él, quiere que le
sea devuelta la cosa robada, hurtada o apropiada por el autor del delito, porque desea dejar las
cosas como estaban antes de la comisión del hecho punible de desapoderamiento.

Ejemplo. Robo o hurto de un reloj de oro o de joyas.

Reparación del daño e indemnización de perjuicios.

Quizás la única diferencia sea conceptual, pues se pide reparar el daño, mientras que se solicita
indemnizar el perjuicio pero, en ambas, se considera el objeto de la misma obligación de
reparación.

Mediante ella se pide al órgano jurisdiccional, ante la posibilidad de restituir las cosas objeto del
delito o falta, que el autor repare e indemnice el daño patrimonial o moral producido por el hecho
punible.

La indemnización de daños y perjuicios afecta tanto a lo patrimonial como a lo moral, y está

relacionada no sólo los que se hubieran causado al agraviado, sino también a sus familiares o a
terceros.
37

Ello comprende los delitos de terrorismo, de tráfico, dolosos, violentos y contra la libertad sexual,
y los de caza.

TEMA 6. LA INSTRUCCIÓN DEL PROCESO: SU ESTRUCTURA ESENCIAL

1. Fases de un proceso penal

Fases
Puede dividirse el proceso penal en tres fases distintas:
1º Fase de declaración
Es la subfase inicial (de investigación o de instrucción) ya que es la fase en la que se juzga.

En esta se le pide al Juez que le imponga una condena a una persona y este es quien la decide tras
la celebración del juicio oral.

2º Fase de ejecución
En la que se ejecuta lo juzgado dando cumplimiento al fallo condenatorio de la sentencia.

3º Fase cautelar
No prevista de modo directo en la CE, pero necesaria al tener que asegurar personas y bienes para
que, si un día se dicta sentencia condenatoria, ésta se pueda ejecutar.

Se permite inferir una nueva fase del proceso penal previa, la fase policial, se eleva a categoría de
legal ya que la investigación del crimen en la práctica realmente es función policial y no fiscal, ni
mucho menos judicial.

*Se puede empezar a hablar de una fase policial

2. Concepto, funciones y contenido del procedimiento preliminar.

Concepto
Está formado por el conjunto de actuaciones encaminadas a preparar el juicio y practicadas para
averiguar y hacer constar la perpetración de los delitos con todas las circunstancias que puedan
influir en su calificación y la culpabilidad de los delincuentes, asegurando sus personas y las
responsabilidades pecuniarias de los mismos (art.299 LECRIM).

Denominaciones
Sumario
Legalmente, el proceso penal ordinario por delitos más graves se denomina “sumario”.

Diligencias
- Diligencias previas: Abreviado
En el proceso penal abreviado por delitos más graves “diligencias previas”

- Diligencias urgentes: Ordinario

En el proceso penal ordinario y “diligencias urgentes” en el proceso penal para el enjuiciamiento
rápido de determinados delitos.
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Funciones (art. 299 LECrim)

Comprobar
La realización de cualquier acto que revista los caracteres de delito

Determinar la persona
Frente a la que se va a celebrar el juicio oral
Preparar el juicio oral o impedir que llegue a abrirse el juicio oral
Preparar el juicio oral fundamentando la acusación y la defensa respecto de una persona concreta
por un la atribución de un determinado hecho criminal, se cumple plenamente en todos aquellos
supuestos en los que al sumario o procedimiento preliminar siga efectivamente la fase del juicio
oral.

Impedir que el juicio oral se abra sólo porque lo pidan los acusadores, sino cuando un órgano
judicial decide que hay elementos suficientes para esa apertura, es decir, el hacer que una persona
llegue a sufrir un juicio, con todos los inconvenientes que ello supone, sólo se justifica si antes se
han acreditado los indicios.

El sujeto podría sufrir la denominada “pena del banquillo”

Contenido
De estas funciones se deduce también que:
1º Actos que implican el ejercicio de la acción penal (querella)
2º Actos de iniciación del proceso (denuncia, atestado).
3º Actos de investigación (y, en su caso, de prueba anticipada).
4º Actos de imputación (auto de procesamiento).
5º Actos cautelares (prisión y libertad provisionales, fundamentalmente).
6º Actos de prueba anticipada

Naturaleza: jurisdiccional
El tema de la naturaleza jurídica del procedimiento preliminar es polémico en la doctrina española,
particularmente cuando se está discutiendo si debe ser competente para instruirlo un Juez o el
Ministerio Fiscal.

Con base únicamente en el sumario se puede resolver la absolución o condena, por ejemplo,
cuando se conforma con la pena solicitada en la calificación provisional, cuando se sobresee
libremente, se actúa con base únicamente a diligencias sumariales, lo que sería inconcebible si el
procedimiento preliminar no tuviera naturaleza jurisdiccional.

Existen dos clases de procedimientos preliminares:

1º En los procesos por delitos más graves y en los abreviados, es competente el Juez de
Instrucción

2º En los procesos abreviados en los que concurran los presupuestos del art. 773 LECRIM, su
formación viene atribuida al Ministerio Fiscal.

3. Principios y piezas
Principios:
1º Plazo
12 meses + Prórrogas de 6m (art. 324 LECRIM)
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2º Escritura
3º Secreto para teceras personas (arts. 301- 302 lecrim)
4º Oficialidad.

Piezas
a) Pieza principal
b) Pieza de situación personal
c) Pieza de responsabilidad civil
d) Pieza de responsabilidad subsidiaria

4. Actos de iniciación
Por noticia de terceros
Denuncia (arts. 259-269 LECrim)
- Concepto
Declaración de conocimiento por la que se puede o debe comunicar a las autoridades judiciales,
miembros del MF o policía la comisión de unos hechos que podrían ser constitutivos de delito o
delito leve

- Derecho o deber
1º Deber cívico
La denuncia es un deber cívico, sancionable de incumplirse si los hechos a denunciar pudieran ser
constitutivos de delito o delito leve públicos.

Por lo que, este deber se impone a quienes presenciaren o tuvieren noticia de la perpetración de
cualquier delito público.

Esta obligación no comprende:

 Capacidad:
Impúberes + Incapaces psíquicamente

 Las razones familiares (art. 261 LECrim)

No tendrán obligación de denunciar:
1º El cónyuge del presunto delincuente o personas unidas a él por relaciones de mero hecho de
afectividad

2º Los ascendientes y descendientes, con sanguíneos o afines de aquel y sus colaterales

3º Los hijos matrimoniales

4º El padre y la madre respecto a los hijos extramatrimoniales

 Por razón a su profesión

Los que por ello estuviesen sujetos a secreto profesional

Ejemplo. Abogados, curas, procuradores...

40

Por tanto, quienes no estén incursos en alguno de los supuestos que acabo de nombrar y tengan
conocimiento de hechos presuntamente constitutivos de delito o falta públicos, deberán
denunciar.

 Objeto del delito:

Jueces, Fiscales, Jefe Policía - tráfico de drogas si permiten la circulación (art. 263 bis LECRIM)

 Autodenuncia:
Atenuante (art. 21.4ª CP)
2º Derecho
De ejercicio potestativo si los hechos pudieran integrar una conducta punible de índole
semiprivado

- Incumplimiento
Hechos:
1º Presenciados directamente: OB.
2º Desempeño del cargo, profesión u oficio: OB.
3º Por vías diferentes (circunstancial o indirecto): potes.
4º Autodenuncia: potes + art. 21.4 CP

¡imp!: Nada impide que las personas que no tengan obligación puedan denunciar

- Presentación
1º Órganos jurisdiccionales (arts. 14 y 15 LECrim)

2º Miembros del MF
Enviándolas a la autoridad judicial o decretando su archivo cuando proceda

3º Funcionarios de la policía

- Capacidad
1º Regla general:
No hay limitación, ya que es necesaria la capacidad para conocer y entender, y quedan excluidos
los que tuvieran deficiencias que pudieran alterar su capacidad perceptiva.

2º Personas jurídicas (art. 38 cc pueden ejercitar acciones civiles y penales)

Acusadores populares y particulares

3º Extranjeros
Sí tienen la obligación de denunciar y cabe destacar que la nacionalidad no es una excusa (art. 8.1
cc).
- Forma
1º Por escrito:
Solo requiere la firma del denunciante pero, para ello se debe de cumplir el requisito, que consta
de una personación e identificación del denunciante

Contenido:
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Relación de los hechos con indicación de su presunto autor y circunstancias personales si se

conocen, y los mismos datos respecto al denunciante (transmisión notitia criminis)

*por internet (ratificación)

3º De palabra:
Su receptor deberá levantar acta, la cual deberá contener los datos sobre los hechos y sobre el
presunto autor y, dicha acta deberá ser firmada por ambos: denunciante y receptor.

La denuncia puede ser anónima.

4º Particularidades:
 Idioma: castellano (idioma extranjero=traductor)/lenguas CCAA
 Denuncias anónimas
o Acreditación: rúbrica autoridad + expedición de recibo

- Consecuencias
1º Ante un órgano jurisdiccional
La recepción de la denuncia exige una calificación previa de su posible verosimilitud y si los hechos
merecen ser investigados para lo que practicará las diligencias necesarias.

Si se estimase que no son constitutivos de delito o delito leve, o si apareciera manifiestamente

falsa debería abstenerse de toda actuación por auto.

Estimada la denuncia, el ji lo comunicará a la fiscalía, junto a las diligencias practicadas para

determinar los hechos y responsables.

2º Ante miembros del MF

- Decretar el archivo de la denuncia por infundada
- Remitir directamente la denuncia al juzgado competente
- Ordenar la práctica de las diligencias adecuadas para la comprobación de los hechos

Otras modalidades de la denuncia: el atestado

Se firmará y sellará por quien lo extienda, pudiendo hacerlo también quienes participaran en las
diligencias como testigos, peritos...

Concepto, contenido y valor:

1º Conjunto de diligencias practicadas por la policía
El atestado es el conjunto de diligencias que han sido practicadas por la policía, bien por sí mismo,
o bien por orden del Fiscal o del Juez instructor.

2º Escrito comprensivo de todos los datos (art. 292 LECrim).

El atestado debe hacerse por escrito, y debe comprender todos los datos y circunstancias
observadas, tanto inculpatorios como exculpatorios.

3º Valor:
Su valor es simplemente el de denuncia, y puede tener fuerza suficiente como para propiciar un
juicio rápido.
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Querella (arts. 270-281 LECrim)

- Concepto
Declaración de voluntad por la que se manifiesta formalmente ante un órgano jurisdiccional, la
intención de constituirse en parte acusadora en un proceso penal, para la persecución de unos
hechos que se estiman constitutivos de delito o delito leve.

- Figura querellante
1º Cualquier persona, con independencia de haber sido o no ofendido por un hecho punible.
2º Extranjeros, si hubiesen sido directamente afectados en su persona o bienes
3º Personas jurídicas si fueran ofendidas por el delito.

4º El MF adquiere la condición de querellante en todos los casos en que debe actuar como
acusador público.

- Órgano de presentación y forma

Presentación:
1º Regla general
Ante el JI territorialmente competente

2º Excepción
Ante el que debería conocer de la causa si el querellado tuviera la condición de aforado

Forma:
1º Por escrito: Contenido (art. 277 LECrim)
 Órgano jurisdiccional ante quien se presenta
 Datos identificativos del querellante y los conocidos del querellado
 Relación de los hechos + fijación de la relevancia penal
 Petición: admisión de la querella; las diligencias a practicar para su comprobación, medidas
para asegurar la persona o bienes del autor, etc.
 Firmas abogado, procurador, querellante

2º Documentos
 Prestación de fianza.
Excepciones (arts, 280 y 281 LECrim) pej asesinato + homicidio, asociaciones de víctimas, etc)

- Consecuencias
Una vez presentada la querella, el órgano al que se dirige puede:

Inadmitirla a trámite
La inadmisión es consecuencia de la falta de alguno de los requisitos formales (como ausencia de
postulación), falta de legitimación o de alguno de los presupuestos necesarios para la eficacia a de
la acción.

Admitirla a trámite
 Estimarla:
Admitida y estimada la querella, mediante auto supone:
1º La constitución del querellante en parte acusadora y su sometimiento a la competencia del Juez
instructor y del órgano que corresponda al conocimiento de la causa.
43

2º La práctica de diligencias propuestas para la averiguación de los hechos u la adopción de

medidas que el instructor estime procedentes.

3º La interrupción de la prescripción del delito: se producirá desde que el procedimiento se dirija

contra el culpable.

 Desestimarla:
La desestimación puede ser consecuencia de circunstancias de fondo (como no considerarse los
hechos constitutivos de conducta punible) o meramente procesales (falta de competencia para
convencer del procedimiento preliminar que se inicia con ella)

De oficio
El instructor adquiere por sí conocimiento de hechos que puedan ser constitutivos de delito:
 Delito público:
Podrá acordar la práctica de diligencias pero no puede ir más allá.

 Debe poner los hechos en conocimiento del MF para que éste, en su caso, ejercite la
acusación.

Otros
Procedimiento abreviado:
Art. 773.2 LECrim permite al Fiscal que de oficio, pueda decretar la práctica de diligencias para la
comprobación de los hechos y posibles responsabilidades, cuando tenga conocimiento directo de
hechos presuntamente delictivos.

Por mandato de proceder por acusación o denuncia falsa requisitos:

1º Que la persona acusada haya resultado absuelta por sentencia firme o auto de sobreseimiento
libre

2º El Tribunal que haya conocido de la causa encuentre méritos suficientes para ello, mandará
proceder de oficio contra el denunciador o acusador

5. Las partes en la instrucción

1º Demás partes acusadoras y el imputado.
Todas tienen las siguientes posibilidades:
 Proponer la práctica de las diligencias que estimen oportunas
 Conocer las actuaciones del procedimiento preliminar
 Intervenir en todas las diligencias que se practiquen

6. La actuación de la policía judicial

El cometido general de la Policía Judicial es el de ser auxiliares de los órganos jurisdiccionales y de
la Fiscalía en la averiguación de los delitos y descubrimiento de sus responsables, quedando
obligados a seguir las instrucciones que reciban de ellos (art. 126 CE).

¿Cómo comienza su actuación?

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Ello significa que su actuación comienza inmediatamente sean requeridos, aunque todavía no se
haya incoado formalmente el proceso penal correspondiente.

El comienzo de su tarea puede provenir de una de estas tres fuentes:

1) Por propia iniciativa al llegar a su conocimiento la existencia de unos hechos que pueden
constituir un delito público (art. 284, I, LECRIM)

2) Cumpliendo las órdenes del órgano jurisdiccional que está efectuando ya un procedimiento
preliminar.

3) Por orden del Ministerio Fiscal

Funciones
a) Con relación a los delincuentes
Averiguar quiénes son los responsables deldelito y detenerlos y ponerlos a disposición judicial

a) Con relación al delito

Averiguar las circunstancias de su comisión

b) Realización de actos de auxilio

Auxiliar al Juez y a realizar citaciones

c) Actos de ejecución.

d) Con relación a la víctima del delito

Proporcionarle auxilio médico, instruirle desus derechos.

e) Como testigos
Al tener sus actuaciones valor procesal de denuncia comparecen como testigos en el proceso
penal.

Las diligencias de prevención

Concepto
Son las primeras que hay que practicar una vez descubierto el hecho criminal (art. 13 LECrim)

Esta son actos instructorios que, como consecuencia de la sospecha de la comisión de un delito
público, han de practicar urgentemente la policía y trasladarlas ante la Autoridad Judicial a fin de
que decida la incoación, en su caso, de la instrucción.

¿Cuándo?
Desde el momento en que tengan conocimiento de la comisión d un delito y cesa cuando ya se
han completado o cuando jueces o fiscales se hacen cargo de las actuaciones.

¿Cuáles?
Todas las conducentes al buen fin de la investigación

Disposiciones específicas
a) Dar protección a los perjudicados
b) Consignar las pruebas del delito que puedan desaparecer
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c) Recoger y poner en custodia cuanto conduzca a la comprobación del delito

d) Identificación del delincuente
e) Detener al presunto autor

La práctica de estas diligencias obliga a comunicar la comisión del delito a la autoridad judicial o
fiscal inmediatamente, salvo que se perjudique la propia investigación.

El aseguramiento (detención) del presunto autor de los hechos, y el auxilio a las víctimas del
delito, son diligencias prioritarias para la Ley, de manera que únicamente pueden practicarse otras
cuando estas dos, en su caso, estén cumplidas.
Sobre la práctica en concreto de las diligencias, conviene tener en cuenta los siguientes aspectos:
a) La obligación de practicar las diligencias de prevención surge para la Policía Judicial en el
momento tengan noticia de la comisión de un hecho punible.

b) La práctica de las diligencias de prevención cesa cuando se haga cargo de la investigación la

autoridad judicial, o el Fiscal encargado de las actuaciones,a quienes se hará entrega de todo lo
practicado, incluyendo los efectos intervenidos, poniendo a su disposición las personas detenidas
si las hubiere.

7. El atestado policial.
Concepto
El atestado policial es el documento que contiene la investigación (entendida como conjunto y no
como unidad) realizada por la Policía respecto a un hecho aparentemente criminal, sea de la
naturaleza que sea.

Valor probatorio
En principio tiene valor de denuncia.

Este contenido, que en España puede incluir además un parte resumen a efectos estadísticos, e
información complementaria en diferentes idiomas ante el carácter cosmopolita de nuestro país,
tiene indudablemente diferente valor.

Requisitos
Por ello, la jurisprudencia ha precisado:
1º Para que tenga consecuencias probatorias es necesario que el miembro de la Policía Judicial
que lo redactó declare como testigo en el juicio oral ante el tribunal juzgador, reiterándolo.

2º El atestado tiene valor de denuncia, que cumple la función de ser acto de iniciación del proceso
penal

Art. 284 LECrim matiza la obligación de enviarse a la autoridad judicial:

Pueden conservar el atestado cuando no exista autor conocido del delito, salvo delitos contra la
vida e integridad física, delitos con la libertad, delitos sexuales y corrupción.

8. Declaraciones de los imputados ante la policía

Requisitos:
Deben practicarse con todas las garantías + presencia de abogado

Valor probatorio:
46

Para que alcance valor de prueba tienen que ser ratificadas por el posteriormente acusado en el
acto del juicio oral

TEMA 7. EL PROCEDIMIENTO PRELIMINAR: LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN

1. Concepto de actos de investigación

Las diligencias o actos de investigación son los que se realizan en el procedimiento preliminar
(sumario, diligencias previas, urgentes o leves) para descubrir los hechos criminales que se han
producido y sus circunstancias, así como la persona/s que los hayan podido cometer.

De manera que, una vez investigado todo ello, quede preparado el juicio oral o, en su caso, tenga
que terminar el proceso penal por sobreseimiento.

El problema inicial que plantea el estudio de los actos de investigación es que son prácticamente
coincidentes con los actos de prueba, y ello a pesar de que ambas instituciones son distintas
porque cumplen finalidades muy diversas.

La claridad conceptual exige tener en cuenta que:

1º El acto de investigación se dirige a averiguar o descubrir algo que se desconoce y el acto de
prueba se dirige a verificar la verdad de una afirmación de hechos realizada por la parte.

2º El acto de investigación se realiza en el procedimiento preliminar y el ato de prueba, salvo los

casos de prueba anticipada, en el juicio oral

3º La fundamental diferencia consiste en la distinta función que cumplen en el proceso:

 El acto de investigación
Aunque da resultados no ciertos, sino probables, puede fundar las resoluciones interlocutorias,
que es preciso ir dictando en el procedimiento preliminar para que el proceso penal avance.

Ejemplo. Con base a esos actos se decide si se dicta auto de procesamiento, o si se abre el juicio
oral.

Estos actos no sirven para fundar la sentencia sobre la culpabilidad o inocencia del acusado, ya
que estos son los actos de prueba.

4º Diferencias por la forma de ejecutarlos, pues el acto de investigación puede practicase sin
contradicción si la investigación así lo exige, mientras que los actos de prueba se deben practicar
siempre con audiencia de todas las partes.

5º Posibilidad de realizarse fuera de la jurisdicción española.

2. Clases
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Los actos de investigación son de diferentes clases, aunque, en realidad, se pueden considerar
desde dos puntos de vista distintos:

1º Actos que se dirigen a buscar y adquirir las fuentes de la investigación

Entrada y registro en lugar cerrado, registro de libros y papeles, detención y apertura de las
comunicaciones telefónicas y telemáticas, y todos los demás modernos medios de investigación
basados en la utilización de altas tecnologías.

2º Actos que proporcionan, por sí mismos, las fuentes de investigación

Ejemplo. Inspección ocular, declaraciones de testigos, careos, informe pericial, documentos,
identificación del imputado, e injerencias corporales.

Los actos de investigación son ordenados por el JI competente, bien de oficio, bien a instancias del
MF o de otras partes acusadoras y del imputado, teniendo en cuenta que el Juez puede ser otro en
caso de diligencias de prevención o urgentes, o existiendo causa justificada.

Una vez incoado el procedimiento preliminar judicial todos los actos de investigación han de ser
ordenados por el juez, aunque, en ocasiones, la ejecución material del acto pueda confiarse a la
Policía Judicial, pero teniendo en cuenta que, entonces, la Policía actúa bajo la inmediata
dependencia del Juez, ya que, no es la policía la que realiza el acto, es el juez aunque utilizando a
la Policía.

Otro criterio de clasificación de los actos de investigación atiende a si por medio de ellos se puede
producir o no una limitación de derechos fundamentales, de modo que:

1º Existen actos de investigación que comportan limitaciones de los DDFF relativos, debiendo
distinguirse actos realizados con vulneración de los requisitos constitucionales o con vulneración
de los requisitos sólo legales

Ejemplo. La entrada y registro del domicilio limita el derecho del art. 18.2 CE a la inviolabilidad del
domicilio.

2º Otros actos de investigación no afectan a los DDFF, por lo que sólo debe estarse al
cumplimiento de los requisitos legales

Se trata de los actos no garantizados, que serán analizados en la lección siguiente.

3. Contenido: El núcleo esencial de la investigación

En los tiempos actuales, donde el enorme desarrollo tecnológico lleva la investigación del crimen a
cotas de complejidad nunca vistas, teniendo en cuenta los avances del derecho comparado, nos
ayuda a explicar el núcleo esencial de la investigación en unos términos.

Términos
1º Los actos de practicar por el Juez o Fiscal, o incluso por las propias partes en lo que legalmente
puedan, deben ser los pertinentes para demostrar los hechos o negarlos

2º Los actos de investigación exigibles no se pueden limitar, dependen del hecho punible cometido
48

3º Los actos de investigación que no se van a utilizar en el juicio no deberían estar sujetos a
restricciones legales

4º La Ley sólo debe regular los actos de investigación que suponen injerencia en los DDFF del
imputado y aquellos que serán medio de prueba en el juicio oral.

4. Determinación del delito y de sus circunstancias

La determinación del delito y sus circunstancias es averiguar el objeto material del delito, es decir,
cómo ha sido cometido (acción preparatoria y ejecutoria) y qué ha sucedido (objeto material de
esas acciones, el resultado dañino personal o real producido)

En España se denomina a ese objeto “cuerpo del delito”

Legislación
La LECrim dedica el Cap. II del Título V de su Libro II (arts. 334 a 367) al “Cuerpo del Delito”.

Escena del crimen

Es el lugar, abierto o cerrado, o en cualquier forma imaginable, en el que se ha producido el delito,
el cual se ha convertido en una institución importantísima, porque una buena técnica policial
aplicable a cada clase de crimen lleva a una investigación adecuada, lo que es paso necesario para
encontrar a su autor y proteger y atender a la víctima.

Las 24h siguientes a la comisión del hecho delictivo son clave para averiguar qué paso y quién lo
pudo cometer, de forma que, en ese tiempo, el análisis de la escena del rimen es una de las
principales actuaciones a desarrollar por la Policía Judicial.

Cuerpo del delito

La LECrim distingue las diligencias con relación al cuerpo del delito en sentido estricto, con
relación a las piezas de convicción e indicios, y unas disposiciones comunes a ambas
investigaciones

La persona o cosa del delito

Hay que distinguir si se trata de una persona fallecida o lesionada o cosa:
1º Si es una persona muerta, aparte de proceder a una descripción detallada de su estado,
circunstancias y de todas las que tuviesen relación con el hecho punible, hay que identificar, en
primer lugar, el cadáver por medio de testigos (si hay).

2º Si es una cosa, la LECrim, además de la descripción regulada en el art. 335.1, preé alguna
medida en atención a la naturaleza del delito.

Además, la ley también e preocupa de determinar la preexistencia del objeto en los casos de
delitos contra la propiedad y de determinar su valor (pero sólo para fijar la responsabilidad civil, ya
que se suprimió en 2015 del delito o falta).
49

Como regla general, durante la tramitación del procedimiento preliminar está prohibida toda
reclamación del propietario de la cosa pidiendo su entrega, a los efectos de poder dar
cumplimiento a lo dispuesto en el art. 127 CP respecto al decomiso de bienes.

Instrumentos del delito

En sentido amplio, la LECrim establece la necesidad de su recogida y descripción, con la
particularidad del secuestro de los moldes y ejemplares de prensa si se trata de delito cometido
por medio de la imprenta.

Se recogerán de tal forma que se garantice su integridad y el juez acordará su retención,

conservación o envió al organismo adecuado para su depósito

Las piezas de convicción se guardan por el JI o por la instrucción adecuada, debidamente sellados y
custodiados pero los instrumentos peligrosos pueden destruirse, guardándose muestras
suficientes y dejando expresa constancia en autos.

Ello es para que lo tenga el órgano jurisdiccional competente para el juicio oral a su disposición,
cuando comience éste y a efectos de una correcta práctica de la prueba y, en su caso, de la
ejecución de la consecuencia accesoria de decomiso

Disposiciones comunes
La LECrim regula una serie de disposiciones en las que se prevé la aparición de peritos y testigos,
que ayuden a esclarecer el modo de comisión de los hechos, tanto técnicamente como por
haberlos presenciado.

El investigado y su defensor pueden asistir a la ejecución de estas diligencias.

5. La personalidad de presunto autor y demás características propias

La LECrim establece, en cuanto a la ejecución de esta medida diversas actuaciones, relativas tanto
a la identificación del inculpado, como a la determinación de su capacidad y de sus circunstancias
subjetivas:

Identificación del denunciado / investigado.

La LECrim regula una serie de disposiciones para conocer quién ha podido cometer los hechos
punibles y, una vez conocido, identificarlo perfectamente.

Determinación de la capacidad del investigado o encausado.

No todos los autores de hechos punibles tienen capacidad para ser enjuiciados criminalmente por
ellos ya que, según el derecho penal material, no pueden ser condenados ni el menor de 18 años
de edad, ni el que sufra enajenación o trastorno mental transitorio, ni el que tenga gravemente
alterada la conciencia de la realidad por sufrir alteración en la percepción desde el nacimiento o la
infancia.

Determinación de las circunstancias subjetivas.

Finalmente, es sabido que el CP tiene en cuenta la conducta anterior del autor de los hechos
punibles.
50

Por esta razón, la LECrim establece la posibilidad de que el JI pueda pedir informes del inculpado a
las autoridades municipales, o preguntar a conocidos del mismo. Así como también debe pedir al
Registro central de penados los antecedentes penales de la persona imputada.

6. Duración de la instrucción (art. 324 LECrim)

El plazo general será de 12 meses, pudiendo llegar a prorrogarse unos 6 meses e incluso menos.

7. Técnicas policiales especificas

La criminalidad organizada se ha convertido en un auténtico problema de Estado.

Técnicas
Algunas de las técnicas policiales empleadas contra estas son:
Circulación y entrega vigilada de drogas.
Tiene como meta principal establecer una excepción del deber de denunciar a la autoridad
policial, puesto que ha descubierto un delito y tiene en sus manos el objeto material del mismo.

Su ubicación permite llegar a esta conclusión, pues se regula en la denuncia, a continuación de la

excepción del deber de denunciar del abogado, si bien expresamente no se dice nada al respecto.

Sin embargo, ello es pura apariencia, puesto que en realizad, quizás con defectuosa técnica y mal
ubicado sistemáticamente, se trata de un arma muy eficaz si se emplea correctamente para luchar
contra una de las modalidades de criminalidad organizada que más daño hace desde siempre, el
narcotráfico

La idea es permitir que la droga circule desde el punto de colecta hasta el punto de destino, de
manera que podamos tener todos los cabos atados y podamos capturar y detener a todos los que
forman la cadena delictiva, desde el miembro más modesto hasta los grandes jefes

Agentes encubiertos.
1º Agente persona física
Una segunda técnica policial de investigación de los delitos más graves es la utilización de un
policía para que se infiltre en el grupo criminal organizado y desde dentro coadyuve a su
desarticulación.

La utilización de una tercera persona que ayuda a la Policía a descubrir el delito sin ser testigo
debe ser tan vieja como el mismo crimen.

En este caso, el policía se “alía” con soplones o miembros de la banda, que le aportan información
al policía a cambio de protección o reducción de condena.

Este agente queda regulado en el art. 282 bis LECrim, no solo para delimitar su actuación, sino
sobre todo para protegerlo, para que sepa en todo momento lo que puede hacer y lo que no.

De hecho, ningún funcionario de la policía es obligado a realizar esta función, de forma que ello es
totalmente voluntario y, también cabe destacar que la actuación de estos agentes se realizara
51

cuando el proceso penal aún no se ha iniciado formalmente, ya que la función del agente es
obtener información que ayude a incriminar al autor.

2º Agente informático
El art.282 bis 6y 7 añade que el JI podrá autorizar a funcionarios de la Policía Judicial para actuar
bajo identidad supuesta en comunicaciones mantenidas en canales cerrados de comunicación, con
el fin de esclarecer alguno de los delitos.

Este podrá intercambiar o enviar por sí mismo archivos ilícitos por razón de su contenido y analizar
los algoritmos asociados a dichos archivos ilícitos si tiene autorización específica para ello.

TEMA 8. ACTOS DE INVESTIGACIÓN NO GARANTIZADOS

1. Actos de investigación sujetos a legalidad ordinaria

Introducción
La ley no los distingue así, pero lo cierto es que determinados actos que se realizan en la
investigación del delito requieren de una cobertura legal especifica porque pueden afectar en su
ordenación y ejecución a DDFF del imputado regulado en la CE, mientras que en otros la legalidad
ordinaria.

Es decir, la fijada por la ley, básicamente, la LECrim, es su regulación principal y, en muchos casos,
prácticamente única.

Actos no garantizados
Estos actos regulados en la legislación ordinaria, que no tienen una protección constitucional
específica, se denominan actos no garantizados, mientras que los que sí la tienen son los llamados
actos garantizados.

Sujetos de legalidad ordinaria

Se trata de los documentos, testigos, peritos, inspección ocular y careos

Aclaraciones
1º Muchos actos de investigación son también actos de prueba como, por ejemplo, la declaración
de testigos (prueba testifical), donde fundan la apertura o no del juicio oral, y de informe de
peritos (prueba pericial), donde fundan la condena o absolución del acusado.

2º Que el acto de investigación sea de los no garantizados no quiere decir que esté fuera o al lado
de la CE, en absoluto.

Muchos actos de investigación no garantizados están protegidos parcialmente por la CE como, por
ejemplo, si se deniega una pregunta a la defensa que considera pertinente respecto a un testigo
de la acusación.

Por tanto, el desarrollo ordinario que efectúa la ley, que es lo principal en estas diligencias, no
escapa en algunos casos del control constitucional, que por la propia regulación debe hacer el
52

propio juez y, si no lo hace, el mecanismo de la protesta abre la vía del recurso para resolverlo
ante un tribunal ordinario antes de llegar al TC.

2. Documentos
La LECrim no regula como diligencia de investigación la documental pero si la menciona como
prueba en la sección cuarta (Cap. III del Título III del Libro III) u únicamente en el art. 726: “el
Tribunal examinará por sí mismo los libros, documentos, papeles u demás piezas de convicción que
puedan contribuir al esclarecimiento de los hechos o a la más segura investigación de la verdad”.

Concepto
El documento es todo soporte material que exprese o incorpore datos, hechos o narraciones con
eficacia probatoria o cualquier otro tipo de relevancia jurídica (art. 26 CP).

¿Dónde?
Es en la instrucción, un acto de investigación que se convierte necesariamente en medio de
prueba, pues es único y su contenido permanece invariable en el tiempo.

Pero no es una prueba documental todavía, porque para que lo sea tienen que leer ante el
tribunal y las partes aquellas páginas que se designen u así se admitan en virtud del art. 730
LECrim (reformado en 2015).

La jurisprudencia exige, por ello que sean las partes las que manifiesten específicamente en sus
escritos de acusación qué documentos deben “leerse” en el juicio oral, prohibiendo una remisión a
la lectura de toda la causa.

Estos documentos son la prueba documental

Valoración
Sistema de valoración libre

3. Prueba testifical
En general
La declaración del testigo exige considerar tanto la figura del testigo, que es la fuente de prueba,
como la declaración que emite, que es el medio de prueba.

Mediante esta prueba se trata de obtener de terceros ajenos al proceso datos que resultan de
interés y pueden servir al órgano sentenciador para formar su convicción sobre los hechos y
responsabilidades.

Notas
El testigo tiene la obligación de declarar (multa y ante la persistencia, delito de desobediencia
grave), salvo que concurra una causa que le exima de ello o le incapacite (art. 707 LECRIM)

¿Quién puede ser?:

Pueden ser testigos autoridades y funcionarios de la policía judicial, víctimas, coacusados,
infiltrados y testigos de referencia
53

Exenciones
Encontramos las exenciones en los arts. 410, 411, 412, 416, 417, 702, 703 Y 707 de la LECrim

Fiabilidad
Se garantiza-responsabilidad por delito falso testimonio

Citación
Tiene que haberse efectuado en la forma debida y regularmente

Protección
LO 19/1994 de 23 diciembre

Practica testifical
La LECrim establece en cuanto a la ejecución de esta medida varias disposiciones de interés, que
permiten:
Iniciación.
La necesidad de interrogar a los testigos surge normalmente de la denuncia o de la querella, por
constar en ellas personas que han presenciado los hechos, o de cualquier otra diligencia del
procedimiento preliminar, por la misma razón.

Y. se ejecuta citando a su presencia el JI a los mismos para la comprobación o averiguación del

delito y del delincuente (art. 421 LECrim).

Citación.
La citación de los testigos se realiza conforme a las normas generales, aunque es posible una
citación personal inmediata donde son encontrados e incluso verbalmente si existe urgencia,
pudiendo realizar citaciones la Policía Judicial.

No hay inconveniente alguno, si se sabe de la existencia de testigos o se sospecha pero no son

conocidos, de proceder a citarlos el LAJ por cualquier modo efectivo.

Comparecencia del testigo

El testigo comparece generalmente en la sede del órgano jurisdiccional para declarar, aunque
existen excepciones, además de las vistas en caso de exenciones, en caso de urgencia, enfermedad
o residencia en otro lugar del territorio nacional o en el extranjero, etc.

Juramento o promesa.
Los testigos mayores de edad penal (actualmente 18 años) tienen obligación de decir todo lo que
supieren respecto a lo que les fuese preguntando y de ser veraces.

El juez les advertirá sobre las responsabilidades penales en que pueden incurrir si no cumplen con
dichos deberes, y les tomará juramento conforme el art. 434.

Acto de la declaración.
54

El testigo declara separadamente de los demás y en secreto, es decir, sin publicidad, estando
presentes el JI y el LAJ, además del MF y las partes personadas si lo desean, y, salvo los casos vistos
anteriormente, en forma oral.

Se prevé también la posibilidad de intérprete para testigos extranjeros que no sepan español y la
asistencia especial al sordomudo.

Obligación de comparecer en el acto de juicio.

Al término de su declaración, el JI hará saber al testigo su obligación de compadecer en el juicio
oral, para lo cual deberá quedar sometido al Tribunal.

Ello, porque entonces el acto de investigación deja de ser tal para convertirse en acto de prueba,
que fundará la sentencia de absolución o condena.

Si no puede comparecer justificadamente el día fijado para el juicio oral, se le toma declaración
con plenas garantías y bajo contradicción pues, entonces, es un acto de prueba anticipada.

Acto documentado.
Las declaraciones de los testigos se hacen constar en la causa por escrito, siendo leídas por los
declarantes y firmadas por el JI y el testigo, bajo la autorización de LAJ, sin que puedan existir
tachaduras, aunque sí se pueden salvar equivocaciones.

4. Careos (arts. 451 a 455 – 713 y 729 LECrim)

¿En qué consiste?
El careo es colocar cara a cara a dos o más personas, preferiblemente para la ley sólo a dos
personas.

Este se produce entre testigos, imputados o entre ambos y se lleva a cabo en los casos en los que
se observen que los hechos son contradictorios o discordantes, con el fin de averiguar quién dice
la verdad (art. 451 LECrim)

Es decir, el careo supone la confrontación de las declaraciones de los testigos o de los imputados
entre sí, o de aquellos con éstos, dirigido al esclarecimiento de la verdad de hecho.

Realización
El careo se realiza ante el JI, leyendo el LAJ a los testigos o a los imputados las declaraciones que
han realizado en donde se deduzcan las contradicciones y pidiéndole, tras recordarles que siguen
bajo juramento y las posibles sanciones, que se ratifiquen en ellas o que varíen lo que consideren
conveniente.

Todo ello manifestando el juez las contradicciones que resulten en dichas declaraciones, e
invitando a los careados para que se ponga de acuerdo entre sí, de todo lo cual se levanta acta, a
firmar por todos (arts. 452 y 453 LECrim).

El JI no permitirá ningún insulto o amenaza (arts. 454 LECrim).

Naturaleza
No es un medio de prueba sino un instrumento para ampliar o constatar declaraciones vertidas en
la vista oral
55

Carácter
La LECrim cataloga el careo como un acto de investigación y comprobación subsidiario, pues no se
practicarán careos salvo que sea imprescindible para comprobar la existencia de delito o la
culpabilidad de algunos de los imputados.

¿Cómo se acuerda?
Se acuerda de oficio o a instancia de parte

Limitaciones
Tampoco se practicarán careos con testigos que sean menores de edad, salvo que el juez lo
considere imprescindible y no lesivo para el interés de dichos testigos, previo informe pericial (art.
455 LECrim).

5. Pruebas periciales
En general
La diligencia de investigación pericial reúne las mismas características que la testifical, pues es una
prueba mixta, persona y material, en la que el perito es la fuente de investigación y el informe
pericial el medio de investigación.

Se regula ampliamente como diligencia de investigación en los arts. 456 a 485 LECrim.

La finalidad que se persigue con esta diligencia es suplir la falta de conocimiento no jurídicos del
juez mediante un experto en la materia en discusión.

En este sentido, recordemos que el perito es un tercero, es decir, una persona ajena al proceso,
que posee unos conocimientos científicos, técnicos o artísticos especializados que el juez no tiene,
sea título profesional o no, y que los vierte en el mismo tras haberlos aplicado a estudiar los
hechos u otros elementos objeto de investigación.

La diligencia de informe pericial es el medio para adoptar los conocimientos del perito.

Por eso el art. 456 LECrim nos dice que el juez acordará el informe pericial cuando, para conocer o
apreciar algún hecho o circunstancia importante en el sumario, fuesen necesarios o convenientes
conocimientos científicos o artísticos.

Perito
El perito puede ser una persona física o jurídica, titulada o no (art. 457 LECrim), aunque se
prefieren los primeros, es decir, a los titulados (art. 458 LECrim).

El perito se diferencia del testigo, como regla general, por no haber presenciado los hechos y,
además, porque el testigo es elegido y el testigo no, y porque emite un informa o dictamen, por el
que cobra, mientras que el testigo, que es indemnizado, relata lo percibido por él que ha sucedido.

Una vez nombrados por el JI, deben ser comunicados sus nombres a las partes (arts. 460 y 461
LECrim), que pueden recusarlos si entienden que concurre causa legítima para ello y siempre que
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el objeto de la pericia no pueda reproducirse en el juicio oral dando qué, entonces, en realidad
estamos ante prueba pericial anticipada.

Las partes, tanto el acto particular como el imputado, tienen derecho a nombrar a sus propios
peritos, uno por cada parte, y si hay pluralidad de partes se pondrán de acuerdo, y a su costa (art.
471 LECrim).

Manifestarán al juez el nombre y acreditación del perito (art. 472), resolviendo el juez sobre su
aceptación en la forma determinada en el art. 470 para las recusaciones (art. 473)

Práctica prueba pericial

La LECrim establece en cuanto a la ejecución de esta medida las siguientes normas:
1º El informe pericial se solicita por el JI cuando, para conocer el hecho criminal, se necesiten
conocimientos científicos, técnicos o artísticos (art. 456)

2º El reconocimiento pericial se hace por dos peritos nombrados por el JI, y, si no es posible, por
uno sólo (art. 459).
En los procesos abreviados el perito es sólo uno (arts. 785-7ª y 793.5 LECrim) pero si el objeto de
la pericia no puede reproducirse en el juicio oral (prueba anticipada), cada parte tiene derecho a
nombrar a un perito a su cosa (art. 471 LECrim), que trabajará conjuntamente con los designados
oficialmente.

3º El acto pericial es presidido por el JI, asistido por la LAJ, aunque para la práctica de la autopsia
puede delegar en un miembro de la Policía Judicial (art. 477), pudiendo concurrir las partes,
incluido el inculpado, si estamos ante prueba pericial anticipada (art. 476).

Nada impide que el perito elabore su informe en su estudio, despacho o clínica particular y, de
hecho, así se hace en la práctica.

4º La LECrim establece también una serie de disposiciones por si acaso fueran necesarias
operaciones previas a la pericia.

5º El contenido posible del informe pericial viene fijado en el art. 478

6º El JI y las partes pueden preguntar y formular las observaciones que consideren pertinentes, así
como pedir las aclaraciones necesarias, constando en la diligencia, formando parte las
contestaciones de los peritos de su informe (art. 483)

7º Finalmente, en caso de discrepancias entre los peritos, el JI procederá a nombrar otro si su

número fuese par, repitiéndose las operaciones si fuera posible (art. 484).

Periciales complejas.
La diligencia de investigación psiquiátrica o psicológica y la del ADN presentan características muy
relevantes en el proceso penal.

6. Inspección ocular (arts. 326 a 333 LECrim)

La inspección ocular es en el proceso penal lo que el reconocimiento judicial es en el proceso civil y
esta se regula en los arts. 326 a 333 LECrim y la diligencia de estas se practica por el Juez de
Instrucción (JI).
57

Es mediante este acto de investigación donde el juez realiza una comprobación personal del lugar
de los hechos, observando lo ocurrido y describiéndolo, además de recoger los vestigios, restos y
huellas del delito, de forma que, todo ello tiene lugar, en principio, en la escena del crimen.

La LECrim establece, en cuanto a la ejecución de esta medida, las siguientes normas:

a) Si el hecho punible ha dejado huellas estas deben recogerse (arts. 326 y 328 LECrim).

b) Si las huellas o vestigios han desaparecido, el JI deberá averiguar el porqué (art. 330
LECrim).

c) Si el hecho no ha dejado huellas, el JI debe hacer constar por otros medios la ejecución del
delito y sus circunstancias (arts. 331 LECrim)

d) En general, el JI deberá describir, además, todo aquello que pueda tener relación con el
hecho (art. 326 , II LECrim) y, si es conveniente, deberá también dejar constancia gráfica de
todo, elaborando un croquis, cuando fuere conveniente para mayor claridad o
comprobación de los hechos.

e) Para ayudar al JI en la interpretación y averiguación de los hechos, éste puede también

consultar “in situ” a los testigos del mismo (art. 329 LECrim) e incluso consultar el parecer
de peritos (art. 328 “in dine” LECrim).

f) Derechos del imputado: el art. 333 LECrim garantiza su derecho de asistencia,

conjuntamente con su abogado defensor, si lo desea, pudiendo hacer en el acto las
observaciones pertinentes, las cuales se consignarán por diligencia si no fuesen aceptadas.

De todo lo practicado se levantará acta, firmada por las personas a las que se refiere el art. 332
LECrim, acta muy importante por las diferentes valoraciones que puede contener, unas de
apreciación subjetiva del instructor, otras constataciones objetivas de las que ningún tribunal
puede prescindir libremente.

Finalmente, la inspección ocular puede significar la reconstrucción del hecho, esta se apoya en el
art. 331 LECrim pero no se regula directamente por la ley, por ello, cuando se adopten, la
reconstrucción debe hacerse tomando las medidas necesarias para que se reproduzca el hecho tal
como se produjo.
58

TEMA 9. LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN GARANTIZADOS (I)

1. Declaración del imputado o acusado

En general
La declaración o interrogatorio del imputado en el procedimiento preliminar se regula en los arts.
385 a 409 LECrim.

La declaración del imputado es un acto mixto (de defensa e investigación) necesario del
procedimiento preliminar, en el momento conste su persona en la causa, pues es inmediatamente
citado para declarar.

El Juez, de oficio o a instancia del MF o del actor particular, hará que los imputados presten
cuantas declaraciones considere convenientes para la averiguación de los hechos, sin que, ni el
acusador privado ni el actor civil, puedan estar presentes al interrogatorio, cuando así lo disponga
el JI (Art. 385).

En la práctica, no obstante, se cita a todas las partes, con lo que deja de tener sentido ese
interrogatorio personalizado que parece que quiere el legislador.

Posturas del acusado:

1. Negativa a contestar
2. Contestación exculpatoria, contradictoria o falsa
3. Aceptación de responsabilidad

Declaración indagatoria – procedimiento ordinario

Es la primera declaratoria que se toma al imputado, dentro de las 24 horas de haber sido detenido
o llamado a comparecencia ante el Juez, independientemente de que haya sido interrogado o no
por el MF o por miembros de la Policía Judicial (art. 386 LECrim), se llama en la práctica
indagatoria.

En ella se formulan las preguntas llamadas “generales de la Ley”, es decir, las que llevan a su
identificación completa, a conocer sus antecedentes penales y a si conoce el motivo de su
detención (art. 388 LECrim).
59

Práctica del interrogatorio

Las preguntas que se le hagan en todas las declaraciones que hubiere de prestar se dirigirán a la
averiguación d ellos hechos y a la participación en ellos del imputado y de las demás personas que
hubieren contribuido a ejecutarlos o encubrirlos.

Las preguntas serán directas, lo que significa que no se le puede interrogar en forma capciosa o
sugestiva.

La prohibición constitucional específica se manifiesta en que:

1º Se prohíbe la tortura y cualquier género de coacción, amenaza o reproche

2º El imputado tiene derecho constitucional a callarse, e incluso mentir, puesto que no incurre en
ninguna responsabilidad por hacerlo.

Confesión del investigado o imputado

En el proceso penal español no existe la confesión porque, aunque confiese los hechos, el JI debe
continuar con la investigación, sin perjuicio de interrogar inmediatamente al imputado confeso
para que explique todas las circunstancias del delito y cuanto pueda contribuir a comprobar su
confesión, si fuese autor o cómplice, y si conoce a algunas personas que fueren testigos o tuvieren
conocimiento del hecho.

Dicho de otra manera, si la confesión del imputado es el único acto de investigación y, luego, la
única prueba, aunque resulte absolutamente creíble, el tribunal debe absolver, porque en el
proceso penal no hay ninguna prueba cuya valoración esté tasada legalmente y porque, en
definitiva, significa que el Estado ha fracasado en la investigación, ya que ha sido incapaz de
demostrar la culpabilidad del sospechoso por otros medios.

Por tanto, la confesión del inculpado no es una verdadera confesión, sino una admisión de los
hechos, cuyas consecuencias se traducen en una condena pactada y se estudiarán al tratar la
conformidad del acusado.

Garantías
1º El interrogatorio comenzará con las preguntas generales de la ley (art. 388 LECRIM).

2º Está prohibido tomarle juramento (art. 387), incluso cuando las preguntas se refieran a hechos
ajenos.

3º Conserva en todo momento la facultad de no responder, sin que pueda utilizarse contra ella
ningún medio coactivo o intimidatorio, ni extraer ningún elemento positivo de prueba de ese
silencio.

4º Están prohibidas las preguntas capciosas o sugestivas (art. 389, II).

Casos especiales
La LECrim prevé finalmente determinadas particularidades en cuanto a la declaración de los
imputados:
60

1º Dispone el art. 409 que para recibir declaración al imputado menor de edad no habrá necesidad
de nombrarle “curado” pero no puede estar vigente a -18 porque no están sujetos a la LECrim.

Es decir, si es menor de edad no se le puede tomar declaración en sede judicial. Es competencia de

la LORPM (Sección de Menores de la Fiscalía).

2º Cuando se haya procedido a la imputación de una persona jurídica, se tomará declaración al

representante especialmente designado por ella, asistido de su abogado.

Es decir, si es una persona jurídica, se tomará declaración al representante designado por ella.

3º No regulados por la LECrim, pero existente en la realidad, es el uso de modernismos medios

técnicos para comprobar la veracidad de la declaración del investigado o encausado, quien en
ocasiones solicita él mismo la utilización de estas técnicas para demostrar que es veraz

Es decir, no se aceptan, por no estar regulados, medios técnicos para determinar la credibilidad
(polígrafos…).
2. Entrada y registro en lugar cerrado
La diligencia de entrada y registro en lugar cerrado se regula en los arts. 545 a 572 LECrim.

En general, la entrada y registro en lugar cerrado es el acto de investigación consistente en la

penetración en un determinado recinto aislado del exterior, con la finalidad de buscar y recoger
fuentes de investigación, o la propia persona del imputado.

Son dos diligencias en una, pero íntimamente unidad, pues se entra en el lugar cerrado para
registrarlo.

En un sentido especial (tratándose de domicilios) supone la limitación del derecho constitucional

de inviolabilidad de domicilio, justificada por el cumplimiento de determinados fines del proceso
penal.

El art. 18.2 CE dispone que “el domicilio es inviolable”, de forma que ninguna entrada y registro
podrá hacerse en él sin consentimiento del titular o resolución judicial, salvo en caso de fragrante
delito.

Requisitos
Para que el acto de entrada y registro en lugar cerrado se verifique de acuerdo con la ley deben
concurrir determinados requisitos.

Presupuestos generales
Son que se tengan indicios de que en el lugar se encuentra el imputado, o de que hay efectos o
instrumentos del delito, o libros, papeles u otros objetos que puedan servir para su
descubrimiento o comprobación.

Y autorización del juez de instrucción acordando la práctica del acto, que es la forma que ha de
adoptar la resolución del juez, pero no siempre resulta necesario, puesto que el registro y previa
entrada pueden efectuarse mediando sólo consentimiento o autorización de la persona
interesada, como veremos con base en el fundamento constitucional antes indicado.
61

Presupuestos especiales
Los importantes son los domicilios de particulares, esto es, el edificio o lugar cerrado, o la parte de
él destinada principalmente a la habitación de cualquier español o extranjero residente en España
y de su familia.

Para éstos los presupuestos son:

1º Si hay consentimiento del interesado, conforme se previene en el art. 18.2 CE, el cual puede
presumirse si no alega derecho a la inviolabilidad del domicilio.

2º Si no hay consentimiento, sólo puede procederse a la entrada, notificándose en el acto o dentro

de las 24 horas siguientes el auto motivado, que deberá contener las circunstancias del art. 558.

De todo ello se levantará acta, la cual se incorporará al procedimiento (actas manuscritas), de

forma que se recogerán todas las incidencias, participantes, hora de inicio y de final, objetos
requisados, estancias registradas.

3. Diligencia de registro de libros y papeles

Regulación
La diligencia de registro de libros y papeles se regula en los arts. 573 a 578 LECrim

¿Qué se busca?
A través de este acto de investigación del procedimiento preliminar se pretende recoger toda
aquella documentación que, o bien constituya el objeto del delito, o bien sirva para establecer los
hechos criminales que han dado lugar a la causa, teniendo en cuenta la protección constitucional
operada por el art. 18.3 CE.

Tipos
La LECrim distingue a estos efectos diferentes clases de libros y papeles:
Libros y papeles en general
La ley no da norma alguna especial para el registro de libros y papeles en general, porque entiende
que la diligencia de entrada y registro de un lugar cerrado puede tener como finalidad también la
de registrar libros, documentos o papeles.

Libros y papeles contables

El presupuesto de la diligencia es que existan indicios graves de que esta resultará el
descubrimiento o comprobación de algún hecho o circunstancia importante de la causa (art. 573
LECrim)

Archivos y documentos consulares

Tratándose de cónsules honorarios, los archivos y documentos consulares son inviolables, a
condición de que, en la oficina, están separados de los documentos de otra índole.

Libros y documentos notariales, y de los registros de la propiedad, civil y mercantil

De acuerdo con el art. 578 LECrim, si el libro que haya de ser objeto del registro fuese el protocolo
de un notario, se procederá con arreglo a lo dispuesto en la ley del notariado.

4. Diligencia de detención y apertura de la correspondencia escrita y telegráfica

62

Esta diligencia se regula en los arts. 579 a 588 LECrim, aunque aquí se ha modificado el art. 579 y
se ha introducido el art. 579 bis por la LO 13/2015.

Igualmente, estamos ante una limitación al DDFF del art. 18.3 CE, por lo que se requiere
autorización judicial y se tramita en pieza separada.

El secreto de las comunicaciones, por tanto, es en general un DDFF de las personas, sin embargo,
no es absoluto y puede ser necesaria una actividad judicial encaminada a detener, abrir y
examinar la correspondencia* privada, si hubiere indicios de obtener por estos medios el
descubrimiento o la comprobación de un hecho o circunstancia importantes de la causa (art. 579.1
LECrim).

*Esa correspondencia es el fax, burofax, giro, telegrama y cualquier forma prevista en la

legislación postal universal.

Requisitos
La apertura de correspondencia escrita y telegráfica no es admisible en cualquier investigación
criminal, sino sólo en alguno de los casos previstos taxativamente por el art. 579.1, reformado en
2015, a saber, que se trate de:
1º Delitos dolosos castigados con pena con límite máximo de, al menos, 3 años de prisión.
2º Delitos cometidos en el seno de un grupo u organización Criminal.
3º Delitos de terrorismo.

La LECrim establece en cuanto a la ejecución de esta medida las siguientes normas:

Presupuestos
Los presupuestos de la detención y apertura de la correspondencia son tres:
1º Correspondencia privada que el investigado remita o reciba.
2º Indicios relevantes de obtener pruebas necesarias para la investigación.

3º Auto motivado.
 Plazo de hasta 3 meses, prorrogable hasta 18 meses.

 Si hay urgencia el Ministro puede acordarla o el Secretario de Estado, pero en 72h debe
convalidarse judicialmente.

4º No hace falta autorización:

 Envíos postales que no son correspondencia (paquetes).
 Formato de comunicación abierta (postales) o las que autorizan la apertura.
 Régimen aduanero.

5. Diligencia de filmación en lugares públicos

La LO 4/1997, de 4 de agosto, permite que las FCS filmen y graben mediante videocámaras lo que
ocurre en lugares públicos, como calles o plazas, sean abiertos o cerrados (art. 1.1).

Esta posibilidad, indiscutiblemente de carácter preventivo, está directamente pensada para

proteger la seguridad ciudadana.
63

6. Intervenciones corporales directas

La integridad física puede verse afectada por determinadas medidas de investigación criminal,
generalmente además no reguladas por la Ley en forma expresa.

Las diligencias pueden ser muy variadas:

1º Extracciones de sangre.
2º Análisis de líquidos humanos.
3º Radiografías, electrocardiogramas o encefalogramas
4º Tactos vaginales o anales.
5º Reconocimientos corporales.
6º Tests psiquiátricos o psicológicos.
7º Tests de alcoholemia y estupefacientes en delitos contra la seguridad del tráfico.

7. Inspección ocular (326 a 333 LECrim)

1º Si hay vestigios o huellas debe recogerse (art. 326 a 328)
2º Si han desaparecido hay que averiguar porqué (art. 330)
3º Si no hay, hay que averiguar por otros medios la ejecución y circunstancias.
4º El JI debe describir todo lo relacionado con el hecho.
5º Se puede interrogar “in situ” a los testigos e investigados.

6º El investigado. Presencia con su abogado (si quiere), pudiendo hacer constar las alegaciones
que considere.

7º Se levantará acta documentada

8º Puede ser una reconstrucción del hecho.
64

TEMA 10. LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN GARANTIZADOS (II). NUEVAS

TECNOLOGÍAS

1. Disposiciones comunes a los modernos actos de investigación tecnológicos

El nuevo Cap. IV del Título VIII del Libro II regula en sus arts. 588 bis a) a 588 bis k) esos principios y
garantías a los que hacíamos referencia.

Los principios rectores y garantías constitucionales y ordinarios de los nuevos actos de

investigación tecnológicos ahora normativizados, son fruto de la más avanzada jurisprudencia
constitucional y ordinaria de nuestros más altos tribunales en los últimos años.

Se aplican a todos ellos y tienen como finalidad común determinar primero, y poder controlar
después, que la resolución jurisdiccional de limitación de los DDFF a través de estas medidas es
legítima, está fundamentada y es procedente.

Se trata de los principios [art. 588 bis a)]:

De naturaleza constitucional
El acto de investigación solo se puede practicar previamente si se ha autorizado por el JI mediante
auto y, en este sentido, la ley dispone que, durante la instrucción de las causas, se podrá acordar
alguna de las medidas de investigación reguladas en el cap.

Pero ello siempre que se medie autorización judicial dictada con plena sujeción a los principios de
especialidad, idoneidad, excepcionalidad, necesidad y proporcionalidad de la medida

1- Principio de idoneidad
Servirá para definir el ámbito objetivo y subjetivo y la duración de la medida en virtud de su
utilidad, de forma que la LECrim regula con detalle el requisito de la autorización judicial por ser el
más importante y el que permite el control de los demás presupuestos.
65

La solicitud se regula en el art. 588 bis b): El juez podrá acordar las medidas reguladas en este
capítulo de oficio, lo que es novedad, o a instancia del MF o de la Policía judicial.

Cuando el MF o la Policía Judicial soliciten del JI una medida de investigación tecnológica, la

petición habrá de contener:
1º La descripción del hecho objeto de investigación y la identidad del investigado o de cualquier
otro afectado por la medida, siempre que tales datos resulten conocidos.

2º La exposición detallada de las razones que justifiquen la necesidad de la medida, así como los
indicios de criminalidad que se hayan puesto de manifiesto durante la investigación.

3º Los actos de identificación del investigado o afectados y, en su caso, de los medios de

comunicación empleados que permitan la ejecución de la medida.

4º La extensión de la medida con especificación de su contenido.

5º La unidad investigadora de la Policía judicial que se hará cargo de la intervención.
6º Forma de ejecución de la medida
7º La duración de la medida que se solicita
8º El sujeto obligado que llevará a cabo la medida, en caso de conocerse.

2- Principio de especialidad
El principio de especialidad es una investigación ya iniciada de un concreto delito, el cual exige que
una media esté relacionada con la investigación de un delito concreto.

No podrán autorizarse medidas de investigación tecnológica que tengan por objeto prevenir o
descubrir delitos o despejar sospechas sin base objetiva.

Con ello se quieren prohibir expresamente las diligencias con carácter prospectivo, es decir, las
que sin relación con un caso concreto se adoptan para buscar pruebas por si acaso hubiera algo
como, por ejemplo, una diligencia de “peinado”.

3- Necesidad del acto de investigación

Es decir, en aplicación de los principios de excepcionalidad, idoneidad y especialidad sólo podrá
acordarse la medida:

a) Cuando no estén a disposición de la investigación, en atención a sus características, otras

medidas menos gravosas para los DDFF del investigado o encausado e igualmente útiles para el
esclarecimiento del hecho

b) Cuando el descubrimiento o la comprobación del hecho investigado, la determinación de su

autor/es, la averiguación de su paradero, o la localización de los efectos del delito se vea
gravemente dificultada sin el recurso a esta medida.

4- Principio de proporcionalidad
Las medidas de investigación solo se reputarán proporcionadas cuando, tomadas en consideración
todas las circunstancias del caso, el sacrificio de los derechos e intereses afectados no sea superior
al beneficio que su adopción resulte para el interés público y de terceros.
66

Los únicos criterios para decidir si estamos ante una medida proporcionada no son solo la
gravedad del hecho ni la trascendencia social del mismo, sino que se aumentan y adaptan mejor a
la realidad.

La concurrencia de los principios hace que la medida a adoptar sea legítima desde el punto de
vista constitucional y, no menos importante, el respeto a los mismo garantiza que la medida y los
resultados obtenidos serán prueba válida y lícita a efectos de la acusación o la defensa.

5- Duración
El tiempo de vigencia de la medida se regula en el art. 588 bis e): las medidas reguladas en el cap.
Tendrán la duración que se especifique para cada una y no podrán exceder del tiempo
imprescindible para el esclarecimiento de los hechos.

La medida podrá ser prorrogada, mediante auto motivado, siempre que subsistan las causas que la
motivaron y, transcurrido el plazo por el que resultó concedida la medida, sin haberse acordado su
prórroga o, en su caso, finalizada ésta, cesará a todos los efectos.

La solicitud de prórroga, conforme el art. 588 bis f), se dirigirá por el MF o la Policía Judicial al juez
competente con la antelación suficiente a la expiración del plazo concebido.

Deberá incluir en todo caso:

a) Un informe detallado del resultado de la medida
b) Las razones que justifiquen la continuación de la misma

De naturaleza ordinaria
1- Secreto
La solicitud y las actuaciones posteriores relativas a la medida solicitada se sustanciarán en una
pieza separada y secretaria, sin necesidad de que se acuerde expresamente el secreto de la causa
[(art. 588 bis d)].

Algo obvio, ya que si el interesado sabe que le están grabando no diría nunca nada que tenga
relevancia penal en su contra

2- Extensión a terceros [(art. 588 bis h)]

Podrán acordarse las medidas de investigación reguladas en los cap ss aun cuando afecten a
terceras personas en los casos y con las condiciones que se regulen en las disposiciones específicas
de cada una de ellas.

Ejemplo. La diligencia de investigación de intercepción no busca intervenir el teléfono del titular o

propietario sólo, sino el de cualquier usurario que sea en estos momentos tercero procesal (lo imp
es el teléfono o medio de comunicación).

3- Descubrimientos casuales
El uso de la informaciones obtenidas en un procedimiento distinto y los descubrimientos casuales
se regulan con arreglo a lo dispuesto en el art. 579 bis.

4- Cese de la medida
67

El art. 588 bis j) dispone que el juez acordará el cese de la medida cuando desaparezca las
circunstancias que justificaron su adopción o resulte evidente que, a través de la misma, no se
están obteniendo los resultados pretendidos y, en todo caso, cuando haya transcurrido el plazo
para el que hubiera sido autorizada.

5- Destrucción de los registros

Es posible la destrucción de los registros originales electrónicos [(art. 588 bis k)] dado el interés
legítimo del ciudadano investigado en que no se conserven más allá de lo previsto legalmente.

Por lo que, una vez que se ponga término al procedimiento mediante resolución firme se ordenará
el borrado y eliminación de los registros originales que puedan constar en los sistemas
electrónicos e informáticos utilizados en la ejecución de la medida.

Medidas de aseguramiento (Cap. X del Título VIII del Libro II, art. 588 octies)
Estas afectan a todos los actos de investigación que vamos a estudiar y tienen incidencia
constitucional.

Esencialmente se trata de que el MF o la policía judicial pueda requerir a cualquier persona física o
jurídica la conservación y protección de datos o informaciones concretas, incluidas en un sistema
informático de almacenamiento que se encuentren a su disposición hasta que se obtenga la
autorización judicial correspondiente para su cesión, con arreglo d elo dispuesto.

Con ello se evita incurrir en una vulneración constitucional y en una pérdida o extravío de los
datos a efectos de la posible investigación criminal.

2. La intervención de las comunicaciones telefónicas y telemáticas

Requisitos constitucionales
La importancia de atribuir a un requisito naturaleza constitucional radica en que el
desconocimiento del mismo supone la aplicación del art. 11.1 de la LOPJ, con lo que no surtirán
efecto las pruebas obtenidas, directa o indirectamente, vulnerando el derecho del art. 18.3 CE,
además de abrirse la posibilidad del amparo constitucional.

Exclusividad jurisdiccional (art. 588 bis c) y ter d) LECRrim)

La limitación del derecho al secreto de las comunicaciones sólo puede decretarla un órgano
dotado de potestad jurisdiccional, no se admiten limitaciones del derecho que provengan de la
autoridad administrativa.

Resolución judicial. (art. 588 ter d)-1 y -2)

La resolución judicial debe ser motivada y, por tanto, es un auto y se dispone que, para que sea
posible obtener esa autorización deberá solicitarse al juez previamente por escrito, que deberá
contener, además de los requisitos del art. 588 bis b), los siguientes:

1º Identificación del número de abonado, del terminal o de la etiqueta técnica

2º La identificación de la conexión objeto de la intervención
3º Los datos necesarios para identificar le medio de telecomunicación que se trate

Y, en su apartado dos se extiende a:

1º El registro y la grabación el contenido de la comunicación, con indicación a la que afecta
2º El conocimiento de su origen o destino, en el momento en el que la comunicación se realiza
68

3º La localización geográfica del origen o destino de la comunicación

4º El conocimiento de otros datos de tráfico asociados o no pero de valor añadido a la
comunicación (solicitud especifica de los datos).

Prohibición del exceso.

Se hace referencia a dos requisitos de contenido constitucional:
1º Necesidad de la medida
La intervención telefónica tiene que ser el único medio por el que puede descubrirse la existencia
del delito o de sus circunstancias o, por lo menos, el medio por el que sacrifican menos los DDFF
del imputado.

2º Proporcionalidad de la misma
Dispone que la autorización para la interceptación de las comunicaciones telefónicas y telemáticas
solo podra ser concedida cuando la investigación tenga por objeto alguno de los delitos del art.
579.1 de esta ley o los cometidos a través de instrumentos informáticos o otra tecnología.

Especialidad
Han de especificarse los indicios, el delito que de ellos mismos se desprende y la persona que
aparece como sospechosa de ser la autora del mismo.

Contradicción.
Las partes tendrán acceso a las grabaciones, puesto que a la causa únicamente interesa el
contenido directamente relacionado con el hecho criminal investigado (art. 588 ter i)-1 y 2) una
vez alzado el secreto y expirada la vigencia de la medida de intervención.

Para ello, se les entregará copia de las grabaciones (sin que se mencionen datos de la vida íntima)
y de las transcripciones realizadas (si no aparece toda la grabación debe constar de modo expreso)

Protección terceros. (art. 588 ter i)-3)

Ordena al juez notificar a las personas intervinientes en las comunicaciones interceptadas el hecho
de la práctica de la injerencia y se le informará de las concretas comunicaciones en las que haya
participado que resulten afectadas, salvo que sea imposible, exija un esfuerzo desproporcionado o
puedan perjudicar futuras investigaciones.

Duración limitada.
A pesar de que el art. 18.3 de la CE no contiene referencia expresa al plazo de duración de la
intervención, la prohibición de intervenciones ilimitadas en el tiempo ha de entenderse integrada
en el requisito de la proporcionalidad y por eso era necesario que la ley de desarrollo fijara un
plazo de duración.

Por lo que, la duración máxima inicial de la intervención, que se computara desde la fecha de
autorización judicial, será de tres meses, prorrogables por períodos sucesivos de igual duración
hasta el plazo máximo de 18 meses [(art. 588 ter g)].

Los requisitos de legalidad ordinaria

Control judicial.
69

La exclusividad jurisdiccional dispone que la medida es decretada sólo por el JI y que, al mismo,
corresponde la ejecución de la misma.

Selección de las conversaciones.

Entregadas todas las cintas en el juzgado, el juez debe proceder a seleccionar las conversaciones
atinentes a la causa, distinguiendo:
1º Exclusión de las grabaciones de conversaciones entre personas no investigadas
2º Exclusión de las conversación no atinentes a la causa

Necesidad de oír en juicio las grabaciones.

Si la verdadera fuente de prueba son las cintas grabadas de las conversaciones intervenidas, estas
se convertirán en medio de prueba mediante su audición en el juicio oral.

3. Captación y grabación de comunicaciones orales

El nuevo Cap VI del título VIII del libro II regula la “captación y grabación de comunicaciones orales
mediante la utilización de dispositivos electrónicos”.

Autorización [(art. 588 quater a)]

Podrá autorizarse la colocación y utilización de dispositivos electrónicos que permitan la captación
y grabación de las comunicaciones orales directas que se mantengan por el investigado, en la vía
publica o en otro espacio abierto, en su domicilio o en cualesquiera otros lugares cerrados.

Encuentros concretos del investigado.

La utilización de los dispositivos ha de estar vinculada a comunicaciones que puedan tener lugar
en uno o varios encuentros concretos del investigado con otras personas y cobre cuya
previsibilidad haya indicios puestos de manifiesto por la investigación

Sólo podrá autorizarse cuando concurran los requisitos:

a) Que los hechos que estén siendo investigados sean constitutivos de alguno de los siguientes
delitos:
1º Delitos dolosos castigados con pena con límite máximo de, al menos, 3 años prisión.
2º Delitos cometidos en el seno de un grupo u organización criminal.
3º Delitos de terrorismo

b). Que puedan racionalmente preverse que la utilización d ellos dispositivos aportará datos
esenciales y de relevancia probatoria para el esclarecimiento de los hechos y la identificación e su
autor

Control judicial.
La policía judicial pondrá a disposición de la autoridad judicial el soporte original o copia
electrónica auténtica de las grabaciones e imágenes, que deberá ir acompañado de una
transcripción de las conversaciones que considere de interés.

Cese de la medida
Casada la medida por alguna de las causas previstas, la grabación e conversaciones que puedan
tener lugar en otros encuentros o la captación de imágenes de tales momentos exigirán una nueva
autorización judicial
70

4. Utilización de dispositivos técnicos de captación de la imagen, de seguimiento y de localización

Objeto
La policía judicial podrá obtener y grabar por cualquier medió técnico imágenes de la persona
investigada cuando se encuentre en un lugar o espacio público, si ello fuera necesario para facilitar
su identificación, para localizar los instrumentos o efectos del delito u obtener datos relevantes
para el esclarecimiento de los hechos.

Autorización
La utilización de dispositivos o medios técnicos de seguimiento y localización requiere autorización
judicial, siempre que sea necesaria y proporcionada, autorización que deberá especificar el medio
técnico que va a ser utilizado.

Duración
Este acto tendrá una duración máxima de tres meses a partir de la fecha de su autorización
aunque, excepcionalmente, el juez podrá acordar prorrogas sucesivas por el mismo o inferior
plazo hasta máximo de 18 meses, si así estuviera justificado a la vista de los resultados obtenidos
con la emdida.

5. Registro de dispositivos de almacenamiento masivo de información

Autorización judicial.
Dispone que [(art. 588 sexies C)]:
1º La resolución del JI mediante la que se autorice el acceso a la información contenida en los
dispositivos a que se refiere la sección.
2º Salvo que constituyan el objeto o instrumento del delito o existan otras razones que lo
justifiquen, se evitará la incautación de los soportes físicos que contengan los datos o archivos
informáticos cuando ello pueda causar un grave perjuicio y sea posible la obtención de una copia
de ellos.

3º Cuando quienes lleven a cabo el registro tengan acceso al sistema de información o a una parte
del mismo conforme a lo dispuesto en este cap, tenga razones fundadas para considerar que os
datos buscados están almacenados en otro sistema informático o en una parte de él, podrán
ampliar el registro, siempre que los datos sean lícitamente accesibles por medio del sistema inicial
o estén disponibles para este.

Motivación especial.
Se requiere una motivación individualizada, consistente en que el juez extienda su razonamiento a
la justificación, en su caso, de las razones que legitima el acceso a los agentes facultativos a la
información contenida en tales dispositivos

Límites de acceso.
Se fijan:
1º La simple incautación de cualquiera de los dispositivos a los que se refiere el apartado anterior

2º En caso de acceso a la información de dispositivos electrónicos incautados fuera del domicilio

del investigado

6. Registros remotos sobre equipos informáticos

Presupuestos.
71

El juez competente podrá autorizar la utilización de datos de identificación y códigos, así como la
instalación de un software que permitan, de forma remota y telemática, el examen a distancia y
sin conocimiento de su titular o usurario del contenido de un ordenador, dispositivo electrónico,
sistema informático, instrumento de almacenamiento masico de datos informáticos o base de
datos, siempre que persiga la investigación de alguno de los delitos:
1º Delitos cometidos en el seno de organizaciones criminales
2º Delitos de terrorismo
3º Delitos cometidos contra menore o personas con capacidad modificada

4º Delitos cometidos a través de instrumentos informáticos o de cualquier otra tecnología de la

información o telecomunicación o servicio de comunicación

Auto Judicial.
Se obliga a que la resolución judicial que autorice el registro especifico:
1º Los dispositivos electrónicos

2º La forma en la que procederá al acceso y aprehensión de los datos o archivos informáticos

relevantes para la causa y el software mediante el que se ejecutará el control

3º Los agentes autorizados para la ejecución de la medida

4º La autorización para la realización y conservación de copias de los datos informáticos

5º Las medidas precisas para preservación de la integridad de los datos almacenados, así como
para la inaccesibilidad o suspensión de dichos datos del sistema informático al que se ha tenido
acceso

Deber de colaboración.
Obliga a colaborar con la justicia a los prestadores de servicios y personas señaladas y a los
titulares o responsables del sistema informático o base de datos objeto de registro, para la
práctica de la medida y el acceso al sistema.
72

TEMA 11. JUSTICIA PENAL NEGOCIADA

1. El consentimiento y el consenso en la justicia penal

1º La integración del consenso en el proceso penal debe estar permitido por el ordenamiento
jurídico sufriendo variaciones el iter procedimental

2º Motivos de la incorporación del consentimiento y el consenso en el proceso penal:

Ambos conceptos han ido adquiriendo protagonismo en los siglos XX y XXI por una serie de
razones, todas ellas relacionadas con la evolución de la sociedad.

Estas son razones sociales como la globalización, el desarrollo del derecho penal, nuevas
regulaciones de criminalidad, la protección de nuevos bienes jurídicos y nuevos sujetos
responsables.

Todo ello ha saturado los juzgados, siendo necesario la incorporación de medios tecnológicos
actuales.

Nos encontramos ante una necesaria deconstrucción del proceso penal debido a la nueva justicia
penal, incapaz de hacer frente al gran volumen de asuntos y macroprocesos. Las formas de
delincuencia son cada vez más sofisticadas debido a la tecnología, haciendo la prueba cada vez
más difícil.

3º Principio de oportunidad y manifestaciones

Justificación
Para favoreces el derecho a un proceso sin dilaciones indebidas, así como la reparación a las
víctimas.
73

Concepto
Es la justicia negociada que permite los pactos y acuerdos, siendo sus manifestaciones:
 La conciliación penal.
 La conformidad del acusado respecto de la acusación.
 Mediación penal como procedimiento complementario del proceso

 Sustituir la pena privativa de liberta por otra, la suspensión de la pena, el indulto o la

amnistía, el posible perdón del ofendido

 La incorporación de la reparación del proceso penal como pena

2. Conciliación en los procedimientos seguidos por injurias y calumnias contra particulares

El art. 804 de la LECrim exige certificación de haber celebrado el querellante u ofendido acto de
conciliación con querellado, o haberlo intentado.

3. Conformidad del acusado

Concepto
Es una manifestación del principio de oportunidad y del valor del consentimiento, una modalidad
de justicia negociada en la que intervienen el acusado y el acusador con una aceptación de la pena
a cambio de una reducción de la misma.
Se puede llegar a conformidad, tanto en el juicio oral como en la fase de investigación del
procedimiento abreviado, con un reconocimiento de los hechos, la cual cosa se entiende como el
punto de equilibrio entre el principio de oportunidad y el de legalidad.

En los últimos años se ha incorporado la participación de la víctima en la conformidad

Consecuencias procesales:
 Terminación del proceso
 Sentencia consensuada
 La no práctica de la prueba

4. Mediación víctima-victimario
Regulación
La Ley 2/2015 del Estatuto de la víctima del delito, que introduce el art. 15 de los Servicios de
justicia restaurativa, se refiere a la posibilidad, con consentimiento de víctima e infractor de acudir
al procedimiento de mediación.

*No existe todavía referencia a la mediación penal ni en la LECRIM, ni en el CP, pero se ha ido
incorporando de manera progresiva.

Fundamento y significado
Es un procedimiento extra jurisdiccional entre la presunta víctima y el presunto victimario con la
intervención de uno o varios mediadores que facilitan la comunicación entre ellos, de forma que
puede propiciar un acuerdo que garantice la función de prevención general, la restaurativa y la
resocialización, en su caso.

*Es el cauce adecuado para la justicia restaurativa

Su fundamento se encuentra en el ejercicio de la libertad, la decisión libre de las partes de querer

someterse a mediación
74

Características generales
En relación al procedimiento
1º No es un proceso sino un procedimiento extra jurisdiccional

2º Las actuaciones se canalizan a través de un procedimiento flexible con garantías, respetando los
principios de igualdad, contradicción, derecho de defensa y presunción de inocencia

3º Es complementario al proceso penal tratando de integrarse en el modelo de justicia penal

En relación a los sujetos: tipología subjetiva

Interviene el mediador o mediadores, la presunta víctima y el presunto victimario

- Mediador
Puede actuar de manera individual o a través del equipo técnico de mediadores, que son terceros
imparciales que intervienen entre las partes y facilitan la aproximación entre presunta víctima y
presunto victimario

En el estatuto del mediador se determinan las condiciones para serlo.

Facultades:
1º No iniciar la mediación si considera que no va a cumplir sus fines
2º Actuar con diligencia debida
3º Informarse del expediente judicial
4º Fijar la duración de cada sesión

Deberes:
1º Respeto del principio de confidencialidad
2º Actuar de forma neutral
3º Desarrollar su actividad en el espacio y durante el tiempo que se les conceda
4º Aceptar los principios de buenas prácticas del mediador

- Presunta víctima
La mediación favorece su integración en la tutela penal y se inspira en la voluntad de negociación y
de búsqueda de pacificación del conflicto.

La participación en la mediación es voluntaria pero cabe destacar que esta no sustituye al ius
puniendi del Estado.

- Presunto victimario
Es el presunto autor de los hechos, el cual cohesiona su participación en la mediación con la
presunción de inocencia.

Principios informadores de la mediación y de su procedimiento

1º Voluntariedad
2º Confidencialidad

3º Principio de oficialidad
75

Es el órgano a quien le corresponde la persecución penal el que derive el caso a mediación y son
las oficinas de asistencia a las víctimas las que tienen la función de promover medidas de justicia
restaurativa.

4º Principios referidos a las partes: dualidad de posiciones, igualdad y contradicción, buena fe y

lealtad procesal, neutralidad de los mediadores.

5º Principio de Gratuidad de la mediación

Integración y efectos procesales de la mediación y del acuerdo alcanzado en mediación

Si se realiza una mediación preprocesal podría tener efectos en una posible renuncia de la
denuncia o querella

En el delito de calumnia e injuria contra particulares, aún iniciado el proceso tras esa conciliación
previa, cabría derivar el asunto a mediación

Mediación penal procesal

Por derivación judicial o fiscal, mediante el proceso, ya en fase de investigación o posteriormente:
1º Debería suspenderse el curso de las actuaciones

2º Si la mediación se desarrolla antes del juicio oral y hay acuerdo, se centrará en la reparación
tanto económica como social

Mediación tras la investigación y antes del juicio

1º Cabe que el MF incluya en los escritos de acusación la aplicación de una atenuante por alcanzar
conciliación, o cabe que el Juez considere la atenuante en la sentencia, afectando a su contenido.

2º Podrá solicitar el MF el sobreseimiento libre o provisional por cumplimiento del plan de

reparación acordado

3º El acuerdo reparador puede ser una posibilidad de que se sobresea la causa o se suspenda el
juicio oral.

Mediación penal post sentencia

Debido a los efectos de la sentencia, se requiere una norma habilitante para poder incorporar el
acuerdo de mediación en la ejecución con efectos en una posible suspensión de la pena o
sustitución de la pena privativa de libertad por otra.

Existe el proyecto Nanclares con condenados por delitos de terrorismo por lo que, en este caso,
los encuentros restaurativos tienen una finalidad interior para víctimas y condenados, aunque
también es posible lograr la reconstrucción de la paz social, de las víctimas y de los integrantes de
las bandas en la sociedad.

Ámbito objetivo y subjetivo de la mediación

Límites objetivos
Se consideran susceptibles de mediación los delitos:
 Contra el patrimonio
 Delitos leves
 Lesiones
76

 Delitos contra la libertad: amenazas, coacciones

 Delitos contra la salud pública

Criterios:
 Gravedad de los hechos
 Empleo de violencia en la comisión de los hechos
 Delitos de peligro en los que los bienes jurídico-penales son colectivos, difusos o generales

Límites subjetivos
En cuanto a los victimarios, situaciones complejas:
 Si existe pluralidad
 Si son reincidentes o habituales de la justicia
 Persona jurídica

En relación a las víctimas se cuestiona la mediación de víctimas especialmente vulnerables como

menores o incapacitados.

TEMA 12. MEDIDAS CAUTELARES

1. Concepto y características
Concepto
Se definen por Gómez Orbaneja como “aquel conjunto de actuaciones encaminadas al
aseguramiento del juicio y a la efectividad de la sentencia que se dicte".

Son acordadas por el juez competente para que la persona responsable en un proceso penal no
haga desaparecer pruebas, datos etc. y así poder asegurar que pueden realizarse correctamente
actos que conforman el proceso y que la sentencia sea eficaz.

Características:
Instrumentaliad.
Las medidas cautelares son instrumentales de un proceso principal que garantizan, es decir, se
justifican por su vinculación a otro proceso (principal) para garantizar su resultado.

Provisionalidad.
No son medidas definitivas, de forma que estas desaparecen cuando dejan de ser necesarias en el
proceso principal

Temporalidad.
La duración es limitada, se extingue al desaparecer las causas que la motivaron, pero si afectan a
derechos fundamentales la ley establece una limitación temporal mientras exista el motivo que
justifica su adopción pero, cuando desaparezca, debe alzarse.

Variabilidad.
Se puede modificar en función del resultado del proceso e incluso alzar cuando se altera la
situación que dio lugar a su adopción, ya que la situación del imputado va cambiando.
77

Jurisdiccionalidad.
Las dicta el órgano jurisdiccional mediante auto, es decir, únicamente puede ser adoptada por el
juez mediante resolución motivada

2. Funciones y clases de medidas

Funciones
Las medidas cautelares son instrumentos procesales que sirven para otorgar efectividad al proceso
mismo y, más específicamente, a la sentencia que, en su día, se dicte.

Son, en suma, una garantía, porque:

1º Comportan un aseguramiento de su desarrollo
2º Aseguran las personas (medidas cautélales personales) y los bienes (medidas cautelares reales)
en aras del cumplimiento de la sentencia condenatoria.

Clases de medidas
Medidas coercitivas como Género:
Son las que pueden producir una afectación de derechos.

Tipos:
- Afectan al derecho de libertad personal.
1º Medidas precautelares personales:
Detención

2º Medidas cautelares personales:

Prisión provisional, arresto domiciliario, obligación de no salir del territorio nacional, la obligación
de presentarse ante determinada autoridad.

3º Medidas de carácter preventivo personales:

Privación provisional del permiso de conducir, orden de alejamiento de la víctima, prisión
provisional para evitar la reiteración delictiva o por quebrantamiento de una orden de
alejamiento.

4º Medidas interdictivas:
Suspensión provisional de profesión o cargo público, suspensión de la patria potestad y, deber de
realizar una determinada actividad social, laboral o profesional.

- Aafectan al derecho a la integridad personal.

1º Los actos de investigación de las intervenciones corporales
Ejemplos. Extracciones de sangre, de pelo, pruebas de ADN,, etc.

2º Los actos preventivos personales

El internamiento en un centro médico u hospitalario especializado

3º Medidas instrumentales de las cautelares

La colocación de brazaletes electrónicos o arresto en el propio domicilio.

- Sobre el derecho de propiedad

78

Responden a la garantía de la responsabilidad civil derivada del hecho delictivo o a la

responsabilidad penal cuando se exija el pago de una multa (fianzas) o medidas cautelares
aseguratorias de la prueba (secuestro del material incautado).

- Afectan al derecho de inviolabilidad del domicilio y al secreto de las comunicaciones

Son medidas no cautelares sino que tienen finalidades investigadoras.

Ejemplos. Las diligencias de investigación de entrada y registro en lugar cerrado, el registro de

libros y papeles, la interceptación de las comunicaciones telefónicas y telemáticas, la captación y
grabación de comunicaciones orales mediante la utilización de dispositivas electrónicos, la
utilización de dispositivos técnicos de seguimiento, localización y captación de la imagen, el
registro de dispositivos de almacenamiento masivo de información y los registros remotos sobre
equipos informáticos.

Medidas precautelares, cautelares, preventivas e interdictivas como especie

- Medidas precautelares
Las que, recayendo sobre la persona del investigado, o del que está presuntamente cometiendo
un delito in fraganti, tienen como fin asegurar la efectividad del proceso que va a iniciarse o ya
iniciado y de la sentencia que en su día se dicte.

Ejemplo. La detención.

- Medidas cautelares
1º Medidas cautelares personales
Recaen sobre la persona del investigado y estas suponen una afectación del derecho a la libertad y
a la presunción de inocencia (arts. 17.1 y 24.2 CE), de ahí la necesidad de justificar su carácter de
excepcionalidad, así como el sometimiento a los principios de legalidad y de proporcionalidad.

2º Medidas cautelares patrimoniales

Recaen sobre los bienes o el patrimonio y estas pretenden asegurar las responsabilidades
pecuniarias que puedan declararse en un proceso penal (penales y/o civiles).

3º Medidas preventivas
No tienen naturaleza cautelar siendo su finalidad la de prevenir la comisión o reiteración de
delitos. Cumplen su función sirviéndose del proceso que se halla en marcha y en el que el sujeto
pasivo está afectado.

4º Medidas interdictivas
Afectan y restringen determinados derechos y, además, sus finalidades son plurales.

Ejemplos.
1.- Medida anticipatoria de la posible futura sentencia condenatoria que pueda dictarse (la
suspensión del ejercicio de una profesión o de una función pública).

2.- Medida interdictiva que ofrece una respuesta a la exigencia de protección de las víctimas del
proceso (la suspensión del ejercicio de la patria potestad).

3. Presupuestos para la adopción de medidas cautelares

Presupuestos
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Tienen que darse unos presupuestos para adoptar medidas cautelares:

Periculum in mora (daño jurídico específico derivado de la duración de la actividad jurisdiccional penal)
El investigado puede aprovechar para colocarse en tal situación que frustrare la ulterior
efectividad de la sentencia.

Peligro que puede referirse tanto a la persona (riesgo de fuga del investigado) como al patrimonio
del investigado (riesgo de ocultación de la cosa o de insolvencia).

Fumus delicti comissi (“humo de buen derecho”)

En esta la medida tiene que ser fundamentada con indicios racionales, así como también tienen
que existir indicios suficientes para poder mantener la atribución de un hecho delictivo a un
sujeto, de forma que con lo que se conoce, hay probabilidad que la sentencia que dictara el juez
sería condenatoria.

Cuando se adoptan medidas cautelares, se tiene bastante certeza de que el sujeto ha cometido el
hecho de delictivo, es decir, si el juez tuviera que dictar sentencia en ese momento sería
condenatoria.

4. La detención como medida precautelar personal (Art. 489 a 501 LeCrim)

Concepto
Es una medida precautelar personal que consiste en la privación de libertad temporal, cuya
finalidad es poner al sujeto detenido a disposición del órgano o autoridad jurisdiccional para que
decida sobre su situación, es decir, si lo deja en libertad provisional o total, o si adopta la prisión
provisional.

De forma que, este deberá resolver, atendidas las condiciones legales, acerca de su situación
personal, por lo que, el órgano jurisdiccional puede adoptar:
1º La prisión provisional, es decir, mantener la privación de libertad por mayor tiempo)

2º La libertad provisional con alguna obligación que configura el régimen limitativo de la libertad
Adoptando una medida cautelar menos gravosa, de forma que se deja al sujeto en total libertad

3º Restableciendo el derecho de libertad en su sentido natural, ante la ausencia de presupuestos.

Si no se practica legalmente, puede dar lugar a una detención ilegal

Elementos que la fundamentan:

1º Es una medida precautelar, con las notas:
- Instrumentalidad:
Sólo es posible su adopción en función de una causa penal.

- Provisionalidad:
No es predicable de la detención, pues ésta alcanza su propio sentido desde el momento de su
adopción, sin que pueda ser susceptible de cambio.

- Temporalidad:
Tiene una duración breve
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- Jurisdiccionalidad:
Presenta excepciones: se permite a los particulares, a la policía y a autoridad judicial distinta del JI
competente, siempre con el cumplimiento de los requisitos legales.

2º Medida personal, incide sobre el derecho de libertad.

3º Algunos sujetos no quedan afectados por el régimen general de la detención, siendo esta
possible únicamente en caso de flagrante delito o por la gravedad del mismo.

Son: Diputados, Senadores, parlamentarios de las Asambleas legislativas, miembros de los

Consejos de Gobierno de las CA, Defensor del Pueblo y sus Adjuntos, figuras similares a ellos en las
CA, magistrados y jueces, miembros de la carrera fiscal. Agentes diplomáticos, funcionarios
consulares y representantes comunitarios.

4º No es detención precautelar, la privación de libertad breve, no fundada en una posible

imputación, sino en la necesidad de identificar al sujeto pasivo de esta privación.

Se la denomina retención policial.

Modalidades de la detención
Atendiendo a los sujetos que la practican y el momento en que se realiza:

Detención por particulares (Art. 490-491)

Es la facultad que asiste a cualquier persona para privar de libertad a otra, siempre que se de
alguno de los presupuestos previstos por la ley, con el fin de ponerla a inmediata disposición de la
autoridad judicial o policial.

Si la detención no se practica con esa finalidad, se puede incurrir en un delito de detención ilegal.

Según el momento en que se practique los presupuestos son:

1º Sin que exista causa pendiente
Por un lado, el fumus boni iuris o el fumus delicti commissi se refleja en la flagrancia en la comisión
del hecho delictivo.

Por otro lado, el periculum in mora comportará el riesgo razonable de que la actuación del
detenido podría impedir la efectividad de la sentencia, bien fugándose, bien ocultando o
destruyendo medios de prueba.

2º Si está pendiente la causa principal

Concurren el fumus boni iuris o fumus delicti commissi (motivos racionalmente suficientes para
entender que el sujeto detenido se hallaba fugado con causa pendiente, o en situación de
rebeldía), y el periculum in mora, por posible incomparecencia (riesgo de fuga).

3º Detención post sententiam

No se trata realmente de una medida precautelar sino de ejecución y en esta los presupuestos se
refieren al quebrantamiento de una pena privativa de libertad, y a la posible situación de rebeldía
de un condenado.

Detención policial (art. 492)

81

Elementos configuradores:
a) Constituye el ejercicio de un deber.

b) Este deber de detener ha de cumplirse en los supuestos descritos en los arts. 492 y 495.
Estos supuestos pueden clasificarse en:
1º Los no específicos, se trata de que el detenido se halle en alguno de los siete supuestos del art.
490, que tipifican las situaciones de la detención como «facultad» de los particulares.

Estos son cuando el detenido:

 Intentaba cometer un delito, en el momento en que iba a cometerlo
 Se tratare de delincuente in fraganti
 Se fugare del establecimiento penal en que se halle extinguiendo condena

 Se fugare de la cárcel en que estuviere esperando su traslación al establecimiento penal o

lugar en que deba cumplir la condena que se hubiese impuesto por sentencia firme

 Se fugare al ser conducido al establecimiento o lugar mencionados en el supuesto anterior

 Se fugare estando detenido o preso por causa pendiente
 Se tratare de un procesado o condenado que estuviere en rebeldía.
2º Los específicos, se regulan como deber policial:
 Detención del procesado por delito que lleve aparejada pena superior a 3 años.

 Detención del procesado por delito que esté señalada pena inferior, si sus antecedentes o
las circunstancias del hecho hicieren presumir que no comparecerá cuando fuere llamado
ante la autoridad judicial, salvo que a juicio de la citada autoridad, preste en el acto fianza
bastante para presumir que comparecerá.

 Aún cuando el delito lleve aparejada pena inferior a 3 años, si existen motivos
racionalmente bastantes para creer en la existencia de un hecho delictivo, y que la persona
a quien se intenta detener tuvo participación en el mismo.

 Con anterioridad a la reforma de la LECRIM por faltas no era possible la detención salvo
que el presunto autor no tuviera domicilio conocido.

La reforma no dice nada respecto a los delitos leves, pero debemos entender, que no será
posible la detención por tales delitos, pues algunas de las extintas faltas, constituyen ahora
esta infracción delictiva, todo ello salvo que no tuviere domicilio conocido ni prestare
fianza bastante.

c) Puede producirse en 3 momentos no existiendo causa penal pendiente; pendiente una causa; y
finalizada la causa.

d) Objeto material: de esta detención se traduce en pretender practicar determinadas diligencias

de investigación (reconocimiento en rueda, interrogatorio....), para ponerlo posteriormente en
libertad, o a presencia de la autoridad judicial.

La detención policial que incumpliera lo previsto legalmente podrá dar lugar a la exigencia de
responsabilidad penal del funcionario por detención ilegal del art. 167 CP.
82

e) Presupuestos:
1º Sin causa pendiente, deben tenerse en cuenta los presupuestos de la detención por
particulares.

2º Si se lleva a cabo en el curso de una causa penal.

 El Fumus boni iuris o fumus delicti commissi: responde a la presencia de una imputación.
 El Periculum in mora: se refleja en el peligro de fuga.

3º En las detenciones policiales que se realizan post sententiam no es una medida cautelar sino de
ejecución.
Los presupuestos van referidos al quebrantamiento por el condenado de una pena privativa de
libertad y a su posible situación de rebeldía.

Detención acordada por el fiscal

El MF podrá ordenar la detención cuando practique diligencias de investigación (art. 5.2 EMF)

- Duración de la detención
Salvo la realizada por particulares (inmediatamente deben poner al detenido a disposición judicial):
1º El art. 496 LECRIM prevé un límite de 24 horas

2º El art. 520.1 II, LECRIM, establece que no podrá durar más del tiempo estrictamente necesario y, en todo
caso, nunca superior a 72 horas

3º El art. 17.2 CE fija el límite máximo en 72 horas.

La jurisprudencia del TS entiende que debe prevalecer el texto constitucional, interpretada desde la
doctrina del TC, que insiste en que la detención no debe durar más tiempo del estrictamente necesario, por
tanto, este plazo es máximo.

5. Garantías y derechos del privado de libertad

La persona privada de libertad goza de las garantías, que vienen amparadas en los arts. 17 CE y
520 LECrim..

Desde el punto de vista constitucional se establecen tres grupos de derechos:

1º A ser informado de sus derechos y de las razones de su detención
2º A la asistencia de abogado en las diligencias policiales y judiciales
3º Al procedimiento de habeas corpus para producir la inmediata puesta a disposición judicial de
toda persona detenida ilegalmente.

Derechos del detenido (arts. 520 a 527 LECrim)

Derecho a que la privación de libertad (detención o prisión)
Se practique en la forma que menos perjudique al detenido o preso en su persona, reputación y
patrimonio, adoptándose medidas para assegurar el respeto a sus derechos constitucionales al
honor, intimidad e imagen en el momento de practicarse, así como en los traslados ulteriores.
83

Deberá practicarse sin hacerse uso de la fuerza salvo que sea indispensable, como consecuencia
de la resistencia del sujeto y atendida la gravedad del hecho; entendiéndose prohibida la tortura y
los tratos inhumanos y degradantes (art. 3 CEDH).

Derechos de información.
Al detenido, en el momento de la detención, de forma immediata, se le informará, en un lenguaje
sencillo y accesible, de los hechos que se le atribuyan y las razones motivadoras de su privación de
libertad (art. 520.2 LECRIM, 17.3 CE y arts. 5 y 6 CEDH).

Se le informará del plazo máximo legal de duración de la detención hasta la puesta a disposición
de la autoridad judicial y del procedimiento por medio del cual puede impugnar la legalidad de su
detención.

La información se adaptará a la edad del detenido o preso, su grado de madurez, discapacidad y

cualquier otra circunstancia personal de la que pueda derivar una limitación de la capacidad para
entender el alcance de la información que se le facilita.

Además se le infomará de los derechos que le asisten:

1º Derecho a guardar silencio no declarando si no quiere
A no contestar alguna o algunas de las preguntas que le formulen, o a manifestar que sólo
declarará ante el juez.
2º Derecho a no declarar contra sí mismo y a no confesarse culpable.

3º Derecho a designar abogado y a ser asistido por él sin demora injustificada.
En caso de que, debido a la lejanía geográfica no sea posible de inmediato la asistencia de letrado,
se facilitará al detenido comunicación telefónica o por videoconferencia con aquél, salvo que dicha
comunicación sea imposible.

El detenido designará libremente abogado y si no lo hace será asistido por un abogado de oficio.

Ninguna autoridad o agente le efectuará recomendación alguna sobre el abogado a designar más
allá de informarle de su derecho.

La autoridad que tenga bajo su custodia al detenido comunicará inmediatamente al Colegio de

Abogados el nombre del designado por el detenido para asistirle a los efectos de su localización y
transmisión del encargo profesional o, en su caso, le comunicará la petición de nombramiento de
abogado de oficio.

Si el detenido no hubiere designado abogado, o el elegido rehusare el encargo o no fuere hallado,

el Colegio de Abogados procederá de inmediato al nombramiento de un abogado del turno de
oficio.

El abogado designado acudirá al centro de detención con la máxima premura, siempre dentro del
plazo máximo de 3 horas desde la recepción del encargo.

Si en dicho plazo no compareciera, el Colegio de Abogados designará un nuevo abogado del turno
de oficio que deberá comparecer a la mayor brevedad y siempre dentro del plazo indicado, sin
perjuicio de la exigencia de la responsabilidad disciplinaria en que haya podido incurrir el
incompareciente.
84

La asistencia del abogado consistirá (art. 520.6 LECRIM) en:

 Solicitar que se informe al detenido o preso de los derechos establecidos en el apartado 2 y
que se proceda, si fuera necesario, al reconocimiento médico señalado en su letra i).

 Intervenir en las diligencias de declaración del detenido, en las diligencias de

reconocimiento de que sea objeto y en las de reconstrucción de los hechos en que
participe el detenido.

El abogado podrá solicitar al juez o funcionario que hubiesen practicado la diligencia en la

que haya intervenido, una vez terminada ésta, la declaración o ampliación de los extremos
que considere convenientes, así como la consignación en el acta de cualquier incidencia
que haya tenido lugar durante su práctica.

 Informar al detenido de las consecuencias de la prestación o denegación de

consentimiento a la práctica de diligencias que se le soliciten.

 Entrevistarse reservadamente con el detenido, incluso antes de que se le reciba

declaración por la policía, el fiscal o la autoridad judicial.

4º Derecho a acceder a los elementos de las actuaciones

Que sean esenciales para impugnar la legalidad de la detención o privación de libertad.

5º Derecho a que se ponga en conocimiento del familiar o persona que desee

Sin demora injustificada, su privación de libertad y el lugar de custodia en que se halle en cada
momento.

Los extranjeros tendrán derecho a que las circunstancias anteriores se comuniquen a la oficina
consular de su país, pudiendo, en caso de estar en posesión de dos o más nacionalidades, elegir a
qué autoridades consulares debe informarse de que se encuentra privado de libertad y con quien
desea comunicarse.

6º Derecho a comunicarse telefónicamente

Sin demora injustificada, con un tercero de su elección.

Esta comunicación se celebrará en presencia de un funcionario de policía o, en su caso, del

funcionario que designen el juez o el fiscal.

7º Derecho a ser visitado por las autoridades consulares de su país

A comunicarse y a mantener correspondencia con ellas.

8º Derecho a ser asistido gratuitamente por un intérprete

Cuando se trate de extranjero que no comprenda o no hable el castellano o la lengua oficial de la
actuación de que se trate, o de personas sordas o con discapacidad auditiva, así como de otras
personas con dificultades del lenguaje.

9º Derecho a ser reconocido por el médico forense o su sustituto legal

85

Y, en su defecto, por el de la institución en que se encuentre, o por cualquier otro dependiente del
Estado o de otras Administraciones Públicas.

10º Derecho a solicitar asistencia jurídica gratuita

Procedimiento para hacerlo y condiciones para obtenerla.

Los detenidos por los particulares tienen derecho a exigir la justificación de haberse obrado en
virtud de motivos racionalmente suficientes para creer que el detenido se hallaba comprendido en
alguno de los supuestos que hacen posible esta detención.

Es posible la incomunicación en el régimen de la detención, que comporta una limitación de

derechos del detenido en los términos del art. 527: en todo caso su Abogado será designado de
oficio no es posible la libre designación; no tendrá derecho a la comunicación; y tampoco tendrá
derecho a la entrevista con su Abogado.

Procedimiento de “Habeas Corpus”

El art. 17.4 CE preve esta institución de habeas corpus, como una vía de tutela jurisdiccional eficaz
y rápida frente a detenciones no justificadas legalmente, o que transcurren en condiciones
ilegales.

Regulado en la LO 6/1984, de 24 de mayo, reguladora del procedimiento de «habeas corpus».

Razón de ser
Es una institución que consiste en una comparecencia del detenido ante el Juez, que permite al
ciudadano, privado de libertad, exponer sus alegaciones contra las causas de la detención o las
condiciones de la misma, con el fin de que el juez se pronuncie acerca de la conformidad a
derecho de la detención.

Este procedimiento tiene como finalidad proteger el derecho fundamental de la libertad de la

persona evitando detenciones arbitrarias y, además, tiene como objeto poner inmediatamente a
disposición de la autoridad judicial competente a una persona detenida ilegalmente.

Principios que configuran este procedimiento:

1º Agilidad
El órgano judicial estudiará la legalidad de la detención, y sin entrar en el fondo del asunto, decide
su puesta en libertad o modifica la situación privativa de libertad.

El plazo para concluir el procedimiento es de 24 horas.

2º Sencillez y carencia de formalismos:

Comparecencia verbal donde no hay necesidad de Abogado y Procurador.

3º Generalidad:
Supone la pluralidad de sujetos que están legitimados, y que ningún particular o agente de la
autoridad pueda sustraerse al control judicial de la legalidad de la detención.

4º Universalidad:
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Cualquier privación de libertad, no sólo las ejecutadas en el marco de un proceso penal, puede
someterse a este control, salvando las privaciones de libertad controladas judicialmente, dado que
en este supuesto se acude a los recursos.

Conlleva que esta tutela pueda solicitarse no sólo en los supuestos de detención ilegal sino
también en aquélla que, siendo legal, se prolonga ilegalmente o tiene lugar en condiciones
ilegales.

Ejemplo. Liquidación de condena de un penado.

Requisitos
1º Competencia:
JI del lugar en que se encuentre la persona privada de libertad, el del lugar en que se produzca la
detención, o el del lugar donde se hubieren tenido las últimas noticias del paradero del detenido.

2º Legitimación:
El privado de libertad, su cónyuge o persona unida por análoga relación de afectividad,
descendientes, ascendientes, hermanos, representantes legales de los menores o incapacitados; el
MF; el Defensor del Pueblo; y cabe la incoación de oficio por el órgano jurisdiccional competente.

3º Procedimiento:
Se inicia mediante escrito o comparecencia, salvo si se inicia de oficio, con indicación del motivo
de solicitud de esta tutela.

Si el solicitante es el detenido bastará con su solicitud oral o por escrito, sin necesidad de motivar
su pretensión al principio.

Para las demás personas legitimadas se requiere escrito con las siguientes circunstancias:
 Nombre y circunstancias personales del solicitante y del detenido.
 Lugar del detenido y circunstancias relevantes.
 Quién o quienes han llevado a cabo la detención.
 Motivo por el que se solicita el Habeas Corpus.

Examinada por el juez la concurrencia de los requisitos para su tramitación, se da traslado al MF,
acordándose auto de incoación del procedimiento (o su denegación), contra el que no cabe
recurso alguno.

En el auto de incoación ordenará la manifestación del sujeto pasivo, y tras oír a ambas partes, con
posibilidad de admitir las pruebas pertinentes que puedan practicarse en el acto, dictará en el
plazo de 24 horas, a contar desde que se dictó el auto de incoación, la resolución que proceda:
a) Archivo de las actuaciones, en los supuestos de privación de libertad conforme a derecho

b) Estimatoria de la petición, acordándose bien su puesta en libertad si la privación fue ilegal, bien
que continúe la misma pero bajo las condiciones legales aplicables, bien el traslado inmediato a
disposición judicial.

Aunque no existe disposición que permita la recurribilidad del auto, podría entenderse que cabe
plantear queja sin plazo (al tratarse de auto no apelable de juez de instrucción).
87

TEMA 13. MEDIDAS CAUTELARES ESPECIFICAS

1. Prisión provisional (arts. 502 a 519 LECrim) (imp)

Regulación
Está regulada en el Capítulo III del Título VI del Libro II de la LECrim, concretamente en sus arts.
502 a 519 LECrim y arts. 520 a 527 LECRIM-presos preventivos-.

Concepto
Es la privación de la libertad a un sujeto, legalmente inocente, encausado por un delito de especial
gravedad, que es ordenada por una resolución jurisdiccional, de carácter provisional y duración
limitada, antes de que recaiga sentencia penal firme.

Características
Medida cautelar
En la que concuren:
- Instrumentalidad
Su adopción depende de la concurrencia de una posible imputación

- Provisionalidad y variabilidad
Es revisable en cualquier momento del procedimiento

- Temporalidad
Su duración viene condicionada al cumplimiento de los plazos legales

- Jurisdiccionalidad
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Es competencia exclusiva del Juez, pero requiere petición de las partes acusadoras

Medida cautelar personal:

Afecta al derecho a la libertad y al principio de presunción de inocencia

Medida excepcionar:
Frente a la situación normal de esperar el juicio en estado de libertad (art. 502.2 LECrim)

Principio de proporcionalidad:
Debe adecuarse a fines constitucionalmente legítimos y que el sacrificio que a la libertad de la
persona se impone sea razonable en comparación con la importancia del fin de la medida.

Es desproporcionada adoptarla respecto a delitos castigados con penas privativas de derechos o

de multa, por lo que tampoco es posible acordarla por delitos leves.

Registro Central de Penados

La adopción de esta medida se anotará en el Registro Central de Penados del Ministerio, tanto
como su duración y cesación.

Presupuestos (art. 503 LECrim)

Periculum in mora.
Es un daño específico que se deriva de la duración de la actividad jurisdiccional penal, el cual
supone el riesgo de la frustración del proceso penal que aparece delimitado por la gravedad del
hecho y por la concurrencia de las circunstancias o presupuestos del art. 503 LECRIM.
Siendo los siguientes:
- Riesgo de fuga
Para valorar su existencia se tendrá que tener en cuenta:
1º La naturaleza del hecho y la gravedad de la pena que pudiere imponerse al encausado:
a) Cuando el hecho/s que presenten caracteres de delito lleven aparejada una pena cuyo máximo
sea igual o superior a 2 años de prisión

b) Cuando lleven aparejada una pena privativa de duración inferior si el encausado tuviere
antecedentes penales no cancelados o susceptibles de cancelación, derivados de condena por
delito doloso

Estos límites de pena no se aplican cuando hubieran sido dictadas al menos dos requisitorias para
su llamamiento y busca por cualquier órgano judicial en los dos años anteriores, dado que, en este
supuesto, procederá acordar la prisión provisional al considerar concurrente el riesgo de fuga.

2º La situación familiar, laboral y económica del encausado

3º La inminencia de la celebración del juicio oral, en particular en los juicios rápidos

- Evitar la ocultación, alteración o destrucción de las fuentes de prueba

Para valorar la existencia de este peligro debe atenderse:
1º La capacidad del encausado para acceder por sí o a través de terceros a las fuentes de prueba o
para influir sobre otros encausados, testigos o peritos o quienes pudieran serlo.

2º Ha de existir un peligro fundado y concreto.

89

Pero no procederá por esta causa cuando pretenda inferirse dicho peligro únicamente del ejercicio
del derecho de defensa o de falta de colaboración del encausado en el curso de la investigación.

- Evitar el riesgo de que el encausado cometa otros hechos delictivos

Se atenderá a:
1º Las circunstancias del hecho, así como la gravedad de los delitos que se pudieran cometer
2º Solo permite acordar la precisión provisional cuando el hecho delictivo encausado sea doloso

3º Situación especial:
Puede acordarse, con fundamento en este fin, aun cuando el hecho no comporte una pena fijada
en el art. 503.1, 1º LECrim, siempre que de los antecedentes del encausado y demás datos o
circunstancias que aporte la Policía Judicial o resulten de las actuaciones, pueda racionalmente
inferirse que el encausado viene actuando concertadamente con otra u otras personas de forma
organizada para la comisión de hechos delictivos o realiza sus actividades delictivas con
habitualidad.

- Riesgo de agresión contra los bienes jurídicos de la víctima

1º Cuando una de las víctimas sea alguna de las personas a que se refiere el art 173.2 CP (cónyuge,
ex cónyuge, hijos, persona ligada afectivamente, pupilos, ascendentes, incapaces dependientes
del encausado)

2º Sin necesidad de que se den los límites que respecto de la pena se establece del art 503.1 1o

Fumus boni iuris.

Está constituido por: “Que conste en la causa la existencia de uno o varios hechos que presenten
caracteres de delito” (art. 503.1, 1º), y, el juicio provisional sobre la probable responsabilidad
criminal del encausado: “motivos bastantes para creer responsable criminalmente del delito a la
persona contra quien se haya de dictar el auto de prisión” (art. 503.1, 2º).

Modalidades o clases de la prisión provisional (imp)

Prisión ordinaria o comunicada
Es la regla general, la cual supone la necesidad de que la prisión provisional se practique de forma
que menos perjudique al encausado, restringiéndose lo menos posible sus derechos.

Además, a todos los presos preventivos se les deben de garantizar los derechos de comunicación
en sus diversas manifestaciones como son, por ejemplo, la comunicación oral, visitas, escrita con
respeto a la correspondencia y sus limitaciones, por vía telefónica.

Prisión incomunicada
Dirigida al aseguramiento inmediato de la investigación, para evitar la destrucción o alteración de
los elementos probatorios y situaciones que puede poner en peligro la vida, la libertad o la
integridad física de una persona.

La incomunicación no podrá exceder de 5 días, salvo del supuesto excepcional de prórroga por
otro plazo no superior a 5 días cuando la prisión provisional se acuerda por alguno de los delitos a
que se refiere el art. 384 bis (banda armada o terrorismo) u otros delitos cometidos
concertadamente y de forma organizada por dos o más personas (art. 509 LECrim).
90

La incomunicación y, en su caso, la prórroga será adoptada por el Juez por medio de auto
motivado y, en el plazo de 24 horas, deberá resolver sobre las medidas de privación de derechos
que comporta la incomunicación y acordar el secreto de las actuaciones.

Podrán restringirse todos o solo algunos de los siguientes derechos (art. 527 LECRIM):
a) Designar Abogado de libre elección, siempre será de oficio.
b) No tiene derecho a la entrevista reservada con su Abogado.
c) Su abogado no tendrá acceso a las actuaciones.
d) Podrá mantener sus efectos si no perturba la incomunicación

e) No tiene derecho a que se ponga en conocimiento del familiar, o persona que desee, el hecho
de la privación de libertad y el lugar.

f) No podrá realizar ni recibir comunicación alguna, salvo con la autoridad judicial, el Ministerio
Fiscal y el Médico Forense.

g) Podrá asistir con precauciones a diligencias, si su presencia no desvirtúa el objeto de la

incomunicación.

h) Tendrá derecho a ser reconocido por un segundo médico forense designado por el Juez o
Tribunal competente.

Prisión provisional atenuada

Su ordenación no se supedita a la concurrencia de los fines del art. 503 LECrim, sino a razones
estrictamente humanitarias pero, se diferencia de las anteriores por el lugar en que ha de verificarse la
privación de libertad.

 Modalidades (art 508 LECRIM):

1º La que permite que la misma se verifique en el domicilio, con las medidas de vigilancia que
resulten necesarias

En este primer caso, el afectado padece una enfermedad y el internamiento en prisión entrañe
grave peligro para su salud, de forma que la prisión provisional se cumplirá en el domicilio del
sujeto, si bien podrá, previa autorización judicial, salir del mismo para someterse al tratamiento
médico necesario.

2º La que puede cumplirse por quienes se hallan sometidos a tratamiento de desintoxicación o

deshabituación a sustancias estupefacientes.

En este segundo caso, sometido a un tratamiento de desintoxicación o deshabituación a

sustancias estupefacientes, y el ingreso en prisión pudiera afectar a los resultados de aquel, el
cumplimiento de la medida podrá verificarse en un centro oficial o legalmente reconocido para el
desarrollo de los correspondientes tratamientos y el encausado no podrá salir del dentro sin la
autorización del Juez o Tribunal que hubiere acordado la medida.

Duración (art. 504 LECrim)

91

El TC sostiene que se trata, en todo caso, de plazos máximos absolutos que en ningún caso pueden
sobrepasarse, ni siquiera para prorrogarlos, porque el respeto y cumplimiento de los plazos legales
máximos de prisión provisional constituye una exigencia constitucional que integra la garantía
consagrada en el art. 17.4 CE (“por ley se determinará el plazo máximo de duración de la prisión
provisional).

De forma que, la superación de dichos plazos supone una limitación desproporcionada del
derecho a la libertad y, en consecuencia, su vulneración.

Los plazos guardan relación directa con las penas que llevan aparejados los hechos delictivos, es
decir, proporcional a la gravedad de los mismos.

Es decir, la prisión provisional, como toda medida cautelar, se mantendrá el tiempo mínimo
imprescindible para dar cumplimiento a la finalidad por la que se ordenó y, en todo caso, estará
sometida a los siguientes plazos máximos (art. 504 LECrim):

1º Cuando el hecho lleve aparejada una pena privativa de libertad igual o inferior a 3 años, y la
prisión provisional se hubiera decretado en virtud de lo previsto en el art. 503.1, 3º, a) y c) (riesgo
de fuga y riesgo contra los bienes jurídicos de la víctima) o en el art. 503.2 (riesgo de reiteración
delictiva), su duración no podrá exceder de 1 año.

2º Cuando el delito lleve aparejada una pena privativa de libertad superior a 3 años, y la prisión
provisional se hubiera decretado en virtud de lo previsto en el art. 503.1, 3º, a) y c) o en el art.
503.2 LECRIM, su duración no podrá exceder de 2 años.

3º Es posible una sola prórroga en dos supuestos: a) de hasta 2 años cuando el delito llevare
aparejada una pena privativa de libertad superior a 3 años y, b) de hasta 6 meses cuando el delito
tiene señalada pena igual o inferior a 3 años.

4º Cuando la prisión provisional se hubiere acordado para evitar la ocultación, alteración o

destrucción de pruebas relevantes, su duración no podrá exceder de 6 meses (art. 504.3, I), si bien
cuando se hubiere decretado la prisión incomunicada o el secreto del sumario, si antes del plazo
de 6 meses se levanta la incomunicación o el secreto, el juez o tribunal deberá motivar la
subsistencia del presupuesto de la prisión provisional, es decir, la concurrencia del peligro de
ocultación, alteración o destrucción de pruebas (art. 504.3, II).

5º En el supuesto de que fuere condenado el encausado, la prisión provisional podrá prorrogarse

hasta el límites de la mitad de la pena efectivamente impuesta en la sentencia, cuando ésta
hubiere sido recurrida.

En el cómputo de estos plazos se tendrá en cuenta:

1º El tiempo que el encausado hubiere estado detenido o sometido a prisión provisional por la
misma causa (art. 504.5, I).

2º Se excluye del cómputo el tiempo en que la causa hubiere sufrido dilaciones indebidas no
imputables a la Administración de Justicia (art. 504.5, II).
92

Transcurridos los plazos aludidos, el sometido a la medida habrá de ser puesto en libertad, aunque
el procedimiento penal no hubiera finalizado; si no se decretara la libertad, la autoridad judicial
incurriría en un delito contra la libertad individual.

Los procedimientos en los que el encausado se encuentre en prisión provisional tienen tramitación
preferente, habiendo transcurrido en dicho estado las dos terceras partes de su duración máxima
(art. 504.6).

El juez o tribunal que conoce de la causa y el MF comunicarán respectivamente al Presidente de la

Sala de Gobierno y al Fiscal-Jefe del tribunal correspondiente, esta situación, adoptándose, a tal
efecto, las medidas precisas para imprimir a las actuaciones la máxima celeridad.

Procedimiento
Está regulado en el art. 505 LECrim, según el cual la prisión provisional se adoptará siempre a
instancia de parte.

El procedimiento para su solicitud y adopción es el siguiente (aplicable a quien se encuentre o no

detenido y en cualquier momento del procedimiento):

1º Una vez puesto el detenido a disposición del juez de Instrucción*, si éste no decreta su libertad
sin fianza, debe convocar una audiencia (que deberá celebrarse en el plazo de 72 horas) a la que
serán llamados el MF, los querellantes (si los hubiere) y el imputado.

*El juez competente para ordenar la medida de prisión o la de libertad provisional es el juez encargado de la
instrucción del procedimiento o, si la medida se va a adoptar en la fase de juicio oral, el juez o tribunal
competente para el enjuiciamiento.
2º Para que pueda acordarse la prisión provisional o la libertad con fianza es necesario que así lo
solicite alguna de las partes acusadoras (en caso contrario, el imputado será puesto en libertad sin
fianza) y que concurran los presupuestos para ello antes analizados.

3º Por razones de urgencia, o cuando no se pueda celebrar esta audiencia por alguna razón, el
juez, de oficio*, podrá ordenar la prisión provisional o la libertad provisional, pero deberá
convocar una nueva audiencia en el plazo de 72 h para que las partes acusadoras, en su caso,
soliciten la adopción de la medida.

Si la audiencia no llega a celebrarse o las partes no lo solicitan, el imputado quedará en libertad sin
fianza.

*Si es un juez incompetente, debe convocar igualmente la audiencia señalada en el plazo de 72 horas para
decidir acerca de la situación personal del imputado. Inmediatamente se le pondrá a disposición del juez
competente, quien, una vez oído el imputado, deberá decidir lo que estime pertinente acerca de su libertad.

4º La adopción de la medida de prisión o de libertad provisional se ordenará mediante auto

motivado (ya que se trata de medidas limitativas de derechos) en el que se deben hacer constar
los hechos delictivos que se imputan y los motivos que justifican su adopción, es decir, la
concurrencia en el caso concreto de los presupuestos antes analizados.

La medida de prisión provisional se puede levantar de oficio –o a instancia del imputado- en

cualquier momento en el que se considere que han variado o desaparecido las circunstancias que
motivaron su adopción (sin necesidad, por tanto, de convocar una nueva audiencia).
93

Abono de la prisión provisional (arts. 58 y 59 del CP)

El tiempo sufrido en prisión provisional se debe descontar, a efectos de cumplimiento, de la pena
finalmente impuesta de acuerdo con las siguientes reglas:

1º El tiempo de privación de libertad sufrido provisionalmente, será abonado en su totalidad por

el Juez o Tribunal sentenciador para el cumplimiento de la pena o penas impuestas en la causa en
que dicha privación fue acordada, salvo en cuanto haya coincidido con cualquier privación de
libertad impuesta al penado en otra causa, que le haya sido abonada o le sea abonable en ella.

En ningún caso un mismo periodo de privación de libertad podrá ser abonado en más de una
causa.

2º Si se impone una pena no privativa de libertad, cabe abonarla también, siendo criterio del
juzgador la manera y la configuración en que la pena impuesta deba ser compensada.

3º Se abonará en su totalidad, para el cumplimiento de la pena impuesta, las privaciones de

derechos acordadas cautelarmente.

En todo caso, debe computarse no sólo el tiempo de prisión provisional sino también el tiempo de
una detención o de un arresto domiciliario.

2. La libertad provisional (arts. 528 a 544 LEcrim) (Imp)

Concepto
Es una medida cautelar que consiste en la limitación de la libertad ambulatoria.

Es adoptada por el Juez encargado de la investigación cuando entiende que existen motivos
bastante para restringir su libertad, por tanto, el investigado se encuentra limitado de su derecho
a la libertad y queda sometido al proceso penal.

Es una restricción de la libertad del imputado (a diferencia de la prisión provisional, que consiste
en una total privación de libertad) que comporta una serie de obligaciones que aseguran su
presencia a disposición de la justicia para la celebración del juicio y el cumplimiento de la pena que
eventualmente pueda llegar a imponerse.

Esta medida podrá adoptarse, pues, para evitar el riesgo de fuga* en aquellos casos en los que no
cabe adoptar la prisión provisional (porque no se dan las condiciones necesarias para adoptar una
medida tan grave como ésta).

*No cabe su adopción, a diferencia de la prisión provisional, para evitar la alteración de pruebas o para evitar la
reiteración delictiva, dado que el imputado permanece en libertad y esta medida no evita estas situaciones. Sí
que cabría – acompañada de alguna de las medidas establecidas en el art. 544 ter LECrim- cuando se trata de
delitos de violencia doméstica.

Por ello, se trata de una medida sustitutiva o subsidiaria de la prisión provisional.

En todo caso, ha de tratarse de delitos con pena igual o superior a dos años de privación de
libertad y, como para la aplicación de toda medida cautelar, ha de concurrir una imputación
suficiente.
94

En definitiva, su adopción requiere:

1º Que exista imputación.
2º Que se trate de un delito con pena igual o superior a dos años.
3º Que no proceda la adopción de la prisión provisional.

El procedimiento para su adopción es el mismo que el regulado en el art. 505 LECrim (ya visto en
el apartado anterior), tal y como dispone el art. 539 LECrim.

Medidas accesorias
La libertad provisional puede comportar toda una serie de medidas accesorias que aseguren su
presencia a disposición judicial:

Prestación de fianza:
El juez puede fijar una fianza para que el imputado pueda quedar en libertad provisional y eluda
así el ingreso en prisión.

Dicha fianza* se fijará en atención al delito de que se trate y a la situación personal y económica
del imputado.

*Puede tener naturaleza personal, pignoraticia o hipotecaria. Se admite también el aval bancario.

Comparecencia ante la autoridad judicial

En el auto por el que se ordene la medida se establecerá la periodicidad con la que el imputado ha
de presentarse ante la autoridad judicial (todos los días, semanalmente, quincenalmente, etc.).

Deberá presentarse, asimismo, cuantas veces sea llamado (además de las señaladas en el auto).
Retirada del pasaporte
Otro modo de limitar la libertad de movimientos del imputado para garantizar su presencia a
disposición judicial es la retirada del pasaporte*, que se puede adoptar de forma conjunta con las
anteriores medidas.

*Aunque ello no asegura su presencia en territorial español, dada la libertad con la que se puede circular por
territorio de la UE, por lo que esta medida debería ir acompañada de la prohibición de abandonar el país.

3. Las medidas de protección y seguridad de las víctimas de violencia de género (art. 544 ter
LECrim + Ley 27/2033)
La Ley 27/2003, de 31 de julio, reguladora de la Orden de protección de las víctimas de violencia
doméstica (art. 544 ter LECrim), y posteriormente la LO 1/2004, de 28 de diciembre, de protección
integral contra la violencia de género (arts. 61 a 69), han introducido una serie de medidas, de
diversa naturaleza, que responden a un fin de protección de la víctima.

No son medidas cautelares, sino medidas preventivo-represivas o incluso interdictivas en ciertos

supuestos.

Adopción
Estas medidas se adoptan mediante auto motivado, que justifique la proporcionalidad y
necesidad, en un proceso en el que intervenga el MF y en el que se respeten los principios de
contradicción, audiencia y defensa.
95

Así como también podrán adoptarse de oficio o a instancia de la víctima, sus hijos o personas que
convivan con ellas, del MF o de la Administración especializada.

Su mantenimiento podrá extenderse tras la sentencia definitiva durante la pendencia de recursos.

Orden de protección
La orden de protección confiere a la víctima un estatuto integral de protección, que es el de
“persona protegida”, el cual comprendrá una serie de medidas como, por ejemplo, penales,
civiles, asistenciales, de protección social, etc.

Esta orden se inscribe en el Registro Central para la protección de las Víctimas de la Violencia
Doméstica y de Género, de forma que supone el deber de mantener informada a la víctima de la
situación procesal y, en su caso, penitenciaria del agresor.

Tipos
Estas medidas son muy variadas, encontrando así:
1º Prisión provisional

2º Salida obligatoria del domicilio, prohibición de vuelta al mismo, prohibición de acercamiento o

comunicación a las víctimas (medida de alejamiento).

Estas medidas podrán acordarse acumulada o separadamente y, la fijación de una distancia

mínima entre el investigado y la persona protegida por el juez exige medios tecnológicos tales
como las pulseras electromagnéticas, entre otras.

3º Medidas de naturaleza civil, como la atribución de la vivienda, la suspensión de la patria

potestad, la guarda y custodia de los menores, suspensión del régimen de visitas, prestación de
alimentos, etc.

4º Medidas destinadas a la protección de datos y limitaciones a la publicidad, o la medida de

suspensión del derecho a la tenencia, porte y uso de armas.

Presupuestos
La existencia de indicios fundados en la comisión de un delito de violencia de género que sea
víctima de este delito, y que resulte una situación objetiva de riesgo para la víctima que requiera la
adopción de alguna medida de protección.

Procedimiento
Se adoptarán las medidas tras una audiencia, que será urgente cuando se desarrolle ante el
Juzgado de Guardia, si bien el JI podrá adoptar en cualquier momento de la tramitación de la cusa
medidas del Art. 544 bis (prohibición de aproximarse y comunicación).

4. Procedimiento de adopción de la libertad y prisión provsional (arts. 505 a 507 y 539)

Medida cautelar
Para adoptar una medida cautelar se necesita, atendidas las circunstancias del caso y la posible
concurrencia de los presupuestos, petición de alguno de los concurrentes, de modo que si ninguna
de las partes la instare, el órgano jurisdiccional acordará necesariamente la inmediata puesta en
libertad del encausado que estuviere detenido (art. 505.4 y art. 539.3).
96

La petición se formulará en audiencia (art. 505)

Características:
1º Deberá celebrarse en el plazo más breve posible dentro de las 72h siguientes a la puesta a
disposición del detenido ante el juez.

2º Es un trámite necesario para acordar la medida cautelar, salvo en el supuesto de que el juez
considerara que debe decretarse la libertad provisional sin fianza (art. 539.1).

Si está en marcha el procedimiento, cualquier cambio cautelar exigirá la celebración previa de la

audiencia, salvo el supuesto de que se trate de una mejora de la situación del encausado que
consista en la libertad provisional sin fianza (art. 539 III).

3º Deberán asistir el MF, el investigado y su letrado y todos los personados en la causa.

4º En el trámite de la audiencia podrán realizarse alegaciones y proponerse los medios de prueba

que pueden practicarse en el acto o, como máximo, dentro de las 72h.

5º Si por cualquier razón la audiencia no pudiera celebrarse, excepcionalmente el juez o tribunal

podrá acordar la prisión provisional siempre que concurran los presupuestos del ART.503, o la
libertad provisional con fianza.

La decisión quedará condicionada a que dentro de las 72h siguientes, deba convocarse
nuevamente la audiencia, con el fin de confirmar o modificar la citada decisión

Competencia
1º Cuando no existe aún causa penal
Si el detenido es puesto a disposición de un juez no competente, éste practicará las primeras
diligencias decidiendo sobre la situación cautelar del detenido, dentro de las 72h máximo, sin
perjuicio de la posterior inhibición en favor del competente.

Pero, cuando el Juez o Tribunal competente reciba las diligencias, oirá al investigado, asistido de
su abogado, tan pronto como le fuere posible y dictará la resolución que proceda.

2º Si la causa se halla en la fase de procedimiento preliminar

Será competente el Juez o Magistrado instructor o el que forme las primeras diligencias (art. 502).

3º En fase de juicio oral

La podrá decretar el juez o tribunal competente que conozca de la causa (art. 502), si bien cabría
abrir una sumaria instrucción suplementaria (art. 746.6), remitiendo las actuaciones al instructor,
quien decidiría sobre la medida cautelar.

4º Pendiente del recurso de apelación o de casación

Será competente el órgano que conoció de la instancia.

La decisión adoptará la forma de auto

Que:
97

1º Deberá ser motivado, expresando las razones por las que la medida se considera necesaria y
proporcionada respecto de los fines que justifican su adopción (art. 506.1).

2º Excepcionalmente, cuando la causa ha sido declarada secreta, en el auto de prisión se

expresarán los particulares del mismo que, para preservar la finalidad del secreto, hayan de ser
omitidos de la copia que deba notificarse.

Pero nunca se omitirá en la notificación una sucinta descripción del hecho imputado y de cuál o
cuáles de los fines se pretende conseguir.

Y, una vez alzado el secreto, se notificará inmediatamente el auto en toda su integridad al

investigado (art. 506.2).

3º Se pondrá en conocimiento este auto a los directamente ofendidos y perjudicados por el delito
cuya seguridad pudiera verse afectada por la resolución (art. 506.3).

4º Contra los autos que decreten, prorroguen o denieguen la prisión provisional o acuerden la
libertad del investigado podrá ejercitarse recurso de apelación que gozará de tramitación
preferente y deberá resolverse en un plazo máximo de 30 días (art. 507.1).

Pero cuando no se hubiere notificado inicialmente el auto de manera íntegra, el recurso podrá
interponerse contra el auto íntegro a partir del momento en que éste le sea notificado (art. 507.2).

Acordada la prisión provisional, en cualquier momento de la tramitación de la causa se podrá

solicitar la libertad provisional, no existiendo límite alguno a dicha petición.

5. Medidas cautelares patrimoniales (art. 589 LECrim) (no examen)

Concepto
Son aquellas que tienden a limitar la libertad de disponer un patrimonio con el objeto que la
persona satisfaga las responsabilidades pecuniarias (tanto civiles como penales) que puedas
declararse en un proceso penal (art. 589 LECrim).

Esas responsabilidades pecuniarias pueden ser de dos tipos, penales y civiles, en cuanto deriven
de la responsabilidad penal (las costas procesales, la pena de multa...) o de la responsabilidad civil
derivada de la comisión del hecho delictivo (la restitución de la cosa, la reparación del daño o la
indemnización de perjuicios).

Por tanto, se permite la solicitud de medidas cautelares que garantices la efectividad del decomiso

Clases de medidas
Fianza
Se configura como la posibilidad previa de eludir el embargo, de modo que se decretan en el
mismo auto ambas medidas cautelares y en el supuesto de que no se prestase fianza bastante
para asegurar las responsabilidades pecuniarias, se procederá al embargo de bienes suficientes
para cubrirlas.

La cuantía se determinará atendiendo a la posible multa que lleve aparejada el hecho delictivo, el
importe probable de las costas y la responsabilidad civil que se derive del delito.
98

Solo podrá hacerse efectiva cuando la sentencia devenga firme mediante la vía de apremio.

Podrá ser personal, pignoraticia o hipotecaria o mediante caución, que podrá constituirse en
dinero efectivo, mediante aval solidario de duración indefinida y pagadero a primer requerimiento
o por cualquier medio aceptado por el tribunal que garantice la disponibilidad de la cantidad
correspondiente.

Cabe que sea el obligado o un tercero, directo o subsidiario, el que la preste.

Embargo
Se regula de manera subsidiaria respecto de la fianza si en cuanto en el día siguiente al de la
notificación del auto no se presta fianza, se procederá al embargo de los bienes del encausado,
requiriéndole para que señale los suficientes a cubrir la cantidad que se hubiese fijado para las
responsabilidades pecuniarias.

Anotación preventiva
Se trata de efectuar la anotación preventiva de la acción civil acumulada a la penal, cuando la
estimación de la misma en la sentencia comporte la nulidad, anulabilidad y rescisión de negocios
jurídicos relativos a derechos reales inscritos en el Registro de la Propiedad.

Pensión provisional
Se regula sólo para aquellos procesos por hechos derivados del uso y circulación de vehículos a
motor, ya que su finalidad es cubrir la responsabilidad pecuniaria por la comisión del hecho,
derivada de la necesaria atención a la víctima y a las personas que estuviere a su cargo (art. 765.1).

El pago de la pensión se realizará anticipadamente; se exige a la compañía aseguradora o en su

caso, al Consorcio de Compensación de Seguros, hasta el límite del seguro obligatorio.

También podrá acordarse cuando la responsabilidad civil derivada del hecho esté garantizada con
cualquier seguro obligatorio.

Intervención inmediata del vehículo

Se acordará en aquellas causas incoadas por hechos derivados del uso y circulación de vehículos a
motor, cuando fuere necesaria para “asegurar las responsabilidades pecuniarias, en tanto no
conste acreditada la solvencia del investigado o del tercero responsable civil”.

Podrá agregarse la retención del permiso de circulación del vehículo y la intervención del permiso
de circulación, mediante la comunicación a los organismos administrativos correspondientes.

Medidas de desarrollo de la orden de protección a las víctimas de violencia doméstica

Previstas en el art. 544 ter LECRIM, si bien se califican de cautelares tienen por finalidad la
protección a la víctima de violencia doméstica y, en su caso, a los familiares. Son: atribución del
uso y disfrute de la vivienda familiar, determinación del régimen de custodia, visitas, comunicación
y estancia con los hijos, prestación de alimentos, etc.

Orden de retirada de contenidos o servicios ilícitos en los delitos de enaltecimiento de

terrorismo
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La orden dirigida a los prestadores de servicios de alojamiento que retiren los contenidos ilícitos
en internet, a los motores de búsqueda que supriman los enlaces y a los proveedores de servicios
de comunicación electrónica, que impidan el acceso a los contenidos ilícitos (art. 578.5 CP).

Intervención judicial de personas jurídicas

Regulada en el art. 33.7 in fine del CP, referido a las personas jurídicas y en el art. 129 del CP, en
relación con las empresas, organizaciones, grupos u otras entidades sin personalidad jurídica.

Presupuestos y procedimiento
Fumus boni iruis
Respecto a las medidas penales se exige la concurrencia de indicios de criminalidad del
investigado; si se trata de medidas civiles, se entiende implícito este presupuesto, siempre que no
se haya reservado o renunciado la acción civil.

Pericum in mora
Riesgos derivados del posible incumplimiento de la condena, sea penal o sea civil

En el procedimiento abreviado (art. 764.2) debe tenerse en cuenta que las normas sobre
contenido, presupuestos y caución sustitutoria que se aplican son las de la LEC. En el
procedimiento ordinario se estará a la regulación de la LECrim.

Se tramitará en pieza separada, y se resolverá mediante auto (art. 764.1, para el abreviado) y,
atendiendo a la concurrencia de circunstancias sobrevenidas en el curso del juicio, mediante auto,
se podrá ampliar o reducir la fianza o en embargo.

TEMA 14. LA DECISIÓN SOBRE LA ACUSACIÓN: FASE INTERMEDIA

1. La cuestión de la fase intermedia

En la llamada fase intermedia, el órgano judicial (que es el juez de instrucción en los procesos
abreviados, en los juicios rápidos y en los procesos ante el tribunal de jurado, y la Audiencia
Provincial en el proceso común), debe decidir si se abre o no el juicio oral.

La fase intermedia es un periodo entre la finalización de la fase de instrucción y la formulación de

la acusación, de forma que esta se inicia con la llegada de los autos y piezas de convicción al
tribunal una vez concluido el sumario, por lo que marca la transición entre el sumario y el juicio
oral

En esta se pueden plantear alternativas al enjuiciamiento, así como archivar el procedimiento

(sobreseimiento) o continuar.

Órgano jurisdiccional:
Juez de enjuiciamiento (ordinario), juez de instrucción (abreviado y jurado)

Contenido:
Se engloban las actuaciones dirigidas a conformar o revocar el auto de conclusión del sumario y de
apertura del juicio oral.
100

a) Si lo confirma
Se pronunciará sobre la solicitud de apertura del juicio oral o del sobreseimiento

b) Si lo revoca
Se devuelve la causa al instructor para que practique las diligencias que corresponda.

Alternativas al enjuiciamiento
La regla principal es que alguien debe de acusar para que se abra un procedimiento enjuiciador.

Juicio oral
Si se abre juicio oral:
1º Se ordena que las partes formulen acusación (arts. 633 a 649).
2ºEmpieza el principio de publicidad (art. 649.2).
3º Momento preclusivo para que el ofendido pueda ser acusación particular (art. 110.1).

4º En PA, el auto debe decidir sobre mantener o no las medidas cautelares e indicar quien ha de
juzgar.

2. Las causas de suspensión el procedimiento preliminar

1º Sobreseimiento (archivo) provisional
2º Enajenación mental del imputado
3º Ausencia del imputado
4º Admisión de una pretensión prejudicial

3. Sobreseimiento
Concepto
1º Resolución jurisdiccional firme emanada del órgano
2º Competente en la fase intermedia
3º Mediante la cual se pone fin al procedimiento penal incoado de forma provisional o definitiva

4º Con una decisión que, sin actuar el ius puniendi del Estado, goza de la totalidad o de la mayoría
de los efectos de la cosa juzgada

Clases
Total
Afecta a todos los imputados

Parcial
No afecta a todos, hay juicio oral respecto de los restantes

Libre (art. 637 LECrim).

Se pone fin al proceso definitivamente.

Provisional (art. 641 LECrim).

Se paraliza temporalmente

Presupuestos
1º Sobreseimiento libre (art. 637 LECrim)
Concepto (art. 637 LECrim):
101

Resolución judicial que pone fin al proceso, concluido el procedimiento preliminar y antes de
abrirse el juicio oral, con efectos de cosa juzgada, por no ser posible plantear una acusación
fundada

Presupuestos:
El art. 637 dispone los motivos por los que procede el sobreseimiento libre.

Se recogen en tres apartados, que como el TS ha declarado hacen referencia, respectivamente, a

la falta del elemento fáctico, del elemento jurídico, o del elemento personal.

1º Inexistencia del hecho

Procede el sobreseimiento libre cuando no existan indicios racionales de haberse perpetrado el
hecho que hubiere dado motivo a la formación de la causa, esto es, cuando no aparezca ninguna
sospecha fundada
sobre la realización del hecho.

2º No ser el hecho punible

En segundo lugar, procede el sobreseimiento libre cuando el hecho no sea constitutivo de delito,
es decir, cuando las diligencias de instrucción han puesto de manifiesto que ese hecho no es delito
y, por tanto, no existe duda alguna sobre el carácter no delictivo de los hechos.

3º No ser responsable el imputado

Finalmente, procederá el sobreseimiento libre cuando aparezcan exentos de responsabilidad
criminal los procesados como autores, cómplices o encubridores.

La ausencia de uno de los elementos necesarios para entrar en el juicio oral, el elemento personal,
es decir, la falta de un sujeto al que atribuir la comisión del hecho, pero no porque no se haya
podido determinar, sino porque aparezca indudablemente exento de responsabilidad criminal.

Medios de impugnación
Por un lado, en el proceso ordinario, cabe casación por infracción de ley del auto que sobresea por
no ser los hechos constitutivos de delito y, por otro lado, en el proceso abreviado, cabe apelación
(art. 637.2 y 3)

2º Sobreseimiento provisional
Concepto (art. 641 LECrim)
Resolución judicial que paraliza momentáneamente el proceso, no permitiendo la apertura del
juicio por no darse elementos fácticos suficientes para formular la acusación

Presupuestos:
1º Dudosa existencia del hecho
Procederá el sobreseimiento provisional cuando no resulte debidamente justificada la perpetración del
delito que haya dado motivo a la formación de la causa. Este motivo se da en aquellos supuestos en que,
aun existiendo algún indicio racional de haberse perpetrado el hecho delictivo, éste no aparezca
debidamente justificado.

2º Falta de pruebas para la imputación o no hubiere autor conocido (procesos abreviados)

102

La segunda causa por la que procede el sobreseimiento provisional es cuando resulte del sumario
haberse cometido un delito y no haya motivos suficientes para acusar a determinada o
determinadas personas como autores, cómplices o encubridores.

De un lado, que se desconozca la persona a la que imputar la comisión del hecho, esto es, que no
exista autor conocido; de otro lado, que exista alguna indicación sobre la participación de concreta
persona en la comisión del hecho, pero insuficiente para acusar.

Medios de impugnación
Por un lado, en el proceso ordinario, no cabe recurso y, por otro lado, en el proceso abreviado,
cabe apelación

Diferencias
Causas
1º Archivo provisional son meramente temporales, basadas en dudas
2º Sobreseimiento libre son definitivas, fundadas en la certeza.

Efectos
1º El archivo es un simple aplazamiento del procedimiento.
2º Sobreseimiento libre equivale a una terminación

Fundamento
1º El archivo se funda en motivos de hecho exclusivamente
2º El sobreseimiento libre son motivos fácticos y jurídicos

Órgano competente
Procedimiento ordinario:
Órgano que va a conocer el juicio oral y dictar ST.

Procedimiento abreviado y Juicios Rápidos:

Juez de Instrucción

Efectos
Comunes
1º Sobreseimiento total
 Archivo de la causa
 Se ordena el destino de las piezas de convicción
 Cancelación medidas cautelares

2º Sobreseimiento parcial
 Se abre el juicio oral respecto de los otros imputados
 La causa no se archiva
 Las piezas de convicción permanecen en poder del tribunal
 Cabe cancelar las medidas cautelares respecto a las que afecte el sobreseimiento

Especiales
1º Sobreseimiento libre
103

Por un lado, en cuanto al acusador, este puede perseguírsele por delito de denuncia y acusación
falsas, además de calumnia y, por otro lado, el acusado puede declararse que la causa no perjudica
la reputación del imputado cuando fuere por art. 637.1 y 2

Cosa juzgada material del auto

2º Archivo provisional
 No cosa juzgada
 Paralización por suspensión de la causa penal
 Cabe cancelar las medidas cautelares

Procedimiento
Petición= parte acusadora

A) Si lo piden todas las partes acusadoras:

El órgano jurisdiccional queda vinculado.

Pero, si solo es acusadora el MF, puede el juez buscar al ofendido y ofrecerle la acción penal o al
superior jerárquico del MF para que pueda mantener acusación.

B) Si hay varias y no lo piden todas:

Debe abrir el juicio oral salvo hechos atípicos o, en los abreviados, cuando no haya indicios de
criminalidad

4. Presupuestos procesales
No hay un tratamiento único, ya que estos difieren en el ordinario y en el abreviado.

Los presupuestos procesales son:

 Relativos al órgano jurisdiccional
 Relativos a las partes
 Procedimiento adecuado
 Relativos a los actos de iniciación
 Relativos a los efectos del proceso
 Presupuestos de carácter mixto

Tratamiento
Proceso ordinario
Algunos de los presupuestos han sido agrupados en los artículos de previo pronunciamiento y,
para los demás presupuestos, será de aplicación su propia normativa.

Proceso abreviado
La audiencia saneadora (art. 786.2) se celebra al inicio de la vista, una vez se ha dado lectura por el
LAJ a los escritos de acusación y defensa

La resolución, en caso de estimarse la falta de algún presupuesto procesal, será auto.

Artículos de previo pronunciamiento o cuestiones previas

Arts. 666 y ss LECrim.
1. Declinatoria de jurisdicción
104

2. Cosa juzgada y litispendencia

3. Prescripción del delito (arts. 131 y 132 CP)
4. Amnistía e indulto
5. Falta de autorización administrativa para procesar a un funcionario

Procedimiento
¿Cuándo?:
Se proponen dentro del plazo de 3 días desde la entrega de autos para la calificación de los
hechos, conllevando la suspensión del procedimiento.

Decisión:
A) Si se desestima
1º En la declinatoria de jurisdicción el órgano confirma su competencia pero, en cualquier otro, el
procedimiento continua, dándose un plazo para que las partes planteen su calificación.

B) Si se estima
Primero se resuelve la declinatoria y, si se estima la cosa juzgada, prescripción, amnistía o indulto,
la resolución equivale a un auto de sobreseimiento.

TEMA 15. EL JUICIO ORAL: ACUSACIÓN Y DEFENSA

1. La acusación
Concepto y naturaleza
Finalizado el procedimiento preliminar, si no procede el sobreseimiento, se pasa a la fase de juicio
oral.

En esta fase se acordará por el Juez la apertura de juicio oral y se formulará acusación por persona
distinta del Juez, mediante escrito que se denomina de calificaciones provisionales en el proceso
ordinario y de acusación en los procesos abreviados y juicios rápidos.

La acusación es la interposición de la pretensión procesal penal, petición fundada dirigida al

órgano jurisdiccional, para que imponga una pena (o una medida de seguridad o una consecuencia
accesoria) a una persona por un hecho punible que se afirma que ha cometido.

La interposición tiene dos momentos: el primero, se efectúa provisionalmente antes de la práctica

de las pruebas, en el escrito de calificación provisional o de acusación, y definitivamente después
de practicadas.

A partir de la calificación provisional, el investigado, ya acusado, tiene perfectamente definidos los

límites con base en los cuales va a tener que articular su defensa.
105

Actos acusatorios
Calificación provisional (arts. 650.1 y 781.1 LECrim)
- Procedimiento:
1º Proceso ordinario por delitos más graves
Acordada la apertura del juicio por el tribunal, éste ordena la entrega de los autos a las partes
sucesivamente, para que, en el plazo, que no es común, de 5 días, formulen la calificación
provisional (art. 649, I, LECrim).

Si la causa es compleja puede ampliarse el plazo. Si se formula artículo de previo pronunciamiento,

y se desestima, el plazo es de 3 días (art. 679 LECrim).

El orden de entrega de los autos: MF o, acusador privado, acusador particular, acusador popular,
actor civil, acusado y responsables civiles (art. 652, I, LECrim).

2º En los procesos abreviados y juicios rápidos

En la misma resolución dictada por el JI que acuerda que el enjuiciamiento se siga por los trámites
de este proceso se dará traslado de las diligencias previas, originales o mediante fotocopia, al MF y
a las acusaciones personadas, para que, en el plazo común de 10 días, soliciten la apertura del
juicio oral formulando escrito de acusación (art. 780.1 LECrim).

En los juicios rápidos la acusación se puede formular oralmente si no hay víctima que acuse (art.
800.2 LECrim).

- Contenido (arts. 650 y 781.1 LECrim)

1º La calificación jurídico-penal de los hechos:
Desde el punto de vista del Derecho Penal, el escrito de acusación, o de calificaciones
provisionales (arts. 650.1 y 781.1 LECRIM) contendrá:
- Los hechos punibles que resulten del sumario.
- La calificación legal de los hechos, delito que constituyan.
- La participación que hubieren tenido el procesado (acusados), si fueren varios (autores,
cómplices).

- Los hechos que constituyan circunstancias atenuantes o agravantes del delito o eximentes
de responsabilidad criminal.

- Las penas en que hayan incurrido el procesado/s, por razón de su respectiva participación
en el delito.

Recuerdese que el escrito de acusación en los procesos abreviados y juicios rápidos contiene,
además, la petición de apertura del juicio oral ante él órgano competente para el enjuiciamiento
(art. 781.1 LECrim).

Las partes acusadoras pueden presentar dos o más conclusiones alternativas, con el fin de que, si
no se admite la primera, pueda serlo alguna de las otras (arts. 653 LECrim).
106

Finalmente, el escrito de acusación del MF debe recoger, por imperativo legal, todas las
circunstancias que puedan favorecer a los acusados.

2º Actos respecto a la pretensión civil:

Si se ha acumulado al proceso penal uno civil, el escrito de acusación debe contener conclusiones
relativas a la pretensión civil, consistentes en expresar (arts. 650.2 y 781.1 LECrim, en relación con
los arts. 109 y ss CP):
- La cantidad en que aprecien los daños y perjuicios causados por el delito, o la cosa que
haya de ser restituida.

- La persona/s que aparezcan responsables de los daños y perjuicios o de la restitución de la

cosa, y el hecho en virtud del cual hubieren contraído esa responsabilidad.

En los procesos abreviados y juicios rápidos se debe indicar un pronunciamiento sobre entrega y
destino de las cosas y efectos y respecto a la imposición de costas procesales.

3º Proposición de los medios de prueba

- Efectos
Formulada la calificación provisional, no existe posibilidad de variar los hechos esenciales que la
fundamentan, ni dirigirse después contra persona distinta de la que se considera partícipe en el
hecho criminal. A este efecto se halla particularmente vinculado el órgano jurisdiccional.

Pero, en el proceso ordinario por delitos más graves y concurriendo ciertos requisitos, el tribunal
tiene la posibilidad de desvincularse (art. 733 LECrim).

Fuera de ello, la parte acusadora, respetando los hechos esenciales y la persona del acusado,
puede modificar después de la prueba en las calificaciones definitivas la cantidad de pena
solicitada, incluso la calidad, si considera que el delito es otro (art. 732.1 LECrim).

La calificación definitiva (arts. 732 y 788.3 y 4 LEcrim)

El segundo acto procesal acusatorio es la calificación definitiva (arts. 732 y 788.3 y 4 LECRIM), que
se formula tras la práctica de la prueba.

Puede ser un acto en forma oral o escrita, de forma que, de formularse por escrito, el contenido
formal es el mismo que el estudiado para las calificaciones provisionales, incluso con la posibilidad
alternativa.

La LECrim no previó cómo proceder si la parte modificaba las conclusiones, por lo que, en la
práctica, y así se entiende para el proceso ordinario por delitos más graves, se suspende la vista
durante el tiempo necesario para su redacción.

Con ello, queda garantizado el principio de contradicción y, por tanto, el respeto al derecho de
defensa.

En los procesos abreviados y, por extensión, en los juicios rápidos, sí que se ha contemplado esta
posibilidad garantizadora de esos principios, disponiéndose expresamente un aplazamiento de la
sesión, hasta el límite de 10 días, a petición de la defensa, con el fin de que pueda aportar los
elementos de descargo y probatorios que considere convenientes, conforme al art. 788.4 LECrim.
107

- Procedimiento
Tanto en el proceso por delitos más graves como en los procesos abreviados y juicios rápidos, las
clasificaciones definitivas se formulan una vez practicadas las diferentes pruebas admitidas, en el
acto de la vista.

- Contenido
Las partes acusadoras pueden optar por:
1º Confirmación de la calificación
Elevando a definitivas las calificaciones provisionales.

2º Retirada de la acusación
Que técnicamente significa pedir el MF o el acusador la absolución del acusado.

3º Modificación de la calificación provisional:

Esta tercera posibilidad presenta una mayor problemática, porque el objeto del proceso tiene ya
unos límites conformados, que no pueden traspasarse tampoco en lo esencial.

Esto significa, además del reconocimiento de que la práctica de la prueba ha servido de algo, que
las partes pueden variar todas las conclusiones jurídicas formuladas provisionalmente, así como
los hechos no fundamentales, que dependen del caso concreto.

- Efectos
1º Petición de pena o condena:
En principio, el juez o tribunal están vinculados por la calificación definitiva de la parte acusadora,
no pudiendo condenar por delito que lleve aparejada una pena más grave que la fijada en la ley
penal para el delito calificado por las partes acusadoras, pues de lo contrario cabría recurso de
casación.

La excepción es que únicamente es posible condenar por delito más grave si el tribunal utiliza la
tesis de desvinculación (art. 733 LECRIM).

En cuanto a cualquier otro elemento que pueda influir en la determinación de la concreta

duración de la pena, de acuerdo con las disposiciones del CP, no existe ninguna vinculación para él
órgano jurisdiccional si éste quiere optar por una condena menos grave o la absolución.

En los procesos abreviados y en los juicios rápidos la petición de pena puede conllevar un efecto
paralizador ulterior, si la calificación del delito obliga a todas las partes acusadoras a pedir una
pena que exceda de la competencia objetiva del JPe, el órgano jurisdiccional se declarará
incompetente, dará por terminado el juicio dictará auto y remitirá las actuaciones a la AP donde se
realizará nuevamente la vista.

2º Petición de absolución:
El órgano jurisdiccional usando la facultad del artículo 733 LECrim puede someter a debate que en
su opinión procede la condena y no la absolución, pero únicamente podrá proceder efectivamente
a condenar, si la acusación reconsidera su postura y asume la tesis judicial.
108

2. La defensa
Concepto
Es la otra cara de la acusación, exigida por el principio de contradicción (art. 24 CE), y una de las
garantías más importantes del encausado en el proceso penal.

El derecho fundamental atribuido a las partes de todo proceso para ser respetado por el tribunal
que conoce del mismo que consiste en:
1.- Necesidad de que éstas sean oídas en el sentido de que puedan alegar y demostrar para
conformar la resolución judicial

2.- Que conozcan y puedan rebatir sobre los materiales de hecho y de derecho que puedan influir
en la resolución judicial

Manifestaciones:
1º La autodefensa
La ejerce directamente el propio investigado, participando en los actos procesales, presentando
escritos o utilizando medios impugnatorios y aportando las afirmaciones y pruebas de descargo
que rebatan las tesis de la acusación.

Únicamente es admisible en los casos permitidos por la Ley (Ej. Proponer la recusación del juez
estando incomunicado; pedir la reposición del auto que eleva la detención a prisión; proponer
diligencias cuando se le reciba declaración en el sumario; y derecho a la «última palabra», al final
del juicio).
2º La defensa técnica
Realizada por un abogado en ejercicio sobre las cuestiones jurídicas materiales y procesales a
tratar en el proceso penal, en funciones de consejo y asesoramiento.

Nuestro sistema de enjuiciamiento criminal obliga a la defensa técnica, al ser un derecho

fundamental reconocido por la CE (arts. 17.3 y 24.2), traduciéndose en la necesidad de designar a
un abogado de confianza, o, en su defecto, de oficio, siendo necesaria desde el primer acto de
imputación y por toda la duración del proceso penal, incluida la ejecución.

La defensa de las personas jurídicas se realizará por abogado y puede estar representada por su
procurador o por la persona que especialmente designe (art. 786 bis LECRIM).

Importancia
1. Es el trámite procesal idóneo para introducir las pretensiones de la parte que marcan la
congruencia de la sentencia

2. En relación a la prueba, es el momento preclusivo para la proposición de aquellas pruebas que

han de hacerse valer en el acto del juicio oral

3. La Ju ha fijado el escrito de defensa como el momento procesal idóneo para impugnar,

oponerse o discrepar con determinadas pruebas practicadas en las diligencias previas, que de lo
contrario alcanzan el carácter de prueba preconstituida, aceptada y consentida como es el caso de
los informes periciales emitidos por organismos oficiales
109

4. Es el momento procesal oportuno para plantear cuestiones impeditivas del enjuiciamiento que
han de ser anunciadas en el escrito de defensa

Contenido y efectos
Calificación provisional de la defensa (art. 650 y 784 LECrim)
Formalmente este escrito es idéntico al de la acusación y, una vez se le trasladan los autos para
calificación, puede:
1º Proponer artículos de previo pronunciamiento en todos los procesos

2º En los procesos abreviados y juicios rápidos conformarse con la pena más grave solicitada por la
acusación, acto llamado de conformidad con el escrito de acusación.

3º En todos los procesos, presentar la calificación provisional, cuyo contenido material puede ser:
a) Negar sin mayor explicación los hechos que fundamentan la acusación («negamos las
conclusiones primera al final del MF»).

b) Formular una versión de los hechos distinta, orientada al descargo, a la futura absolución o a su
condena inferior.

c) Admitir los hechos, pero negando su carácter delictivo con base en una distinta calificación
jurídica.

La calificación jurídica de la defensa no plantea ningún problema de vinculación al órgano

jurisdiccional, por lo que el juez o el tribunal es absolutamente libre de condenar o absolver
cuando la defensa pida la absolución.

Para el proceso abreviado y juicios rápidos, si la defensa no presenta su escrito en el plazo

señalado para ello, se entiende que se opone a la acusación y continua el procedimiento,
pudiendo practicarse la prueba que proponga en el acto del juicio sin posibilidad de suspensión.

Calificación definitiva de la defensa:

Formalmente puede ser por escrito u oral, según se modifiquen tras la práctica de la prueba por la
defensa o no (arts. 732 LECRIM).

Jurídicamente, tampoco vincula al órgano jurisdiccional la petición de absolución o de una

condena menor. Incluso aunque no lo pida, puede verse favorecido en estos sentidos por la
sentencia.

Calificación del responsable civil:

Formalmente el escrito es igual que el del actor civil, siendo de aplicación el principio de
oportunidad y los que de él se derivan, caben, con efectos jurídicos respecto a la sentencia, tanto
el allanamiento como el reconocimiento o admisión de hechos.

3. Los informes finales (arts. 734 a 740 más el 788.3 LECrim)

Regulados en los arts. 734 a 740 LECRIM para el proceso ordinario por delitos más graves, en el
art. 788.3 LECRIM para los procesos abreviados y los juicios rápidos por el art. 802.1 LECRIM y
para los juicios sobre delitos leves en el art. 969.1 LECRIM.
110

Primero informa el Ministerio Fiscal, luego el resto de acusadores, después el actor civil, por
último los defensores de las partes acusadas y responsable civil, si la hubiere.

Los informes son siempre orales, en ellos, las partes expondrán los hechos que consideren
probados en la vista, su calificación legal, la participación que en ellos hayan tenido los acusados y
la responsabilidad civil que hayan contraído los mismos u otras personas, así como las cosas que
sean objeto, o la cantidad en que deban ser reguladas cuando los informantes o sus
representantes hayan interpuesto también la pretensión civil, acomodándose a las conclusiones
que hayan formulado en definitiva y, en su caso, a la propuesta del juez o del presidente del
tribunal con arreglo a lo dispuesto en el art. 733.

Presentados los informes oralmente, el juez o el presidente del tribunal da al acusado oportunidad
de expresar su opinión («última palabra»: art. 739 LECRIM), que debe utilizar con educación y
respeto.

Es la manifestación más genuina del derecho de autodefensa, última oportunidad que tiene el
acusado de convencer al tribunal de su inocencia, mediante su declaración sincera.

Acto seguido, el órgano jurisdiccional declara concluso el acto del juicio oral y visto para sentencia.

TEMA 16. EL JUICIO ORAL: LA CONFORMIDAD DEL ACUSADO

1. La conformidad el acusado
Aspectos generales
Concepto
Institución de naturaleza compleja, en virtud de la cual tanto el acusado como su defensor técnico,
aceptan hasta los límites legales permitidos la pena solicitada por la acusación, o la más grave de
las solicitadas si hubiera varios acusadores, procediéndose a dictar sentencia inmediatamente, al
hacerse innecesaria la vista.

Es posible en todos los procesos penales.

Ámbito
Pese a que debería, tan sólo, permitirse en delitos de poca gravedad, está hoy permitida en los
abreviados, en los juicios rápidos, y en el jurado.

Naturaleza jurídica
Acto dispositivo material y procesal, consecuencia del principio de oportunidad, se fija el límite
máximo de la pena a imponer, un procedimiento especial que acelera trámites al dictarse la
sentencia sin celebrar juicio oral.

Requisitos
111

1. Absoluta:
La manifestación del acusado ha de recaer sobre el contenido íntegro de la calificación acusatoria
(no se puede someter a ningún género de condición, plazo o término salvo en la responsabilidad
civil)

2. Expresa:
No se puede manifestar o deducir de manera tácita o implícita (se exige una categórica afirmación
por parte del acusado)

3. Voluntaria:
Debe tener pleno conocimiento de las consecuencias de su acto y ese acto procesal no puede
haber sido inducido mediante coacciones, amenazas, etc.

4. Formal:
Debe cumplir con las solemnidades requeridas por la ley para cada uno de los momentos
procesales en que puede manifestarse (en caso contrario conlleva nulidad).

5. Acto de doble garantía:

Han de manifestarse concurrentemente las voluntades del acusado y de su abogado defensor (no
basta la declaración del acusado si no va acompañada de la de su letrado en el mismo sentido, de
modo que si éste considera necesaria la continuación del juicio el juez podrá ordenarla no
obstante la conformidad del acusado

*SSTS de 9 de febrero 2007, 1 de diciembre de 2005 y 1 de marzo 1988

2. Tipos de conformidad
Clases, régimen jurídico y efectos
Conformidad prestada en el procedimiento preliminar (arts. 779.1.5, 800 y 801 LECrim)
El investigado, por iniciativa propia, puede reconocer los hechos que le han sido imputados,
siempre que se trate de hecho punible castigado con pena incluida dentro de los límites previstos
en el art. 801 (art. 779.1-5a LECRIM).

Para este reconocimiento es necesario que se hayan incoado diligencias previas del procedimiento
abreviado, por lo que solo será posible cuando la competencia objetiva para el enjuiciamiento
recaiga en el JP no en la AP.

Para que este reconocimiento sea eficaz se requiere que el investigado esté asistido de su
abogado y que éste se muestre también de acuerdo.

Se convoca por el JI inmediatamente a una vista al MF y demás partes personadas, a fin de que
manifiesten si formulan escrito de acusación con la conformidad del acusado.

Estando de acuerdo, el procedimiento abreviado se transforma en procedimiento para el

enjuiciamiento rápido de determinados delitos, aplicándose los arts. 800 y 801 LECrim.

El régimen jurídico y los efectos del reconocimiento :

1º El reconocimiento afecta únicamente a los hechos criminales imputados pero no a la pena.
112

2º Se produce en la fase de diligencias previas del procedimiento abreviado

3º El reconocimiento únicamente es posible si se dan las condiciones del art. 801.1 LECrim:
- El hecho punible cae dentro del procedimiento adecuado correspondiente al proceso
abreviado.

- Que se den las demás circunstancias previstas específicamente en el art. 801 LECRIM, salvo
la consignada en el art. 801.1-1o, ya que es posible que existan acusador particular y
popular.

4º Se da un cambio de procedimiento, pasándose directamente del abreviado al especial para el

enjuiciamiento rápido de determinados delitos.

5º Siendo varios los investigados, el reconocimiento de hechos debe producirse por parte de todos
ellos o, de lo contrario, no tendrá efecto.

En caso negativo, se debe entender que no se ha producido el reconocimiento, a efectos de no

dividir el objeto penal del proceso.

Conformidad con el escrito de acusación

- En el proceso abreviado (arts. 655-781-784.5-787 LECrim).
Se produce una vez abierto el juicio oral y formulada la calificación provisional o escrito de
acusación, ya que ete acto afecta a los hechos y a la pena.

Presenta dos variantes:

1º El acusado se conforma en su escrito de defensa

2º Posteriormente a la presentación del escrito de defensa pero antes de que comience el juicio
oral, el acusado acude a la Fiscalía y manifiesta su conformidad, redactando todas las partes
acusadoras, el acusado y su Letrado un nuevo escrito de calificación, que no podrá referirse a
hecho distinto ni contener calificación más grave que la primera acusación presentada.

El régimen jurídico y los efectos:

1º La conformidad tiene lugar ante el JI, sea competente para el juicio oral el JPe, sea la Audiencia.

2º La iniciativa la toma el abogado defensor del acusado, aunque con su aquiescencia.

El Juez debe comprobar que la declaración ha sido prestada libremente y con conocimiento de sus
consecuencias y, si no se produce la ratificación, debe procederse a suspender la tramitación para
que designe, o se nombre de oficio, un nuevo abogado, que proceda a redactar el escrito de
defensa.

3º La conformidad es con la pena solicitada por la acusación, o con la más grave de las solicitadas
en caso de haber varias, con el límite de no exceder la pena efectivamente pedida de 9 años de
prisión.
113

4º Si el JI está de acuerdo con la conformidad, remite los autos y pasa directamente a dictar
sentencia por el órgano competente para el enjuiciamiento, quien debe examinar los requisitos de
la conformidad y evitar el posible recurso.

5º Pero la conformidad prestada carecerá de valor, ordenándose la continuación del juicio:

En primer lugar, si el JI considera que el acusador no ha formulado la calificación procedente, por
error, por negligencia o por cualquier otra causa, y cree que los hechos criminales constituyen
jurídicamente delito que conlleve pena de mayor gravedad, o de diferente naturaleza, o que la
pena solicitada no es la que legalmente procede.

A continuación, si el JI cree que la conformidad del acusado no ha sido prestada libremente o sin
conocimiento de sus consecuencias.

Y, por último, cuando el Abogado defensor lo considere necesario y el JI estime fundada su

petición

6º La disconformidad de uno de los acusados, siendo varios, obliga a continuar el juicio para todos
ellos, incluidos aquellos que se conformaron, salvo que pueda dividirse el objeto siendo varios los
acusados por diversos delitos.

7º Si no hay conformidad en la responsabilidad civil, pero sí en la criminal, el juicio continúa para
discutir únicamente el objeto civil del proceso acumulado.

- Juicios rápidos (arts. 800-801 LECrim).

1º La conformidad prestada por el acusado debe contar con la aquiescencia de su Abogado,
designado o nombrado de oficio.

2º Se presta ante el Juez de Guardia.

3º Requisitos:
En oprimer lugar, no debe existir más acusación que la del Fiscal, presentada en tiempo y forma, si
bien el art. 801 permite después en su núm. 4 que haya acusación particular, por lo que en
aplicación del art. 125 CE debe permitirse la participación de todos los acusadores.

A continuación, los hechos deben haber sido calificados como delito castigado con pena de prisión
de hasta 3 años, con pena de multa cualquiera que sea su cuantía, o con otra pena de distinta
naturaleza, cuya duración no exceda de 10 años.

Por último, si se pidió pena de prisión, la pena efectivamente solicitada no debe exceder de 3
años, y si se pidieron varias, tampoco debe ser la petición superior a 3 años sumadas todas ellas,
para que con la reducción del tercio se queden en 2 años.

4º El Juez de Guardia controla la conformidad del acuerdo y si es ajustada a la Ley, dicta sentencia
de conformidad, que puede dictar oralmente con este posible contenido:
Por un lado, si la pena solicitada fue privativa de libertad, la impone reducida en un tercio,
resolviendo a continuación lo procedentes sobre su suspensión o sustitución. Se exige, el
compromiso del acusado de satisfacer la responsabilidad civil a la víctima en el plazo que se le fije,
y además, en su caso, el compromiso de que obtendrá el certificado de estar deshabituado o
sometido a tratamiento para tal fin.
114

Por otro lado, si la pena conformada no es privativa de libertad, también se reducirá en un tercio

Una vez dictada sentencia de conformidad, el JI de Guardia debe resolver sobre la situación
personal del condenado, remitiendo si procede la causa al Juez de lo Penal para su ejecución (art.
801.4).

- En los juicios sobre delitos leves

No existe la previsión legal.

Conformidad prestada en el acto del juicio oral

- Proceso abreviado y juicios rápidos (arts. 787-801.1 LECrim)
1º La conformidad se solicita al órgano competente para el enjuiciamiento, JPe o AP.

2º La iniciativa la tiene el Abogado defensor con la aquiescencia del acusado, quien debe expresar
que se conforma antes de iniciarse la práctica de la prueba, pidiendo al juez que dicte sentencia de
conformidad con el escrito de la acusación que contenga pena de mayor gravedad.

El LAJ debe informar al acusado sobre las consecuencias que tiene haberse conformado.

Es posible manifestar la conformidad con el escrito «que se presentara en ese acto, que no podrá
referirse a hecho distinto, ni contener calificación más grave que la del escrito de acusación
anterior».

Ese segundo escrito de acusación es el resultado de la negociación entre la defensa y el MF, que
rebaja la penalidad de la calificación provisional de la acusación.

3º El límite de pena es en el proceso abreviado el que se corresponde con su tope máximo de 9

años, mientras que en el proceso para el enjuiciamiento rápido de determinados delitos es de 3
años de prisión.

En las demás penas no hay límite ni de duración ni de cuantía, salvo el tope de 10 años para los
juicios rápidos.

4º Pero en el proceso abreviado debe distinguirse:

 Si la pena solicitada no excede de 6 años:
Si él órgano jurisdiccional está de acuerdo con la conformidad dicta de inmediato sentencia de
conformidad.

 Si la pena excede de 6 años

El órgano jurisdiccional no está vinculado a la cantidad de pena pedida y puede imponer pena
inferior o incluso absolver, pero no puede imponer pena superior.

5º Es posible también que la conformidad prestada carezca de valor, ordenándose la continuación

del juicio, en los mismos casos antes dichos.

6º La disconformidad siendo varios los acusados, o entre el acusado y su defensor supone:

1- Si el acusado se conforma, pero su defensor cree necesaria la continuación del juicio,
carece de relevancia la conformidad y la vista se celebra si el Juez lo considera fundado
115

2- Si hay varios acusados y alguno no se conforma, sigue el juicio para todos

3- Si el acusado o acusados se niegan a responder a la pregunta del órgano jurisdiccional en el

sentido de si se conforman o no con la pena pedida, continúa el juicio.

7º Si el acusado se conforma en lo atinente a la pena, pero no en lo relativo a la responsabilidad

civil, la vista se celebra únicamente respecto a dicha responsabilidad civil.

- En el proceso ante el Tribunal del Jurado

La LJ regula la conformidad con la acusación a realizar dentro de la fase de juicio oral competencia
del TJ, bien en el escrito de defensa, bien en un escrito autónomo que presentan las partes en la
vista.

Puede producirse de tres maneras:

1º Por manifestarlo así la defensa en su escrito, exigiéndose la ratificación oral en la audiencia
preliminar

2º Por responder a una pregunta en este sentido del Magistrado-Presidente afirmativamente

3º Por presentar un escrito específicamente con ese contenido en este acto ante el TJ.

La conformidad debe ser aprobada por todas las partes, y sólo afecta a los hechos acusados objeto
del juicio, de forma que no es posible la conformidad a pena superior a 6 años de privación de
libertad, sola o conjuntamente con las de multa y privación de derechos.

Pero si el Magistrado-Presidente entiende que el hecho no ha existido, o que no es constitutivo de

delito, o que, existiendo, no ha sido cometido por el acusado, o que el acusado está exento de
responsabilidad criminal o concurre una atenuante, no disuelve el Jurado y, previa audiencia de las
partes, le somete por escrito el objeto del veredicto sin solución de continuidad.

Conformidad en caso de delito de violencia de género

La LVG admite la conformidad en los juicios penales y hace competente al JVM para dictar
sentencia de conformidad en los casos del art. 801 LECRIM.

Recurribilidad sentencia conformidad

El art. 787.7 LECRIM, si bien se refiere a los casos de conformidad en el juicio oral, puede aplicarse
a todos los supuestos, reconociendo la recurribilidad expresa de las sentencias de conformidad,
legitimando a todas las partes, cuando no se hayan respetado los requisitos o términos de la
conformidad.

El tipo de recurso dependerá del proceso ordinario o especial en que haya tenido lugar la
conformidad.

3. La tesis de desvinculación del órgano jurisdiccional

Concepto y naturaleza
Tras las calificaciones definitivas y antes de los informes finales, el art. 733 de la LECrim permite al
Tribunal, en caso de que considere que el hecho justiciable haya sido calificado con manifiesto
error, proponer la calificación que considera adecuada en base a la práctica de pruebas.
116

¿Es un acto inquisitivo del juzgador, que afecta al principio acusatorio?. Excepciona la correlación
entre acusación y sentencia: para evitar la cosa juzgada de una decisión errónea.

Requisito
Para evitar la vulneración del principio de acusación, se exige por la doctrina y jurisprudencia, que
la tesis propuesta sea admitida por el MF u otro acusador, por lo que se lleva a cabo una invitación
a las partes para que reflexionen sobre ella.

Presupuestos y efectos (art. 733 LECrim)

Presupuestos
1º Que se trate de procesos incoados por delito público o semipúblico, se excluyen los procesos
por delito privado.

2º Que a la vista de la prueba practicada, el hecho criminal haya sido calificado con manifiesto
error, por no haberlo incluido en determinado tipo del CP y porque no se haya apreciado la
concurrencia de una eximente.

3º Que, en lo relativo a la pretensión civil, el juez no puede decir nada

Efectos
1º Puede producirse una paralización por suspensión de la vista, en el caso de que las partes pidan
el aplazamiento de 24 horas, con el fin de estudiar la propuesta del tribunal.

2º En cuanto a la sentencia, el planteamiento de la tesis permite al órgano jurisdiccional, si es

aceptada y sostenida por la acusación, condenar por el título más grave por él sometido a debate.
La sentencia no por ello dejará de ser congruente.

Particularidades en los demás procesos abreviados (arts. [Link], 788.4 y 789.3 LECrim)
1º El Art. 788.3 II LECrim faculta al órgano a pedir a las partes que aclaren aspectos concretos de
la prueba practicada o de la valoración jurídica de los hechos contenidos en su escrito de
acusación.

2º Los escritos de acusación pueden variarse modificando la tipificación penal de los hechos,
apreciando un mayor grado de participación o ejecución, o circunstancias de agravación de la pena
(art. 788.4 LECrim).

3º Una vez sometidas a debate las nuevas cuestiones, y en todo caso si no ha habido ningún
cambio, la sentencia no puede imponer pena que exceda de la más grave de las acusaciones (art.
789.3, primer inciso, LECRIM).

Pero el art. 789.3 permite la condena más grave si alguna de las acusaciones ha asumido «el
planteamiento previamente expuesto por el Juez o Tribunal dentro del trámite previsto en el
párrafo segundo del artículo 788.3».

Absolver puede siempre el órgano jurisdiccional.

117

Estos preceptos son aplicables al proceso penal especial para el enjuiciamiento rápido de
determinados delitos (art. 802), y al proceso penal especial ante el Tribunal del Jurado (art. 48.2 LJ
el art. 788.3 y 4 LECRIM).

TEMA 17. LA PRUEBA

1. Concepto y objeto
La prueba es la actividad procesal de las partes para para acreditar o demostrar y del juez para
verificar, con la finalidad de lograr el convencimiento psicológico del juzgador respecto a la verdad
de los datos allegados al proceso.

El fi con el que se pretende lograr el convencimiento psicológico del juzgador acerca de la verdad
de los datos allegados al proceso.

Desde el punto de vista subjetivo:

En la configuración de la prueba deben deslindarse los elementos subjetivos que pueden
intervenir en la actividad probatoria y los que delimitan objetivamente la misma.

1º La actividad probatoria es fundamentalmente un acto de parte, en concreto de parte

acusadora, si bien la parte acusada puede aportar pruebas respecto a los hechos que quiere
acreditar

Ejemplo. Circunstancia eximente o atenuante.

El principio de presunción de inocencia supone que el encausado no necesita probar nada, la falta
de prueba de los hechos y de la responsabilidad imputada por la acusación comporta una
sentencia absolutoria.
118

Artículo 728 LECRIM: “no podrán practicarse otras diligencias de prueba que las propuestas por las
partes, ni ser examinados otros testigos que los comprendidos en las listas presentadas”.

2º Cabe acordar la prueba de oficio, pero únicamente las señaladas en el art. 729 LECrim: “Los
careos de testigos entre sí o con los procesados o entre éstos que el Presidente acuerde de oficio, o
a propuesta de cualquiera de las partes y las que el tribunal considere necesarias para la
comprobación de cualquiera de los hechos que hayan sido objeto de los escritos de acusación“.

También: “El Tribunal examinará por sí mismo los libros, documentos, papeles y demás piezas de
convicción que puedan contribuir al esclarecimiento de los hechos o a la más segura investigación
de la verdad” (art. 726 LECRIM).

No se trata de introducir de oficio hechos nuevos, dado que, si así se pretendiere, debería
suspenderse el juicio oral y abrir una sumaria instrucción complementaria (si aparecen
revelaciones -hechos desconocidos- o retroacciones de acusados, testigos o peritos de carácter
inesperado), sino de alcanzar la verdad de los datos incorporados por los acusadores.

*NOTAS
1- Actividad de las partes
2- Finalidad lograr la “íntima convicción” del OJ
3- Hechos afirmados
4- Se exige intervención de un OJ imparcial e institucionalmente dotado de independencia
5- Practicada en el Juicio oral (Excepción: prueba anticipada)
6- Principios de contradicción e igualdad y garantías constitucionales
7- Lícitamente

Desde el punto de vista del objeto de la prueba

Las realidades que pueden ser probadas en el proceso penal, realidades fundamentalmente
fácticas, lo cual puede probarse son:
1º Los hechos
Los hechos imputados, grado de participación, culpabilidad, responsabilidad, etc delimitados en
los escritos de calificaciones provisionales por los acusadores.

Pero, en el procedimiento abreviado se permiten cambios posteriormente (sobre la tipificación

penal, grado de participación o de ejecución o circunstancias de agravación de la pena),
concediéndose un aplazamiento de la sesión hasta el límite de 10 días, a fin de aportar elementos
probatorios y de descargo por la defensa (art. 788.4o).

La defensa propondrá prueba de los hechos que eliminan o restringen la culpabilidad, la

punibilidad.

Si no es posible la prueba directa, se puede acudir a la prueba indirecta o a las presunciones

2º Las máximas de la experiencia

Definición Stein: “Son definiciones o juicios hipotéticos de contenido general, desligados de los
hechos concretos que se juzgan en el proceso, procedentes de la experiencia, pero independientes
de los casos particulares por encima de los cuales puedes tener validez para otros nuevos”

Pueden ser objeto de la prueba, siempre que sean relevantes en la posible decisión judicial.
119

3º El tribunal no puede introducir en el debate del juicio hechos que, aunque estén recogidos en
los escritos de acusación, no han sido introducidos por las partes en el plenario, ello supondría una
aportación de prueba de cargo, que vendría a sustituir la actividad propia de la acusación.

No obstante, esta limitación a la iniciativa probatoria del tribunal no afecta a los extremos fácticos
propuestos por la defensa, porque la defensa, a diferencia de la parte acusadora, no tiene carga
acusatoria.

2. Elementos típicos de la prueba penal

La estructura de los principios del proceso penal y sus diferencias con un proceso dispositivo se
extienden también al ámbito probatorio, de manera que, para establecer los elementos típicos de
la prueba en el proceso penal, deben tener en cuenta:

La presunción de inocencia (Art. 24.2 CE, art. 11.1 DUDH, art. 6.2 CEDH, art. 16. 2 PIDCP, art. 8
CADH).
Es un derecho consagrado en el art. 24.2 CE y en los convenios internacionales de derechos
humanos, lo cual supone que toda persona acusada de un delito tiene derecho a que se presuma
su inocencia mientras no se pruebe su culpabilidad en un proceso.

El juzgador debe alcanzar la certeza de la culpabilidad del acusado para dictar sentencia
condenatoria, y esa certeza debe ser resultado de las pruebas practicadas, puesto que la falta de
pruebas o la insuficiencia de las mismas conlleva la absolución del acusado.

Elementos definidores:
a) Es una garantía procesal que produce efectos en la culpabilidad-inocencia del acusado.

b) Determina el contenido del pronunciamiento de la sentencia, (absolución cuando no ha

quedado demostrada la culpabilidad del acusado).

c) La jurisprudencia utiliza la denominación de «presunción» iuris tantum, «verdad interina de

inculpabilidad», supone que el acusado es inocente mientras no se demuestre lo contrario.

El acusado no necesita probar nada, siendo toda la prueba de cuenta de los acusadores, de modo
que si falta la prueba de cargo ha de dictarse sentencia absolutoria. Ello no impide que el acusado
también pueda proponer prueba.

Requisitos
La jurisprudencia exige para que el efecto de la presunción de inocencia quede desvirtuado que:
1º Exista actividad probatoria con todas las garantías.
La prueba en la que el juez puede fundar su convicción acerca de los hechos es la practicada en la
fase de juicio oral

2º Prueba de cargo
Esa actividad probatoria tenga la consideración de prueba de cargo, lo que supone que:
1- La prueba debe tener un contenido objetivamente incriminatorio, del que resulte la
culpabilidad y la certeza de la participación del encausado en los hechos delictivos
120

2- Dicho resultado responda a la verdad, referido este aspecto a la valoración de la prueba.

3º Prueba suficiente
La prueba de cargo se considera suficiente para fundamentar un pronunciamiento de condena.
La suficiencia no se refiere a la cantidad de pruebas incriminatorias, sino a la entidad, cualidad e
idoneidad que deben revestir los medios de prueba que se practiquen para fundamentar la
incriminación del inculpado.

Prueba anticipada
Pruebas que se practican antes del juicio oral.

Presupuestos:
a) La posibilidad de que algún medio de prueba no pueda practicarse durante la vista
a. Prueba testifical
b. Prueba pericial

b) La probabilidad de que, dejando la práctica de la prueba para la vista, pueda motivar la

suspensión de ésta.
a. Prueba de reconocimiento judicial
b. Testigo imposibilitado de comparecer
c. Interrogatorio del testigo fuera del juzgado para que practique algún reconocimiento.
d. Operaciones periciales previas a la declaración de peritos
e. Cualquier prueba que deba practicarse con auxilio judicial.

Prueba preconstituida
Concepto
Actos realizados durante la investigación o la instrucción que por su naturaleza resulten
irreproducibles o de muy difícil reproducción en el acto del juicio oral, y en éste son sustituidos por
la lectura de las actas en que se refleja su realización conforme a las previsiones contenidas en el
art. 730 LECrim.

Requisitos de admisión
1º Instancia de parte
2º Que la prueba no pueda practicarse por causas ajenas a la voluntad de las partes

Actos de investigación
Regla general:
Las DDI no son prueba, deben repetirse en juicio oral

Excepciones:
1) Imposibilidad de reproducción de las diligencias sumario: lectura (art. 730).
- Previsible: Se realizará la diligencia con contradicción
- Imprevisible: Debe atribuírsele eficacia probatoria aun sin contradicción.

2) ¿Diligencias fiscales?
Lectura con contradicción, puede valorarse como prueba de cargo (art. [Link] EOMF)

3) ¿Atestado policial?:
121

Denuncia que deberá reproducirse en el juicio cuya excepción son los juicios rápidos en los que no
hace falta que declaren los policías salvo que sea imprescindible
a) Si se trata de actuaciones irrepetibles: declaración del policía en juicio
b) Imposibilidad de practicar actividad probatoria inmediata: pueden participar como testigos
de referencia respecto de manifestaciones o actuaciones de otros
c) Supuestos de posible repetición de las DDI: su repetición la convierte en prueba; ¿y si hay
contradicción?. Art. 714 LECrim.

Requisitos para la validez de los actos de investigación

(STC 14/2001, de 29 de enero):
a) Debe tratarse de actuaciones no reproducibles en el juicio oral
b) Intervenidas por autoridad judicial
c) Garantía de contradicción

d) Repetidas en el juicio oral mediante la lectura efectiva de documentos que acreditan su

contenido

Carga de la prueba
En el proceso penal no es posible hablar de la carga de prueba en sentido de reparto de papeles
probatorios entre las partes, como en el proceso civil, pero, el TS admite que podría asumirse un
cierto reparto de la carga probatoria cuando la defensa alega hechos impeditivos o extintivos.

La carga de la prueba comporta determinar sobre quienes deben recaer las consecuencias
negativas de la insuficiencia de la prueba.

Por tanto:
1º Debe existir certeza de los hechos criminales imputados y de la responsabilidad del acusado
para que la sentencia sea condenatoria.

2º La certeza solo puede alcanzarse con los medios de prueba suficientes para desvirtuar la
presunción de inocencia.

3º Para que se dicte una sentencia absolutoria, será necesaria la prueba de los hechos impeditivos
o extintivos por la defensa.

4º El problema fundamental es el de determinar la consecuencia de la «duda».

La solución ante la duda se salva mediante la aplicación del principio in dubio pro reo, que supone
que en la valoración de la prueba realizada por el Juez en caso de duda, dicta sentencia
absolutoria, resolviéndose la duda a favor del acusado.

Diferencias entre el derecho a la presunción de inocencia y el principio in dubio pro reo:

a) La presunción de inocencia es un derecho fundamental de toda persona a ser considerada
inocente mientras no se demuestre lo contrario (debe existir actividad probatoria de cargo).

La presunción de inocencia además es una regla del juicio como el principio in dubio pro reo,
puesto que su aplicación lleva a la declaración de la inocencia del encausado cuando no exista
actividad probatoria y ésta lo sea de cargo (pruebas que fundamenten la culpabilidad del mismo).
122

b) El principio de in dubio pro reo afecta a la valoración de la prueba, supone que ha habido
prueba, pero no ha sido suficiente para despejar la duda o incerteza del juzgador acerca de los
hechos criminales imputados y de la responsabilidad del acusado.

c) La presunción de inocencia es algo objetivo (falta de prueba), mientras que el principio de in

dubio pro reo es subjetivo (la prueba no ha destruido la duda de la culpabilidad), del ánimo del
juez, pero, en ambos casos la consecuencia es que el juzgador en la sentencia deberá absolver.

d) La presunción de inocencia es controlable mediante el recurso de casación y el amparo

constitucional, pero el principio in dubio pro reo no es controlable por ninguno de los dos cauces
anteriores.

Valoración libre de la prueba

Art. 741 LECRIM: «el tribunal, apreciando, según su conciencia, las pruebas practicadas en el
juicio»; y el art. 717, referido a la prueba testifical, a las «reglas del criterio racional».

De la STC 31/1981, de 28 de julio, se desprende que:

a) Toda condena debe venir precedida de una mínima actividad probatoria de cargo, practicada
con todas las garantías, lo que obliga a motivar la sentencia con la valoración de la prueba
realizada por el tribunal.

b) «En conciencia» no significa el «criterio personal e íntimo del juzgador», sino que debe
comportar una necesaria «apreciación lógica de la prueba, no exenta de pautas o directrices de
rango objetivo».

c) Mediante la motivación de la sentencia se pretende dar publicidad a las razones del fallo
acordado y asumir la posible facultad de fiscalización de esta actividad valorativa por medio de los
recursos.

3. Procedimiento probatorio
En el proceso penal la existencia de período probatorio no requiere petición alguna de parte, es
posible también la prueba practicada de oficio.

Tres fases:
Proposición
La primera fase de este procedimiento es la de proposición de los distintos medios de prueba, que
se produce con carácter general con la presentación de los escritos de calificación provisional en el
proceso ordinario o de acusación y defensa en el abreviado, mientras que en los delitos leves la
proposición se efectúa en el mismo acto del juicio.

Excepciones:
- En el procedimiento ordinario y en el abreviado cabe:
1º La práctica de careos, pruebas de oficio y la admisión de pruebas en el acto del juicio oral
ofrecidas por las partes, cuando sean admitidas por el juzgador y siempre que puedan servir para
acreditar alguna circunstancia influyente en el valor probatorio de la declaración de un testigo.

2º Si aparecen nuevos hechos o nuevos elementos de prueba que requieren la suspensión de la

vista y la apertura de una sumaria instrucción complementaria (art. 746.6).
123

3º La petición en la vista de la lectura de la documentación de las diligencias de investigación (art.

730 LECRIM).

- En el procedimiento abreviado
Es posible, al inicio de la vista, solicitar la práctica de cualquier medio de prueba que se propongan
para practicarse en el acto (art. 786.2).

También cabe que se solicite nueva prueba por la defensa en los supuestos de cambio de
tipificación penal de los hechos o apreciación de mayor grado de participación o de ejecución de
circunstancias de agravación de la pena, en las conclusiones definitivas (art. 788.4).

Admisión
Es el acto del juez por el que, previo examen de los requisitos necesarios, determina los medios de
prueba que deben practicarse.

Con carácter general:

1º Sólo se admitirán los medios de prueba previstos legalmente

2º Sólo deberían admitirse los medios de prueba que comporten licitud en el procedimiento de
obtención de las fuentes de prueba

3º La admisibilidad se condiciona a los requisitos de pertinencia y utilidad.

Contra el auto en que el Juez decide sobre la admisión o inadmisión de la prueba:

- En el procedimiento ordinario, si admite la prueba no será susceptible de recurso, si la
inadmite cabe el recurso de casación.
- En el procedimiento abreviado y en el juicio rápido contra los actos de admisión o
inadmisión de pruebas no cabe recurso alguno sin perjuicio de que la parte a la que se
denegó, pueda reproducir su petición al inicio de las sesiones del juicio oral.

- En el juicio por Jurado no cabe recurso contra la admisión de pruebas pero si cabe
oposición a efectos de ulterior recurso contra la denegación.

Práctica
Exige el debido respeto a la contradicción, oralidad, inmediación, concentración y publicidad.

a) La prueba se practica en el local del órgano jurisdiccional. Excepcionalmente puede practicarse

en otro lugar.

b) El orden en que se practicará la prueba será el de su proposición por las partes en las
calificaciones, primero las del MF, las de los demás acusadores, y, finalmente, las de los acusados.

Pero es posible alterar este orden, a instancia de parte o de oficio, «cuando así lo considere
conveniente para el mayor esclarecimiento de los hechos o para el más seguro descubrimiento de
la verdad».
124

c) El tiempo, la regla general es que se practiquen en el juicio oral; una excepción es la

anticipación de la prueba, cuando exista el temor de imposibilidad de práctica de la misma en el
juicio oral o en la necesaria suspensión que comportaría.

La prueba anticipada se caracteriza:

1) Debe realizarse ante un órgano jurisdiccional.
2) La contradicción, la oralidad y la publicidad exigen su difusión oral a las partes en el juicio.
3) Se prevé la prueba testifical, pericial, inspección ocular y cuerpo del delito.

Introducción de pruebas de oficio

En virtud del principio de investigación oficial, el órgano jurisdiccional puede introducir pruebas de
oficio (art. 729.2 LECrim).

Los hechos a los que se refieren las pruebas tienen que ser los calificados por las partes.

Supuestos:
a. La prueba documental (art. 726 LECrim)
b. Careos ( art. 729.1)

c. Las diligencias de prueba no propuestas por la partes que el Tribunal considere necesarias para
la comprobación de los hechos (art. 729.2)

d. Las diligencias de prueba para acreditar alguna circunstancias que pueda influir en el valor
probatorio de la declaración de un testigo (art. 729.3

4. Prueba obtenida con vulneración de derechos fundamentales (DDFF)

La cuestión de la ilicitud de la prueba atiende a cómo se ha obtenido la fuente que pretende
aportarse al proceso por alguno de los medios.

Si la prueba se ha obtenido de modo ilícito se aplicará el art. 11.1 LOPJ, «no surtirán efecto en
juicio las pruebas obtenidas, directa o indirectamente, violentando derechos o libertades
fundamentales».

Derechos que se protegen

Los derechos a que se refiere el art. 11.1 LOPJ son los derechos y libertades fundamentales
reconocidos constitucionalmente.

A las fuentes obtenidas ilícitamente pero que no afectan a estos derechos y libertades
fundamentales no puede predicárseles este carácter de ineficaces desde el punto de vista
probatorio, lo que no impide la correspondiente responsabilidad del autor de la actividad de
obtención.

Dentro del capítulo de los derechos y libertades fundamentales es posible distinguir entre:
1º Los derechos de carácter absolutos (derecho a la vida y a la integridad física)
No pueden ser limitados ni por los particulares, ni por la policía y ni siquiera por el juez
unilateralmente

2º Los derechos relativos (carácter limitado)

125

No podrán ser limitados unilateralmente por nadie que no sea el juez, dado que mediante
resolución judicial y con el cumplimiento de los requisitos constitucionales y legales es posible
llevar a cabo una restricción o limitación de estos derechos para obtener fuentes de prueba.

Así, el derecho a la inviolabilidad del domicilio puede limitarse mediante la orden del juez de la
entrada y registro en el domicilio; el derecho al secreto de las comunicaciones, por el control
judicial de las mismas (Ej. Correo, teléfono, etc.).

Ineficacia
La consecuencia procesal de la ilicitud en la obtención de la prueba es su ineficacia.

En el procedimiento abreviado es posible, al comienzo del juicio oral, abrir un turno de

intervenciones para que las partes puedan exponer lo que estimen oportuno, entre otras cosas,
acerca de la vulneración de algún derecho fundamental, así como sobre el contenido y la finalidad
de las pruebas propuestas (art. 786.2), momento procesal en que puede cuestionarse la licitud en
la obtención de la prueba.

No habiéndolo planteado anteriormente, siempre podrá el juez, en el momento de dictar

sentencia, no tener por admitida ni practicada la prueba; sin perjuicio del derecho de la parte de
interponer recurso contra la decisión judicial.

El MF tiene reconocida legitimación en todo proceso penal para denunciar la vulneración de un

derecho fundamental, incluso en caso de absolución injusta, cuando se haya declarado la nulidad
de la prueba por ilicitud y no esté de acuerdo.

En el Jurado se declara la ilicitud por la vía del art. 36 y con recurso de apelación. Luego ello ya no
lo puede hacer el Magistrado-Presidente en la sentencia.

En el proceso con implicación de menores, aunque no existe un trámite al respecto, el Fiscal de

oficio puede impugnar esas pruebas.

La cuestión es compleja respecto al posible efecto expansivo o reflejo de las pruebas que se
obtienen de manera indirecta de las que se obtuvieron ilícitamente.

La Jurisprudencia española, influenciada por la norteamericana, ha evolucionado abandonando la

teoría de los frutos del árbol envenenado y otorgando eficacia a las fuentes de prueba cuando
concurran alguno de los siguientes criterios:
a) Buena fe o descubrimientos inevitables, entendiéndose por tales los que previsiblemente se
habrían descubierto en todo caso, aún sin la fuente obtenida ilícitamente.

b) La teoría sobre la fuente independiente (no existe nexo causal), el efecto indirecto de la
vulneración no se predica cuando se puede establecer una desconexión causal entre las pruebas
ilegítimamente obtenida y las demás que obran en la misma causa.

c) La teoría del nexo causal atenuado. La prueba válida no derivada de “fuente independiente”
sino de prueba ilícita, si bien el nexo causal que existe entre ellas está debilitado, de manera que
se produce una atenuación de la ilicitud.
126

En definitiva, si bien la jurisprudencia se inclinó por la ineficacia probatoria de los medios de

prueba directamente obtenidos vulnerado derechos fundamentales (Ej. Escuchas telefónicas
ilegales), posteriormente tanto el TS como el TC han aceptado que la extensión refleja de dicha
ineficacia debe ser restringida.

Entendiendo que para determinar si una prueba directa o refleja puede ser constitucionalmente
legítima habrá que tener en cuenta la existencia o no de una conexión de antijuridicidad entre la
prueba directa y la indirecta u otros elementos como la buena fe concurrente.

Con esta teoría de la antijuridicidad se abandona el criterio que consideraba la exclusión de las
pruebas ilícitas de forma automática y absoluta.

5. Requisitos: principio de proporcionalidad

A) Requisitos comunes
- Principio de legalidad
- Jurisdiccionalidad

B) Requisitos especiales
- Principio de necesidad

6. Prueba prohibida, ílicita e irregular

STS 27 de octubre 1998

Legalidad constitucional
Prohibición valorar el resultado porque el acto es ilícito y nulo (Ej. Torturas, escucha sin
autorización judicial) - prueba prohibida e ilícita
Legalidad ordinaria
Ineficacia del acto en sí-posible subsanación - prueba irregular

Ejemplo. Registro domiciliario sin Secretario

7. Eficacia y teorías
En España, en un principio se entendió que era inadmisible todo lo obtenido directa o
indirectamente mediante procedimientos ilícitos.

Se ha ido concediendo eficacia de prueba a la fuente por la existencia de alguno de los estos tres
requisitos:
a) Buena fe o descubrimiento inevitable
b) Teoría sobre la fuente independiente
c) Teoría sobre el nexo causal atenuado
127

TEMA 18. LOS MEDIOS DE PRUEBA

1. Medios de prueba
No existe numerus clausus (art. 24.2 CE) y los límites son los derechos fundamentales, la
adecuación al objeto del proceso y la adecuación a los fines de la investigación: pertinencia y
utilidad

Marco jurídico:
Arts. 688 a 731 bis y supletoriamente los previstos para las diligencias de investigación, cuando así
se prevea (arts. 326 a 485)

2. Declaración del acusado

Hablar de la declaración del encausado implica hacer referencia a diversas actuaciones en las que
este va a poder intervenir manifestando lo que estime conveniente, aportando datos,
defendiéndose, negando los hechos, manteniendo silencio o conformándose, además de poseer el
derecho a la última palabra en el juicio.

De forma que, este consta de un medio de defensa que permite al acusado declarar libremente,
pero este no está previsto expresamente en la ley, pero sí en la práctica: art. 385 y ss LECRIM:
“Declaración sumarial” y art. 46.1 LOTJ: “Interrogatorio del acusado”.

Reglas para la declaración del encausado

128

Abierto el juicio oral se pregunta al encausado (oralmente) si se confiesa culpable del delito por el
que se le imputa.

Esta actuación no es confesión, sino intento de conformidad, de ahí que se afirme que su
intervención en este acto no es medio de prueba, aunque pueda tener eficacia probatoria.

Si no hay conformidad, se inicia el interrogatorio del encausado propiamente dicho, en primer

lugar, por el Ministerio Fiscal, seguido por las partes acusadoras que pudieran concurrir, la defensa
y, finalmente, el Tribunal, si así lo estima pertinente.

Será considerada la primera de las pruebas a desarrollar y su práctica se realizará bajo las
condiciones establecidas como diligencia de investigación, destacando:
1º La preguntas serán directas, iniciando así con las personales

2º habitualmente el lugar en el que se desarrolla es en la sala de visitas y con su presencia física

pero, no obstante, hay circunstancias que podrán impedir la presencia personal y favorecer el
empleo de la videoconferencia o sistema electrónico similar, garantizando la presencia “virtual”
del encausado así como su relación directa con el abogado.

3º Existe polémica en torno al posible empleo de medios científicos para la obtención de la verdad

4º El encausado podrá asumir alguna de estas conductas: negativa a contestar, contestación

exculpatorio de responsabilidad, aceptación de los hechos y de los cargos que se le acusan.

Conductas o posturas del acusado en la declaración:

1. Contestación exculpatoria, contradictoria o falsa de responsabilidad, ya que el encausado puede
contestar exculpándose.
2. Negativa a contestar a las preguntes que se formulen y derecho a guardar silencio (art. 24 CE)

3. Contestación con aceptación de la culpabilidad y responsabilidad, la cual cosa implica la simple

admisión de los hechos, sin que ello derive en la finalización del proceso.

Garantías:
1º El interrogatorio comenzará con las preguntas generales de la ley (art. 388 LECRIM).

2º Está prohibido tomarle juramento (art. 387), incluso cuando las preguntas se refieran a hechos
ajenos.

3º Conserva en todo momento la facultad de no responder, sin que pueda utilizarse contra ella
ningún medio coactivo o intimidatorio, ni extraer ningún elemento positivo de prueba de ese
silencio.

4º Están prohibidas las preguntas capciosas o sugestivas (art. 389, II).

3. Prueba testifical
Concepto
Es un medio de naturaleza personal que consiste en la declaración oral de conocimiento de un
tercero llamado testigo que pueda formar la convicción del juzgado acerca de los hechos
129

relevantes y las responsabilidades derivadas de los mismos, esto es, aquello que ha presenciado,
visto u oído.

Es decir, mediante esta prueba se trata de obtener de terceros ajenos al proceso datos que
resultan de interés y pueden servir al órgano sentenciador para formar su convicción sobre los
hechos y responsabilidades

Para otorgar mayor fiabilidad a la prueba testifical, el legislador establece requsitos, tanto para
determinar quién o quiénes deben ser testigos, como para garantizar el desarrollo del
procedimiento y sus garantías exigibles (deberes del testigo) así como su possible protección.

¿Quién puede ser testigo?

Los sujetos que pueden ser testigo son las autoridades y funcionarios de la policía judicial,
víctimas, coacusados, infiltrados, testigos de referencia.

Deberes y derechos de los testigos

El testigo tiene el deber de comparecer y de declarar (multa y ante la persistencia, delito de
desobediencia grave), salvo que concurra una causa que le exima de ello o le incapacite (art. 707
LECrim)

Con la exención que se regula en los arts. 410, 411, 412, 416, 417, 702, 703 Y 707 LECrim

Se garantiza responsabilidad por delito falso testimonio (fiabilidad) y esta tiene que haberse
efectuado regularmente y en la forma correctamente debida (citación).

Protección de testigos
Con el fin de ofrecer la protección ante determinadas circunstancias que pudieren generar peligro
para el testigo o para sus familiares o próximos, o para sus bienes, se aprobó la LO 19/1994 de 23
diciembre, de protección de testigos y peritos en causas criminales.

4. Prueba pericial
Concepto
En el procedimiento preliminar, los dictámenes periciales son ordenados por el instructor como
diligencia de investigación, si bien deben incorporarse al juicio oral por petición de las partes para
convertirse en prueba.

La incorporación de diligencias de investigación en la LECrim, impulsadas por el avance y

desarrollo de la ciencia y la tecnología, hacen prever que la pericial crezca exponencialmente en el
ámbito del proceso penal, reproduciéndose en el juicio oral, cuando es posible, y convirtiéndose
en prueba pre-construida con las garantías legalmente establecidas, cuando no es factible.

¿Quién es perito?
Es la persona que posee conocimientos específicos sobre materias científicas o artísticas, bien por
razones profesionales, al desempeñar una profesión u oficio avalado con un título oficial, o bien
por desarrollar una actividad para la que no se precisa de aquel.
130

Dada su función, se trata de personas que no guardan relación ni con las partes ni con el objeto de
proceso y, por ello, en caso de duda de parcialidad, pueden se recusados (en fase de instrucción o
de juicio oral) según el art. 468 y, en caso de que se estime, se nombrara sustituto.

En el procedimiento ordinario se practicara por dos peritos y en el abreviado será presentado por
un solo perito cuando el juez lo considere suficiente.

Deberes y derechos del perito

El perito tendrá el deber de comparecer y de formular el informe pericial y, en caso de
incumplimiento, se le aplicarán las mismas sanciones que para el supuesto de incumplimiento de
los testigos (art. 462).

Quedará exento de este deber aquel que, en el momento de la citación, se hallare impedido para
ello, poniéndolo en conocimiento de la autoridad judicial en el momento de recepción del
nombramiento, o bien en aquellos supuestos en que alega excusa fundada a tenor del órgano
judicial.

Además, debe de prestar el debido reconocimiento se lo que debe ser objeto de pericia y formular
el informe pericial correspondiente, incurriendo en sanción (= testigos) cuando no cumpla con
este deber (art. 463).

Igualmente, tienen derecho a ser remunerados por el informe que emiten.

Protección de los peritos

La LO 19/1994, de 23 de diciembre, extiende la protección no solo a los testigos sino también a los
peritos.

Procedimiento y reglas para su práctica

La pericia puede ser el resultado de una actividad pericial en el procedimiento preliminar, o bien
ser prueba solicitada ex novo en el juicio oral.

Para su desarrollo en el juicio deberá tenerse en cuenta:

- Citación
- Garantías
- Práctica
- Forma

5. Prueba documental
Concepto documento
El artículo 26 del CP considera “documento” todo soporte material que exprese o incorpore datos,
hechos o narraciones con eficacia “probatoria”, lo que abre las puertas a tantas fuentes de prueba
que se incorporan por las nuevas tecnologías, la ciencia y la técnica.

Su incorporación en el proceso se hace a través de la prueba documental.

¿Cómo alcanzar valor probatorio?

Si fueron incorporados en el procedimiento preliminar, se deben dar por reproducidos, con lectura
íntegra en la vista.
131

Sin embargo, las partes pueden incorporar otros documentos, siempre que sean admitidos por el
tribunal, hasta el momento del juicio oral (arts. 784.2 y 785.1, II).

Igualmente, aquellas diligencias que, por su carácter, es imposible su reiteración en juicio, se

incorporan a este cuando las partes así lo soliciten o bien por el propio Tribunal, como prueba
documental que deberá leerse en la vista (art. 730 LECrim)

Es decir, es la instrucción un acto de investigación que se convierte necesariamente en medio de

prueba, pues es único y su contenido permanece invariable en el tiempo (Art. 730 LECrim).

Piezas de convicción y documentos

El art. 726 LECrim establece que “El tribunal examinará por sí mismo los libros, documentos,
papeles y demás piezas de convicción que puedan proporcionar datos esclarecedores de los
hechos.”

Las piezas de convicción son objetos inanimados que puedan servir para representar la realidad de
un hecho y que se hayan incorporado a la causa y, a su vez, estos elementos pueden tener otras
funciones (cuerpo de delito, prueba documental, etc.)

En la vista, el órgano sentenciador expondrá públicamente las piezas de convicción, aunque las
partes no lo hubieren solicitado.

Valoración
A partir de esta incorporación documental, será el tribunal el que valorará libremente, y bajo el
principio de indemnización, por observación las piezas de convicción o el documento, tras un
evidente debate que garantice la contradicción de las partes (art. 726)

La reforma de la LECrim ha permitido incorporar medidas de aseguramiento de estas fuentes

(piezas de convicción y documentos) para evitar, en su caso, la desaparición o alteración de las
mismas.

Por lo que, ello conforma un sistema de valoración libre

6. Prueba de inspección ocular: Reconocimiento judicial (arts. 326 y ss. y 785 LECrim)
Es un medio de prueba directo, cuyo contenido consiste en examinar el lugar donde se haya
producido el delito o sitios colindantes, en los casos en que el delito necesita un lugar físico para
cometerse.

Puede realizarse aisladamente o acompañada de otros medios de prueba, con la finalidad de que
esta epecialmente dirigido a las diligencias de conservación del cuerpo del delito, pero también es
un medio de prueba.

Se encuentra regulada en el art. 727, permite que el Tribunal se constituya en el lugar

correspondiente fuera de la sede del mismo, con las partes.

La realización de la inspección ocular se lleva a cabo en los primeros términos que en el

procedimiento preliminar, al que nos remitimos, sin embargo, existe una enorme reticencia en la
práctica respecto de esta prueba por varias razón es:
132

En primer lugar, por la inconvivencia de realizarla en la vista oral, quebrando el hilo conductor y la
naturaleza de la misma y, por otro, por la eficacia de sus resultados.

Es por ello que se la considera prueba excepcional y, si cabe, residual.

7. Pruebas corporales
En ocasiones, para obtener datos que ayuden al esclarecimiento de los hechos se hace necesario
realizar determinadas injerencias en el propio cuerpo (Art. 15 CE).

Presupuestos:
1º Acordados por el juez, salvo que exista consentimiento
2º Se practicarán por expertos o profesionales
3º Pueden en ocasiones reconducirse a pruebas periciales
4º Nunca cuando supongan un grave riesgo para la salud.
5º Sólo cuando sean absolutamente imprescindibles.

Medidas:
Ejemplos. Análisis de líquidos humanos, radiografías, reconocimientos corporales, test
psiquiátrico, test de alcoholemia, cacheo, etc.

8. Careo (Arts. 713 y 729 LECrim)

- Concepto
Es un medio complementario de otros medios de prueba, por lo que, en lo que respecta a su
naturaleza no es un medio de prueba sino un instrumento para ampliar o constatar declaraciones
vertidas en la vista oral, el cual se acuerda de oficio o a instancia de parte.

Este medio es especialmente empleado en los supuestos de contradicción, desacuerdo o

discrepancia entre quienes han intervenido en calidad de testigos o de encausado, por lo que, este
medio supone la confrontación de las declaraciones de los testigos, de los imputados entre sí o de
aquellos con éstos, dirigido al esclarecimiento de la verdad de hecho.

Tiene un carácter subsidiario, practicándose solo cuando no exista forma diversa de comprobar la
veracidad de los hechos y, como regla general, a mayores de edad.

Es por ello que la práctica del careo consiste en la confrontación oral o el “cara a cara” entre ellos,
dirigido a esclarecer algún hechos o circunstancias de importancia en el proceso, sobre los que
pesa la contradicción o discordancia.

- Características y reglas
1º Se regula de forma escueta en los arts. 451 a 455 en relación con el procedimiento preliminar,
con referencias en los arts. 713 y 729.

2º Puede acordarse de oficio o a petición de parte, aunque la celebración del mismo queda a
criterio judicial (su práctica es potestativa).

3º En principio solo podrá celebrarse entre dos personas a la vez, aun cuando excepcionalmente
puede considerarse conveniente la intervención de varias personas, a criterio de juzgador.
133

4º No se practicarán con testigos menores de edad, salvo que fuere imprescindible y no lesivo
para el interés del testigo, previo informe pericial.

5º Los presupuestos para su práctica son la existencia previa de declaraciones y que en las
declaraciones concurran contradicciones, discrepancias o desacuerdos

6º En todo caso, en la práctica se procurará evitar amenazas, insultos entre los careados,
limitándose a las observaciones, reproches o desacuerdos y a posicionarse en sus afirmaciones o
matizarlas, en su caso.

9. Presunciones o indicios
- Método de valoración
Además de la actividad probatoria directa es posible, en determinados supuestos y bajo
condiciones, incorporar al proceso actividad probatoria indirecta, a través de los indicios, que, no
siendo propiamente un medio de prueba, se presentan como una manera de valorar
determinados hechos o circunstancias que sí han sido acreditados en el proceso (indicios) para
deducir otros (hechos consecuencia) derivados de un procedimiento logístico.

En resumen, se admiten siendo, en realidad, un método de prueba, un modo de valorar hechos

debidamente acreditados en el proceso, que sin tener por sí carácter delictivo, permiten deducir
otros que si lo tienen, así como la participación y responsabilidad del acusado

- Concepto – definición RAE

1º Presunción: Hecho que la ley tiene por cierto sin necesidad de que sea probado.
2º Indicio: Fenómeno que permite conocer o inferir la existencia de otro no percibido.

Por lo que, en resumen, por sus características, debe mantenerse ciertas cautelas, especialmente
evitando la mera presunción de los hechos delictives, porque ello vulneraria la presunción de
inocencia.

- Regulación
Las referencias a la prueba indiciaria aisladas y dispersas son los arts. 9.3, 24.2, 120.3 CE, arts. 326
y ss, 384 y 741 LECrim, arts. 124.9 y 125.3 CC, cuya jurisprudencia del TS y TC la admite

- Fundamento
Libre apreciación de las pruebas por el juez, que le permite valerse tanto de las pruebas directas
(elementos constitutivos del tipo penal), como de las indirectas, que demuestran hechos
circunstanciales al delito de los que se puede deducir racionalmente la comisión y responsabilidad
por el delito.

- Requisitos
Con el finde otorgar valor probatorio a este medio de prueba indirecto y, por ello, que permita
desvirtuar la presunción de inocencia, se exige que concurran los siguientes requisitos

Materiales
1º No debe tratarse de un único indicio, sino de una pluralidad de indicios relacionados, lo que no
es óbice a situaciones excepcionales en que uno sólo implique una especial fuerza incriminatoria.

2º Los hechos indiciarios han de estar suficientemente probados mediante prueba lícita
134

3º Han de ser coincidentes

4º No deben ser desvirtuados
5º Inferencias-racionales y lógicas

6º Debe existir una conexión concreta y determinada entre el hecho indiciario y el hecho
consecuencia

7º Debe quedar motivada suficientemente la convicción judicial derivada de los anteriores,

especialmente el enlace entre hecho base y hecho consecuencia, mediante un juicio racional,
coherente y lógico, no arbitrario y excluyente de todo subjetivismo.

Procesales (art. 120 CE motivación ST)

1º Concreción de los hechos indiciarios
2º Garantiza recurso en caso de arbitrariedad: casación + amparo

3º Debe existir una conexión concreta y determinada entre el hecho indiciario y el hecho
consecuencia

- Tipología
I. De presencia
I. De capacidad para el delito
I. De participación
I. De móvil
I. De huida o actitud sospechosa
I. De mala explicación o justificación
I. De revelaciones posteriore
TEMA 19 – PARTE 1. LA VISTA ORAL

1. La vista oral: delimitación

Denominaciones
El juicio oral es la fase decisoria del proceso penal, se inicia con el auto de apertura y termina con
la declaración formal de conclusión de la vista, previa a la sentencia, comportando el denominado
«verdadero proceso».

En esta fase se produce el debate procesal con la práctica de las pruebas de cargo y de descargo y,
los jueces forman su convicción para dictar sentencia, tras la valoración según la sana crítica, de
dichas pruebas.

La sesión o sesiones en las que se desarrolla el juicio oral se denomina «vista oral», en las que
deben respetarse los principios de oralidad, inmediación, concentración y publicidad.

Características generales
Son actuaciones preparatorias previas al inicio, desarrollo y conclusión de la vista.

Señalamiento
Le corresponde al LAJ fijar el lugar, día y hora para la celebración de la vista, atendiendo a la
agenda del tribunal y las citaciones que en su caso deba efectuarse para el juicio en atención a la
admisión de las pruebas que se hubieren propuesto y que habrá que practicar en la sesión oral (ej.
no de testigos).
135

Pero hay que hacer las siguientes matizaciones:

1º Procedimiento abreviado y en el ordinario:
Se tendrá en cuenta la situación de prisión o libertad del acusado; complejidad de la prueba, etc.

2º Juicio rápido:
Se efectúa en la fecha más próxima, dentro de los 15 días siguientes al auto de apertura de juicio
oral, pero, si no es posible, por razones justificadas, se fijará día más inmediato posible, dentro de
los 15 días siguientes.

3º Juicio por delitos leves:

Se celebra de forma inmediata tras la recepción del atestado, con citación a los afectados o
interesados ante el Juzgado, salvo que concurra causa justificada, posponiéndose al día más
inmediato dentro de los 7 siguientes.

Citaciones
Acto de comunicación complejo consistente:
1º En la puesta en conocimiento del juicio

2º En la intimación para comparecer en el día, hora y lugar para realizar la tarea que se les
requiera en el proceso penal (art. 149.3 LEC).

Se efectuará en la sede judicial, salvo que concurran circunstancias que permitan, con autorización
legal o del CGPJ, dentro del ámbito territorial de su circunscripción, su desarrollo en otro lugar
(arts. 269 LOPJ, 665 LECRIM).

- Citación del acusado (arts. 175 y ss, así como 270-272 LOPJ)
La citación además de un acto formal es la vía que garantiza el ejercicio del derecho de defensa y
de no indefensión.

El principio de contradicción exige que el juicio se desarrolle con la presencia del acusado, de
manera que se debería suspender el proceso cuando éste no se halle presente y solo bajo causas
específicas, legalmente establecidas, sería posible seguir la vista en su ausencia, aunque siempre
con la presencia de su letrado, y en todo caso, salvo los supuestos de expulsión de la Sala por el
tribunal si hubiere incurrido en alteración del orden, y siempre que hubiere sido advertido de tales
consecuencias.

En la citación del acusado:

- Se adoptarán las medidas necesarias para garantizar su presencia en el acto del juicio si se
halla en prisión o libertad provisional (incluso por fuerza pública).

- Se le solicitará que designe domicilio o persona para notificaciones y comunicaciones o

dirección de correo electrónico y número de teléfono para citarle.

- La falta de citación es motivo de recurso de casación, o de amparo constitucional, salvo

que esta se hubiere producido por causa propia.

Desarrollo de las sesiones

1º Declaración de apertura de la sesiones y colocación en el local de las piezas de convicción;
136

2º Determinar si se desarrolla públicamente o a puerta cerrada;

3º Concesión de la palabra al acusado

4º Intervenciones para poder plantear cuestiones que pudieran afectar a la marcha del proceso,
como competencia, infracción de derechos fundamentales, artículos de previo pronunciamiento,
etc.

5º Determinación del orden en que va a desarrollarse la práctica de la prueba

6º Ordenar a testigos y peritos que entren en la sala, tomarles juramento o promesa e

interrogarlos

7º Cuidar que la prueba se desarrolle correctamente

8º Requerir a las partes para que modifiquen o ratifiquen sus conclusiones
9º Conceder la palabra a los defensores de las partes para que informen
10º Declarar la conclusión del acto y que el juicio queda visto para sentencia.

2. Prerrogativas de dirección
Según el art. 683 LECrim, le corresponde al Presidente del Tribunal la dirección de los debates del
juicio oral

Tipos de direcciones:
Dirección formal
a) Declarar abierta la sesión (art. 688, I LECRIM).

b) Hacer, en su caso, a los acusados y a sus defensores las preguntas establecidas en los arts. 688,
II y s.

c) Pasar a la prueba y llamar a testigos (art. 705) y peritos.

d) Recibir juramento y preguntar al testigo por las "generales de la ley" (arts. 706 y 388, I
LECrim).

e) Conceder la palabra a las partes, por su orden, para informes (arts. 734 y ss.).
f) Preguntar a los acusados si tienen algo que manifestar al Tribunal (art. 739, I LECrim).
g) Declarar concluso el juicio para sentencia (art. 740 LECrim).

Dirección material
a) Alterar el orden de la práctica de las pruebas, de oficio o a instancia de parte, cuando lo
considere conveniente para el mayor esclarecimiento de los hechos (art. 701, VI).

b) Dirigir a los testigos, después de ser interrogados por las partes, las preguntas que estime
conducentes para depurar los hechos sobre que declaren.

El Presidente deberá hacerlo también si cualquiera de los miembros del Tribunal así lo solicita (art.
708 LECrim).

c) No permitir que el testigo conteste a preguntas o repreguntas capciosas, sugestivas o

impertinentes (art. 709).
137

d) Disponer los careos de los testigos entre sí o con los procesados e entre éstos (art. 729-1º), y
dirigir la diligencia del careo conforme a lo establecido en el art. 713 LECrim.

3. Publicidad de las sesiones, regla general y excepciones

El carácter público de las actuaciones judiciales es una garantía reconocida en los arts. 24.2 y 120.1
CE y objetivada por el art. 232.1 de la LOPJ.

La publicidad de las actuaciones y esencialmente de la vista oral protege a las partes de una
justicia sustraída al control público, evitando el oscurantismo y las resoluciones arbitrarias y
mantiene la confianza en los tribunales al permitir que los ciudadanos conozcan, directamente o
por la presencia en ellos de los medios de comunicación social, como se administra justicia.

Regla general
1º El juicio oral debe desarrollarse mediante sesiones orales, concentradas y públicas.

2º De los arts. 680 a 682 LECRIM se desprende la regla general sobre la obligatoria de la publicidad
y los supuestos en los que puede excepcionarse, celebrarse a puerta cerrada afectándose a la
publicidad general de la vista, aunque no a la contradicción pues las partes y sus defensores
siempre han de estar presentes

3º Esta publicidad se extiende al acceso de los medios de comunicación gráfica a las sesiones de la
vista oral.

Excepciones
Las sesiones a puerta cerrada:
1º Puede acordarse antes de la celebración de la vista o habiendo dado comienzo a instancia de
parte acusadora.

2º Habrá de fundarse en el orden público y la protección de los derechos y libertades (art. 232.2
LOPJ) o según el art. [Link] LECRIM por razones de seguridad u orden público o la adecuada
protección de los derechos fundamentales de los intervinientes, en particular, el derecho a la
intimidad de la víctima, el respeto debido a la misma o a su familia, o resulte necesario para evitar
a las víctimas perjuicios relevantes que, de otro modo, podrían derivar del desarrollo ordinario del
proceso.

3º Para adoptar este acuerdo, el Presidente deberá consultar al tribunal y previa deliberación en
secreto acordará lo oportuno en forma de auto motivado que es irrecurrible que se hará público a
todos quienes ocupen el local donde se esté celebrando la vista.

4º La efectividad del acuerdo de desalojo es inmediata, conminándose a ello y pudiéndose recabar

ayuda de la fuerza pública siendo preciso.

Tal conminación no alcanza a las partes ni a sus defensores, aun cuando el encausado podría ser
expulsado de la Sala si su conducta lo hiciera necesario para guardar el debido orden.

4. Concentración de las sesiones: Excepciones

138

El juicio oral se desarrolla en sus sesiones de forma oral, pública y concentrada, además, siempre
que sea posible, se realizará en una única sesión, en caso contrario, se desarrollará en varias pero
todos próximas en el tiempo (art. 744: «abierto el juicio oral, continuará durante todas las
sesiones consecutivas que sean necesarias hasta su conclusión»).

La finalidad es que el debate y las pruebas practicadas en la vista permanezcan lo más fielmente
posible en la memoria del órgano sentenciador.

Excepción: la paralización del proceso

Si concurren determinadas circunstancias es posible que la vista oral se paralice antes de la
apertura de las sesiones o incluso dentro de las mismas.

Dentro de la paralización distinguimos:

Interrupción
Se produce cuando concurren circunstancias que llevan a paralizar el proceso, presentando las
causas una duración incierta o excesiva (Ej. Un aviso de bomba en la sede del tribunal, un apagón
de electricidad debido a una avería grave, incendio en la sede del tribunal).

Conlleva anular todo lo actuado hasta el momento, provocando la necesidad de reiniciar el

proceso no desde el momento en que se produjo la causa, sino al principio del período procesal en
que tuvo lugar.

Habrá nueva citación a la vista.

Suspensión
Es provisional y se encuentra condicionada a la concurrencia de circunstancias de duración
previsible, por lo que desaparecida la causa, puede dar lugar a la continuación de la vista. Puede
responder a petición de parte o a criterio del órgano sentenciador y se adopta por auto motivado
irrecurrible.

Requisitos de suspensión:
1º Es un supuesto de anormalidad procesal.
2º Exige resolución fundada (Ej. Causas, duración...).

3º Puede solicitarse a instancia de parte, en el abreviado existe un trámite específico con carácter
previo a la vista, o de oficio.

4º Con carácter general no se prevé plazo pero, la duración de la suspensión no será superior a 30
días manteniéndose la validez de lo actuado, pero, si excede de 30 días, se dejaría sin efecto lo
actuado y se obligaría a reinicializar las sesiones.

Causas de suspensión: (art. 746 LECrim)

1º Cuando, por motivos independientes a su voluntad, las partes no tuvieren preparadas las
pruebas ofrecidas en sus escritos (art. 745 LECrim)

2º Por la necesidad de resolver el Tribunal durante los debates alguna cuestión incidental que no
pueda decidirse en el acto.
139

3º Por la práctica de alguna diligencia fuera del lugar de las sesiones y no pudiere verificarse en el
tiempo intermedio entre una y otra sesión (Ej. Actuaciones de inspección ocular, aportación de
piezas de convicción que no estuvieren presentes en el acto de la vista...).

4º Por incomparecencia de testigos de cargo y de descargo ofrecidos por las partes, siendo
considerada necesaria su declaración por el Tribunal.

5º Por enfermedad repentina de algún miembro del Tribunal, del Fiscal o del defensor de
cualquiera de las partes, hasta el punto de que no pueda continuar tomando parte en la vista ni
pueda ser reemplazado sin grave inconveniente para la defensa del interesado; así como por
enfermedad del acusado o los acusados.

6º La ausencia del acusado único producirá suspensión si su ausencia está debidamente justificada
(Ej. Enfermedad), e incluso, no estando justificada, la causa se sigue por delito con pena privativa
de libertad no superior a dos años, o de seis, si es de distinta naturaleza; la citación se hubiera
efectuado «en forma»; se ha solicitado por cualquiera de los acusadores, dándose audiencia de
ello a la defensa y concurren elementos suficientes para enjuiciar al acusado (art. 786.1, II).

7º Por revelaciones o retractaciones inesperadas que produzcan alteraciones sustanciales en los

juicios, haciendo necesarios nuevos elementos de prueba o alguna sumaria instrucción
complementaria.

Ausencia de testigos (art. 746.3 LECrim):

- Requisitos formales
1º La prueba ha sido solicitada en tiempo y forma
2º Pertinente (programada procesalmente)
3º Ante la no suspensión se efectúe protesta

4º La parte recurrente haya solicitado consignación de los extremos del interrogatorio que le
proponía formular al testigo inasistente

- Requisitos de fondo
1º La prueba sea necesaria

2º La prueba sea posible, por lo que, para ello, deben agotarse las posibilidades de traer al testigo
a presencia del Tribunal)

3º Falta de realización ocasione indefensión a la parte que formule recurso y propuso como propia
la prueba

Sumaria instrucción suplementaria: (art. 746.6)

- Concepto:
Es un mecanismo legal creado para suplir defectos de la investigación preliminar, los cuales
aparecen en el J.O, mediante la suspensión para prácticar actos de investigación y prueba y
llevarlos a la vista para continuar la sesión

- Supuestos:
1º Revelaciones o retractaciones inesperadas
140

2º Alteración sustancial peticiones de las partes (OBJETIVA/SUBJETIVA)

3º No se puedan comprobar por los medios de prueba a practicar en la vista
4º Decisión del órgano jurisdiccional sin recurso

5. El acta de las sesiones

Le corresponde levantar acta de cada sesión al LAJ, en la que hará constar sucintamente lo que
hubiera ocurrido de importancia (art. 743 LECrim) y, cuando termina la sesión, se leerá el acta y se
firmará por el Tribunal, fiscal y defensores de las partes.

Resulta especialmente importante como prueba en el recurso de casación por quebrantamiento

de forma.

Posibilidades
El registro audiovisual (art. 230 LOPJ)
Responde a las previsiones del art. 230 LOPJ, es preferente y se materializa en un soporte
adecuado para la reproducción del sonido y la imagen, bajo la autenticidad del LAJ de manera:
1º Utilizando firma electrónica garantizada u otro sistema de seguridad equivalente.

2º Mediante acta escrita complementaria del registro magnético, en la que se consignará:

- El número y clase de procedimiento
- Lugar, fecha y tiempo de duración
- Asistentes al acto y sus peticiones y propuestas
- Pruebas admitida y orden de su práctica
- Resoluciones del Tribunal
- Demás circunstancias que no puedan constar en el soporte audiovisual.

El documento electrónico quedará bajo la custodia del LAJ, pudiendo las partes solicitar, a su
costa, copias del original.

El acta electrónica al registrarse automáticamente, permite la ausencia del LAJ en el acto del juicio
oral, pero debe estar presente cuando:
a) Las partes solicitaran su presencia al menos 2 días antes de su fecha

b) El propio LAJ entiende necesaria su presencia atendiendo a: la complejidad del asunto; número
y naturaleza de las pruebas o de los intervinientes o cualquier otra circunstancia excepcional.

De darse esta situación, el LAJ extenderá acta escrita complementaria.

El acta escrita.
La otra modalidad es el acta escrita «convencional», que se confeccionará cuando no se disponga
o no sea posible el registro magnético.

En ella se recogerá con «la extensión y detalle necesarios» el contenido esencial de las pruebas
practicadas, así como todas las posibles incidencias, reclamaciones y resoluciones.

Siempre que deba redactarse un acta escrita, se confeccionará por medios informáticos si se
dispone de ellos y manuscritamente en otro caso.
141

Su contenido lo leerá el LAJ, haciendo las rectificaciones que se propongan, de estimarse

pertinentes, y se firmará por el Presidente y miembros del Tribunal, Fiscal y defensores de las
partes.

La trascendencia del acta se manifiesta en que:

1º Refleja sus resultados e incidencias y la concurrencia de la mínima actividad probatoria
suficiente, en su caso, para desvirtuar la presunción de inocencia y justificar una sentencia
condenatoria

2º La constancia de lo actuado la convierte en elemento suficiente para servir de base a un recurso

de casación por quebrantamiento de forma, al deber recoger los datos y circunstancias para que,
sobre ella, pueda estimarse la concurrencia de alguna de las infracciones que lo justificarían.

TEMA 19 – PARTE 2. LA TERMINACIÓN DEL PROCESO PENAL

1. La terminación del proceso penal

La regla general es que el proceso penal, llegado a la fase de juicio oral, sólo puede terminar por
sentencia dictada por el Juez o Tribunal en la que apreciando según su conciencia las pruebas
practicadas en el juicio, los informes de la acusación y la defensa y las manifestaciones del
acusado, dicta un pronunciamiento condenatorio o absolutorio (art. 141 LECrim y 245.1.c LOPJ).

Excepcionalmente termina por auto:

1º Cuando se resuelvan cuestiones que afecten a presupuestos procesales
2º Cuando se declare la nulidad de actuaciones
3º Cuando el proceso pierda su sentido (ej. por muerte del acusado).

2. La sentencia penal
Concepto y clases
Resolución del órgano jurisdiccional que pone fin al proceso penal, en la que se declara el ejercicio
de la potestad punitiva del Estado, condenando o absolviendo a una persona.

Se funda en el ejercicio de la potestad y de la función jurisdiccional (art. 117.3 CE), por lo que, si se
acumuló la pretensión civil a la penal, tendrá un pronunciamiento civil.

Las sentencias pueden ser:

142

Sentencias absolutorias
Desestiman la pretensión de condena formulada por las partes acusadoras.

Sólo pueden ser absolutorias de fondo por:

1º Inexistencia del hecho
2º Ser inocente el acusado
3º Falta de pruebas o dudas razonables sobre los hechos
4º Falta de responsabilidad criminal.

Si después aparezcan nuevas pruebas, no hay posibilidad de reabrir el proceso por el efecto de la
cosa juzgada.

Sentencias condenatorias
Estiman la pretensión de condena formulada por los acusadores, imponiendo una pena o medida
de seguridad al acusado, o ambas, y abriendo la ejecución al ser título ejecutivo.

Las sentencias condenatorias son puras, no sometidas a ninguna condición de cumplimiento de la

condena, determinadas, fijan exactamente la pena a que se condena a una persona; y líquidas, con
fijación exacta de la clase de pena que se impone, aunque luego deba liquidarse exactamente la
pena a cumplir, indicando su duración desde el día de comienzo hasta el día que finalizan, o
cantidad si se trata de una multa.

Las sentencias pueden ser escritas u orales (in voce), pero, estas últimas se pueden dictar en los
procesos abreviados, juicio rápidos, delitos leves y en las causas ante el tribunal del jurado,
adelantándose el fallo, que deviene firme si las partes en ese momento anuncian que no lo
recurrirán.

Con posterioridad las sentencias orales se redactan por escrito.

Formación
Son operaciones mentales que realizan los jueces a la hora de redactar las sentencia, cuyos
aspectos son:
Aspecto externo o formal:
El estudio, la deliberación y discusión, la votación, el modo de dirimir las discordias, la redacción y
firma, si es un órgano colegiado, y el estudio, la redacción y firma si se trata de un órgano
unipersonal.

Se redactá de forma clara y no contradictoria, terminante, sencilla y expresiva, pues de lo

contrario cabe recurso de casación por quebrantamiento de forma.

Aspecto interno:
Serie de razonamientos que llevan al Juez a valorar lo actuado y a interpretar y aplicar las normas
sustantivas y procesales penales correspondientes a los hechos punibles enjuiciados, que le
permiten llegar a la conclusión adecuada (fallo), que debe ser justa y correspondiente con los
principios propios del proceso penal.

Requisitos internos
La sentencia penal debe ser motivada, clara, no contradictoria, terminante, exhaustiva y
congruente.
143

Motivación
Consiste en explicar el porqué del contenido de la resolución y del sentido de la decisión que en
ella se toma, por lo que las sentencias deben exponer las razones que justifican el contenido
absolutorio o condenatorio del fallo.

Requisito previsto en el art. 120.3 CE cuya inobservancia supone la infracción del derecho
fundamental a la tutela judicial efectiva (art. 24.1 CE); y del derecho a la presunción de inocencia.

La motivación del fallo es fáctica y jurídica.

- Motivación fáctica
Se contiene en el antecedente de hechos probados, en el cual el órgano jurisdiccional expresa los
hechos considera jurídicamente de importancia para su decisión, incluyendo la prueba, pues las
partes debe conocer en base a que se ha formado su convicción.

La jurisprudencia exige que se explicite:

1º De manera clara, contundente, terminante y no contradictoria, los hechos que han quedado
probados, siempre que los mismos tengan trascendencia jurídica para el fallo.

2º En caso de duda, razonar por qué el órgano jurisdiccional no está seguro de los hechos o duda
sobre su producción.

3º No puede incluirse ninguna valoración jurídica o de predeterminación del posterior fallo, y ni

expresar calificaciones jurídicas.

4º La prueba debe ser valorada concretamente para que el acusado y demás partes conozcan las
bases donde el órgano jurisdcional sus convicciones.

5º La motivación fáctica es muy importante ante un caso de prueba obtenida vulnerando, directa
o indirectamente, los derechos y libertades fundamentales (art. 11.1 LOPJ).

Las sentencias absolutorias por falta de hechos probados, o por aplicación del principio de la
presunción de inocencia, no contienen declaración de hechos probados, pero sí deben ser
motivadas para justificar la absolución.

- Motivación jurídica
Son los fundamentos de Derecho de la sentencia, donde el órgano jurisdiccional aplica el Derecho
Penal a los hechos declarados probados, para llegar a la consecuencia final, fallo o parte
dispositiva de la sentencia.

Se realiza la labor de interpretación doctrinal y jurisprudencial, explicando el Derecho que

fundamenta la resolución.

Se citan y explican los preceptos legales que afectan a:

1º La calificación de los hechos probados
2º La participación de los acusados
Las circunstancias agravantes, atenuantes o eximentes.
144

La motivación afecta al Derecho Procesal y al Derecho Penal sustantivo, su ausencia es causa de

nulidad, debiendo explicarse cualquier variación interpretativa de la línea jurisprudencial que se
pueda producir respecto a la calificación jurídico penal del hecho.

- Fallo o parte dispositiva de la sentencia

Es el único apartado que gozará en su momento de los efectos de cosa juzgada, debe ser
congruente con dicha motivación, en él se condenará o absolverá no sólo por el delito principal
sino también por los delitos a él conexos, (art. 142, 4.a, 5.o LECRIM).

Correlación entre acusación y defensa y sentencia (congruencia)

Las sentencias deben ser congruentes, correlativas (comparar) o adecuadas a las peticiones
formuladas por las partes acusadoras y acusadas.

En otro caso, se infringe el derecho a la tutela judicial efectiva (art. 24.1 CE).

La infracción a este requisito, susceptible de recuso de casación o apelación, pueden ser:

1º Por defecto (no pronunciarse sobre todas las peticiones de las partes), las sentencias deben ser
exhaustivas

2º Por exceso como, por ejemplo, imponiéndose, sin utilizar la facultad del art. 733 LECrim pena
mayor a la solicitada o por delito distinto.

Para saber si la sentencia penal es congruente hay que analizar:

1º Desde el punto de vista de la acusación, las calificaciones definitivas (o las provisionales si no se
han modificado), porque en ellas se fija el hecho criminal imputado a una persona

2º Desde el punto de vista de la defensa, sus calificaciones definitivas, o, en su caso, provisionales

3º Desde el punto de vista del propio escrito de sentencia, su fallo o parte dispositiva, interpretado
conforme a la motivación sentada en el antecedente de hechos probados y en la fundamentación
jurídica.

Contenidos particulares
Manifestaciones del arbitrio judicial
El CP permite al órgano judirisdiccional sentenciador recorrer la amplitud de la pena, en la
extensión que estime adecuada, que debe fundamentar en la sentencia de acuerdo con las reglas
de los arts. 61 y ss., salvo que la Ley imponga un tramo concreto, en cuyo caso sigue existiendo
arbitrio, si bien más reducido.

También rebajar en uno o dos grados la pena, cuando el Código penaliza los actos preparatorios.

Ejemplo. El delito de homicidio (art. 141 CP).

Sanciones no penales
El órgano jurisdiccional debe imponer en la sentencia condenatoria una o las dos consecuencias
jurídicas del delito, a saber, la pena y la medida de seguridad, atendiendo a las reglas del CP (arts.
66 a 108).
145

Dentro de la pena, puede imponer una pena privativa de libertad, una pena privativa de derechos,
sola o conjuntamente con la anterior, una pena pecuniaria, sola o conjunta con las demás, y una
pena accesoria a la pena privativa de libertad (arts. 32 a 60 CP).

Condenas por actos de violencia de género

La Disposición Adicional 1a LVG dispone que si el órgano jurisdiccional dicta sentencia
condenatoria de un varón en un proceso penal por delito de violencia de género, debe fijar en ella
una serie de disposiciones sobre pensiones y ayudas, que serían sanciones no penales especiales.

Estas son: la pérdida de la condición de beneficiado de la pensión de viudedad, no tendrá derecho

al abono de la pensión de orfandad, ni tendrá la condición de beneficiario a los efectos de la Ley
35/1995, de 11 de diciembre, de Ayudas y Asistencia a las Víctimas de Delitos Violentos y contra la
Libertad Sexual.

Petición de creación o supresión de tipos, o solicitud de indulto

El órgano jurisdiccional por razones de equidad está facultado para:
1º Si estima que la condena es elevada puede pedir el indulto particular en la sentencia.

2º Si estima que el tipo penal debe ser descriminalizado, ha de solicitarlo al Gobierno mediante
exposición razonada, sin perjuicio de la condena y su ejecución.

3º Si estima que determinada acción u omisión no penada debe serlo, se abstendrá de todo
procedimiento sobre ella, por aplicación del principio de legalidad criminal, y dirigirá al Gobierno
exposición razonada pidiendo la tipificación correspondiente.

3. Las cuestiones prejudiciales

Se regulan en los arts. 3 a 7 LECRIM y con carácter general, en el art. 10 LOPJ.

Concepto
Tema que, teniendo conexión con un proceso penal, podría ser objeto de resolución en otro
proceso de distinto orden jurisdiccional, por ejemplo, civil, administrativo, laboral o constitucional,
o incluso comunitario, de manera que la decisión a tomar en estos órdenes influye en la propia
sentencia penal.

La doctrina y jurisprudencia entienden que la sentencia civil tiene el valor de hecho si se ha de

utilizar en procesos de distinta naturaleza como, por ejemplo, penal.

Su eficacia no es vinculante, razón por la que los tribunales apreciarán libremente el contenido de
la misma.

Clases
Las cuestiones prejudiciales no devolutivas
En algunos casos, la LECrim permite que la resolución de estas cuestiones prejudiciales las haga el
propio órgano jurisdiccional penal, así, para apreciar si ha habido delito de hurto o no (art. 234
CP), el tribunal penal resuelve si la cosa es «mueble», y si es «ajena».

La justificación puede ser doble:

146

1º Porque ambas cuestiones, la penal y la de otra naturaleza, no puedan separarse racionalmente

del hecho punible por ir íntimamente ligadas a él (art. 3 LECrim), debiendo atemperarse el tribunal
penal en su resolución a las reglas propias del Derecho sustantivo a aplicar (art. 7 LECrim).

2º Porque estemos ante una cuestión que afecta al derecho de propiedad sobre un bien inmueble
o a cualquier otro derecho real, siempre que tales derechos aparezcan fundados en un título
auténtico o en actos indubitados de posesión (art. 6 LECrim).

La resolución de la cuestión prejudicial únicamente producirá efectos en el orden jurisdiccional

penal, y exclusivamente en el caso en donde haya sido aplicada, y estas se resuelven «a los solos
efectos prejudiciales», o de la «represión» (arts. 10.1 LOPJ y 3 LECrim).

Las cuestiones prejudiciales devolutivas

Cuando el tribunal penal no puede resolver la cuestión prejudicial, y tiene que suspender el
proceso penal hasta que el órgano jurisdiccional, que tenga la competencia para hacerlo, decida.

Es imperativo cuando:
1º La prejudicialidad se refiera a la validez (nulidad) de un matrimonio (arts. 73 y ss. CC), o al delito
de supresión del estado civil.

2º Se plantee una cuestión de inconstitucionalidad por el órgano jurisdiccional penal ante el TC

(arts. 35 y ss. LOTC).

3º Se plantee una cuestión de Derecho comunitario que influya en la sentencia penal (art. 68.1
TCE).

Tratamiento procesal
Las cuestiones prejudiciales se admitirán tanto por la solicitud de parte, (Ministerio Fiscal,
acusador particular o popular, propio acusado) como la actuación de oficio del órgano
jurisdiccional.

Se plantea cuando conste en autos la existencia de la cuestión, tanto en la fase del procedimiento
preliminar o durante el juicio oral. Además no debe descartarse que pueda ser admisible incluso
en fase de recursos.

Tratándose de cuestión prejudicial devolutiva, la suspensión del proceso penal es la regla general.

Casos específicos
a) De acuerdo con el art. 257.5 CP
Los delitos de alzamiento de bienes o de impedimento de la eficacia del embargo, o de un juicio
ejecutivo, son perseguidos aun cuando tras su comisión se iniciara un proceso concursal, lo que
implica que ni el proceso civil ni el proceso penal se interfieren.

Igualmente, el concurso fraudulento puede perseguirse penalmente sin necesidad de esperar a la

conclusión del proceso civil y sin perjuicio a la continuación de éste (art. 259.5 CP).

b) El delito de alzamiento de bienes del art. 257.2 CP:

147

«Quien en perjuicio de sus acreedores y con la finalidad de eludir el cumplimiento de las

responsabilidades civiles dimanantes de un delito que hubiere cometido o del que hubiera de
responder “realizare actos de disposición o contrajere obligaciones que disminuyan su patrimonio,
u ocultare por cualquier medio elementos de su patrimonio sobre los que la ejecución podría
hacerse efectiva será castigado...”.

El proceso penal continúa aunque con posterioridad se inicie el proceso civil (art. 259.5 CP).

c) El art. 3 de la Ley 12/2003, de 21 de mayo:

Los tribunales penales resuelven el bloqueo de la financiación del terrorismo adoptando las
medidas cautelares pertinentes, aun en el caso de que esté en marcha un proceso administrativo
sobre el mismo hecho, con el mismo fundamento y tratándose de las mismas personas.

TEMA 20. LOS MEDIOS DE IMPUGNACIÓN Y LOS RECURSOS (I)

1. Los medios de impugnación

Nociones generales
El ordenamiento jurídico pone a disposición de las partes una serie de instrumentos legales, los
medios de impugnación, con el objeto de que aquéllas puedan instar la modificación o anulación
de lo resuelto.

GÓMEZ ORBANEJA define el recurso como el acto procesal de la parte que, frente a una resolución
judicial impugnable y perjudicial, porque no le otorga la tutela jurídica o no se la otorga
suficientemente, pide la actuación de la Ley en su favor.

Además de las partes, podrán interponer recurso:

1º La Ley 4/2015, del Estatuto de la víctima del delito, atribuye legitimación a las víctimas para
recurrir algunas resoluciones judiciales aunque no se hubiesen personado en el proceso.

2º En el procedimiento por delitos leves, la sentencia dictada se notifica a los ofendidos y

perjudicados aunque no se hayan mostrado parte en la causa, pudiendo recurrirla.

3º El «tercero afectado por el decomiso» que no hubiera comparecido en el proceso está

legitimado para recurrir la sentencia que acuerda dicho decomiso.
148

El derecho al recurso en el proceso penal

El art. 14.5 del Pacto Internacional de Nueva York de Derechos Civiles y Políticos, de 19 de
diciembre de 1966, establece que toda persona declarada culpable de un delito tendrá derecho a
que el fallo condenatorio y la pena que se le haya impuesto sean sometidos al Tribunal superior
conforme a lo prescrito por la Ley.

Esta norma aplicable a nuestro derecho (art. 10.2 CE) ha sido interpretada por el TC en el sentido
de que este derecho al recurso forma parte del derecho a la tutela judicial efectiva o es una de las
garantías que debe revestir el proceso penal (art. 24 CE).

Pero en nuestro derecho no todas las resoluciones judiciales sobre el fondo del asunto eran
apelables, (ejemplo las sentencias pronunciadas por las AP en única instancia sólo eran recurribles
en casación).

El Comité de Derechos Humanos de las Naciones Unidas emitió Dictamen el 20 de julio de 2000
respecto a numerosas denuncias presentadas por ciudadanos condenados en España por lesión
del art. 14.5 PIDCP.

La LO 19/2003, de 23 de diciembre propuso la generalización de la segunda instancia penal que se

residenciaría en la Sala de lo Civil y Penal de los TSJ en el caso de ser recurridas las resoluciones
dictadas por las AP en primera instancia y en la Sala de Apelación de la AN, si lo que se recurían
eran resoluciones de la Sala de lo Penal de la AN.

La generalización de la doble instancia se ha hecho efectiva mediante la Ley 41/2015, de 5 de

octubre.

Restricciones al derecho al recurso

1º Sólo cabe respecto a sentencias condenatorias.

2º No cabe recurso:
- En caso de aforamiento del que conoce la Sala 2a del TS, por las especiales garantías que
supone el aforamiento, no implicando lesión derechos fundamentales.

- En las sentencias de conformidad dictadas observado los presupuestos procesales.

- En los procesos por aceptación del decreto dictado por el MF, una vez autorizado por auto
del JI y aceptada por el encausado la propuesta de aquél en una comparecencia posterior
en dicho Juzgado asistido de Letrado, el JI dictará una sentencia condenatoria.

3º El derecho a los recursos no supone el derecho a una clase determinada de recurso.

La reformatio in peius (reforma peyorativa)

La prohibición de la "reformatio in peius" supone la imposibilidad de que el órgano jurisdiccional,
que conoce de un recurso, agrave más la posición del recurrente, salvo que la contraparte
procesal sea recurrente o se haya adherido al recurso.
149

En virtud del recurso interpuesto, el órgano jurisdiccional se encuentra limitado por la acción que
ejercita el recurrente, el Tribunal no puede, de oficio, agravar esa declaración de la sentencia en su
perjuicio. Se impide, el empeoramiento de la posición del recurrente en una instancia superior en
la que sólo el ha recurrido.

Está regulada en el art. 902 LECrim para el recurso de casación, pero el Tribunal Constitucional ha
entendido que tmbién debe apliarse al recurso de apelación.

Efectos de los recursos

Efecto devolutivo
Supone que la tramitación y resolución del recurso corresponde al órgano superior jerárquico a
aquel que dictó la resolución recurrida.

Lo producen todos los recursos penales, salvo los de reforma y súplica que se tramitan y resuelven
por los órganos judiciales que dictaron la resolución recurrida.

Efecto suspensivo
Supone que la eficacia jurídica de la resolución impugnada no puede llevarse a efecto mientras el
recurso está pendiente de tramitación y resolución.

No procede en los recurso de reforma, súplica ni en los recursos contra las resoluciones dictadas
por el LAJ.

En las sentencias:
1º Condenatorias
El efecto existe siempre por lo que a los pronunciamientos penales se refiere (art. 3.1 CP), pero los
pronunciamientos civiles son susceptibles de ejecución provisional conforme a lo dispuesto en la
LEC (art. 989 LECrim).

2º Absolutorias
Se ejecutan inmediatamente, se alzan las medidas cautelares adoptadas (art. 983 LECrim).
Cuando la ley señala que el recurso se admite en «ambos efectos» supone que al efecto
devolutivo se añade el suspensivo; cuando el recurso se admite «en un único efecto», se refiere
sólo al devolutivo.

Efecto extensivo
Es exclusivo del proceso penal y se encuentra previsto para el recurso de casación en el art. 903
LECrim.

Supone que, cuando sea recurrente uno de los condenados, la nueva sentencia aprovechará a los
demás en lo que les fuere favorable, siempre que se encuentren en la misma situación que el
recurrente y les sean aplicables los motivos alegados por los que se declare la casación de la
sentencia. Nunca les perjudicará en lo que les fuere adverso.

Consiste en extender la posibilidad de una nueva cognición no sólo al propio recurrente, sino
también a las posiciones similares de otros condenados.
150

La jurisprudencia ha admitido que este efecto extensivo favorable sea aplicable para el recurso de
apelación en el procedimiento abreviado, en el Tribunal del Jurado y en el juicio sobre delitos
leves.

Clases de recursos
1º Atendiendo al órgano competente para conocer del recurso:
Estos pueden ser:
- Devolutivos
Aquellos cuyo conocimiento se atribuye al órgano jerárquicamente superior al que dictó la
resolución: apelación, casación y queja.

- No devolutivos
Son resueltos por el mismo órgano que dictó la resolución recurrida, requiriéndole para que
“reconsidere” su decisión: reforma y súplica.

2º Por la clase de resolución que se impugna:

Procesales contra resoluciones interlocutorias (autos no definitivos y providencias), y materiales
contra resoluciones de fondo (autos y sentencias).

3º Por el órgano que dictó la resolución que se impugna:

Recursos contra resoluciones de los órganos unipersonales y contra las de los órganos colegiados.

4º Por las causas o motivos que pueden basar el recurso:

Ordinarios (se fundan en cualquier causa o motivo) y extraordinarios (sólo se fundan en las causas
o motivos específicamente establecidos en la ley).

2. Los recursos no devolutivos

En esta categoría se encuentran la reposición, reforma y súplica.

Todos ellos tienen en común que la competencia corresponde al mismo órgano que dictó la
resolución recurrida, son recursos ordinarios y proceden contra resoluciones interlocutorias
(carecen de efecto suspensivo).

Tipos de recursos:
Recurso de reposición:
Son recurribles:
Las diligencias de ordenación del LAJ y los decretos que no sean directamente recurribles en
revisión por imperativo legal.

Tramitación:
Se interpone por escrito con firma de Abogado con las copias para las otras partes, en los 3 días
siguientes al de la notificación de la resolución recurrida, ante el LAJ que la dictó, indicándose la
infracción que se entiende cometida.

Admitido a trámite, el MF y demás partes personadas podrán alegar por escrito (plazo común de 2
días) tras lo que el LAJ resolverá por decreto irrecurrible (arts. 211 y 238 bis).

Recurso de reforma:
Concepto
151

Medio de impugnación ordinario contra resoluciones procesales dictadas por un órgano

unipersonal y resuelto por el mismo órgano.

Resoluciones susceptibles de reforma

Las resoluciones interlocutorias de los órganos judiciales unipersonales que no estén exceptuados
de recurso (arts. 217 y 766.1 LECRIM y DA 5a.1 LOPJ). También las providencias.

Excepciones a este recurso: auto de admisión o inadmisión de pruebas, auto que acuerda la
apertura del juicio oral, excepto en lo relativo a la situación personal o auto del Juez de guardia
(juicio rápido) estimando suficientes las diligencias practicadas.

Procedimiento
Se interpone por escrito con firma de Letrado, en el plazo de 3 días siguientes a su notificación,
ante el mismo juez que haya dictado el auto, acompañando tantas copias cuantas sean las partes
y, de las copias, se dará traslado a las partes por un plazo común de 2 días.

El Juez resolverá mediante auto al segundo día de entregadas las copias, hubieren o no
presentado escrito las demás partes.

Procedimiento:
1º En el procedimiento ordinario el recurso de apelación no podrá interponerse sino después de
haberse ejercitado el de reforma, pero podrán interponerse en el mismo escrito, en cuyo caso la
apelación se propondrá subsidiariamente, para el caso de que se desestime el de reforma.

2º En el procedimiento abreviado, la interposición del recurso de reforma previo al de apelación es

faultativo, puede interponerse este directamente.

Recurso de súplica:
Se concede en los mismos términos y condiciones que el de reforma, pero contra los autos de
órganos colegiados: Audiencias, Sala de lo Civil y Penal de los TSJ y Sala Segunda del TS.
Participa de la naturaleza y características del recurso de reforma y tienen en común su
tramitación, con la única particularidad de que no cabe cuando expresamente se excluya o se
prevea otro tipo de recurso (arts. 237).

3. Los recursos devolutivos ordinarios

Recursos de revisión
Son recurribles en revisión directa, sin reposición previa: los decretos del LAJ cuando así lo prevea
expresamente la Ley (art. 238 bis II LECrim).

En la tramitación, se interpone por escrito con firma de Letrado y con cita de la infracción que se
entiende cometida, con las correspondientes copias, directamente ante el Juez o Tribunal del
Juzgado en el que el LAJ ha dictado el decreto que se impugna, quien lo resolverá.

Admitido a trámite, se concederá al MF y a las demás partes personadas un plazo común de 2 días
para que presenten sus alegaciones por escrito, transcurrido el cual el Juez o Tribunal resolverá sin
más trámite, por medio de auto contra el que no cabrá recurso alguno (art. 238 ter LECRIM).
152

Recurso de apelación
Concepto y clases
Recurso ordinario y devolutivo en virtud del cual se trae la cuestión objeto de la resolución
impugnada al conocimiento de un juez superior.

El órgano judicial que resuelve el recurso lo hace con pleno conocimiento, no tratándose de una
revisión, fiscalización o censura de lo hecho por el Juez inferior, sino que es un nuevo juicio.

En lo referente a las clases, puede dirigirse contra las resoluciones interlocutorias que realizan la
dirección del proceso y contra la sentencia final de una instancia del proceso.

- Recursos de apelación contra resoluciones interlocutorias

Resoluciones recurribles:
1º Procedimiento ordinario común: Resoluciones del JI «únicamente en los casos determinados en
la Ley» (art. 217 LECRIM).

2º Procedimiento abreviado (y en el de enjuiciamiento rápido de determinados delitos):

Resoluciones del JI y del JPe «que no estén exceptuados de recurso» (art. 766.1 LECRIM).

3º Procedimiento de menores: Autos que dictan el JMe y el JCMe.

Efectos:
1º El devolutivo se da siempre, ya que supone que la decisión corresponde al órgano judicial
jerárquicamente superior al que dictó la resolución recurrida.

- El procedimiento ordinario común resuelve el recurso el tribunal competente para el

conocimiento del juicio oral.

- El procedimiento abreviado (y en los juicios rápidos) es cuando el conocimiento del juicio

oral corresponda al JPe (o JCPe), éste nunca resolverá la apelación interpuesta contra
resoluciones de los JI o JCI, sino que será siempre competencia de la AP o la AN.

- En el procedimiento de menores, los recursos de apelación contra las resoluciones dictadas

por el JMe o JCMe son resuelto por la AP y Sala de lo Penal de la AN respectivamente.

2º El suspensivo no siempre se da, ya que solo se da cuando lo disponga la ley, siendo la

regulación coincidente en el procedimiento ordinario común y en el abreviado.

Tramitación:
Se interpone en el plazo de 5 días a partir de la notificación de la resolución recurrida, ante el Juez
que ha dictado el acto que se recurre.

Para el procedimiento ordinario deberá antes haberse ejercitado el de reforma, aunque podrá
interponerse junto con él, y el recurso deberá llevar la firma del Letrado y se acompañarán las
correspondientes copias (arts. 212, 219 y 221 LECrim).

Pero, para el procedimiento abreviado, la interposición previa de la reforma es potestatva, podrá

interponerse la apelación de forma separada o subsidiaria (766.2 y 3 LECrim).
153

Y, una vez interpuesto el recurso, el Juez lo admitirá en uno o en ambos efectos (art. 223 LECrim).

Si es admitido en ambos efectos el LAJ remitirá los autos originales al Tribunal que hubiere de
conocer de la apelación, y emplazará a las partes para que se personen ante éste en el término de
15 o de 10 días, según que dicho Tribunal fuere el TS o el TSJ o la Audiencia (art. 224 LECrim).

De admitirlo en un solo efecto, el juez sólo remitirá al órgano judicial superior testimonio del auto
primeramente recurrido, de los escritos referentes al recurso de reforma, del auto apelado y de
cuantos otros particulares considere necesarios (art. 225 LECrim) para, después, emplazarlo a las
partes para que se personen en el Tribunal que conocerá del recurso.

Recibidos los autos en el Tribunal, si el apelante no se persona, el LAJ dictará decreto declarando
desierto el recurso, comunicándolo por certificación el Juez, y devolviendo los autos originales en
el caso de que el recurso hubiere sido admitido en ambos efectos, por lo que, contra este decreto,
cabrá recurso directo de revisión.

Si el apelante se ha personado, el LAJ le dará vista de los autos por término de 3 días para
instrucción, después y por el mismo término a las demás partes personadas, y, en su caso, al MF.

Sin embargo, no se dará vista a las partes de los que para ellas fuera de carácter reservado.

Finalizado el período de instrucción, el LAJ señala día para la vista, en la que el fiscal, en su caso, y
los defensores de las demás partes, pueden informar lo que tengan por conveniente a su derecho.

La vista se celebra el día señalado sin que entre el día del señalamiento y el de la vista medien más
de 10 días y el LAJ, bajo su responsabilidad cuidará que el recurso se sustancia en el término más
breve posible, sin que transcurran más de 2 meses.

Por motivo alguno se acordará la suspensión.

Antes del día de la vista las partes podrán presentar los documentos que tengan por conveniente
en justificación de sus pretensiones, no admitiéndose otro medio de prueba.

El Tribunal resuelve por auto que una vez firme, el LAJ lo comunicará al Juez que dictó la
resolución recurrida para su cumplimiento, devolviéndole el proceso si la apelación ha sido en
ambos efectos.

La sustanciación en el procedimiento abreviado es diversa, por lo que, admitido el recurso por el

Juez, se da traslado a las demás partes personadas para que en un plazo común de 5 días, aleguen
por escrito lo que estimen conveniente y presenten los documentos justificativos de sus
pretensiones, y señalen los particulares que deban ser testimoniados.

Y, en los 2 días siguientes a la finalización de dicho plazo se remitirá a la AP el testimonio de los

particulares y, las alegaciones de las partes con sus documentos justificativos para que resuelva
«sin más trámites» en los 5 días siguientes (art. 766.3 LECRIM).

No se celebra vista, salvo cuando tengan por objeto resoluciones sobre la prisión provisional, si es
otra medida cautelar, la celebración de la vista será potestativa.
154

- Recursos de apelación contra resoluciones definitivas (autos)

Son recurrebles en apelación:
1º Los autos de sobreseimiento libre del JI (o JCI) en el procedimiento abreviado (arts. 766.1 y 783
LECrim).

2º Las sentencias dictadas tras el juicio oral por el JPe (o JCP) resolviendo los artículos de previo
pronunciamiento.

3º Lutos que dispongan la finalización del proceso por falta de jurisdicción o sobreseimiento libre
dictados por la AP o Sala de lo Penal de la AN ante la Sala de lo Civil y Penal de los TSJ y ante la Sala
de Apelación de la AN, respectivamente (art. 846 ter.1 LECrim).

4º Los autos dictados por el Magistrado-Presidente del Tribunal del Jurado que supongan la
finalización del proceso por falta de jurisdicción o sobreseimiento libre ante la Sala de lo Civil y
Penal del TSJ.

- Recursos de apelación contra resoluciones definitivas (sentencias)

Son apelables:
1º Las sentencias dictadas por las AP (el recurso será resuelto por las Salas de lo Civil y de lo Penal
de los TSJ) y por la Sala de lo Penal de la AN en primera instancia (el recurso será resuelto por la
Sala de Apelación de la AN (art. 846 ter 1 LECrim).

2º Las sentencias dictadas en el procedimiento abreviado por el JPe ante la AP y las sentencias
dictadas por el JCPe ante la Sala de lo Penal de la AN (arts. 790 y ss. LECrim)

- Apelación contra las sentencias en el procedimiento abreviado

Interposición:
Por escrito ante el órgano judicial que dictó la resolución recurrida (a quo) en los 10 días siguientes
al de la notificación de la sentencia.

En el escrito se han de exponer ordenadamente los motivos en los que se fundamenta la

impugnación, siendo los fijados en el art. 790.2 LECrim:
1º Quebrantamiento de las normas y garantías procesales, debiendo acreditarse haber pedido la
subsanación en la instancia.

2º Error en la apreciación de las pruebas.

3º Infracción de normas del ordenamiento jurídico (de carácter sustantivo).

Prueba:
De forma excepcional se admite en el procedimiento abreviado la proposición y práctica de
pruebas no llevadas a cabo en la primera instancia, debiendo solicitarse en el escrito en el que se
formaliza el recurso, siempre que estemos en alguno de estos supuestos:
1º Diligencias de prueba que no pudieron proponerse en la primera instancia

2º Pruebas propuestas oportunamente, pero que fueron indebidamente denegadas, siempre que
se hubiese formulado protesta
155

3º Pruebas propuestas y admitidas que no fueron practicadas por causas no imputables al

proponente (art. 790.3 LECrim).

Admisión (art. 790,4, 5 y 6 LECrim):

Recibido el escrito de formalización del recurso, el Juez o Tribunal (a quo) lo admitirá si reune
requisitos exigidos. Si aprecia la concurrencia de algún defecto subsanable, concederá al
recurrente un plazo no superior a 3 días para ello, pero, si no fuera subsanable, lo inadmitirá.

Admitido a trámite, el LAJ dará traslado de dicho escrito a las restantes partes, para que en un
plazo común de 10 días presenten sus alegaciones y soliciten las pruebas de que intenten valerse
en la segunda instancia. Presentados los escritos de alegaciones o precluido el plazo para hacerlo,
el LAJ dará traslado de ellos a las restantes partes.

Sustanciación del recurso:

No requiere, en principio, de la celebración de vista, salvo que de los escritos de formalización del
recurso y de alegaciones contienen proposición de prueba o de reproducción de la grabada, y el
Tribunal en los 3 días siguientes acuerda su admisión, y cuando de oficio o a petición de parte, el
Tribunal estime necesaria su celebración para la correcta formación de una convicción fundada
(art. 791.1 LECrim).

Si no se celebra la vista, el Tribunal dictará sin más sentencia dentro de los 10 días siguientes a la
recepción de las actuaciones (art. 792.1 LECrim).

Si se celebra la vista, el LAJ la señalará dentro de los 15 días siguientes, citando a las partes e
informando a las víctimas aunque no se hayan mostrado parte ni sea necesaria su intervención.

La vista comenzará con la práctica de la prueba o la reproducción de la grabada y, a continuación,

las partes resumirán oralmente el resultado de la misma y el fundamento de sus pretensiones (art.
791.2 LECrim).

El órgano competente resolverá el recurso mediante sentencia que dictará dentro de los 5 días
siguientes (art. 792.1 LECrim).

Los efectos y contenido de la sentencia de apelación:

1º Si se estima el motivo de quebrantamiento de una forma esencial del procedimiento, se anulará
la sentencia recurrida y el tribunal ad quem, sin entrar en el fondo del fallo, ordenará que se
reponga el procedimiento al estado en que se encontraba en el momento de cometerse la falta,
sin perjuicio de que conserven su validez todos aquellos actos cuyo contenido sería idéntico a
pesar de la falta cometida.

2º Si se estima el motivo de infracción de la norma material aplicable al fondo del asunto, el

tribunal ad quem revocará la sentencia dictada en primera instancia y dictará otra en su lugar
aplicando e interpretando, en su caso, la norma que corresponda.

3º Si se estima el motivo de error en la apreciación de la prueba alegado por el acusado, el tribunal

ad quem revocará la sentencia de primera instancia y dictará otra otra que le resulte favorable.
156

4º Si se estima el motivo de error en la apreciación de la prueba alegado por el acusador contra la

sentencia absolutoria o contra la condenatoria al solicitar un agravamiento de la condena
impuesta, el tribunal ad quem anulará la sentencia absolutoria o condenatoria (al pretender un
agravamiento) y devolverá las actuaciones al órgano que dictó la resolución recurrida.

La sentencia dictada en apelación ha de ser notificada a los ofendidos y perjudicados por el delito,
aunque no se hayan mostrado parte en la causa.

- Apelación contra sentencias en el procedimiento por delitos leves.

Se hace una remisión a la apelación en el procedimiento abreviado, pero con algunas
particularidades (art. 976 LECrim):
1º Las sentencias apelables son las dictadas por el JI y por el Juez de Violencia sobre la Mujer.

2º La competencia funcional para resolver el recurso de apelación corresponderá a la AP, bastará

con un solo Magistrado (art. 82.1.2o LOPJ).

3º La sentencia es apelable en el plazo de los 5 días siguientes a su notificación (10 días en el

abreviado).

Contra la sentencia que resuelva la apelación no cabrá recurso alguno (art. 977 LECrim).

- Apelación contra sentencias en los juicios rápidos

Son apelables las sentencias dictadas en primera instancia por el JPe. La sustanciación de este
recurso seguirá los trámites del procedimiento abreviado (art. 803.1 y 2 LECRIM), por lo que será
resuelto por la AP.

Especialidades:
1º La tramitación y resolución tendrá carácter preferente.
2º El plazo para presentar el escrito de formalización será de 5 días (10 en el abreviado).
3º El plazo de las demás partes para presentar sus escritos de alegaciones será de 5 días (10 en el
abreviado).

4º La sentencia de apelación deberá dictarse dentro de los 3 días (5 en el abreviado) siguientes a la

celebración de la vista, o de los 5 días (10 en el abreviado) siguientes a la recepción de las
actuaciones, si no se celebrase vista.

El recurso de queja
Recurso devolutivo ordinario que se interpone y resuelve ante el órgano superior al que ha
dictado la resolución recurrida.

Modalidades:
- Recurso de queja contra resoluciones interlocutorias en sustitución de la apelación.
Por un lado, en el procedimiento abreviado, contra los autos del JI y del JPe que no estén
exceptuados de recurso podrá ejercitarse el de reforma y el de apelación (art. 766.1 LECrim).

Por otor lado, en el procedimiento ordinario común, únicamente se admite la apelación en los
casos determinados por la ley. Fuera de estos supuestos resulta procedente el recurso de queja,
pues podrá interponerse contra todos los autos no apelables del Juez.
157

Tramitación
Se interpone ante el Tribunal superior competente de aquél que ha dictado la resolución recurrida
que conocerá del mismo y se interpondrá por escrito autorizado con firma de Letrado para que,
una vez admitido, el Tribunal ordenará al Juez que informe en el corto término que el efecto
señale.

Recibido el informe, el LAJ pasará, en su caso, al MF para que emita dictamen por escrito en el
término de 3 días. En base a este dictamen, si lo hubiere, y del informe del Juez, el Tribunal
resolverá lo que estime justo (art. 235).

Los efectos son distintos dependiendo de si se interpone o no en él término previsto para la

apelación:
En el primer caso, los efectos serán los del propio recurso de apelación que sustituye.

En el segundo, el auto que se dicte resolviéndolo no podrá afectar al estado que tuviese la causa
cuando se haya interpuesto el recurso, sin perjuicio de lo que el tribunal acuerde cuando llegue a
conocer de aquélla (art. 235 LECrim).

- Recurso de queja por inadmisión de otro recurso

Recurso de queja por inadmisión del recurso de apelación
La tramitación coincide con la expuesta.

Recurso de queja contra el auto de no tener por preparado el recurso de casación

Se interpone ante la Sala Segunda del TS en los 2 días siguientes al de la notificación de dicho auto.

El Tribunal dispondrá que se remita copia del auto denegatorio a la Sala Segunda del TS,
emplazando a las partes para que comparezcan ante la misma tal (art. 863).

Si no comparecer el recurrente en queja, el LAJ dictará decreto declarando desierto el recurso, y

firme y consentido el auto denegatorio, comunicándolo al tribunal sentenciador (art. 866). contra
este decreto cabrá recurso directo de revisión.

Si el recurrente comparece en tiempo, formulará de forma concisa y clara los fundamentos de la

queja, en escrito firmado por Abogado y Procurador, acompañando copia de dicho escrito y del
auto denegatorio para las demás partes (art. 867 LECrim).

Tras el informe del Magistrado Ponente, la Sala Segunda resolverá.

1º Si considera fundada la queja, ordena revocar el auto denegatorio y mandar al Tribunal
sentenciador que expida la certificación de la resolución reclamada.

2º Si la queja no es procedente, la desestimará con las costas y lo comunicará al Tribunal

sentenciador para los efectos correspondientes. Contra esta resolución no cabe recurso (art. 871
LECrim).
158

TEMA 21. LOS RECURSOS (II)

1. Recurso de casación: concepto y características generales

Concepto
Regulación
Título I, Libro V, arts. 847 a 906 LECrim (847, 848 y 889 LECRIM)

Función
Este instrumento permite la garantía de los intereses de las partes y la protección del
ordenamiento jurídico cumpliendo una función unificadora en la interpretación y aplicación de la
ley.

Naturaleza
Es un recurso extraordinario que sólo se concede contra determinadas resoluciones y por
determinados defectos de fondo y forma taxativamente regulados por la ley, para intentar
conseguir su anulación total o parcial.

Conocimiento
SU conocimiento se atribuye con exclusividad a la Sala Segunda del TS

A diferencia de la apelación que es un recurso ordinario, no estando tasados los motivos por los
que puede plantear el recurso.
159

Características generales
1º Es un recurso extraordinario.

2º Es un recurso con efectos: devolutivo y suspensivo.

Por un lado, el efecto suspensivo se produce sólo con relación al recurrente, si éste es uno de los
condenados.

Esto supone que, siendo varios, la sentencia se ejecutaría en lo que afecte a los restantes, no
recurrentes, y ello con independencia de que pudieran aprovecharse de las consecuencias del
recurso si les fueran beneficiosas.

3º Legitimación:
Respecto a la legitimación, el MF está legitimado en cualquier caso para promover el recurso,
aunque no tenga un gravamen.

También tienen legitimación los que hubieran sido parte en el proceso, y los que, sin haberlo sido,
resulten condenados en la sentencia, así como los herederos de ambos y al actor civil.

4º Requisito de admisibilidad:
Se previene la constitución de un depósito de cuantía variable en función de la persona del
recurrente y del tipo de delito enjuiciado.

5º Requisito específico de admisibilidad:

Cuando el recurso se interponga por quebrantamiento de forma, debe haber solicitado la
subsanación.

6º Motivos:
Infracción de fondo/forma.

7º Las sentencias dictadas en casación son irrecurribles.

Si podrá intentarse, en su caso, la revisión, y en cualquier caso, dejaría abierta la víadel amparo
constitucional, de estimarse vulnerado alguno de los derechoso garantías fundamentales que lo
permiten.

2. Resoluciones recurribles (arts. 847 y 848 LECrim)

Tipos
Por infracción de ley y por quebrantamiento de forma:
1º Sentencias dictadas en primera instancia o apelación.
2º TSJ.
3º Sala de lo Penal de la AN.

Por infracción de ley:

1º Autos cuando así se autorice expresamente.
2º Sentencias dictadas en apelación AP y AN.

3º Autos definitivos primera instancia + apelación de AP, AN que se refieren a la finalización del
proceso por falta de jurisdicción o sobreseimiento libre.
160

Para unificación de la doctrina:

Sentencias dictadas en apelación por las AP + AN en menores.

Exclusión:
1º Aquellas que se limiten a declarar la nulidad de las sentencias recaídas en primera instancia sin
entrar en el fondo del asunto.

2º Sentencias de TS por aforamiento.

3º Sentencias en los procedimientos por delitos leves.

3. Motivos de casación (arts. 849-552 LECrim)

Casación por infracción de ley (art. 849 LECrim)
1º Infracción de un precepto penal de carácter sustantivo (del CP o leyes penales especiales) u
otras normas del mismo carácter y, por lo tanto se aplica la norma, pero sin cuestionar los hechos
probados.

Excepcionalmente pueden tener cabida en este motivo los supuestos de infracción de norma
procesal si afectan a la correcta aplicación de la penal sustantiva (Derecho Penal).

2º Error en la apreciación de la prueba cuando:

 Se estime error en el razonamiento del tribunal, llevándole a conclusiones incorrectas
sobre los resultados de la prueba

 El error sea detectable en base a documentos unidos a los autos y de los que disponía el
órgano de enjuiciamiento en el momento de sentenciar

 Equivocación evidente
Casación por quebrantamiento de forma (arts. 850 y 851 LECrim)
Con anterioridad a la sentencia (art. 850)
1º Cuando se haya denegado alguna diligencia de prueba que, propuesta en tiempo y forma por
las partes, se considere pertinente.

2º Cuando se haya omitido la citación del procesado, la del responsable civil subsidiario, la de la
parte acusadora o la del actor civil para su comparecencia en el acto del juicio oral, a no ser que
estas partes hubiesen comparecido en tiempo, dándose por citadas.

3º Cuando el Presidente del Tribunal se niegue a que un testigo conteste, ya en audiencia pública,
ya en alguna diligencia que se practique fuera de ella, a la pregunta o preguntas que se le dirijan
siendo pertinentes y de manifiesta influencia en la causa.

4º Cuando se desestime cualquier pregunta por capciosa, sugestiva o impertinente, no siéndolo en

realidad, siempre que tuviese verdadera importancia para el resultado del juicio.

5º Cuando el Tribunal haya decidido no suspender el juicio para los procesados comparecidos, en
el caso de no haber concurrido algún acusado, siempre que hubiere causa fundada que se oponga
a juzgarles con independencia y no haya recaído declaración de rebeldía.

En la sentencia (art.851)
161

1º Cuando en la sentencia no se exprese clara y terminantemente cuáles son los hechos que se
consideren probados, o resulte manifiesta contradicción entre ellos, o se consignen como hechos
probados conceptos que, por su carácter jurídico, impliquen la predeterminación del fallo.

2º Cuando en la sentencia sólo se exprese que los hechos alegados por las acusaciones no se han
probado, sin hacer expresa relación de los que resultaren probados.

3º Cuando no se resuelva en ella sobre todos los puntos que hayan sido objeto de la acusación y
defensa.

4º Cuando se pene un delito más grave que el que haya sido objeto de la acusación, si el Tribunal
no hubiere procedido previamente como determina el artículo 733.

5º Cuando la sentencia haya sido dictada por menor número de Magistrados que el señalado en la
Ley o sin la concurrencia de votos conformes que por la misma se exigen.

6º Cuando haya concurrido a dictar sentencia algún Magistrado cuya recusación, intentada en
tiempo y forma, y fundada en causa legal, se hubiese rechazado.

En todo caso, el recurso de casación podrá interponerse fundándose en la infracción de precepto

constitucional.

La doctrina del TS estima que alegando la vulneración de la presunción de inocencia se puede

volver a realizar la valoración de la prueba, dictando nueva sentencia. Deberá comprobar si la
prueba es lícita y suficiente para desvirtuar la presunción de inocencia.

4. Casación por infracción del precepto constitucional (art. 852 LECrim)

El recurso de casación se interpondra por infracción del precepto constitucional (art.852 LECrim):
1º Cuando se estime producida la infracción de un precepto constitucional.

2º Son aducibles todas las infracciones que afecten a principios, derechos o garantías procesales
constitucionalizadas (igualdad, publicidad...)

3º Se incluye infracción presunción de inocencia.

4º El control casacional podrá establecer:

 Si la prueba de cargo fue suficiente
 Si se desarrolló con respeto a los principios esenciales,
 Si los hechos se obtuvieron sin atentar a las reglas de la lógica, la experiencia y la ciencia,
 Si la declaración de culpabilidad deducida de la prueba puede considerarse correcta.

Para la unificación de la doctrina

A los efectos del proceso para exigir responsabilidad penal a los menores de edad
Es la unificación de criterios interpretativos para evitar pronunciamientos contradictorios sobre
hechos y circunstancias valorativas del menor, de las AP o AN conociendo en apelación sentencias
de los Juzgados de menores.
162

Esta se circunscribe a cuando hubieran impuesto al menor una medida de internamiento en

régimen cerrado.

Puedo promoverlo el fiscal y cualquiera de las partes y su órgano competente es la AP o AN

En el ámbito de los JVpenitenciaria

Solo puede promoverse contra autos de AP o de AN resolviendo recursos de apelación contra
autos JVPe que no son susceptibles de casación ordinaria.

Cuyo motivo sería por la existencia de contradicciones o desacuerdos entre este tipo de
resoluciones para resolver situaciones en que exista identidad en los hechos y en la norma
jurídica.

La legitimación la lleva a cabo el fiscal y defensor del condenado, pero esta solo tienen
consecuencias a los efectos sobre actuaciones posteriores a su adopción (no sobre las
precedentes.

5. Procedimiento del recurso de casación

Fases
Distinguimos cuatro fases:
- Fase de preparación
Se desarrolla ante el Tribunal que dictó la resolución que pretende recurrirse, siendo su objeto la
expedición o búsqueda de un testimonio de aquélla para interponer el recurso; y el
emplazamiento de las partes ante el Tribunal Supremo.

Es decir, se inicia mediante un escrito de anuncio ante la Audiencia Provincial, indicando la

solicitud de testimonio de la resolución que pretende recurrirse, recurso que se pretende entablar,
motivos por los que recurres y normas vulneradas.
- Fase de interposición
El escrito de interposición de recurso de casación se presenta ante la Sala de lo civil del Tribunal
Supremo, lo que supone la formalización de recurso, con expresa alegación y justificación de los
motivos concretos en que se fundamente.

- Fase de sustanciación
Se desarrolla ante el Tribunal Supremo para resolver la admisión o inadmisión del recurso tras
una breve instrucción.

Por lo que respecta a la inadmisión del recurso, se distinguen razones de índole formal (los
motivos de la interposición no sean los previstos, no se observen requisitos legales para la
interposición, que los documentos necesarios no estén presentes...) y de carácter material (que el
recurso carezca de fundamento, que el Tribunal Supremo haya desestimado otros recursos
sustancialmente iguales...).

La denegación se hará mediante auto y por unanimidad de los componentes de la Sala.

- Fase de decisión
La sala segunda del TS, admitido el recurso, se pronuncia sobre la procedencia o improcedencia
de los motivos aducidos, estimándolos o desestimándolos.
163

6. Resolución del recurso

Desestimatorio:
Resolución firme; condena en costas y pérdida del depósito, en su caso.

Estimatorio:
Quebrantamiento de forma:
1º Declarará haber lugar al recurso

2º Casará y anulará la resolución devolviendo la causa al Tribunal que dictó para que la reponga al
estado que tenía cuando se cometió la falta, la sustancie y termine

3º Devolución depósito

Infracción de ley o error en apreciación de prueba.

Dos resoluciones:
1- Declarando haber lugar al recurso, casando y anulando la resolución, devolución del
depósito y declarando las costas.

2- Resolverá sobre el fondo pero prohibición de reformatio in peius

Infracción de precepto constitucional:

a) Procesal: como quebrantamiento de forma
b) Presunción de inocencia: nueva resolución sobre fondo

Ya no cabe otro recurso

Si fue mixto (de varios motivos): 1º quebrantamiento de forma.

TEMA 22. LOS EFECTOS DEL PROCESO

1. Los efectos del proceso

Son la cosa juzgada y los efectos económicos (las costas y el beneficio de asistencia jurídica
gratuita).

2. La cosa juzgada
Concepto
La cosa juzgada es el valor que el ordenamiento jurídico otorga al resultado de la actividad
jurisdiccional, convirtiendo en irrevocable la resolución del órgano jurisdiccional.

Institución que sirve para que una resolución y, sobre todo, el proceso en el que se ha dictado,
alcance el grado de certeza necesarios, haciéndola irrevocable en dicho proceso; y dotándole de
una impronta especial frente a cualquier otro proceso presente o futuro.

Tipos
Como en el proceso civil, en el proceso penal distinguimos la cosa juzgada formal o firmeza, y la
cosa juzgada material, siendo la firmeza presupuesto de la producción de la cosa juzgada material.

Cosa juzgada formal o firmeza

164

Es la preclusión de los medios de impugnación respecto a una resolución procesal penal (arts.
245.3 LOPJ y 141, V LECrim), el cual se produce por las mismas causas que en el proceso civil, pero,
en la fase del procedimiento preliminar, al haber resoluciones impugnables mediante el recurso de
queja simple o sin plazo (art. 218 y concordantes) la cosa juzgada formal presenta carácter
especial.

Es más correcto hablar de la firmeza, la cual es la preclusión de los medios de impugnación

respecto a una resolución jurisdiccional y también un presupuesto para la cosa juzgada material.

La cosa juzgada material

- Concepto
Es la vinculación que produce en otro proceso penal la resolución de fondo firme.

Consta de un instrumento procesal, consistente en un vínculo, de naturaleza jurídico-pública, que

obliga a los jueces a no juzgar de nuevo lo ya decidido y, derivadamente, a no admitir
controversias de las partes acerca de ello.

Producida la firmeza de la sentencia (cosa juzgada formal), esta produce los efectos materiales
derivados de la cosa juzgada.

Por tanto, si existe más de un acusado, el fallo es para cada uno de ellos independiente del de los
demás, porque no hay vinculación prejudicial del contenido de la primera sentencia respecto a las
otras partes, ni respecto de otro acusado por el mismo hecho, ni del mismo acusado por un hecho
distinto, aun conexo del hecho juzgado o condicionado por él.

- Resoluciones susceptibles de ella

Las resoluciones que gozan de cosa juzgada material:
1º Sentencias, de fondo, (absolutorias y condenatorias).

2º Autos de sobreseimiento libre dictados por alguna causa del art. 637 (cuando no existan
indicios racionales de haberse perpetrado el hecho que hubiere dado motivo a la formación de la
causa, el hecho no sea constitutivo de delito, aparezcan exentos de responsabilidad criminal los
procesados como autores, cómplices o encubridores) y los dictados por los no 2, 3 y 4 del art. 666
de la LECrim (cosa juzgada, prescripción del delito, amnistía o indulto).

- Efectos
1º Positivo:
“Lo declarado por sentencia firme constituye la verdad jurídica

2º Negativo:
En el proceso penal, los efectos que produce la cosa juzgada son exclusivamente negativos,
impedir otro nuevo enjuiciamiento sobre el mismo objeto procesal que ya fue resuelto por la
sentencia firme (ne bis in idem), impedir que el enjuiciado y declarado culpable o inocente por
unos hechos, pueda de nuevo serlo por esos mismos hechos cualquiera que sea la calificación
jurídica penal que se quiera dar a ellos.

La cosa juzgada material penal únicamente tiene el efecto negativo, preclusivo o excluyente, no
gozando del efecto positivo o prejudicial propio de la cosa juzgada civil.
165

- Límites
1º Límites subjetivos:
La cosa juzgada únicamente se extiende a la persona del condenado o absuelto, no podrá iniciarse
un nuevo proceso por el mismo hecho aun cambiando la persona acusadora.

2º Límites objetivos:
Están relacionados con el hecho y delito objeto de la sentencia, en estos se impide un nuevo
proceso basado en los mismos hechos aunque la condena anterior lo hubiera sido por otro título
de condena y se desee iniciar un nuevo procedimiento cambiando la calificación jurídica.

3. La impugnación de la cosa juzgada

Si la cosa juzgada es un efecto previsto en la Ley para garantizar el principio de seguridad jurídica,
no obstante se establecen excepciones a la regla general y se permite la anulación de una
sentencia firme cuando concurran las circunstancias previstas por la Ley.

Se regulan dos procesos:

El juicio de revisión
Concepto y naturaleza
Es un procedimiento (no un recurso), previsto en los arts. 954 a 961 LECrim que persigue la
anulación de una sentencia firme si concurren los motivos previstos en el art. 954 LECrim.

Las características coinciden con las del proceso civil, pero la diferencia consiste en:
- Alcance diferente.
Si uno de los fines del proceso penal es hallar la verdad material, no puede admitirse que la
firmeza de la sentencia impida definitivamente su búsqueda, que prevalezca contra esa verdad el
efecto preclusivo de la sentencia.

- Ámbito civil y penal

No hay posibilidad en el ámbito civil de intentar la revisión con base en hechos que no fueron
aportados al procedimiento y que no fueron tenidos en cuenta por el juez. Por el contrario, la
revisión penal se fundamenta en la aportación posterior de hechos o actos que no fueron tenidos
en cuenta por el órgano judicial, se conocieran o no por el condenado.

- En el ámbito civil
Puede revisar sentencias absolutorias, al contrario que la penal que sólo afecta a las sentencias
condenatorias.

- En el ámbito penal
No hay sujeción a plazo alguno, pudiendo intentarse incluso después de fallecida la persona
legitimada (proceso de rehabilitación: art. 955 LECrim).

Objeto
Requisitos de la sentencia para instar la revisión:
a) Dictada en proceso por delito.
b) Dictada por órgano jurisdiccional español, no extranjero, incluido el Tribunal del Jurado.
c) Que sea definitiva, que ponga fin a un proceso resolviendo definitivamente su objeto.
d) Que sea firme, invariable para el juez o tribunal, e inimpugnable para las partes.
166

e) Que condene a una pena, no a una medida de seguridad, no es posible revisar sentencias
absolutorias.

Motivos
Están tasados siete en el art. 954 LECrim, uno en la LPM y otro por la LOTC .
1º Condena por falsedad u otro delito (art. 954.1.a)
“Cuando haya sido condenada una persona en sentencia penal firme que haya valorado como
prueba un documento o testimonio declarados después falsos, la confesión del encausado
arrancada por violencia o coacción o cualquier otro hecho punible ejecutado por un tercero,
siempre que tales extremos resulten declarados por sentencia firme en procedimiento penal
seguido al efecto”

2º Condena de un magistrado por prevaricación (art. 954.1.b)

“Cuando haya recaído sentencia penal firme condenando por el delito de prevaricación a alguno
de los magistrados o jueces intervinientes en virtud de alguna resolución recaída en el proceso en
el que recayera la sentencia cuya revisión se pretende, sin la que el fallo hubiera sido distinto”.

3º Duplicidad de sentencias (art. 954.1.c)

“Cuando sobre el mismo hecho y encausado hayan recaído dos sentencias firmes”.

4º Nuevos hechos o pruebas (art. 954.1.c)

“Cuando después de la sentencia sobrevenga el conocimiento de hechos o elementos de prueba,
que, de haber sido aportados, hubieran determinado la absolución o una condena menos grave”

5º Prejudicialidad contradictoria (art, 954.1.e)

“Cuando, resuelta una cuestión prejudicial por un tribunal penal, se dicte con posterioridad
sentencia firme por el tribunal no penal competente para la resolución de la cuestión que resulte
contradictoria con la sentencia penal”.

6º Contradictoriedad de hechos en caso de decomiso (art. 954,2)

“Será motivo de revisión de la sentencia firme de decomiso autónomo la contradicción entre los
hechos declarados probados en la misma y los declarados probados en la sentencia firme penal
que, en su caso, se dicte”.

7º Declaración por el tedh de una violación de derecho fundamental (art. 954,3).

Se pueden revisar en España las sentencias penales firmes como consecuencia de la declaración
por el TEDH de una violación de derecho fundamental.

8º Duplicación de sentencias (art. 328.5 ley penal militar)

“Cuando sobre los propios hechos hayan recaído dos sentencias firmes y dispares dictadas por la
misma o por distintas jurisdicciones”.

9º Inconstitucionalidad de la ley penal

Conforme al art. 40.1 LOTC, la sentencia que declare la inconstitucionalidad de una ley penal
permite revisar las sentencias penales firmes y condenatorias fundadas en dicha norma, tanto
para obtener una reducción de la pena, como una exclusión, excepción o limitación de la
responsabilidad.
167

Ha desaparecido como motivo de revisión la supervivencia de la víctima en un homicidio, prevista

en el derogado art. 954-2o LECRIM, pero, dado que se recoge en el art. 328-2o LPM
expresamente, debería ser admisible también en la legislación común.

También podría entenderse como una nueva prueba para que se admitiera la revisión de la
sentencia.

Competencia
Para el juicio rescindente, (se analiza si se admite la revisión), es competente la Sala II del TS (o su
Sala Especial en el caso de duplicación de sentencias).

Para el juicio rescisorio, en el que se dicta la sentencia ajustada a derecho tras la autorización de la
revisión, el órgano jurisdiccional que dictó la sentencia anulada.

Partes (arts. 955, 956, 957 y 961 de la LECrim)

1º La Sala II del Tribunal Supremo, previa audiencia del MF, autorizará o denegará la interposición
del recurso.

2º El Ministerio de Justicia podrá ordenar al Fiscal del Tribunal Supremo que interponga el recurso.
3º El Fiscal General del Estado.

4º Está legitimado el penado y, si ha fallecido, su cónyuge o quien haya mantenido convivencia

como tal, ascendientes y descendientes. Se requieren Abogado y Procurador.

Procedimiento
Al no existir la posibilidad de la ejecución provisional, no se da la suspensión de la condena.

Se oirá por una sola vez al MF y a los penados, y después se tramita como el recurso de casación
(art. 959 LECrim).

Resoluciones y efectos
Hay que distinguir entre:
- Sentencia rescindente:
1º En caso de contradictoriedad de sentencias, se anulan las dos sentencias y se remite la causa de
nuevo al órgano jurisdiccional competente.

2º Si se demuestra la supervivencia de la víctima del homicidio, se anula la sentencia y se pone en

libertad al penado.

3º En caso de condena por falsedad u otro delito, se anula la sentencia y se remite al órgano
jurisdiccional competente para que se instruya de nuevo la causa.

4º Tratándose de nuevos hechos o nuevas pruebas, se anula la sentencia y se ordena instruir de

nuevo la causa a quien corresponda.

5º Habiéndose duplicado las sentencias, se anulará la sentencia que se considere injusta o se

dictará otra.
168

6º Declarándose la revisión por inconstitucionalidad de la ley penal, se procederá directamente

por el TS a anular la condena o a efectuar una nueva liquidación.

7º En caso de sentencia del TEDH, se anula la sentencia y se ordena instruir de nuevo la causa a
quien corresponda.

- Sentencia rescisoria (art. 960 LECrim):

1º La sentencia condenatoria a pena privativa de libertad obliga a abonar el tiempo de prisión que
se haya cumplido ya, en caso de estar ejecutándose otra de esta naturaleza.

2º La sentencia absolutoria concede derecho de indemnización al legitimado o a sus herederos, sin

perjuicio de la responsabilidad en que haya podido incurrir el órgano jurisdiccional u otra persona,
exigible frente al Estado.

El “recurso de anulación”
Concepto, naturaleza y objeto
Previsto para el proceso abreviado (art. 793), para el proceso penal especial para el enjuiciamiento
rápido de determinados delitos (art. 803.2 LECrim) y a los juicios por delitos leves (art. 973.2
LECrim).

Las sentencias en ausencia son posibles si la pena solicitada (no la impuesta en la sentencia) no
excede de 2 años de privación de libertad o, siendo de distinta naturaleza, si no excede de 6 años
de duración, dándose además los requisitos de notificación y contradicción del art. 786.1, II
LECRIM.

Presupuesto esencial que el condenado en ausencia comparezca o sea habido, en cuyo caso se le
notifica la sentencia dictada en la primera instancia o en apelación del proceso abreviado, o del
especial rápido, a efectos de cumplimiento de la pena que todavía no haya prescrito (art. 793.1
LECRIM).

Su fundamento se encuentra en la necesidad de respetar el principio de contradicción, es decir el

derecho de defensa y el derecho a no ser condenado sin ser oído (art. 24 CE).

Puede recurrir en anulación, en el mismo plazo y con iguales requisitos y efectos que los
establecidos para el recurso de apelación, pero es un recurso distinto, al ser recurrible en
anulación la sentencia dictada en el recurso de apelación; siendo imposible desde el punto de vista
técnico establecer un doble recurso de apelación (art. 793 LECrim).

Motivos
Sólo procede cuando una persona haya sido condenada en rebeldía a pena privativa de libertad
(prisión) inferior a 2 años o a pena de distinta naturaleza inferior a 6 años, dicha sentencia puede
haber sido dictada en primera instancia del proceso penal abreviado por el JPe, o en apelación por
la AP.

Competencia
La competencia funcional para conocer del «recurso» corresponde a la AP (AN, en su caso).

El art. 793.1 «in fine» LECrim dispone que al notificarle la sentencia se le hará saber su derecho a
interponer este recurso con indicación del plazo para ello y del órgano competente.
169

Partes
Se requiere Abogado y Procurador.
- Legitimación activa: El que fue condenado en ausencia.
- Legitimación pasiva: quienes fueron partes acusadoras, fundamentalmente el MF.

Procedimientos y plazos
El plazo para interponerlo es de 10 días (art. 790), empezando a contar desde el momento en que
se le notifica formalmente la sentencia a efectos de su cumplimiento, a no ser que se pueda
acreditar que tiene conocimiento anterior de la sentencia.

Resolución y efectos
El juicio rescindente debe ser el «recurso» de anulación, pidiendo a la AP la anulación de la
sentencia.

A continuación, de ser obtenida esta declaración, el condenado tendría derecho a la reapertura de

la causa (juicio rescisorio), ante el mismo órgano que conoció de la primera instancia, con el fin de
obtener un nuevo enjuiciamiento garantizado su derecho a ser oído y defenderse.

4. Las costas
Las costase encuentran reguladas en los arts. 239 a 246 LECrim y, atendiendo al art. 124 CP, las
forman:
1º Gastos de la asistencia extrajudicial.
2º Honorarios de la asistencia del Abogado al detenido o preso.
3º Aranceles del Procurador.
4º Honorarios del perito oficial o privado en su caso.
5º Gastos por pago de depósitos necesarios para la interposición de recursos.

6º Honorarios del Abogado para el proceso penal (incluidos también los de la acusación
particular).
7º Gastos por inserción de anuncios o edictos, en el curso del proceso, que preceptivamente
deban publicarse en periódicos oficiales.

8º Gastos por obtención de copias, testimonios, instrumentos y actas notariales, en caso de que
sean necesarios en el proceso penal.

9º Gastos por derechos arancelarios, en caso de ser necesarios en el proceso penal, que
correspondan:
- Por el otorgamiento de escrituras públicas y por la obtención de copias y testimonios
notariales no contemplados en el art. 6.7 LAJG.

- Por la obtención de notas, certificaciones, anotaciones, asientos e inscripciones en los

registros de la Propiedad y Mercantil.

La tasa judicial no se impone en el proceso penal, por lo que no forma parte de las costas, de
forma que, sí la víctima decidiera ejercer la acción civil separadamente, tampoco pagaría la tasa si
es persona física.

Imposición
170

En la LECrim se regula la imposición de costas atendiendo al criterio objetivo o del vencimiento, y

al subjetivo de la temeridad o mala fe y, además, es posible la imposición de oficio.

La imposición de oficio no debe confundirse con la imposición a las partes públicas (MF), pues
éstas quedan fuera de la posibilidad de ser condenadas.

Todos los autos o sentencias que pongan término a la causa o a cualquiera de los incidentes,
deberán resolver sobre el pago de las costas procesales (art. 239 LECrim) siempre que no se goce
del beneficio de asistencia jurídica gratuita.

Las reglas son las siguientes:

Imposición de oficio:
No entrando en juego otra previsión expresa, o cuando el tribunal no lo considere procedente,
corre a cargo de las costas el Estado (art. 240-1 LECrim), aunque las partes deben pagar en este
caso y salvo que gocen del beneficio de justicia gratuita, a los Abogados y Procuradores que les
hayan defendido y representado, y a los testigos y peritos que hayan declarado a su instancia,
quienes tienen derecho a su exacción por vía de apremio en caso de impago voluntario (art. 242
LECRIM).

Cuando el acusado resulte absuelto, nunca se le pueden imponer las costas (art. 240-2.o, II
LECRIM, en relación con el art. 123 CP), pero sólo en lo que afecta al pago de los derechos
arancelarios (el art. 242, I LECrim).

De ahí que el absuelto, tendrá que pagar a su abogado, a su procurador, a los peritos y a los
testigos que hubiesen dictaminado o declarado a su instancia, y demás gastos (art. 242, II LECRIM),
salvo que haya obtenido el beneficio a la justicia gratuita.

Condena al acusado:
El acusado condenado tiene que pagar, sólo por este motivo objetivo del vencimiento, las costas, y
si son varios, la parte proporcional (art. 240-2.o LECrim).
«Las costas procesales se entienden impuestas por la Ley a los criminalmente responsables de
todo delito». (art. 123 CP)

Condena a las partes acusadoras:

El acusador particular y el acusador privado pueden ser condenados al pago de las costas, al igual
que el actor civil (art. 240-3.o LECrim), con base en el sistema subjetivo de la temeridad o mala fe
(art. 240-3.o, II LECrim).

El acusador popular, para evitar querellas injustificadas debería ser condenado en costas, no
obstante establecer el art. 20.3 LOPJ que el ejercicio de la acción popular será gratuito.

Supuestos particulares:
- Incidentes:
Las costas causadas en los incidentes debe imponerse a aquél que los haya iniciado, siempre que
se deniegue lo pedido.

- Recurso de casación:
Se imponen las costas al recurrente cuando la Sala II del TS declare no haber lugar al recurso (art.
901, II LECrim), la estimación supone la imposición de oficio de las mismas (art. 901, I LECrim).
171

Prelación para el pago:

Si el condenado no paga voluntariamente, o no tiene bienes bastantes para satisfacerla, la ley fija
una prelación para determinar quiénes cobrarán antes (art. 246 LECrim y art. 126 CP):

- Proceso por delito perseguible de oficio:

1º Reparación del daño causado y la indemnización de los perjuicios
2º Indemnización al Estado
3º Costas del acusador particular o privado
4º Multa (sanciones económicas, no la pena pecuniaria).

5º Demás costas procesales, incluso las de la defensa del acusado, sin preferencia entre los
interesados

- Proceso iniciado por delito a instancia de parte:

Se satisfarán las costas del actor privado con preferencia a la indemnización al Estado.

Tasación
Se trata de calcular a cuánto ascienden los gastos procesales que deben pagar las partes.

Procedimiento:
Los honorarios del abogado y a los derechos del procurador, así como a los peritos y testigos,
éstos pueden reclamarlos directamente a la parte, salvo que goce del beneficio de asistencia
jurídica gratuita, y si no los satisface, exigir su pago reclamándolos ante el juez o tribunal que haya
conocido de la causa, debiendo incluirlos en la tasación el LAJ.

El acreditamiento se hará en su caso por medio de minuta.

Exacción:
Se procederá a la exacción o cobro de las costas por la vía de apremio, si, presentadas las
reclamaciones a las partes, no pagasen en el plazo fijado por el órgano jurisdiccional, ni las
impugnaran por ilegítimas o excesivas.

Impugnación de la tasación:
Efectuada la tasación de costas, se dará vista al MF y a la parte condenada al pago para que
manifiesten lo que tengan por conveniente, así como también al Abogado del Estado.

Las costas pueden impugnarse por dos motivos: indebidas o excesivas.

Atendiendo a lo manifestado por las partes, el LAJ aprobará o reformará la tasación, y, una vez
aprobadas o reformadas, serán efectivas por la vía de apremio, en caso de impago voluntario.

Impugnabilidad
La jurisprudencia más antigua negó a las costas del juicio criminal el recurso de casación por
infracción de ley.
172

Pero dado que tanto las normas que establecen la condena en costas con base al criterio del
vencimiento como las que se acogen al criterio de la temeridad o mala fe son leyes en el sentido
del art. 849-1 LECrim, que recoge el motivo principal de infracción de ley, es evidente que en
ambos casos debería proceder el recurso de casación por infracción de ley.

TEMA 23. LA EJECUCIÓN EN EL PROCESO PENAL

1. Concepto, naturaleza jurídica y grupo normativo regulador

La ejecución penal es la actividad ordenada y fiscalizada por los órganos jurisdiccionales para
lograr el cumplimiento de los títulos de ejecución, es decir, las sentencias firmes de condena
dictadas en procesos penales.

No son susceptibles de ejecución las sentencias absolutorias, alzándose las medidas cautelares, al
dejar de existir los presupuestos que sirvieron para acordarlas, lo que no significa la ejecución de
la sentencia.

Únicamente cuando la sentencia es condenatoria, el proceso entra necesariamente en fase de

ejecución.

El problema de la naturaleza jurídica de la ejecución penal se ha planteado respecto a la pena de

prisión, pues su cumplimiento se realiza en largos períodos de tiempo, exige unos
establecimientos especiales y requiere unas necesidades concretas del personal encargado de
dirigir el funcionamiento de aquéllos y de mantener su seguridad, habiéndose atribuido su
organización a la Administración Penitenciaria.
173

De ahí que respecto a su naturaleza se mantenían tres teorías: Jurisdiccional, administrativa y

mixta.

En nuestro ordenamiento jurídico hasta la creación del Juez de Vigilancia Penitenciaria por LO
1/1979 de 26 de septiembre, General Penitenciaria, se distinguía entre ejecución de sentencia
(actividad jurisdiccional, de naturaleza procesal) y la ejecución de pena (actividad administrativa),
y una vez firme la sentencia condenatoria e ingresado en prisión el condenado, se ocupaba
exclusivamente la administración de la ejecución, sin ningún control jurisdiccional.

Con la creación del JVP primó el principio de “judicialización de la ejecución” o de “intervención

judicial” en el cumplimiento de las penas privativas de libertad y medidas de seguridad,
consecuencia del “principio de legalidad”, por varias razones:
1º El control de la legalidad de la actuación de la Administración, previsto en el art. 106 CE tiene
un alcance general, por tanto también a la actividad de la Administración Penitenciaria,
afectándole igualmente el art. 117.3 CE que extiende la potestad jurisdiccional a juzgar y ejecutar
lo juzgado, incluyéndose la ejecución de las penas y medidas de seguridad privativas de libertad.

2º El control de la legalidad de la actuación administrativa es exigido por el art. 9.3 CE que

consagra, los principios de legalidad y de interdicción de la arbitrariedad de los poderes públicos.

3º El art. 3.2 in fine del CP prevé que la ejecución de la pena o de la medida de seguridad se
realizará bajo el control de los Jueces y Tribunales competentes.

La LOGP, creó el JVP, cuya función es el control de la ejecución de las penas privativas de libertad y
medidas de seguridad, y el control de la legalidad de la actuación de la Administración
Penitenciaria.

El apartado VI del preámbulo del Estatuto de la víctima del delito apuntala esta tesis y legitima la
intervención de la víctima en la fase de ejecución de la pena.
Otro elemento a destacar es la apertura del espacio europeo de justicia a la ejecución de un país
miembro, de resoluciones dictadas en otro país que lo sea también (artículo 94 bis CP).

Las normas legales y reglamentarias son:

1º Art. 25.2 CE.
2º Arts. 94, 95 y DA-5.a LOPJ.
3º Arts. 3, 8, 18, 45 y Anexo X LDPJ.
4º Arts. 794, 803, 974 LECRIM.
5º Arts.3,32 a 60, y 80 a 108 CP.
6º Ley Orgánica 1/1979, de 26 de septiembre, General Penitenciaria.
7º Ley 23/2014, de 20 de noviembre, de reconocimiento mutuo de resoluciones penales en la UE.
8º Ley 4/2015, de 27 de abril del estatuto de la víctima del delito.
9º Convenio de Estrasburgo sobre traslado de personas condenadas, de 21 de marzo de 1983.
10º Reglamento Penitenciario, publicado por Real Decreto 190/1996, de 9 de febrero.

11º Real Decreto 1436/1984, de 20 de junio, sobre normas provisionales de coordinación de las
Administraciones Penitenciarias.

12º Acuerdos del Consejo General del Poder Judicial sobre estas materias.
174

13º Los Estatutos de Autonomía atribuyen las competencias de la legislación penitenciaria a las
respectivas CA, pero como el Estado tiene competencia exclusiva para la legislación penitenciaria
(art. 149.1-6.a CE), se trata de cuestiones normalmente materiales, para las que es supletorio el
Rto. LGP.

2. El órgano jurisdiccional
La ejecución penal es una actividad jurisdiccional que la CE atribuye a los juzgados y tribunales,
pero, además, intervienen otros funcionarios y profesionales, cooperando al buen fin de la misma.

El órgano competente funcionalmente

Competencia funcional:
La ejecución corresponde:
1º Proceso ordinario:
Al órgano jurisdiccional que hubiera dictado la sentencia firme (art. 985 LECRI), pero la sentencia
dictada en casación se ejecutará por el Tribunal que hubiera pronunciado la sentencia casada (art.
986 LECrim).

2º Procesos penales abreviados y en los juicios rápidos la regla es la misma (art.794 y 803.3 LECrim)
La ejecución en España de sentencias dictadas por tribunales extranjeros, corresponde a la AN
(art. 65.2 LOPJ).

3º Procesos por delitos leves:

Corresponde al órgano jurisdiccional que hubiera conocido de la primera instancia

Atribuciones:
1º Orden de ingreso en prisión (mandamiento).

2º Conocer del ingreso en departamentos especiales o en establecimientos de régimen cerrado

(peligrosos e inadaptados en caso de preventivos).
3º Ingresos en establecimientos especiales y actuaciones urgentes de detenidos o preventivos
(centros hospitalarios psiquiátrico-penitenciarios), notificación de las defunciones.

4º Autorización de visitas en régimen de incomunicación.

5º Intervención de las comunicaciones entre el interno y su abogado o procurador (delitos muy

graves y terrorismo).

6º Prohibiciones de residir en determinados lugares o de acudir a ellos impuesta por el Tribunal

sentenciador, cuando el preso fije su residencia en libertad condicional.

7º Autorizaciones de salida.
8º Libertad definitiva.

El juez de vigilancia penitenciaria

Organización y actividad jurisdiccional:
Órgano judicial unipersonal especializado, incardinado en el orden jurisdiccional penal, que se
encarga de fiscalizar la actividad penitenciaria, teniendo atribuciones para:
- Hacer cumplir la pena impuesta
175

- Resolver los recursos

- Garantiza los derechos de los internos.

1º Configuración orgánica:
La norma general es que en cada provincia, y dentro del orden jurisdiccional penal, haya uno o
varios JVP (arts. 94.1 LOPJ y 3.1 LDPJ), pero podrán establecers, JVP que extiendan su jurisdicción a
dos o más provincias de la misma CCAA (arts. 94.2 LOPJ y 3.2 LDPJ), y también podrán crearse JVP
cuya jurisdicción no se extienda a toda la provincia (arts. 94.3 LOPJ y 3.2 LODPJ).

El cargo de JVP será compatible con el desempeño de un órgano del orden jurisdiccional penal
(art. 94.4 LOPJ).

2º La actividad jurisdiccional del JVP:

Sólo ejerce funciones jurisdiccionales, siendo sus actos recurribles en reforma, apelación y queja,
están legitimados para recurrir el MF y el interno o liberado condicionalmente.

En el recurso de reforma no se requiere abogado ni procurador en los de apelación y queja si.

Existe el recurso de casación por infracción de ley contra el auto por el que se determine el
máximo de cumplimiento o se deniegue su fijación y también el recurso de casación penal para la
unificación de doctrina.

Si la materia no es posible recurrirla por la vía jurisdiccional penal, cabrá siempre recurso por la vía
contencioso-administrativa, conforme a la LJCA.

Atribuciones:
Tendrá las funciones jurisdiccionales previstas en la LGP en materia de ejecución de penas
privativas de libertad y medidas de seguridad, control jurisdiccional de la potestad disciplinaria de
las autoridades penitenciarias, amparo de los derechos y beneficios de los internos en los
establecimientos penitenciarios y demás que señale la ley. (art. 94.1 LOPJ)
Estas atribuciones son las siguientes:
1º Llevar a cabo la ejecución de la pena privativa de libertad.

2º Garantizar los derechos humanos y constitucionales y corrige los abusos y desviaciones que
puedan producirse: relacionado con ello está su intervención en la suspensión de la comunicación
entre abogado e interno.

Además:
a) Aprueba la prolongación de la estancia de los preventivos o penados por más de 5 días en el
departamento de ingresos

b) Aprueba las sanciones de aislamiento en celda de duración superior a 14 días, debiendo ser
informado de los traslados de penados a departamentos de régimen cerrado, o a centros
extrapenitenciarios, y de la situación de los preventivos en régimen cerrado.

c) Aprueba por vía de recurso la clasificación del interno, siendo informado de su traslado a
departamentos de adultos si son menores de 21 años
176

d) Resuelve las peticiones y quejas de los internos, en relación con el régimen y el tratamiento
penitenciario.

3º Realizar las visitas a los establecimientos penitenciarios.

4º Resolver la libertad condicional de los penados y acordar las revocaciones que procedan.
5º Aprobar las propuestas que formulen los establecimientos sobre beneficios penitenciarios.

6º Autorizar los permisos de salida cuando su duración es superior a 2 días, excepto los clasificados
en tercer grado.

7º Conocerá del paso a los establecimientos de régimen cerrado de los internos, a propuesta del
director del establecimiento.

8º El traslado de un penado para la práctica de diligencias judiciales ante el juez competente debe
ser autorizado por el JVP, siempre que no esté a disposición de aquél.

9º Podrán dirigirse a la Administración Penitenciaria formulando propuestas sobre la organización

y desarrollo de los servicios de vigilancia, la ordenación de la convivencia interior en los
establecimientos, la organización y actividades de los talleres, escuela, asistencia médica y
religiosa, y las actividades regimentales, económico-administrativas y de tratamiento penitenciario
en sentido estricto.

Las partes en la ejecución

a) MF, intervendrá en todas las diligencias de ejecución penal.
b) La pena será exigida al condenado, sujeto pasivo de la ejecución, siempre asistido de Letrado.

c) Los LAJ tienen un papel muy relevante en el cumplimiento de los pronunciamientos de

naturaleza económica o patrimonial.

d) Otros funcionarios y autoridades cooperadores:

Los funcionarios de los Cuerpos de Instituciones Penitenciarias y la Policía, que ha de conducir al
condenado al lugar señalado en la sentencia que imponga la pena de confinamiento.

La responsabilidad patrimonial declarada en el proceso penal se exige también de oficio, con

intervención del MF cuando es parte en la causa, pero, en ocasiones, dicha responsabilidad no se
dirigirá contra el condenado, sino que será exigida al responsable civil directo o subsidiario que
determine la sentencia.

Las costas procesales al condenado a su pago; la pena de multa al penado y la sanción disciplinaria
a quien se hubiera impuesto.

3. El título ejecutivo
El título ejecutivo es la sentencia condenatoria firme a una pena o medida de seguridad, no siendo
presupuesto que el ejecutante inste la ejecución, como ocurre en el proceso civil.

Las leyes procesales lo llaman ejecutoria o documento público y solemne, encabezado en nombre
del rey, que contiene la sentencia (arts. 245.4 LOPJ y 141, VI y 143 LECrim).
177

Tratándose de penas privativas de libertad, el órgano jurisdiccional debe adoptar sin dilación las
medidas oportunas para el ingreso del condenado en el correspondiente establecimiento
penitenciario, requiriendo el auxilio de las autoridades administrativas y, debe remitir al director
del establecimiento donde vaya a ser ingresado el condenado o se encuentre en situación de
prisión provisional, testimonio de la ejecutoria y de la liquidación de la condena.

4. Incidentes de la ejecución
Suspensión de condena
La suspensión tiene lugar cuando se hubieran impuesto penas privativas de libertad de corta
duración, con la finalidad de evitar la cárcel por delitos menores, facilitando la rehabilitación y
resocialización del delincuente, cuando tenga una duración breve y la menor peligrosidad criminal
del condenado lo aconseje, de acuerdo con resolución motivada del órgano jurisdiccional.

El art. 80 CP regula los tres presupuestos para dejar en suspenso la ejecución de las penas
privativas de libertad:
1- Se trate de un delincuente primario
2- La pena o la suma de penas impuestas en la misma sentencia no supere los 2 años
3- Se hayan satisfecho las responsabilidades civiles originadas, salvo imposibilidad total o
parcial de que el condenado haga frente a las mismas.

La concesión de la suspensión, será siempre una facultad discrecional del juez o tribunal.

Se admiten tres excepciones a los requisitos anteriores:

a) Cuando el penado esté aquejado de una enfermedad muy grave con padecimientos incurables,
salvo que en el momento de la comisión del delito tuviera ya otra pena suspendida por el mismo
motivo, podrá otorgar la suspensión sin sujeción a requisito alguno (art. 80.4 CP)

b) Aun cuando no concurran los requisitos de primariedad delictiva y la pena no sea superior a 2
años, podrá acordarse la suspensión de la ejecución de penas privativas de libertad no superiores
a 5 años, en supuestos de comisión del delito en estado de intoxicación plena por consumo de
bebidas alcohólicas o dependencia de sustancias que constituyan la causa de inimputabilidad del
art. 20.2 CP, bajo un régimen de condiciones y sometimiento a un tratamiento de deshabituación
(art. 80.5 CP)

c) Por la petición de indulto (art. 4.4 CP), mediando la cual, si el juez o tribunal aprecia en
resolución fundada que por el cumplimiento de la pena puede resultar vulnerado el derecho a un
proceso sin dilaciones indebidas, suspenderá la ejecución en tanto no se resuelva sobre la petición
formulada; igualmente cuando, de ser ejecutada la sentencia, la finalidad de ésta pudiera resultar
ilusoria.

La condición suspensiva implica que el reo no delinca en el plazo fijado por el juez o tribunal, que
será de 2 a 5 años para penas privativas de libertad inferiores a 2 años, y de 3 meses a 1 año para
las penas leves, y que se determinará previa audiencia de las partes, atendidas las circunstancias
personales del delincuente, las características del hecho y la duración de la pena (art. 81 CP)
178

El juez o tribunal sentenciador, si lo estima necesario, podrá condicionar la suspensión al

cumplimiento de una serie de obligaciones y deberes, tales como la prohibición de acudir a
determinados lugares, o de ausentarse sin autorización del juez o tribunal del lugar donde resida,
la comparecencia personal ante el juez o tribunal o servicio de la Administración que se señale
para informar de sus actividades y justificarlas, así como a participar en programas formativos,
laborales, culturales, de educación vial, sexual, de defensa del medio ambiente, de protección de
los animales y otros similares (art. 83.1 CP).

Asimismo, podrá condicionar la suspensión al cumplimiento del acuerdo de mediación, el pago de

una multa o la realización de trabajos en beneficio de la comunidad (art. 84 CP).

Si el sujeto es condenado por un delito cometido en el periodo de suspensión o incumple las

prohibiciones y deberes, o las condiciones impuestas, el juez o tribunal podrá revocar la
suspensión o imponer nuevas prohibiciones, deberes o condiciones, o prorrogar el plazo de
suspensión (art. 86 CP).

Al terminar el período de suspensión sin haber delinquido y cumplidas en su caso las obligaciones
impuestas, el juez o tribunal acordará la remisión de la pena (art. 87 CP).

Sustitución de la pena privativa de libertad

El art. 89 CP contempla la posibilidad de la sustitución de la pena de prisión para los ciudadanos
extranjeros, consistente en la expulsión del territorio nacional.

El no 3 dispone que, “El juez o tribunal resolverá en sentencia sobre la sustitución de la ejecución
de la pena siempre que ello resulte posible.

En los demás casos, una vez declarada la firmeza de la sentencia, se pronunciará con la mayor
urgencia, previa audiencia al MF y a las demás partes, sobre la concesión o no de la sustitución de
la ejecución de la pena”.

Revisión de títulos ejecutivos para el cumplimiento de penas impuestas por delitos conexos
El órgano jurisdiccional que hubiera dictado la última sentencia, de oficio, a instancia del MF o del
condenado, procederá a fijar el límite de cumplimiento de las penas impuestas conforme al art.76
CP.

Para ello, dictará un auto en el que se relacionarán todas las penas impuestas al reo,
determinando el máximo de cumplimiento de las mismas y, contra tal auto, podrán el MF y el
condenado interponer recurso de casación por infracción de ley.

Suspensión de la ejecución por trastorno mental del condenado

Los arts. 991 a 994 LECrim regulan un incidente, dividido en una fase administrativo penitenciaria
y en otra fase jurisdiccional, tendente a acreditar si el condenado sufre el trastorno mental, y, en
caso afirmativo, a proceder a suspender la ejecución y determinar los efectos de la misma.

Si concurre el trastorno mental, el JVP ordenará la suspensión de la ejecución de la pena de prisión

y que el interno reciba el tratamiento médico adecuado hasta que sane, pudiendo acordar una
medida de seguridad privativa de libertad entretanto, comenzando el tiempo de prescripción de la
pena.
179

Si el interno se cura antes de que se produzca la prescripción, cumple el tiempo que le quedaba al
momento de producirse el trastorno, salvo que el órgano jurisdiccional sentenciador, por razones
de equidad, la de por extinguida o reduzca, al considerar que su cumplimiento es innecesario o
contraproducente (art. 60.2 CP).

Suspensión de la ejecución por admisión a trámite del recurso de amparo

El TC suspenderá la ejecución de la sentencia de condena, si la ejecución de la resolución cause un
perjuicio que haga perder al amparo su finalidad, además de la irreparabilidad para los derechos
fundamentales del condenado, tomando como baremo la gravedad de los hechos imputados, el
bien jurídico protegido, su trascendencia social, la duración de la pena impuesta y el tiempo que
reste de cumplimiento de la misma.

5. Terminación de la ejecución
Causa normal: cumplimiento de la condena
Se produce con el cumplimiento completo de la condena en la forma ordenada en la sentencia,
con lo que se extingue la responsabilidad penal (art. 130.1.2o CP).

Cuando se trate de ejecución de penas de privación de libertad, el cumplimiento se produce con el

licenciamiento definitivo, aunque con anterioridad el condenado se encuentre en situación de
libertad condicional.

Al cumplimiento de la sentencia debe equipararse la remisión definitiva de la pena (art. 85.2 CP),
tras culminar el período de suspensión de la misma sin haber delinquido el sujeto, y cumplidas las
obligaciones impuestas (art. 130.1.3o CP).

Causas anormales
1º Muerte del condenado:
La responsabilidad penal se extingue por la muerte del reo (art. 130.1 CP).

La muerte del culpable extingue la acción penal (art. 115 LECrim), provocando también la extinción
de la ejecución penal. La extinción de la responsabilidad penal y la conclusión de la ejecución
alcanzan a todas las pena, incluidas las pecuniarias, pero la responsabilidad civil declarada en
sentencia se transmite a los herederos del condenado con sujeción al Do civil.

2º Prescripción de la pena o medida:

Las penas impuestas por sentencia firme prescriben entre el año y los 30 años (art. 133.1 CP), pero
no prescriben nunca las penas por delito de lesa humanidad, de genocidio, y por los delitos contra
personas y bienes protegidos en caso de conflicto armado (art. 133.2).

3º Indulto:
Siendo firme la sentencia penal condenatoria, puede excluirse la ejecución de la pena impuesta
mediante el ejercicio del derecho de gracia, a través del indulto.
180

4º Perdón del ofendido (art. 130.5o CP):

Es cuando se trate de delitos leves perseguibles a instancias del agraviado o la ley así lo prevea.

El perdón será otorgado de forma expresa antes de que se haya dictado sentencia, debiendo el
juez o tribunal sentenciador oír al ofendido por el delito antes de dictarla.

En los delitos contra menores o personas con discapacidad necesitadas de especial protección, los
jueces o tribunales, oído el MF, podrán rechazar la eficacia del perdón otorgado por sus
representantes, ordenando la continuación del procedimiento, con intervención del MF, o el
cumplimiento de la condena.

En tal caso, para rechazar el perdón, el juez o tribunal deberá oír nuevamente al representante del
menor o persona con discapacidad necesitada de especial protección.

5º Anulación de la sentencia firme de condena mediante el proceso de revisión, por extinción de

la condena por declaración de inconstitucional de una ley, o por otorgamiento de amparo
constitucional.

6. La ejecución de las penas privativas de libertad

Principios constitucionales
De acuerdo con el art. 25.2 CE, las penas privativas de libertad (y las medidas de seguridad) deben
ejecutarse teniendo como metas la reeducación y reinserción social del condenado, gozando éste
de todos los derechos fundamentales reconocidos por la norma fundamental, salvo aquéllos que,
como el de libertad, puedan verse limitados por el contenido del fallo condenatorio, el sentido de
la pena y la ley penitenciaria.

Se le reconocen el derecho al trabajo remunerado, incluida la afiliación a la seguridad social, el

derecho de acceso a la cultura y el derecho al desarrollo íntegro de su personalidad.

Los establecimientos penitenciarios se clasifican en, establecimientos de preventivos,

establecimientos de cumplimiento de penas, y establecimientos especiales (centros hospitalarios,
psiquiátricos y de rehabilitación social).

Actos preparatorios de la ejecución

El órgano jurisdiccional antes de iniciarse el cumplimiento de la pena privativa de libertad debe:
1º Adoptar las medidas necesarias para el ingreso del condenado en el establecimiento
penitenciario que corresponda.
El ingreso se realizará mediante la correspondiente orden o mandamiento.

2º El órgano jurisdiccional sentenciador deberá remitir al director del establecimiento

penitenciario copia de la sentencia firme y la liquidación de la condena practicada por el LAJ.
Una vez ingresado el preso, comienza propiamente la ejecución de la pena privativa de libertad
que se cumple a través de un sistema progresivo, matizado, con el sistema de individualización
científica.

Se caracteriza por un estudio particularizado de cada interno por la Junta de Tratamiento y el

Equipos Técnicos, con el fin de determinar el tipo criminológico, el diagnóstico de capacidad
criminal y de adaptabilidad social y la propuesta razonada de grado de tratamiento (sistema
progresivo), y de destino al tipo de establecimiento que corresponda.
181

La pena de prisión y sus diferentes grados

Primer grado o de régimen cerrado
Penados o preventivos de peligrosidad extrema o inadaptados.

Segundo grado o de régimen ordinario

Penados distintos a los anteriores, detenidos y presos provisionales.

Tercer grado o de régimen abierto

Son penados que puedan continuar el tratamiento en régimen de semilibertad y, para pasar al
tercer grado, deberá satisfacer la responsabilidad civil fijada en la sentencia.

En caso de condenados por delitos de terrorismo o por pertenencia a organizaciones criminales se

fijan unas condiciones especiales.

El art. 13 del Estatuto de la Víctima del Delito, faculta a la víctima a recurrir la resolución que
autoriza el tercer grado.

Cuarto grado o de libertad condicional

Se concede a los penados siempre que se encuentren en tercer grado penitenciario, que hayan
extinguido las tres cuartas partes de la condena (excepcionalmente dos terceras partes), y que
hayan observado buena conducta gozando de un pronóstico individualizado y favorable a la
reinserción social.

El art. 90 CP introduce para los condenados por delitos de terrorismo o cometidos en el seno de
organizaciones criminales unas determinadas precisiones.

Competente para acordarla es el JVP.

7. La ejecución de las demás pena

Penas pecuniarias
La pena de multa obliga al condenado a pagar al Estado la cantidad de dinero que determine la
sentencia.

La ejecución de la pena de multa mediante el sistema de días-multa se regula en los arts. 50 a

53CP.

La ejecución en España de resoluciones de países de la Unión Europea que impongan sanciones

pecuniarias por una infracción penal se regula en la Ley 1/2008, de 4 de diciembre, que incorpora
al ordenamiento español la Decisión Marco 2005/21/JAI del Consejo, de 24 de febrero de 2005,
relativa a la aplicación del principio de reconocimiento mutuo de sanciones pecuniarias.

Por el sistema de días-multa, la duración es de 10 días a 2 años, salvo cuando se imponga como
sustitutiva de otra pena, en cuyo caso será de 2 cuotas de multa por cada día de prisión, siendo la
cuota diaria de 1’20 a 400 euros.

Los jueces y tribunales fijarán en la sentencia el tiempo y forma de pago de las cuotas y el importe
de las mismas, teniendo en cuenta exclusivamente la situación económica del reo, deducida de su
182

patrimonio, ingresos, obligaciones y cargas familiares y demás circunstancias personales del

mismo.

Si después de la sentencia el penado empeorase su fortuna, el juez o tribunal, excepcionalmente y

tras la debida indagación económica, podrá reducir el importe de las cuotas (art. 50.2 CP).

El artículo 53.1 del CP regula la responsabilidad subsidiaria en caso de impago, “Si el condenado no
satisficiere, voluntariamente o por vía de apremio, la multa impuesta, quedará sujeto a una
responsabilidad personal subsidiaria de un día de privación de libertad por cada dos cuotas no
satisfechas, que tratándose de delitos leves, podrá cumplirse mediante localización permanente.

En este caso, no regirá la limitación que en su duración establece el apartado 1 del artículo 37.

También podrá el juez o tribunal, previa conformidad del penado, acordar que la responsabilidad
subsidiaria se cumpla mediante trabajos en beneficio de la comunidad y, en este caso, cada día de
privación del libertad equivaldrá a una jornada de trabajo”.

Penas privativas de derechos, penas accesorias y sanciones no penales

1º Penas privativas de derechos: art. 39 CP
a) Inhabilitación absoluta.

b) Inhabilitación especial para empleo o cargo público, profesión, oficio, industria o comercio, u
otras actividades determinadas en este Código, o de los derechos de patria potestad, tutela,
guarda o curatela, tenencia de animales, derecho de sufragio pasivo o de cualquier otro derecho.

c) Suspensión de empleo o cargo público.

d) Privación del derecho a conducir vehículos a motor y ciclomotores.
e) Privación del derecho a la tenencia y porte de armas.
f) Privación del derecho a residir en determinados lugares o acudir a ellos.

g) Prohibición de aproximarse a la víctima o a aquellos de sus familiares u otras personas que

determine el juez o el tribunal.

h) Prohibición de comunicarse con la víctima o con aquellos de sus familiares u otras personas
que determine el juez o tribunal.

i) Trabajos en beneficio de la comunidad.

j) Privación de la patria potestad.

Respecto a las personas jurídicas, el art. 33.7 CP fija unas de naturaleza económica (multa,
inhabilitación para obtener subvenciones), y otras societarias (disolución, suspensión de
actividades y clausura).

2º La ejecución de las penas accesorias se regula en los arts. 54 a 57 CP.

3º La ejecución de las consecuencias accesorias, decomiso y sanciones no penales para empresas,

organizaciones, grupos o entidades o agrupaciones de personas que carecen de personalidad
jurídica, se regula en los arts. 127 a 129 CP.
183

La Disposición adicional 4a de la Ley 23/2014, de 20 de noviembre, de reconocimiento mutuo de

resoluciones penales en la UE, regula la ejecución de resoluciones de decomiso dictadas por
autoridades de terceros Estados no miembros de la Unión Europea.

8. La ejecución del contenido civil de la sentencia

La ejecución de la sentencia firme de la pretensión civil acumulada se rige por las disposiciones
previstas en la LEC (arts. 536 y 614 LECrim).

La responsabilidad patrimonial declarada en la sentencia penal, que debe hacerse efectiva en la

ejecución, puede comprender: la responsabilidad civil derivada de los hechos delictivos
(restitución, reparación del daño e indemnización de los perjuicios, art. 110 CP), las costas
procesales (art. 123 CP) y la multa/s que se impusieran.

La regla general es atender primero al cumplimiento voluntario por parte del condenado de la
sentencia, entregando o devolviendo la cosa, o pagando la indemnización fijada, procediéndose a
la ejecución en caso contrario, sin necesidad de escrito de parte instando el inicio de la ejecución.

Particularidades:
1º En el proceso ordinario, así como en los procesos abreviados y rápidos por la disposición del art.
758 LECRIM, las tercerías de dominio o de mejor derecho se sustanciarán y decidirán con base en
la LEC (art. 996 LECrim).

2º En los procesos abreviados, si la sentencia no se ha fijado la cuantía exacta de la indemnización,

sino únicamente los criterios generales para determinarla, se arbitra como en el proceso civil un
incidente de liquidación, ya en ejecución de sentencia y a instancia de parte, en el que el órgano
jurisdiccional resuelve tras la práctica de la prueba y la audiencia de las partes.

El auto que fije la cuantía de la responsabilidad civil es apelable sólo si lo ha dictado el JPe (art.
794.1a LECrim) y sucede lo mismo para los juicios rápidos (art. 803.3).

3º En el juicio de delitos leves se siguen los trámites del juicio verbal civil, siendo posible el
incidente de liquidación de sentencias.

Es posible la ejecución provisional de los pronunciamientos sobre responsabilidad civil, conforme a

la LEC (art. 989.1 y2 LECrim).

El resto de contenidos civiles de la sentencia penal que no constituyen responsabilidad civil ni

penas pecuniarias, es decir, las costas y las multas disciplinarias, se ejecutan ante el
incumplimiento voluntario por parte del condenado por la vía de apremio, teniendo en cuenta el
orden de prelación para su pago fijado en el art. 126 CP.
184

TEMA 24. ESPECIALIDADES PROCEDIMENTALES

1. Proceso por aceptación de decreto

Regulación y naturaleza jurídica
Está regulado en los arts. 803 bis a hasta 803 bis j LECRIM.

Consiste en el traslado al JI por parte del MF de una resolución en forma de decreto que contiene
una acusación que es aceptada por el acusado y da lugar a una sentencia de condena en los
términos planteados por el acusador público.

Proceso monitorio penal siendo especial, por su ámbito restrictivo de aplicación y por su finalidad
además de su fundamento —economía procesal—, modelo de aceleración de la justicia penal para
delitos de escasa gravedad, con máxima concentración a favor de la obtención del título ejecutivo.

Ámbito de aplicación y objeto del proceso

Para su aplicación se requiere que la causa se encuentre en un momento después de iniciadas
diligencias de investigación por la fiscalía o de incoado un procedimiento judicial y hasta la
finalización de la fase de instrucción y se cumplan las siguientes circunstancias:
185

1º El delito esté castigado con pena de multa, trabajos en beneficio de la comunidad o con pena
de prisión que no exceda de 1 año y que pueda ser suspendida de conformidad con el art. 80 CP,
con o sin privación del derecho a conducir vehículos a motor o ciclomotores.

2º El MF entienda que la pena aplicable a los hechos que se imputan es la pena de multa o
trabajos en beneficio de la comunidad y, en su caso, la pena de privación del derecho a conducir
vehículos a motor o ciclomotores.

3º No esté personada acusación popular o particular en la causa, siendo el Fiscal el único

acusador.

Se permite este proceso aun cuando no haya sido llamado a declarar el investigado, siempre que
se cumplan los requisitos anteriores.

El objeto de este proceso penal viene configurado:

- Por el hecho criminal que se le imputa, atendiendo a la pena que lleva aparejada.
- Por la persona presuntamente responsable de esos hechos contra la que se dirige el
proceso.

Es posible acumular en el mismo una pretensión civil.

Decreto de propuesta de imposición de pena emitido por el fiscal

Este proceso penal responde a una conditio sine que non, la posición proclive hacia el mismo por
el MF que considere aplicable este proceso a los hechos que se imputan y formule decreto de
propuesta de imposición de pena.

El decreto contendrá los siguientes extremos:

- Identificación del investigado.
- Descripción del hecho punible.
- Indicación del delito cometido.
- Prueba existente.
- Explicación de los motivos de la sustitución de la pena de prisión.
- Penas propuestas.
- En su caso, restitución e indemnización de daños y perjuicios.

Tramitación.
Admisión del decreto

El JI examinará el decreto del MF para comprobar si los hechos delictivos que se imputan y la
calificación jurídica que se plantea, son susceptibles de aplicación de este procedimiento.

Si se cumple los requisitos, autoriza el decreto, notificándolo al investigado con la correspondiente

citación.

Si no se cumplen los requisitos, no autoriza el decreto, lo deja sin efecto y continua el proceso por
los trámites pertinentes, sin que dicha decisión se notifique al investigado.

Comparecencia y aceptación del decreto del fiscal

186

Autorizado por auto del JI el decreto del MF, citará al investigado a una comparecencia,
informándole:
- Del sentido y finalidad del acto
- De la necesidad de que le asista un abogado
- De los efectos de su incomparecencia
- De su derecho a aceptar o rechazar la propuesta del fiscal.

En dicho acto, el juez se asegurará de que el encausado asistido de letrado comprende el

significado, los términos y los efectos del decreto de propuesta de pena.

Si con asistencia de abogado el encausado acepta el decreto en todos sus términos el juez
atribuirá a la propuesta del fiscal el carácter de resolución judicial firme, y en el plazo de 3 días la
documentará en la forma y con los efectos de sentencia condenatoria.

Contra esta sentencia, que es de conformidad, no cabrá recurso. Ineficacia del decreto

El decreto del MF proponiendo la pena a imponer quedará sin efecto: bien porque no lo autorice
el juez, bien porque no lo acepte el encausado.

En tales casos, proseguirá la causa por el cauce que corresponda.

2. Especialidades en delitos contra la seguridad vial

No se regula ni en la LECRIM, ni en ninguna otra ley, un apartado específico a los delitos de tráfico,
pero si existen normas que establecen determinadas especialidades.

Tres consideraciones iniciales

1º Los arts. 379 a 385 ter del CP regula los delitos contra la seguridad vial y la medida de seguridad
o pena a imponer de privación del permiso de conducir.

2º Se aplica el RD-Leg 6/2015, de 30 de octubre, por el que se aprueba el texto refundido de la Ley
contra Tráfico, Circulación de Vehículos de Motor y Seguridad Vial y su Reglamento (RD
1428/2003, de 21 de noviembre).

3º En el juicio oral en el proceso abreviado y en el juicio rápido cabe la conformidad con la

acusación.

Especialidades
Presupuestos procesales
- Competencia:
Se aplica el art. 14 LECRIM, (como los delitos de tráfico más frecuentes están castigados con pena
de prisión inferior a 5 años, instruirá el JI y enjuiciará el JPe del lugar de comisión del delito).

- Procedimiento adecuado:
El proceso penal abreviado o el enjuiciamiento rápido de determinados delitos.

- Partes:
También es parte responsable civil la Entidad privada aseguradora del vehículo y, el investigado
puede renunciar a su derecho de defensa en el momento de la detención (520.8 LECRIM).
187

Especialidades en la investigación
- Actividad de la Policía Judicial:
Además del test de alcoholemia, debe realizar los actos del art. 770.4a y 6a LECrim (aseguramiento
del cadáver, atestado y parte al juzgado, intervención del vehículo y de documentos) y adoptar las
medidas de dicho precepto y del art. 764.4 LECRIM.

- Actos de investigación:
Identificación del investigado, su declaración y reseña de sus documentos de tráfico y,
proporcionar asistencia inmediata a los heridos, incluyendo la intervención del Médico Forense.
No es precisa la autopsia.

Medidas cautelares
- Privación provisional del permiso de conducir en caso de procesamiento.
- Retención del permiso de circulación del vehículo y su intervención inmediata.
- Pago de una pensión provisional a la víctima.
- Fijación de fianza para responsable extranjero sin domicilio en España (para permitirle su
ausencia).
- Fianzas a los responsables civiles directos o subsidiarios.

Juicio oral
- Acusación y juicio:
Generalmente se acumula la pretensión civil a la penal y en el escrito de acusación se precisarán
las cuantías de las indemnizaciones o las bases para su determinación y las personas responsables.

El juicio puede celebrarse sin necesidad de esperar a la sanidad, siempre que sea posible la
acusación, fijándose la responsabilidad civil en la fase de ejecución de sentencia.

- Prueba:
Los agentes de la Policía judicial declararán como testigos y la documentación consignada en el
atestado hará fe, salvo prueba en contrario, en la vía administrativa, puesto que en la penal, se
valora libremente como las demás.

Sentencia y ejecución
- Sentencia:
Si es condenatoria deberá prever las cuantías de las indemnizaciones que se fijen, o si se han
deferido para el trámite de ejecución, las bases para fijarla.

La sentencia condenatoria, por aplicación del principio “ne bis in ídem” excluye otra sanción
posterior por vía administrativa, no así la absolutoria, salvo por inexistencia del hecho.

- Ejecución:
La ejecución de la pena de privación del permiso de conducir se realizará según el art. 47 CP.

3. Especialidades en delitos por violencia de género

Razón de ser y regulación
188

La Ley Orgánica 1/2004, de 28 de diciembre, enfoca el fenómeno de la violencia de género de un

modo integral y multidisciplinar. Apuesta por la socialización y la educación como presupuestos
para alcanzar la igualdad, el respeto a la dignidad humana y la libertad de todas las personas.

En el ámbito penal se adoptan numerosas medidas. No se crea un proceso especial, sino que,
tramitándose por vía ordinaria, se incorporan numerosas especialidades, con tratamiento
específico.

Bienes jurídicos protegidos

Además de la integridad física o moral de la mujer (CP), es objeto de especial protección la
situación de desigualdad que se da en esta forma de violencia, que debe ser íntegramente
deslegitimada y combatida.

Especialidades sobre los sujetos

Sujeto activo:
El varón vinculado con la víctima mediante una relación de afectividad, incluyendo las relaciones
de noviazgo y dicha relación puede ser actual o pertenecer al pasado, no exige la convivencia
entre el autor y la víctima.

Víctima:
La mujer que sea o haya sido la esposa, o haya estado ligada al autor por análoga relación de
afectividad, aún sin convivencia.

Otras víctimas a las que extiende la tutela el art. 87 ter 1, a) LOPJ, son los descendientes, propios o
de la esposa o conviviente y menores o incapaces que convivan con el autor o que se hallen
sujetos a la potestad, curatela, acogimiento o guarda de hecho de la esposa o conviviente.

Ministerio Fiscal:
Siempre interviene el MF, habiéndose creado el Fiscal Delegado contra la Violencia sobre la Mujer.

El Observatorio contra la Violencia Doméstica y de Género tiene por finalidad abordar el

tratamiento coordinado de ésta violencia desde la Administración de Justicia.

Órgano jurisdiccional:
El Juzgado de Violencia sobre la Mujer (JVM), con competencia especializada, creado por el art 47
la LOVG, que agrega a la LOPJ el art. 87 bis.

Es un órgano mixto, con competencias civiles y penales, y su ámbito competencial territorial es la

demarcación del partido judicial.

- Competencia objetiva
En sede penal el JVM es competente para (arts. 87 ter 1 LOPJ y 14.5 LECRIM):
1º Instrucción de los procesos para exigir responsabilidad penal por los delitos relativos a
homicidio, aborto, lesiones, lesiones al feto, delitos contra la libertad, delitos contra la integridad
moral, contra la libertad e indemnidad sexuales, contra la intimidad y el derecho a la propia
imagen, contra el honor o cualquier otro delito cometido con violencia o intimidación, siempre
que se hubiesen cometido contra quien sea o haya sido su esposa, o mujer que esté o haya estado
ligada al autor por análoga relación de afectividad, aún sin convivencia, así como de los cometidos
sobre los descendientes, propios o de la esposa o conviviente, o sobre los menores o personas con
189

capacidad modificada judicialmente que con él convivan o que estén sujetos a la patria potestad,
tutela, curatela, acogimiento o guarda de hecho de la esposa o conviviente, cuando también se
haya producido un acto de violencia de género.

2º Instrucción de los procesos para exigir responsabilidad penal por cualquier delito contra los
derechos y deberes familiares, cuando la víctima sea alguna de las anteriores.

3º Adopción de las órdenes de protección a las víctimas de la violencia de género, sin perjuicio de
las competencias del JG.

4º Conocimiento y fallo de los delitos leves cuando la víctima sea alguna de las personas
anteriores.

5º Dictará sentencia de conformidad con la acusación en los casos establecidos en el art. 87 ter 1,
e) LOPJ.

6º Instrucción de los procesos para exigir responsabilidad por el delito de quebrantamiento

previsto y penado en el art. 468 CP cuando la persona ofendida por el delito cuya condena,
medida cautelar o medida de seguridad se haya quebrantado sea o haya sido su esposa o mujer
que esté o haya estado ligada al autor por análoga relación de afectividad aun sin convivencia, así
como los descendientes, propios o de la esposa o conviviente, o sobre los menores o personas con
la capacidad modificada judicialmente que con él convivan o que se hallen sujetos a la potestad,
tutela, curatela, acogimiento o guarda de hecho de la esposa o conviviente.

En materia civil será competentes exclusiva y excluyentemente cuando concurran

simultáneamente los requisitos del art. 87 ter 3 LOPJ.

- Competencia territorial
Viene determinada por el lugar del domicilio de la víctima (art. 15 bis LECRIM).

En los casos de primeras diligencias -la adopción de la orden de protección u otras medidas
urgentes-, podrá ser competente el juez del lugar de comisión de los hechos.

En los delitos conexos, conocerá el JVM siempre que la conexión tenga su origen en alguno de los
supuestos previstos en el art. 17. 3 y 4 LECRIM –medio para cometer otro o facilitar su ejecución, y
para procurar la impunidad- (art. 17 bis).

- Competencia funcional
Las resoluciones dictadas por los JVM serán apelables ante la AP (arts. 82.1.3o y 82.2.4o LOPJ).

Especialidades en el procedimiento
Procedimientos:
El ordinario por delitos graves, el abreviado, el enjuiciamiento rápido de determinados delitos, el
juicio por delitos leves, o el procedimiento ante el Tribunal del Jurado.

Investigación:
1º La Policía Judicial realizará acciones tendentes a averiguar la situación de riesgo de la víctima, a
fin de que el Juez pueda decidir sobre el alcance de las órdenes de alejamiento y protección
integral de la mujer.
190

2º En el atestado se recomienda que la policía fotografíe y grabe la inspección ocular y declaración

de la víctima.

3º Es posible el uso de la videoconferencia para tomar declaración a la víctima (instrucción y juicio

oral), siempre que no se menoscaben los derechos del acusado.

4º La diligencia de investigación de la entrada y registro en el domicilio conyugal, no será válida si

la persona que autoriza la entrada es el cónyuge con el que la mujer se enfrenta en el proceso,
sino que será necesaria la autorización judicial.

5º Es posible la prueba anticipada, a petición de parte y quede documentado en soporte apto para
la grabación y reproducción del sonido y la imagen o por medio de acta.

Medidas cautelares:
Reguladas en los arts. 544 bis y 544 ter con el fin de proteger a las víctimas y en este destaca la
“orden de protección” que confiere a la víctima un estatuto integral.

Sentencia y ejecución.
1º Son posibles las sentencias de conformidad.

2º Las sentencias de condena fijarán disposiciones relativas a pensiones y ayudas (sanciones no

penales).

El condenado perderá la condición de beneficiario de la pensión de viudedad, no tendrá derecho

al abono de la pensión de orfandad ni será beneficiario de ayudas y asistencia a las víctimas de
delitos violentos y contra la libertad sexual.

3º La ejecución no es posible la sustitución de las penas privativas de libertad, pero cabe la

suspensión de las penas fundada en la reeducación y reinserción social de los delincuentes.
4. Especialidades en proceso contra senadores y diputados. Referencia a aforados
El art. 71.2 CE dispone «durante el periodo de su mandato los Diputados y Senadores gozarán
asimismo de inmunidad y sólo podrán ser detenidos en caso de flagrante delito.

No podrán ser inculpados ni procesados sin la previa autorización de la Cámara respectiva».

Está regulado en: art. 57 LOPJ, arts. 750 a 756 LECRIM; Reglamento del Congreso de los Diputados,
de 10 de febrero de 1982 y Reglamento del Senado, de 3 de mayo de 1994, además se aplica Ley
de 9 de febrero de 1912, de jurisdicción y procedimientos especiales en las causas contra
senadores y diputados.

Especialidades
1º La instrucción y enjuiciamiento corresponde con exclusividad a la Sala Segunda del TS.

2º La Cámara correspondiente debe autorizar el suplicatorio, sin cuya concesión, en un plazo

máximo de 30 días, el proceso no puede continuar. Si se deniega el suplicatorio, habrá de dictarse
sobreseimiento.

Referencia a los aforados

191

Aforado es una persona que, por razón de su cargo o profesión pública, goza de un tratamiento
especial en el proceso penal.

Este trato privilegiado está siendo cuestionado existiendo una posición que considera que el
aforamiento supone una vulneración del principio de igualdad de los ciudadanos ante la ley y
debería desaparecer, y otra que entiende que el problema no es el privilegio, sino el desmedido
número de aforados que existen.

5. Especialidades en proceso por calumnia e injurias

Es un proceso ordinario con especialidades procedimentales, al tratarse de delitos perseguibles a
instancia de parte y se encuentra regulado en los arts. 804 a 815 LECrim en relación con el 278
LECrim y los arts. 215.3 y 130.5 CP.

1º Principio dispositivo:
Sólo pueden serlo a instancia de parte y por medio de querella, sin intervención alguna del MF ni
de la acusación popular. Cabe la renuncia a la acción penal.

2º Requisito de admisibilidad:
Se exige el intento de conciliación, y la falta de certificación acreditativa del mismo impide
continuar el proceso hasta que se aporte. Habiendo tenido lugar en el transcurso de un proceso,
será precisa licencia del Juez o Tribunal que estuviera conociendo en el momento de producirse.

3º Se limitan los medios de prueba y, en determinados casos, los hechos constitutivos de su

objeto como, por ejemplo, la prueba testifical se reduce a los testigos directos, excluyéndose los
de referencia.

Si la causa es por injurias no se admitirá que el inculpado aporte prueba de la verdad de sus
afirmaciones pero si se admitirá en las calumnias la exceptio veritatis.

4º Conformidad:
El Tribunal puede imponer una pena inferior en grado e incluso dejar de imponer la pena de
inhabilitación si esta fuera la adecuada y el perdón extingue la acción penal produciendo la
terminación del proceso, siempre que se manifieste expresamente antes de dictarse sentencia.

5º Si la sentencia es condenatoria determinará el alcance de la indemnización por los perjuicios materiales

o morales derivados del hecho delictivo.

No es posible hacer unos de la tesis de la desvinculación.

6. Especialidades en procesos por delitos cometidos por cualquier medio o soporte de publicación
o difusión.
Se regulan en los arts. 816 a 823 de la LECRIM, siendo dos las consecuencias inmediatas de la
noticia de algún delito cometido en cualquier medio de comunicación escrito, oral o visual:
1º Secuestro de los ejemplares gráficos y elementos necesarios para su elaboración, al
considerarse instrumentos o efectos de delito o, en su caso, prohibición de difundir o proyectar el
medio en que se haya producido la actividad presuntamente delictiva.

2º Averiguación inmediata del verdadero autor.

192

Para determinar la autoría hay que tener en cuenta:

a) La confesión no se considera suficiente para tener a una persona como autor único de los
hechos.

b) El proceso debe seguirse contra quienes aparezcan como autores reales del texto o signo de
que se trate, y sus inductores.

El art. 30 CP señala:
1º No responderán criminalmente ni los cómplices ni quienes los hubieren favorecido personal o
realmente

2º Los autores responderán, de forma excluyente y subsidiaria, de acuerdo con el siguiente orden:
los autores materiales de la redacción del texto o producción del signo de que se trate y quienes
les hayan inducido a realizarlo, los directores de la publicación o programa en que se difunda, los
directores de la empresa editora, emisora o difusora, y los directores de la empresa grabadora,
reproductora o impresora.

7. La orden europea de detención y entrega y la extradición

En aplicación del Título VI del Tratado de la Unión Europea, se aprobó la Decisión Marco del
Consejo de Ministros de Justicia e Interior de 13 de junio de 2002, relativa a la orden de detención
europea y a los procedimientos de entrega entre estados miembros.

La regulación vigente en España se encuentra en la Ley 23/2014, de 20 de noviembre, de

reconocimiento mutuo de resoluciones penales en la Unión Europea, en sus arts. 34 y ss.

Naturaleza y objeto
Es un instrumento de naturaleza netamente jurisdiccional.

Es una resolución jurisdiccional que se dicta en un estado miembro (autoridad de emisión) y se

dirige a la autoridad judicial competente (de ejecución) de otro estado miembro, con el objeto de
materializar la medida cautelar de la detención (u otra medida que cumpla con la finalidad de
asegurar al sujeto objeto de la orden) y la entrega posterior de una persona, a la que se reclama
para el ejercicio de acciones penales o para ejecutar una pena o una medida de seguridad
privativas de libertad, o medida de internamiento en un centro de menores, a las que hubiera sido
condenado.

Contenido y forma
Deberá estar redactada en alguna de las lenguas oficiales del estado miembro de ejecución, o en
cualquier otra aceptada por éste, en un formato de formulario (anexo I), con mención expresa de
la siguiente información:
a) Identidad y nacionalidad de la persona reclamada
b) Naturaleza y tipificación legal del delito
c) Si fuera posible, otras consecuencias del delito. (art. 36 de la ley)

d) Nombre, dirección, número de teléfono y de fax, y la dirección de correo electrónico de la

autoridad judicial de emisión
193

e) Indicación de la existencia de una sentencia firme, de una orden de detención o de cualquier

otra resolución judicial ejecutiva equivalente

f) Descripción de las circunstancias en que se cometió el delito y el grado de participación en el

mismo de la persona buscada

g) La pena dictada, si hay una sentencia firme, o bien, la escala de penas prevista para el delito por
la ley del estado miembro emisor

Órgano competente
En España, la autoridad judicial de emisión competente es el órgano jurisdiccional que conozca de
la causa en la que la necesidad o conveniencia de la orden se haya planteado. La autoridad de
ejecución competente es el JCI de la AN y, refiriéndose a menores, la competencia es del
JCMenores.

Procedimiento
Una vez verificada la regularidad de la orden recibida, se practicará la detención siguiendo las
previsiones de la LECrim.

La persona detenida será puesta a disposición del JCI, en el plazo máximo de 72 horas, y se
comunicará a la autoridad judicial requirente y se informará al propio detenido,
convenientemente asistido, de la existencia de la orden europea y de los derechos que al respecto
le asisten.

Proceso de extradicción
La extradición (que pervive fuera del ámbito de la UE) es la consecuencia de un acto del Poder
Ejecutivo, que será quien adopte la resolución definitiva por el que eventualmente se acuerda la
entrega al Estado requirente de una persona reclamada por éste, para ser enjuiciada por sus
tribunales o para la ejecución de una condena impuesta.

Se configura, como un acto de naturaleza esencialmente política, basado en el principio de

reciprocidad, que precisa de la intervención previa de los órganos jurisdiccionales del estado
requerido, en la forma, términos y a través de los procedimientos que regula la Ley 4/1985, de 21
de marzo, de Extradición Pasiva.
194

TEMA 25. PROCESOS PENALES ESPECIALES REGULADOS FUERA DE LA LECrim Y

PROCESOS CIVILES DERIVADOS DEL HECHO PUNIBLE

PARTE 1. PROCESOS PENALES ESPECIALES REGULADOS EN LEYES PROPIAS

1. El proceso ante el tribunal del jurado
El modelo español de jurado, concepción y características
Del art. 125 CE se desprende que el Jurado es una de las principales formas de participación de los
ciudadanos en la administración de justicia.

La LO 5/1995, de 22 de mayo, del Tribunal del Jurado opta por un modelo de jurado puro o
anglosajón, siendo distintos los jueces que deciden sobre los hechos y sobre el derecho.

El TJ interviene exclusivamente en la fase de juicio oral y su función concluye con la emisión del
veredicto, por otro lado, la instrucción se atribuye al JI y, la resolución de las cuestiones previas al
juicio, la elaboración de la sentencia y la ejecución de la pena corresponden al Magistrado-
Presidente.

Hitos determinantes del proceso ante el Tribunal del Jurado.

Procedimiento adecuado
El art. 1 LOTJ dispone que el TJ es competente para el enjuiciamiento y fallo de los siguientes
delitos: delitos contra las personas; delitos cometidos por los funcionarios públicos en el ejercicio
195

de sus cargos, delitos contra el honor; delitos de omisión del deber de socorro; delitos contra la
inviolabilidad del domicilio y delitos contra la libertad y seguridad.

Se acuerda seguir este procedimiento cuando de la presentación de una denuncia o querella, o de

cualquier tipo de actuación procesal en curso, se deduzcan verosímilmente a juicio del JI hechos
constitutivos de una infracción penal competencia del TJ atribuibles presuntamente a persona/s
concretas.

El JI dictará auto incoando el procedimiento previsto en la LOTJ, siendo supletoria la LECRIM.

Acordado el procedimiento con Jurado se cita a todas las partes y al MF a una comparecencia,
para concretar si la imputación puede formalizarse o no y, si el procedimiento debe o no
continuar.

El JI dictará auto en el que decidirá si estima la procedencia de la imputación o el sobreseimiento.

Si estima la procedencia de la imputación:

a) Práctica de diligencias de investigación propuestas por las partes que no pudieran practicarse en
la audiencia preliminar; cuando sean imprescindibles para la solicitud de apertura del juicio oral.

b) No estimándose procedentes las propuestas, ni ordenándose ninguna de oficio, se trasladarán

las actuaciones a las partes para que se manifiesten respecto a la apertura del juicio oral mediante
el escrito de calificación provisional.

Selección y constitución
Dictado auto de apertura de juicio oral por el JI, las actuaciones pasan a la AP, que designará al
Magistrado-Presidente.

Posteriormente, se dicta el auto de hechos justiciables, determinando con claridad y precisión los
hechos sometidos a enjuiciamiento, las pruebas admitidas y el día y la hora de comienzo de las
sesiones del juicio oral.

En cada proceso se elegirán por sorteo al menos 30 días antes del comienzo del juicio, 36
candidatos de entre los que serán designados 9 jurados titulares y 2 suplentes.

El procedimiento es contradictorio que contempla las reclamaciones contra la inclusión en las

listas realizadas por los propios candidatos, por alguna de las causas previstas en la Ley, y, una vez
asignados a una causa en particular, podrán ser recusados por el MF y las demás partes.

La constitución del TJ se realizará el día y a la hora señalados para el inicio del juicio bajo la
supervisión del Magistrado-Presidente.

El veredicto
Se pronuncia una vez concluido el juicio oral y después de las deliberaciones y votaciones y que
conformará la sentencia.

- Objeto del veredicto:

196

Con el fin de facilitar la labor de decisión del jurado, el Magistrado- Presidente redactará el objeto
del veredicto, en el que figurarán todas las cuestiones sobre las que el jurado habrá de
pronunciarse al adoptar su decisión:
1º Los hechos, contrarios o favorables, que el jurado deberá declarar probados o no.
2º Los hechos de los que pudieran deducirse el grado de ejecución o participación del acusado.
3º El hecho delictivo por el cual el acusado habrá de ser declarado culpable o no culpable.

- Deliberación y votación:
La deliberación será secreta; se desarrollará a puerta cerrada sin que se permita comunicación con
el exterior hasta que hayan llegado a un veredicto.

Durante la deliberación, únicamente se permite la comunicación con el Magistrado-Presidente

cuando alguno de los jurados precise aclaraciones o instrucciones complementarias sobre puntos
o aspectos que puedan resultar dudosos.

Antes de deliberar y votar, el jurado elegirá a un portavoz que hará las veces de presidente.

Finalizada la deliberación se votará, sobre los hechos integrantes de la propuesta del Magistrado-
Presidente, y, los resultados de las votaciones se harán constar en un ACTA que tendrá los
siguientes apartados:
1º Los hechos que se consideran probados y si lo han sido por mayoría o unanimidad.
2º Los que, por el contrario, no se consideran probados y de qué manera han sido declarados así.

3º Como consecuencia de lo anterior, si se estima al acusado culpable en relación con un hecho

delictivo (7 votos), o no culpable (5 votos), con pronunciamientos separados para cada delito y
acusado, así como la forma de adopción del acuerdo.

Se incluirá, en su caso, un pronunciamiento sobre la aplicación de la remisión condicional y sobre

la eventual petición de indulto.

4º Una «sucinta explicación» (no motivación) de las razones por las que determinados hechos se
han declarado, o rechazado declarar, como probados.

5º Se harán constar los incidentes acaecidos durante la deliberación.

El acta del veredicto se redactará por el propio portavoz del Jurado, a no ser que disienta del
parecer mayoritario, en cuyo caso los propios jurados designarán al redactor y se firmará por cada
uno de los jurados, pudiendo hacerlo el portavoz en nombre de quien no pudiera hacerlo.

La negativa a firmar se hará constar en el acta de incidencias.

Una vez redactada se entregará una copia al Magistrado-Presidente que, salvo que proceda la
devolución, convocará a las partes a una comparecencia para lectura pública del veredicto que se
efectuará por el portavoz del Jurado.

Leído públicamente el veredicto, el encargo del Jurado finaliza, cesando en sus funciones y
procediéndose a su disolución.

La sentencia
197

El Magistrado-Presidente en correlación con el veredicto, dictará sentencia absolutoria o

condenatoria.

Por un lado, será absolutoria cuando el veredicto sea de inculpabilidad en relación con el acusado
concreto al que afecte y ordenará, en su caso, su inmediata puesta en libertad. Y, por otro lado,
será condenatoria cuando el veredicto sea de culpabilidad, suponiendo la apertura de incidente
para determinar la pena o medida que deba imponerse a cada culpable.

El Magistrado-Presidente está vinculado por el sentido del veredicto, y deberá concretar la

consecuencia jurídica de tal pronunciamiento, lo que no le exime de la necesidad de motivar
adecuadamente la resolución. A ella se unirá el acta del Jurado.

Los recursos
1º El conocimiento de los recursos establecidos contra las resoluciones interlocutorias dictadas en
el procedimiento preliminar por el instructor, se atribuye a la AP.

2º El conocimiento de los recursos previstos en la fase de juicio oral contra las resoluciones del
Magistrado-Presidente, es competencia de la Sala de lo Civil y Penal del TSJ de la Comunidad
Autónoma (art. 846 bis a) LECRIM); frente a éstas, está prevista la posibilidad de intentar la
casación ante el TS, (art. 847 LECRIM).

2. El proceso con implicación activa de menores

Regulado en la LO 5/2000, de 12 de febrero, completada por la Ley de 15 de enero de 1996, de
Protección Civil del Menor, y se asienta esencialmente sobre estas bases:
1º Configura un sistema de tratamiento que es principalmente educativo y de reinserción, sin
dejar ser penal y sancionador.

2º Potencia el principio de oficialidad, por lo que otorga amplio protagonismo al MF,

atribuyéndole la instrucción de la causa y la acusación.

Se permite el ejercicio de la acusación particular y se reconoce el de la pretensión civil.

Se excluye la acusación popular.

3º Equipara el régimen procesal de las actuaciones al de la LECRIM, pero incorpora fórmulas

específicas más beneficiosas para el menor en el desarrollo del «expediente» (no proceso), y en las
medidas sancionadoras aplicables y en su ejecución.

Las víctimas y perjudicados, debe mantenerse informados de sus derechos y del desarrollo de las
actuaciones, aunque no se hayan constituido como parte.

La Ley distingue entre disposiciones «ORDINARIAS», de aplicación general a los menores

infractores; y de carácter «ESPECIAL», aplicables a los menores que hayan cometidos delitos de
terrorismo, atribuyéndose el conocimiento al Juzgado Central de Menores, con sede en la AN.

Este Juzgado también conocerá de la orden europea de detención y entrega conforme a lo

establecido en la Ley 23/2014, de 20 de noviembre, de reconocimiento mutuo de resoluciones
penales en la UE.

Características
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a) Se aplicarán para el enjuiciamiento de delitos cometidos por mayores de 14 años y menores de

18, pero los menores de 14 años quedan sometidos a las Instituciones de Protección de Menores
de las CCAA.

b) La competencia para el conocimiento del «expediente» y la ejecución de la sentencia, se

atribuye en exclusiva al Juez de Menores del lugar de comisión de los hechos.

Si se hubiera cometido en varios lugares, corresponderá al del domicilio del menor y, en su

defecto y subsidiariamente, se aplicará el artículo 18 LECRIM.

El Juez está vinculado a las peticiones del MF o del acusador particular no pudiendo, en ningún
caso, imponer medidas de mayor gravedad que las solicitadas por estos, aunque sí puede
proponer una calificación distinta o medidas diferentes a las propuestas.

También podrá declararse incompetente y remitir las actuaciones al órgano cuya competencia se
estime.

c) Corresponde al MF un papel prevalente, la iniciación del procedimiento queda a su exclusiva

competencia y, la instrucción, pudiendo desistir de la incoación del expediente o de la instrucción
del mismo, o solicitar su sobreseimiento o formular acusación.

d) Los directamente afectados por los hechos (víctimas y perjudicados), sus herederos o sus
representantes podrán personarse como acusadores particulares.

Tanto estos como los perjudicados podrán ejercitar la pretensión civil de resarcimiento, que se
tramitará en pieza separada, pero simultáneamente con el proceso principal.

e) Se reconoce a los menores los mismos derechos que a los mayores en la LECRIM, con algunas
particularidades.
1º Desde su detención o desde el inicio del expediente serán informados de esos derechos,
incluido el de nombrar letrado y mantener entrevista reservada con él, antes y después de
declarar, incluso en condición de detenido.

2º Estando detenido, sus declaraciones se efectuarán ante su letrado y de quienes ostenten la

patria potestad, tutela o guarda y, en su defecto, de un Fiscal distinto al instructor del expediente.

3º Serán oídos por el Juez antes de adoptarse decisiones que le afecten.

4º Dispondrán de asistencia psicológica, en presencia de sus padres o quien designe, y asistencia

del Equipo Técnico al servicio del Juzgado de Menores.

f) El equipo técnico está integrado por psicólogos, educadores y trabajadores sociales, estando
adscrito funcionalmente al Juzgado de Menores. Siendo sus funciones las siguientes:
- Asisten al menor.
- Proporcionan al Fiscal y al Juez los informes que estos le requieran sobre su situación
psicológica, educativa o familiar.
- Proponen medidas socio-educativas.
- Proponen la innecesariedad de continuar el expediente, en razón a las circunstancias.
199

- Informan sobre la necesidad de un intento de conciliación con las víctimas o el desarrollo

de actividades de reparación del daño, pudiendo actuar como mediador.

La LORPM estructura el procedimiento en dos fases, son supletorias, las normas del
procedimiento abreviado LECRIM.

1ª) Fase de instrucción.

Corresponde en exclusiva al Fiscal, quien decidirá:
a) El archivo de las actuaciones, si los hechos no fueran punibles o carecieran de autor conocido

b) Desistir de la incoación del expediente, en razón a la naturaleza e importancia de los hechos,

poniendo al menor a disposición de las Entidades Civiles de Protección de Menores, y
comunicando esta decisión a los ofendidos o perjudicados, a no ser que aquel hubiera cometido
con anterioridad hechos de la misma naturaleza.

c) Remitir las actuaciones al órgano competente, si la competencia no correspondiera a un Juez de

Menores

d) Dar cuenta de lo actuado al Juez de Menores, que abrirá el expediente ordenando abrir la pieza
separada de responsabilidad civil.

Se notificará al menor y a sus representantes legales para que designen Letrado y, de no hacerlo,
se le nombrará del turno de oficio, También a los perjudicados para que puedan hacer valer las
acciones civiles procedentes y, en su caso, participar en el procedimiento como acusación
particular.

- Iniciado el expediente
El MF podrá:
1º Desistir del mismo, si hubiera mediado conciliación entre víctima y agresor; acuerdo para la
reparación del daño o compromiso de cumplimiento de la actividad educativa propuesta, siempre
que se trate de delitos leves o menos graves.

2º Continuar con la instrucción del expediente.

- Concluida la instrucción
El MF remite lo actuado al Juez de Menores:
1º Acusando, con posible exigencia de responsabilidad civil

2º Solicitando el sobreseimiento, y la remisión, en su caso, de los particulares que se estimen

oportunos a las Entidades de Protección de Menores.

No concurriendo tal conformidad, el Juez puede acordar:

a) El sobreseimiento de las actuaciones.
b) El archivo y la remisión de actuaciones a las Entidades civiles de Protección de Menores.
c) La práctica anticipada de pruebas, si concurren los requisitos legales.
d) La celebración de vista, señalando día y hora.
200

En la audiencia se practicarán las pruebas; se oirá al MF; a la acusación; al actor civil; al defensor
del menor y a los terceros civilmente responsables; al Equipo Técnico, y a la Entidad Pública de
Protección o Reforma.

Finalmente, se oirá al propio menor, quedando el expediente visto para sentencia que se dictará
en el plazo máximo de 5 días (puede anticiparse oralmente), debiendo pronunciarse sobre las
medidas solicitadas y la responsabilidad civil.

La sentencia se notificará a las víctimas y perjudicados, aunque no hubieran sido [Link]́

apelable ante la AP y, frente a dicha resolución cabrá recurso extraordinario de casación ante la
Sala Segunda del TS.

Existe en el Ministerio de Justicia un Registro de las sentencias firmes dictadas en estos procesos.

La ejecución de la medida impuesta, si no superase los 2 años de duración, podrá suspenderse, de

oficio por el Juez de Menores, o a instancia del MF o de la defensa, oído el Equipo Técnico y la
Entidad encargada de la ejecución, por tiempo no superior a los 2 años.

También, podrá acordarse o solicitarse la sustitución de la medida impuesta o que quede sin
efecto, por aconsejarlo las circunstancias (por ejemplo por conciliarse con la víctima).

La vigencia de la suspensión se condiciona al mantenimiento por el condenado, durante el tiempo

fijado, de una conducta honorable y de manifiesta intención de integrarse en la sociedad.

La responsabilidad civil derivada de los hechos ilícitos cometidos por el menor es exigible junto
con la penal, en el mismo expediente y en pieza separada que se tramitará junto con las
actuaciones principales.

Se ejercerá por el MF, salvo que el perjudicado renuncie o se reserve su derecho a ejercitarla
separadamente y será exigible tanto al menor como a sus padres, tutores, acogedores y
guardadores, quienes responderán solidariamente con el menor.

3. El proceso militar
El art. 117.5 CE, establece que «El principio de unidad jurisdiccional es base de la organización y
funcionamiento de los Tribunales.

La ley regulará el ejercicio de la jurisdicción militar en el ámbito estrictamente castrense y en los

supuestos de estado de sitio, de acuerdo con los principios de la Constitución».

La LOPJ en el art. 3.2 dispone que, «Los órganos de la jurisdicción militar, integrante del Poder
Judicial del Estado, basan su organización y funcionamiento en el principio de unidad jurisdiccional
y administran Justicia en el ámbito estrictamente castrense y, en su caso, en las materias que
establezca la declaración del estado de sitio, de acuerdo con la Constitución y lo dispuesto en las
leyes penales, procesales y disciplinarias militares».

Los arts. 9.2 y 55 establecen que el TS está integrado también por la Sala Quinta, de lo Militar.
201

Los delitos o faltas militares se regulan en el Código Penal Militar, aprobado por la LO 14/2015, de
14 octubre.

Es de aplicación la LO 4/1987, de 15 de julio, reguladora de la competencia y organización de la

jurisdicción militar, y la Ley 44/1998, de 15 de diciembre, de Planta y organización territorial de la
Jurisdicción Militar, que diseñan la organización jurisdiccional, integrada por los Juzgados Togados
Militares, los Tribunales Militares Territoriales, el Tribunal Militar Central y la Sala de lo Militar del
Tribunal Supremo.

La LO 2/1989, de 13 de abril, procesal militar, diseña el proceso por el que se tramitarán y

resolverán los conflictos para cuyo conocimiento sea competente el orden militar.

La acusación será ejercida por la Fiscalía Jurídico-Militar, dependiente del Fiscal General del
Estado.

Se regula el derecho de defensa en forma semejante al proceso penal ordinario.

Parte 2. Procesos civiles derivados del hecho punible

1. El proceso civil acumulado al penal
Es posible acumular al objeto del proceso penal, las pretensiones civiles de restitución de la cosa,
de reparación del daño y de indemnización de perjuicios causados por el hecho punible (art. 109.1
CP).

Características de este proceso son:

1º Competencia se atribuye al órgano penal competente.

2º Partes en el proceso civil acumulado serán, quienes reclamen la pretensión civil –actor civil- y,
frente a quien se solicita, el acusado y/o el responsable civil directo o subsidiario.

Puede ocurrir que:

a) La acusación particular decida convertirse en parte civil ejerciendo esta pretensión, siendo
parte penal y parte civil.

b) La víctima no se constituya en parte penal, pero sí ejercite la pretensión civil, convirtiéndose en
actor civil sin ser acusador particular.
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c) Los perjudicados no sean parte y no se pronuncien en torno a la misma tras el ofrecimiento de

acciones, en cuyo caso el Fiscal tendrá que ejercitar esta pretensión, junto con el ejercicio de la
acción penal.

d) Los perjudicados renuncien a la pretensión civil o se reserven expresamente el derecho a

ejercerla en cualquier momento posterior por vía civil independiente, en cuyo caso el MF no la
ejercitaría conjuntamente.

e) Cabrían además situaciones cuyo único cauce posible sería la vía civil, como en el caso de la
declaración en rebeldía del acusado, por fallecimiento, por sobreseimiento o sentencia absolutoria
que no se refiera a la inexistencia de los hechos, por inadmisión de la denuncia o querella o si
hubo indulto o prescripción del delito, si no se hubiera extinguido la acción civil.

3º Ambas pretensiones la penal y la civil, pueden coexistir y tramitarse en el cauce procedimental

penal.

En casos excepcionales, podría encauzarse por medio del procedimiento penal solo la pretensión
civil –cuando acepta el acusado su responsabilidad penal, pero no la civil (arts. 655 y 695)-
hallándose la misma en los escritos de calificación o escritos de acusación, o en el mismo acto de
la vista oral (si fuera por delito leves).

4º Las medidas cautelares podrán adoptarse de naturaleza patrimonial para garantizar la

efectividad de una eventual condena por responsabilidad civil (fianzas, embargos, etc).

5º En la sentencia los pronunciamientos se referirán, diferenciándolos al objeto penal y al objeto

civil, determinando la responsabilidad penal, y la responsabilidad civil (art. 742.2), pudiendo ser
recurridos de forma conjunta o separada (art. 854.1).

6º La ejecución existe una regulación en el articulado del procedimiento abreviado y del

procedimiento por delitos leves, para determinar el importe líquido que no se hallare especificado
en la sentencia.

También en relación con la eventual petición de ejecución provisional de este tipo de

pronunciamientos (arts. 794.1a, 974 y 989.1).

2. El proceso de decomiso
En la regulación de este proceso en el art. 803 ter LECRIM distinguimos dos fases:
Llamada-intervención de terceros afectados por decomiso.
Garantiza que los terceros afectados por el embargo puedan tener conocimiento del proceso de
decomiso, favoreciendo su posible participación en el mismo.

Llamada por el juez mediante resolución

Se podrá producir de oficio o a instancia de parte, en relación con un tercero distinto del
investigado o encausado, que pueda ser titular del bien o del derecho sobre el bien cuyo decomiso
se solicita.

Conductas posibles del llamado.

1º Declaración de no oposición al decomiso, el juez acuerda su no intervención.
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2º Participar en el proceso penal acumulado pero no respecto de la responsabilidad penal sino

limitada a los aspectos que afecten directamente a sus bienes, derechos o situación jurídica.

Se requiere de asistencia Letrada y, puede actuar en el juicio mediante representante legal, sin
que sea necesaria su presencia física.

3º Incomparecencia del afectado por el decomiso, no impide la continuación del juicio, siendo
declarado en rebeldía.

El mismo efecto produce la incomparecencia del tercero demandado y del encausado rebelde.

Notificación e impugnación de la sentencia.

La sentencia en la que se acuerde el decomiso se notificará a la persona afectada por el mismo,
aun cuando no hubiere comparecido en el proceso.

La persona afectada podrá interponer contra la sentencia los recursos legalmente establecidos,
circunscritos a dicho pronunciamiento y no a la responsabilidad penal del encausado.

Proceso de decomiso autónomo.

Objeto
La pretensión que se ejercita en este proceso no es punitiva sino de reclamación civil, pero
vinculada a bienes o derechos que han quedado afectados por la presunta comisión de los hechos
delictivos investigados.

Esta pretensión está dirigida a reclamar el decomiso de bienes, efectos o ganancias, o un valor
equivalente.

Son los supuestos en que el MF en su escrito de acusación solicita el decomiso, pero reservando su
determinación a este procedimiento, o cuando el autor ha fallecido, se halle en rebeldía o sea
incapaz para comparecer en juicio.

Competencia.
Conocerá de este proceso el juez o tribunal que hubiera dictado la sentencia firme, o el que
estuviera conociendo la causa penal suspendida, o el competente para su enjuiciamiento cuando
la causa no se hubiere iniciado.

Partes.
Las partes se denominan actor y demandado.
- Actor: Exclusivamente el Ministerio Público.
- Demandado: Sujetos contra los que se dirija la acción por su relación con los bienes a
decomisar.

Procedimiento.
Constituye el procedimiento adecuado para este proceso las normas que regulan el juicio verbal
(LEC), siempre que no se contradigan con las reglas configuradas específicamente al efecto en la
LECRIM.

Trámites:
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1º Demanda de solicitud de decomiso autónomo, admitida esta, podrán acordarse medidas

cautelares.

2º Notificación de la demanda a las demandadas para que en el plazo de 20 días se personen y

contesten.

3º Contestación, si no contesta en el plazo conferido, el juez acordará el decomiso definitivo de los

bienes, efectos o ganancias o un valor equivalente a los mismos.

4º Prueba y fijación de la vista.

5º Juicio y sentencia dictada en el plazo de 20 días, que podrá estimar la pretensión de decomiso,
estimarla parcialmente (en ambos casos identificará a los perjudicados y fijará las indemnizaciones
procedentes) o desestimarla.

Efectos y ejecución de la sentencia de decomiso.

- Efectos:
1º Produce efectos de cosa juzgada material.
2º No afecta ni vincula en el posterior enjuiciamiento del encausado, si se produce.
3º A los bienes decomisados se les dará el destino previsto en la LECRIM.

- Ejecución:
El MF por sí mismo, o a través de la Oficina de recuperación y gestión de activos, o por otras
entidades, o por funcionarios de la Policía judicial, podrá ordenar las diligencias de investigación
necesarias para localizar bienes o derechos titularidad de la persona con relación a la cual se
hubiera acordado el decomiso, con la colaboración del LAJ, incluso dirigirse a entidades
financieras, organismos y registros públicos y personas físicas o jurídicas para que faciliten la
relación de bienes o derechos del ejecutado de los que tengan constancia.

Todas las autoridades y funcionarios a los que se dirija el MF con dicha finalidad vendrán obligados
a prestar su colaboración bajo apercibimiento de incurrir en delito de desobediencia, salvo las
excepciones establecidas legalmente.

Podrá igualmente solicitar el MF autorización judicial para practicar alguna diligencia adicional que
requiera de la misma.

Recursos y revisión de la sentencia firme.

Son aplicables las normas reguladoras de los recursos aplicables al proceso penal abreviado y las
normas reguladoras de la revisión de sentencias firmes, siendo el motivo previsto para ello la
“contradicción entre los hechos declarados probados en la misma y los declarados probados en la
sentencia firme penal que, en su caso, se dicte”.

Pregunta imp de examen: Diferencia entre presunción de inocencia y el “in dubio pro reo”
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