TataAIGCompañíaDeSegurosDeVidaLtd.

FORMACIÓN Y DESARROLLO CORPORATIVO

PLANNIFICADOR FINANCIERO CERTIFICADOCM( C F P CM) Certificación

INTRODUCCIÓN

El PLANNER FINANCIERO CERTIFICADOCM(CFP CM) La desginacóin de cefcritacóin esát reservada para Fnianceiro
Junta de Normas de Planificación (FPSB), miembros de India que han demostrado tener calificaciones y experiencia
atestando su experiencia en Planificación Financiera. Es el nivel más alto de respaldo profesional ofrecido
por el FPSB India y tiene reconocimiento internacional.

TataAIGLifeInsuranceCompanyLtd es un Proveedor de Educación autorizado para el Certificado Financiero

PlanificadorCM(CFP CM)ProgramadeCertifcaciónyeslaprimerayúnicacompañíadesegurosqueofreceelCFPCM
Programa de certificación para sus asesores, socios de canal y empleados como proveedor de educación.

Módulos para PLANNER FINANCIERO CERTIFICADOCMPrograma de Certificación :

MóduloI Introducción a la Planificación Financiera

MóduloII Análisis de Riesgos y Planificación de Seguros
MóduloIII Planificación de Jubilación y Beneficios para Empleados
MóduloIV PlanificacióndeInversiones

MóduloV Planificación Fiscal y de Sucesiones

MóduloVI PlanificaciónFinancieraAvanzada

EXÁMENES

La estructura del examen para el PLANIFICADOR FINANCIERO CERTIFICADOCMLa certificación es la siguiente:

Módulo Módulos Examen Módulos Duración

Cubierto
Yo Introducción a la Planificación Financiera Nulo Nulo Nulo
II Análisis de riesgos y planificación de seguros Examen - 1 YoyII 2 horas
III Planificación de Jubilación y Beneficios para Empleados Examen - 2 Yo y III 2 Horas
IV PlanificacióndeInversiones Examen - 3 YoyIV 2 horas
V Planificación fiscal y planificación patrimonial Examen - 4 YoyV 2 horas
VI PlanificaciónFinancieraAvanzada Examen - 5 VI 4 Horas
PruebaTotal 5
Total Hrs 12 horas

La certificación del Planificador Financiero Asociado (AFP) se otorga tras la finalización exitosa de cualquiera de los Exámenes.
del Examen 1 al Examen 4.

El CFPCMLa certificación se otorga tras la finalización con éxito de los 5 exámenes. Los candidatos deben tener
completaron todos los exámenes del 1 al 4 antes de escribir el examen 5. Los candidatos que no tienen la experiencia relevante

Documento del Proceso CFP: Empleados de TALIC

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puedeaparecerparatodoslosmódulosperoobtendráelCFPCMCertificación solo después de completar la formación financiera relevante

planificación de la experiencia laboral.

Modelo de Examen

Modelo de Examinación - Examinaciones 1, 2, 3 y 4

El examen será administrado centralmente por el NCFM, Bolsa Nacional de Valores de India.
Se requiere que los candidatos programen sus exámenes en línea en el sitio web de la NSE:
[Link],horaylugardesuelección,sujetoadisponibilidaddeasientosenNSE
Centros.

Los exámenes se llevarán a cabo en línea. Cada examen tiene una duración de 2 horas.

There is no limit on the number of attempts or frequency of taking examinations, provided seatsis
disponible, el pago se ha realizado y el examen está programado.

Modelo de Examen - Examen 5

La examen será administrado por el FPSB India, en centros y horarios que serán notificados.
por FPSB India por correo electrónico. No se emitirán boletos de entrada. Los estudiantes recibirán alertas SMS y correo electrónico de
NSE informando sobre el Examen

El examen tiene una duración de 4 horas, de 9:30 a.m. a 1:30 p.m. y se realiza en línea.

EligibilityCriteria: Candidate shall be eligible to appear for Examination 5 only when s(he) has;

Certificado de Educación Secundaria Completo (HSC), examen de Duodécimo (o equivalente) de una institución reconocida
Junta / Universidad, y,
Aprobé los exámenes 1, 2, 3 y 4 del Programa de Certificación CFPCM.

Exa m ina tion Pa tte rn

Examinaciódnpeatro4yn321e,s

Los candidatos responderán un examen de opción múltiple, administrado en línea por la NSE.
las preguntas están diseñadas para tener un cuerpo de pregunta con 4 respuestas alternativas. Los candidatos son
se espera que haga clic en la respuesta correcta. Las respuestas correctas están codificadas y almacenadas en el sistema.
Las respuestas de los candidatos se comprueban en comparación con estas respuestas y el sistema asigna puntuaciones.
el proceso de examen está completamente automatizado desde el punto de creación del examen para el candidato hasta el
declaración de resultados. Las calificaciones para cada pregunta se proporcionan junto con la pregunta.

El sistema de puntuación asigna puntos preestablecidos a cada respuesta correcta. No hay puntuación negativa.
marcado.

AccesoriosPermitidos-Los candidatos tendrán acceso a MS Excel en las computadoras en las que realicen
exámenes. Un buen nivel de competencia en MS Excel, particularmente en las fórmulas de funciones financieras y
los cálculos son esenciales. Se permite a los candidatos llevar sus calculadoras, científicas/financieras.

2 Documento de Proceso CFP: Empleados de TALIC

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Se espera que los candidatos usen solo bolígrafo azul o negro para su papel de trabajo.
sin embargo, se debe señalar que no se permitirá el intercambio de accesorios durante el examen.

PatróE
–nxaminació5n

El examen 5 involucrará un estudio/estudios y se llevará a cabo en línea. FPSB India enviará

cuatro casos de estudio probables, por adelantado, a cada estudiante en su correo electrónico registrado. El examen
deberá consistir en un TestBooklet que tenga dos estudios de caso similares que representen escenarios de la vida real
situaciones individuales de Planificación Financiera. El Cuadernillo de Pruebas se distribuirá en el momento del Examen.
Un conjunto de preguntas o declaraciones incompletas basadas en el caso de estudio dado aparecerá en el sistema.
Cada pregunta o declaración incompleta está seguida de cuatro alternativas. Se espera que los estudiantes seleccionen
laalternativacorectaenelsistemaytambiéncompletarelguionderespuestaproporcionadoporFPSB
India. Cada pregunta tendrá un puntaje preestablecido por cada respuesta correcta. No hay respuestas negativas.
FPSB India proporcionará a los estudiantes una hoja de respaldo de respuestas y hojas en blanco para hacer.
sus trabajos. El estudiante debe devolver el Cuadernillo de Pruebas y la hoja de respaldo de respuestas junto con todo
hojas en blanco, al supervisor antes de salir del salón de examen. Se requiere que los estudiantes llenen el
responderlahojaderespaldosimultáneamenteparaevitarlapérdidadetiempodebidoafallosdelsistema,siloshay.

Los candidatos serán evaluados en base a los siguientes objetivos de aprendizaje:

Determinar el estado financiero del cliente mediante el análisis y la evaluación del cliente
información.
Evaluandolasmetasyobjetivosdelcliente,acordesconelvalordelcliente,
temperamentandrisktolerance(includingassetallocation).

Se espera que los candidatos conozcan los nombres y la información básica sobre los principales productos financieros.
(FondosMutuos, Seguros, Bonos, etc.) disponibles en el mercado hoy, bajo categorías amplias; y
would be expected to incorporate the sameinthe solutions being offered.

PermittedAccessories:Candidates are permitted to use their calculators – scientific / financial. Students

también tendrá acceso a Excel/Calculadora en los computadores proporcionados por NSE. Sin embargo, se debe tener en cuenta
que no se permitirá el intercambio de accesorios durante el examen. No se permiten laptops / computadoras.
permitido para este examen.

RESULTADOS DE EXAMEN

Los resultados de todos los exámenes: 1, 2, 3, 4 y 5, serán declarados por el sistema una vez que el estudiante
hace clic en el botón 'ENVIAR' después de que se complete el examen O si ha transcurrido la duración del examen
el sistema tratará la hoja de respuestas como 'enviada' y el resultado se mostrará en la pantalla. Estudiantes
recibirán una impresión de su resultado en el centro de pruebas después del examen.

Los candidatos también pueden ver sus resultados en una fecha posterior yendo al enlace NCFM (Registro/Inscripción en línea)
sitio web de onNSE e iniciar sesión.

SistemadeEvaluación

ParaExa m s 1 a 4:

Uncandidatoqueobtengaun60%omásaprobaráelexamenycualquieraqueobtengamenosdel60%
(exclusivo) fracasará en el examen.

3 Documento del Proceso CFP: Empleados de TALIC

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Grado Score(Percentage)
A Igual o superior al 80%
B Entre -Igual y más del 70% y menos del 80%
C Entre -Igual y más del 60% y menos del 70%
Fallar menos del 60%

PorEj m 5:

Un candidato que obtenga 50% o más aprobará el examen y cualquiera que obtenga menos del 50%
(exclusivo) fallará el examen.

Grade Score(Percentage)
A Igual o superior al 75%
B Entre -Igual y más del 60% y menos del 75%
C Entre -Igual y más del 50% y menos del 60%
Fallos menos del 50%

Estudiantes exitosos en el CFPCMlos exámenes no se les dan sus puntajes o rangos como se practica en la mayoría
Exámenes de Certificación Profesional Internacional. Sin embargo, dados los requerimientos de aspiración del
Alosestudiantes,lascalificacionesseproporcionaránalosestudiantesexitososcomosedescribió[Link]
recibirán sus calificaciones en términos de porcentaje junto con el resultado.

ELIGIBILIDAD

9Todos los empleados de TALIC confirmados son elegibles para registrarse en el Programa.

RequerimientodeFPSBIndia:

1) Calificación mínima requerida para inscribirse en CFPCMEl programa de educación de certificación es HSC/12th
aprobar desde una junta reconocida.

2) Elegibilidad para CFPCMCertificación

[Link]. Calificación ExperienciaLaboraelneS

lectorFinanciero

1 12ºaprobadoOequivalentede 6 años
recognizedBoard/university
2 Graduation 3 años

4 Documento del Proceso CFP: Empleados de TALIC

TataAIGCompañíaDeSegurosDeVidaLtd. CORPORATE TRAINING & DEVELOPMENT

PROCESO DE MATRÍCULA

ProcessforMembershipRegistration

[Link] el sitio web [Link] a NCFM (Registro/Inscripción en línea) en el menú superior.

2. Crea un número NCFM haciendo clic en Nuevo Usuario? Regístrate aquí. Tu número NCFM será generado.

3. Visita el sitio web de FPSB India w w w .[Link]/ocms/ - Selecciona el Formulario de Registro de Estudiantes y completa
Camposobligatoriosenlínea.

4. Pague las Tarifas del Estudiante Miembro de Rs. 10,000 a través de la Puerta de Pago en Línea / Borrador Demandado.

5. El sistema también te permite generar tu ID de inicio de sesión y "contraseña". Generar el

igual.

6. Imprima el Formulario de Registro de Estudiantes después de completar los detalles y enviarlo. Firme
eneflormulario.

7. Después de completar los pasos anteriores, envíe los siguientes documentos al Coordinador CFPde TataAIGLife:

1)Impresióndelformularioderegistrodeestudiante,debidamentefirmada

2) Demanda y Borrador (DD) de Rs.10,000/- como cuota de membresía (si se ha optado por la opción DD)
en favor de 'FPSB, India' pagadero en Mumbai.

3) Certificado de calificación (autenticado por uno mismo): 12.º/HSC o licenciatura

El formulario de inscripción de Tata AIG Life completamente lleno debe ser enviado al coordinador como una copia digital.

8. Sus documentos son enviados a FPSB India por el Coordinador CFP

9. Su membresía está activada por FPSB India

10. El Coordinador de CFP le informa la Fecha de Activación de su Membresía

11. Puedes inscribirte para el Examen 1 a 4 solo después de 60 días deActivación de Membresía Estudiantil por parte de FPSB.
En India, es decir, hay un período de bloqueo de 60 días a partir de la fecha de Activación de Membresía, después del cual puedes
comenzarainscribirseparalosexámenes.

La membresía será válida por 1 año a partir de la fecha de registro con FPSB India, es decir, desde su membresía.
fecha de activación

Una vez que active su membrecía, se le requiere seguir el siguiente proceso

paralainscripciónenelexamen:

ProcesodeRegistrodeExámenes-Examen1,2,3y4

[Link] el sitio web [Link]. Ve a NCFM (Registro/Inscripción en línea) en el menú superior

5 Documento del Proceso CFP: Empleados de TALIC

TataAIGCompañíaDeSegurosDeVidaLtd. ENTRENAMIENTO Y DESARROLLO CORPORATIVO

[Link]ñadeNCFMenlíneahaciendoclicenOlvidémiIDdeusuario/contraseñ[Link]
Elnúmero(generadoenelmomentodelregistrodemembresía)seráelnombredeusuarioyserequiereque.
crear una contraseña.
[Link]ónutilizandosunombredeusuarioycontraseña

4. Verifique la disponibilidad de asientos para el examen.

5. Pago de tarifas de examen*Tarifa Rs. 2,000/- por examen. Necesitas pagar tu

Tarifa de examen en línea en el sitio web de la [Link]
LainscripciónparaelexamensolosepuederealizartraselpagodelatarifaaNSE.
*Tengaencuenatquealsaftirsparelerxamenyelexamenerfscosonalsmsm
i as

[Link] fee pa ym ent as outlined above

7. Programa tu Examinación en línea, en el sitio web, [Link] (enlace: NCFM - En línea)

Register/Enroll) i.e. name of theExam, date, time, [Link] will be eligible to schedule any of the
seguimiento de los exámenes en línea de FPSB India, es decir,
[Link]álisisdeRiesgosyPlanificacióndeSeguros
[Link]óndeJubilaciónyBeneficiosparaEmpleados
[Link]óndeinversiones
d. Planificación Fiscal y Planificación Patrimonial

8. Carga tu fotografía con NSE [Link]

[Link]ón(boletíndeentrada)segeneraráensusistemadespuésdequeseinscribaparael/losexamen(es).Ustedes
se requiere imprimir la tarjeta de admisión y llevarla junto con una identificación con foto al examen
Centro

10. Repita el proceso de inscripción para programar uno o más de los Exámenes 1 a 4.

ProcesoparaRegistrodeExamen-Examen-5
(Loscanddiaotsdebenhabercompelatdootdosolsexámenesde1la4lanetsdeescrbirielxamen5)

1. Asegúrate de que toda la información personal, como el número de móvil y la dirección de correo electrónico proporcionados por ti en
El sitio web de NSE es correcto.

2. Visita el sitio web de FPSB India: [Link]. Inicia sesión en el enlace OCMS con tu nombre de usuario y
contraseña (proporcionada a usted por FPSB India).

[Link] deInscrpicóinExam-5 enlní[Link]

i aelformualroi yfrí[Link]
fotografía tamaño pasaporte más reciente en el espacio proporcionado en el formulario. Nota: Examen -5 tarifa de
Rs.5000-/canbepaidonlineorthroughDemandDraft.

4. Menciona tu fecha de nacimiento y el nombre del proveedor educativo (Tata AIG Compañía de Seguros de Vida).
S.A.) en el formulario.

5. Envíe la impresión del Formulario de Inscripción del Examen-5 completo junto con los siguientes documentos
al Coordinador de CFP de TataAIGLife:
1) Copia autenticada del certificado de graduación
2) Copia certificada del certificado de postgrado/doctoado (si aplica)
3) Copia autenticada del certificado de calificación adicional (si aplica)
4) Copia de certificación adicional es decir, AMFI, IRDA, SEBI, etc. (si aplica)
5) Currículum Detallado

6 Documento del Proceso CFP: Empleados de TALIC

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6)WorkExperienceCertifica teby employer (3yearsin financialindustry)

7) Dem a y Borrador de Rs. 5,000/- hacia la Cuota de Membresía Completa (si el pago por DD ha sido
opto), emitido a favor de 'FPSB India', pagadero en Mumbai.
8) Formato de Declaración Especial attestado (esto es parte del formulario anterior)
9) Adjunta tu tarjeta de negocio y la tarjeta de negocio de la persona que da el Especial.
Declaración al formulario y envíelo al Coordinador CFP de Tata AIG Life.
lde efej le por o doazioruta noregobi lde oironaiuncf un por sdazilaer res nbed soneicacifitrec sal sodat(

empleadoractual

6. Sus documentos son enviados por el Coordinador CFP a FPSB India.

7. Recibirás alertas por SMS y correos electrónicos de NSE informando sobre el calendario de exámenes y la prueba.
dirección del centro antes del Examen.

8. Al aprobar el Examen-5, necesitas solicitar permiso para el uso de CFP CMMarca de Certificación. Para
esto, completa el CFPCMFormulario de certificación en línea y realizar un pago de Rs.5000/- en-
línea/a través de Giro Bancario.

[Link] documentos se enviarán a FPSB India y la confirmación del uso de la marca se le enviará por correo electrónico.

Nota: Los exámenes 1 a 4 se realizan en línea en 71 centros de prueba NSE en todo el país.
El examen 5 se realiza en línea en seis ubicaciones, es decir, Mumbai, Nueva Delhi, Hyderabad, Kolkata, y
Chennai y Ahmedabad.
El número de centros y ubicaciones está sujeto a cambios según las notificaciones de FPSB India.

RENOVACIÓN DE ASOCIACIÓN ESTUDIANTIL

RenovacóindeMembresaíEsutdainplitaraealño2009-10

La Membresía Estudiantil de FPSB India es válida por un período de 1 año a partir de la fecha de membresía.
Activació[Link]ónCFP/AFPesdecir,someterseaEducación
Programa, apareceExámenes y aplica para Certificación durante este periodo. Un Estudiante, que no
completar su certificación CFP/AFP dentro de un plazo de 1 año, necesita solicitar la Membresía Estudiantil
Renovación con FPSB India para continuar persiguiendo el Programa de Certificación CFP/AFP.

StudentMembership Renewal Procedure

[Link] la validez de la Membresía de Estudiante de FPSB India

2. Rellenar Registro de Estudiante Formulario de Renovación en línea

3. Pago de Rs. 10,000 por Demanda y Bote a favor de la Junta de Normas de Planificación Financiera
India, alternativamente el pago se puede realizar en líneae ([Link]) (Lo mismo será válido para 1
año).

4. Enviar una impresión del formulario (y el cheque de demanda si se ha seleccionado) al coordinador de CFP

Para los candidatos que se habían inscrito para la membresía antes del 1 de agosto de 2008, el período de validez de la membresía
son 3 años. Se requerirá que estos candidatos renueven su membresía al completar 3 años si ellos
desean continuar la membresía; después de lo cual su membresía será válida por 1 año.

Las razones de la revisión son las siguientes:

7 Documento del Proceso CFP: Empleados de TALIC

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[Link] en la frecuencia de exámenes que se están llevando a cabo. Como se puede recordar, FPSB India realizó 2 exámenes en un
añ[Link],elExamen-5sellevaacabocadames,esdecir,12vecesalaño.

[Link] rigurosidad académica en el CFP CMPrograma de Certificación Educativa, para fomentar a cada uno
candidato para completar el Programa dentro de este plazo estipulado.

REEMBOLSO DE HONORARIOS

Los empleados son elegibles para un reembolso del 100% de las tarifas de membresía y examen al tener éxito.
la finalización de cada examen. La cuota de membresía (que es una tarifa única) será reembolsada junto con el
reembolso de la tarifa del primer examen.

ProcessforReimbursement:
Al completar con éxito un examen, necesita enviar los siguientes documentos a HOCFP
Coordinador:

1)EncasodeExámenes1a4:Recibosdepagoenlínea/pruebadepagodetasadeFPSBIndia/TarjetadeAdmisión
En caso de Examen-5: Copia del Borrador de Demanda/ prueba de pago de tarifa de FPSB India

2) Copia (dura/blanda/escanear) del Certificado de Resultado/Aprobación

Sureembolsoseráprocesadoalrecibirlosdocumentosmencionadosanteriormente.

APOYO ACADÉMICO

Los candidatos registrados para este programa requieren apoyo académico continuo a través de clases de contacto.
asignaciones y direcciones de consultas para una mejor comprensión de los temas.
Hay cuatro pasos para la preparación de los exámenes:

Estudioenprofundidaddelosconceptoscubiertosenelmódulo.(LibrosdetextoTALIC)
Practice of problems (from workbooks)
Preparación para el examen resolviendo pruebas simuladas
Asistiralasclasespresenciales

TheStudyMa teria ls (Books containing concepts and exercises) will be provided to the candidates after
la inscripción para el examen. Se requiere que los candidatos presenten una copia de su boleto de salón para aprovechar el
materialesdeestudio.

Las clases de contacto se llevarán a cabo en las cuatro oficinas zonales y en otros lugares según lo decida la zona.
académico a cargo.

CERTIFICACIONES

Al completar con éxito los exámenes requeridos, el AFP y CFPCMSe proporcionará certificación
por FPSB, India. Para la certificación AFP, los candidatos deben completar el Formulario de Certificación AFP en línea
([Link] ) y realizar un pago de Rs.1000/-(pago en línea/Boleto de demanda). En caso de
CFPCMCertificación, los candidatos deben completar el Formulario de Certificación CFP en lí[Link])y
make a payment ofRs.5000/-(on-line payment/DemandDraft).

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PERSONAS DE CONTACTO

Para consultas académicas:

Ubicación Name Tel no. Em a il
HO y Sur EthelCorrea 022 66479016 [Link]@[Link]
Zona Oeste Vivek Sharma 022 6651000 [Link]@[Link]
Zona Norte Sanjay Sethi 011 42658134 [Link]@[Link]
ZonaEste AyanChatterjee 033 22825155 [Link]@[Link]

Para consultas de registros:

Ubicación Name Tel no. Em a il
HO VandanaSomasundaran 022 66479364 [Link]@[Link]
Zona oeste TanusriDatta 022 66516527 [Link]@[Link]
Zona norte Ravi Shankar 011 42658134 [Link]@[Link]
Zona este GargeeYagnik 033 22825155 [Link]@[Link]
Zona sur Priya Jayadeep 080 66938933 [Link]@[Link]

CFPCMPLANIFICADOR FINANCIERO CERTIFICADOCMy ¿Las marcas de certificación son propiedad de Financial Planning fuera de los EE. UU.?
StandardsBoardLtd. La Junta de Normas de Planeación Financiera de India es la autoridad de licencia de la marca CFP en India.
atravésdeunacuerdoconFPSB.

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