Instructivo para la
presentación de los Informes de
Auditoría/Control Interno y
Auditoría Externa
Se accede a la plataforma con su Usuario y contraseña correspondiente.
Luego de haber ingresado al sistema, debe hacer clic sobre el menú Obligaciones.
Donde se desplegará una lista donde seleccionaremos la opcion “Informes”, esta nos
enviará al siguiente formulario:
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a) Obligación: se desplegarán las obligaciones habilitadas a ser presentada, por
ejemplo:
b) Periodo: se debe seleccionar el periodo al cual corresponde la presentación a
realizar:
c) Auditor: En caso de que la obligación a presentar sea “Auditoría Externa”, se debe
seleccionar el auditor externo responsable del listado preestablecido en base a los
profesionales registrados en la SEPRELAD:
d) Observación: se puede describir un comentario relacionado a la presentación
realizada en cumplimiento a la obligación. La carga del comentario es opcional y
permite hasta 250 caracteres.
e) Botón “Generar Obligación”: una vez cargados los campos precedentes, se
procede a la generación de la obligación, presionando el botón
f) Adjuntar/Ver Documentos: En este punto deberán de seleccionar el documento que
se subirá al sistema, dandole clic al menú “Adjuntar/Ver Documentos”
Al dar click al botón, se desplegará la siguiente ventana para adjuntar el documento
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g) Adjuntar Archivos: se debe adjuntar el documento correspondiente a la obligación,
para ello se debe dar click en el botón . Se desplegará la ventana
para seleccionar el archivo:
Al seleccionar el archivo y presionar el botón “Abrir” se habilita el botón para cargar el
Documento o Cancelar la carga
Luego de presionar el botón “Cargar Documento” el archivo se muestra en la lista
Una vez cargado el documento puede Guardar o Cancelar.
Si presiona el botón “Guardar” cambiará el estado a “Presentado”.
Si presiona el botón “Cancelar” se cancelará la carga del documento y quedará en Estado
“Generado”.
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h) Adjuntar/Ver Documentos :
Al presionar el botón se muestra la siguiente ventana con los documentos cargados.
Estado “PRESENTADO”
Esto indica que el documento se adjuntó correctamente y el proceso de presentacion ha
finalizado, no obstante en el caso que el área encargada de la revision de los informes
observen algun error, el mismo será devuelto para su corrección correspondiente. Cabe
destacar que el informe con observaciones no será eliminado, quedará como presedente de
los tramites realizados.
Estado “GENERADO”
Una vez presentado el informe, el departamento encargado de la revisión del documento,
verificará la correspondencia de dicho informe, en el caso de que no corresponda se revertirá
el informe y volverá en el estado “Generado”.
Se habilita nuevamente la opción de “Adjuntar/Ver Documentos” para levantar el
informe.
Observación: el documento cargado previamente no puede ser eliminado, quedando como
respaldo del motivo de la reversión.
Detalle: en esta sección se enlistarán todas las obligaciones que fueron generadas por el SO
con la indicación del periodo al que corresponde la presentación.
Columnas del Listado
Periodo
Día, mes o año al cual corresponde la obligación. El periodo se encuentra establecido
de acuerdo a los plazos previstos en las respectivas normativas.
Obligación
Refiere al tipo de obligación que se está informando. Ejemplo: Auditoría
Interna/Control Interno, Auditoría Externa, etc.
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Estado
Muestra el estado en el cual se encuentra la obligación, pudiendo ser Generado y
Presentado.
Auditor
En caso que la presentación a realizar corresponda al informe de Auditoría Externa,
se desplegará un campo adicional en el que se debe seleccionar el auditor
responsable.
Fecha de vencimiento
Se refiere a la fecha de vencimiento de la obligación definida en la resolución que
rige al sector obligado afectado.
Fecha de Generación
Se refiere a la fecha en que fue generado la obligación.
Fecha de Presentación
Se refiere a la fecha en que fue presentado el informe.
Observación
Es la observación que fue cargada al momento de la generación de la obligación.
Adjuntar/Ver Documentos
Permite adjuntar documentos correspondientes a la obligación y acceder a ellos
posteriormente.
Ver constancia
Permite ver la constancia de presentación de la obligación una vez que se encuentre
Presentada.
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