FORMATO DE EVALUACIÓN DE LA CONFORMIDAD EN LA GENERAL
DIRECCIÓN APLICACIÓN
DE DE LAS
INOCUIDAD AGROALIMENTARIA,
BUENAS PRÁCTICAS DE PRODUCCIÓN ACUÍCOLA DE RANA
ACUÍCOLA Y PESQUERA, DGIAAP
FECHA UNIDAD DE
PRODUCCIÓN
NOMBRE DE LA
RNPA EMPRESA
DOMICILIO DE LA UNIDAD DE PRODUCCIÓN
Calle Número Colonia y/o Localidad
Municipio Código Postal Estado
TELÉFONO(S) RFC CORREO ELECTRÓNICO: GEORREFERENCIACIÓN
LN_____________________,
LO_____________________
NOMBRE DEL VERIFICADOR OFICIAL ( ) CLAVE Y VIGENCIA DE AUTORIZACIÓN
(SOLAMENTE TEA):
TERCERO ( )
FECHA Y HORA DE INICIO DE VERIFICACIÓN: FECHA Y HORA DE TERMINO DE VERIFICACIÓN:
REQUISITOS A EVALUAR C NC NA OBSERVACIONES
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y VALORACIÓN DE RIESGOS EN LA UNIDAD DE PRODUCCIÓN
1 Se lleva a cabo un programa de muestreo en agua
que demuestre que se encuentra libre de
contaminación química y biológica (metales
pesados, plaguicidas organofosforados y
organoclorados, bacterias coliformes totales y
bacterias coliformes fecales)*
2 El muestreo de agua se realiza en la fuente de agua
y/o en la entrada de la unidad de producción
ESTRUCTURA DOCUMENTAL
3 ¿La empresa cuenta con un expediente técnico
conformado por registros de control interno de
operatividad (mínimo de 6 meses)?
INSTALACIONES, EQUIPO Y UTENSILIOS
4 Las instalaciones de la Unidad de Producción se
encuentran en buen estado, limpias y adecuadas al
proceso de producción *
Nombre y firma del Evaluador Nombre y firma por la empresa
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5 Las áreas de trabajo y almacenes se encuentran
separados para evitar la contaminación cruzada
REQUISITOS A EVALUAR C NC NA OBSERVACIONES
INSTALACIONES, EQUIPO Y UTENSILIOS
6 Las instalaciones sanitarias están limpias y
equipadas con papel higiénico, lavamanos, jabón,
desinfectante, algún medio para el secado de manos
y recipientes de basura. *
7 ¿Se mantienen señalamientos gráficos suficientes y
pertinentes para recordar las medidas de higiene
que deben cumplir los trabajadores durante el uso
de las estaciones sanitarias?
8 ¿Se cuenta con un estudio o evaluación del sitio de
cultivo y área aledaña?, donde se indique la
ubicación más adecuada donde se instalaron las
estaciones sanitarias, así como prevenir la
contaminación de fuentes de agua, almacenamiento,
empaque de productos, personas y otros factores
que por contacto directo o indirecto puedan
contaminar los productos *
9 Los equipos y utensilios utilizados en actividades
de cosecha, manejo y transporte del producto se
encuentran limpios, se desinfectan constantemente,
en buen estado y de material que permita su lavado
y desinfección e inerte al alimento *
10 Las áreas destinadas a la eliminación de desechos
están ordenadas, limpias, libres de fauna nociva,
cuentan con contenedores con bolsas y tapaderas, y
ubicadas de manera que se evite la contaminación
cruzada *
Nombre y firma del Evaluador Nombre y firma por la empresa
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11 ¿La empresa cuenta con un plano de instalaciones
que identifique la localización de las instalaciones
en la misma?
REQUISITOS A EVALUAR C NC NA OBSERVACIONES
12 ¿La empresa cuanta con espacios separados o
delimitados para el almacenamiento de
herramientas de trabajo, sustancias químicas,
equipos de protección, alimento, almacenamiento y
empaque de productos?
13 ¿Cuenta con señalización de las diferentes áreas y
bioseguridad?
ESTRUCTURA HUMANA, HIGIENE Y SALUD DEL PERSONAL
14 En la Unidad de Producción existe un Reglamento
de Higiene acorde a las actividades que en ella se
realizan y se encuentra ubicado en áreas
estratégicas de la Unidad de manera que el personal
lo respete y tenga acceso a él.
15 ¿El personal cuenta con vestimenta limpia y
exclusiva del área de producción?
16 SALAS DE EVISCERADO
¿La Empresa cuenta con un procedimiento
documentado que describa las acciones que se
aplican para garantizar la higiene de los
trabajadores y éste se encuentra en concordancia
con lo dispuesto en la sección 5 de la NOM
120SSA1-1994?
17 El personal cuenta con equipo de protección de
acuerdo a las labores que realiza (botas para lavado
de estanques, cubre pelo y cubre boca en acciones
de cosecha, manejo, eviscerado)
18 Se vigila la salud del personal que realiza labores
de cosecha y/o eviscerado de manera que no se
comprometa la inocuidad del producto (Incluye el
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aviso del personal cuando éste presenta ETA’s o
heridas)*
19 ¿Demuestra el personal involucrado que fue
capacitado y que sabe ejecutar la acción en la que
ha sido capacitado?
REQUISITOS A EVALUAR C NC NA OBSERVACIONES
20 ¿Demuestra la empresa mediante un organigrama y
un perfil de puestos y funciones el nombre de las
personas que asesoran, coordinan, verifican, y
evalúan el sistema de reducción de riesgos (Buenas
Practicas)?
FAUNA NOCIVA
21 La unidad cuenta con un sistema integral de control
de fauna nociva y le da seguimiento
22 Existe ausencia o confinamiento adecuado de
animales domésticos, separados estratégicamente
del área de estanquería y producto
23 ¿Se han implementado barreras físicas de
protección que impidan o reduzcan las
posibilidades de ingreso de animales domésticos,
silvestres, escurrimientos u otros factores que
pudieran representar un riesgo de introducir un
contaminante de origen químico y biológico a las
unidades productivas?
24 ¿Las barreras físicas utilizadas son de: malla,
alambre de púas, cercado de piedra, cercos vivos o
cualquier otro material que demuestre eficacia
contra la prevención del ingreso de las posibles
fuentes de contaminación previamente identificada
en el estudio o evaluación del sitio de cultivo y área
aledaña?
Nombre y firma del Evaluador Nombre y firma por la empresa
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AGUA
25 El agua para consumo humano y agua corriente
para realizar eviscerado son potables, según lo que
marca la normatividad correspondiente *
REQUISITOS A EVALUAR C NC NA OBSERVACIONES
ELIMINACIÓN DE DESECHOS
26 La Unidad implementa y sigue un protocolo de
eliminación de desechos (Incluye basura orgánica,
inorgánica, desechos provenientes de instalaciones
sanitarias, mortalidad)
LIMPIEZA Y DESINFECCIÓN
27 En la Unidad de Producción existe y se sigue un
Manual de Procedimientos de Limpieza y
Desinfección acorde a las actividades que en ella se
realizan *
28 El Manual de Procedimientos de Limpieza y
Desinfección incluye las instalaciones, equipo y
utensilios con los que cuenta la Unidad
29 La empresa cuenta con los materiales, equipos e
insumos requeridos para la limpieza y desinfección
de las instalaciones, equipo y utensilios?
30 Se cuenta con registro de las acciones de limpieza y
desinfección, las cuales fueron previamente
programadas
CRITERIOS DE SANIDAD ACUÍCOLA
31 Existe evidencia de dispositivos y procedimientos de
bioseguridad
32 Se cuenta con registros que evidencien el
diagnóstico oportuno y control de las enfermedades
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que afectan a la especie cultivada *
33 Si la Unidad de Producción importa y/o moviliza
crías y/o reproductores cuenta con los documentos
expedidos por la autoridad competente (cerificado
sanitario) *
34 Si la Unidad de Producción funciona como unidad
de cuarentena cuenta con el Certificado expedido
por la autoridad competente *
REQUISITOS A EVALUAR C NC NA OBSERVACIONES
ALIMENTO
35 Se cuenta con registros que garanticen la inocuidad
del alimento utilizado (incluye al proveedor,
almacenamiento y manejo)*
36 El alimento medicado se identifica y almacena de
modo que no se mezcle o confunda con el no
medicado *
MANEJO DE SUSTANCIAS QUÍMICAS Y MEDICAMENTOS VETERINARIOS
37 Cuenta con formatos de uso y control de sustancias
químicas en la unidad de producción (incluye la
cosecha) *
38 Se usan medicamentos veterinarios de uso acuícola
en base a un diagnóstico previo realizado por
personal competente y en la dosis indicada (registro
de uso y control) *
39 Se cuenta con evidencia de cumplimiento de los
tiempos de retiro de los medicamentos veterinarios
de uso acuícola *
COSECHA
40 La Unidad realiza análisis microbiológicos y
químicos al producto (incluye el análisis en
laboratorios acreditados o certificados por la
autoridad competente)*
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BUENAS PRÁCTICAS DE PRODUCCIÓN ACUÍCOLA DE RANA
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41 Existe evidencia que se sigan procedimientos de
limpieza y desinfección de las áreas, equipo y
utensilios antes, durante y después de la cosecha *
42 Existe evidencia que el personal cumple las
medidas de higiene (se presenta aseado, no fuma,
come o masca, presenta las uñas cortas, limpias y
sin pintura, no porta joyas, accesorios o maquillaje
y usa equipo de protección como cubrepelo y
cubreboca)*
REQUISITOS A EVALUAR C NC NA OBSERVACIONES
43 Existe evidencia de la aplicación de medidas para
evitar la contaminación cruzada (remoción total de
vísceras, evitar contacto con superficies vivas o
inertes que estén sucias o contaminadas)*
44 Si el producto se vende vivo existe evidencia de que
indique que el producto es manejado y transportado
bajo condiciones tales que se impida su
contaminación y descomposición (evitando contacto
con superficies vivas o inertes que estén sucias o
contaminadas, aireación adecuada) *
45 ¿Los contenedores utilizados para cosechar, se
utilizan únicamente con ese fin y están fabricados
con materiales no tóxicos?
46 ¿Se cuenta con un registro de cosecha que indique
Fecha de cosecha, presentación del producto,
volumen, número de lote asignado, área o estanque?
AUDITORIA INTERNA
47 ¿Se ha realizado una evaluación anual del Sistema de
Reducción de Riesgos de Contaminación (Buenas
Prácticas) aplicado en las unidades de producción?
48 ¿El responsable de realizar la evaluación interna,
demuestra su competencia en evaluación de
Sistemas de Reducción de Riesgos (Buenas
Prácticas?
49 ¿El proceso de evaluación se realiza tomando como
referencia la lista de verificación sugerida por
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SENASICA?
50 ¿La empresa ha aplicado acciones correctivas a los no
cumplimientos detectados?
*Estos puntos se consideran puntos críticos, por lo tanto su incumplimiento es motivo de emisión de un dictamen negativo.
Documentos de Operación (PARA VERIFICAR IN SITU)
Documento Observaciones
A Estudio de Zona Aledaña
Identifica las posibles fuentes de contaminación
derivadas de actividades cercanas como industrias,
zonas urbanas, zonas agrícolas, zonas ganaderas e
incluyendo otras Unidades de Producción.
B Análisis de laboratorio a los empleados que realicen
acciones de cosecha y/o eviscerado
• Son emitidos por laboratorios acreditados o autorizados
por la autoridad competente.
• Se incluyen mínimo análisis de reacciones febriles,
exudado bucofaríngeo y coprocultivo (certificado
médico)
C Análisis de agua corriente usada en eviscerado y consumo
humano
• Son emitidos por laboratorios acreditados o autorizados
por la autoridad competente.
• Se cumple lo establecido en la Norma Oficial Mexicana
NOM -127-SSA Salud ambiental. Agua para uso y
consumo humano. Límites permisibles de calidad y
tratamientos a que debe someterse el agua para su
potabilización, referente a la ausencia de bacterias.
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D Análisis de producto
• Son emitidos por laboratorios acreditados o autorizados
por la autoridad competente.
• Se verifica que se ha respetado el tiempo de retiro si se
han usado medicamentos veterinarios de uso acuícola
• Se cumple lo establecido en la Norma Oficial Mexicana
correspondiente:
• NOM-242-SSA1-2009. Productos y
Servicios.
Productos de la pesca frescos, refrigerados, congelados y
procesados. Especificaciones sanitarias y métodos de
prueba.
E Alimento
El fabricante del alimento garantiza la inocuidad del
producto, con una carta de fabricante, o a través de
medios oficiales por parte de la autoridad competente.
F Sustancias químicas
Se cuenta con fichas técnicas de productos químicos
usados en la Unidad de Producción
G Trazabilidad
• Se cuenta con evidencia de registro de trazabilidad de
producto
• Cuenta con un listado de empresas cliente que incluya
Nombre de la empresa, Representante legal, Dirección,
teléfono, correo electrónico, Mercado destino, Puntos
principales de distribución.
H Capacitación
• Existe evidencia o registros de capacitación en temas de
Inocuidad, Buenas Prácticas, Sistemas de Reducción de
Riesgos, uso y control de químicos, entre otros.
• Se demuestra la competencia técnica en el tema, del
responsable de la capacitación
Nombre y firma del Evaluador Nombre y firma por la empresa
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Conclusiones del grupo Evaluador
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Por el grupo evaluado
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Nombre y firma del Evaluador Nombre y firma por la empresa