CAPITULO III
MARCO METODOLÓGICO
Al abordar esta fase de la investigación, en cuanto a la variable en
estudio, se debe tener en consideración el tipo de investigación que es
necesario aplicar para la completación del estudio de la variable o problema
en cuestión.
Por otra parte, se requiere elaborar el diseño de la investigación, ya
que el mismo representa el plan o estrategia que permite evaluar el
basamento teórico con el comportamiento de los datos tomados de las
experiencias previas.
1. Tipo de Investigación.
El tipo de investigación, de acuerdo con lo expresado por Hernández,
Fernández y Baptista (1998), depende de la estrategia de la investigación.
Dicho de otro modo, el diseño, la obtención y manejos de datos y otros
componentes del proceso de investigación son diferentes según el estudio
que se quiera realizar.
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El tipo de investigación es el descriptivo, el cual permite medir o
evaluar diferentes aspectos y obtener las direcciones básicas para el
desarrollo del estudio.
En este marco de ideas, según Dankher, (referido por Fernández,
Hernández y Baptista, 1997), la investigación será del tipo descriptivo ya que
busca especificar las propiedades importantes de personas, grupos o
cualquier otro evento que sea sometido al análisis.
En consecuencia, para la presente investigación se consideraron los
siguientes criterios:
Por el propósito de la investigación es del tipo aplicada, debido a que
el estudio propone una metodología a ser empleada por las empresas de
consultoría de ingeniería venezolana y no pretende el desarrollo de teorías.
En tal sentido, Tamayo y Tamayo (1997), manifiesta que una
investigación es aplicada cuando el estudio y aplicación de ella, esta dirigida
a problemas concretos, en circunstancias y características concretas.
En este mismo orden de ideas, el presente estudio propone la
aplicación de una metodología para la Planificación y Control de la
Ingeniería, Procura y Construcción de una unidad de compresión de una
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Planta Compresora de Gas, debido a la carencia de procedimientos
adecuados, integrados y que correlacione las actividades de las fases
nombradas antes y que además garantice el desarrollo de un proyecto
teniendo pleno conocimiento y manejo de los efectos que pudiese ocasionar
el desfase de una actividad en alguna de las fases en las otras.
Por otra parte, el caso en estudio es originario de una empresa
Venezolana de la ingeniería de consulta que es Líder en el área y posee los
conocimientos requeridos por el mercado para desarrollar proyectos bajo el
esquema IPC.
De este modo, Sabino (1996), expresa que estas investigaciones
proponen conocer grupos homogéneos de fenómenos utilizando criterios
sistemáticos que permiten poner de manifiesto su estructura o
comportamiento, no se ocupan de la verificación de hipótesis, sino de
descripciones de hechos a partir de un criterio o modelo teórico definido
previamente.
Para Selltiz, (citado por Méndez, 1997), el estudio se plantea como
descriptivo, por que ayuda a aclarar conceptos y establecer referencias para
otras investigaciones. Así esta línea de investigación abre campo para
análisis posteriores en el área de la Planificación y Control de Proyectos
Industriales a ser ejecutados por contrataciones tipo IPC.
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Por último, es conveniente destacar la opinión de Rodríguez (1996,
p.15), quien expresa como modalidad de proyecto factible a la elaboración de
un modelo operativo viable o una solución posible a un problema de tipo
práctico y adquiere sentido y significado solo en el contexto de las
necesidades institucionales o sociales a que pueda dar lugar.
De acuerdo con lo antes planteado, la presente investigación busca
satisfacer la necesidad que se tiene de unificar criterios en la preparación de
la Planificación y Control de un Proyecto Industrial, en este caso para la
instalación de una unidad adicional de compresión en una Planta
Compresora de Gas. Para ello, se propone una metodología viable que sirva
de guía para preparar la Planificación y Control de la Ingeniería, Procura y
Construcción de un Proyecto Industrial.
2. DISEÑO DE LA INVESTIGACIÓN.
El diseño de la investigación es No Experimental - Transeccional,
Descriptivo, siguiendo el criterio de Hernández, Fernández y Baptista (1997),
quienes citan textualmente:
La investigación no experimental es la investigación sistemática y
empírica, en la que las variables independientes no se manipulan
porque han sucedido. Las inferencias sobre las relaciones entre las
variables se realizan sin intervención o influencia directa y dichas
relaciones se observan tal y como se han dado en su contexto natural,
(p. 191).
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En tal sentido, no se construye ninguna situación, sino que se
observan situaciones ya existentes, no provocadas intencionalmente porque
los hechos ya sucedieron, al igual que sus efectos. Hernández, Fernández y
Baptista (1998). De esta forma, esta investigación No Experimental puede
aplicar estudios de casos, observaciones, encuestas, entre otras.
De esta manera, los estudios No Experimentales se tratan de un
diseño Transeccional, debido a que la información se obtiene en un solo
momento, en un tiempo único, en el cual se describen las variables y sus
interrelaciones, así como su incidencia en un momento dado. Así mismo, es
descriptivo, debido a que indaga la incidencia y los valores en que se
manifiestan las variables. Es decir, mide y describe a través de un grupo de
personas u objetos una o más variables.
De este modo, se diagnostico la situación actual en la Planificación y
Control de proyectos ejecutados bajo el esquema de contratación IPC, para
luego presentar la propuesta del estudio.
3. POBLACIÓN DEL ESTUDIO.
Para la determinación de la población y muestra de esta investigación
se realizó una revisión de los objetivos planteados en el estudio,
determinándose cuales fueron los sujetos de investigación, de observación y
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de análisis, que desde el punto de vista metodológico proporcionan
información sobre los elementos de la población.
En tal sentido, BUSOT, A. (1991) establece que la población se define
como “el conjunto de elementos o eventos afines en una o más
características tomadas como una totalidad y sobre la cual se generalizan las
conclusiones de la investigación” (p.11)
Por otro lado, atendiendo a la orientación que dan Hurtado y Toro
(1998), en cuanto a que la población esta dada por “los elementos o
unidades (personas, instituciones o cosas) que se van a estudiar” (p.78).
Aspecto este que complementa Sierra Bravo (1994), al señalar que la
población es equivalente al “conjunto de unidades que se quiere estudiar y
que podrían ser observadas individualmente en el estudio” (p.179).
Dado que el estudio esta fundamentado en casos de experiencia en la
ejecución de proyectos tipo IPC, se selecciona un proyecto desarrollado por
la empresa COSA Ingenieros Consultores como base del caso estudiado,
actuando esta como el elemento o unidad de estudio para efecto de
establecer la metodología de planificación y control que propone esta
investigación.
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Según Selltiz, (citado por Hernández, Fernández y Baptista (1997), la
población es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de
especificaciones. En este sentido, Baptista (1983), expresa que esta, debe
situarse claramente en torno a sus características de lugar y tiempo.
En este orden de ideas, Hernández, Fernández y Baptista (1997),
plantean la necesidad de describir la unidad de análisis para la investigación,
la cual, para este estudio, estará conformada por un numero determinado de
especialistas en la Gerencia y Planificación y Control de Proyectos
Industriales.
La Tabla No. 2, mostrada a continuación, indica las características
generales del profesional consultado. Estas delimitaron la población objeto
de estudio a catorce (14) elementos.
Tabla No. 2
Características Población de Estudio .
Numero Características comunes del personal encuestado
de Sujetos
3 Amplia experiencia, no menor de 10 años, en la Gerencia / Coordinación
de Proyectos Industriales multidisciplinarios.
5 Sólidos conocimientos en el área de Planificación de Proyectos
Industriales, incluyendo las fases de Ingeniería, Procura y Construcción.
2 Familiaridad con las actividades a ser ejecutadas durante la ingeniería,
procura y construcción de un modulo de compresión.
4 Sólidos conocimiento en el área de Control de proyectos industriales tipo
IPC.
Fuente: El Autor (2001)
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4. MUESTRA DEL ESTUDIO.
Para este estudio, la muestra utilizada para la investigación fue
seleccionada tomando en consideración los aspectos arriba indicados. Al
respecto, la muestra según lo expresa Hernández, Fernández y Baptista
(1997), representa un subgrupo de la población, es decir, es un subconjunto
de elementos que pertenecen al conjunto definido por sus características a
las que se denomina población.
Por lo tanto, se tomó como muestra a especialistas en el área de la
gerencia, planificación y control de proyectos que laboran con las principales
empresas consultoras de ingeniería radicadas en el Estado Zulia, Maracaibo
y específicamente con la empresa COSA Ingenieros Consultores. Así mismo
se consultaron a profesionales que prestan sus servicios en Petróleos de
Venezuela S.A. (PDVSA), Petroquímica de Venezuela S.A. (PEQUIVEN),
Instituto Nacional de Parques (INPARQUES) y BP Venezuela Holding Limited
y a profesionales independientes con amplia experiencia en el área de la
Gerencia y Planificación y Control de Proyectos.
Tipo de Muestra.
En esta sección se define el tipo de muestra adoptada para la
selección del personal a ser encuestado. También es necesario destacar,
sobre la base de los objetivos de este estudio, que de la población de los
profesionales relacionados con la variable Planificación y Control en estudio,
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se tomo una muestra no probabilística, denominada también muestra
dirigida, ya que de todos los profesionales del área conocidos, solo se aplicó
el cuestionario al personal que tenia una comprobada experiencia en la
Gerencia y Planificación y Control de Proyectos Industriales.
Por tanto, Hernández, Fernández y Baptista (1997), describen las
muestras no probabilísticas como el proceso de selección informal y un tanto
arbitrario cuya probabilidad de selección no depende en que todas tengan la
misma probabilidad, sino en la decisión del investigador. De tal manera, La
muestra quedo conformada por catorce (14) sujetos. Ver Tabla No. 3
presentada a continuación.
Tabla No. 3
Población y Muestra del Estudio
Sujeto Cargo Profesión Experiencia
(Años)
3 Gte. de Proyecto Ing. Electricista 17
4 Gte. de Proyecto Ing. Mecánico 25
3 Planif. y Control Ing. Industrial 12
1 Planif. de Costos Ing. Químico 24
4 Coordinadores Ing. Mec./Químico 18
de Proyectos
Fuente: El Autor (2001)
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5. TÉCNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCIÓN DE DATOS.
Para la recolección de la información se utilizó la encuesta bajo la
modalidad de cuestionario y entrevistas estructuradas dirigidas a personas
de alto nivel técnico y con experiencia en el manejo de Proyectos
Industriales, en algunos casos con conocimientos en el manejo de proyectos
del tipo IPC. La muestra estará orientada específicamente al personal del
área de la Gerencia y Planificación y Control de Proyectos.
Siguiendo el criterio de Hernández, Fernández y Baptista (1997), un
instrumento de medición adecuado es aquel que registra datos observables
que representan verdaderamente los conceptos o variables que el
investigador tiene en mente.
Al respecto, para efectos de esta investigación, se aplico un
cuestionario, conformado con preguntas cerradas con opción para explicar la
respuesta. Por ser el instrumento que abarca en forma concreta los aspectos
resaltantes a los cuales se desea llegar, por lo que el mismo autor lo define
como un conjunto de preguntas respecto a una o más variables a medir.
6. DESCRIPCIÓN DEL INSTRUMENTO.
El cuestionario se estructuro en función de la operacionalización de la
variable. Es decir, siguiendo las dimensiones e indicadores respectivos,
quedando conformado por veintiséis (26) preguntas cerradas con posibilidad
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de aportar comentarios adicionales, aplicadas para realizar una evaluación
de los criterios utilizados para la Planificación y Control de proyectos bajo la
modalidad IPC y de esta manera proponer la metodología más apropiada
como una guía en la planificación y control de este tipo de proyectos
7. FASE TÉCNICA: VALIDEZ DEL INSTRUMENTO.
Después de haber elaborado el cuestionario, este fue sometido a un
proceso de validez, específicamente validez de contenido. Al respecto, para
Krippendorff (1982, citado por Hernández, Fernández y Baptista (1997), el
análisis de contenido es como una técnica de investigación para hacer
inferencias válidas y confiables de datos con respecto a su contexto.
Para ello, el instrumento fue analizado a través del juicio de cinco (5)
especialistas del área de la Gerencia y Planificación y Control de Proyectos
Industriales, quienes revisaron y evaluaron los aspectos existentes entre la
variable de estudio, las dimensiones y los indicadores.
Para tales efectos, se presenta en el Anexo A. el diseño preliminar de
dicho instrumento. Cabe destacar, que las observaciones y sugerencias de
los expertos se centraron en los siguientes aspectos:
1) Realizar correcciones en la redacción general de las preguntas y
mejorar el lenguaje en:
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Pregunta No. 2.- Aclarar en esta pregunta que se refieren a los paquetes de
computación para la planificación y control de proyectos. (Software
especializados)
Pregunta No. 4.- Modificar la pregunta iniciándola con la interrogante de que
la definición y conocimiento del alcance de trabajo es parte fundamental de la
planificación de un proyecto.
2) Considerar preguntas a objeto de la realización de un análisis FODA,
incluyendo preguntas respecto a los siguientes puntos: toma de decisiones,
estructura organizativa para planificar y controlar, Datos históricos e
información sobre proyectos similares, soportes tecnológicos y existencia de
métodos estandarizados de planificación y control.
3) Incluir una pregunta relacionada con la necesidad de contar con una
metodología para la planificación y control de proyectos tipo IPC
En el Anexo B, se encuentra el instrumento final utilizado para la
recolección de datos, una vez incorporados los comentarios emitidos por los
expertos.
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8. PROCEDIMIENTO PARA EL ANÁLISIS DE LOS DATOS.
Una vez aplicado el cuestionario se realizó el análisis de los datos, de
esta forma, Sabino (1996), expresa que toda la información debe procesarse
de manera tal que todos los registros de un mismo tipo deben aparecer
juntos en una sola relación global
En virtud de que la investigación es del tipo descriptivo, se utilizó
igualmente una estadística de tipo descriptivo, representando cada una de
las respuestas generadas por el cuestionario a través de una distribución de
frecuencias absolutas y relativas, la cual, según lo expresa Hernández,
Fernández y Baptista (1997), representa el análisis para cada una de las
variables, para luego describir la relación entre éstas. Estas relaciones se
muestran desde la Tabla No. 4 hasta la Tabla No. 29.
Para realizar el análisis de contenido a los documentos se diseño una
matriz de análisis, cuyas categorías fueron: Procedimientos para establecer
una metodología, Elementos a considerar para la Planificación de los
proyectos tipo IPC, ya que estas permiten efectuar un diagnostico de las
mismas. Los resultados se presentan en el Capitulo IV.
Para complementar la investigación, se realizó la observación
documental siguiendo el análisis de contenido según lo expresa Hernández,
Fernández y Baptista (1997), esta representa el proceso en virtud del cual las
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características relevantes del contenido de un mensaje son transformadas a
unidades que permitan su descripción y análisis. Para poder codificar es
necesario definir el universo, las unidades de análisis y las categorías de
análisis.
De esta manera, se consideró que el universo de la documentación
esta estructurada por la información de contratos tipo IPC, actividades
durante la Ingeniería, Procura y Construcción de plantas y/o instalaciones,
así como también manuales y procedimientos sobre Planificación y Control.
La unidad de análisis esta conformada por los aspectos contenidos en
el cuestionario, referidos a la información documental, ya que define el
material simbólico para luego describir las categorías en función de las
dimensiones involucradas y las subcategorías en los indicadores del tema de
esta investigación.
9. PROCEDIMIENTO DE LA INVESTIGACIÓN.
El procedimiento seguido para desarrollar el proceso de esta
investigación se enumera en los siguientes pasos:
a) Elección del trabajo de investigación a desarrollar.
b) Establecimiento de la variable en estudio. “Planificación y Control”
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c) Se realizó una revisión bibliográfica la cual permitió tener información
de base en cuanto a antecedentes y fundamentos teóricos sobre la
planificación y control de proyectos ejecutaos bajo la modalidad IPC.
d) Determinación del tipo de investigación, el diseño de la misma y la
población en estudio.
e) Validación del instrumento por parte de un panel de expertos de
diferentes disciplinas profesionales con experiencia en el área de la gerencia
y planificación y control de proyectos.
f) Ubicación de los profesionales a los cuales se aplicó el cuestionario de
investigación.
g) Procesamiento de la información recabada con base en las
estadísticas de frecuencia y porcentaje, para dar las conclusiones y
recomendaciones.
h) Se propuso la metodología para la planificación y control de proyectos
industriales tipo IPC.
i) Resultados, conclusiones y recomendaciones