ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD

INFORME DE HITO DE CONTROL

N° 035-2024-OCI/5342-SCC

CONTROL CONCURRENTE
GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD
TRUJILLO, TRUJILLO, LA LIBERTAD

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE EDUCACIÓN

PRIMARIA Y SECUNDARIA DE LA I.E. N° 81034 JOSÉ
MARÍA ARGUEDAS, DISTRITO DE TAYABAMBA,
PROVINCIA DE PATAZ, REGIÓN LA LIBERTAD
– CUI 2276750”

HITO DE CONTROL N° 4:
“EJECUCIÓN DE LA OBRA AL 20 DE MARZO DE 2024”

PERÍODO DE EVALUACIÓN DEL HITO DE CONTROL:

DEL 20 AL 26 DE MARZO DE 2024

TOMO I DE I

TRUJILLO, 3 DE ABRIL DE 2024

“Decenio de la Igualdad de oportunidades para las mujeres y hombres”
“Año del Bicentenario, de la consolidación de nuestra Independencia, y de la conmemoración de las
heroicas batallas de Junín y Ayacucho”
 INFORME DE HITO DE CONTROL
N° 035-2024-OCI/5342-SCC
“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE EDUCACIÓN PRIMARIA Y SECUNDARIA DE LA I.E.
N° 81034 JOSÉ MARÍA ARGUEDAS, DISTRITO DE TAYABAMBA, PROVINCIA DE PATAZ,
REGIÓN LA LIBERTAD – CUI 2276750”

HITO DE CONTROL N° 4: EJECUCIÓN DE LA OBRA AL 20 DE MARZO DE 2024

_____________________________________________________________________________
ÍNDICE
_____________________________________________________________________________

N° Pág.
I. ORIGEN 1

II. OBJETIVO 1

III. ALCANCE 1

IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL HITO DE CONTROL 1

V. SITUACIONES ADVERSAS

1. Contratista continúa con la ejecución de la Obra, pese a que el plazo contractual

para su ejecución ya culminó; situación que afectaría el cumplimiento de las
7
obligaciones contractuales y la finalidad publica de la contratación.

2. Deficiencias constructivas en la ejecución de la Obra, podrían ocasionar un

deterioro prematuro, afectando su calidad y por ende se comprometa el objeto de
21
la contratación y la operatividad de la misma durante su funcionamiento.

3. Personal obrero del Contratista ejecuta actividades de construcción sin el uso total
Firmado digitalmente por de los equipos de protección individual, situación que podría generar el riesgo de 27
accidentes de trabajo que afecten la vida y la salud de los mismos.
SANCHEZ QUEZADA Maria
Teodolinda FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00

VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL 31

VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS 31

Firmado digitalmente por

INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN HITOS
GAVIDIA CALDERON Diego
VIII. 32
Antonio FAU 20131378972
soft ANTERIORES
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00

IX. CONCLUSIÓN 32

X. RECOMENDACIONES 32

Firmado digitalmente por

PORTILLA CHACON Veronica
APÉNDICE
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00
 Página 1 de 32

INFORME DE HITO DE CONTROL N° 035-2024-OCI/5342-SCC

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE EDUCACIÓN PRIMARIA Y SECUNDARIA DE LA I.E. N° 81034

JOSÉ MARÍA ARGUEDAS, DISTRITO DE TAYABAMBA, PROVINCIA DE PATAZ, REGIÓN LA
LIBERTAD – CUI 2276750”

HITO DE CONTROL N° 4: EJECUCIÓN DE LA OBRA AL 20 DE MARZO DE 2024

I. ORIGEN

El presente informe se emite en mérito a lo dispuesto por el Órgano de Control Institucional del Gobierno
Regional La Libertad, que comunicó el inicio del servicio de control mediante oficio
n.° 000768-2022-CG/OC5342 de 11 de noviembre de 2022, así como, la reconformación de la comisión
de control concurrente, mediante el oficio n.° 000664-2023-CG/OC5342 de 6 de octubre de 2023 y el
oficio n.° 000165-2024-CG/OC5342 de 31 de enero de 2024, registrado en el Sistema de Control
Gubernamental - SCG con la orden de servicio n.° 5342-2024-035, en el marco de lo dispuesto en la
Ley n.° 31358, Ley que establece medidas para la expansión de Control Concurrente y lo previsto en la
Directiva n.º 013-2022-CG/NORM, “Servicio de Control Simultáneo” aprobada mediante Resolución de
Contraloría n.° 218-2022-CG de 30 de mayo de 2022 y modificatorias.

II. OBJETIVO

2.1. Objetivo general

Determinar si la obra “Mejoramiento del servicio de educación primaria y secundaria de la I.E.

n.° 81034 José María Arguedas, distrito de Tayabamba, provincia de Pataz, región La Libertad”,
se ejecuta, recepciona y liquida conforme a lo establecido en el expediente técnico, normativa
vigente y obligaciones contractuales; asimismo, si la transferencia de la infraestructura se efectúa
según la normativa aplicable.

2.2. Objetivo específico

Verificar el cumplimiento de la ejecución de la obra del Proyecto Inversión Pública: “Mejoramiento

Firmado digitalmente por
del servicio de educación primaria y secundaria de la I.E. n.° 81034 José María Arguedas, distrito
SANCHEZ QUEZADA Maria
Teodolinda FAU 20131378972
de Tayabamba, provincia de Pataz, región La Libertad – CUI 2276750”, de acuerdo a la normativa
soft
Motivo: Doy Visto Bueno vigente aplicable.
Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00

III. ALCANCE

El Control Concurrente se desarrolló al Hito de Control n.° 4: Ejecución de la obra al 20 de marzo de

2024 y ha sido ejecutado del 20 al 26 de marzo de 2024, en el jirón Enrique Marquina n.° 152, distrito
Firmado digitalmente por
GAVIDIA CALDERON Diego de Tayabamba, provincia de Pataz, departamento de La Libertad; así como, en la sede central del
Antonio FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Gobierno Regional La Libertad, sito en calle Los Brillantes n.° 650, urbanización Santa Inés, Trujillo,
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00
Trujillo, La Libertad.

IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL HITO DE CONTROL

A. Datos Generales del Proyecto de Inversión Pública:

Firmado digitalmente por
PORTILLA CHACON Veronica
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno • Registro de la Inversión:
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00

El Proyecto de Inversión Pública, denominado: “Mejoramiento del servicio de educación primaria

y secundaria de la I.E. n.° 81034 José María Arguedas, distrito de Tayabamba, provincia de Pataz,
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región La Libertad”, fue registrado1 en el Banco de Inversiones el 31 de diciembre de 2018, con

código único de inversión (CUI) n.° 2276750, cuyo estado a la fecha se encuentra “Activo” y fue
programado en el Programa Multianual de Inversiones (PMI) hasta el año 2025, con una
clasificación en el orden de prelación de tipo “A” que son inversiones en proceso de liquidación o
aquellas por iniciar liquidación cuya ejecución física ha concluido y asignado la prioridad n.° 4 en
el Banco de Inversiones, conforme se detalla a continuación:

Cuadro n.° 1
Institucionalidad del Proyecto
Fase de Formulación y
Datos Fase de Ejecución
Evaluación
Oficina de Programación Multianual de OPMI del Gobierno Regional La OPMI del Gobierno Regional La
Inversiones (OPMI) Libertad Libertad

Unidad Formuladora (UF) Gobierno Regional La Libertad Gobierno Regional La Libertad

Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI) Gobierno Regional La Libertad Gobierno Regional La Libertad

Unidad Ejecutora Presupuestal (UEP) Gobierno Regional La Libertad Gobierno Regional La Libertad

Modalidad de Ejecución Administración Indirecta – Por Contrata

PMI año 1 <2024> S/ 1 468 995,00

PMI año 2 <2025> S/ 0,00

Fuente : Formato n.° 08-A “Registros en la fase de ejecución” y Reporte de seguimiento a la ejecución de
inversiones del Formato n.° 12-B.
Elaborado por: Comisión de Control a cargo del servicio del Control Concurrente.

• Formulación de la Inversión:

El 3 de enero de 2019, se aprobó la viabilidad del referido Proyecto de Inversión Pública, con un
costo de inversión total de S/ 12 125 274,18 (Doce millones ciento veinticinco mil doscientos
setenta y cuatro con 18/100 soles), cuyo cronograma de inversión está conformado por tres (3)
componentes, y otros costos de inversión como: el Expediente Técnico y la Supervisión, tal como
se detalla a continuación:
Firmado digitalmente por
SANCHEZ QUEZADA Maria
Teodolinda FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Cuadro n.° 2
Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00 Costo de inversión viable aprobado
Costo por Componente
Componente
(S/)
1 Infraestructura. 10 448 577,53
2 Dotación de mobiliario, equipamiento TIC y conectividad. 942 940,05
Firmado digitalmente por
GAVIDIA CALDERON Diego
3 Cursos de capacitación. 24 600,00
Antonio FAU 20131378972
soft Otros costos de inversión
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00
- Expediente Técnico. 221 611,44
- Supervisión. 487 545,16
COSTO TOTAL S/ 12 125 274,18
Fuente : Formato n.° 01 “Registro de Proyectos de Inversión”
([Link]
Firmado digitalmente por Elaborado por: Comisión de Control a cargo del servicio del Control Concurrente.
PORTILLA CHACON Veronica
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00

1 A través del Formato n.° 01: “Registro de Proyecto de Inversión” ([Link]

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El precitado proyecto, tiene como objetivo central: “Población accede a servicios que cumplen
estándares sectoriales” y está destinado para un total de quinientos cincuenta y un (551)
beneficiarios (habitantes)2.

• Ejecución de la Inversión:

Mediante Resolución Gerencial Regional n.° 054-2021-GRLL-GGR/GRI de 10 de mayo de 2021,

el Gerente Regional de Infraestructura del Gobierno Regional La Libertad, en adelante, la
“Entidad”, resolvió aprobar el Expediente Técnico de la obra, con un costo de inversión de
S/ 13 337 437,09 (trece millones trescientos treinta y siete mil cuatrocientos treinta y siete con
09/100 soles), por un plazo de ejecución de trescientos sesenta y cinco (365) días calendarios,
bajo el sistema de contratación “A Suma Alzada” y mecanismo de obras por Impuestos.

Posteriormente, mediante Resolución Gerencial Regional n.° 000027-2022-GRLL-GGR-GRI de

25 de marzo de 2022, se resolvió actualizar el Expediente Técnico de la obra, con un nuevo costo
de inversión total de S/ 15 600 381,35 (Quince millones seiscientos mil trescientos ochenta y uno
con 35/100 soles), con un plazo de ejecución de trescientos sesenta y cinco (365) días calendarios,
bajo el sistema de contratación “A Suma Alzada” y modalidad de ejecución “Por Contrata”.

Luego, con Resolución Gerencial Regional n.° 000031-2022-GRLL-GGR-GRI de 12 de abril de

2022, se resolvió modificar la Resolución Gerencial Regional n.° 000027-2022-GRLL
-GGR-GRI, con un nuevo costo de inversión de S/ 15 628 881,35 (Quince millones seiscientos
veintiocho mil ochocientos ochenta y uno con 35/100 soles).

Finalmente, de la consulta realizada al Sistema de Seguimiento de Inversiones (SSI), se advierte

que, el 16 de febrero de 2024, se actualizó el costo de inversión del Proyecto, por el importe de
S/ 16 742 570,10 (Dieciséis millones setecientos cuarenta y dos mil quinientos setenta con 10/100
soles)3.

- De la Ejecución Física de la obra:

La ejecución física de la obra inició el 24 de agosto de 20224 y se estableció como fecha

estimada para su culminación el 23 de agosto de 2023; no obstante, durante el periodo
comprendido entre el 15 de octubre5 al 30 de noviembre de 20226, se suspendió el plazo de la
ejecución de la obra, por un periodo de cuarenta y siete (47) días calendarios, por lo que, la
Firmado digitalmente por
SANCHEZ QUEZADA Maria
Teodolinda FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
fecha estimada para su culminación se extendió hasta el 9 de octubre de 2023.
Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00

Además de ello, durante el periodo comprendido entre el 1 de noviembre de 20237 al 12 de

noviembre de 20238, se suspendió el plazo de la ejecución de la obra, por un periodo de doce
(12) días calendarios; asimismo, durante el periodo comprendido entre el 12 de diciembre de
20239 al 18 de diciembre de 202310, se suspendió el plazo de la ejecución de la obra, por un
Firmado digitalmente por
GAVIDIA CALDERON Diego
Antonio FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno 2 Según la información extraída del Sistema de Seguimiento de Inversiones (SSI) – [Link]. ([Link]
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00 3
[Link]
4 Habiéndose suscrito el Acta de Inicio de Obra entre el Supervisor y el Residente el mismo 24 de agosto de 2022.
5 Fecha en la que se dio inicio a la suspensión del plazo, de acuerdo a lo señalado en el “Acta de Suspensión del Plazo de Ejecución de Obra

n.° 1” de 15 de octubre de 2022, suscrita entre el Contratista y el Subgerente de Obras y Supervisión de la Entidad.
6 Fecha en la que finalizó la suspensión del plazo de ejecución de obra n.° 1, de acuerdo a lo señalado en el “Acta de Reinicio del Plazo de Ejecución

de Obra n.° 1” de 1 de diciembre de 2022.

7 Fecha en la que se dio inicio a la suspensión del plazo, de acuerdo a lo señalado en el “Acta de Suspensión del Plazo de Ejecución de Obra
Firmado digitalmente por
PORTILLA CHACON Veronica n.° 2” de 31 de octubre de 2023.
FAU 20131378972 soft Fecha en la que finalizó la suspensión del plazo de ejecución de obra n.° 2, de acuerdo a lo señalado en el “Acta de Reinicio del Plazo de Ejecución
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00 de Obra n.° 2” de 12 de noviembre de 2023.
Fecha en la que se dio inicio a la suspensión del plazo, de acuerdo a lo señalado en el “Acta de Suspensión del Plazo de Ejecución de Obra
n.° 3” de 11 de diciembre de 2023.
Fecha en la que finalizó la suspensión del plazo de ejecución de obra n.° 3, de acuerdo a lo señalado en el “Acta de Reinicio del Plazo de
Ejecución de Obra n.° 3, de 18 de diciembre de 2022.
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periodo de siete (7) días calendarios por lo que, la fecha estimada para su culminación se
extendió hasta el 24 de diciembre de 2023.

Sin perjuicio de ello, la Gerencia Regional de Contrataciones de la Entidad, mediante Resolución

Gerencial Regional n.° 000366-2022-GRLL-GGR-GRCO de 21 de octubre de 2022, resolvió
aprobar la solicitud de ampliación de plazo parcial n.° 1, por nueve (9) días calendario, siendo
que, la fecha estimada para la culminación de la obra, se prorrogó hasta el 18 de octubre de
2023.

Posteriormente, con Resolución Gerencial Regional n.° 000056-2023-GRLL-GGR-GRCO de 8

de marzo de 2023, se resolvió aprobar la solicitud de ampliación de plazo n.° 3, por un periodo
de quince (15) días calendario, por lo que, la fecha estimada para la culminación de la obra, se
amplió hasta el 2 de noviembre de 2023.

Asimismo, mediante Resolución Gerencial Regional n.° 000064-2023-GRLL-GGR-GRCO de 10

de marzo de 2023, se resolvió aprobar la solicitud de ampliación de plazo n.° 4, por un total de
veintiséis (26) días calendario, siendo que, la fecha estimada para la culminación de la obra, se
extendió hasta el 28 de noviembre de 2023.

De otra parte, con Resolución Gerencial Regional n.° 000010-2023-GRLL-GGR-GA de

13 de julio de 2023, se resolvió aprobar la ejecución de la prestación Adicional con Deductivo
Vinculante n.° 2 del Contrato n.° 038-2022-GRLL-GRCO, por la suma de S/ 1 301 339,35 (Un
millón trescientos un mil trescientos treinta y nueve con 35/100 soles) y con una incidencia total
de 9.50% del monto contractual.

Asimismo, con Resolución Gerencial Regional n.° 000556-2023-GRLL-GGR-GRCO de 17 de

noviembre de 2023, se resolvió aprobar la solicitud de ampliación de plazo n.° 6, por un total de
tres (3) días calendario.

Además, con Resolución Gerencial Regional n.° 000592-2023-GRLL-GGR-GRCO de 18 de

diciembre de 2023, se resolvió aprobar la solicitud de ampliación de plazo n.° 8, por un total de
cuatro (4) días calendario, siendo que, la fecha estimada para la culminación de la obra, se
extendió hasta el 24 de diciembre de 2023.

Finalmente, durante el periodo comprendido entre el 24 de agosto de 2022 al 31 de enero 2024,

Firmado digitalmente por
SANCHEZ QUEZADA Maria
Teodolinda FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
el Contratista presentó 18 valorizaciones, relacionadas con la ejecución de las partidas
Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00
contractuales; siendo que, de la revisión a la valorización n.° 18, correspondientes a trabajos
ejecutados en enero de 2024, se advierte que, el Contratista reportó un avance acumulado de
71.51% en su ejecución física.

- De la Ejecución Financiera:
Firmado digitalmente por
GAVIDIA CALDERON Diego
Antonio FAU 20131378972
soft Durante el periodo comprendido entre noviembre de 2020 (fecha del primer devengado) a marzo
de 2024 (fecha del último devengado), el Proyecto reporta un devengado acumulado de
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00

S/ 16 028 062,07 (Dieciséis millones veintiocho mil sesenta y dos con 07/100 soles), el cual
representa un avance financiero acumulado del 95.7%.

Finalmente, para el presente año fiscal, al Proyecto se asignó un Presupuesto Institucional de

Firmado digitalmente por Apertura (PIA) de S/ 61 831,00 (Sesenta y un mil ochocientos treinta y uno con 00/100 soles),
luego, se realizó una modificación a su marco presupuestal, teniéndose un Presupuesto
PORTILLA CHACON Veronica
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00
Institucional Modificado (PIM) de S/ 1 468 995,00 (Un millón cuatrocientos sesenta y ocho mil
novecientos noventa y cinco con 00/100 soles); de los cuales, al 26 de marzo de 2024, se ejecutó
 Página 5 de 32

S/ 754 488,02 (Setecientos cincuenta y cuatro mil cuatrocientos ochenta y ocho con 02/100
soles)11, conforme se detalla a continuación:

Cuadro n.° 3
Ejecución financiera del Proyecto
INFORMACIÓN FINANCIERA (S/)
Costo total de la inversión
16 742 570,01 PIM 2024 (c) 1 468 995,00
actualizado (a)
Devengado Acumulado al
16 028 062,07 Devengado 2024 (d) 754 488,02
2024 (b)
Avance financiero
95.7 % Avance financiero 2024 (d/c) 51,4 %
acumulado (b/a)

Saldo por ejecutar (a-b) 714 508,03 Saldo por devengar 2024 (c-d) 714 506,98

Fecha del primer

Noviembre - 2020 Fecha del último devengado Marzo – 2024
devengado
HISTÓRICO DE DEVENGADO DE LA INVERSIÓN (S/)
Compromiso
Año PIA PIM Certificación Devengado
Anual
2020 0,00 228 565,00 228 565,00 208 480,02 83 392,00
2021 11 925 209,00 125 089,00 125 089,00 125 089,00 125 088,00
2022 0,00 7 206 933,00 7 033 509,00 7 033 509,00 4 654 867,14
2023 8 213 468,00 11 865 949,00 11 473 853,01 11 473 853,01 10 410 226,91
2024 61 831,00 1 468 995,00 1 453 063,73 1 158 207,06 754 488,02
Total, devengado acumulado S/ 16 028 062,07
Fuente: Sistema de Seguimiento de Inversiones (SSI) – [Link] y Portal de Transparencia Económica “Consulta Amigable” del
Ministerio de Economía y Finanzas (MEF).
Elaborado por: Comisión de Control a cargo del servicio del Control Concurrente.

B. Datos Generales del Hito de Control:

• Contrato de ejecución de la obra para el Proyecto:

El 3 de agosto de 2022, la Entidad y la empresa CLASILL CONTRATISTAS GENERALES S.A.C.12,

en adelante el “Contratista”, suscribieron el Contrato n.° 038-2022-GRLL-GRCO13 para la
ejecución de la Obra, por el importe de S/ 13 692 903,23 (Trece millones seiscientos noventa y
Firmado digitalmente por
SANCHEZ QUEZADA Maria
Teodolinda FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
dos mil novecientos tres con 23/100 soles); con un plazo de ejecución de trescientos sesenta y
Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00
cinco (365) días calendario, bajo el Sistema de Contratación “A Suma Alzada” y modalidad de
ejecución “Llave en mano”14.

Al respecto, en la Cláusula Segunda del precitado Contrato, entre otros aspectos, se detalló la
“Relación del Personal Especialista”, conforme se muestra a continuación:
Firmado digitalmente por
GAVIDIA CALDERON Diego
Antonio FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00

Firmado digitalmente por

PORTILLA CHACON Veronica
FAU 20131378972 soft 11 Según la información reportada en el Portal de Transparencia Económica “Consulta Amigable – Consulta de Ejecución del Gasto” y el Sistema
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00 de Seguimiento de Inversiones (SSI) – [Link] del Ministerio de Economía y Finanzas (MEF).
12 Identificada con Registro Único de Contribuyente (RUC) n.° 20531309091.
13 El cual deviene de la Adjudicación Simplificada n.° 019-2022-GRLL-GRCO derivada de la Licitación Pública n.° 04-2022-GRLL-GRCO.
14 De acuerdo a lo establecido en los numerales 1.6 y 1.7 del Capítulo I de la Sección Específica de las Bases Integradas Adjudicación Simplificada

n.° 019-2022-GRLL-GRCO- I Convocatoria derivada de la Licitación Pública n.° 04-2022-GRLL-GRCO, contratación de la ejecución del Proyecto.
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Cuadro n.° 4
Relación del personal especialista
N° Profesional Clave Cargo Especialidad CIP/CAP
1 Roger Antonio, Silva Peche. Residente de Obra Ingeniero Civil 56415
2 Willy Joel, Cuba Rodríguez. Ingeniero Estructuralista Ingeniero Civil 223544
3 Víctor Manuel, Trelles Díaz. Arquitecto Arquitecto 7931
Ingeniero Electricista o Ingeniero Mecánico
4 Félix Emiliano, Luzuriaga Nagaki. 189660
Mecánico Eléctrico Electricista
5 Ernesto Martín, Centeno Canto. Ingeniero Sanitario Ingeniero Sanitario 90789
Ingeniero de Seguridad,
6 José Armando, Delgado Alberca. Ingeniero Industrial 257691
Salud y Medio Ambiente
Fuente: Contrato n.° 038-2022-GRLL-GRCO de 3 de agosto de 2022.
Elaborado por: Comisión de Control a cargo del servicio del Control Concurrente.

Del cuadro precedente, es importante mencionar que, mediante Resolución Gerencial Regional
n.° 000019-2023-GRLL-GGR-GRCO de 10 de febrero de 2023, la Gerencia Regional de
Contrataciones de la Entidad, resolvió autorizar la sustitución del ingeniero Willy Joel Cuba
Rodríguez en el cargo de Ingeniero Estructuralista, siendo reemplazado por el ingeniero Adler
Alí Quiroz Cenizario, identificado con Registro CIP n.° 233129.

Luego, mediante Resolución Gerencial Regional n.° 000066-2023-GRLL-GGR-GRCO de 10 de

marzo de 2023, se resolvió autorizar la sustitución del ingeniero Roger Antonio Silva Peche en el
cargo de Residente de Obra, siendo reemplazado por el ingeniero Javier Jesús Villarreal
Gonzales, identificado con Registro CIP n.° 55440, a quien en adelante se le denominará el
“Residente”.

Posteriormente, mediante Resolución Gerencial Regional n.° 000239-2023-GRLL-GGR

-GRCO de 28 de junio de 2023, se resolvió aprobar la sustitución del ingeniero Ernesto Martín
Centeno Ccanto en el cargo de Ingeniero Sanitario, siendo reemplazado por el ingeniero Hugo
Sergio Agüero Caballero, identificado con Registro CIP n.° 255600.

Asimismo, mediante Resolución Gerencial Regional n.° 000244-2023-GRLL-GGR-GRCO 30 de

junio de 2023, se resolvió aprobar la sustitución del ingeniero Félix Emiliano Luzuriaga Nagaki en
el cargo de Ingeniero Electricista o Mecánico Eléctrico, siendo reemplazado por el ingeniero
Iván Chilcón Quispe, identificado con Registro CIP n.° 226540.
Firmado digitalmente por
SANCHEZ QUEZADA Maria Finalmente, con Resolución Gerencial Regional n.° 000498-2023-GRLL-GGR-GRCO de 2 de
octubre de 2023, se resolvió aprobar la sustitución del ingeniero Jorge Delgado Alberca en el cargo
Teodolinda FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00
de Ingeniero Seguridad, Salud y Medio Ambiente, siendo reemplazado por la ingeniera Soledad
Berrú Saavedra, identificada con Registro CIP n.° 280665.

• Contrato de supervisión de la Obra:

Firmado digitalmente por

GAVIDIA CALDERON Diego El 18 de agosto de 2022, la Entidad y la empresa Dionisio Rojas Mamani15, en adelante la
Antonio FAU 20131378972
soft “Supervisión”, suscribieron el Contrato n.° 043-2022-GRLL-GRCO16, para la supervisión de la
obra, por el importe de S/ 627 452,19 (Seiscientos veintisiete mil cuatrocientos cincuenta y dos
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00

con 19/100 soles), con un plazo de ejecución de trescientos ochenta (380) días calendario17 y bajo
el sistema de contratación “Sistema Mixto (Tarifas y a Suma Alzada)”18.

Firmado digitalmente por

PORTILLA CHACON Veronica
FAU 20131378972 soft 15 Identificada con Registro Único de Contribuyente (RUC) n.° 10021511116.
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00 16 El cual deviene del Concurso Público n.° 009-2022-GRLL-GRCO adjudicado el 15 de julio 2022.
17 De los cuales, trescientos sesenta y cinco (365) días calendario corresponde a la Supervisión de la obra y quince (15) días calendario corresponde
a su liquidación.
18 De acuerdo a lo establecido en el numeral 1.6. del Capítulo I de la Sección Específica de las Bases Integradas del Concurso Público

n.° 09-2022-GRLL-GRCO I Convocatoria para la contratación del servicio de consultoría para la Supervisión de la obra.
 Página 7 de 32

Al respecto, en la Cláusula Segunda del precitado Contrato, entre otros aspectos, se detalló la
“Relación del Personal Especialista”, conforme se muestra a continuación:

Cuadro n.° 5
Relación del personal especialista
N° Profesional Clave Cargo Especialidad CIP/CAP
1 Dionisio, Rojas Mamani. Jefe de Supervisión Ingeniero Civil 62336
Rocío Pilar, Rodríguez Ingeniero
2 Especialista de Seguridad 244449
Villanueva. Ambiental
3 Cristian, Arteaga Barrios. Especialista en Estructuras Ingeniero Civil 232633
4 Luz Marina, Rengifo Vásquez. Especialista en Arquitectura Arquitecta 12344
Especialista en Instalaciones Ingeniero
5 Manuel Corpus, Arbieto Tello. 51089
Sanitarias Sanitario
Ingeniero
Especialista en Instalaciones
6 Edwin René, Aquise Pari. Mecánico 80350
Eléctricas
Electricista
Fuente: Contrato n.° 043-2022-GRLL-GRCO de 18 de agosto de 2022.
Elaborado por: Comisión de Control a cargo del servicio del Control Concurrente.

Del cuadro precedente, es preciso señalar que, la Gerencia Regional de Contrataciones de la

Entidad, mediante Resolución Gerencial Regional n.° 000021-2023-GRLL-GGR-GRCO de
10 de febrero de 2023, resolvió aprobar la sustitución de la ingeniera Rocío Pilar Rodríguez
Villanueva en el cargo de Especialista de Seguridad, siendo reemplazado por el ingeniero Julio
Cesar Baca Meza, identificado con Registro CIP n.° 240484.

Asimismo, con Resolución Gerencial Regional n.° 000413-2023-GRLL-GGR-GRCO de

31 de agosto de 2023, se resolvió aprobar la sustitución del ingeniero Dionisio Rojas Mamani en
el cargo de jefe de Supervisión, siendo reemplazado por el ingeniero Rooswelt Teofanes Romero
Collazos, identificado con Registro CIP n.° 82513.

Finalmente, mediante memorando n.° 000333-2023-GRLL-GGR-GRI-SGOS del 27 de diciembre

de 2023, el Sub Gerente de Obras y Supervisión, designó a Luis Ángel Vallejos Florián servidor
de la Entidad, en el cargo de Inspector de la Obra.

V. SITUACIONES ADVERSAS

Firmado digitalmente por

SANCHEZ QUEZADA Maria
De la revisión efectuada al Hito de Control n.° 4: Ejecución de la obra al 20 de marzo de 2024, se han
Teodolinda FAU 20131378972
soft
identificado tres (3) situaciones adversas que afectan o podrían afectar la continuidad del proceso, el
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00 resultado o el logro de los objetivos del Proyecto de Inversión, los cuales se exponen a continuación:

1. CONTRATISTA CONTINÚA CON LA EJECUCIÓN DE LA OBRA, PESE A QUE EL PLAZO

CONTRACTUAL PARA SU EJECUCIÓN YA CULMINÓ; SITUACIÓN QUE AFECTARÍA EL
CUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES CONTRACTUALES Y LA FINALIDAD PÚBLICA DE
Firmado digitalmente por LA CONTRATACIÓN.
GAVIDIA CALDERON Diego
Antonio FAU 20131378972

De la revisión a la documentación alcanzada por la Entidad, se verifica que, mediante acta de inicio
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00
de obra de 24 de agosto de 2022, se inició la ejecución del Proyecto, debiendo culminar el
23 agosto de 2023; no obstante, durante la ejecución del proyecto, se presentaron suspensiones y
ampliaciones de plazo, las cuales se detallan a continuación:

Firmado digitalmente por

PORTILLA CHACON Veronica
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00
 Página 8 de 32

Cuadro n.° 6
Suspensiones de Plazo
Fecha de Fecha Inicio Fecha de
Fecha Fin de Días
Detalle Acta de de Acta de
Suspensión suspendidos
Suspensión Suspensión reinicio
Suspensión n.° 1, se hace la
paralización por la imposibilidad de
ejecutar el plan de contingencia, 15.10.2022 15.10.2022 30.11.2022 1.12.2022 47
previo al inicio a todas las actividades
de ejecución de obra.
Suspensión n.° 2, se hace la
31.10.2022 01.11.2022 12.11.2022 13.11.2022 12
paralización por efectos de las lluvias.
Suspensión n.° 3, se hace la
11.12.2023 12.12.2023 18.12.2023 18.12.2023 7
paralización por lluvias intensas.
Total, días suspendidos 66
Fuente: Informe n.° 20-2024-GRLL-GGR-GRI-SGOS-ACO de 05 de febrero de 2024.
Elaborado por: Comisión de Control a cargo del servicio del Control Concurrente.

Cuadro n.° 7
Ampliaciones de Plazo
N° Días
Documento de Aprobación
Ampliación calendario
Resolución Gerencial Regional N° 000366-2022-GRLL-GGR-GRCO de 21 de octubre de
1 9
2022.
2 Denegada Resolución Gerencial Regional N° 000098-2023-GRLL-GGR-GRCO de 28 de marzo de 2023
15
3 Resolución Gerencial Regional N° 000056-2023-GRLL-GGR-GRCO de 8 de marzo de 2023
4 26 Resolución Gerencial Regional N° 000064-2023-GRLL-GGR-GRCO de 10 de marzo de 2023
5 Denegada Resolución Gerencial Regional N° 000397-2023-GRLL-GGR-GRCO de 24 de agosto de 2023
Resolución Gerencial Regional N° 000556-2023-GRLL-GGR-GRCO de 17 de noviembre de
6 3
2023
Resolución Gerencial Regional N° 000576-2023-GRLL-GGR-GRCO de 04 de diciembre de
7 Denegada
2023
Resolución Gerencial Regional N° 000592-2023-GRLL-GGR-GRCO de 18 de diciembre de
8 4
2023
57 días
Total
calendario
Firmado digitalmente por Fuente: Informe n.° 20-2024-GRLL-GGR-GRI-SGOS-ACO de 05 de febrero de 2024.
SANCHEZ QUEZADA Maria
Teodolinda FAU 20131378972
Elaborado por: Comisión de Control a cargo del servicio del Control Concurrente.
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00 Cuadro n.° 8
Plazo de ejecución del Proyecto Modificado
Inicio Contractual de ejecución 24.08.2022
Plazo Contractual de Ejecución 365 d.c
Total, de días suspendidos 66 d.c
Firmado digitalmente por Total, de días por Ampliaciones de Plazo 57 d.c
GAVIDIA CALDERON Diego
Antonio FAU 20131378972 Fecha término 24.12.2023
soft
Motivo: Doy Visto Bueno Fuente: Informe n.° 20-2024-GRLL-GGR-GRI-SGOS-ACO de 05 de febrero de 2024.
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00 Elaborado por: Comisión de Control a cargo del servicio del Control Concurrente.

Sobre el particular, de los cuadros precedentes, se verifica que, la fecha de la culminación de la obra
de 23 de agosto de 2023, fue modificada, por haberse presentado suspensiones y ampliaciones de
plazo de sesenta y seis (66) y cincuenta y siete (57) días calendario, respectivamente;
modificándose la fecha de término contractual de la obra al 24 de diciembre de 2023.
Firmado digitalmente por
PORTILLA CHACON Veronica
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00
 Página 9 de 32

Es así, que, tomando, en consideración los párrafos precedentes, debido a que la ejecución de la
obra se amplió por cincuenta y siete (57) días calendario, la Supervisión de la obra19, también fue
ampliada, modificándose la fecha de término contractual al 24 de diciembre de 2023.

De otro lado, de la revisión a la información proporcionada por la Entidad y la consulta realizada en

la página web de Seguimiento de la Ejecución Presupuestal (Consulta amigable), se verificó el
avance financiero de la ejecución y la supervisión de la obra del Proyecto de inversión, tal como se
visualiza en los siguientes cuadros:

Cuadro n.° 9
Avance financiero de la Ejecución de la obra
Monto Ejecutado
Monto Total de
Descripción Saldo
Obra Año 2022 Año 2023 Año 2024 Total
Ejecución
14 994 242,5820 4 186 724,00 9 755 927,00 480 704,98 14 423 356,98 570 886,60
de Obra
Fuente : Consulta Amigable del MEF
[Link]
Elaborado por : Comisión de Control a cargo del servicio del Control Concurrente.

Cuadro n.° 10
Avance financiero de la Supervisión de la obra
Monto Ejecutado
Descripción Monto Total Saldo
Año 2022 Año 2023 Año 2024
Supervisión 721 570,0221 88 508,00 517 432,00 0 115 630,02
Fuente : Consulta Amigable del MEF
[Link]
Elaborado por : Comisión de Control a cargo del servicio del Control Concurrente.

De los cuadros precedentes, se aprecia que, en el periodo 2024, pese haberse vencido el plazo de
ejecución de la obra, el 24 de diciembre de 2023, la Entidad tiene un saldo de S/ 570 886,60
(Quinientos setenta mil ochocientos ochenta y seis con 60/100 soles) por la ejecución de la
obra y cuenta con un saldo del presupuesto respecto de la supervisión de la obra de S/ 115 630,02
(Ciento quince mil seiscientos treinta con 02/100 soles), de lo cual se infiere que financieramente la
obra aún no culmina.
Firmado digitalmente por
SANCHEZ QUEZADA Maria
Teodolinda FAU 20131378972 Sobre el particular, mediante el informe n.° 000020-2024-GRLL-GGR-GRI-SGOS-ACO de
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00
5 de febrero de 2024, la ingeniera Antonella Lizbeth Carranza Ortiz de la Sub Gerencia de Obras y
Supervisión informa que, “[…] se tiene conocimiento que el plazo de culminación de obra, fue el
24/12/2023. […]” así como, que, “[…] el ex coordinador de obra Ing. Milton Cerqueira caballero remite
el Informe N° 00169-2023-GRLL-GGR-GRI-SGOS-MCC de 18 de diciembre de 2023, donde da
conformidad a 137 días calendarios de retraso justificado por haberse generado retraso no imputable
al contratista, lo cual solicita a la Gerencia Regional de Contrataciones su informe legal para su
Firmado digitalmente por
GAVIDIA CALDERON Diego notificación. […]”
Antonio FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00 Por otra parte, mediante carta n.º 070-2023-CLASILL.-RL de 12 de octubre de 2023, el Contratista
solicitó a la Sub Gerencia de Obras y Supervisión, la aprobación de la solicitud de ampliación de
plazo por retraso justificado, adjuntando la carta n.° 069-2023-CLASILL-RL de 10 de octubre de
2023, la cual solicita lo siguiente:

Firmado digitalmente por

PORTILLA CHACON Veronica
FAU 20131378972 soft
19 Conforme al numeral 10.2 del artículo 10° del Texto Único Ordenado (TUO) de la Ley n.° 30225 - Ley Contrataciones del Estado, que establece
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00
que, “[…] 10.2 Cuando la supervisión sea contratada con terceros, el plazo inicial del contrato debe estar vinculado al del contrato de la prestación
a supervisar y comprender hasta la liquidación de la obra o la conclusión del servicio, de acuerdo a lo que establece el reglamento. […]”
20 Informe n.° 000020-2024-GRLL-GGR-GRI-SGOS-ACO de 5 de febrero de 2024.
21 Informe n.° 000222-2024-GRLL-GGR-GRI-SGOS-MCC de 27 de diciembre de 2023.
 Página 10 de 32

“[…]

11.4 El plazo solicitado es de ochenta (80) días calendarios ante los retrasos y paralizaciones
que conllevaron la demora en la aprobación de la Prestación del Expediente del Adicional y
Deductivo Vinculado N° 02 de obra.

11.5 El plazo solicitado es de sesenta (60) días calendarios por la ejecución de las partidas
predecesoras de la Prestación del Expediente del Adicional y Deductivo Vinculado N° 02 de
obra y partidas nuevas no contempladas en el expediente contractual, la cual una vez culminado
con su ejecución permitió aperturar y dar inicio con la intervención de los módulos 01, 02, 06 y
07. Conllevando dicha situación a generarse retrasos y paralizaciones no atribuibles al
contratista.

[…]”

En relación a ello, mediante el oficio n.° 007853-2023-GRLL-GGR-GRI de 19 de diciembre de 2023,

la Gerencia Regional de Infraestructura, remitió a la Gerencia Regional de Contrataciones, entre
otros, el informe n.° 000169-2023-GRLL-GGR-GRI-SGOS-MCC de 17 de diciembre de 2023, en el
cual el coordinador de Obra otorga un plazo de retraso justificado de ciento treinta y siete (137) días
calendario, que consistiría en setenta y siete (77) días calendario por “Retraso justificado por la
demora en la aprobación del expediente de la PAO N° 0222” y sesenta (60) días calendario por
“Retraso justificado por la ejecución de partidas nuevas correspondientes a la PAO N° 02”, siendo
este remitido para su atención, mediante proveído n.° 022977-2023-GRLL-GGR-GRCO de
20 de diciembre de 2023, al profesional Carlos Manuel Aguilar Enríquez, Especialista en
Contrataciones del Estado de la Gerencia Regional de Contrataciones.

Sobre el particular, mediante informe n.° 036-2024-GRLL-GGR-GRCO/CAE de 12 de marzo de

2024, el Especialista en mención, concluye, que, el retraso de 60 días para la ejecución del Adicional
– Deductivo Vinculante N° 2, del Proyecto, no le son imputables, por lo que, no le corresponde
aplicación de penalidad por mora por dicho período; asimismo, precisa, que el pronunciamiento
respecto del pedido de retraso justificado de ochenta (80) días por la demora en la aprobación del
expediente técnico del adicional deductivo vinculante N° 2, será objeto de pronunciamiento cuando
haya transcurrido el referido plazo. NO OBSTANTE, A LA FECHA DEL PRESENTE INFORME,
AUN NO SE HA EMITIDO ACTO RESOLUTIVO RESPECTO A DICHO PRONUNCIAMIENTO.

Firmado digitalmente por

SANCHEZ QUEZADA Maria
Sin perjuicio de lo antes mencionado, de la revisión y análisis a la información alcanzada, se advierte
Teodolinda FAU 20131378972
soft lo siguiente:
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00

a. Respecto a la solicitud por retraso justificado.

Mediante carta n.º 070-2023-CLASILL.-RL de 12 de octubre de 202323, el Contratista, solicita a

la subgerencia de obras y supervisión, la aprobación de ampliación de plazo por retraso
Firmado digitalmente por justificado de 140 días calendario, en virtud al numeral 162.5 del artículo 162° del Reglamento
de la Ley n.º 30225, Ley de Contrataciones del Estado24, en lo sucesivo el “Reglamento”,
GAVIDIA CALDERON Diego
Antonio FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00
tomando como sustento de la solicitud dos causales, las cuales se analizan a continuación:

Firmado digitalmente por

PORTILLA CHACON Veronica
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00
22 PAO N° 02= Prestación del Expediente del Adicional y Deductivo Vinculado N° 02 = Adicional Deductivo Vinculante 2
23 El cual adjunta la carta n.° 069-2023-CLASILL-RL de 10 de octubre de 2023, mediante el cual el contratista presenta la solicitud por retraso
justificado al supervisor.
24 Aprobado por Decreto Supremo n.° 344-2018-EF, de 31 de diciembre de 2018, y modificatorias.
 Página 11 de 32

▪ Respecto al supuesto de retraso justificado por la demora en la aprobación del

expediente de la PAO N° 02:

En primer lugar, debe indicarse que, por circunstancias excepcionales, una Entidad puede
modificar un contrato de obra aprobando la ejecución de prestaciones adicionales25,
siempre que estas resulten necesarias para alcanzar la finalidad del contrato, de conformidad
con el artículo 34° del Texto Único Ordenado (TUO) de Ley n.° 30225, Ley de Contrataciones
del Estado26.

En efecto, el primer párrafo del numeral 34.4 del artículo 34° del TUO, otorga a la Entidad la
potestad de aprobar al contratista la ejecución de prestaciones adicionales de obra hasta por
el quince por ciento (15%) del monto del contrato original, restándole los presupuestos
deductivos vinculados, siempre que respondan a la finalidad del contrato original.

Asimismo, los requisitos contemplados en el citado numeral, son desarrollados con mayor
grado de precisión en el artículo 205° del Reglamento. Así, en relación con el procedimiento
para la aprobación de prestaciones adicionales menores al quince por ciento (15%), resulta
pertinente mencionar lo dispuesto en los numerales 205.2 y 205.4 del citado artículo:

“[…]
205.2. La necesidad de ejecutar una prestación adicional de obra es anotada en el cuaderno
de obra, sea por el contratista, a través de su residente, o por el inspector o supervisor,
según corresponda. En un plazo máximo de cinco (5) días contados a partir del día siguiente
de realizada la anotación, el inspector o supervisor, según corresponda, ratifica a la
Entidad la anotación realizada, adjuntando un informe técnico que sustente su posición
respecto a la necesidad de ejecutar la prestación adicional. Además, se requiere el detalle
o sustento de la deficiencia del expediente técnico de obra o del riesgo que haya generado
la necesidad de ejecutar la prestación adicional.
[…]
205.4. El contratista presenta el expediente técnico del adicional de obra, dentro de los
quince (15) días siguientes a la anotación en el cuaderno de obra, siempre que el inspector
o supervisor, según corresponda, haya ratificado la necesidad de ejecutar la prestación
adicional. De ser el caso, el inspector o supervisor remite a la Entidad la conformidad
sobre el expediente técnico de obra formulado por el contratista en el plazo de diez
(10) días de presentado este último.
Firmado digitalmente por […]” (El énfasis es agregado)
SANCHEZ QUEZADA Maria
Teodolinda FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00 Como se advierte en párrafos anteriores, cualquiera de las partes del contrato, mediante sus
“representantes técnicos” (inspector o supervisor por parte de la Entidad o residente de obra
en caso del contratista) puede impulsar el procedimiento para la aprobación y ejecución de
prestaciones adicionales.

Firmado digitalmente por

Es así que, de la revisión de la documentación proporcionada por la Entidad, se tiene que,
GAVIDIA CALDERON Diego
Antonio FAU 20131378972 del asiento n.° 240 de 14 de febrero de 2023 del cuaderno de obra, el ingeniero Joel Petter
Calderón Gutiérrez, jefe de Supervisión, anota la necesidad de generar la PAO N° 2, que
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00
consiste en ejecutar un muro de contención colindante con el Instituto Superior Tecnológico
de Tayabamba y reformulación del cerco perimétrico, con la finalidad de corregir lo que
considera deficiencias, falencias del expediente técnico de la obra, tal como se observa:

Firmado digitalmente por

PORTILLA CHACON Veronica
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00
25 Conforme al Anexo N°1 del Reglamento, “Anexo de Definiciones”, la “Prestación adicional de obra” se define como “Aquella no considerada
en el expediente técnico de obra, ni en el contrato original, cuya realización resulta indispensable y/o necesaria para dar cumplimiento a la
meta prevista de la obra principal y que da lugar a un presupuesto adicional.” (El énfasis es agregado).
26 Aprobado con Decreto Supremo n.° 082-2019-EF publicado el 13 de marzo de 2019.
 Página 12 de 32

Imagen n.° 1
Asiento n.° 240 del jefe de Supervisión

Fuente: Resolución Gerencial Regional n.° 000010-2023-GRLL-GGR/GA de 13 de julio de 2023.

Sobre el particular, de la revisión al informe n.° 000113-2023-GRLL-GGR-GRI-SGOS-MCC

de 4 de julio de 2023, emitido por Milton Rafael Cerqueira Caballero, se advierte que,
mediante carta n.° 018-2023-RSP-RO de 1 de marzo de 2023 (quince (15) días después del
asiento n.° 240) el Residente de Obra, presenta al jefe de Supervisión, el expediente técnico
de la PAO N° 2.

Asimismo, mediante carta n.° 011-2023-JPCG/SO de 10 de marzo de 2023, Joel Petter

Calderón Gutiérrez, jefe de Supervisión hace llegar al Contratista las observaciones respecto
al el expediente técnico de la PAO N° 2, las cuales habrían sido levantadas mediante
carta n.° 020-2023-RSP-R.O. de 10 de marzo de 2023.

Es así, que mediante carta n.° 134-2023-IDRM/C de 21 de marzo de 2023, la Supervisión27,

presenta a la Entidad, el expediente técnico de la Prestación Adicional de Obra N°02.

Al respecto, el artículo 205° del Reglamento, dispone que dentro de los diez (10) días
Firmado digitalmente por
SANCHEZ QUEZADA Maria
siguientes de presentado el expediente técnico del adicional de obra, el inspector o
Teodolinda FAU 20131378972
soft
supervisor remite a la entidad la conformidad sobre el expediente técnico de obra de dicho
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00 adicional, en caso ello corresponda. Respecto de este último punto, es importante mencionar
que el supervisor, conforme al ejercicio de sus funciones28, debe revisar el expediente técnico
del adicional de obra formulado por el contratista; por tanto, producto de dicha revisión podría
advertir deficiencias o incongruencias en los documentos que conforman dicho expediente.

Firmado digitalmente por De esta manera, el jefe de supervisión sólo podrá emitir la conformidad del expediente
GAVIDIA CALDERON Diego
Antonio FAU 20131378972 técnico del adicional de obra cuando luego de efectuada la revisión correspondiente no
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00
advierta deficiencias o incongruencias en los documentos que lo conforman, debiendo estos
proporcionar información suficiente, coherente y técnicamente correcta respecto de la
prestación adicional a ejecutar.

Firmado digitalmente por

PORTILLA CHACON Veronica
FAU 20131378972 soft 27 El CONSULTOR DE OBRA Dionicio Rojas Mamani.
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00 28 De acuerdo con el numeral 187.1 del artículo 187 del Reglamento: “La Entidad controla los trabajos efectuados por el contratista a través del
inspector o supervisor, según corresponda, quien es el responsable de velar directa y permanentemente por la correcta ejecución técnica,
económica y administrativa de la obra y del cumplimiento del contrato, además de la debida y oportuna administración de riesgos durante todo
el plazo de la obra, debiendo absolver las consultas que formule el contratista según lo previsto en los artículos siguientes. (…).” (El énfasis y
subrayado es agregado).
 Página 13 de 32

Es así, que el 27 de marzo de 202329 la Entidad remite las observaciones de la PAO N° 2, al

Contratista, siendo estas atendidas el 3 de julio de 2023, ello según se evidencia en la
carta n.° 197-2023-IDRM/C30 remitida por la Supervisión y recibida por la Entidad el 4 de julio
de 2023. Conforme se muestra en el siguiente gráfico:

Imagen n.° 2
Línea de Tiempo de reiteradas observaciones al
expediente técnico de la PAO N° 2

98 días calendario

ETAPA DE REITERADAS OBSERVACIONES

27/03/2023 03/07/2023
ENTIDAD CONTRATISTA
OBSERVA PAO LEVANTA
OBSERVA PAO

Fuente: Resolución Gerencial Regional n.° 000397-2023-GRLL-GGR-GRCO de 24 de agosto de 2023 y Carta

n.° 0085-2023-IDRM/C de 4 de agosto de 2023.
Elaborado por: Comisión de Control a cargo del servicio del Control Concurrente.

De la imagen precedente, se verifica que, del 28 de marzo al 3 de julio de 2023,

transcurrieron noventa y ocho (98) días calendario, tiempo que habría llevado el
levantamiento de observaciones en relación a la revisión del expediente técnico de la PAO
N° 2, por parte del Contratista.

Asimismo, se aprecia que, mediante carta n.° 197-2023-IDRM/C del 4 de julio de 202331, la
Supervisión, emitió su conformidad al expediente técnico de la PAO N° 2, en base al informe
Firmado digitalmente por
SANCHEZ QUEZADA Maria n.° 051-2023-IDRM-SO del ingeniero Dionisio Rojas Mamani, jefe de Supervisión, siendo
Teodolinda FAU 20131378972
soft aprobada por la Entidad el 13 de julio de 2023, conforme se aprecia en el siguiente grafico:
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00

Firmado digitalmente por

GAVIDIA CALDERON Diego
Antonio FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00

Firmado digitalmente por

PORTILLA CHACON Veronica
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00
29 Según lo señalado en el asiento n.° 310 de 27 de marzo de 2023 del cuaderno de obra, la Resolución Gerencial Regional
n.° 000397-2023-GRLL-GGR-GRCO de 24 de agosto de 2023 y la Carta n.° 0085-2023-IDRM/C de 4 de agosto de 2023.
30 La cual lleva como asunto: “Remisión y conformidad al levantamiento de observaciones N° 04 de la prestación del expediente del adicional y

deductivo vinculado N° 02 de Obra, en mérito a las observaciones realizadas por el coordinador de Obra”.
31 Según el considerando de la Resolución Gerencial Regional n.° 000010-2023-GRLL-GGR/GA de 13 de julio de 2023.
 Página 14 de 32

Imagen n.° 3
Línea de Tiempo de aprobación de la PAO N° 2

(4/07/2023) 7 días hábiles (13/07/2023)

SUPERVISOR ENTIDAD EMITE
EMITE RESOLUCIÓN
CONFORMIDAD APROBACIÓN
PAO

NO EXISTE DEMORA EN LA APROBACIÓN DE LA PAO

Fuente: Resolución Gerencial Regional n.° 000010-2023-GRLL-GGR/GA de 13 de julio de 2023

Elaborado por: Comisión de Control a cargo del servicio del Control Concurrente.

Es preciso señalar que, el artículo 205° del Reglamento, respecto a las prestaciones
adicionales de obras menores o iguales al quince por ciento (15%), establece lo siguiente:

“[…]
205.6. En el caso que el inspector o supervisor emita la conformidad sobre el expediente
técnico presentado por el contratista, la Entidad en un plazo de doce (12) días hábiles
emite y notifica al contratista la resolución mediante la que se pronuncia sobre la procedencia
de la ejecución de la prestación adicional de obra. La demora de la Entidad en emitir y
notificar esta resolución, puede ser causal de ampliación de plazo.
[…]”. (El énfasis y subrayado es agregado).

En tal sentido, la causal, presentado por el Contratista, “retraso justificado por demora en la
aprobación del expediente técnico de la PAO N°2; no corresponde, ya que la Entidad
aprobó el expediente técnico de la PAO N° 2, el 13 de julio de 2023, es decir dentro de los
doce (12) días hábiles, que tenía como plazo máximo.

Firmado digitalmente por

SANCHEZ QUEZADA Maria
Aunado a ello, cabe mencionar que, mediante carta n.° 0085-2023-IDRM/C de
Teodolinda FAU 20131378972
soft 4 de agosto de 2023, el Supervisor del Proyecto en base a su informe
n.° 005-2023-DRM-SO-AP de la misma fecha, menciona que: “[…] Asimismo, se deja expresa
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00

constancia que, se ha demostrado el incumplimiento esencial de sus obligaciones contractuales, en

donde elaboró el expediente de la prestación adicional de obra n.° 02 con deductivo vinculado n.° 02,
de manera incorrecta, ineficientemente, incompleta, por lo tanto, la entidad Gobierno Regional de la
Libertad, facultado y como área usuaria observó en fecha 27 de marzo de 2023, en consecuencia, el
contratista ejecutor de obra, demora cien (100) días calendarios para corregir en su totalidad,
realizando el entregable en fecha 03 de julio de 2023, ésta siendo advertida y reiterada en varias
Firmado digitalmente por
GAVIDIA CALDERON Diego
Antonio FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
ocasiones, asimismo, a sabiendas que es de su responsabilidad única entregar la información
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00 necesaria y completa para su aprobación bajo acto resolutivo, así lo contempla el Artículo 205 del
reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.[…]”

Asimismo, cabe mencionar que la Opinión n.° 051-2021/DTN de 29 de abril de 2021,

respecto a las implicaciones en costos y plazo que se genera por la elaboración y aprobación
Firmado digitalmente por
del expediente técnico de prestaciones adicionales cuando surja la necesidad de corregir un
PORTILLA CHACON Veronica
FAU 20131378972 soft expediente técnico de obra, menciona que:
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00

“[…]
Como se puede deducir, la elaboración del expediente técnico del adicional de obra es una
condición indispensable para que sea posible ejecutar la prestación adicional de obra, pues
 Página 15 de 32

contiene el conjunto de documentos de ingeniería en el que se describen sus características

técnicas. Así las cosas, se tiene que es materialmente imposible aprobar y ejecutar la
prestación adicional de obra sin expediente técnico.

Precisado lo anterior, corresponde traer a colación que la normativa de Contrataciones del

Estado le ha conferido a la Entidad el poder de ordenar la ejecución de prestaciones
adicionales de obra, lo que, visto desde la perspectiva del contratista implica –a su vez- el
deber de ejecutar dichas prestaciones cuando la Entidad así lo disponga. Ahora bien, como
se anotó, no es posible aprobar ni mucho menos ejecutar las prestaciones adicionales de
obra sin que haya un expediente técnico que defina sus características técnicas; en tal
contexto, el artículo 205 del Reglamento, en un desarrollo específico del artículo 34 de la
Ley que otorga a la Entidad el poder de ordenar adicionales de obra, ha dispuesto que el
contratista debe encargarse también de elaborar el expediente técnico del adicional.
[…]

CONCLUSIONES
3.1. Conforme a lo dispuesto en el numeral 205.4 del artículo 205 del Reglamento, el
contratista debe elaborar el expediente técnico del adicional de obra dentro de los quince
(15) días siguientes a la anotación en el cuaderno de obra sobre la necesidad de ejecutar
un adicional, siempre que el supervisor o inspector de obra –según corresponda- haya
ratificado dicha necesidad dentro del plazo reglamentario. Al respecto, cabe precisar que
ese deber atribuido al contratista como correlato del poder otorgado a la Entidad de ordenar
prestaciones adicionales, al tratarse de un mandato imperativo de la normativa de
Contrataciones del Estado, no puede ser modificado por las partes, ni tampoco el plazo para
cumplirlo; en consecuencia, las implicancias de elaborar el expediente técnico del
adicional de obra –ya sea en términos de costos y dentro del plazo de 15 días a que
se refiere el numeral 205.4 del Reglamento y sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo
197 del Reglamento-, son asumidas por el contratista, como parte del deber que la
propia normativa le atribuye a éste.
3.2. Es posible que determinadas circunstancias ajenas a la voluntad del contratista
pudiesen impedir que el expediente técnico del adicional se elabore dentro del plazo
prescrito por el Reglamento. En tal contexto, si este hecho implicase un atraso o paralización
que afectase la Ruta Crítica del Programa de Ejecución de Obra, el contratista podrá solicitar
y obtener una ampliación de plazo respecto del contrato de ejecución de obra, conforme a
lo previsto en el artículo 197 del Reglamento, siempre que se cumplan las formalidades y el
procedimiento respectivo.
[…]”
Firmado digitalmente por
SANCHEZ QUEZADA Maria
Teodolinda FAU 20131378972
soft
Así también, cabe mencionar que, de ser el caso que la Entidad se pronuncia de manera
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00 desfavorable, al no encontrarse conforme respecto de la solución técnica propuesta por el
Contratista o considerar que dicho expediente técnico contiene deficiencias o incongruencias
en los documentos que lo conforman, este último podrá reformularlo según las observaciones
planteadas por la Entidad y volver a presentarlo conforme al procedimiento establecido en el
numeral 205.4 del artículo 205 del Reglamento, siempre que se mantenga la necesidad de
Firmado digitalmente por
ejecutar dicha prestación adicional.
GAVIDIA CALDERON Diego
Antonio FAU 20131378972

Como se advierte, para que el expediente técnico del adicional de obra, que es presentado
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00
por el Contratista, proceda a ser evaluado por la Entidad para que esta emita su
pronunciamiento respecto de la procedencia de ejecutar la prestación adicional de obra, (el
expediente) debe contar con la conformidad del supervisor.

La sola conformidad del expediente del adicional por parte del inspector o supervisor
no implica que la Entidad se pronuncie a favor de la ejecución del adicional (de manera
Firmado digitalmente por
PORTILLA CHACON Veronica
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00
automática); sino que, además, debe contar con la opinión favorable sobre la solución
técnica propuesta en el expediente técnico presentado por el Contratista, para lo cual solicita
el pronunciamiento del proyectista o, de no contarse con este o si es negativo, el órgano de
la entidad responsable de la aprobación de los estudios debe emitir la opinión
 Página 16 de 32

correspondiente32.

Asimismo, mediante la Resolución Gerencial Regional n.° 000397-2023-GRLL-GGR-GRCO

de 24 de agosto de 2023, la Entidad ya emitió pronunciamiento respecto a lo antes expuesto;
siendo que, ante la solicitud de ampliación de plazo solicitada por el Contratista en virtud de
la PAO N° 2, la Entidad resolvió en el artículo primero denegar la solicitud de ampliación de
plazo n.° 5.

▪ Respecto al supuesto de retraso justificado por la ejecución de partidas nuevas

correspondientes a la PAO N° 02

Ahora bien, con respecto a la segunda causal: “Retraso justificado por ejecución de partidas
nuevas correspondientes a la PAO N° 2”, se explica que, dentro de este expediente33, fueron
contempladas nuevas partidas como falsa zapata y un muro de contención adicional, que
eran predecesoras y vinculantes con partidas existentes; en el caso del muro de contención
adicional en colindancia con el Instituto Tecnológico de Tayabamba, Jr. Cahuide y
propiedades de terceros; se requiere primero culminar con la intervención y ejecución de los
trabajos concernientes a movimiento de tierras, obras de concreto simple y obras de concreto
armado.

Sobre el particular, mediante informe n.° 036-2024-GRLL-GGR-GRCO/CAE de 12 de marzo

de 2024, el Especialista en contrataciones de la gerencia regional de contrataciones de la
Entidad, opina favorablemente por el retraso justificado de 60 días para la ejecución de la
PAO N° 2. SIN EMBARGO, A LA FECHA DEL PRESENTE INFORME, NO SE HA EMITIDO
DOCUMENTO QUE VALIDE O DE CONFORMIDAD A TAL PRONUNCIAMIENTO.

b. Con respecto al cumplimiento contractual:

Ahora bien, luego de las coordinaciones realizadas por el Órgano de Control Institucional del
Gobierno Regional La Libertad, personal del Órgano de Control Institucional de la Municipalidad
Provincial de Pataz, realizó una visita de inspección el 20 de marzo de 2024 a la zona de
ejecución la Obra, en la cual se evidenció que ésta aún no culmina y de acuerdo a lo manifestado
por el Contratista, durante la citada visita, esta se encontraba con un avance del 82%; al respecto
se muestran las siguientes imágenes:
Firmado digitalmente por
SANCHEZ QUEZADA Maria
Teodolinda FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Imagen n.° 4 Imagen n.° 5
Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00

Firmado digitalmente por

GAVIDIA CALDERON Diego
Antonio FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00

Fuente: Acta de inspección física n.° 001-2024 – hito de control n.° 4 de 20 de marzo de 2024.
Elaborado por: Comisión de control a cargo del servicio del Control Concurrente.

Firmado digitalmente por

PORTILLA CHACON Veronica En tal sentido, teniendo en cuenta que no existieron ampliaciones de plazo posteriores al
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00
24 de diciembre de 2023, ni documento que valide el íntegro del plazo solicitado por el

32 Tal como lo menciona la Opinión n.° 087-2022/DTN de 20 de octubre de 2022.

33 Especificaciones Técnicas del Expediente Técnico de la PAO N° 2.
 Página 17 de 32

Contratista, se advierte que, el Contratista al 20 de marzo de 2023, aún no culmina con la

ejecución de la Obra.

Cabe recordar, que luego de suscrito el contrato, las partes - tanto el Contratista como la Entidad
- están obligadas a ejecutar las prestaciones a su cargo, de acuerdo con las condiciones
establecidas en el contrato, teniendo en cuenta que el Contratista debe ejecutar las prestaciones
en favor de la Entidad, y esta última se compromete a pagar la contraprestación correspondiente,
en la forma y oportunidad establecidas en el contrato.

Asimismo, es preciso indicar que el numeral 162.1 del artículo 162° del Reglamento, establece
que: “[…] En caso de retraso injustificado del contratista en la ejecución de las prestaciones objeto del
contrato, la Entidad le aplica automáticamente una penalidad por mora por cada día de atraso. […]”

Igualmente, en su numeral 161.4 del artículo 161° del Reglamento establece lo siguiente: “[…]
Estas penalidades se deducen de los pagos a cuenta, de las valorizaciones, del pago final o en la
liquidación final, según corresponda; o si fuera necesario, se cobra del monto resultante de la ejecución
de la garantía de fiel cumplimiento […]”.

En tal sentido y teniendo en cuenta lo antes expuesto, se advierte que, desde el 25 de diciembre
de 2023 hasta el 20 de marzo de 2024, han transcurrido ochenta y siete (87) días calendario de
ejecución de obra fuera del plazo contractual; por lo tanto, el Contratista habría incurrido en una
penalidad que excedería la máxima posible (10% del monto contractual vigente).

c. Con respecto a la Supervisión de la obra:

Mediante Informe de Hito de Control n.° 023-2024-OCI/5342-SCC de 4 de marzo de 2024, la

comisión de control concurrente del Órgano de Control Institucional del Gobierno Regional La
Libertad, comunicó al Gobierno Regional La Libertad, entre otras, la situación adversa “LA
SUPERVISIÓN SE VIENE REALIZANDO CON UN INSPECTOR QUE NO SE ENCUENTRA DE MODO
PERMANENTE Y DIRECTO EN EL PROYECTO, Y PESE A QUE DICHO PROYECTO INICIÓ SU
EJECUCIÓN CON UNA EMPRESA SUPERVISORA DEBIDO A LA MAGNITUD Y PRESUPUESTO DE
ESTE; LO QUE PODRÍA AFECTAR EL ADECUADO CONTROL TÉCNICO, Y POR ENDE LA CORRECTA
EJECUCIÓN DEL PROYECTO, PONIENDO EN RIESGO SU CALIDAD Y EL CUMPLIMIENTO DE SU
FINALIDAD PÚBLICA.”

Firmado digitalmente por

SANCHEZ QUEZADA Maria Asimismo, con oficio n.° 0003-2024-CG/OC5342-CC-CUI2276750 de 13 de febrero de 2024, la
comisión de control concurrente, requirió a la Gerencia Regional de Infraestructura, entre otros,
Teodolinda FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00 confirmar si el Contratista, ROJAS MAMANI DIONISIO presentó la Liquidación del Contrato
n.° 043-2022, para la Liquidación de Final del Servicio de Consultoría para la Supervisión de la
Obra; obteniendo respuesta en el oficio n.° 000108-2024-GRLL-GGR-GRI-SGL de 7 de marzo
de 2024, en el cual precisó que NO PRESENTÓ LIQUIDACIÓN.

Firmado digitalmente por

GAVIDIA CALDERON Diego
De otra parte, el numeral 10.2 del artículo 10 de la Ley dispone que “[…] Cuando la supervisión sea
Antonio FAU 20131378972
soft
contratada con terceros, el plazo inicial del contrato debe estar vinculado al del contrato de la
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00 prestación a supervisar y comprender hasta la liquidación de la obra […]”. (El subrayado es
agregado).

Como se advierte, si bien el contrato de supervisión es un contrato independiente del contrato

de la obra34, ambos se encuentran directamente vinculados, razón por la cual generalmente, los
Firmado digitalmente por
eventos que afectan la ejecución de la obra también afectan las labores del supervisor. En
PORTILLA CHACON Veronica
FAU 20131378972 soft esa medida, el plazo de ejecución contractual de la supervisión se encuentra sujeto al plazo de
ejecución de la obra, hasta la culminación de ésta.
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00

34 En tanto constituyen relaciones jurídicas distintas.

 Página 18 de 32

Ahora bien, en caso de atrasos en la ejecución de la obra por causas imputables al

Contratista ejecutor, el artículo 189 del Reglamento ha previsto que el mayor costo que
genere la extensión de los servicios de inspección o supervisión debe asumirlo dicho
Contratista.

Por otra parte, mediante oficio n.° 000636-2024-GRLL-GGR-GRCO de 1 de marzo de 2024, la

gerenta regional de contrataciones remitió a la comisión de control concurrente, el oficio
n.° 000603-2024-GRLL-GGR-GRCO de 28 de febrero de 2024, conteniendo el informe
n.° 021-2024-GRLL-GGR-GRCO/CAE de 23 de febrero de 2024, en el cual el especialista en
contrataciones del estado menciona lo siguiente:

“[…]
3.2. Como se ha indicado, mediante Informe N° 208-2023-GRLL-GGR-GRI-SGOS-MCC del 20
de diciembre de 2023, el Coordinador de Obra comunica a la Sub Gerencia de Obras y
Supervisión, que el referido contrato de supervisión de obra, culmina el 24 de diciembre de
2024 y ante ello, mediante Memorando N° 333-2023-GRLL-GRI-SGOS del 27 de diciembre
de 2023 se designó como inspector de obra al Ing. Luis Ángel Vallejos Florián y mediante
Carta N° 1189-2023-GRLL-GGR-GRI-SGOS del 28 de diciembre de 2023 la Sub Gerencia
de Obras y Supervisión informa al recurrente, que el 26 de diciembre de 2023 ha culminado
el servicio de consultoría de supervisión de la obra en referencia, fecha en la se llegó a cubrir
el monto actualizado del referido contrato, ascendente a S/. 721,570.02, fundamentándose
en el informe N° 223-2023-GRLL-GGR-GRI-SGOS-MCC.

3.3. Ante ello, con Carta N° 03-2024-IDRM/C de fecha 4 de enero de 2024 el Consultor DIONISIO
ROJAS MAMANI solicita a la entidad respete el debido procedimiento en la contratación
pública en tanto que esta indica que vencido el plazo de ejecución de la obra sin que ésta
haya concluido, el contrato de la supervisión se prórroga automáticamente y, con Carta N°
04-2024-IDRM/C comunica a la entidad la prohibición de la existencia de un supervisor e
inspector ejerciendo funciones en simultáneo.

3.4. Sobre lo alegado por el recurrente referido a que vencido el plazo de ejecución de la obra
sin que ésta haya concluido, el contrato de la supervisión se prorroga automáticamente,
corresponde precisar que de la revisión del Informe N° 223-2023-GRLL-GGR-GRI-SGOS-
MCC, suscrito por el Coordinador de obra, se verifica que el plazo de ejecución de la obra
venció el 24 de diciembre de 2023. Siendo así, a partir del 25 de diciembre de 2025 el
ejecutor de la obra se encuentra en mora, sin perjuicio de la resolución del pedido de
Firmado digitalmente por
SANCHEZ QUEZADA Maria
justificación de retraso formulado por este, conforme al Art. 162 num. 162.5 del RLCE.
Teodolinda FAU 20131378972
soft […]
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00

IV. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES:

En función de lo indicado, el suscrito absuelve las consultas formuladas en el siguiente sentido:

4.1 La normativa de contratación pública, específicamente el Art. 189 del RLCE establece que,
efectivamente, si vence el plazo de ejecución y la obra no se concluye se puede activar la
extensión del servicio de supervisión.
Firmado digitalmente por
GAVIDIA CALDERON Diego
Antonio FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00 4.2 De la revisión de los actuados se advierte que el día 27 de diciembre de 2023, aparentemente,
habría existido un supervisor y un inspector en la misma obra, situación que está proscrita
por el Art. 186 del RLCE.

4.3 La decisión de dar por finalizado el vínculo contractual, celebrado por la entidad, representada
por su Gerente Regional de Contrataciones, también debe ser suscrito por la misma
dependencia, no siendo facultad de la Sub Gerencia de Obras y Supervisión, efectuarlo.
Firmado digitalmente por
PORTILLA CHACON Veronica
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00
[…]”
 Página 19 de 32

Sin embargo, desde el 27 de diciembre de 2023, la obra continúa su ejecución, bajo la supervisión
de un Inspector designado mediante memorando n.° 333-2023-GRLL-GGR-GRI-SGOS,
inobservando lo establecido en la normativa vigente.

Finalmente, de los párrafos anteriores, se advierte que la Entidad, no estaría cautelando, el

cumplimiento de las obligaciones contractuales del Contratista, respecto al plazo de ejecución de la
Obra, siendo que, luego del análisis correspondiente la Entidad, debería adoptar las acciones
pertinentes a fin de no verse perjudicada ante un retraso injustificado en la ejecución del contrato,
atribuible al Contratista, esto en desmedro del cumplimiento de la finalidad pública y servicio de
educación básica a quinientos cincuenta y un (551) estudiantes de la I.E. N° 81034 José María
Arguedas de la ciudad de Tayabamba, en la provincia de Pataz, Región La Libertad.

Los hechos expuestos se relacionan con la presente normativa:

➢ Texto Único Ordenado de la Ley n.º 30225, Ley de Contrataciones del Estado, aprobado
por Decreto Supremo n.° 082-2019-EF, publicado el 13 de marzo de 2019 en el diario oficial
El Peruano, vigente desde el 30 de enero de 2019.

“[…]
Artículo 40. Responsabilidad del contratista
40.1 El contratista es responsable de ejecutar la totalidad de las obligaciones a su cargo, de acuerdo a lo
establecido en el contrato. […]
[…]”

➢ Reglamento de la Ley n.° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por Decreto
Supremo n.° 344-2018-EF, publicado el 31 de diciembre de 2018 y sus modificatorias.

Artículo 161. Penalidades

161.1. El contrato establece las penalidades aplicables al contratista ante el incumplimiento injustificado
de sus obligaciones contractuales a partir de la información brindada por el área usuaria, las mismas que
son objetivas, razonables y congruentes con el objeto de la convocatoria.
[…]
Artículo 162. Penalidad por mora en la ejecución de la prestación
162.1. En caso de retraso injustificado del contratista en la ejecución de las prestaciones objeto del
contrato, la Entidad le aplica automáticamente una penalidad por mora por cada día de atraso. La
Firmado digitalmente por penalidad se aplica automáticamente y se calcula de acuerdo a la siguiente fórmula:
SANCHEZ QUEZADA Maria
Teodolinda FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno 0.10 𝑥 𝑚𝑜𝑛𝑡𝑜 𝑣𝑖𝑔𝑒𝑛𝑡𝑒
Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00 𝑃𝑒𝑛𝑎𝑙𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑑𝑖𝑎𝑟𝑖𝑎 =
𝐹𝑥 𝑝𝑙𝑎𝑧𝑜 𝑣𝑖𝑔𝑒𝑛𝑡𝑒 𝑒𝑛 𝑑𝑖𝑎𝑠

Donde F tiene los siguientes valores:

a) Para Para plazos menores o iguales a sesenta (60) días, para bienes, servicios en general,
consultorías y ejecución de obras: F 0.40.
Firmado digitalmente por
GAVIDIA CALDERON Diego
b) Para plazos mayores a sesenta (60) días:
Antonio FAU 20131378972
soft
b.1) Para bienes, servicios en general y consultorías: F = 0.25
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00 b.2) Para obras: F = 0.15
[…]
162.5. El retraso se justifica a través de la solicitud de ampliación de plazo debidamente aprobado.
Adicionalmente, se considera justificado el retraso y en consecuencia no se aplica penalidad, cuando el
contratista acredite, de modo objetivamente sustentado, que el mayor tiempo transcurrido no le resulta
imputable. En ese último caso, la calificación del retraso como justificado por parte de la Entidad no da
Firmado digitalmente por
PORTILLA CHACON Veronica
lugar al pago de gastos generales ni costos directos de ningún tipo.
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00
Artículo 189. Obligaciones del contratista de obra en caso de atraso en la finalización de la obra
En caso de atrasos en la ejecución de la obra por causas imputables al contratista, con respecto a la fecha
consignada en el calendario de avance de obra vigente, y considerando que dicho atraso puede producir
 Página 20 de 32

una extensión de los servicios de inspección o supervisión, lo que genera un mayor costo, el contratista
ejecutor de la obra asume el pago del monto correspondiente por los servicios indicados, el que se hace
efectivo deduciendo dicho monto de la liquidación del contrato de ejecución de obra. Durante la ejecución
de la obra dicho costo es asumido por la Entidad.
[…]
Artículo 205. Prestaciones adicionales de obras menores o iguales al quince por ciento (15%)
205.1. Solo procede la ejecución de prestaciones adicionales de obra cuando previamente se cuente con
la certificación de crédito presupuestario o previsión presupuestal, según las reglas previstas en la
normatividad del Sistema Nacional de Presupuesto Público y con la resolución del Titular de la Entidad o
del servidor del siguiente nivel de decisión a quien se hubiera delegado esta atribución y en los casos en
que sus montos, restándole los presupuestos deductivos vinculados, no excedan el quince por ciento
(15%) del monto del contrato original.

205.2. La necesidad de ejecutar una prestación adicional de obra es anotada en el cuaderno de obra, sea
por el contratista, a través de su residente, o por el inspector o supervisor, según corresponda. En un plazo
máximo de cinco (5) días contados a partir del día siguiente de realizada la anotación, el inspector o
supervisor, según corresponda, ratifica a la Entidad la anotación realizada, adjuntando un informe técnico
que sustente su posición respecto a la necesidad de ejecutar la prestación adicional.
Además, se requiere el detalle o sustento de la deficiencia del expediente técnico de obra o del
riesgo que haya generado la necesidad de ejecutar la prestación adicional.
[…]
205.4. El contratista presenta el expediente técnico del adicional de obra, dentro de los quince (15) días
siguientes a la anotación en el cuaderno de obra, siempre que el inspector o supervisor, según
corresponda, haya ratificado la necesidad de ejecutar la prestación adicional. De ser el caso, el inspector
o supervisor remite a la Entidad la conformidad sobre el expediente técnico de obra formulado por el
contratista en el plazo de diez (10) días de presentado este último.
[…]
205.6. En el caso que el inspector o supervisor emita la conformidad sobre el expediente técnico
presentado por el contratista, la Entidad en un plazo de doce (12) días hábiles emite y notifica al contratista
la resolución mediante la que se pronuncia sobre la procedencia de la ejecución de la prestación adicional
de obra. La demora de la Entidad en emitir y notificar esta resolución, puede ser causal de ampliación de
plazo.
205.7. A efectos de aprobar la ejecución del adicional de obra, la Entidad cuenta con el informe de
viabilidad presupuestal y la opinión favorable sobre la solución técnica propuesta en el expediente técnico
presentado por el contratista. Para emitir una opinión técnica sobre la solución técnica propuesta, la
Entidad solicita el pronunciamiento del proyectista, de no contarse con dicho pronunciamiento o siendo
negativo este, el órgano de la entidad responsable de la aprobación de los estudios emite la opinión
Firmado digitalmente por correspondiente.
SANCHEZ QUEZADA Maria
Teodolinda FAU 20131378972 […]”
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00
➢ Contrato N° 038-2022-GRLL-GRCO Contratación de la Ejecución de la Obra “Mejoramiento
del servicio de educación primaria y secundaria de la I.E. n.° 81034 José María Arguedas,
distrito de Tayabamba, provincia de Pataz, región La Libertad”, de 3 de agosto de 2022.

“[…]
CLÁUSULA DUODÉCIMA: DECLARACIÓN JURADA DEL CONTRATISTA
Firmado digitalmente por
GAVIDIA CALDERON Diego
Antonio FAU 20131378972
soft EL CONTRATISTA declara bajo juramento que se compromete a cumplir las obligaciones derivadas del
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00 presente contrato, bajo sanción de quedar inhabilitado para contratar con el Estado en caso de
incumplimiento.
[…]
CLÁUSULA DECIMO QUINTA: PENALIDADES
Si EL CONTRATISTA incurre en retraso injustificado en la ejecución de las prestaciones objeto del
contrato, La Entidad le aplica automáticamente una penalidad por mora por cada día de atraso, de
acuerdo a la siguiente fórmula:
Firmado digitalmente por
PORTILLA CHACON Veronica
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00
0.10 𝑥 𝑚𝑜𝑛𝑡𝑜 𝑣𝑖𝑔𝑒𝑛𝑡𝑒
𝑃𝑒𝑛𝑎𝑙𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑑𝑖𝑎𝑟𝑖𝑎 =
𝐹𝑥 𝑝𝑙𝑎𝑧𝑜 𝑣𝑖𝑔𝑒𝑛𝑡𝑒 𝑒𝑛 𝑑𝑖𝑎𝑠
 Página 21 de 32

Donde:
F= 0.15 para plazos mayores a sesenta (60) días o;
F=0.40 para plazos menores o iguales a sesenta (60) días.

El retraso se justifica a través de la solicitud de ampliación de plazo debidamente aprobado.

Adicionalmente, se considera justificado el retraso y en consecuencia no se aplica penalidad, cuando
El Contratista acredite, de modo objetivamente sustentado, que el mayor tiempo transcurrido no le
resulta imputable. En este último caso la calificación del retraso como justificado por parte de La
Entidad no da lugar al pago de gastos generales ni costos directos de ningún tipo, conforme el numeral
162.5 del artículo 162 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.
[.…]
Estas penalidades se deducen de las valorizaciones o en la liquidación final, según corresponda; o si
fuera necesario, se cobra del monto resultante de la ejecución de la garantía de fiel cumplimiento.
La penalidad por mora y las otras penalidades pueden alcanzar cada una un monto máximo
equivalente al diez por ciento (10%) del monto del contrato vigente, o de ser el caso, del ítem que
debió ejecutarse.
Cuando se llegue a cubrir el monto máximo de la penalidad por mora o el monto máximo para otras
penalidades, La Entidad puede resolver el contrato por incumplimiento.
[…]”

La situación expuesta podría afectar el cumplimiento de las obligaciones contractuales, y la finalidad

publica de la contratación.

2. DEFICIENCIAS CONSTRUCTIVAS EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA, PODRÍAN OCASIONAR

UN DETERIORO PREMATURO, AFECTANDO SU CALIDAD Y POR ENDE SE COMPROMETA
EL OBJETO DE LA CONTRATACIÓN Y LA OPERATIVIDAD DE LA MISMA DURANTE SU
FUNCIONAMIENTO.

De la inspección física efectuada a la Obra, el 20 de marzo de 2024, también, se constató la

ejecución de diversas actividades, advirtiéndose deficiencias constructivas, en la ejecución de las
partidas: 02.04.04 Piso de cemento pulido color natural; 02.02.03 Tarrajeo en muros exteriores y
[Link].1 Losa Aligerada: Concreto F’c=210 kg/cm2, tal como se evidencia en el acta de
inspección física n.° 001-2024.

En tal sentido, respecto a la partida 02.04.04 Piso de cemento pulido color natural, se evidenció una
Firmado digitalmente por
(1) fisura en el pasadizo del módulo IV de la Obra, tal como se advierte lo siguiente:
SANCHEZ QUEZADA Maria
Teodolinda FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Imagen n.° 6 Imagen n.° 7
Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00

Firmado digitalmente por

GAVIDIA CALDERON Diego
Antonio FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00 MÓDULO IV

Firmado digitalmente por

PORTILLA CHACON Veronica
FAU 20131378972 soft Ubicación de Módulo IV, en el plano general de la I.E. Se aprecia fisura en el piso pulido del pasadizo del módulo IV35 de la IE.
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00
Fuente: Acta de inspección física n.° 001-2024 – Hito de control n.° 4 de 20 de marzo de 2024 y Expediente Técnico de Obra.
Elaborado Por: Comisión de Control a cargo del servicio del Control Concurrente.

35 Módulo IV = Pabellón 4
 Página 22 de 32

Al respecto, cabe señalar que las especificaciones técnicas del expediente técnico, establecen el
método de construcción para la partida 02.04.04 Piso de cemento pulido color natural, conforme
a lo siguiente:

“[…]
02.04.04 Piso de cemento pulido color natural […]
[…]
MÉTODO DE CONSTRUCCIÓN
Se colocarán reglas espaciadas máximo 1.00 m., con un espesor igual al de la primera capa.
Deberá verificarse el nivel de cada una de estas reglas.

El mortero de la segunda capa se aplicará pasada la hora de vaciada la base. Se asentará con paleta
de madera. Se trazarán bruñas según se indica en los planos.
Antes de planchar la superficie, se dejará reposar al mortero ya aplicado, por un tiempo no mayor de
30 minutos. Se obtiene un enlucido más perfecto con plancha de acero o metal.

La superficie terminada será uniforme, firme, plana y nivelada por lo que deberá comprobarse
constantemente con reglas de madera.

El terminado del piso, se someterá a un curado de agua constantemente durante 5 (cinco) días.
Este tiempo no será menor en ningún caso y se comenzará a contar después de su vaciado.
Después de los 5 (cinco), días de curado, en los que se tomarán las medidas adecuadas para su
perfecta conservación, serán cubiertas con papel especial para protegerlos debidamente contra las
manchas de pintura y otros daños, hasta la conclusión de la obra.
[…]”

Así mismo, en la citada visita, con respecto a la partida 02.02.03 Tarrajeo en muros exteriores, se
constató que el tarrajeo de las paredes de aulas del módulo IV de la Obra, presentan imperfecciones
en su acabado, esto se debería a un mal proceso constructivo, tal como se observa en la siguiente
imagen:

Imagen n.° 8 Imagen n.° 9

Firmado digitalmente por

SANCHEZ QUEZADA Maria
Teodolinda FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00

MÓDULO IV

Firmado digitalmente por

GAVIDIA CALDERON Diego
Antonio FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00
Ubicación de Módulo IV, n el plano general de la I.E. Se aprecia mal proceso constructivo en el tarrajeo de paredes en
las paredes de aula perteneciente al módulo IV de la IE.

Fuente: Acta de inspección física n.° 001-2024 – Hito de control n.° 4 de 20 de marzo de 2024 y Expediente Técnico de Obra.
Elaborado Por: Comisión de Control a cargo del servicio del Control Concurrente.

Firmado digitalmente por

PORTILLA CHACON Veronica Sobre el particular, las referidas especificaciones técnicas, también establecen método de
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno construcción para la partida 02.02.03 Tarrajeo en muros exteriores, según lo siguiente:
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00
 Página 23 de 32

“[…]
MÉTODO DE CONSTRUCCIÓN:
Preparación del sitio
[…]
Los revoques solo se aplicarán después de las seis semanas de asentado el muro de ladrillo.
El revoque que se aplique directamente al concreto, no será ejecutado hasta que la superficie de
concreto haya sido debidamente limpiada y lograda la suficiente aspereza como para obtener la debida
ligazón.
Se rascará, limpiará y humedecerá muy bien previamente las superficies donde se vaya a aplicar
inmediatamente el revoque.
[…]
Constantemente se controlará el perfecto plomo de las cintas empleando la plomada de albañil.
Reglas bien perfiladas se correrán por las cintas que harán las veces de guías, para lograr una
superficie pareja en el revoque, completamente plana.

Normas y procedimientos que regirán la ejecución de revoques

No se admitirá ondulaciones ni vacíos. Los ángulos o aristas de muros, vigas, columnas, derrames,
etc. serán perfectamente definidos y sus intersecciones en ángulo recto o según lo indiquen los planos.

Se extenderá el mortero igualándolo con la regla, entre las cintas de mezcla pobre y antes de su
endurecimiento, después de reposar 30 minutos, se hará el enlucido, pasando de nuevo y
cuidadosamente la paleta de madera o mejor la plana de metal.
[…]”

Así mismo, con respecto a la partida [Link].1 Losa Aligerada: Concreto F’c=210 kg/cm2, se
evidencia que algunos ambientes se encuentran afectados por filtraciones de agua, apreciándose
dicho componente con presencia de humedad, que podría ocasionar eflorescencia36 en la misma,
situación que de persistir y no ser tratados a tiempo, podría afectar el acero de las estructuras
ejecutadas; reduciendo así su tiempo de vida útil de la obra.

Imagen n.° 10 Imagen n.° 11

Firmado digitalmente por

SANCHEZ QUEZADA Maria
Teodolinda FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00
MÓDULO IV

Firmado digitalmente por

GAVIDIA CALDERON Diego
Antonio FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno Ubicación de Módulo IV, en el plano general de la Obra. Se aprecia filtraciones en techo de aula perteneciente
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00 al módulo IV de la Obra.
Fuente: Acta de inspección física n.° 001-2024 – Hito de control n.° 4 de 20 de marzo de 2024 y Expediente Técnico de Obra.
Elaborado Por: Comisión de Control a cargo del servicio del Control Concurrente.

Al respecto, las citadas especificaciones técnicas, de la partida [Link].1 Losa Aligerada:

Concreto F’c=210 kg/cm2, establece lo siguiente:
Firmado digitalmente por
PORTILLA CHACON Veronica
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00
36La eflorescencia es un depósito de sales, usualmente blanco, que se forma en la superficie, cuando la sustancia en solución sale del interior del
concreto o mampostería, hacia la superficie en forma de sales color blanco azulado o color gris-blanco.
[Link]
 Página 24 de 32

“[…]
[Link] LOSAS ALIGERADAS
[Link].01 LOSA ALIGERADA: CONCRETO f'c=210 kg/cm2
DEFINICIÓN:
Las losas aligeradas son estructuras que sirven como coberturas, como pisos de varios niveles y están
constituidos por concreto armado.
DESCRIPCIÓN
Son losas se apoyan sobre vigas de concreto armado.
CALIDAD DE MATERIALES:
El control de calidad de materiales estará a cargo del supervisor de obra, bajo responsabilidad.
EQUIPOS:
Para esta partida y por el tipo de unidad, el contratista utilizará los equipos necesarios para el cumplimiento
de esta partida en su totalidad.
MÉTODO DE CONSTRUCCIÓN:
Las losas aligeradas serán construidas a partir del encofrado, colocación de acero de refuerzo en las
viguetas y ladrillo hueco 15x30x30cm, seguidamente la colocación de concreto, formando una unidad
monolítica.
SISTEMA DE CONTROL DE CALIDAD:
El sistema de control de calidad de losa aligerada – concreto 210 kg/cm2 estará a cargo del supervisor de
obra y será adecuado para esta partida.
MÉTODO DE MEDICIÓN
El trabajo ejecutado para esta partida se medirá por metro cúbico (m3), de losas aligerada – concreto
210kg/cm2.
CONDICIONES DE PAGO
El pago de estos trabajos se hará por metro cubico (m3) con el precio unitario indicado en el presupuesto
de la obra, cuyo pago al contratista se realizará previa aprobación del Ingeniero Supervisor de la obra.
[…]”

Cabe indicar, que la Cláusula Décimo Quinta del contrato n.° 038-2022-GRLL-GGR-GRCO de
3 de agosto de 2022, establece lo siguiente:

“[…]
Supuestos de aplicación de Fórmula de
N° Procedimiento
Firmado digitalmente por
SANCHEZ QUEZADA Maria
penalidad Cálculo
Teodolinda FAU 20131378972
soft […] […] […] […]
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00 Calidad de Ejecución de Obras
Cuando el Supervisor o el coordinador
Cinco por mil Según informe del
observe un trabajo mal ejecutado, se
(5/1000) del monto Supervisor o Coordinador de
10 aplicará una penalidad, por ocurrencia y
del contrato original Obra o evidencia
además de dicha penalidad, el
por ocurrencia. documentaria.
Contratista deberá corregir dicho
Firmado digitalmente por
GAVIDIA CALDERON Diego
Antonio FAU 20131378972
trabajo sin costo alguno para la entidad.
soft
Motivo: Doy Visto Bueno […]
[…]”
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00

Finalmente, de los párrafos anteriores, se evidencia deficiencias constructivas en la ejecución de la

Obra, incumpliendo lo establecido en el expediente técnico de Obra.

Firmado digitalmente por

PORTILLA CHACON Veronica
Los hechos expuestos se relacionan con la presente normativa:
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00
➢ Reglamento Nacional de Edificaciones, aprobado por Decreto Supremo n.° 011-2006-
VIVIENDA, publicado el 8 de mayo de 2006, modificado por Decreto Supremo n.° 010-2009-
VIVIENDA publicado el 9 de mayo de 2009.
 Página 25 de 32

“[…]
NORMA GE.030
CALIDAD DE LA CONSTRUCCIÓN
Artículo 1.- El concepto de calidad de la construcción identifica las características de diseño y de ejecución
que son críticas para el cumplimiento del nivel requerido para cada una de las etapas del proyecto de
construcción para su vida útil, así como los puntos de control y los criterios de aceptación aplicables a la
ejecución de las obras.
[…]
Artículo 9.- El Consultor ejecutará los procesos constructivos comprendidos en la obra, bajo indicadores
de resultados de calidad, para demostrar el cumplimiento de su compromiso contractual.
[…]
Artículo 10.- El supervisor es el responsable de exigir el cumplimiento de la aplicación de la gestión de la
calidad en la construcción de obra, con el fin de salvaguardar el cumplimiento del nivel de calidad definido
en el proyecto.
[…]”

➢ Texto Único Ordenado (TUO) de la Ley n.° 30225 - Ley Contrataciones del Estado,
aprobado con Decreto Supremo n.° 082-2019-EF publicado el 13 de marzo de 2019.

“[…]
Artículo 32. Contrato
[…]
32.6 El contratista es responsable de realizar correctamente la totalidad de las prestaciones derivadas de
la ejecución del contrato. Para ello, debe realizar todas las acciones que estén a su alcance,
empleando la debida diligencia y apoyando el buen desarrollo contractual para conseguir los
objetivos públicos previstos.
[…]
Artículo 40°. - Responsabilidad del contratista.
“40.1 El contratista es responsable de ejecutar la totalidad de las obligaciones a su cargo, de acuerdo a lo
establecido en el contrato
[…]”

Firmado digitalmente por

➢ Reglamento de la Ley n.° 30225 - Ley Contrataciones del Estado, aprobado con Decreto
SANCHEZ QUEZADA Maria
Teodolinda FAU 20131378972
Supremo n.° 344-2018-EF, vigente desde el 30 de enero de 2019 y modificatorias.
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00
“[…]
Artículo 187. Funciones del Inspector o Supervisor
187.1. La Entidad controla los trabajos efectuados por el contratista a través del inspector o
supervisor, según corresponda, quién es el responsable de velar directa y permanentemente por la
correcta ejecución técnica, económica y administrativa de la obra y del cumplimiento del contrato,
Firmado digitalmente por
GAVIDIA CALDERON Diego
Antonio FAU 20131378972
además de la debida y oportuna administración de riesgos durante todo el plazo de la obra, debiendo
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
absolver las consultas que formule el contratista según lo previsto en los artículos siguientes. En una obra
el supervisor no puede ser ejecutor ni integrante de su plantel técnico.
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00

[…]”

➢ Expediente técnico del Proyecto “Mejoramiento del servicio de educación primaria y

secundaria de la I.E. n.° 81034 José María Arguedas, distrito de Tayabamba, provincia de
Firmado digitalmente por
PORTILLA CHACON Veronica Pataz, región La Libertad”, aprobado mediante Resolución Gerencial Regional n.° 054-2021-
GRLL-GGR/GRI de 10 de mayo de 2021, actualizado mediante Resolución Gerencial Regional
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00
n.° 000027-2022-GRLL-GGR-GRI de 25 de marzo de 2022 y modificado mediante Resolución
Gerencial Regional n.° 000031-2022-GRLL-GGR-GRI de 12 de abril de 2022.
 Página 26 de 32

“[…]
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS
ESPECIALIDAD: ARQUITECTURA
01. OBRAS PROVISIONALES, TRABAJOS PRELIMINARES Y ESTRUCTURAS
[…]
01.02 ESTRUCTURAS
[…]
01.02.03 OBRAS DE CONCRETO ARMADO
[…]
[Link] LOSAS ALIGERADAS
[Link].01 LOSA ALIGERADA: CONCRETO f'c=210 kg/cm2

DEFINICIÓN:
Las losas aligeradas son estructuras que sirven como coberturas, como pisos de varios niveles y están
constituidos por concreto armado.
DESCRIPCIÓN
Son losas se apoyan sobre vigas de concreto armado.
CALIDAD DE MATERIALES:
El control de calidad de materiales estará a cargo del supervisor de obra, bajo responsabilidad.
EQUIPOS:
Para esta partida y por el tipo de unidad, el contratista utilizará los equipos necesarios para el cumplimiento
de esta partida en su totalidad.
MÉTODO DE CONSTRUCCIÓN:
Las losas aligeradas serán construidas a partir del encofrado, colocación de acero de refuerzo en las
viguetas y ladrillo hueco 15x30x30cm, seguidamente la colocación de concreto, formando una unidad
monolítica.
SISTEMA DE CONTROL DE CALIDAD:
El sistema de control de calidad de losa aligerada – concreto 210 kg/cm2 estará a cargo del supervisor de
obra y será adecuado para esta partida.
MÉTODO DE MEDICIÓN
El trabajo ejecutado para esta partida se medirá por metro cúbico (m3), de losas aligerada – concreto
210kg/cm2.
Firmado digitalmente por CONDICIONES DE PAGO
El pago de estos trabajos se hará por metro cubico (m3) con el precio unitario indicado en el presupuesto
SANCHEZ QUEZADA Maria
Teodolinda FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00
de la obra, cuyo pago al contratista se realizará previa aprobación del Ingeniero Supervisor de la obra.
[…]
02.02.03 TARRAJEO EN MUROS EXTERIORES
[…]
MÉTODO DE CONSTRUCCIÓN:
Firmado digitalmente por Preparación del sitio
GAVIDIA CALDERON Diego
Antonio FAU 20131378972
soft
[…]
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00 Los revoques solo se aplicarán después de las seis semanas de asentado el muro de ladrillo.
El revoque que se aplique directamente al concreto, no será ejecutado hasta que la superficie de concreto
haya sido debidamente limpiada y lograda la suficiente aspereza como para obtener la debida ligazón.
Se rascará, limpiará y humedecerá muy bien previamente las superficies donde se vaya a aplicar
inmediatamente el revoque.
Firmado digitalmente por […]
PORTILLA CHACON Veronica
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Constantemente se controlará el perfecto plomo de las cintas empleando la plomada de albañil. Reglas
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00
bien perfiladas se correrán por las cintas que harán las veces de guías, para lograr una superficie pareja
en el revoque, completamente plana.
Normas y procedimientos que regirán la ejecución de revoques
 Página 27 de 32

No se admitirá ondulaciones ni vacíos. Los ángulos o aristas de muros, vigas, columnas, derrames, etc.
serán perfectamente definidos y sus intersecciones en ángulo recto o según lo indiquen los planos.
Se exte0nderá el mortero igualándolo con la regla, entre las cintas de mezcla pobre y antes de su
endurecimiento, después de reposar 30 minutos, se hará el enlucido, pasando de nuevo y cuidadosamente
la paleta de madera o mejor la plana de metal.
[…]
02.04.04 PISO DE CEMENTO PULIDO COLOR NATURAL
MÉTODO DE CONSTRUCCIÓN
Se colocarán reglas espaciadas máximo 1.00 m., con un espesor igual al de la primera capa.
Deberá verificarse el nivel de cada una de estas reglas.

El mortero de la segunda capa se aplicará pasada la hora de vaciada la base. Se asentará con paleta de
madera. Se trazarán bruñas según se indica en los planos.
Antes de planchar la superficie, se dejará reposar al mortero ya aplicado, por un tiempo no mayor de 30
minutos. Se obtiene un enlucido más perfecto con plancha de acero o metal.

La superficie terminada será uniforme, firme, plana y nivelada por lo que deberá comprobarse
constantemente con reglas de madera,

El terminado del piso, se someterá a un curado de agua constantemente durante 5 (cinco) días.
Este tiempo no será menor en ningún caso y se comenzará a contar después de su vaciado.

Después de los 5 (cinco), días de curado, en los que se tomarán las medidas adecuadas para su perfecta
conservación, serán cubiertas con papel especial para protegerlos debidamente contra las manchas de
pintura y otros daños, hasta la conclusión de la obra.
[…]”

La situación descrita, podría ocasionar un deterioro prematuro, afectando su calidad y por ende se
comprometa el objeto de la contratación y la operatividad de la misma durante su funcionamiento.

3. PERSONAL OBRERO DEL CONTRATISTA EJECUTA ACTIVIDADES DE CONSTRUCCIÓN SIN

EL USO TOTAL DE LOS EQUIPOS DE PROTECCION INDIVIDUAL, SITUACIÓN QUE PODRÍA
Firmado digitalmente por
GENERAR EL RIESGO DE ACCIDENTES DE TRABAJO QUE AFECTEN LA VIDA Y LA SALUD
SANCHEZ QUEZADA Maria
Teodolinda FAU 20131378972
DE LOS MISMOS.
soft
Motivo: Doy Visto Bueno

De la inspección física efectuada a la Obra en mención, el 20 de marzo de 2024, se advierte,

Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00

además, que el personal obrero del Contratista, realiza trabajos, relacionados a la ejecución de la
Obra, sin el uso de la totalidad de sus implementos de seguridad personal, tal como se puede
visualizar en las imágenes siguientes:
Firmado digitalmente por
GAVIDIA CALDERON Diego
Antonio FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00

Firmado digitalmente por

PORTILLA CHACON Veronica
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00
 Página 28 de 32

Imagen n.° 12
Personal obrero sin Equipo de Protección

Se observa personal obrero sin el uso de gafas de seguridad y guantes

Fuente: Acta de inspección física n.° 001-2024 – Hito de control n.° 4 de 20 de marzo de 2024.
Elaborado Por: Comisión de Control a cargo del servicio del Control Concurrente.

Imagen n.° 13

Firmado digitalmente por

SANCHEZ QUEZADA Maria
Teodolinda FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00

Firmado digitalmente por

GAVIDIA CALDERON Diego
Antonio FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00
Se observa personal obrero trabajando en altura sin el arnés de seguridad.
Fuente: Acta de inspección física n.° 001-2024 – Hito de control n.° 4 de 20 de marzo de 2024.
Elaborado Por: Comisión de Control a cargo del servicio del Control Concurrente.

De las imágenes precedentes, se verifica que el personal obrero que viene ejecutando la obra, no
Firmado digitalmente por
PORTILLA CHACON Veronica
cuenta con gafas de seguridad y guantes, así como, el arnés de seguridad en los trabajos de altura.
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00
Cabe recordar, que el numeral 13 de la norma G 0.50 “Seguridad durante la construcción” del
Reglamento Nacional de Edificaciones, establece que, el Equipo de Protección Individual Básico, es
 Página 29 de 32

de uso obligatorio mientras el trabajador permanece en obra, y se compone de: uniforme de trabajo,
botines de cuero con puntera de acero, casco, gafas de seguridad y guantes”.

Asimismo, la referida normativa en su numeral 13.7 Arnés de seguridad, define la importancia del
arnés de seguridad con amortiguador de impacto y doble línea de enganche con mosquetón de
doble seguro, para trabajos en altura, la cual permite frenar la caída, absorber la energía cinética y
limitar el esfuerzo transmitido a todo el conjunto.

De otro lado, es preciso mencionar que, la Cláusula Décima Quinta, del contrato 038-2022-GRLL
-GGR-GRCO “Contratación de la ejecución de la obra: “Mejoramiento del servicio de educación
primaria y secundaria de la I.E. n.° 81034 José María Arguedas, distrito de Tayabamba, provincia
de Pataz, región La Libertad- CUI (2276750)”, de 3 de agosto de 2022, establece, entre otras
penalidades, la siguiente:

“[…]
Ítem Supuestos de aplicación Forma de Cálculo Procedimiento
[…] […] […] […]
Indumentaria e implemento de protección
personal:
Cuando el contratista permita que el Según informe del
Uno por mil (1/1000)
trabajador labore sin estos o que los tenga Supervisor o
del monto del contrato
8 incompletos, conforme lo establece la Coordinador de
original por
NORMA G.050. La aplicación de penalidad Obra o evidencia
ocurrencia.
será por cada trabajador que no cuenta con documentaria
indumentaria y/o sus implementos y por cada
vez que sea detectado
[…]
[…]”

En tal sentido, se advierte que no se estaría efectuando una adecuada supervisión a la Obra, toda
vez que, los obreros vienen efectuando trabajos sin el uso de equipos de protección individual, así
como, sin el uso de arnés para trabajos de altura. Además de que el contratista permite que el
trabajador labore sin estos o que los tenga incompletos contraviniendo lo que establece la NORMA
G.050.

Los hechos expuestos se relacionan con la presente normativa:

Firmado digitalmente por
SANCHEZ QUEZADA Maria
Teodolinda FAU 20131378972
soft
➢ Reglamento Nacional de Edificaciones-RNE, aprobado mediante Decreto Supremo
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00 N° 011- 2006-Vivienda, publicado el 08 de mayo del 2006 y modificatorias.

“[…]
TÍTULO I – GENERALIDADES
NORMA G.030 – DERECHOS Y RESPONSABILIDADES
Firmado digitalmente por
[…]
GAVIDIA CALDERON Diego
Antonio FAU 20131378972 CAPITULO IV
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00
DE LAS PERSONAS RESPONSABLES DE LA CONSTRUCCIÓN
SUB-CAPITULO I DISPOSICIONES GENERALES
Articulo 22.- Son responsables las personas naturales o jurídicas que están directa o indirectamente
ligadas con el Proceso de la Construcción. Participan en la: Ejecución, provisión de bienes y servicios,
subcontratación de bienes y servicios, y supervisión de la obra.
Firmado digitalmente por
Artículo 23.- Las personas responsables de la Construcción deben cumplir con:
[…]
PORTILLA CHACON Veronica
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00 b) Aplicar las normas y reglamentos vigentes.
c) Respetar las obligaciones pactadas en su respectivo Contrato
SUB-CAPITULO II DEL CONSTRUCTOR
 Página 30 de 32

Artículo 25.- Es responsabilidad del Constructor:

a) Ejecutar la obra con sujeción al proyecto y a las normas vigentes.
[…]
NORMA G.050 – SEGURIDAD DURANTE LA CONSTRUCCIÓN
[…]
13. EQUIPOS DE PROTECCION INDIVUDUAL (EPI)
[…] En tal sentido, todo el personal que labore en una obra de construcción, debe contar con el EPI acorde
con los peligros a los que estará expuesto.
El EPI debe proporcionar una protección eficaz frente a los riesgos que motivan su uso, sin ocasionar o
suponer por sí mismos riesgos adicionales ni molestias innecesarias.
En tal sentido:
• Debe responder a las condiciones existentes en el lugar de trabajo.
[…]
El trabajador a quién se le asigne un EPI inadecuado, en mal estado o carezca de éste, debe informar a
su inmediato superior, quien es el responsable de gestionar la provisión o reemplazo. El EPI básico, de
uso obligatorio mientras el trabajador permanece en obra se compone de: uniforme de trabajo, botines de
cuero con puntera de acero, casco, gafas de seguridad y guantes. […].
13.1 Ropa de trabajo
[…] Características fundamentales:
• Chaleco con cintas de material reflectivo.
[…]
13.3 Calzado de seguridad
Botines de cuero de suela antideslizable, con puntera de acero contra riesgos mecánicos, botas de jebe
con puntera de acero cuando se realicen trabajos en presencia de agua o soluciones químicas, botines
dieléctricos sin puntera de acero o con puntera reforzada (polímero 100% puro) cuando se realicen
trabajos con elementos energizados o en ambientes donde exista riesgo eléctrico.
[…]
13.5 Protectores visuales
Gafas de seguridad. Éstas deben tener guardas laterales, superiores e inferiores, de manera que protejan
contra impactos de baja energía y temperaturas extremas. En caso de usar anteojos de medida, las gafas
de protección deben ser adecuadas para colocarse sobre los lentes en forma segura y cómoda
[…]
Firmado digitalmente por 13.6 Protección respiratoria
[…]
SANCHEZ QUEZADA Maria
Teodolinda FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00
Aspectos generales. Se deberá usar protección respiratoria cuando exista presencia de partículas de
polvo, gases, vapores irritantes o tóxicos.
[…]
13.7 Arnés de seguridad
El arnés de seguridad con amortiguador de impacto y doble línea de enganche con mosquetón de doble
Firmado digitalmente por seguro, para trabajos en altura, permite frenar la caída, absorber la energía cinética y limitar el esfuerzo
GAVIDIA CALDERON Diego
Antonio FAU 20131378972
soft
transmitido a todo el conjunto. La longitud de la cuerda de seguridad (cola de arnés) no deberá ser superior
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00 a 1,80 m, deberá tener en cada uno de sus extremos un mosquetón de anclaje de doble seguro y un
amortiguador de impacto de 1,06 m (3.5 pies) en su máximo alargamiento. La cuerda de seguridad nunca
deberá encontrarse acoplada al anillo del arnés. Los puntos de anclaje, deberán soportar al menos una
carga de 2 265 Kg (5 000 lb.) por trabajador.
13.8 Guantes de seguridad.
Firmado digitalmente por Deberá usarse la clase de guante de acuerdo a la naturaleza del trabajo además de confortables, de buen
PORTILLA CHACON Veronica
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
material y forma, y eficaces. La naturaleza del material de estas prendas de protección será el adecuado
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00
para cada tipo de trabajo, siendo los que a continuación se describen los más comunes:
• Dieléctricos, de acuerdo a la tensión de trabajo.
• De neopreno, resistentes a la abrasión y agentes químicos de carácter agresivo.
 Página 31 de 32

• De algodón o punto, para trabajos ligeros.

• De cuero, para trabajos de manipulación en general
• De plástico, para protegerse de agentes químicos nocivos.
• De amianto, para trabajos que tengan riesgo de sufrir quemaduras.
• De malla metálica o Kevlar, para trabajos de manipulación de piezas cortantes.
• De lona, para manipular elementos en que se puedan producir arañazos, pero que no
sean materiales con grandes asperezas.
[…]”

➢ Contrato n.° 038-2022-GRLL-GGR-GRCO “Contratación de la ejecución de la obra:

“Mejoramiento del servicio de educación primaria y secundaria de la I.E. n.° 81034 José
María Arguedas, distrito de Tayabamba, provincia de Pataz, región La Libertad- CUI
(2276750)”, de 3 de agosto de 2022.

“[…]
CLÁUSULA DÉCIMO QUINTA: PENALIDADES.

Ítem Supuestos de aplicación Forma de Cálculo Procedimiento

[…] […] […] […]
Indumentaria e implemento de
protección personal:
Cuando el contratista permita que
el trabajador labore sin estos o
que los tenga incompletos, Uno por mil (1/1000) del Según informe del Supervisor o
8 conforme lo establece la NORMA monto del contrato original Coordinador de Obra o
G.050. La aplicación de penalidad por ocurrencia. evidencia documentaria
será por cada trabajador que no
cuenta con indumentaria y/o sus
implementos y por cada vez que
sea detectado
[…]
[…]

La situación descrita, pone en riesgo la ejecución de la obra, toda vez que, podrían ocurrir accidentes
de trabajo en el personal obrero, y por ende retrasar la ejecución de los trabajos.

Firmado digitalmente por

SANCHEZ QUEZADA Maria
VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL
Teodolinda FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00 La información y documentación que la Comisión de control ha revisado y analizado durante el
desarrollo del control concurrente al Ejecución de la obra al 20 de marzo de 2024, se encuentra en el
Apéndice· n.º 1.

Las situaciones adversas identificadas en el presente oficio se sustentan en la revisión y análisis de la

Firmado digitalmente por documentación e información obtenida por la Comisión de Control, la cual ha sido señalada en la
GAVIDIA CALDERON Diego
Antonio FAU 20131378972 condición y se encuentra en el Sistema Electrónico de contrataciones del estado, así como en el acervo
documentario de la Entidad.
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00

VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS

Durante la ejecución del presente servicio de Control Concurrente al hito de control del proceso en
curso, la Comisión de Control no emitió Reporte de avance ante situaciones adversas.
Firmado digitalmente por
PORTILLA CHACON Veronica
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00
 Página 32 de 32

VIII. INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN INFORMES DE HITO DE

CONTROL ANTERIORES

Las situaciones adversas comunicadas en los Informes de Hitos de Control anteriores respecto de las
cuales la Entidad aún no ha adoptado acciones preventivas y correctivas, o éstas no han sido
comunicadas a la Comisión de Control, se detallan en el Apéndice n.° 2.

IX. CONCLUSIONES

Durante la ejecución del servicio de Control Concurrente al Ejecución de la obra al 20 de marzo de

2024, se han advertido tres (3) situaciones adversas que afectan o podrían afectar la continuidad del
proceso, el resultado o el logro de los objetivos del Proyecto de Inversión, la cual han sido detallada en
el presente informe.

X. RECOMENDACIONES

1. Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad el presente Informe de Hito de Control, el cual

contiene tres (3) situaciones adversas identificadas como resultado del servicio de Control
Concurrente al Hito de Control n.° 4: Ejecución de la obra al 20 de marzo de 2024, con la finalidad
que se adopten las acciones preventivas y correctivas que correspondan, en el marco de sus
competencias y obligaciones en la gestión institucional, con el objeto de asegurar la continuidad del
proceso, el resultado o el logro de los objetivos del Proyecto.

2. Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad que debe comunicar a la Comisión de Control, en el

plazo de cinco (5) días hábiles, las acciones preventivas o correctivas adoptadas o por adoptar
respecto a las situaciones adversas contenidas en el presente Informe, adjuntando la
documentación de sustento respectiva.

Trujillo, 3 de abril de 2024.

Firmado digitalmente por GAVIDIA

Firmado digitalmente por PORTILLA
CALDERON Diego Antonio FAU
CHACON Veronica FAU 20131378972 soft
20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 03-04-2024 09:24:33 -05:00
Fecha: 03-04-2024 09:35:37 -05:00

Diego Antonio Gavidia Calderón Verónica Portilla Chacón

Supervisor Jefa de Comisión

Firmado digitalmente por SANCHEZ

QUEZADA Maria Teodolinda FAU
20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 03-04-2024 09:50:39 -05:00

María Teodolinda Sánchez Quezada

Jefa del Órgano de Control Institucional
Gobierno Regional La Libertad
 APÉNDICE N° 1

1. CONTRATISTA CONTINÚA CON LA EJECUCIÓN DE LA OBRA, PESE A QUE EL PLAZO

CONTRACTUAL PARA SU EJECUCIÓN YA CULMINÓ; SITUACIÓN QUE AFECTARÍA EL
CUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES CONTRACTUALES Y LA FINALIDAD PÚBLICA DE
LA CONTRATACIÓN.

N° Documento
1 Informe n.° 000020-2024-GRLL-GGR-GRI-SGOS-ACO de 5 de febrero de 2024.
2 RGR N° 000592-2023-GRLL-GGR-GRCO de 18 de diciembre de 2023.
3 Carta n.º 070-2023-CLASILL-RL de 12 de octubre de 2023.
4 Carta n.° 069-2023-CLASILL-RL de 10 de octubre de 2023.
5 Oficio n.° 007853-2023-GRLL-GGR-GRI de 19 de diciembre de 2023.
6 Expediente Técnico de la PAO N° 02 – Especificaciones técnicas de las nuevas partidas.
7 Informe n.° 00169-2023-GRLL-GGR-GRI-SGOS-MCC de 18 de diciembre de 2023.
8 Proveído n.° 022977-2023-GRLL-GGR-GRCO de 20 de diciembre de 2024.
9 Informe n.° 036-2024-GRLL-GGR-GRCO/CAE de 12 de marzo de 2024.
RGR N° 000010-2023-GRLL-GGR/GA de 13 de julio de 2023.
10 - Asiento n.° 240 de 14 de febrero de 2023 del cuaderno de obra.
- Carta n.° 197-2023-IDRM/C del 4 de julio de 2023.
Informe n.° 000113-2023-GRLL-GGR-GRI-SGOS-MCC de 4 de julio de 2023.
- Carta n.° 018-2023-RSP-RO de 1 de marzo de 2023.
11 - Carta n.°.011-2023-JPCG/SO de 10 de marzo de 2023.
- Carta n.º 020-2023-RSP-R.O. de 10 de marzo de 2023.
- Carta n.° 134-2023-IDRM/C de 21 de marzo de 2023.
12 Informe n.° 000222-2024-GRLL-GGR-GRI-SGOS-MCC de 27 de diciembre de 2023.
Carta n.° 0085-2023-IDRM/C de 4 de agosto de 2023.
13
- Informe n.° 005-2023-DRM-SO-AP de 4 de agosto de 2023.
Acta de Inspección Física N° 001-2024-HITO DE CONTROL N° 4- OBRA: “Mejoramiento del
14 Servicio De Educación Primaria y Secundaria de la I.E N 81034 José María Arguedas, Distrito
De Tayabamba, Provincia De Pataz-Región La Libertad” Con CUI N° 2276750.
15 RGR N° 000397-2023-GRLL-GGR-GRCO de 24 de agosto de 2023.
Firmado digitalmente por
16 Informe de Hito de Control N° 023-2024-OCI/5342-SCC de 4 de marzo de 2024.
SANCHEZ QUEZADA Maria
Teodolinda FAU 20131378972 17 Oficio n.° 0003-2024-CG/OC5342-CC-CUI2276750 de 13 de febrero de 2024.
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00
18 Contrato n.° 038-2022-GRLL-GRCO de 3 de agosto de 2022.
19 Oficio n.° 000108-2024-GRLL-GGR-GRI-SGL de 7 de marzo de 2024.
20 Carta n.° 000636-2024-GRLL-GGR-GRCO de 1 de marzo de 2024.
21 Oficio n.° 000603-2024-GRLL-GGR-GRCO de fecha 28 de febrero de 2024.
22 Informe n.° 021-2024-GRLL-GGR-GRCO/CAE de 23 de febrero de 2024.
Firmado digitalmente por 23 Memorando n.° 333-2023-GRLL-GGR-GRI-SGOS
GAVIDIA CALDERON Diego
Antonio FAU 20131378972
soft

2. DEFICIENCIAS CONSTRUCTIVAS EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA, PODRÍAN OCASIONAR

Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00

UN DETERIORO PREMATURO, AFECTANDO SU CALIDAD Y POR ENDE SE COMPROMETA

EL OBJETO DE LA CONTRATACIÓN Y LA OPERATIVIDAD DE LA MISMA DURANTE SU
FUNCIONAMIENTO.

Firmado digitalmente por

N° Documento
Acta de Inspección Física N° 001-2024-HITO DE CONTROL N° 4- OBRA: “Mejoramiento del
PORTILLA CHACON Veronica
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00 1 Servicio De Educación Primaria y Secundaria de la I.E N 81034 José María Arguedas, Distrito
De Tayabamba, Provincia De Pataz-Región La Libertad” Con CUI N° 2276750.
 3. PERSONAL OBRERO DEL CONTRATISTA EJECUTA ACTIVIDADES DE CONSTRUCCIÓN
SIN EL USO TOTAL DE LOS EQUIPOS DE PROTECCIÓN INDIVIDUAL, SITUACIÓN QUE
PODRÍA GENERAR EL RIESGO DE ACCIDENTES DE TRABAJO QUE AFECTEN LA VIDA Y
LA SALUD DE LOS MISMOS.

N° Documento
1 Acta de Inspección Física N° 001-2024-HITO DE CONTROL N° 4- OBRA: “Mejoramiento del
Servicio De Educación Primaria y Secundaria de la I.E N 81034 José María Arguedas, Distrito
De Tayabamba, Provincia De Pataz-Región La Libertad” Con CUI N° 2276750.

Firmado digitalmente por

SANCHEZ QUEZADA Maria
Teodolinda FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00

Firmado digitalmente por

GAVIDIA CALDERON Diego
Antonio FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00

Firmado digitalmente por

PORTILLA CHACON Veronica
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00
 APÉNDICE n.° 2

SITUACIONES ADVERSAS QUE SUBSISTEN DE INFORMES DE HITO DE CONTROL ANTERIORES

Informe de Hito de Control n.° 1:

Suspensión del plazo de ejecución - primera visita.

1. Número de situaciones adversas identificadas: 7.

2. Número de situaciones adversas que subsisten: 037

Informe de Hito de Control n.° 2:

Visitas a la ejecución del proyecto al 20 de octubre de 2023.

1. Número de situaciones adversas identificadas: 6

2. Número de situaciones adversas que subsisten: 038

Informe de Hito de Control n.° 3:

Cumplimiento de las condiciones contractuales en la ejecución de la obra al 4 de marzo de 2023.

1. Número de situaciones adversas identificadas: 2

2. Número de situaciones adversas que subsisten: 0

Firmado digitalmente por

SANCHEZ QUEZADA Maria
Teodolinda FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:50:07 -05:00

Firmado digitalmente por

GAVIDIA CALDERON Diego
Antonio FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:35:13 -05:00

Firmado digitalmente por

PORTILLA CHACON Veronica
FAU 20131378972 soft 37 Se ha consignado el estado “No Corregida” a cinco (5) situaciones adversas reveladas en el Informe de Hito de Control n.° 030-2022-OCI/5342
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 03-04-2024 09:23:12 -05:00 -SCC de 30 de noviembre de 2022, asimismo, se ha consignado el estado “No Corregida” a dos (2) situaciones adversas reveladas en el Reporte
de Avance Ante Situaciones Adversas n.° 022-1-2022-OCI/5342-SCC de 23 de noviembre de 2022; puesto que, han superado el plazo máximo
establecido para su corrección y estas no han sido corregidas.
38 Se ha consignado el estado “No Corregida” a seis (6) situaciones adversas reveladas en el Informe de Hito de Control n.° 061-2023-OCI/5342

-SCC de 30 de octubre de 2023, puesto que, han superado el plazo máximo establecido para su corrección y estas no han sido corregidas.
 Firmado digitalmente por SANCHEZ
QUEZADA Maria Teodolinda FAU
20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 03-04-2024 10:03:36 -05:00

Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres

Año del Bicentenario, de la consolidación de nuestra Independencia, y de la conmemoración de las heroicas batallas
de Junín y Ayacucho

Trujillo, 03 de Abril de 2024

OFICIO
OFICIO N° N°-2024-CG/OC5342
000434-2024-CG/OC5342
Señor:
Cesar Acuña Peralta
Gobernador
Gobierno Regional la Libertad
Los Brillantes Nº 650
La Libertad/Trujillo/Trujillo

Asunto : Notificación de Informe de Hito de Control n.° 035-2024-OCI/5342-SCC.

Referencia : a) Artículo 8° de la Ley n.° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de
Control y de la Contraloría General de la República, y sus modificatorias.
b) Directiva n.° 013-2022-CG/NORM “Servicio de Control Simultáneo”,
aprobada con Resolución de Contraloría n.° 218-2022-CG de 30 de
mayo de 2022, y modificatoria.

Me dirijo a usted en el marco de la normativa de la referencia, que regula el

Servicio de Control Simultáneo y establece la comunicación al Titular de la entidad o
responsable de la dependencia, y de ser el caso a las instancias competentes, respecto de la
existencia de situaciones adversas que afectan o podrían afectar la continuidad del proceso, el
resultado o el logro de los objetivos del proceso en curso, a fin que se adopten oportunamente
las acciones preventivas y correctivas que correspondan.

Sobre el particular, de la revisión a la información y documentación vinculada

al Hito de Control n.° 4: Ejecución de la obra al 20 de marzo de 2024; comunicamos que se
ha identificado tres (3) situaciones adversas contenidas en el Informe de Hito de Control
n.° 035-2024-OCI/5342-SCC que se adjunta al presente documento.

En tal sentido, solicitamos que una vez adoptadas las acciones que
correspondan, éstas sean informadas a la Comisión de Control en un plazo máximo de cinco
(5) días hábiles contados desde la comunicación del presente Informe, adjuntando la
documentación de sustento respectiva.

Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi especial

consideración.

Atentamente,

Documento firmado digitalmente

María Teodolinda Sánchez Quezada
Jefa de OCI – Gobierno Regional La Libertad
Contraloría General de la República

(MSQ/vpch)

Nro. Emisión: 00604 (5342 - 2024) Elab:(U64694 - 5342)

Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Contraloría General de la
República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas
Jr. Camilo a través
Carrillo 114 - Jesús de11,
María Lima la Lima
siguiente
- Perú
Central: +511
dirección web: [Link] e ingresando el siguiente 330-3000
código de
[Link]
verificación: LOVSYXC
1/1
 Firmado digitalmente por PORTILLA
CHACON Veronica FAU 20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 03-04-2024 10:26:06 -05:00

CÉDULA DE NOTIFICACIÓN ELECTRÓNICA N° 00000050-2024-CG/5342

DOCUMENTO : OFICIO N° OFICIO-000434-2024-OC5342

EMISOR : MARIA TEODOLINDA SANCHEZ QUEZADA - JEFE DE OCI -

GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD - ÓRGANO DE CONTROL
INSTITUCIONAL

DESTINATARIO : CESAR ACUÑA PERALTA

ENTIDAD SUJETA A
: GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD
CONTROL

DIRECCIÓN : CASILLA ELECTRÓNICA N° 20440374248

TIPO DE SERVICIO
CONTROL SERVICIO DE CONTROL SIMULTÁNEO - INFORME DE HITO DE
GUBERNAMENTAL O : CONTROL
PROCESO
ADMINISTRATIVO

N° FOLIOS : 43

________________________________________________________________________________

Sumilla: En virtud de lo establecido en el numeral 6.1.10 de la Directiva n.° 013-2022/NORM

"Servicio de Control Simultáneo" y la Directiva n.° 07-2022-CG/DOC "Notificaciones Electrónicas en
el Sistema Nacional de Control"; se notifica el presente oficio de comunicación de inicio del Servicio
de Control Simultáneo en la modalidad de Control Concurrente al Proyecto de Inversión Pública:
"Mejoramiento del servicio de educación primaria y secundaria de la I.E. n.° 81034 José María
Arguedas, distrito de Tayabamba, provincia de Pataz, región La Libertad ¿ CUI 2276750"

Se adjunta lo siguiente:

1. OFICIO-000434-2024-OC5342

2. Inf 035-2024-OCI-5342-SCC[F][F]

3. ACTA JOSE MARIA ARGUEDAS[F]

Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Contraloría General de la
República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente
dirección web: [Link] e ingresando el siguiente código de verificación:
58WJF3C
 Firmado digitalmente por Agente
Automatizado CGR
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 03-04-2024 10:26:38 -05:00

CARGO DE NOTIFICACIÓN
Sistema de Notificaciones y Casillas Electrónicas - eCasilla CGR

DOCUMENTO : OFICIO N° OFICIO-000434-2024-OC5342

EMISOR : MARIA TEODOLINDA SANCHEZ QUEZADA - JEFE DE OCI -

GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD - ÓRGANO DE CONTROL
INSTITUCIONAL

DESTINATARIO : CESAR ACUÑA PERALTA

ENTIDAD SUJETA A
: GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD
CONTROL

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Sumilla:
En virtud de lo establecido en el numeral 6.1.10 de la Directiva n.° 013-2022/NORM "Servicio de
Control Simultáneo" y la Directiva n.° 07-2022-CG/DOC "Notificaciones Electrónicas en el Sistema
Nacional de Control"; se notifica el presente oficio de comunicación de inicio del Servicio de Control
Simultáneo en la modalidad de Control Concurrente al Proyecto de Inversión Pública: "Mejoramiento
del servicio de educación primaria y secundaria de la I.E. n.° 81034 José María Arguedas, distrito de
Tayabamba, provincia de Pataz, región La Libertad ¿ CUI 2276750"

Se ha realizado la notificación con el depósito de los siguientes documentos en la CASILLA

ELECTRÓNICA N° 20440374248:
1. CÉDULA DE NOTIFICACIÓN N° 00000050-2024-CG/5342
2. OFICIO-000434-2024-OC5342
3. Inf 035-2024-OCI-5342-SCC[F][F]
4. ACTA JOSE MARIA ARGUEDAS[F]

NOTIFICADOR : VERONICA PORTILLA CHACON - GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD - CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA

Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Contraloría General de la
República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente
dirección web: [Link] e ingresando el siguiente código de verificación:
5C38M3U