Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 005-2019
1
DOCUMENTO Fecha 15/06/2019
“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DEL SISTEMA DE AGUA
POTABLE Y SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS
Nombre del Proyecto
LOCALIDADES DE SAN JUAN Y CHIM CHIM, DEL DISTRITO
DATOS GENERALES DE MATARA, PROVINCIA Y REGION DE CAJAMARCA”
2
DEL PROYECTO
CASERIO: COCHAPAMPA - DISTRITO DE SOROCHUCO -
Ubicación Geográfica
PROVINICA CELENDIN
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R005
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Riesgo ambiental relacionado con el riesgo de incumplimiento de
la normativa ambiental y de las medidas correctoras definidas en
la aprobacion de los estudios ambientales
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Incumplimiento de la normativa ambiental y de las
Causa N° 1 medidas correctoras durante la ejecucion de la
obra
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10 X
Moderada 0.50 X Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Bajo 0.100
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.050 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
1 de 4
5
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Verificar el cumplimiento de la normativa ambiental y de las medidas
correctoras durante la ejecucion de la obra por parte de la entidad a
traves del supervisor
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Adecuar los procesos, metodos constructivos de manera que la afeccion
ambiental sea minima, siempre dentro de los paranetros impuestos
Roxana Bazan Moncada Roxana Bazan Moncada
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboración aprobación
DNI: 70017381 Cargo: Jefe de Proyecto
2 de 4
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720
1. PROBABILIDAD DE
OCURRENCIA
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
3 de 4
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y
SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS LOCALIDADES DE SAN JUAN Y CHIM
Número F005-2019 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES CHIM, DEL DISTRITO DE MATARA, PROVINCIA Y REGION DE
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO CAJAMARCA”
DEL PROYECTO
CASERIO: SAN JUAN-CHIM CHIM - DISTRITO DE MATARA - PROVINICA
Fecha 29/07/2019 Ubicación Geográfica
Y REGION DE CAJAMARCA
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
[Link]ÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
Riesgo ambiental relacionado con el riesgo de
Adecuar los procesos, metodos constructivos de manera que
incumplimiento de la normativa ambiental y de las medidas
R005 Baja prioridad X la afeccion ambiental sea minima, siempre dentro de los X X
correctoras definidas en la aprobacion de los estudios
paranetros impuestos
ambientales
Roxana Bazan Moncada Roxana Bazan Moncada
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: 70017381 Cargo: Jefe de Proyecto
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