Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NÚMERO Y FECHA DEL Número 001-2019
1
DOCUMENTO Fecha 29/07/2019

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DEL SISTEMA DE AGUA

POTABLE Y SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS
Nombre del Proyecto
LOCALIDADES DE SAN JUAN Y CHIM CHIM, DEL DISTRITO
DATOS GENERALES DE MATARA, PROVINCIA Y REGION DE CAJAMARCA”
2
DEL PROYECTO

CASERIO: SAN JUAN-CHIM CHIM - DISTRITO DE MATARA -

Ubicación Geográfica
PROVINICA Y REGION DE CAJAMARCA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R001

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

Riesgos de errores o deficiencia en el diseño al calculo
estructural de la infraestructura proyectada, topografica o estudio
de suelos
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Estudio topografico no compatible con el terreno

Causa N° 2 Deficiente estudio de mecanica de suelos

Error en los calculos estructurales de la
Causa N° 3
infraestructura proyectada
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
La municipalidad a traves de la supervicion realizara un informe
detallado de compatibilidad del terreno con los planos del expediente
tecnico, asi mismo debera analizar y emitir opinion tecnica en
referencia al estudio de suelos y al diseño de los calculos
estructurales de la infraestructura proyectada, durante los primeros
ocho dias de iniciado el plazo de ejecucion de obra.

1 de 4
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Se realizara un replanteo según detalle de planos adecuandose a la
topografia del terreno, realizar un nuevo calculo de las estructuras
proyectadas

Roxana Bazan Moncada Roxana Bazan Moncada

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboración aprobación
DNI: 70017381 Cargo: Jefe de Proyecto

2 de 4
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
OCURRENCIA

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

3 de 4
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y
SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS LOCALIDADES DE SAN JUAN Y CHIM
Número F001-2019 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES CHIM, DEL DISTRITO DE MATARA, PROVINCIA Y REGION DE
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO CAJAMARCA”
DEL PROYECTO
CASERIO: SAN JUAN-CHIM CHIM - DISTRITO DE MATARA - PROVINICA
Fecha 29/07/2019 Ubicación Geográfica
Y REGION DE CAJAMARCA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

[Link]ÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

Riesgos de errores o deficiencia en el diseño al calculo Se realizara un replanteo según detalle de planos
R001 estructural de la infraestructura proyectada, topografica o prioridad moderada X adecuandose a la topografia del terreno, realizar un nuevo X
estudio de suelos calculo de las estructuras proyectadas

Roxana Bazan Moncada Roxana Bazan Moncada

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: 70017381 Cargo: Jefe de Proyecto

4 de 4
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 002-2019
1
DOCUMENTO Fecha 29/07/2019

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DEL SISTEMA DE AGUA

POTABLE Y SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS
Nombre del Proyecto
LOCALIDADES DE SAN JUAN Y CHIM CHIM, DEL DISTRITO
DATOS GENERALES DE MATARA, PROVINCIA Y REGION DE CAJAMARCA”
2
DEL PROYECTO

CASERIO: SAN JUAN-CHIM CHIM - DISTRITO DE MATARA -

Ubicación Geográfica
PROVINICA Y REGION DE CAJAMARCA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R002

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

Riesgos de construccion que gener sobrecostos y/o sobreplazos
durante el periodo de ejecucion de la obra

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Aprobacion de adicional de obra por deficiencias
Causa N° 1 de expediente tecnico, vicios ocultos, mayores
metrados, obras complementarias.

Aprobacion de ampliacion de plazo no atribuibles

Causa N° 2
al contratista

Incumplimiento de las obligaciones contractuales

Causa N° 3
por parte del contratista.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

1 de 5
5

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Adecuada supervision tanto en el aspecto presupuestal como el de
ingenieria y velar por el cumplimiento de los estudios tecnicos (estudio
difinitivos de infraestructura, esdudio de impacto ambiental, entre
otros) por parte de la entidad. Mantener vigente la carta fianza de fiel
cumplimiento hasta el consentimiento de la liquidacion de obra.
contratacion de un paquete de seguros, con coberturas de
construccion, para este tipo de obra.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Ejecutar la carta fianza de fiel cumplimiento y/o de ser el caso la
intervencion economica con la finalidad de culminar la ejecucion de la
obra. Gestionar a la empresa asguradora cubra los riesgos ocasionados,
según el paquete de seguros contratados. Gestionar presupuesto para
adicionales de obra y verificar su cumplimiento por parte de la entidad
dentro del marco legal del RLCE

Roxana Bazan Moncada Roxana Bazan Moncada

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboración aprobación
DNI: 70017381 Cargo: Jefe de Proyecto

2 de 5
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
OCURRENCIA

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

3 de 5
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y
SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS LOCALIDADES DE SAN JUAN Y CHIM
Número F002-2019 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES CHIM, DEL DISTRITO DE MATARA, PROVINCIA Y REGION DE
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO CAJAMARCA”
CASERIO: SAN JUAN-CHIM CHIM - DISTRITO DE MATARA - PROVINICA
Fecha 29/07ç/2019 Ubicación Geográfica
Y REGION DE CAJAMARCA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

[Link]ÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

Ejecutar la carta fianza de fiel cumplimiento y/o de ser el

caso la intervencion economica con la finalidad de culminar
la ejecucion de la obra. Gestionar a la empresa aseguradora
Riesgos de construccion que gener sobrecostos y/o prioridad
R002 X cubra los riesgos ocasionados, según el paquete de seguros X X
sobreplazos durante el periodo de ejecucion de la obra moderada
contratados. Gestionar presupuesto para adicionales de obra
y verificar su cumplimiento por parte de la entidad dentro del
marco legal del RLCE

4 de 5
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

Roxana Bazan Moncada Roxana Bazan Moncada

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: 70017381 Cargo: Jefe de Proyecto

5 de 5
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 003-2019
1
DOCUMENTO Fecha 29/07/2019

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DEL SISTEMA DE AGUA

POTABLE Y SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS
Nombre del Proyecto
LOCALIDADES DE SAN JUAN Y CHIM CHIM, DEL DISTRITO
DATOS GENERALES DE MATARA, PROVINCIA Y REGION DE CAJAMARCA”
2
DEL PROYECTO

CASERIO: SAN JUAN-CHIM CHIM - DISTRITO DE MATARA -

Ubicación Geográfica
PROVINICA Y REGION DE CAJAMARCA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R003

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

Riesgos de expropiacion de terrenos provocando retrasos en el
inicio de la obra y sobrecostos en la ejecucion.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Que el terreno destinado a la ejecucion de la obra

Causa N° 1
haya sido invadido por terceros
No disponiblidad del terreno destinado a la
Causa N° 2
ejecucion de la obra
Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.010 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Verificar que el terreno destinado a la ejecucion de la obra se
encuentre del catastro urbano

1 de 4
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Se cuenta con actas de autorizacion de pases con resolucion de la
entidad municipal, documentos que garantizan la tenencia de los terrenos
(reservorio, captacion) por parte de la entidad municipal, por lo que el
acta de entrerga de terrenos para la ejecucion de la obra debera ser en
presencia y conformidad de las autoridades municipales, autoridades
locales, vecinos, colindaantes y pobladores

Roxana Bazan Moncada Roxana Bazan Moncada

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboración aprobación
DNI: 70017381 Cargo: Jefe de Proyecto

2 de 4
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
OCURRENCIA

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

3 de 4
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y
SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS LOCALIDADES DE SAN JUAN Y CHIM
Número F003-2019 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES CHIM, DEL DISTRITO DE MATARA, PROVINCIA Y REGION DE
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO CAJAMARCA”
DEL PROYECTO
CASERIO: SAN JUAN-CHIM CHIM - DISTRITO DE MATARA - PROVINICA
Fecha 29/07/2019 Ubicación Geográfica
Y REGION DE CAJAMARCA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

[Link]ÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

Se cuenta con actas de autorizacion de pases con resolucion

de la entidad municipal, documentos que garantizan la
tenencia de los terrenos (reservorio, captacion) por parte de
Riesgos de expropiacion de terrenos provocando retrasos
R003 Baja prioridad X la entidad municipal, por lo que el acta de entrerga de X X
en el inicio de la obra y sobrecostos en la ejecucion.
terrenos para la ejecucion de la obra debera ser en presencia
y conformidad de las autoridades municipales, autoridades
locales, vecinos, colindaantes y pobladores .

Roxana Bazan Moncada Roxana Bazan Moncada

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: 70017381 Cargo: Jefe de Proyecto

4 de 4
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 004-2019
1
DOCUMENTO Fecha 15/06/2019

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DEL SISTEMA DE AGUA

POTABLE Y SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS
Nombre del Proyecto
LOCALIDADES DE SAN JUAN Y CHIM CHIM, DEL DISTRITO
DATOS GENERALES DE MATARA, PROVINCIA Y REGION DE CAJAMARCA”
2
DEL PROYECTO

CASERIO: SAN JUAN-CHIM CHIM - DISTRITO DE MATARA -

Ubicación Geográfica
PROVINICA Y REGION DE CAJAMARCA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R004

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

Riesgos de deslizamiento de tierras posiblemente durante los
meses de septiembre y mayo, Que ocasionaria retrasos en la
obra.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Deslizameinto de losdo y piedra turante las
Causa N° 1
precipitaciones pluviales

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Según el mapa de peligros multiples del peru, el distrito de sorochuco
se encuentra dentro de la zonas bajas de deslizamientos, derrumbes
y desprendimientos de rcas

5.3 ACCIONES PARA DAR Acondicionar zanjas de drenaje en zonas inestables

RESPUESTA AL RIESGO
construir pequeños muros de sostenimeinto

1 de 4
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Roxana Bazan Moncada Roxana Bazan Moncada

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboración aprobación
DNI: 70017381 Cargo: Jefe de Proyecto

2 de 4
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
OCURRENCIA

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

3 de 4
 Anexo N° 01
Formato para asignar los riesgos
“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y
SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS LOCALIDADES DE SAN JUAN Y CHIM
Número F004-2019 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES CHIM, DEL DISTRITO DE MATARA, PROVINCIA Y REGION DE
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO CAJAMARCA”
DEL PROYECTO
CASERIO: SAN JUAN-CHIM CHIM - DISTRITO DE MATARA - PROVINICA
Fecha 29/07/2019 Ubicación Geográfica
Y REGION DE CAJAMARCA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

[Link]ÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

Riesgos de deslizamiento de tierras posiblemente durante

Acondicionar zanjas de drenaje en zonas inestables. construir
R004 los meses de septiembre y mayo, Que ocasionaria Alta prioridad X X
pequeños muros de sostenimeinto.
retrasos en la obra.

Roxana Bazan Moncada Roxana Bazan Moncada

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: 70017381 Cargo: Jefe de Proyecto

4 de 4
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 005-2019
1
DOCUMENTO Fecha 15/06/2019

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DEL SISTEMA DE AGUA

POTABLE Y SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS
Nombre del Proyecto
LOCALIDADES DE SAN JUAN Y CHIM CHIM, DEL DISTRITO
DATOS GENERALES DE MATARA, PROVINCIA Y REGION DE CAJAMARCA”
2
DEL PROYECTO

CASERIO: COCHAPAMPA - DISTRITO DE SOROCHUCO -

Ubicación Geográfica
PROVINICA CELENDIN

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R005

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

Riesgo ambiental relacionado con el riesgo de incumplimiento de
la normativa ambiental y de las medidas correctoras definidas en
la aprobacion de los estudios ambientales
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Incumplimiento de la normativa ambiental y de las
Causa N° 1 medidas correctoras durante la ejecucion de la
obra

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.050 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

1 de 4
5

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
5.2 DISPARADOR DE RIESGO

Verificar el cumplimiento de la normativa ambiental y de las medidas

correctoras durante la ejecucion de la obra por parte de la entidad a
traves del supervisor

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
Adecuar los procesos, metodos constructivos de manera que la afeccion
ambiental sea minima, siempre dentro de los paranetros impuestos

Roxana Bazan Moncada Roxana Bazan Moncada

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboración aprobación
DNI: 70017381 Cargo: Jefe de Proyecto

2 de 4
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
OCURRENCIA

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

3 de 4
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
“MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y
SANEAMIENTO BÁSICO EN LAS LOCALIDADES DE SAN JUAN Y CHIM
Número F005-2019 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES CHIM, DEL DISTRITO DE MATARA, PROVINCIA Y REGION DE
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO CAJAMARCA”
DEL PROYECTO
CASERIO: SAN JUAN-CHIM CHIM - DISTRITO DE MATARA - PROVINICA
Fecha 29/07/2019 Ubicación Geográfica
Y REGION DE CAJAMARCA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

[Link]ÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
Riesgo ambiental relacionado con el riesgo de
Adecuar los procesos, metodos constructivos de manera que
incumplimiento de la normativa ambiental y de las medidas
R005 Baja prioridad X la afeccion ambiental sea minima, siempre dentro de los X X
correctoras definidas en la aprobacion de los estudios
paranetros impuestos
ambientales

Roxana Bazan Moncada Roxana Bazan Moncada

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: 70017381 Cargo: Jefe de Proyecto

4 de 4