ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CHICLAYO

INFORME DE HITO DE CONTROL

N° 032-2025-OCI/0425-SCC

CONTROL CONCURRENTE
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CHICLAYO
CHICLAYO, CHICLAYO, LAMBAYEQUE

OBRA: “REHABILITACIÓN DEL LOCAL ESCOLAR N° 10925

CÉSAR VALLEJO CON CÓDIGO LOCAL 275952 P.J. LÓPEZ
ALBÚJAR, DISTRITO Y PROVINCIA DE CHICLAYO –
LAMBAYEQUE”, CON CUI N° 2507404

HITO DE CONTROL N° 10:

“ELABORACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO DE SALDO DE
OBRA”

PERIODO DE EVALUACIÓN DEL HITO DE CONTROL:

DEL 14 AL 18 DE JULIO DE 2025

TOMO 1 DE 1

CHICLAYO, 30 DE JULIO DE 2025

“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres”

“Año de la recuperación y consolidación de la economía peruana”
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INFORME DE HITO DE CONTROL

N° 032-2025-OCI/0425-SCC

OBRA: “REHABILITACIÓN DEL LOCAL ESCOLAR N° 10925 CÉSAR VALLEJO CON

CÓDIGO LOCAL 275952 P.J. LÓPEZ ALBÚJAR, DISTRITO Y PROVINCIA DE CHICLAYO –
LAMBAYEQUE”

HITO DE CONTROL N° 10: ELABORACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO DE SALDO DE

OBRA

___________________________________________________________________________
ÍNDICE
_____________________________________________________________________________________________________________________________ _________________________
Firmado digitalmente por
DE LA OLIVA SANCHEZ
Elizabeth Rocio FAU
20131378972 soft N° Pág.
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 30-07-2025 15:35:08 -05:00
I. ORIGEN 2
II. OBJETIVOS 2
III. ALCANCE 2
IV. INFORMACIÓN RESPECTO AL HITO DE CONTROL 2
V. SITUACIONES ADVERSAS 3
VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL 13
INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES
VII. 13
ADVERSAS
VIII. INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS
14
EN HITOS DE CONTROL ANTERIORES
Firmado digitalmente por
IX. CONCLUSIÓN 14
ORTIZ CORTEGANA Jose
Alcibiades FAU 20131378972
soft X. RECOMENDACIONES 14
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 30-07-2025 15:47:22 -05:00
APÉNDICES 15

Firmado digitalmente por

LARIOS RIVAS Maria Elisa
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 30-07-2025 16:39:10 -05:00
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INFORME DE HITO DE CONTROL

N° 032-2025-OCI/0425-SCC

OBRA: “REHABILITACIÓN DEL LOCAL ESCOLAR N° 10925 CESAR VALLEJO CON

CÓDIGO LOCAL 275952 P.J. LÓPEZ ALBÚJAR, DISTRITO Y PROVINCIA DE CHICLAYO –
LAMBAYEQUE”, CON CUI N° 2507404

HITO DE CONTROL N° 10: ELABORACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO DE SALDO DE

OBRA

I. ORIGEN

El presente informe se emite en mérito a lo dispuesto por el Órgano de Control Institucional de la

Firmado digitalmente por Municipalidad Provincial de Chiclayo, mediante oficio n.° 000921-2021-CG/OC0425 de 9 de diciembre
DE LA OLIVA SANCHEZ
Elizabeth Rocio FAU de 2021, registrado en el Sistema de Control Gubernamental – SCG con la orden de servicio
n.° 0425-2025-027, en el marco de lo previsto en la Directiva n.° 013-2022-CG/NORM “Servicio de
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 30-07-2025 15:35:08 -05:00
Control Simultáneo”, aprobada mediante Resolución de Contraloría n.° 218-2022-CG de 30 de mayo
de 2022 y sus modificatorias.

II. OBJETIVOS

2.1 Objetivo general

Determinar si la obra: “Rehabilitación del local escolar n.° 10925 César Vallejo con código local
275952 P.J. López Albújar, distrito y provincia de Chiclayo – Lambayeque”, con CUI N° 2507404, se
viene desarrollando conforme a la documentación contractual y la normativa aplicable.

2.2 Objetivo específico

Firmado digitalmente por Verificar que el proceso de elaboración del expediente técnico del saldo de obra: “Rehabilitación del
ORTIZ CORTEGANA Jose
Alcibiades FAU 20131378972 local escolar n.° 10925 César Vallejo con código local 275952 P.J. López Albújar, distrito y provincia
de Chiclayo – Lambayeque”, con CUI N° 2507404, cumpla con la normativa técnica y legal vigente.
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 30-07-2025 15:47:22 -05:00

III. ALCANCE

El Control Concurrente se desarrolló al Hito de Control n.° 10: Elaboración del expediente técnico de
saldo de obra, ha sido ejecutado del 14 al 18 de julio de 2025, en el distrito de Chiclayo, provincia de
Chiclayo, departamento de Lambayeque.
Firmado digitalmente por
LARIOS RIVAS Maria Elisa
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 30-07-2025 16:39:10 -05:00
IV. INFORMACIÓN RESPECTO AL HITO DE CONTROL

Respecto a los contratos de ejecución y de supervisión de la obra

La Municipalidad Provincial de Chiclayo, en adelante “la Entidad”, suscribió el Contrato

n.° 027-2021/MPCH/GM de 8 de julio de 2021 con el CONSORCIO SAN VALENTÍN1, en adelante “la
contratista”, por S/ 4 252 977,43 y un plazo de 150 días calendario para la ejecución la obra:
“Rehabilitación del local escolar n.° 10925 César Vallejo con código local 275952 P.J. López Albújar,
distrito y provincia de Chiclayo – Lambayeque”, en adelante “la obra”.

1 Conformado por GROUP FABAHI S.A.C. (RUC N° 20602307833) y LENUS S.A.C (RUC N° 20477366172)
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De igual forma, para contratar el servicio de consultoría para la supervisión de la obra, el 14 de julio de
2021 la Entidad suscribió el Contrato n.° 029-2021/MPCH/GM con el consultor EDWARD LEONCIO
ARMAS CHUMAN (RUC N° 10180719399), en adelante “la supervisión”, por S/ 186 786,04 y un plazo
de 180 días calendario. Actualmente el contrato de supervisión se encuentra resuelto, conforme se
encuentra dispuesto en la Resolución de Gerencia Municipal n.° 394-2022-MPCH/GM de 5 de agosto
de 2022.

Respecto a la ejecución de la obra y resolución de su contrato

El 2 de agosto de 2021, los representantes de la Entidad, la contratista y la supervisión, suscribieron el

“Acta de entrega de terreno”, iniciando el plazo de ejecución de la obra el 3 de agosto de 2021, conforme
consta en el acta de inicio de obra suscrita en la misma fecha.

Posteriormente, mediante carta notarial n.° 07-2022-MPCH/GM de 1 de febrero de 2022, la Entidad

notificó a la contratista la resolución del contrato de ejecución de obra, estableciendo como causal la
Firmado digitalmente por
DE LA OLIVA SANCHEZ demora injustificada en la que incurrió durante la ejecución de los trabajos. No obstante, la Entidad y la
contratista suscribieron el Acta de Conciliación n.° 020-2022 (Acuerdo Parcial) de 8 de julio de 2022,
Elizabeth Rocio FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 30-07-2025 15:35:08 -05:00
acordando dejar sin efecto este proceso de resolución contractual; además, correspondía verificar el
grado de cumplimiento de las partidas ejecutadas, por lo cual, a través de la Orden de Servicio
n.° 0000638 de 6 de setiembre de 2023, la Entidad contrató al consultor COENTEC INGENIERIA S.A.C
(RUC N° 20604958025) para efectuar esta revisión.

Luego, con informe n.° 000089-2025MPCH/GIP-SGSLO de 4 de febrero de 2025, la Subgerencia de

Supervisión y Liquidación de Obras comunicó a la Gerencia de Infraestructura Pública que la contratista
incumplió con sus obligaciones contractuales al haber presentado un documento falso como garantía
de adelanto para materiales, incurriendo en una causal de resolución de contrato. Esta opinión fue
ratificada por la Gerencia de Asesoría Jurídica a través del informe legal
n.° 104-2025-MPCH/GAJ de 12 de febrero de 2025.

Dada esta circunstancia, la Gerencia de Administración y Finanzas comunicó a la contratista a través

de la carta n.° 000025-2025-MPCH/GAF de 19 de febrero de 20252 la resolución de su contrato por
Firmado digitalmente por
ORTIZ CORTEGANA Jose
incumplimiento de sus obligaciones. Consecuentemente, la Entidad realizó la constatación física de la
Alcibiades FAU 20131378972
soft
obra con presencia de notario público, suscribiendo el acta correspondiente el 28 de febrero de 2025.
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 30-07-2025 15:47:22 -05:00

Respecto a la elaboración del expediente técnico de saldo de obra

Mediante informe n.° 216-2025-MPCH/GIP-SGEP de 11 de marzo de 2025, la Subgerencia de Estudios

y Proyectos remitió a la Gerencia de Infraestructura Pública los términos de referencia de la contratación
del servicio de consultoría para la elaboración del expediente técnico de saldo de la obra, lo cual derivó
Firmado digitalmente por
finalmente en la suscripción del Contrato n.° 16-2025-MPCH/GAF de 29 de abril de 2025 con el
LARIOS RIVAS Maria Elisa
FAU 20131378972 soft Consorcio JLO3, en adelante “el consultor”, por S/ 42 500,00 y un plazo de 30 días calendario. A la
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 30-07-2025 16:39:10 -05:00 fecha, este servicio se encuentra en ejecución.

V. SITUACIONES ADVERSAS

De la revisión efectuada al Hito de control n.° 10: Elaboración del expediente técnico de saldo de obra,
se han identificado dos (2) situaciones adversas que afectan o podrían afectar la continuidad del
proceso, el resultado o el logro de los objetivos de la obra “Rehabilitación del local escolar n.° 10925
César Vallejo con código local 275952 P.J. López Albújar, distrito y provincia de Chiclayo –
Lambayeque”, con CUI N° 2507404, las cuales se exponen a continuación:

2 Notificada mediante carta notarial n.° 405 el 20 de febrero de 2025.

3 Conformado por Lya Itaca Group [Link] RUC N° 20539076010 y L&H Consultores y Ejecutores E.I.R.L. con RUC N° 20602239986.
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1. LA ENTIDAD PERMITE EL INCIO DEL SERVICIO DE CONSULTORÍA SIN LA PRESENCIA DEL

PERSONAL CLAVE, ADEMÁS NO EXISTE DOCUMENTACIÓN QUE SUSTENTE LAS
REUNIONES DE COORDINACIÓN PERIÓDICAS CON EL CONSULTOR DURANTE LA
EJECUCIÓN DEL SERVICIO, SITUACIÓN QUE PONE EN RIESGO EL CUMPLIMIENTO DE LAS
CONDICIONES CONTRACTUALES Y LA CULMINACIÓN DEL SERVICIO EN EL PLAZO
ESTABLECIDO.

a) Condición

Los términos de referencia para la contratación del servicio de consultoría para la elaboración del
expediente técnico de saldo de la obra “Rehabilitación del local escolar
n.° 10925 César Vallejo con código local 275952 P.J. López Albújar, distrito y provincia de
Chiclayo – Lambayeque”, en adelante “la obra”, en su numeral 10, establecieron que el consultor
deberá mantener reuniones periódicas con el personal de la Subgerencia de Estudios y
Proyectos, durante el proceso de elaboración del expediente técnico, siendo el coordinador del
Firmado digitalmente por
DE LA OLIVA SANCHEZ proyecto el responsable del seguimiento y control del servicio, a fin de evaluar permanentemente
su avance.
Elizabeth Rocio FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 30-07-2025 15:35:08 -05:00

Asimismo, en el numeral 13 de los precitados términos de referencia se dispuso que antes del
inicio de sus actividades, el consultor deberá realizar coordinaciones con la Entidad
(coordinadores y/o supervisores), con la finalidad de presentar el plan de trabajo y el cronograma
de reuniones periódicas durante todo el desarrollo de las etapas del expediente técnico.

De igual forma, en el numeral 17.2 de los referidos términos de referencia se estableció que
durante el acto de entrega de terreno debían estar presentes el consultor y/o representante legal,
el personal clave en su totalidad y el supervisor del expediente técnico, quienes debían firmar el
acta de entrega de terreno y el acta de inicio de la consultoría.

Imágenes [Link] 1 y 2:
Actas de entrega de terreno y de inicio de consultoría

Firmado digitalmente por

ORTIZ CORTEGANA Jose
Alcibiades FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 30-07-2025 15:47:22 -05:00

Firmado digitalmente por

LARIOS RIVAS Maria Elisa
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 30-07-2025 16:39:10 -05:00

Fuente: Actas de entrega de terreno y de inicio de consultoría de 7 y 8 de mayo de 2025, respectivamente.

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Sin embargo, de la revisión de la documentación recabada por la Comisión de control se verificó

que el acta de entrega de terreno de 7 de mayo de 2025 y el acta de inicio de consultoría de 8 de
mayo de 2025, sólo han sido suscritas por el subgerente de Estudios y Proyectos (en
representación de la Entidad) y por el representante común del consultor4, sin la participación de
la totalidad del personal clave5 conforme se aprecia en las imágenes [Link] 1 y 2.

Así también, se verificó que mediante carta n.° 002-2025-CONSORCIO-JLO/MPCH-SGEP de 16

de mayo de 2025, el consultor remitió a la Entidad el plan de trabajo del servicio, advirtiéndose
que no se incluyó el cronograma de reuniones periódicas que debían programarse durante la
ejecución del servicio, de acuerdo a lo previsto en los términos de referencia. No obstanteo, a
través de carta n.° 225-2025-MPCH/GIP-SGEP de 29 de mayo de 2025, la Entidad comunicó al
consultor la aprobación del referido plan.

Posteriormente, con carta n.° 003-2025-CONSORCIO-JLO/MPCH-SGEP de 11 de junio de 2025,

el consultor alcanzó a la Entidad el expediente técnico de saldo de obra, siendo que, de la revisión
Firmado digitalmente por
DE LA OLIVA SANCHEZ efectuada a este entregable, a través de correo electrónico de 8 de julio de 2025, la Entidad
remitió al consultor la carta n.° 264-2025-MPCH/GIP-SGEP de igual fecha, adjuntando los
Elizabeth Rocio FAU
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Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 30-07-2025 15:35:08 -05:00
informes emitidos por las áreas a cargo de la evaluación indicando las observaciones detectadas,
conforme al siguiente detalle:
Cuadro n.° 1
Cantidad de observaciones establecidas por la Entidad al expediente técnico de saldo de obra
presentado por el consultor
Cantidad de
Documento Área emisora
observaciones
Informe n.° 15-2025-HFPR de 28 de junio de 2025 Subgerencia de Estudios y Proyectos 213
Informe n.° 20-2025-NMDD de 30 de junio de 2025 Subgerencia de Estudios y Proyectos 19
Informe n.° 28-2025-KPSL de 8 de julio de 2025 Gerencia de Infraestructura Pública 370
Cantidad total de observaciones 602
Fuente: Informes de revisión del expediente técnico de saldo de obra presentado por el consultor.
Elaboración: Comisión de control.

Así, la Entidad identificó 602 observaciones al entregable del expediente técnico de saldo de obra
presentado por el consultor, cantidad que evidenciaría una inadecuada coordinación entre las
Firmado digitalmente por
ORTIZ CORTEGANA Jose
Alcibiades FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
partes, que pudiera haberse mejorado a través de las reuniones técnicas de coordinación con el
Fecha: 30-07-2025 15:47:22 -05:00
personal clave establecidas en la documentación contractual.

De lo cual se tiene que, el personal clave en su totalidad no participó en los actos de entrega de
terreno y de inicio de consultoría, ni suscribió las actas correspondientes y tampoco se tiene
sustento respecto a la programación de reuniones de coordinación periódicas durante la
ejecución del servicio, contrariamente a lo previsto en la documentación contractual, siendo
Firmado digitalmente por
LARIOS RIVAS Maria Elisa
ambas situaciones causales de aplicación de penalidades, conforme se encuentra establecido en
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno el numeral 19 de los términos de referencia del servicio y en la cláusula duodécima del contrato
de consultoría.
Fecha: 30-07-2025 16:39:10 -05:00

b) Criterio

➢ Términos de referencia del servicio de consultoría de obra para la elaboración del

expediente técnico de saldo de obra
“(...)
4 Adicionalmente a lo indicado, se debe señalar que el acta de entrega de terreno también fue suscrita por el director de la institución educativa
César Vallejo.
5 El numeral 6.6 de los términos de referencia indicaron que el personal clave del consultor estaría conformado por los siguientes profesionales:
Jefe de proyecto, especialista en arquitectura, especialista en estructuras, especialista en instalaciones sanitarias, especialista en instalaciones
eléctricas, especialista en instalación de redes y telecomunicaciones, especialista en metrados, costos y presupuestos y especialista ambiental.
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10. SERVICIOS QUE PRESTARÁ EL CONSULTOR

(…)
10.1. Elaboración del Expediente Técnico de saldo de obra:
(…)
q) Mantener reuniones periódicas con el personal de la Subgerencia de Estudios y
Proyectos, durante el proceso de elaboración del expediente técnico, siendo el
coordinador del proyecto el responsable del seguimiento y control del servicio de
consultoría, a fin de evaluar permanentemente el avance del expediente técnico (…)

11. RESPONSABILIDADES DEL CONSULTOR.

Sin exclusión de las obligaciones que correspondan a El Consultor, conforme a los dispositivos
legales y reglamentarios vigentes, y que son inherentes a la Consultoría de Obra contratada, éste
se obliga y compromete a cumplir con lo siguiente:
(...)

b) Prestar los servicios contratados de conformidad con lo exigido en los presentes Términos de
Firmado digitalmente por
DE LA OLIVA SANCHEZ Referencia.
(…)
Elizabeth Rocio FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 30-07-2025 15:35:08 -05:00 f) Garantizar la participación del personal profesional mínimo que se exige en el presente
documento, así como de los servicios, equipos y personal técnico y auxiliar que garanticen la
buena y oportuna consultoría del Expediente Técnico Detallado (…)

13. INFORMES DE LA ELABORACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO.

(...)
El consultor deberá implementar y proponer una metodología de trabajo integrada y colaborativa
en la que se deberán controlar los procesos de diseño en las diferentes especialidades que forman
parte de este proyecto. El consultor, en coordinación con el coordinador y/o supervisor del
proyecto, deberá fijar el día en el que se llevaran a cabo las reuniones de trabajo en compañía del
equipo técnico evaluador designado por la Subgerencia de Estudios y Proyectos, a fin de evaluar
concurrentemente y de manera organizada los entregables, previendo observaciones futuras.

Antes del inicio de sus actividades, el consultor deberá realizar coordinaciones con LA ENTIDAD
(coordinadores y/o supervisores), con la finalidad de presentar el plan de trabajo y cronograma de
reuniones periódicas durante todo el desarrollo de las etapas del expediente técnico.
Firmado digitalmente por
ORTIZ CORTEGANA Jose
(...)
Alcibiades FAU 20131378972

17. COMPUTO DE PLAZOS.

soft
Motivo: Doy Visto Bueno

(…)
Fecha: 30-07-2025 15:47:22 -05:00

17.2. Inicio del Plazo de Ejecución de la Elaboración del Expediente Técnico:

(...)
Durante la entrega del terreno deberán estar presente el consultor y/o representante legal,
el personal clave en su totalidad y el supervisor del expediente técnico. Quienes firmaran el
acta de entrega de terreno y el acta de inicio de consultoría.
Firmado digitalmente por
LARIOS RIVAS Maria Elisa 19. PENALIDAD APLICABLE.
(...)
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 30-07-2025 16:39:10 -05:00
OTRAS PENALIDADES

Según lo previsto en el artículo 163 del reglamento, se establecen otras penalidades, las que se
describen a continuación.

Otras penalidades
N° Supuestos de aplicación de penalidad Forma de cálculo Procedimiento
(…) (…) (…) (…)
8 Ausencia de personal clave en la entrega del LA MITAD DE UNA Según informe de la
terreno UNIDAD IMPOSITIVA subgerencia de
Por la ausencia del personal clave en la entrega del TRIBUTARIA (0.50 UIT) Estudios y
terreno por parte de la entidad. por cada especialista Proyectos
ausente.
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9 Ausencia de personal clave en las reuniones LA MITAD DE UNA Según informe de la

En caso de ausencia del personal clave en las UNIDAD IMPOSITIVA subgerencia de
reuniones de coordinación convocadas por la TRIBUTARIA (0.50 UIT) Estudios y
entidad por cada día de ausencia Proyectos
del personal.
(…) (…) (…) (…)
(…)”

➢ Contrato n.° 16-2025-MPCH/GAF de 29 de abril de 2025, suscrito para la prestación del

servicio de consultoría de obra para la elaboración del expediente técnico de saldo de
obra

“(...)
CLÁUSULA SEGUNDA: OBJETO
El presente contrato tiene por objeto contratar el SERVICIO DE CONSULTORÍA DE OBRA PARA LA
ELABORACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO DE SALDO DE OBRA DEL PROYECTO DE
Firmado digitalmente por INVERSIÓN PÚBLICA “REHABILITACIÓN DEL LOCAL ESCOLAR 10925 CÉSAR VALLEJO CON
DE LA OLIVA SANCHEZ
Elizabeth Rocio FAU CÓDIGO LOCAL 275952, P.J. LÓPEZ ALBÚJAR – DISTRITO Y PROVINCIA DE CHICLAYO –
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 30-07-2025 15:35:08 -05:00
LAMBAYEQUE” CON CUI N° 2507404, de conformidad de los Términos de Referencia que forman
parte integrante del presente contrato.
(…)

CLÁUSULA SEXTA: PARTES INTREGRANTES DEL CONTRATO

El presente contrato está conformado por el expediente de contratación, la oferta ganadora, así como
los documentos que establezcan obligaciones para las partes.
(…)

CLÁUSULA DUODÉCIMA: PENALIDADES

(...)
Adicionalmente a la penalidad por mora se aplicarán las siguientes penalidades:

Otras penalidades
N° Supuestos de aplicación de penalidad Forma de cálculo Procedimiento
Firmado digitalmente por (...) (...) (...) (...)
ORTIZ CORTEGANA Jose

LA MITAD DE UNA
Alcibiades FAU 20131378972

Ausencia de personal clave en la

soft
Motivo: Doy Visto Bueno
UNIDAD IMPOSITIVA Según informe de la Sub
Fecha: 30-07-2025 15:47:22 -05:00
entrega del terreno
8 TRIBUTARIA (0.5 UIT) Gerencia de Estudios y
Por la ausencia del personal clave en la
por cada especialista Proyectos
entrega del terreno por parte de la entidad.
ausente.

Ausencia de personal clave en las LA MITAD DE UNA

reuniones UNIDAD IMPOSITIVA Según informe de la Sub
9 En caso de ausencia del personal clave en TRIBUTARIA (0.5 UIT) Gerencia de Estudios y
Firmado digitalmente por
LARIOS RIVAS Maria Elisa las reuniones de coordinación convocadas por cada día de Proyectos
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno por la entidad ausencia del personal.
Fecha: 30-07-2025 16:39:10 -05:00

(...) (...) (...) (...)

(…)”

c) Consecuencia

La situación adversa antes descrita advierte el riesgo de incumplimiento de las condiciones

contractuales del servicio y de su culminación dentro del plazo establecido, ante la inadecuada
gestión por parte de la Entidad, en el seguimiento de la participación del personal clave durante
los actos de entrega de terreno e inicio del servicio, así como, ante la falta de sustento documental
de las reuniones de coordinación periódicas con el consultor durante la ejecución del mismo.
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2. LA ENTIDAD NO PREVE EL CUMPLIMIENTO DE LOS PLAZOS CONTRACTUALES

ESTABLECIDOS PARA LA ELABORACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO DE SALDO DE OBRA,
AFECTANDO A LOS OBJETIVOS DE ESTE SERVICIO, ASÍ COMO A LA REACTIVACIÓN DE
LA EJECUCIÓN DE LA OBRA Y CONSECUENTEMENTE A LA FINALIDAD PÚBLICA DE LA
INVERSIÓN

a) Condición

Los términos de referencia de la contratación del servicio de consultoría para la elaboración del
expediente técnico de saldo de la obra establecían que el consultor debía presentar un plan de
trabajo y un cronograma de reuniones periódicas dentro de los primeros 7 días calendarios
contados desde el inicio de la consultoría. Por su parte, la Entidad disponía de 3 días hábiles
para su evaluación y aprobación, y de existir observaciones, el consultor contaba con otros 3
días calendario para subsanarlas.
Firmado digitalmente por
DE LA OLIVA SANCHEZ De forma paralela, el consultor debía entregar como entregable único el expediente técnico de
saldo de obra en un plazo de 30 días calendario contados desde el inicio del servicio, siendo que
Elizabeth Rocio FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 30-07-2025 15:35:08 -05:00
posterior a esto, la Entidad disponía de 7 días hábiles para su evaluación, y de existir
observaciones, el consultor tenía adicionalmente 7 días calendario para su levantamiento y con
ello la presentación del expediente técnico definitivo. Lo antes indicado se presenta en el
siguiente cuadro:

Cuadro n.° 2
Plazos establecidos en los términos de referencia para el desarrollo del servicio
Plazo del consultor para
Plazo del consultor para Plazo de la Entidad para
Documentos a presentar levantar las
presentación evaluación
observaciones
• Plan de trabajo Hasta 7 días calendario 3 días hábiles 3 días calendario
• Estudios básicos
• Desarrollo del proyecto integral
de las especialidades y Hasta 30 días
expediente técnico definitivo a 7 días hábiles 7 días calendario
nivel de ejecución de obra calendario
Firmado digitalmente por
ORTIZ CORTEGANA Jose (incluidas factibilidades y
Alcibiades FAU 20131378972
soft
licencias)
Motivo: Doy Visto Bueno Fuente: Términos de referencia del servicio de consultoría para la elaboración del expediente técnico de saldo de obra.
Fecha: 30-07-2025 15:47:22 -05:00
Elaboración: Comisión de control.

Al respecto, de la documentación recabada por la Comisión de control, se verificó que la Entidad

y el consultor suscribieron el acta de entrega de terreno el 7 de mayo de 2025 y el acta de inicio
del servicio el 8 de mayo de 2025 (conforme a los Tdr, a partir de esta fecha inició el plazo para
la presentación de los documentos). Asimismo, el consultor presentó a la Entidad el plan de
Firmado digitalmente por
LARIOS RIVAS Maria Elisa
trabajo a través de carta n.° 002-2025-CONSORCIO-JLO/MPCH-SGEP de 16 de mayo de 2025
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno (9 días calendario después del inicio del servicio, 2 días calendario fuera del plazo establecido).
Fecha: 30-07-2025 16:39:10 -05:00

Por su parte la Entidad evaluó la información del plan de trabajo y le otorgó la conformidad, a
través de la notificación mediante correo electrónico de la carta n.° 225-2025-MPH/GIP de 29 de
mayo de 2025 (9 días hábiles, 6 días hábiles fuera del plazo dispuesto en los Tdr)

De igual forma, el consultor remitió a la Entidad el expediente técnico de saldo de obra mediante
de carta n.° 003-2025-CONSORCIO-JLO/MPCH-SGEP el 11 de junio de 2025 (35 días
calendario después del inicio del servicio, 5 días calendario fuera del plazo establecido). Sin
embargo, la Entidad formuló observaciones a este entregable, las cuales fueron notificadas al
consultor con carta n.° 264-2025-MPCH/GIP-SGEP de 8 de julio de 2025 (19 días hábiles
después de la presentación del expediente técnico de saldo de obra, 12 días hábiles fuera del
plazo establecido).
 Página 9 de 18

Asimismo, a la fecha de cierre del presente informe, el consultor no ha remitido el levantamiento

de observaciones del expediente técnico de saldo de obra, a pesar de que debió efectuarlo como
máximo 7 días calendario después de la notificación de la Entidad, por lo cual dicho plazo venció
el 15 de julio de 2025.

La comparación entre lo establecido en los términos de referencia del servicio y el cumplimiento

de los plazos efectuados por el consultor y la Entidad se detallan en la línea de tiempo que se
muestra a continuación:

Imagen n.° 3
Plazos de elaboración y evaluación de plan de trabajo y expediente técnico de saldo de obra

Firmado digitalmente por

DE LA OLIVA SANCHEZ
Elizabeth Rocio FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 30-07-2025 15:35:08 -05:00

Firmado digitalmente por

Fuente: Términos de referencia del servicio y documentos presentados por el consultor y la Entidad.
ORTIZ CORTEGANA Jose
Alcibiades FAU 20131378972
Elaboración: Comisión de control.
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 30-07-2025 15:47:22 -05:00
De lo cual se tiene que, el consultor remitió a la Entidad el plan de trabajo y el expediente técnico
de saldo de obra fuera del plazo previsto en la documentación contractual, siendo ello causal de
aplicación de penalidades. De igual forma, la Entidad superó el plazo establecido para la
evaluación del plan de trabajo y formulación de observaciones al expediente técnico de saldo de
obra, conforme se encuentra establecido en el numeral 19 de los términos de referencia del
servicio y en la cláusula duodécima del contrato de consultoría.
Firmado digitalmente por
LARIOS RIVAS Maria Elisa
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno b) Criterio
Fecha: 30-07-2025 16:39:10 -05:00

➢ Términos de referencia del servicio de consultoría de obra para la elaboración del

expediente técnico de saldo de obra

“(...)
1. ASPECTOS GENERALES
(...)

1.2. Finalidad pública

La ejecución del proyecto de inversión pública: "REHABILITACIÓN DEL LOCAL ESCOLAR
N° 10925 “CESAR VALLEJO” CON CÓDIGO LOCAL 275952, P.J. LÓPEZ ALBÚJAR – DISTRITO
Y PROVINCIA DE CHICLAYO - LAMBAYEQUE” CON CUI N° 2507404, busca concluir con la
correcta ejecución de la obra, con el fin de fortalecer las competencias de infraestructura del local
 Página 10 de 18

escolar I.E.I. N° 10925 "CÉSAR VALLEJO” así como mejorar las condiciones de servicio en la
institución educativa.
(...)

3. OBJETIVOS.
(…)

3.2. De la elaboración del Expediente Técnico:

3.2.1. Objetivo general:

El objetivo general de la consultoría de obra, materia de los presentes términos de referencia, es la
obtención del estudio definitivo – expediente Técnico para el saldo de la obra, para la construcción
del proyecto de la I.E.I. N° 10925 "CESAR VALLEJO” correspondiente al proyecto de inversión
pública denominado: "REHABILITACIÓN DEL LOCAL ESCOLAR 10925 “CÉSAR VALLEJO” CON
CÓDIGO LOCAL 275952, P.J. LÓPEZ ALBÚJAR – DISTRITO Y PROVINCIA DE CHICLAYO -
LAMBAYEQUE” CON CUI N° 2507404 (...)
Firmado digitalmente por
DE LA OLIVA SANCHEZ
Elizabeth Rocio FAU 11. RESPONSABILIDADES DEL CONSULTOR.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno

Sin exclusión de las obligaciones que correspondan a El Consultor, conforme a los dispositivos
Fecha: 30-07-2025 15:35:08 -05:00

legales y reglamentarios vigentes, y que son inherentes a la Consultoría de Obra contratada, éste
se obliga y compromete a cumplir con lo siguiente:
(...)

b) Prestar los servicios contratados de conformidad con lo exigido en los presentes Términos de
Referencia.
(...)
g) Es de su exclusiva responsabilidad, cumplir con los plazos parciales y con el plazo total
programado para la elaboración del Expediente Técnico Detallado.
(...)

13. INFORMES DE LA ELABORACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO.

(...)

Firmado digitalmente por PLAN DE TRABAJO

ORTIZ CORTEGANA Jose
Alcibiades FAU 20131378972 Se presentará a los siete (07) días calendarios posteriores al inicio de la consultoría para su
revisión, evaluación y aprobación por parte de la entidad en un plazo de tres (03) días hábiles. El
soft
Motivo: Doy Visto Bueno

plazo del consultor para el desarrollo del plan de trabajo está considerado dentro del plazo del
Fecha: 30-07-2025 15:47:22 -05:00

PRIMER ENTREGABLE.
(...)

14. PRESENTACION, EVALUACION Y APROBACION DEL EXPEDIENTE TECNICO.

Firmado digitalmente por

14.1. Plazos de elaboración y levantamiento de observaciones
LARIOS RIVAS Maria Elisa
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 30-07-2025 16:39:10 -05:00 El plazo total asignado a EL CONSULTOR para la prestación del servicio de consultoría
hasta la obtención del expediente técnico definitivo será de treinta días (30) días calendarios,
de acuerdo con cada etapa programada en el Numeral 14, según el siguiente detalle:

PLAZO DEL PLAZO DEL

CONSULTOR PARA CONSULTOR PARA
N° EVALUACION
CONCEPTO EL DESARROLLO LEVANTAR LAS
ENTREGABLE (Días hábiles)
DEL ENTREGABLE OBSERVACIONES
(Días calendarios) (Días calendarios)
Plan de Trabajo Hasta 7 días calendarios 03 03
• Estudios básicos
ENTREGABLE • Desarrollo del proyecto integral de las
ÚNICO Hasta 30 días
especialidades y expediente técnico 07 07
calendarios
definitivo a nivel de ejecución de obra (Incl.
Factibilidades y Licencias)
 Página 11 de 18

** El plazo del consultor para el desarrollo del plan de trabajo está considerado dentro del plazo único del
ENTREGABLE.

Los plazos para el desarrollo del expediente técnico definitivo, no contabilizan los plazos de
Evaluación, y levantamiento de observaciones.

CONSIDERACIONES:

• Respecto al plazo de ejecución del expediente técnico; se debe aclarar que el plazo total
es de TREINTA (30) DÍAS CALENDARIOS, el mismo que se consignara en el contrato
y literalmente en los términos de referencia; correspondiendo al plazo efectivo con el que
cuenta el consultor para la elaboración del expediente técnico.
(...)

17. COMPUTO DE PLAZOS.

17.1. Generalidades:
Firmado digitalmente por
DE LA OLIVA SANCHEZ
Elizabeth Rocio FAU
20131378972 soft
a) Según lo indicado en el Artículo 143° del Reglamento de la Ley, los plazos de ejecución
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 30-07-2025 15:35:08 -05:00
del servicio se computan en días calendarios, excepto en los casos indicados por dicho
Reglamento. Se incluyen los días sábados, domingos y feriados.
(...)

17.2. Inicio del Plazo de Ejecución de la Elaboración del Expediente Técnico:

El Plazo de la Elaboración del Expediente Técnico se computará a partir del día en que se
ha suscrito el Acta de Inicio de Consultoría.
(...)

19. PENALIDAD APLICABLE.

El Consultor será merecedor a que se le aplique la penalidad por mora prevista en el Contrato,
cuando exceda los plazos previstos para la entrega del expediente técnico definitivo. La Entidad
deducirá dicha penalidad en cualquiera de las oportunidades previstas en el Artículo 161° del
Reglamento de la Ley.
Firmado digitalmente por
ORTIZ CORTEGANA Jose
Alcibiades FAU 20131378972
Si La Entidad se excediera en los plazos referenciales que se han establecido para la revisión o
soft
Motivo: Doy Visto Bueno aprobación de las etapas, dicho atraso no será computado con cargo a El Consultor. La Entidad
Fecha: 30-07-2025 15:47:22 -05:00
no está sujeta a la aplicación de ningún tipo de penalidad por mora en la revisión y/o aprobación
de las etapas del objeto del contrato.

Penalidad por mora

De acuerdo al artículo 162 del RLCE se aplicará de acuerdo a la siguiente formula:

Firmado digitalmente por

LARIOS RIVAS Maria Elisa
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 30-07-2025 16:39:10 -05:00
Donde F tiene el siguiente valor:
Para plazos menores o iguales a 60 días F=0.40 Para plazos mayores a 60 días F=0.25

Tanto del monto como del plazo vigente del contrato.

OTRAS PENALIDADES

Según lo previsto en el artículo 163 del reglamento, se establecen otras penalidades, las que se
describen a continuación.

Otras penalidades
N° Supuestos de aplicación de penalidad Forma de cálculo Procedimiento
(...) (...) (...) (...)
 Página 12 de 18

6 Retraso del proyecto de entregables LA MITAD DE UNA Según informe de

parciales UNIDAD IMPOSITIVA la subgerencia de
Por la demora en la presentación de cada uno TRIBUTARIA (0.50 UIT) Estudios y
de los entregables parciales. por cada día de atraso. Proyectos
Levantamiento de observaciones y/o devolución
de los entregables observados por la entidad.
7 Retraso en presentación de plan de trabajo LA MITAD DE UNA Según informe de
Por la demora en la presentación de plan de UNIDAD IMPOSITIVA la subgerencia de
trabajo. TRIBUTARIA (0.50 UIT) Estudios y
por cada día de atraso. Proyectos
(...) (...) (...) (...)

Las penalidades por mora y otras penalidades pueden alcanzar un monto máximo equivalente al
diez por ciento (10%) del monto de contrato vigente.
Las penalidades serán aplicadas en la liquidación del contrato.

Firmado digitalmente por

Así mismo, La Entidad podrá resolver el Contrato por incumplimiento de El Consultor, según lo
DE LA OLIVA SANCHEZ
Elizabeth Rocio FAU
previsto por el Artículo 164° del Reglamento.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno (...)”
Fecha: 30-07-2025 15:35:08 -05:00

➢ Contrato n.° 16-2025-MPCH/GAF de 29 de abril de 2025, suscrito para la prestación del

servicio de consultoría de obra para la elaboración del expediente técnico de saldo de
obra

“(...)
CLÁUSULA SEGUNDA: OBJETO
El presente contrato tiene por objeto contratar el SERVICIO DE CONSULTORÍA DE OBRA PARA LA
ELABORACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO DE SALDO DE OBRA DEL PROYECTO DE
INVERSIÓN PÚBLICA “REHABILITACIÓN DEL LOCAL ESCOLAR 10925 CÉSAR VALLEJO CON
CÓDIGO LOCAL 275952, P.J. LÓPEZ ALBÚJAR – DISTRITO Y PROVINCIA DE CHICLAYO –
LAMBAYEQUE” CON CUI N° 2507404, de conformidad de los Términos de Referencia que forman
parte integrante del presente contrato.
(…)

Firmado digitalmente por

ORTIZ CORTEGANA Jose
CLÁUSULA QUINTA: DEL PLAZO DE LA EJECUCIÓN DE LA PRESTACIÓN
Alcibiades FAU 20131378972
soft
El plazo de ejecución del presente contrato es de TREINTA (30) DÍAS CALENDARIO el mismo que
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 30-07-2025 15:47:22 -05:00
se computa desde el día siguiente del perfeccionamiento del contrato o se cumplan las condiciones
previstas en el expediente de contratación para el inicio de la ejecución.

CLÁUSULA SEXTA: PARTES INTREGRANTES DEL CONTRATO

El presente contrato está conformado por el expediente de contratación, la oferta ganadora, así como
los documentos que establezcan obligaciones para las partes.
(…)
Firmado digitalmente por

CLÁUSULA OCTAVA: CONFORMIDAD DE LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO

LARIOS RIVAS Maria Elisa
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 30-07-2025 16:39:10 -05:00 La conformidad de la prestación del servicio se regula por lo dispuesto en el artículo 168 del
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, el cual señala que la conformidad se emite en
un plazo máximo de siete (7) días de producida la recepción. La conformidad será otorgada por la Sub
Gerencia de Estudios y Proyectos, con la validación de los productos referentes a la elaboración de
expedientes técnicos por parte de la Unidad Formuladora de la Municipalidad.
De existir observaciones, LA ENTIDAD las comunica al CONTRATISTA, indicando claramente el
sentido de estas, otorgándole un plazo para subsanar no menor de cinco días (5) ni mayor de quince
(15) días. Si pese al plazo otorgado, EL CONTRATISTA no cumpliese a cabalidad con la subsanación,
LA ENTIDAD puede otorgar al CONTRATISTA periodos adicionales para las correcciones pertinentes.
En este supuesto corresponde aplicar la penalidad por mora desde el vencimiento del plazo para
subsanar.
(…)
 Página 13 de 18

CLÁUSULA DUODÉCIMA: PENALIDADES

Si EL CONTRATISTA incurre en retraso injustificado en la ejecución de las prestaciones objeto del
contrato. LA ENTIDAD le aplica automáticamente una penalidad por mora por cada día de atraso, de
acuerdo a la siguiente fórmula:

Donde:
F = 0.25 para plazos mayores a 60 días o;
F=0.40 Para plazos menores o iguales a 60 días.
(...)

Estos dos (2) tipos de penalidades pueden alcanzar cada una un monto máximo equivalente al diez
por ciento (10%) del monto del contrato vigente, o de ser el caso, del ítem que debió ejecutarse.

Cuando se llegue a cubrir el monto máximo de la penalidad por mora o el monto máximo para otras
penalidades, de ser el caso, LA ENTIDAD puede resolver el contrato por incumplimiento.
Firmado digitalmente por
DE LA OLIVA SANCHEZ
Elizabeth Rocio FAU
20131378972 soft Adicionalmente a la penalidad por mora se aplicarán las siguientes penalidades:
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 30-07-2025 15:35:08 -05:00

Otras Penalidades
N° Supuestos de aplicación de penalidad Forma de cálculo Procedimiento
(...) (...) (...) (...)
Retraso del proyecto de entregables parciales
LA MITAD DE UNA
Por la demora en la presentación de cada uno de Según informe de la
UNIDAD IMPOSITIVA
6 los entregables parciales. Levantamiento de Sub Gerencia de
TRIBUTARIA (0.5 UIT) por
observaciones y/o devolución de los entregables Estudios y Proyectos
cada día de atraso.
observados por la entidad.
Retraso en presentación de plan de trabajo LA MITAD DE UNA
Según informe de la
UNIDAD IMPOSITIVA
7 Por la demora en la presentación de plan de Sub Gerencia de
TRIBUTARIA (0.5 UIT) por
trabajo. Estudios y Proyectos
cada día de atraso.
(...) (...) (...) (...)

Firmado digitalmente por

(…)”
ORTIZ CORTEGANA Jose
Alcibiades FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
c) Consecuencia
Fecha: 30-07-2025 15:47:22 -05:00

La situación adversa antes descrita afecta a los objetivos de este servicio, así como a la
reactivación de la ejecución de la obra y consecuentemente a la finalidad pública de la inversión.

VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL

Firmado digitalmente por

LARIOS RIVAS Maria Elisa
La información y documentación que la Comisión de control ha revisado y analizado durante el
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno desarrollo del control concurrente al Hito de Control n.° 10: Elaboración del expediente técnico de saldo
Fecha: 30-07-2025 16:39:10 -05:00
de obra: “Rehabilitación del local escolar n.° 10925 César Vallejo (código local 275952) P.J. López
Albújar, distrito y provincia de Chiclayo, departamento de Lambayeque”, con CUI N° 2507404, se
encuentra detallada en el Apéndice n.° 1.

Las situaciones adversas identificadas en el presente informe se sustentan en la revisión y análisis de

la documentación e información obtenida por la Comisión de control, la cual ha sido señalada en la
condición y se encuentra en el acervo documentario de la Municipalidad Provincial de Chiclayo.

VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS

Durante la ejecución del presente servicio de Control Concurrente, la Comisión de control no emitió
Reporte de Avance ante Situaciones Adversas.
 Página 14 de 18

VIII. INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN INFORMES DE HITO DE

CONTROL ANTERIORES

Las situaciones adversas comunicadas en los Informes de Hitos de Control anteriores respecto de las
cuales la Municipalidad Provincial de Chiclayo aún no ha adoptado acciones preventivas y correctivas,
se detallan en el Apéndice n.° 2.

IX. CONCLUSIÓN

Durante la ejecución del Control Concurrente al Hito de Control n.° 10: “Elaboración del expediente
técnico de saldo de obra”, se han advertido dos (2) situaciones adversas que afectan o podrían afectar
la continuidad del proceso, el resultado o el logro de los objetivos de la ejecución contractual de la obra:
“Rehabilitación del local escolar n.° 10925 César Vallejo (código local 275952) P.J. López Albújar,
distrito y provincia de Chiclayo, departamento de Lambayeque”, con CUI N° 2507404, las cuales han
sido detalladas en el presente informe.

X. RECOMENDACIONES

1. Hacer de conocimiento a la titular de la Municipalidad Provincial de Chiclayo el presente Informe de

Hito de Control, el cual contiene las situaciones adversas identificadas como resultado del control
concurrente al Hito de Control n.° 10: “Elaboración del expediente técnico de saldo de obra”, con la
finalidad que se adopten las acciones preventivas y correctivas que correspondan, en el marco de
sus competencias y obligaciones en la gestión institucional, con el objeto de asegurar la continuidad
del proceso, el resultado o el logro de los objetivos de la ejecución contractual de la obra:
“Rehabilitación del local escolar n.° 10925 César Vallejo (código local 275952) P.J. López Albújar,
distrito y provincia de Chiclayo, departamento de Lambayeque”, con CUI N° 2507404.

2. Hacer de conocimiento a la titular de la Municipalidad Provincial de Chiclayo que debe comunicar a

la Comisión de control, en el plazo de cinco (5) días hábiles, las acciones preventivas o correctivas
adoptadas o por adoptar respecto a las situaciones adversas contenidas en el presente informe,
adjuntando la documentación de sustento respectiva.

Chiclayo, 30 de julio de 2025

Firmado digitalmente por ORTIZ

Firmado digitalmente por DE LA
CORTEGANA Jose Alcibiades FAU
OLIVA SANCHEZ Elizabeth Rocio FAU
20131378972 soft
20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 30-07-2025 15:48:33 -05:00
Fecha: 30-07-2025 15:33:00 -05:00

José Alcibiades Ortiz Cortegana Elizabeth Rocío De la Oliva Sánchez

Supervisor Jefa de Comisión
Comisión de control Comisión de control

Firmado digitalmente por LARIOS

RIVAS Maria Elisa FAU 20131378972
soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 30-07-2025 16:38:35 -05:00

María Elisa Larios Rivas

Jefa del Órgano de Control Institucional
Municipalidad Provincial de Chiclayo
 Página 15 de 18

APÉNDICE N° 1
DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL

1. LA ENTIDAD PERMITE EL INCIO DEL SERVICIO DE CONSULTORÍA SIN LA PRESENCIA DEL

PERSONAL CLAVE, ADEMÁS NO EXISTE DOCUMENTACIÓN QUE SUSTENTE LAS
REUNIONES DE COORDINACIÓN PERIÓDICAS CON EL CONSULTOR DURANTE LA
EJECUCIÓN DEL SERVICIO, SITUACIÓN QUE PONE EN RIESGO EL CUMPLIMIENTO DE
LAS CONDICIONES CONTRACTUALES Y LA CULMINACIÓN DEL SERVICIO EN EL PLAZO
ESTABLECIDO.

N° Documento
Términos de referencia del servicio de consultoría para la elaboración del expediente
1
técnico de saldo de obra
2 Contrato n.° 016-2025-MPCH/GAF de 29 de abril de 2025
Firmado digitalmente por
DE LA OLIVA SANCHEZ
3 Acta de entrega de terreno de 7 de mayo de 2025
Elizabeth Rocio FAU
20131378972 soft 4 Acta de inicio del servicio de 8 de mayo de 2025
5 Carta n.° 002-2025-CONSORCIO-JLO/MPCH-SGEP de 16 de mayo de 2025
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 30-07-2025 15:35:08 -05:00

6 Carta n.° 225-2025-MPCH/GIP-SGEP de 29 de mayo de 2025

7 Carta n.° 003-2025-CONSORCIO-JLO/MPCH-SGEP de 11 de junio de 2025
8 Informe n.° 15-2025-HFPR de 28 de junio de 2025
9 Informe n.° 20-2025-NMDD de 30 de junio de 2025
10 Informe n.° 28-2025-KPSL de 8 de julio de 2025
11 Carta n.° 264-2025-MPCH/GIP-SGEP de 8 de julio de 2025

2. LA ENTIDAD NO PREVE EL CUMPLIMIENTO DE LOS PLAZOS CONTRACTUALES

ESTABLECIDOS PARA LA ELABORACIÓN DEL EXPEDIENTE TÉCNICO DE SALDO DE
OBRA, AFECTANDO A LOS OBJETIVOS DE ESTE SERVICIO, ASÍ COMO A LA
REACTIVACIÓN DE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA Y CONSECUENTEMENTE A LA
FINALIDAD PÚBLICA DE LA INVERSIÓN

Firmado digitalmente por

ORTIZ CORTEGANA Jose N° Documento
Alcibiades FAU 20131378972
Términos de referencia del servicio de consultoría para la elaboración del expediente
1
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 30-07-2025 15:47:22 -05:00 técnico de saldo de obra
2 Contrato n.° 016-2025-MPCH/GAF de 29 de abril de 2025
3 Acta de entrega de terreno de 7 de mayo de 2025
4 Acta de inicio del servicio de 8 de mayo de 2025
5 Carta n.° 002-2025-CONSORCIO-JLO/MPCH-SGEP de 16 de mayo de 2025
6 Carta n.° 225-2025-MPCH/GIP-SGEP de 29 de mayo de 2025
Firmado digitalmente por
LARIOS RIVAS Maria Elisa
7 Carta n.° 003-2025-CONSORCIO-JLO/MPCH-SGEP de 11 de junio de 2025
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno 8 Carta n.° 264-2025-MPCH/GIP-SGEP de 8 de julio de 2025
Fecha: 30-07-2025 16:39:10 -05:00
 Página 16 de 18

APÉNDICE N° 2

SITUACIONES ADVERSAS QUE SUBSISTEN DE INFORMES DE HITO DE CONTROL ANTERIORES

Informe de Hito de Control n.° 039-2021-OCI/0425-SCC

1. Número de situaciones adversas identificadas: 1

2. Número de situaciones adversas que subsisten: 1
3. Relación de situaciones adversas que subsisten:

• Constantes incumplimientos contractuales por parte de la supervisión vienen generando la

aplicación de penalidades por un monto total cercano al tope máximo lo que ocasionaría el riesgo
de resolución de contrato y paralización de obra por falta de supervisión.

Informe de hito de control n.° 003-2022-OCI/0425-SCC

Firmado digitalmente por
DE LA OLIVA SANCHEZ
Elizabeth Rocio FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
1. Número de situaciones adversas identificadas: 4
Fecha: 30-07-2025 15:35:08 -05:00
2. Número de situaciones adversas que subsisten: 4
3. Relación de situaciones adversas que subsisten:

• Ejecución de trabajos durante el periodo de suspensión de obra y posterior a la resolución de

contrato, sin profesionales responsables de la obra (residente y supervisor), generaría el riesgo de
una posible afectación a la calidad de la obra.
• Trabajadores vienen ejecutando actividades en altura, sin contar con arnés de seguridad, situación
que pone en riesgo la integridad física de los trabajadores ante la ocurrencia de accidente.
• Durante la visita realizada a la institución educativa, se verificó la habilitación, colocación y la
exposición de acero en obra paralizada, situación que traería como consecuencia su sobrexposición
al medio ambiente ocasionando su deterioro a causa de su posible corrosión.
• Durante la visita realizada a la institución educativa, se verificó la que el espaciamiento del mortero
en juntas de tabiquería no cumple con lo especificado en el reglamento nacional de edificaciones,
situación que generaría una posible afectación a la calidad de la obra.
Firmado digitalmente por
ORTIZ CORTEGANA Jose

Informe de hito de control n.° 032-2022-OCI/0425-SCC

Alcibiades FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 30-07-2025 15:47:22 -05:00

1. Número de situaciones adversas identificadas: 3

2. Número de situaciones adversas que subsisten: 3
3. Relación de situaciones adversas que subsisten:

• Demora por parte de la entidad para la contratación de supervisor o designar inspector, genera el
Firmado digitalmente por
LARIOS RIVAS Maria Elisa
riesgo en el reinicio de la ejecución de la obra.
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno • Avance de obra valorizado no corresponde al avance físico real, situación que afectaría el logro de
Fecha: 30-07-2025 16:39:10 -05:00
los objetivos del proyecto y ocasionaría un posible perjuicio económico.
• Deficiencias en las partidas de concreto armado, como fisuras en elementos estructurales y de
confinamiento, daños en aristas y acabado irregular en columnas, generaría el riesgo de no
garantizar la calidad y la vida útil del proyecto.

Informe de hito de control n.° 040-2023-OCI/0425-SCC

1. Número de situaciones adversas identificadas: 3

2. Número de situaciones adversas que subsisten: 1
3. Relación de situaciones adversas que subsisten:
 Página 17 de 18

• Nivel freático elevado y presencia de sales solubles en el suelo y muros por acumulación de
humedad, puede afectar la calidad y la vida útil de la infraestructura de la obra.

Informe de hito de control n.° 063-2023-OCI/0425-SCC

1. Número de situaciones adversas identificadas: 2

2. Número de situaciones adversas que subsisten: 0
3. Relación de situaciones adversas que subsisten: 0

Informe de hito de control n.° 069-2023-OCI/0425-SCC

1. Número de situaciones adversas identificadas: 1

2. Número de situaciones adversas que subsisten: 1
3. Relación de situaciones adversas que subsisten:

• Entidad otorgó conformidad y procedió al pago de primer y segundo entregable del peritaje técnico
Firmado digitalmente por
DE LA OLIVA SANCHEZ
Elizabeth Rocio FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
financiero de la obra, a pesar de no cumplirse con lo solicitado en sus términos de referencia,
Fecha: 30-07-2025 15:35:08 -05:00
situación que no le permitiría a la entidad tener un adecuado alcance respecto al estado actual de
la obra para la toma de decisiones relacionadas a la continuidad de la misma.

Informe de hito de control n.° 072-2023-OCI/0425-SCC

1. Número de situaciones adversas identificadas: 1

2. Número de situaciones adversas que subsisten: 1
3. Relación de situaciones adversas que subsisten:

• Entidad otorgó conformidad al informe peritaje técnico financiero de la obra, a pesar de no cumplirse
con lo solicitado en sus términos de referencia, situación que no le permitiría a la entidad tener un
adecuado alcance del estado situacional físico y financiero para la toma de decisiones relacionadas
a la continuidad de la misma.

Firmado digitalmente por

ORTIZ CORTEGANA Jose Informe de hito de control n.° 029-2024-OCI/0425-SCC
Alcibiades FAU 20131378972
soft

1. Número de situaciones adversas identificadas: 2

Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 30-07-2025 15:47:22 -05:00

2. Número de situaciones adversas que subsisten: 2

3. Relación de situaciones adversas que subsisten:

• Plan de contingencia de la institución educativa fue recibido y pagado por la Entidad a pesar de no
contar con los servicios básicos de agua potable, alcantarillado y energía eléctrica, así como también
Firmado digitalmente por presentar deficiencias constructivas, lo que no permite su utilización, situación que compromete el
LARIOS RIVAS Maria Elisa
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
adecuado aprovechamiento de los recursos públicos invertidos y la vida útil de la infraestructura.
Fecha: 30-07-2025 16:39:10 -05:00
• Las actividades escolares de la I.E. César Vallejo se vienen efectuando en una infraestructura que
corresponde a una obra paralizada que presenta condiciones que no son adecuadas para este fin,
poniendo en riesgo la salud, la seguridad y el desarrollo académico de su población estudiantil y su
personal.

Informe de hito de control n.º 006-2025-OCI/0425-SCC

1. Número de situaciones adversas identificadas: 3

2. Número de situaciones adversas que subsisten: 1
3. Relación de situaciones adversas que subsisten:
 Página 18 de 18

• Entidad no cauteló que el peritaje se pronuncie claramente sobre los trabajos ejecutados sin
dirección técnica ni sobre aquellos mal ejecutados; asimismo, carece de una opinión técnica sobre
los niveles topográficos de la infraestructura educativa proyectada, lo que impide cuantificar de
manera óptima el costo ejecutado, afectando la finalidad del peritaje y generando el riesgo de pagos
indebidos en perjuicio de los recursos públicos.

Firmado digitalmente por

DE LA OLIVA SANCHEZ
Elizabeth Rocio FAU
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 30-07-2025 15:35:08 -05:00

Firmado digitalmente por

ORTIZ CORTEGANA Jose
Alcibiades FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 30-07-2025 15:47:22 -05:00

Firmado digitalmente por

LARIOS RIVAS Maria Elisa
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 30-07-2025 16:39:10 -05:00
 Firmado digitalmente por LARIOS
RIVAS Maria Elisa FAU 20131378972
soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 30-07-2025 18:01:47 -05:00

Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres

Año de la recuperación y consolidación de la economía peruana

Chiclayo, 30 de Julio de 2025

OFICIO N°
OFICIO N°-2025-CG/OC0425
000644-2025-CG/OC0425
Señora:
Janet Isabel Cubas Carranza
Alcaldesa Provincial
Municipalidad Provincial de Chiclayo
Calle Elias Aguirre N° 240 [Ex. Mutual Chiclayo]
Lambayeque/Chiclayo/Chiclayo

Asunto : Notificación de Informe de Hito de Control n.° 032-2025-OCI/0425-SCC.

Referencia : a) Artículo 8 de la Ley n.° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de
Control y de la Contraloría General de la República y sus
modificatorias.
b) Directiva n.° 013-2022-CG/NORM “Servicio de Control Simultáneo",
aprobada con Resolución de Contraloría n.° 218-2022-CG de 30 de
mayo de 2022 y sus modificatorias.
Me dirijo a usted en el marco de la normativa de la referencia, que regula el
Servicio de Control Simultáneo y establece la comunicación al Titular de la entidad o
responsable de la dependencia, y de ser el caso a las instancias competentes, respecto de la
existencia de situaciones adversas que afectan o podrían afectar la continuidad del proceso, el
resultado o el logro de los objetivos del proceso en curso, a fin de que se adopten
oportunamente las acciones preventivas y correctivas que correspondan.

Sobre el particular, de la revisión de la información y documentación

vinculada al Hito de control n.° 10: Elaboración del expediente técnico de saldo de obra a
la “Rehabilitación del local escolar n.° 10925 César Vallejo con código local 275952 P.J.
López Albújar, distrito y provincia de Chiclayo – Lambayeque”, con CUI N° 2507404,
comunicamos que se han identificado las situaciones adversas contenidas en el Informe de
Hito de Control n.° 032-2025-OCI/0425-SCC, que se adjunta al presente documento.

En tal sentido, solicitamos que una vez adoptadas las acciones que
correspondan, éstas sean informadas a la Comisión de Control en un plazo máximo de cinco
(5) días hábiles contados desde la comunicación del presente informe, adjuntando la
documentación de sustento respectiva.

Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi

consideración.

Atentamente,

Documento firmado digitalmente

Maria Elisa Larios Rivas
Jefa del Órgano de Control Institucional
Municipalidad Provincial de Chiclayo
Contraloría General de la República

(MLR/eds)

Nro. Emisión: 01580 (0425 - 2025) Elab:(U21472 - 0425)

Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Contraloría General de la
República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden Jr. Camilo Carrillo 114 - Jesús
ser contrastadas María Lima
a través de11,
la Lima - Perú
siguiente
Central: +511
dirección web: [Link] e ingresando el siguiente 330-3000
código de
[Link]
verificación: SLHOPJL
1/1
 Firmado digitalmente por Agente
Automatizado CGR
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 30-07-2025 18:52:32 -05:00

CARGO DE NOTIFICACIÓN
Sistema de Notificaciones y Casillas Electrónicas - eCasilla CGR

DOCUMENTO : OFICIO N° 644-2025-CG/OC

EMISOR : MARIA ELISA LARIOS RIVAS - JEFE DE OCI - MUNICIPALIDAD

PROVINCIAL DE CHICLAYO - ÓRGANO DE CONTROL
INSTITUCIONAL

DESTINATARIO : JANET ISABEL CUBAS CARRANZA

ENTIDAD SUJETA A
: MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CHICLAYO
CONTROL

________________________________________________________________________________

Sumilla:
Reciba mi cordial salido, a la vez en el marco del desarrollo del servicio de Control Simultáneo en la
modalidad de Concurrente a la ejecución de la obra "Rehabilitación del local escolar n.° 10925 César
Vallejo con código local 275952 P.J. López Albújar, distrito y provincia de Chiclayo ¿ Lambayeque",
con CUI N° 2507404, remito el informe del Hito de control n.° 10: Elaboración del expediente técnico
de saldo de obra, que se encuentra adjunto, en el cual se detallan las situaciones adversas que
afectan o podrían afectar al resultado del logro de los objetivos del proceso en curso. En tal sentido,
se solicita que una vez adoptadas las acciones que correspondan, éstas sean informadas a la
Comisión de Control en el plazo establecido.

Se ha realizado la notificación con el depósito de los siguientes documentos en la CASILLA

ELECTRÓNICA N° 20141784901:
1. CÉDULA DE NOTIFICACIÓN N° 00000618-2025-CG/0425

2. OF. 644-2025-CG/OC0425

3. INFORME N° 032-2025-OCI-0425-SCC

NOTIFICADOR : ELIZABETH ROCIO DE LA OLIVA SANCHEZ - MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CHICLAYO - CONTRALORÍA GENERAL
DE LA REPÚBLICA

Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Contraloría General de la
República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente
dirección web: [Link] e ingresando el siguiente código de verificación:
93EU2DE
 Firmado digitalmente por DE LA
OLIVA SANCHEZ Elizabeth Rocio FAU
20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 30-07-2025 18:50:14 -05:00

CÉDULA DE NOTIFICACIÓN ELECTRÓNICA N° 00000618-2025-CG/0425

DOCUMENTO : OFICIO N° 644-2025-CG/OC

EMISOR : MARIA ELISA LARIOS RIVAS - JEFE DE OCI - MUNICIPALIDAD

PROVINCIAL DE CHICLAYO - ÓRGANO DE CONTROL
INSTITUCIONAL

DESTINATARIO : JANET ISABEL CUBAS CARRANZA

ENTIDAD SUJETA A
: MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CHICLAYO
CONTROL

DIRECCIÓN : CASILLA ELECTRÓNICA N° 20141784901

TIPO DE SERVICIO
CONTROL SERVICIO DE CONTROL SIMULTÁNEO - INFORME DE HITO DE
GUBERNAMENTAL O : CONTROL
PROCESO
ADMINISTRATIVO

N° FOLIOS : 20

________________________________________________________________________________

Sumilla: Reciba mi cordial salido, a la vez en el marco del desarrollo del servicio de Control
Simultáneo en la modalidad de Concurrente a la ejecución de la obra "Rehabilitación del local
escolar n.° 10925 César Vallejo con código local 275952 P.J. López Albújar, distrito y provincia de
Chiclayo ¿ Lambayeque", con CUI N° 2507404, remito el informe del Hito de control n.° 10:
Elaboración del expediente técnico de saldo de obra, que se encuentra adjunto, en el cual se
detallan las situaciones adversas que afectan o podrían afectar al resultado del logro de los objetivos
del proceso en curso. En tal sentido, se solicita que una vez adoptadas las acciones que
correspondan, éstas sean informadas a la Comisión de Control en el plazo establecido.

Se adjunta lo siguiente:

1. OF. 644-2025-CG/OC0425

2. INFORME N° 032-2025-OCI-0425-SCC

Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Contraloría General de la
República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente
dirección web: [Link] e ingresando el siguiente código de verificación:
8XI9XDO