ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL DE LA UNIVERSIDAD

NACIONAL MAYOR DE SAN MARCOS

INFORME DE HITO DE CONTROL

N° 016-2024-OCI/0215-SCC

CONTROL CONCURRENTE
UNIVERSIDAD NACIONAL MAYOR DE SAN MARCOS
LIMA, LIMA, LIMA

PROYECTO UNIDAD DE
POSTGRADO DE LA FACULTAD DE MEDICINA
VETERINARIA , CUI 2194312
HITO DE CONTROL N° 1
AVANCE DE EJECUCIÓN DEL PROYECTO A MARZO DE
2024
PERÍODO DE EVALUACIÓN:

DEL 1 DE MARZO AL 24 DE ABRIL DE 2024

TOMO I DE I

LIMA, 26 DE ABRIL DE 2024

 INFORME DE HITO DE CONTROL N° 016-2024-OCI/0215-SCC
PROYECTO NIDAD DE POSTGRADO DE LA FACULTAD DE
MEDICINA VETERINARIA , CUI 2194312
HITO DE CONTROL N° 1 AVANCE DE EJECUCIÓN DEL PROYECTO A MARZO DE 2024

ÍNDICE
N° Pág.
I. ORIGEN 1
II. OBJETIVOS 1
2.1 OBJETIVO GENERAL 1
2.2 OBJETIVO ESPECÍFICO 1
III. ALCANCE 1
IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL HITO DE CONTROL 1
V. SITUACIONES ADVERSAS 8
1. PARTIDAS DE TARRAJEO DE MUROS INTERIORES, EXTERIORES, Y VIGAS SE
VIENEN EJECUTANDO SIN CUMPLIR CON LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS,
SITUACIÓN QUE PODRÍA AFECTAR LA CALIDAD DE LA OBRA. 8
LA OBRA SE VIENE EJECUTANDO SIN CONTAR CON LICENCIA DE
EDIFICACIÓN, SITUACIÓN QUE PODRÍA GENERAR UNA POSIBLE IMPOSICIÓN
DE MULTA POR PARTE DE LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN BORJA. 12
EL PERSONAL DE OBRA NO CONTABA CON LOS EQUIPOS DE PROTECCIÓN
INDIVIDUAL COMPLETOS, ASIMISMO SE REALIZAN TRABAJOS CON EQUIPO
ELÉCTRICO EN CONDICIONES INSEGURAS, Y FALTA DE ORDEN Y LIMPIEZA
DENTRO DE ZONAS DE TRABAJO; LO QUE GENERARÍA QUE EL PERSONAL
SE ENCUENTRE EXPUESTO A MAYOR OCURRENCIA DE ACCIDENTES. 18
VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL 24
VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS 24
VIII. INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN INFORMES DE
HITOS DE CONTROL ANTERIORES 24
IX. CONCLUSIONES 24
X. RECOMENDACIONES 25
APÉNDICES 1
 INFORME DE HITO DE CONTROL N° 016-2024-OCI/0215-SCC

PROYECTO NIDAD DE POSTGRADO DE LA FACULTAD DE

MEDICINA VETERINARIA , CUI 2194312

HITO DE CONTROL N° 1:
AVANCE DE EJECUCIÓN DEL PROYECTO A MARZO DE 2024

I. ORIGEN

El presente informe se emite en mérito a lo dispuesto por el Órgano de Control Institucional de la

Universidad Nacional Mayor de San Marcos - UNMSM, acreditado mediante el Oficio n.° 000219-
2024-OCI/UNMSM de 15 de abril de 2024, registrado en el Sistema de Control Gubernamental - SCG
con la Orden de Servicio n.° 0215-2024-019, en el marco de lo previsto en la Directiva n.° 013-2022-
diante Resolución de Contraloría n.° 218-
2022-CG, de 30 de mayo de 2022 y modificatorias.

II. OBJETIVOS

2.1 Objetivo general

Determinar si la ejecución de obra del proyecto

Facultad de Medicina Veterinaria , con CUI 2194312 se efectúa de acuerdo con el
expediente técnico, contrato de obra y a las normas técnicas aplicables, según corresponda.

2.2 Objetivo específico

Determinar si el avance de ejecución del proyecto al mes de marzo de 2024, se efectúa de

acuerdo con el expediente técnico, el contrato suscrito y las normas técnicas aplicables, según
corresponda.

III. ALCANCE

El servicio de control concurrente se desarrolló al Hito de Control n.° 1 Avance de ejecución del
proyecto a marzo de 2024 proyecto
Medicina Veterinaria con código unificado de inversiones n.° 2194312 y ha sido ejecutado
del 15 al 19 de abril de 2024, habiéndose realizado visitas a las instalaciones donde se ejecuta el
proyecto.

IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL HITO DE CONTROL

4.1 Proceso en curso

El proceso en curso materia del servicio de control concurrente, corresponde a la ejecución

contractual del proyecto edicina
Veterinaria , con código unificado de inversiones n.° 2194312,
a cargo de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos

Control concurrente al proyecto ión de la Unidad de Postgrado de la Facultad de Medicina Veterinaria - CUI 2194312.
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4.2 Descripción de proyecto

el Pabellón de Laboratorios y Unidad de Posgrado

de la Facultad de Medicina Veterinaria
el Informe Técnico n.° 001-OPYP-2014 de 14 de mayo de 2014, con un costo de inversión viable
de S/ 7 627 58,00.

El proyecto se encuentra ubicado en la Av. Circunvalación cuadra 28 s/n, distrito de San Borja,
provincia y región Lima, tal como se muestra a continuación:

Imagen n.° 1
Ubicación del proyecto

Fuente: Facultad de Medicina Veterinaria UNMSM - Google Maps

El proyecto tiene como objetivo central:

luego de la intervención con el proyecto.

Asimismo, señala que para lograr el objetivo del mismo, se presentó como propuesta los
siguientes componentes:

Adecuados ambientes académicos:

El proyecto considera la construcción diseñada especialmente para las actividades
académicas de postgrado; específicamente aulas y un laboratorio.

Adecuados ambientes administrativos:

El proyecto considera la construcción de ambientes administrativos para postgrado.

Adecuados ambientes de sala de estudio:

El proyecto considera la construcción para la sala de estudio para los alumnos de postgrado.

Adecuado equipamiento:
El proyecto incluye como componente el equipamiento de los ambientes.

En ese sentido, el proyecto presentó la siguiente alternativa de solución:

Control concurrente al proyecto - CUI 2194312.

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Se plantea la construcción de 05 aulas con plataforma simple y capacidad de 30 alumnos.

Adicionalmente la construcción de 03 aulas con una disposición de carpetas en media luna
y semi-graderías. Capacidad también de 30 alumnos.
Construcción de un laboratorio de investigación.
Construcción de una sala de estudios y ambientes para cabinas grupales.
Construcción de una cafetería.
Implementación de 48 equipos de investigación para el laboratorio.
Adquisición de mobiliario académico en aulas así como equipamiento multimedia.
Adquisición de mobiliario para ambientes administrativos y equipos de oficina.

Cabe precisar, que a la fecha el costo de inversión ha sido modificado, (registrado en la fase de
ejecución del formato n.° 08-A), siendo el último monto de inversión el de S/ 15 264 875,26 tal como
se describe a continuación:

Cuadro n.° 1
Costo actualizado del monto de inversión del proyecto CUI 2194312
Monto del PIP
Componentes Actualizado -
2024 (S/)
Construcción de Aula General : Obras Civiles - Por Ejecutar 7 730 008,34

Construcción de Aula General : Obras Civiles - Por Ejecutar 5 597 304,57

Implementación de Equipo : Equipamiento Aulas y Áreas Administrativas - Por Ejecutar 727 681,96

Adquisición de Equipo : Equipamiento Laboratorio de Bacteriología - I Etapa - Ejecutado 32 390,00

Adquisición de Equipo : Espectrofotómetro Para Micro volúmenes con Fluorómetro
58 900,00
incorporado
Adquisición de Equipo : Equipamiento Laboratorio de Bacteriología - III Etapa - Por Ejecutar 369 586,96

Implementación de Información : Expediente Técnico - Ejecutado 272 349,40

Implementación de Información : Supervisión Y Liquidación - Por Ejecutar 178 745,26

Implementación de Información : Expediente Técnico - Por Ejecutar 297 908,76

Costo de inversión actualizado: 15 264 875,25

Fuente: Formato 08-A Registros en la Fase de Ejecución del [Link] - CUI 2194312, fecha de 11 de abril de 2024.
Elaborado por: Comisión de control.

4.3 Expediente técnico

El expediente técnico del proyecto fue aprobado por la Entidad mediante la Resolución Rectoral
n.° 00392-2023-R/UNMSM de 16 de marzo de 2023; por un monto de S/ 9 392 861,12; con un
plazo de ejecución de obra de doscientos diez (210) días calendario; tal como se muestra a
continuación:

Control concurrente al proyecto - CUI 2194312.

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Imagen n.° 2
Presupuesto base del Expediente técnico

Fuente: expediente técnico del proyecto fue aprobado mediante la Resolución Rectoral n.° 00392-2023-R/UNMSM de 16 de
marzo de 2023

El proyecto contempla la construcción del cerco perimétrico que recorre la parte frontal del área
de intervención; contempla un ingreso principal por la calle Junior Víctor Velezmoro, tanto
vehicular como peatonal.

plazoleta que el proyecto también contempla.

En el bloque presenta tres zonas bien marcadas que se comunican entre sí:

Zona Académica: Se accede desde la plazoleta a través de un hall principal anexando a un

pasadizo (1), al final y lado izquierdo encontramos el aula 1 y aula 2 respectivamente, así
mismo en el hall encontramos las escaleras principales y la caja de ascensor que permiten
la comunicación vertical del edificio (Presenta 2 niveles la Zona Académica), accediendo por
las escaleras nos lleva a un segundo nivel, donde llegamos a un hall y posteriormente a un

Control concurrente al proyecto - CUI 2194312.

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pasadizo donde se encuentran 03 aulas, el hall también nos distribuye a la sala de estudios,
posteriormente accedemos a un tercer nivel.

Zona Administrativa: Se accede desde la plazoleta, llegando a un hall principal, a la izquierdo

se encontrará el área de recepción, posteriormente se distribuyen las oficinas administrativas
(secretaria, oficina sub director (2), dirección, kitchenette, archivo), el hall también nos lleva
a un 2do pasadizo, y se encontraran al lado derecho 02 oficinas, posteriormente nos lleva a
un acceso secundario, mediante las escaleras principales nos lleva a un 3er piso proyectado.

Zona de servicio: en el primer nivel accediendo por el hall principal conectada con el pasadizo
1, nos encontramos con los servicios higiénicos, tanto como para damas y varones, así como
para discapacitados, esta distribución y ubicación es repetida verticalmente en los 2 niveles,
así mismo por medio del pasillo nos encontramos con el laboratorio de investigación, por
medio de las escaleras y ascensor en el segundo nivel encontraremos el área de cafetería,
con todos los espacios que este servicio requiere (cocina, área de atención, despensa)
mediante una mampara se accede a una terraza, donde encontraremos una escalera
secundaria, que nos conecta con el exterior del edificio y nos lleva al área de cancha
deportiva.

Así mismo encontramos en el primer nivel el cuarto de tableros y cuarto de data.

4.4 Contrato de ejecución de la obra

Como resultado de la Adjudicación Simplificada n.° 16-2023 Primera Convocatoria, para la

contratación de la ejecución de la obra denominada
Facultad de Medicina Veterinaria UNMSM CUI n.° 2194312, se suscribió el
contrato n.° 34-2023 de 10 de agosto de 2023, entre la Universidad Nacional Mayor de San
CONSORCIO POSTGRA (en adelante, el contratista), por el monto
ascendente de S/ 8 453 575,01 (incluye IGV) y un plazo de ejecución de 210 días calendario, en
el marco de lo establecido en el TUO de la Ley n.° 30225, Ley de Contrataciones del Estado y
su Reglamento.

4.5 Contrato de supervisión

Como resultado del Concurso público n.° 03-2023-UNMSM-1 para la contratación del servicio
de consultoría de obra para la Supervisión de la ejecución de la obra
de la Unidad de Posgrado de la Facultad de Medicina Veterinaria UNMSM
CUI n.° 2194312, se suscribió el contrato n.° 07-2024-UNMSM de 19 de febrero del 2024 , entre
la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, y el (en
adelante, la supervisión), por el monto total ascendente de S/ 464 709,96 (incluye IGV) y un
plazo de ejecución de 270 días calendario (210 días calendario para ejecución y 60 días
calendario para liquidación)

4.6 Ejecución Financiera del proyecto

Del monto total de inversión actualizado que asciende a S/ 15 264 875,25 al mes de marzo del
2024 se ha ejecutado financieramente a nivel de devengado un monto de S/ 5 478 588,56 que
representa un avance financiero del 35.90%; y para el periodo 2024 se cuenta con presupuesto
(PIM) de S/ 4 650 262,00, ver detalle en la siguiente imagen.

Control concurrente al proyecto - CUI 2194312.

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Imagen n.° 3
Presupuesto asignado y ejecución financiera del proyecto

Fuente: Sistema de Seguimiento de Inversiones (SSI) Módulo SOSEM.

4.7 Ejecución física de la Obra

La obra del proyecto inició su ejecución el 13 de setiembre de 2023 por doscientos diez (210)
días calendario, reprogramándose su culminación para el 15 de mayo de 2024, siendo el
residente de obra el Ing. Manuel Leonel Mechan Venegas con CIP n.° 76649, y el supervisor de
obra el Ing. Víctor Raúl Franco Vega Ruiz con CIP n.° 146249.

La obra, a marzo de 2024, ha tenido una (1) suspensión de plazo y ninguna ampliación de plazo.

De acuerdo a la valorización n.° 6 correspondiente al mes de marzo de 2024, el contrato principal

de obra tiene un avance físico ejecutado acumulado de 53.16% y un avance físico acumulado
programado de 54.01%

Los datos importantes del proyecto se encuentran en la ficha técnica, adjunta al presente informe
(apéndice n.° 2).

4.2 Inspección selectiva a la instalación del proyecto, en el distrito y provincia y región Lima

Durante los días 15 y 16 de abril del 2024, la Comisión de control realizó visitas de inspección a
la obra del proyecto, con el fin de verificar selectivamente el avance de ejecución de la obra
dejándose constancia en el acta de inspección física de obra n.° 001-2024-CG/OCI-UNMSM-
FMVE de 16 de abril de 2024.

4.3 Unidades orgánicas de la Entidad a cargo de las actividades que forman parte del Hito de
Control n.° 1

Las unidades orgánicas de la Entidad que intervienen en las actividades que forman parte del
Hito de Control n.° 1 Avance de ejecución del proyecto a marzo de 2024

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Rectorado
Es el órgano de Alta Dirección responsable de la conducción y gestión del gobierno
universitario en todos sus ámbitos, dentro de los alcances establecidos en la Ley Universitaria
y Estatuto Universitario. Entre sus funciones tiene asignado, dirigir la actividad académica de
la UNMSM y su gestión administrativa, económica y financiera, así como expedir las
resoluciones de carácter previsional del personal docente y administrativo de la universidad.

Decanato
Es el órgano responsable de representar a la Facultad ante el Consejo Universitario y la
Asamblea Universitaria conforme lo dispuesto en la Ley Universitaria. Entre otras funciones,
se encarga de dirigir académica y administrativamente su Facultad.

Dirección General de Administración

Es el órgano de apoyo del Rectorado, responsable de dirigir, planear, organizar y evaluar los
sistemas administrativos vinculados a contabilidad, abastecimiento y tesorería, de acuerdo a
la normativa vigente, asimismo, del Control Patrimonial y los servicios generales de la
UNMSM, con el fin de apoyar oportuna y eficientemente al cumplimiento de los objetivos
institucionales.
Entre sus funciones, están la de dirigir la ejecución de obras en infraestructura y en
equipamiento de bienes fungibles, emitir actos administrativos o de administración que
correspondan en el marco de las competencias asignadas en la normatividad vigente, así
como, gestionar, monitorear y supervisar el cumplimiento de los convenios y contratos bajo
su competencia

Unidad de Infraestructura Universitaria

Es la unidad orgánica, responsable de velar por la correcta ejecución de proyectos de
estudios de pre inversión, inversión y evaluación, expedientes técnicos y ejecución de obras
de la UNMSM; así como, planear su mantenimiento, supervisar, controlar y emitir la
conformidad a la ejecución de contratos con terceros, relacionados con proyectos de
inversión y ejecución de obras; proponer, programar y coordinar acciones inherentes al
crecimiento de la infraestructura física de la UNMSM conforme a la normatividad vigente.

Ejecutar, supervisar y controlar los proyectos de inversión y obras civiles en la construcción,

mejoramiento, ampliación, remodelación y rehabilitación de la infraestructura de la UNMSM.
f) Planificar y promover el emprendimiento en las inversiones públicas y privadas en la
UNMSM. g) Planificar, supervisar y coordinar el programa de Inversión Pública de la UNMSM,
así como asumir las funciones que le corresponde acorde al Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de [Link] y sus gestiones vinculantes. h)
Organizar y mantener actualizado el inventario de estudios, proyectos y obras de
infraestructura. i) Supervisar el avance en la elaboración de estudios y ejecución de obras
contratadas.

Unidad de Contabilidad
Es la unidad orgánica, responsable de ejecutar los procesos relacionados al Sistema de
Contabilidad de la UNMSM.
Entre otras funciones, se encarga de gestionar el registro contable del pliego, así como su
actualización, en el Sistema Integrado de Administración Financiera de los Recursos Públicos
(SIAF-RP), ejecutar los procesos vinculados a la gestión contable de hechos económicos,
financieros y patrimoniales conforme a las disposiciones normativas del Sistema Nacional de
Contabilidad; y efectuar el control previo y concurrente de las operaciones administrativas y
financieras de la Entidad, en cumplimiento de las normas del Sistema Administrativo de
Control.

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Unidad de Tesorería
Es la unidad orgánica, responsable de ejecutar los procesos relacionados al Sistema
Administrativo de Tesorería de la UNMSM. Entre otras funciones, tiene la de administrar y
controlar los recursos económicos-financieros, gestionar la ejecución financiera del gasto en
su fase de pago a través del Sistema Integrado de Administración Financiera.

Unidad de Abastecimiento
Es la unidad orgánica, responsable de ejecutar los procesos relacionados al Sistema
Administrativo de Abastecimiento y de la Ley de Contrataciones y adquisiciones del Estado.
del Sector Público (SIAF- SP) o el que lo sustituya; se encarga de coordinar, programar,
ejecutar e informar transparentemente los procesos de obtención de bienes, servicios y obras
requeridos por la UNMSM.

4.4 Actividades que forman parte del Hito de Control n.° 1

Las actividades que forman parte del Hito de Control n.° 1 Avance de ejecución del proyecto a
marzo de 2024 ueron, el avance de ejecución física de la obra de acuerdo
con el calendario de avance vigente, y de corresponder adicionales de obra; y el control de, pago
de valorizaciones, garantías, adelantos, y amortizaciones.

V. SITUACIONES ADVERSAS

De la visita de inspección de obra (revisión selectiva) y análisis a la información vinculada al servicio

de control concurrente realizada en el Hito de Control n.° 1 Avance de ejecución del proyecto a marzo
de 2024 n identificado tres (3) situaciones adversas que afectan o podrían afectar la continuidad
del proceso, el resultado o el logro de los objetivos del proyecto
de la Facultad de Medicina Veterinaria , los cuales se exponen a continuación.

1. PARTIDAS DE TARRAJEO DE MUROS INTERIORES, EXTERIORES, Y VIGAS SE VIENEN

EJECUTANDO SIN CUMPLIR CON LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS, SITUACIÓN QUE
PODRÍA AFECTAR LA CALIDAD DE LA OBRA.

[Link] TARRAJEO MUROS INTERIORES FROTACHADO MEZCLA C: A 1:5 S=1.5 CM

[Link] TARRAJEO MUROS EXTERIORES FROTACHADO MEZCLA C: A 1:5 S=1.5CM
[Link] TARRAJEO COLUMNAS MEZCLA C: A 1:5 S=1.5 CM

1 Expediente técnico, aprobado mediante la Resolución Rectoral N°000734-R/UNMSM de 18 de enero de 2022.

2 Es una carretilla honda con una capacidad máxima de tres pies cúbicos. La carretilla tipo buggy | Aceros Arequipa

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Fuente: [Link]

- Entre seis (6) y doce (12) baldes de arena fina por una (1) bolsa de cemento; o, dos (2)
buggies de arena fina por una (1) bolsa de cemento3. (fotografía 4).

Fotografías n.° 1 y 2
Tarrajeo de muros interiores y exteriores

Fuente: Inspección física de obra, realizada el 15 de abril del 2024.

3 Según lo señalado en el Acta de inspección física n.° 001-2024-CG/OCI-UNMSM-FMVE de 16 de abril del 2024.

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Fotografías n.° 3 y 4
Tarrajeo de vigas y preparación de mezcla para tarrajeo
TARRAJEO DE VIGAS

MEZCLA: DOS (2)

BUGGUIES POR UNA (1)
BOLSA DE CEMENTO

Fuente: Inspección física de obra realizada los días 15 y 16 de abril del 2024.

Al respecto, el incumplimiento de los procedimientos constructivos establecidos en el expediente

técnico, durante los trabajos de preparación de mezcla para tarrajeo, no ha sido advertido por
la supervisión; nótese, que los términos de referencia7 de su Contrato de n.° 07-2024-UNMSM,
estableció obligaciones del supervisor, entre las cuales se encuentra que debe ejecutar de manera
integral el control, fiscalización y supervisión de la obra, verificando diariamente que los trabajos
se ejecuten de acuerdo a los planos, especificaciones técnicas y en general con toda la
documentación que conforma el expediente técnico y el contrato, a su Oferta, de conformidad con
las normas de construcción, reglamento, incluidas sus modificaciones correspondientes al objeto
de la obra contratada.

4 Contratista Consorcio Posgrado, conformado por la Empresa Agua y Alcantarillado Y Obras S.A.C. y la Empresa Tendencia Constructivas S.A.C.
5 Acta de inspección física n.° 001-2024-CG/OCI- UNMSM-FMVE de 16 de abril del 2024.
6 Documentos (Actas, Protocolos, R.F.I.) [Link]
i/#:~:text=Protocolo%3A%20en%20construcci%C3%B3n%20es%20un%20
7 Numeral 3.1 Términos de Referencia, para la Supervisión de la Ejecución de la Obra de las Bases Integradas del Procedimiento de Contratación
de n.° 07-2024-UNMSM de 19 de febrero de 2024.

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Cuadro n.° 2
Contrato de Obra de la Supervisión
N° Supuestos de aplicación de penalidad Fórmula de Procedimiento
cálculo

5 PRUEBAS Y ENSAYOS 0.5 UIT por cada Según informe del

Cuando el supervisor no realiza las pruebas o incumplimiento Coordinador y/o
ensayos oportunamente (previo, durante y informe del
después de la ejecución de la partida según responsable de la
corresponda) para verificar la calidad de los OOI.
materiales y los trabajos ejecutados
Fuente: Contrato n.° 07-2024-UNMSM de 19 de febrero de 2024.
Elaborado por: Comisión de control concurrente.

Especificaciones Técnicas del expediente técnico, aprobado mediante la Resolución

Rectoral N°000734-R/UNMSM de 18 de enero de 2022.
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS
0.2 ARQUITECTURA

02.02 REVOQUES Y REVESTIMIENTOS

02.02.01 EN MUROS
[Link] TARRAJEO EN MUROS INTERIORES FROTACHADO MEZCLA, C: A E=1.5
CM (M2)
[Link] TARRAJEO EN MUROS EXTERIORES FROTACHADO MEZCLA, C: A E=1.5
CM (M2)
02.02.01 TARRAJEO EN VGAS
[Link] TARRAJEO EN VIGAS SUPERFICIE MEZCLA, C: A E=1.5 CM (M2)
Esta partida corresponde de todas las vigas, previo al inicio del tarrajeo la superficie donde
se aplicará la mezcla se limpiará y humedecerán, recibirán un tarrajeo frotachado con una
mezcla que será una proporción en volumen de 1 parte de cemento y 5 partes de arena, el
espesor máximo será de 1.5 cm. como máximo.

Reglamento Nacional de Edificaciones, aprobado por Decreto Supremo N° 011-2006-

VIVIENDA

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Bases Integradas Concurso Público para la contratación del servicio de consultoría

de obra para la Supervisión de la ejecución de la obra - Concurso Público Especial N.º
03-2023-UNMSM.
CAPÍTULO III
3.1 TÉRMINOS DE REFERENCIA
6. DESCRIPCIÓN DE LA CONSULTORÍA
6.2. OBLIGACIONES DEL SUPERVISOR

11. EL SUPERVISOR es responsable de velar directa y permanentemente por la correcta

ejecución técnica, económica y administrativa de la obra y del cumplimiento del contrato. De
acuerdo con lo estipulado en el artículo 187.- del RLCE Funciones del inspector o
SUPERVISOR.

20. Ejecutar de manera integral el control, fiscalización y supervisión de la obra, verificando

diariamente que los trabajos se ejecuten de acuerdo a los Planos, Especificaciones Técnicas
modelos 3D compatibilizados y en general con toda la documentación que conforma el
Expediente Técnico y el Contrato, a su Oferta, de conformidad con las Normas de
Construcción, Reglamento Nacional de Edificación, Normas Técnicas Peruanas, Normas
Ambientales, Normas y Reglamento para Prevención de Riesgos (seguridad), Medio
Ambiente, Normas aplicables, así como la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento,
incluidas sus modificaciones. Esta obligación implica la permanencia diaria e ininterrumpida
del Supervisor en la obra.

28. El SUPERVISOR establecerá los sistemas de control de ejecución y demás actividades de

control de calidad.
29 Revisar y Supervisor en campo y gabinete los ensayos, protocolos y pruebas de laboratorio
que se efectuasen a los materiales, equipos, instalaciones de la obra, dando su conformidad
y en caso necesario proponer alternativas y
30. Revisar los protocolos y pruebas que presenta el Contratista y/o ejecutor de obra emitiendo
pronunciamiento de los elementos estructurales, no estructurales, unidades de albañilería,
suelos y otros que se crea conveniente, de acuerdo a lo indicado en el Reglamentó Nacional
de Edificaciones, especificaciones técnicas del expediente técnico de la obra y de ser el caso
la Supervisión propondrá dichos protocolos.
31. Revisar las especificaciones y fichas técnicas de los elementos que conforman la
mezcla de concreto, dando su conformidad y en caso necesario, proporcionar
alternativas y soluciones.

LA OBRA SE VIENE EJECUTANDO SIN CONTAR CON LICENCIA DE EDIFICACIÓN,

SITUACIÓN QUE PODRÍA GENERAR UNA POSIBLE IMPOSICIÓN DE MULTA POR PARTE
DE LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN BORJA.

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Vista de la situación actual de la obra y compactado con material propio previo al falso piso

Tarrajeo de muros interiores y tarrajeo en superficie de viga

8 El 17 de octubre del 2023 la Municipalidad de San Borja emite la Resolución de gerencia N°087-2023-MSB-GM-GDUC mediante la cual declara
la nulidad de oficio de la Licencia de edificación N°085-2023-MSB-GM-GDUC-UOP sustentada en que el predio de la Facultad de Medicina
Veterinaria no cuenta con habilitación urbana.

9 Reglamento de Licencias de Habilitación Urbana y Licencias de Edificación, aprobado mediante Decreto Supremo n.° 029-2019-VIVENDA,
vigente a partir de 5 de noviembre de 2019.
CAPITULO II
DOCUMENTOS REQUERIDOS
Articulo 58 Modalidad de aprobación según tipo de Edificación
Para los proyectos de edificaciones, existen cuatro (4) modalidades de aprobación conforme a lo dispuesto en el artículo 10 de la Ley.
58.1 Modalidad A: Aprobación automática con firma de profesionales.

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10

- Copia de recibo pago de derecho de trámite de licencia de edificación bajo la modalidad A de

fecha 28 de junio de 2023.
- Resolución de licencia de edificación n.° 085-2023-MDB-GDUC-UOP de 28 de junio de 2023.
- Resolución de Gerencia n.° 087-2023-MSBGM-GDUC, de 17 de octubre de 2023, donde en
su artículo primero, resuelve declarar la nulidad de oficio de la licencia de Edificación aprobada
automática, materializada en la Resolución de Licencia de Edificación n.° 085-2023-MDB-
GDUC-UOP de 28 de junio de 2023.

Puede acogerse a esta modalidad:

)
j) Las edificaciones de Universidades Nacionales.

Articulo 59 Documentos previos para la edificación

59.1 son los documentos que regulan el diseño o las condiciones técnicas que afectan el proceso de edificación, por lo que recaban o tramitar
con anterioridad dicho proceso, de acuerdo al artículo 14 de la ley, siendo estos:
a) Certificado de Parámetros Urbanísticos, es el documento emitido por las Municipalidades Distritales en sus jurisdicciones, y por las
Municipalidades Provinciales en el ámbito del Cercado, en el que se especifican los parámetros de diseño que regulan el proceso de edificación
sobre un predio urbano.
b) Certificado de Factibilidad de Servicios, es el documento emitido por los prestadores de servicios de saneamiento y las entidades
prestadoras de energía eléctrica, en el que se indica expresamente si se brindará el servicio o, de manera excepcional, las condiciones técnicas
y administrativas que se requieren para implementar su acceso; y cuya obtención es necesaria con anterioridad al procedimiento
administrativo de Licencia de Edificación, conforme a lo dispuesto en la normativa sectorial correspondiente.

El Certificado de Factibilidad de Servicios debe emitirse en un plazo máximo de quince (15) días útiles y tiene una vigencia de treinta y seis
(36) meses, prorrogable por única vez por doce (12) meses calendario, dentro del ámbito de responsabilidades de quien emite el referido
certificado. En caso las empresas prestadoras de servicio no emitan el certificado en el plazo establecido, están sujetas a responsabilidades,

Artículo 61.- Requisitos comunes

61.1 en todos los procedimientos administrativos regulados en el presente título además de los requisitos especiales establecidos para
cada caso, el administrado presenta

Artículo 63.- Requisitos y procedimiento para obtener Licencia de Edificación Modalidad A: Aprobación Automática con
Firma de Profesionales
63.1 Para obtener una Licencia de Edificación en la modalidad A, el administrado inicia el procedimiento administrativo presentado a
la Municipalidad respectiva, además de los documentos que se indican en el artículo 61 del reglamento, la documentación técnica
compuesta por el plano de ubicación, los planos de arquitectura (planta, corte y elevaciones), de estructuras de instalaciones sanitarias
y de instalaciones eléctricas. Esta documentación debe ser presentada también en archivo digital.

63.8 para el caso de las edificaciones de carácter militar de las Fuerzas Armadas y las de carácter policial de la Policía Nacional del
Perú, así como los establecimientos de reclusión penal, de Universidades Nacionales, de establecimientos de salud estatales e
instituciones educativas estatales, las que deberán ejecutarse con sujeción a los planos de Acondicionamiento Territorial y Desarrollo
Urbano, se presentan él FUE Y, como documentación técnicas, el plano de ubicación y memoria descriptiva, así como señalar el
número de Código Único de inversión generada por Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones.

10 58.1 Modalidad A: Aprobación automática con firma de profesionales.

Puede acogerse a esta modalidad:

j) Las edificaciones de Universidades Nacionales.

Control concurrente al proyecto - CUI 2194312.

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- Informe, ayuda memoria, donde mediante una línea de tiempo, describe el trámite de la
licencia de Edificación desde la solicitud, aprobación y nulidad, asimismo detalla los actuados
relacionados a la regularización de habilitación urbana ejecutada sin licencia donde señala
qu El 18 de marzo de 2024 la MSB, declaró fundada el recurso de consideración mediante
Resolución n.° D000018-2024-MSB-SDUC-SOP

Ahora bien, de la documentación remitida por la UNMSM, no se acredita que el proyecto cuente
con el Certificado de Parámetros Urbanísticos y Edificatorios, así como los Certificados de
Factibilidad de Servicios (agua, alcantarillado y red eléctrica) vigentes, documentación necesaria
para iniciar el trámite de licencia de edificación.

De lo descrito, se evidencia que la obra se ejecuta con el riesgo de que no se obtenga la Licencia
de Edificación oportunamente y en lo posterior se tenga que regularizar la Licencia de Edificación,
con la correspondiente aplicación de multa y/o la Municipalidad autorice la posible demolición por
incumplimiento de parámetros urbanísticos, en perjuicio de la Entidad.

Control concurrente al proyecto - CUI 2194312.

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Estando a lo expuesto, corresponde a la Entidad la oportuna obtención de las licencias,

autorizaciones, permisos, servidumbre y similares, en cumplimiento a lo establecido en el Artículo
146° del Reglamento de Ley n.°30225 y normativa aplicable.

La situación descrita no ha considerado la normativa siguiente:

Reglamento de Ley n.°30225 Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante

Secreto Supremo n.°344-2018-EF, vigente a partir de 30 de enero de 2019.

Artículo 146°. - Responsabilidad de la Entidad

servidumbre y similares para la ejecución y consultoría de obras, salvo que en los

documentos del procedimiento de selección se estipule que la tramitación de éstas se
encuentra a cargo del contratista.

Reglamento de Licencias de Habilitación Urbana y Licencias de Edificación,

aprobado mediante Decreto Supremo n.° 029-2019-VIVENDA, vigente a partir de 5 de
noviembre de 2019.
Artículo 3°. - Licencias
3.1 Definición:

autoriza la ejecución de una obra de habilitación urbana y/o de edificación prevista en la

3.2 Características

c) Para la obtención de la Licencia de Edificación, se tiene que acreditar que el predio

cuenta, por lo menos, con el correspondiente proyecto de habilitación urbana
aprobado, Para la ejecución de la edificación, la habilitación urbana debe estar
recepcionada, salvo los proyectos de habilitación urbana aprobados con construcción
simultánea.

3.4 Efectos de la Licencia:

El otorgamiento de la licencia de Habilitación Urbana y/o de Edificación determina la
adquisición de los derechos de construcción en el predio, habilitando o edificando en los

Artículo 61.- Requisitos comunes

61.1 en todos los procedimientos administrativos regulados en el presente título además de
los requisitos especiales establecidos para cada caso, el administrado presenta

f) Certificado de factibilidad de servicios para proyectos de vivienda multifamiliar o fines

Artículo 63.- Requisitos y procedimiento para obtener Licencia de Edificación

Modalidad A: Aprobación Automática con Firma de Profesionales
63.1 Para obtener una Licencia de Edificación en la modalidad A, el administrado inicia el
procedimiento administrativo presentado a la Municipalidad respectiva, además de los
documentos que se indican en el artículo 61 del reglamento, la documentación técnica
compuesta por el plano de ubicación, los planos de arquitectura (planta, corte y elevaciones),

Control concurrente al proyecto - CUI 2194312.

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de estructuras de instalaciones sanitarias y de instalaciones eléctricas. Esta documentación

debe ser presentada también en archivo digital.

63.8 para el caso de las edificaciones de carácter militar de las Fuerzas Armadas y las de
carácter policial de la Policía Nacional del Perú, así como los establecimientos de reclusión
penal, de Universidades Nacionales, de establecimientos de salud estatales e instituciones
educativas estatales, las que deberán ejecutarse con sujeción a los planos de
Acondicionamiento Territorial y Desarrollo Urbano, se presentan él FUE Y, como
documentación técnicas, el plano de ubicación y memoria descriptiva, así como señalar el
número de Código Único de inversión generada por Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones.

Artículo 83.- Requisitos para obtener licencia de Regularización de Edificaciones.

En caso se requiera solicitar la regularización de edificaciones ejecutadas sin la
correspondiente licencia, el administrado presenta, por triplicado y debidamente suscrito los
siguientes documentos:
a) Formulario Único de Regularización, en tres (03) juegos originales, debidamente
suscritos por el administrado y, en la sección que corresponda, por el profesional

g) Copia del comprobante de pago de la multa por construir sin licencia, el valor de la
multa es equivalente hasta el 10% de la obra a regularizar tomando el promedio de los
valores unitarios oficiales de edificación a la fecha de su ejecución y de la fecha de solicitud
de la regularización.

Reglamento Nacional de Edificaciones, aprobado mediante Decreto Supremo n.°011-

2006-VIVIENDA y modificatorias, vigente desde el 6 de mayo de 2006.

Norma G.30: Derechos y responsabilidades

Artículo 48°

correspondan imponer, serán determinadas por las Municipalidades en cuya jurisdicción se

encuentre la Habilitación Urbana o la Edificación, las mismas que deben quedar establecidas
en su correspondiente Reglamento de Sanciones y en su Texto Único de Procedimientos

Artículo 49°
ículo anterior, se consideran infracciones las siguientes:
a) La ejecución de una obra en contravención con lo normado en el presente
Reglamento.

Ley Orgánica de Municipalidad Ley n.º 27972, vigente del 28 de mayo de 2023 y
modificatorias.
Articulo 93.- facultades Especiales de las Municipalidades

facultadas para:
1. Ordenar la demolición de edificios construidos en contravención del reglamento
Nacional de Construcciones, de los planos aprobados por cuyo merito se expidió
licencia o de las ordenanzas vigentes al tiempo de su edificación.

Control concurrente al proyecto - CUI 2194312.

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2. Ordenar la demolición de obras que no cuenten con la correspondiente licencia de

construcción.

3. Hacer cumplir, bajo apercibimiento de demolición y multa, la obligación de conservar el

alineamiento y retiro establecidos y la de no sobrepasar la altura máxima permitida en
cada caso.

4.

EL PERSONAL DE OBRA NO CONTABA CON LOS EQUIPOS DE PROTECCIÓN INDIVIDUAL

COMPLETOS, ASIMISMO SE REALIZAN TRABAJOS CON EQUIPO ELÉCTRICO EN
CONDICIONES INSEGURAS, Y FALTA DE ORDEN Y LIMPIEZA DENTRO DE ZONAS DE
TRABAJO; LO QUE GENERARÍA QUE EL PERSONAL SE ENCUENTRE EXPUESTO A
MAYOR OCURRENCIA DE ACCIDENTES.

Durante la inspección física realizada11 los días 15 y 16 de abril del 2024 a la obra del proyecto
talación de la Unidad de Postgrado de la Facultad de Medicina Veterinaria
CUI 2194312, se procedió a verificar las condiciones de seguridad durante la construcción,
evidenciándose lo siguiente:

1. Equipos de protección individual (EPI) básicos.

La norma de seguridad12 establece que, durante la construcción de una obra los EPI básicos
son de uso obligatorio mientras el trabajador permanece en obra, dichos EPI se compone de:
uniforme de trabajo, botines de cuero con puntera de acero, casco, gafas de seguridad y
guantes.

Sin embargo, durante la inspección se observó que se ejecutan las partidas de tarrajeo en
muros exteriores e interiores, donde se identificó que el personal obrero de dichas actividades
no cuenta con los adecuados equipos de protección individual (EPI), tales como: gafas de
seguridad, guantes y mascarilla, como se muestra en las vistas fotográficas siguientes:

11 Sobre lo expuesto, se dejó constancia en el Acta de Inspección Física de Obra n.° 001-2024-CG/OCI-UNMSM-FMVE Servicio de Control
Concurrente Hito de control 01, de 16 de abril de 2024.
12 NORMA G. 050, Numeral 13. Equipo de Protección Individual (EPI)

Control concurrente al proyecto - CUI 2194312.

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Fotografías n.° 9 y 10
Obreros sin gafas de seguridad, guantes y mascarilla

Fuente: Inspección física de obra realizada los días 15 y 16 de abril del 2024.

Fotografías n.° 11 y 12
Obreros sin gafas de seguridad, guantes y mascarilla

Fuente: Inspección física de obra realizada los días 15 y 16 de abril del 2024.

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Al respecto, se debe señalar que el Contrato de Ejecución de Obra n.° 34-2023 de 10 de agosto
de 2023, establece penalidades cuando el contratista no cumpla con dotar a su personal de
los elementos de seguridad; como se muestra a continuación:

Cuadro n.° 3
Penalidades

N° Supuestos de aplicación de Penalidad Forma de cálculo Procedimiento

Uno por cinco mil (1/5000) del Según informe del

Cuando el Contratista no cumpla con dotar a
5 monto de la valorización por Supervisor o Inspector
su personal de los elementos de seguridad
cada día de incumplimiento de Obra

Fuente: Contrato de Obra n.° 34-2023 de 10 de agosto de 2023.

2. Trabajos con equipo eléctrico en condiciones inseguras

Durante la inspección se observó que se realizan trabajos de picado de concreto (picoteo de

columna), con equipo eléctrico (taladro percutor) donde se observó condiciones inseguras ya
que, el cable eléctrico está conectado en tomacorriente no adecuado (sin mennekes13).
Asimismo, los cables están expuestos y parchados; tal como se puede observar en las vistas
fotográficas siguientes:
Fotografías n.° 13 y 14
Tomacorrientes inadecuados e inseguros, y cables sueltos

Fuente: Inspección física de obra realizada los días 15 y 16 de abril del 2024.

13 Mennekes, también conocido como conector tipo 2, es un tipo de enchufe o conector industrial.

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Fotografía n.° 15
Cables parchados, con tomacorrientes inadecuados e inseguros

Fuente: Inspección física de obra realizada los días 15 y 16 de abril del 2024.

3. Falta de orden y limpieza dentro de zonas de trabajo

La norma de seguridad14 establece que, las áreas de trabajo, vías de circulación, vías de
evacuación y zonas seguras deben estar limpias y libres de obstáculos.

Sin embargo, durante la inspección se observó condiciones inseguras, por falta de orden y
limpieza dentro de zonas de trabajo, encontrándose clavos de las maderas de desencofrado
sin ser removidos del lugar de trabajo, maderas sueltas, asimismo los materiales de agregados
como arena fina se encuentran sin la protección adecuada e incluso contaminadas; tal como
se muestra en las siguientes vistas fotográficas:

Fotografías n.° 16 y 17
Falta de orden y limpieza dentro de zonas de trabajo

Fuente: Inspección física de obra realizada los días 15 y 16 de abril del 2024.

14 NORMA G. 050, Numeral 15. Orden y limpieza.

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Fotografía n.° 18 y 19
Maderas y clavos de las maderas de desencofrado sin ser removidos del lugar de trabajo

Fuente: Inspección física de obra realizada los días 15 y 16 de abril del 2024.

Como se estipula en el contrato de obra, corresponde a la supervisión verificar que el

contratista cumpla con las medidas de seguridad y protección necesarias, para cada actividad
a desarrollar en la obra; y, en caso de incumplimiento, debe reportar a la Entidad, a efectos de
evaluar y determinar las penalidades que correspondan.

Los hechos expuestos, contravienen lo establecido en las normas de Seguridad y Salud en el

Trabajo, así como el Reglamento Nacional de Edificaciones, Norma G.050 Seguridad Durante
la Construcción: Capítulo 7, numeral 7.3 Instalaciones eléctricas provisionales; los enchufes y
tomacorrientes deben ser del tipo industrial, blindado, con tapa rebatible y sellado en el
empalme con el cable. Capítulo 13; en cuanto al uso de equipos de protección personal cuando
existan riesgos para la seguridad y salud de los trabajadores. Capítulo 15; las áreas de trabajo,
vías de circulación, vías de evacuación y zonas seguras deben estar limpias y libres de
obstáculos; ya que el incumplimiento de dichas medidas de seguridad podría afectar la salud
e integridad física de los trabajadores.

La situación descrita se encuentra vinculada a lo siguiente:

Reglamento Nacional de Edificaciones (RNE) cuyo Índice y Estructura fue aprobado

con el Decreto Supremo N.º 015-2004-VIVIENDA; y Decreto Supremo N.º 011-2006-
VIVIENDA con el que se aprobaron las Normas Técnicas del referido Índice; y sus
modificatorias.

NORMA G. 050
SEGURIDAD DURANTE LA CONSTRUCCIÓN

7. REQUISITOS DEL LUGAR DE TRABAJO

Control concurrente al proyecto - CUI 2194312.

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7.3 Instalaciones eléctricas provisionales

Las instalaciones eléctricas provisionales para la obra deben ser realizadas y

mantenidas por una persona de competencia acreditada.

Los enchufes y tomacorrientes deben ser del tipo industrial, blindado, con tapa rebatible
y sellado en el empalme con el cable.

13. EQUIPO DE PROTECCIÓN INDIVIDUAL (EPI)

El EPI debe utilizarse cuando existan riesgos para la seguridad o salud de los
trabajadores que no hayan podido eliminarse o controlarse convenientemente por
medios técnicos de protección colectiva o mediante medidas, métodos o
procedimientos de organización de trabajo. En tal sentido, todo el personal que labore
en una obra de construcción, debe contar con el EPI acorde con los peligros a los que
estará expuesto. El EPI debe proporcionar una protección eficaz frente a los riesgos
que motivan su uso, sin ocasionar o suponer por sí mismos riesgos adicionales ni
molestias innecesarias.

Previo a cada uso, el trabajador debe realizar una inspección visual del EPI a fin de
asegurar que se encuentre en buenas condiciones. El trabajador debe darles el uso
correcto y mantenerlo en buen estado. Si por efecto del trabajo se deteriorara, debe
solicitar el reemplazo del EPI dañado.

El trabajador a quién se le asigne un EPI inadecuado, en mal estado o carezca de éste,

debe informar a su inmediato superior, quien es el responsable de gestionar la
provisión o reemplazo.

El EPI básico, de uso obligatorio mientras el trabajador permanece en obra se compone

de: uniforme de trabajo, botines de cuero con puntera de acero, casco, gafas de
seguridad y guantes. Ver Anexo D.

15. ORDEN Y LIMPIEZA

Las áreas de trabajo, vías de circulación, vías de evacuación y zonas seguras deben
estar limpias y libres de obstáculos.
Los clavos de las maderas de desencofrado o desembalaje deben ser removidos en el
lugar de trabajo.
Las maderas sin clavos deberán ser ubicadas en áreas debidamente restringidas y
señalizadas. Los pisos de las áreas de trabajo, vías de circulación, vías de evacuación
y zonas seguras deberán estar libres de sustancias tales como grasas, aceites u otros,
que puedan causar accidentes por deslizamiento. Los cables, conductores eléctricos,
mangueras del equipo de oxicorte y similares se deben tender evitando que crucen por
áreas de tránsito de vehículos o personas, a fin de evitar daños a estos implementos
y/o caídas de personas. El almacenaje de materiales, herramientas manuales y
equipos portátiles, debe efectuarse cuidando de no obstaculizar vías de circulación,
vías de evacuación y zonas seguras. Los materiales e insumos sobrantes no deben
quedar en el área de trabajo, sino ser devueltos al almacén de la obra, al término de la
jornada laboral. Los comedores deben mantenerse limpios y en condiciones higiénicas.
Los restos de comida y desperdicios orgánicos deben ser colocados en cilindros con
tapa, destinados para tal fin.

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Ley n.° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo publicada el 20 de agosto de

2011
Artículo 60°.- Equipos para protección
El empleador proporciona a sus trabajadores equipos de protección personal adecuados,
según el tipo de trabajo y riesgos específicos presentes en el desempeño de sus
funciones, cuando no se puedan eliminar en su origen los riesgos laborales o sus efectos
perjudiciales para la salud este verifica el uso efectivo de los mismos.

La situación expuesta, relacionada a la falta de equipos de protección individual completos,

trabajos con equipo eléctrico en condiciones inseguras, y falta de orden y limpieza dentro de
zonas de trabajo, propicia que el personal de obra se encuentre expuesto a una mayor
ocurrencia de accidentes.

VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL

La información y documentación que la comisión de control ha revisado y analizado durante el

desarrollo del Control Concurrente al Hito de Control n.° 1 Avance de ejecución del proyecto a marzo
de 2024 apéndice n.° 1 del presente informe.

Las situaciones adversas identificadas en el presente informe se sustentan en la revisión y análisis de

la documentación e información obtenida por la Comisión de control, la misma que ha sido señalada
en la condición y se encuentra en el acervo documentario de la Universidad Nacional Mayor de San
Marcos.

VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS

Durante la ejecución del presente servicio de Control Simultáneo, la comisión de control no emitió
Reporte de Avance ante Situaciones Adversas.

VIII. INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN INFORMES DE HITOS

DE CONTROL ANTERIORES

No aplica.

IX. CONCLUSIONES

Durante la ejecución del servicio del control concurrente al Hito de Control n.° 1 Avance de ejecución
del proyecto a marzo de 2024 se han advertido tres (3) situaciones adversas que afectan o podrían
afectar la continuidad del proceso, el resultado o el logro de los objetivos del proyecto
la Unidad de Postgrado de la Facultad de Medicina Veterinaria , los cuales han sido
detallados en el numeral V del presente informe.

1. La situación adversa n.° 1, identificada durante el servicio de control concurrente está referida a
que partidas de tarrajeo de muros interiores, exteriores, y vigas se vienen ejecutando sin cumplir
con las especificaciones técnicas, situación que podría afectar la calidad de la obra.

2. La situación adversa n.° 2, identificada durante el servicio de control concurrente está referida a
que la obra se viene ejecutando sin contar con licencia de edificación, situación que podría generar
una posible imposición de multa por parte de la municipalidad distrital de San Borja.

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3. La situación adversa n.° 3, identificada durante el servicio de control concurrente está referida a
que el personal de obra no contaba con los equipos de protección individual completos, asimismo
se realizan trabajos con equipo eléctrico en condiciones inseguras, y falta de orden y limpieza
dentro de zonas de trabajo; lo que generaría que el personal se encuentre expuesto a mayor
ocurrencia de accidentes.

X. RECOMENDACIONES

1. Hacer de conocimiento a la Rectora de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, el presente

Informe de Hito de Control, el cual contiene las situaciones adversas identificadas como resultado
del servicio de control concurrente al Hito de Control n.° 1 Avance de ejecución del proyecto a
marzo de 2024 , con la finalidad que se adopten las acciones preventivas y correctivas que
correspondan, en el marco de sus competencias y obligaciones en la gestión institucional, con el
objeto de asegurar la continuidad del proceso, el resultado o el logro de los objetivos del proyecto
.

2. Hacer de conocimiento a la Rectora de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos que debe
comunicar a la Comisión de control, en el plazo de cinco (5) días hábiles las acciones preventivas
o correctivas adoptadas o por adoptar respecto a las situaciones adversas contenidas en el
presente Informe, adjuntando la documentación de sustento respectiva.

Lima, 26 de abril de 2024

Nohe Roel Ortiz Velásquez Hans Peter Huamaní Capcha

Supervisor Jefe de Comisión
Comisión de Control Comisión de Control

María Elizabeth Ninanya Cristóbal

Integrante Especialista de Comisión
Comisión de Control

Pablo Susanibar López

Jefe del Órgano de Control Institucional
Universidad Nacional Mayor de San Marcos

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APÉNDICES

APÉNDICE N° 1

DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL N° 1

AVANCE DE EJECUCIÓN DEL PROYECTO A MARZO DE 2024

1. PARTIDAS DE TARRAJEO DE MUROS INTERIORES, EXTERIORES, Y VIGAS SE VIENEN

EJECUTANDO SIN CUMPLIR CON LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS, SITUACIÓN QUE
PODRÍA AFECTAR LA CALIDAD DE LA OBRA.

n.° Documento
Especificaciones técnicas de la especialidad de Arquitectura del Expediente técnico, aprobado mediante
1
la Resolución Rectoral N°000734-R/UNMSM de 18 de enero de 2022.
2 Acta de inspección física n.° 001-2024-CG/OCI-UNMSM-FMVE de 16 de abril del 2024.
3 Procedimientos de revestimientos.
4 Protocolos de tarrajeo.
5 Contrato n.° 07-2024-UNMSM de 19 de febrero de 2024.
Bases Integradas Concurso Público para la contratación del servicio de consultoría de obra para la
6
Supervisión de la ejecución de la obra - Concurso Público Especial N.º 03-2023-UNMSM.

2. LA OBRA SE VIENE EJECUTANDO SIN CONTAR CON LICENCIA DE EDIFICACIÓN, SITUACIÓN

QUE PODRÍA GENERAR UNA POSIBLE IMPOSICIÓN DE MULTA POR PARTE DE LA
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN BORJA.

n.° Documento

1 Acta de inspección física n.° 001-2024-CG/OCI-UNMSM-FMVE de 16 de abril del 2024.

Copia de recibo pago de derecho de trámite de licencia de edificación bajo la modalidad A de fecha 28
2
de junio de 2023.
3 Resolución de licencia de edificación n.° 085-2023-MDB-GDUC-UOP de 28 de junio de 2023.
4 Resolución de Gerencia n.° 087-2023-MSBGM-GDUC, de 17 de octubre de 2023.
5 Resolución n.° D000018-2024-MSB-SDUC-SOP de 18 de marzo de 2024.
6 Ayuda Memoria - Trámites para la Licencia de Edificación de 22 de abril del 2024.
7 Resolución D000008-2024-MSB-GM-GDUC-SOP de 14 de febrero de 2024.

3. EL PERSONAL DE OBRA NO CONTABA CON LOS EQUIPOS DE PROTECCIÓN INDIVIDUAL

COMPLETOS, ASIMISMO SE REALIZAN TRABAJOS CON EQUIPO ELÉCTRICO EN
CONDICIONES INSEGURAS, Y FALTA DE ORDEN Y LIMPIEZA DENTRO DE ZONAS DE
TRABAJO; LO QUE GENERARÍA QUE EL PERSONAL SE ENCUENTRE EXPUESTO A MAYOR
OCURRENCIA DE ACCIDENTES.

n.° Documento
1 Acta de inspección física n.° 001-2024-CG/OCI-UNMSM-FMVE de 16 de abril del 2024.
2 Contrato de Ejecución de Obra n.° 34-2023 de 10 de agosto de 2023.
3 Reglamento Nacional de Edificaciones, Norma G.050 Seguridad Durante la Construcción.

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 APÉNDICE N° 2

FICHA TÉCNICA DEL PROYECTO

INFORMACIÓN GENÉRICA DEL PROYECTO

1. DATOS GENERALES DEL PROYECTO
ostgrado de la Facultad de Medicina
Proyecto
Veterinaria

2194312
Código Único de Inversiones (CUI) Declarado viable con el Informe Técnico n.° 001-OPYP-2014 de 14 de
mayo de 2014
Tipo de ejecución presupuestaria Administración Indirecta

Certificación presupuestal
PIM 2024: S/ 4 650 262,00
Importe asignado (2024)

Costo de Inversión viable S/ 7 627 528,00

Costo de Inversión actualizado S/ 15 264 875,25

Costo de Inversión Actualizado

Fuente: Formato 08-A Registros en la Fase de Ejecución del [Link] - CUI 2194312, fecha
de 11 de abril de 2024.

Monto total devengado a marzo 2024 S/ 5 478 588,56

12 meses (6 Bimestres) según cronograma del Estudio de Pre inversión:

Plazo de ejecución del PIP

Fuente: Estudio de pre inversión del proyecto CUI 2194312.

Actualmente el citado cronograma habría sido actualizado, toda vez que el

proyecto CUI 2194312, continúa en proceso de implementación.
Inicio plazo de proyecto Diciembre 2017
Término de proyecto En curso la implementación de la 1ra Etapa Obras civiles.

Control concurrente al proyecto - CUI 2194312.

 El componente de infraestructura (expediente técnico, obra y
supervisión) viene siendo ejecutado en su 1era Etapa.
Monto contrato: S/ 8 453 575,01
Inicio: 13 de setiembre de 2023
Fin: 15 de mayo de 2024

En tal sentido, la obra del proyecto inició su ejecución el 13 de setiembre

de 2023 por doscientos diez (210) días calendario, reprogramándose su
culminación para el 15 de mayo de 2024, siendo el residente de obra el
Ing. Manuel Leonel Mechan Venegas con CIP n.° 76649, y el supervisor
Situación actual del proyecto de obra el Ing. Víctor Raúl Franco Vega Ruiz con CIP n.° 146249

La obra, a marzo de 2024, ha tenido una (1) suspensión de plazo y

ninguna ampliación de plazo.

De acuerdo a la valorización n.° 6 correspondiente al mes de marzo de

2024, el contrato principal de obra tiene un avance físico ejecutado
acumulado de 53.16% y un avance físico acumulado programado de
54.01%

El componente Implementación y Adquisición de Equipo, aún no ha

iniciado su implementación.
Transferencia de proyecto:
Entidad encargada de su operación y - N/A
mantenimiento.
Documento y fecha
Fuente: Sistema de Seguimiento de Inversiones (SSI) Módulo SOSEM, Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado (SEACE) e INFOBRAS.
Elaborado por: Comisión de control.

Control concurrente al proyecto - CUI 2194312.

 Firmado digitalmente por SUSANIBAR
LOPEZ Pablo FAU 20148092282 hard
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 29.04.2024
26.04.2024 18:08:41
16:16:36 -05:00

UNIVERSIDAD NACIONAL MAYOR DE SAN MARCOS

Universidad del Perú. Decana de América

ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

Lima, 29
26 de Abril del 2024
OFICIO N° 000254-2024-OCI/UNMSM
Doctora
JERI GLORIA RAMÓN RUFFNER DE VEGA
Rectora
Universidad Nacional Mayor de San Marcos

Asunto : Notificación de Informe de Hito de Control n.º 016-2024-OCI/0215-SCC.

Referencia : a) Artículo 8° de la Ley n.° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la
Contraloría General de la República, y sus modificatorias.
b) Directiva n.° 013-2022-CG/NORM,
Resolución de Contraloría n.° 218-2022-CG, de 30 de mayo de 2022 y sus
modificatorias.

Me dirijo a usted en el marco de la normativa de la referencia, que regula el Servicio de

Control Simultáneo y establece la comunicación al Titular de la entidad, respecto de la existencia de situaciones
adversas que afectan o podrían afectar la continuidad del proceso, el resultado o el logro de los objetivos del
proceso en curso, a fin que se adopten oportunamente las acciones preventivas y correctivas que
correspondan.

Sobre el particular, de la revisión a la información y documentación vinculada al hito de

control n.° 1, del Instalación de la Unidad de Postgrado de la Facultad de Medicina Veterinaria
, comunicamos que se han identificado tres (3) situaciones adversas contenidas
en el Informe de Hito de Control n.° 016-2024-OCI/215-SCC, que se adjunta al presente documento.

En tal sentido, solicitamos que una vez adoptadas las acciones que correspondan, éstas
sean informadas a la Comisión de Control en un plazo máximo de cinco (5) días hábiles contados desde la
comunicación del presente Informe, adjuntando la documentación de sustento respectiva.

Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi consideración.

Atentamente,

CPC. PABLO SUSANIBAR LÓPEZ

Jefe del Órgano de Control Institucional

Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Universidad Nacional Mayor
UNIVERSIDAD
de San Marcos, aplicando lo dispuesto por el Art. NACIONAL MAYOR DE SAN
25 de D.S. 070-2013-PCM y la MARCOS
Tercera Disposición
Complementaria Final del D.S. 026-Calle Germán
2016-PCM. SuAmezaga N° e375
autenticidad - Lima, pueden
integridad Perú/ Central:(511) 6197000
ser contrastadas a través de la
[Link]
siguiente dirección web: [Link] e ingresando el siguiente código de
verificación: DIENRRJ
 Firmado digitalmente por SUSANIBAR
LOPEZ Pablo FAU 20148092282 hard
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 29-04-2024 22:18:20 -05:00

CÉDULA DE NOTIFICACIÓN ELECTRÓNICA N° 00000002-2024-CG/0215-02-003-019

DOCUMENTO : OFICIO N° 000254-2024-OCI/UNMSM

EMISOR : PABLO SUSANIBAR LOPEZ - JEFE DE OCI - 2-0215-2024-003-019 -

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA

DESTINATARIO : JERI GLORIA RAMON RUFFNER

ENTIDAD SUJETA A
: UNIVERSIDAD NACIONAL MAYOR DE SAN MARCOS
CONTROL

DIRECCIÓN : CASILLA ELECTRÓNICA N° 20148092282

TIPO DE SERVICIO
CONTROL SERVICIO DE CONTROL SIMULTÁNEO - INFORME DE HITO DE
GUBERNAMENTAL O : CONTROL
PROCESO
ADMINISTRATIVO

N° FOLIOS : 31

________________________________________________________________________________

Sumilla: En el marco de la normativa que regula el Servicio de Control Simultaneo y establece la

comunicación al titular de la entidad o responsable de la dependencia, sobre el particular, de la
revisión a la información y documentación vinculada al hito de control n.° 1, del proyecto "Instalación
de la Unidad de Postgrado de la Facultad de Medicina Veterinaria UNMSM", con CUI 2194312,
comunicamos que se han identificado tres (3) situaciones adversas contenidas en el Informe de Hito
de Control n.° 016-2024-OCI/215-SCC, que se adjunta al presente documento.

Se adjunta lo siguiente:

1. OFICIO-000254-2024-OCI

2. Informe Hito de control 016-2024

Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Contraloría General de la
República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente
dirección web: [Link] e ingresando el siguiente código de verificación:
5IE6LDK
 Firmado digitalmente por Agente
Automatizado CGR
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 29-04-2024 22:20:35 -05:00

CARGO DE NOTIFICACIÓN
Sistema de Notificaciones y Casillas Electrónicas - eCasilla CGR

DOCUMENTO : OFICIO N° 000254-2024-OCI/UNMSM

EMISOR : PABLO SUSANIBAR LOPEZ - JEFE DE OCI - 2-0215-2024-003-019 -

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA

DESTINATARIO : JERI GLORIA RAMON RUFFNER

ENTIDAD SUJETA A
: UNIVERSIDAD NACIONAL MAYOR DE SAN MARCOS
CONTROL

________________________________________________________________________________

Sumilla:
En el marco de la normativa que regula el Servicio de Control Simultaneo y establece la
comunicación al titular de la entidad o responsable de la dependencia, sobre el particular, de la
revisión a la información y documentación vinculada al hito de control n.° 1, del proyecto "Instalación
de la Unidad de Postgrado de la Facultad de Medicina Veterinaria UNMSM", con CUI 2194312,
comunicamos que se han identificado tres (3) situaciones adversas contenidas en el Informe de Hito
de Control n.° 016-2024-OCI/215-SCC, que se adjunta al presente documento.

Se ha realizado la notificación con el depósito de los siguientes documentos en la CASILLA

ELECTRÓNICA N° 20148092282:
1. CÉDULA DE NOTIFICACIÓN N° 00000002-2024-CG/0215-02-003-019
2. OFICIO-000254-2024-OCI
3. Informe Hito de control 016-2024

NOTIFICADOR : PABLO SUSANIBAR LOPEZ - UNIVERSIDAD NACIONAL MAYOR DE SAN MARCOS - CONTRALORÍA GENERAL DE LA
REPÚBLICA

Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Contraloría General de la
República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente
dirección web: [Link] e ingresando el siguiente código de verificación:
5LO26QL