CODIGO:
EIV-SIGHSE- E
SISTEMA INTEGRAL DE GESTION HSE 14 - 01
FECHA: OCT 2020
GUIAS , NORMAS Y
REV: 0
PROCEDIMIENTOS
PAG.: 1 de 1
Documento: Auditoria Gerencial Trimestral de Higiene, Seguridad y Ambiente
AUDITORIA TRIMESTRAL HSE
Nueva DIA DE LA AUDITORIA :
Valor
N° Parametro Fijo
Puntuación HORA :
Asignada
STATUS:
1 REQUISITOS GENERALES OBSERVACIONES
¿Se encuentra presente el representante de Seguridad Industrial e Higiene
1.1 Ocupacional asignado y aprobado por la Organización SIHO para la obra o 3 1 ACTUALIZAR ORGANIGRAMA Y ENVIAR SOPORTE DE ENTREVISTA
servicio , asi como el organigrama vigente?
1.2 El libro de control de visitas es llenado conrrectamente 2 2 OK
¿Se evidencia la existencia de los delegados y delegadas de prevencion para la
1.3 obra o servicio?
3 3 OK
¿Se evidencia la existencia de registros de reuniones del comite de seguridad y
1.4 salud laboral para la obra o servicio?
3 3 ULTIMA REUNION 24/09/2019
¿Se evidencia que el personal tiene planes de recreacion y uso del tiempo
1.5 libre?
4 4 ULTIMA PAUSA ACTIVA 22/09/2019
¿Se evidencian los permisos vigente de organismos institucionales y SE DEBE RENOVAR PERMISO DE BOMBEROS PROXIMA A VENCER AL IGUAL QUE
1.6 Certificaciones especiales de acuerdo a la naturaleza de actividad?
3 3
LA CONFORMIDAD SANITARIA
¿Se ha divulgado y se lleva un registro estadistico de los accidentes o
1.7 incidentes durante la obra o servicio reportados a PDVSA?
4 4 OK
¿Se evidencia el personal formado en la actividad que ejecuta para la obra o
1.8 servicio, con certificaciones aprobadas?
4 4 OK
¿Se evidencia el dictado de charlas diarias y conversatorios en materia de
1.9 Seguridad Industrial e Higiene Ocupacional, como parte del programa de 4 4 ULTIMA CHARLA 26/09/2019 RUEDA DEL PELIGRO
concientizacion, para todo el personal de la obra o servicio?
¿Se evidencia el buen estado de la unidad Operacional y unidad de
1.10 emergencia asignada al taladro?
3 3 OK
¿Se evidencia unidades de transporte de personal adecuado a la instalacion y
1.11 a la cantidad de trabajadores y trabajadoras?
3 3 POSEE DESVIACIONES PER YA TIENEN REQUISICIONES
¿Se evidencia la inversion del presupuesto asignada a seguridad industrial e
1.12 higiene ocupacional?
3 3 OK
¿ Se evidencia un Plan de Respuesta y Control de Emergencias y la
1.13 conformacion de la Brigada de Respuesta y Control de Emergencias?
4 4 OK
1.14 ¿ Estan los equipos contra incendios en sitio y son suficientes? 4 4 OK
¿ Se evidencia una cartelera informativa en materia de seguridad industrial y
1.15 Ambiente?
2 2 OK
1.16 ¿ Existe el Kit de Primeros Auxilios ? 3 3 OK
¿ Estan en sitio los equipos de primeros auxilios tales como: Tabla espinal,
1.17 Collarin, Ferula neumatica, ferula rigida, tensiometro?
3 3 OK
1.18 ¿ Se encuentra demarcada el area de estacionamiento? 2 2 OK
¿ Se evidencia un cronograma de simulacros durante la ejecucion de la obra o
1.19 servicios ?
3 3 OK
¿ Se encuentra debidamente idetificada las vias de egreso y el area de punto
1.20 de concentracion?
3 3 OK
1.21 ¿ La iluminacion en el area de campamento es suficiente y adecuada? 3 3 OK
1.22 ¿ Poseen en sitio los equipos las señalizaciones correspondientes?. 3 3 OK
¿ Los detectores de Humo en el area de campamento estan en buenas
1.23 condiciones y operativos?
4 4 OK
1.24 ¿Se encuentra en un sitio visible y en buen estado la estacion lava ojos? 2 2 OK
TOTAL PESO PARAMETRO 1 75 73 Observaciones
2 IDENTIFICACION DE PELIGROS Y RIESGOS
¿Los trabajadores y las trabajadoras conocen los peligros y riesgos a que
2.1 estan expuestos con sus medidas de prevencion y control?
4 4 OK
¿Se evidencia el cumplimiento de un plan de evaluacion de riesgos
2.2 ocupacionales asociados a los puestos de trabajo en la obra o servicio?
3 3 OK
¿Se evidencia que se ha ejecutado un plan preventivo para controlar los
2.3 peligros identificados como: conservacion auditiva, proteccion respiratoria, 4 4 OK
ergonomia, entre otros?
¿Se evidencia que los Analisis de Riesgos aprobados han sido divulgados a los
2.4 trabajadores y trabajadoras? (Norma Tecnica PDVSA IR-S-17)
4 4 OK
¿Se evidencia el cumplimiento de un plan de vigilacia medica del personal que
2.5 esta ejecutando la obra o servicio?
3 0 NO SE HA ENTREGADO
¿Conocen los trabajadores y trabajadoras las caracteristicas de los materiales
2.6 (MSDS) que se utilizan en la obra o servicio?
3 3 OK
¿Se observaron areas de saneamiento basico en buen estado que apliquen
2.7 como: comedores, salas sanitarias, vestuario, agua potable entre otro; para la 4 4 OK
obra o servicio?
TOTAL PESO PARAMETRO 2 25 22 Observaciones
OPERACIÓN Y
3
MANTENIMIENTO
¿Se evidencia el correcto llenado con la informacion completa del Tourly con
3.1 sus ultimos 3 meses de registros asi como los formatos de entrega de guardia 4 4 OK
del personal supervisorio?
¿Conoce el personal los procedimientos operacionales que se están ejecutando
3.2 y las practicas de trabajo seguro que aplican para la obra o servicio, aprobados 3 3 OK
por el cliente?
3.3 ¿Se evidencia el permiso de trabajo emitido por PDVSA en la obra o servicio? 2 2 EMITIDO POR EVERTSON
¿ Han notificado al cliente cualquier cambio durante la obra o servicio, ya sea
3.4 maquinas, equipos, herramientas, procedimientos o personal aprobados en el 3 3 OK
plan especifico?
¿Se evidencia el cumplimiento de la Norma IR-S-06 de acuerdo a los cambios
3.5 realizados en el equipo?
4 4 12/04/2019 CAMBIO DE TRAILERS
¿Se evidencia la presencia y el compromiso del nivel supervisorio en el area de
3.6 la obra o servicio, a traves de visitas e inspecciones para constatar el buen 3 3 OK
estado del equipo en general asi como su correcto posicionamiento?
¿Conoce el plan de respuestas y Control de Emergencia adaptado a la obra o
3.7 servicio?
4 4 OK
¿Se evidencian los equipos, maquinarias y herramientas aprobadas para obra y
3.8 servicio, en buen estado?
3 3 EL DIA DE HOY ESTAN CERTIFICANDO HERRAMIENTAS Y EQUIPOS
¿Se evidencia la dotacion de Equipos e Implementos de Proteccion Personal
3.9 para todos sus trabajadores y trabajadoras?
3 3 OK
¿Se observa que el personal tiene una actitud preventiva durante la ejecucion
3.10 de las actividades y conoce las mismas?
3 3 OK
3.11 ¿ Se evidencia el registro de corte, corrida de guaya y toneladas Millas? 3 3 ULTIMA 01/09/2019
3.12 ¿ Se estan llevando los registros de Prueba BOP? 3 3 ULTIMA 24/09/2019
¿ Se cumple con las pruebas del Sistema puesta a tierra segun Norma N353
3.13 asi como las mangueras, los cables están en buenas condiciones, conectados 3 3
correctamente ?
FALTA IDENTIFICACION, GESTIONAR CON MANTENIMIENTO Y AL MOEMNTP SE
3.14 ¿ Estan Identificadas las herramientas en sus puntos de agarre seguro? 3 0
ESTAN CERTIFICANDO LOS ELEVADORES
¿ Posee Identificacion de capacidad de carga los equipos del taladro tales
3.15 como: Winche, Malacate?
3 0 FALTA EL WINCHE
3.16 ¿ poseen guayas de seguridad las lineas de alta presion? 3 3 OK
3.17 ¿ Se cumple con el registro de Pruebas Crown- O-Matic ? 3 3 9/27/2019
¿ Estan en buen estado y organizadas las herramientas manuales tales como:
3.18 llave de tuberia 24",36",48",60" ?
3 3 OK
¿Se evidencia la presencia de trabajos subcontratados, y cumple la
subcontratista con los requisitos en materia de seguridad industrial e higiene
SE ENCUENTA LA EMPRESA DE SERVICIO SOLDDURA FERNANDEZ Y INSPECTION
3.19 ocupacional exigidos por PDVSA, en esta norma, encontrandose APTA en el 3 2
WORK, REALIZAR ANEXO A, B Y C
anexo A, se cumplio con el proceso de autorizacion por la organizacion
contratante?
¿ Se encuentran en sitio las certificaciones del equipo? ¿Las mismas estan
3.20 vigentes ?.
3 1 EN PROCESO DE CERTIFICACION
¿Posee Identificacion en Castellano y legible los controles y mandos en la SE REALIZARA PLACA METALICA PARA LA IDENTIFICACION DE LA CONSOLA DE
3.21 consola del perforador?
3 0
MANDO, ITEM 9 EN EL CUADRO DE DESVIACION
3.22 Posee Equipo de escape " Jeronimo ". 3 3 OK
3.23 ¿Se evidencia fugas de aceites en los diversos componentes del equipo? 3 3 OK
3.24 Posee Luz Bapoleta el equipo y manga de viento ? 2 2 OK
3.25 Posee lampara de Emergencia el equipo HOIST ( Mosca) y luces en General. 2 2 OK
TOTAL PESO PARAMETRO 3 75 63
TOTAL GENERAL 175 158 90.2857142857143
AMBIENTE
Peso Elemento
N° Parametro Ambiental Asignado Evaluado Observaciones
1 POLITICA, NORMATIVA Y PRESUPUESTO
¿Se evidencio en organigrama el coordinador responsable de la gestión
1.1 ambiental, mientras se está ejecutando la obra o servicio?
4 0 PASAR ORGANIGRAMA
¿Se evidencio la presencia de trabajadores o trabajadoras responsables de la
1.2 gestión ambiental, mientras se está ejecutando la obra o servicio?
4 4 TRAMITAR ENTREVISTA CON DAGOBERTO
¿Se evidencio la divulgación de la política ambiental, a los trabajadores y
1.3 trabajadoras, mientras se está ejecutando la obra o servicio?
4 4 ULTIMA 14/08/2019
¿Se presentan evidencias o soportes del presupuesto asignado para ejecutar el
1.4 plan de gestión ambiental, de acuerdo a la obra o servicio en ejecución?
4 4 ENVIAR SOPORTES
TOTAL PESO PARAMETRO 1 16 12
Peso Elemento
N° Parametro Asignado Evaluado Observaciones
2 DOCUMENTOS ADMINISTRATIVOS
¿Se evidencia en sitio los siguientes documentos: inscripción en el RACDA, la
Autorización de Funcionamiento Ambiental como manejador y la Constancia de
Cumplimiento Ambiental como generador, vigentes, además, de los puntos f, g,
2.1 h, i, j y k (cuando apliquen) del punto 5.8 de la Norma Técnica PDVSA MA 01
4 4 OK SE ENVIO CARTA DE TRAMITACION.
02 12, acorde con la obra o servicio en ejecución?
¿Presenta en sitio la Autorización de Afectación de Recursos Naturales
2.2 (AARN), vigente, acorde con la obra o servicio en ejecución, cuando aplique?
NO APLICA
¿Presenta en sitio evidencias del cumplimiento del Plan de Supervisión
2.3 Ambiental de acuerdo a la obra o servicio en ejecución?
3 3 OK
¿Presenta en sitio una Póliza, vigente, con coberturas a daños al ambiente,
2.4 acorde a la obra o servicio en ejecución? (cuando 4 4 OK VENCE EL 22/03/2020
aplique)
TOTAL PESO PARAMETRO 2 11 11
Peso Elemento
N° Parametro Asignado Evaluado Observaciones
3 PLANES, PROGRAMAS Y PROCEDIMIENTOS
¿Se evidencia la aplicación de un plan de respuesta y contingencia para
3.1 eventos con afectación ambiental, acorde a la obra o servicio 4 4 OK ULTIMO SIMULACRO DE DERRAME 13/09/2019
en ejecución?
¿Se evidencia la aplicación de un procedimiento para el manejo integral de
3.2 sustancias y materiales peligrosos y no peligrosos, acorde a la obra o servicio 4 4 OK REALIZAR CURSO DE MATPEL
en ejecución?
¿Se evidencia la aplicación de un procedimiento para el manejo integral de los
3.3 desechos peligrosos y no peligrosos y efluentes a ser generados en la obra o 4 4 OK
servicio en ejecución?
¿Se evidencia la aplicación un procedimiento para el control de emisiones
3.4 atmosféricas por fuentes 3 3 OK
móviles o fijas que se produzcan, en la obra o servicio
¿Se evidencia la aplicación un procedimiento para el control del ruido
3.5 ambiental, mientras la ejecución de la obra o servicio?
4 4 OK
¿Se evidencia la aplicación un programa de formación en materia de educación
3.6 ambiental dirigido hacia los trabajadores y trabajadoras, durante la ejecución la 4 4 SE REALIZO CURWO DE OPERACIÓN DE PLANTAS DE TRATAMIENTO
obra o servicio?
¿Se evidencia la aplicación un programa socio ambiental dirigido a las
3.7 comunidades que circundan sus instalaciones, durante la ejecución de la obra o 4 0 POR REALIZAR
servicio?
¿Se evidencia la aplicación un procedimiento para la notificación, clasificación,
3.8 registro e investigación de los eventos con afectación ambiental, mientras la 4 4 OK
ejecución de la obra o servicio?
TOTAL PESO PARAMETRO 3 31 27
Peso Elemento
N° Parametro Asignado Evaluado Observaciones
4 Seguimiento y Control de Variables Ambientales
¿Existen registro o estadística del muestreos y caracterizaciones (monitoreo
4.1 ambiental) de la Planta de Tratamiento, asociados a sus procesos, basados en 4 4 OK
la normativa ambiental, mientras la ejecución de la obra o servicio?
¿Existen registro o estadística del cumplimento del mantenimiento preventivo
4.2 de la Planta de Tratamiento y sus componentes? 4 4 OK
¿Se evidencio en sitio un registro de información periódica sobre la cantidad de
4.3 materiales y desechos, peligrosos y no peligrosos, manejados y certificados de 4 4 OK
disposición final, durante la ejecución de la obra o servicio?
¿Se evidencio en sitio la presencia de los contenederos de materiales y
4.4 desechos, peligrosos y no peligrosos,debidamente identificados segun 3 3 OK
normativa vigente?
¿Se evidencio en sitio un registro de información periódica sobre la cantidad de
4.5 efluentes generados, manejados y certificados de la disposición final, durante la 4 4 SOLICITAR A EMPRESA SDE SERVICIOS QUE SUMINISTRA EL AGUA
ejecución de la obra o servicio?
¿Dispone en sitio registros de los informes de desempeño ambiental enviados a
4.6 la Autoridad Nacional Ambiental durante la ejecución de la obra o servicio?
4 4 ENVIAR EN PDF EL RECIBIDO DEL ULTIMO INFORME
¿Se evidencio la aplicación de un programa de ahorro de recursos (agua y
4.7 energía eléctrica) en sus actividades, durante la ejecución de la obra o 4 4 OK
servicio?
¿Se evidencio la aplicación de un programa para reciclar y reusar los materiales
4.8 y residuos generados en las actividadesdurante la ejecución de la obra o 3 3 OK
servicio?
¿Se evidencio el cumplimiento del cronograma de las inspecciones a realizar
4.9 para el seguimiento y control de lo establecido en el Plan Especifico de 4 4 OK
ambiente, mientras se ejecuta la obra o servicio?
TOTAL PESO PARAMETRO 4 34 34
Peso Elemento
N° Parametro Asignado Evaluado Observaciones
5 Evaluación y Mejoramiento (Auditoria)
¿Se evidencio la aplicación de un programa de auditoría, revisión y mejora
5.1 continua del sistema de gestión ambiental, durante la ejecución de la obra o 4 4 OK
servicio?
TOTAL PESO PARAMETRO 5 4 4
TOTAL 96 88 9166.67%
Se envio carta de acuse de recibo de del informe ante el Ministerio 275 246 9097.62%
AUDITOR: JESUS ARAQUE RIG HSE 1 : DANIEL RONDON DELEGADO PREVENCION: JOSE TOUSEN SUPERVISOR DE 24: JORGE AMUNDARAIN