SISTEMA

INTEGRADO DE
GESTION
MÓDULO 1
INTRODUCCIÓN

DOCENTE
Mg. Vianca Madrid
 Mg. VIANCA MADRID
✓ Ingeniero Ambiental de la Universidad Nacional Agraria La Molina,
graduada con honores de la Maestría en Sistemas Ambientales
con enfoque en procesos limpios en el Instituto Tecnológico y de
Estudios Superiores de Monterrey.
✓ Especialista en Gestión y auditoría Ambiental, Evaluación y
Estudios de Impacto Ambiental, Dirección de la seguridad y salud
ocupacional, Legislación Ambiental, Geomática aplicada a la
gestión de recursos Hídricos”, Sistemas Integrados de Gestión,
Huella de Carbono, Huella Hídrica, Gestión de residuos sólidos.
✓ Auditor Líder ISO 14001:2015 IRCA, 9001 con amplia experiencia
en implementación, mantenimiento y auditoría de sistemas
integrados basado en normas internacionales (ISO 14001:2015,
ISO 9001:2015, ISO 45001:2018) para empresas de diversos
Especialista, Auditor, Consultor,
Docente y Tutor en el Diseño, rubros.
Implementación y Mantenimiento de ✓ Docente universitaria Universidad Nacional de Ingeniería,
Sistemas Integrados de Gestión con
base en las Normas Legales Universidad Continental, Universidad Científica del Sur en Ciclo de
Nacionales e Internacionales Vida, Gestión Ambiental, Huella de Carbono y Huella Hídrica,
sostenibilidad entre otros
SESIÓN 1
Términos y definiciones de las normas ISO
ISO: Organización internacional de normalización
o estandarización

• Organización Internacional de Normalización establecida en 1947

• Es una federación internacional de entes de normalización o
normalizadores (nacionales), donde participan más de 162 países.
• Su misión: promover el desarrollo de la estandarización y de las
actividades relacionadas.
• Sus resultados son generalmente
acuerdos internacionales, que se publican
como estándares internacionales.
• Las normas son optativas (voluntarias)
¿Qué es un sistema de gestión?
 Sistema de gestión

Sistema de gestión de calidad

Utilizado para aquellas organizaciones que desean que sus productos y servicios cumplan con los máximos
estándares de calidad y así lograr y mantener la satisfacción de sus clientes.

Sistema de gestión ambiental

Utilizado para controlar todos los aspectos que pueden minimizar

e incluso eliminar todos los impactos que generen las actividades
llevadas a cabo por la organización.

Sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional

Utilizado para alcanzar la política de seguridad y salud
ocupacional.
Sistema de gestión

Sistema de Montón
gestión de papeles
Terminología común entre las normas
 Definiciones
• Contexto de la organización

CUESTIONES EXTERNAS

CUESTIONES
INTERNAS

Resultados previstos del SG Calidad, SYSO, ambiental

 Definiciones

• Partes interesadas
 Definiciones

• Riesgo
 Definiciones
• Riesgos y oportunidades del sistema
de gestión de calidad, ambiental y
seguridad y salud ocupacional

FUENTE: ISO 31000: 2018

Gestión de Riesgos
 Definiciones
• Información documentada

Información que una organización tiene que

controlar y mantener, y el medio que la contiene.

“Mantener información documentada”

“Conservar información documentada”

 Definiciones
• Manejo del cambio

Esfuerzo estructurado y sistemático orientado

hacia la transición de individuos, equipos y

organizaciones desde un estado actual hacia

uno futuro.

Requiere una gestión focalizada del manejo del impacto en la organización.

 Definiciones
• Evaluación de desempeño

Indicadores de desempeño
operativo
Indicadores de ocurrencia (Ej. ISO 45001: Cantidad de horas
trabajadas promedio antes de un
(Ej. ISO 45001: Casos de incidentes con incidente).
tiempo perdido). Indicadores de desempeño de (Ej. ISO 14001: Reducción de la cantidad
(Ej. ISO 14001: Casos de incidentes gestión de residuos sólidos generado en
ambientales). comparación al año anterior).
(Ej. ISO 45001 e ISO 14001: Cantidad de
(Ej. ISO 9001: Casos de quejas horas de capacitación). (Ej. ISO 9001: Reducción de la cantidad
atendidas). de salidas no conformes).
(Ej. ISO 9001 e ISO 14001: Cantidad de No
conformidades).
 Definiciones
• Proceso
Conjunto de actividades mutuamente relacionadas que utilizan las entradas para proporcionar un
resultado previsto
 Definiciones
• Calidad (ISO 9001:2015)

Grado en que un conjunto de CARACTERISTICAS inherentes de un

OBJETO cumple con los REQUISITOS.

Nota 1. El termino “calidad” puede utilizarse acompañadode

adjetivos tales como pobre, buena o excelente.

Nota 2. “Inherente” en contraposición a “asignado” significa que

existe en el objeto
 Definiciones

• Satisfacción del cliente (ISO 9001:2015)

Percepción del cliente sobre el grado en que se han cumplido lasexpectativas de los
clientes
 Definiciones
• Aspecto e Impacto ambiental (ISO 14001: 2015)
Elemento de las actividades,
productos o servicios de una
organización que interactúa o
Cambio en el medio ambiente, ya sea puede interactuar con el medio
adverso o beneficioso, como resultado ambiente.
total o parcial de los aspectos
ambientales de una organización.
 Definiciones
• Aspecto e Impacto ambiental (ISO 14001: 2015)
 Definiciones
• Ciclo de vida (ISO 14001:2015)

Etapas consecutivas e interrelacionadas de un sistema

de producto (o servicio), desde la adquisición de
materia prima o su generación a partir de recursos
naturales hasta la disposición final.

Nota 1: Las etapas del ciclo de vida

incluyen la adquisición de materias
primas, el diseño, la producción,
el transporte/entrega, el uso, el
tratamiento al finalizar la vida y la
disposición final.
 Definiciones
• Participación y consulta (ISO 45001:2018)

Participación Involucramiento en la
toma de decisiones.

Buscar opiniones antes

de tomar una decisión.
 Definiciones
• Riesgos y oportunidades del sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional

Riesgo
Efecto de la incertidumbre
Riesgo SST
Combinación de la probabilidad de
que ocurra un evento o exposición
peligrosa relacionado con el
Oportunidad SST trabajo y la severidad de la lesión y
deterioro de la salud que puede
Circunstancia o conjunto de causar el evento o exposición.
circunstancias que pueden
conducir a la mejora del
desempeño SST.
 Definiciones

• Requisitos legales y otros requisitos

Requisitos establecidos por la ley que son aplicables a la

organización, obligaciones legalmente vinculantes de la
organización y requisitos que la organización suscribe.

Nota 1: Para los efectos de esta Norma Internacional, los requisitos legales y otros requisitos son los
pertinentes para el sistema de gestión.
Nota 2: Las obligaciones legalmente vinculantes pueden incluir las disposiciones de los acuerdos colectivos.
Nota 3: Los requisitos legales y otros requisitos incluyen aquellos que identifican a las personas que son
representantes de los trabajadores de conformidad con las leyes, reglamentos, acuerdos colectivos y la práctica.
 Definiciones
• Criterios para la selección de indicadores de desempeño

Apto para la cuantificación Los datos son útiles para la

Relevancia
de objetivos? toma de decisiones?

Los datos son fáciles de Son aptos para comparar Tienen en cuenta los limites
entender? una gestión con otra? legales?

Son aptos para las

Coherencia, exactitud y
Los datos son completos? evaluaciones por
detalles son suficientes?
comparación?
SESIÓN 2
Las Normas ISO y sus principales
características, el Ciclo de Deming (ciclo
PHVA) y la Estructura de alto nivel
 Norma ISO 9001:2015
Es una norma internacional que contiene un conjunto de requisitos que deben cumplir las
empresas para brindar la confianza de que su SISTEMA DE GESTION cumplirá con los
requisitos de CALIDAD.
Evolución y camino hacia la ISO 9001:2015
2015
Riesgos y oportunidades

2000
Enfoque de procesos

2008
Enfoque de procesos

1987
Procedimiento

1994
Acción preventiva
Norma ISO 14001:2015

Es un estándar internacional que establece

los requisitos para un Sistema de Gestión
Ambiental.

• Mejora el
desempeño ambiental
• Uso eficiente de los recursos
• Reducción de residuos
Evolución y camino hacia la ISO 14001:2015

2015
Publicación de la norma ISO 14001:2015

1996
Publicación de la norma ISO 14001:1996
Primera versión de la norma

2004
Publicación de la norma ISO 14001:2004
Primera revisión de la norma, más alineada
a la ISO 9001
 Norma ISO 45001

Es la norma internacional para SGSST, destinada a proteger a los

trabajadores y visitantes de accidentes y enfermedades laborales.

La ISO 45001 fue desarrollada para mitigar cualquier factor que pueda causar
daños irreparables a los empleados o al negocio.
 Evolución y camino hacia la ISO 45001:2018
2018
Publicación de la norma ISO 45001:2018

2001
La OIT publica sus “Directrices relativas
a los sistemas de gestión de la seguridad
y la salud en el trabajo - ILO-OSH 2001”
2007
Surge la segunda edición del
estándar OHSAS 18001 1996
El BSI desarrolló "Guía para la
implementación de los sistemas de
seguridad y salud ocupacional“
1999
La OHSAS 18001 fue publicada
oficialmente
 Ciclo de mejora continua

PLANEAR: Establecer los objetivos del

sistema y de los procesos que lo componen
y los recursos necesarios para conseguir
resultados de acuerdo con los requisitos del
cliente y las políticas de la organización.

HACER: Implementar lo que se planificó.

VERIFICAR: Realizar el seguimiento y cuando

sea aplicable la medición de los procesos y los
productos y servicios resultantes respecto a las políticas, los objetivos y los requisitos e informar sobre los
resultados.

ACTUAR: Emprender acciones para mejorar el desempeño de los procesos.

 Estructura de alto nivel (HLS)

Cada vez que se haga una propuesta para elaborar un nuevo estándar de sistema de gestión, o
de revisar uno ya existente incluidas las aplicaciones sectoriales genéricas, se llevará a cabo una
justificación documentada de acuerdo con el Anexo SL.

Todas las normas de sistema de gestión

tendrán la misma:
• Estructura
• Formato
• Vocabulario
• Nomenclatura en las clausulas
principales
Estructura del Anexo SL
1.- Objeto y Campo
10.- Mejora
de aplicación

9.- Evaluación del 2.- Referencias

desempeño Normativas
ESTRUCTURA
DE ALTO NIVEL
PARA 3.- Términos y
8.- Operación
NORMAS DE Definiciones
SISTEMAS DE
GESTIÓN
4.- Contexto de la
7.- Apoyo
Organización

5.- Liderazgo
6.- Planificación
participación de los trabajadores (ISO 45001)
 Ciclo de mejora continua y la estructura de alto nivel (HLS)
Sistema de gestión (4)

Organización y su Soporte y
contexto (4) operación
(7, 8)

Liderazgo y
participación Evaluación del
Planificación de los Resultados del
desempeño (9)
(6) trabajadores SG CALIDAD,
(5) SST, AMBIENTAL

Necesidades y expectativas de
los trabajadores y otras partes Mejora (10)
interesadas relevantes (4)
¿Por qué ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001?

Reconocimiento Convergencia
internacional entre las normas

Flexibilidad Enfoque en
Versatilidad sistemas

Mejora Imagen y
continua confianza
Objetivos de la ISO 9001, ISO 45001e ISO 14001
ISO 9001, ISO 45001 e ISO ISO 9001, ISO 45001 e ISO 14001
14001:2015 es..... NO.....

De aplicación
voluntaria 1 5 Establece niveles de desempeño
calidad, SSYO, MA

Aplicable a todo tipo

de organización 2 6 Establece estándares operativos

Compatible con el
contexto de la
organización 3 7 Reemplaza requisitos legales u
otros
 Factores de éxito
• Liderazgo, el compromiso, las responsabilidades y la rendición de • Procesos eficaces para la identificación de peligros, aspectos
cuentas de la alta dirección medioambientales, control de los riesgos calidad, SST y MA, y
aprovechar las oportunidades calidad, SST y MA

• Que la alta dirección desarrolle, lidere y promueva una cultura en

la organización que apoye los resultados previstos del SG Calidad, • Evaluación continua del desempeño y el seguimiento del SG
SST y MA calidad, SST y MA para mejorar el desempeño calidad, SST y MA

• Comunicación
• Integración del SG calidad, SST y MA en los procesos de negocio
de la organización.

• Consulta y la participación de los trabajadores, y cuando existan,

de los representantes de los trabajadores • Objetivos calidad, SST y MA que se alinean con las políticas SST y
MA y que tienen en cuenta los peligros, los aspectos
ambientales, y los riesgos calidad, SST y MA, y las oportunidades
Calidad, SST y MA de la organización
• Asignación de los recursos necesarios para el mantenimiento

• Cumplimiento con sus requisitos legales y otros requisitos

• Políticas calidad, SST y MA claras, que sean compatibles con los
objetivos estratégicos generales y la dirección de la organización

39
Implementación del sistema de gestión de calidad, ambiental y seguridad y
salud en el trabajo
El éxito del SG Las barreras mas
calidad, SST y MA frecuentes son:
depende de:
SESIÓN 3
La Certificación
 Certificación
• La organización debe cumplir los requisitos de la norma que consisten en la implantación de un
Sistema de Gestión de la Calidad.
• Una empresa certificadora, acreditada internacionalmente, es quien verifica que se cumplan
los requisitos de la normas.
• Una empresa acreditadora es quien brinda la certificación.
 Certificación
Una vez realizada la implementación, la auditoría CERTIFICADOR
interna y la revisión por la Dirección, es posible
presentarse a la certificación.
Establece la cantidad de MANDAYs
necesarios
INFORMAR AL Prepara el programa y Plan de Auditoría
CERTIFICADOR
Ejecuta la Auditoría en dos fases: Fase 1 y
Fase 2

Consolida el informe
El alcance del Sistema
Solicita solución de No conformidad Mayor
Las locaciones o sedes o Planes de acción

La cantidad de personal Emite el certificado

involucrada (propios y terceros
Realiza Auditorías de Seguimiento
La complejidad de los procesos
Recertifica e inicia el Ciclo Nuevo
 Consideraciones para una implementación
exitosa de los Sistemas de gestión

• Establecer el sentido de urgencia

• Crear un equipo de trabajo.
• Crear la visión y desarrollar las estrategias para alcanzarla
• Caminar, comunicar, caminar, comunicar
• Eliminar obstáculos y cambiar estructuras que minan la
visión
• Definir metas de corto plazo, alcanzarlas, y reconocer a
las personas
• Consolidar las mejoras y producir más cambios. Mejora continua
• Institucionalizar la nueva cultura