LISTADO DE FORMATOS
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 001-2022
1
DOCUMENTO Fecha 20/03/2022
“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE
AGUA POTABLE DEL CENTRO POBLADO DE
Nombre del Proyecto PUCACCASA CHOPCCA DEL DISTRITO DE YAULI -
DATOS GENERALES
2 PROVINCIA DE HUANCAVELICA - DEPARTAMENTO DE
DEL PROYECTO
HUANCAVELICA”
Distrito de Yauli – Provincia de Huancavelica y
Ubicación Geográfica
Departamento de Huancavelica.
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R001
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGO GEOLÓGICO/GEOTÉCNICO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
* Todos los años entre los meses de Enero –
Marzo, se registra intensas lluvias (ver cuadro
línea arriba) y fuertes vientos se originan
deslizamientos en el área de la actividad
provocando caídas de rocas y deslizamientos
de tierras erosionadas, a su vez cabe la
posibilidad de generarse inundaciones al no
implementarse medidas de mitigación
recomendadas en los estudios realizados.
FRIAJE/NEVADA, por lo que este fenómeno
se vuelve latente de ocurrir en cualquier
momento.
Causa N° 1
* Presencia de una pendiente empinada
dentro del área de influencia indirecta e
indirecta del proyecto y esta podría generar
una mayor intensidad y frecuencia de
deslizamientos(caídas), este hecho está
relacionado a la variación de precipitaciones
existentes que podrían afectar al proyecto y a
su vez puede generar huaycos producto de los
deslizamientos de los taludes en los cortes
realizados en la etapa de ejecución del
proyecto.
Sismos de intensidad moderada de intensidad
VII en la escala de Mercalli, lo que ocasionaría
(daños ligeros en las estructuras ordinarias
bien construidas y daños considerables en las
estructuras débiles o mal planeadas)
originados por la actividad de las falla
geológica existentes en la corteza terrestre, y
Causa N° 2 que generan movimientos telúricos debido a la
liberación de energía formando ondas
sísmicas, que ocasionaría interrupción y/o
paralización de la ejecución de la obra, que
ocasionaría interrupción y/o paralización de la
ejecución de la obra, ocasionen daños
estructurales y daños a la integridad física de
todo el personal.
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
2 de 11
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 x Moderado 0.20 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Reconocer la existencia de riesgo sísmico y deslizamientos u otro
fenómeno descrito en el presente informe, para determinar las
medidas a adoptar si este riesgo se concretiza, tales como:
-Incremento de la temperatura.
-Inestabilidad de terreno.
-Incumplimiento de hitos a lo largo del proyecto.
-Incidentes o accidentes leves.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Establecer una serie de simulacros de evacuación, como si se producen
movimientos sísmicos mayores a 4.5 de magnitud en la escala de Richter,
nivel que el equipo considera de una intensidad tal que podría generar
daños estructurales y daños a la integridad física de todo el personal.
-Realizar y presupuestar el desquinche de los puntos críticos dónde
frecuentemente ocurre fenómenos de deslizamientos de material y roca
suelta durante la ejecución de obra y antes de su culminación.
-Evacuación de aguas de lluvia proponiendo en el estudio cunetas
pluviales, las cuales deberán ser mantenidas durante su periodo de vida
(descolmatación de cobertura vegetal u otro material que obstaculice el
pase del agua).
-Correcta planificación de metas del proyecto.
-Capacitación permanente al personal técnico y obrero.
-Las partidas de excavaciones masivas se deben de realizar en épocas de
estiaje, realizar banquetas de estabilización de taludes para alturas
mayores a 4m.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
3 de 11
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 002-2022
1
DOCUMENTO Fecha 20/03/2022
“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE
AGUA POTABLE DEL CENTRO POBLADO DE
Nombre del Proyecto PUCACCASA CHOPCCA DEL DISTRITO DE YAULI -
DATOS GENERALES
2 PROVINCIA DE HUANCAVELICA - DEPARTAMENTO DE
DEL PROYECTO
HUANCAVELICA”
Distrito de Yauli – Provincia de Huancavelica y
Ubicación Geográfica
Departamento de Huancavelica.
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R002
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGO DE INTERFERENCIA / SERVICIOS AFECTADOS: La
presencia latente de desabastecimiento del líquido vital (agua),
Agregándose a esto la posible y latente de presencia de sequias,
para el funcionamiento de los equipos, utilización de materiales y
aplicación de la tecnología constructiva.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Los efectos del cambio climático en forma de
Causa N° 1
sequías.
Deficiente administración de este elemento,
Causa N° 2
por parte del ser humano.
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 x Moderado 0.20 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Pronóstico de un nivel alto de heladas y sequias.
Pronóstico de un nivel bajo de precipitaciones.
5.3 ACCIONES PARA DAR
Reinicio de la ejecución de la obra en fechas y/o temporadas de
RESPUESTA AL RIESGO
probabilidad de ocurrencia mínima de las causas generadoras.
4 de 11
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
5 de 11
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 002-2022
1
DOCUMENTO Fecha 20/03/2022
“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE
AGUA POTABLE DEL CENTRO POBLADO DE
Nombre del Proyecto PUCACCASA CHOPCCA DEL DISTRITO DE YAULI -
DATOS GENERALES
2 PROVINCIA DE HUANCAVELICA - DEPARTAMENTO DE
DEL PROYECTO
HUANCAVELICA”
Distrito de Yauli – Provincia de Huancavelica y
Ubicación Geográfica
Departamento de Huancavelica.
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R003
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RIESGOS VINCULADOS A ACCIDENTES DE CONSTRUCCIÓN
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Falta de capacitación de Seguridad en Obra.
Lesiones corporales causadas durante una
Causa N° 2
mala práctica de labores.
Accidentes individuales causados
Causa N° 3
ineludiblemente.
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 x Moderado 0.20 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Falta de implementación o incorrecta aplicación del Plan de
Seguridad y Salud en el trabajo de obra.
5.3 ACCIONES PARA DAR Contratación de seguros contra accidentes individuales para personal,
RESPUESTA AL RIESGO ingenieros y técnicos.
Implementación de un sólido y adecuado Plan de Seguridad y Salud en el
trabajo de obra.
6 de 11
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
7 de 11
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de
ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la
metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a
través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la
responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720
1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560
OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
9 de 11
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE
DEL CENTRO POBLADO DE PUCACCASA CHOPCCA DEL DISTRITO DE
Número 1 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES YAULI - PROVINCIA DE HUANCAVELICA - DEPARTAMENTO DE
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO HUANCAVELICA”
DEL PROYECTO
Distrito de Yauli – Provincia de Huancavelica y Departamento de
Fecha 20/03/2022 Ubicación Geográfica
Huancavelica.
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
[Link]ÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
Establecer una serie de simulacros de evacuación, como si
se producen movimientos sísmicos mayores a 4.5 de
magnitud en la escala de Richter, nivel que el equipo
considera de una intensidad tal que podría generar daños
estructurales y daños a la integridad física de todo el
personal.
-Realizar y presupuestar el desquinche de los puntos críticos
dónde frecuentemente ocurre fenómenos de deslizamientos
de material y roca suelta durante la ejecución de obra y antes
PRIORIDAD
R001 RIESGO GEOLÓGICO/GEOTÉCNICO X de su culminación. X
MODERADA
-Evacuación de aguas de lluvia proponiendo en el estudio
cunetas pluviales, las cuales deberán ser mantenidas durante
su periodo de vida (descolmatación de cobertura vegetal u
otro material que obstaculice el pase del agua).
-Correcta planificación de metas del proyecto.
-Capacitación permanente al personal técnico y obrero.
-Las partidas de excavaciones masivas se deben de
realizar en épocas de estiaje, realizar banquetas de
estabilización de taludes para alturas mayores a 4m.
RIESGO DE INTERFERENCIA / SERVICIOS
AFECTADOS: La presencia latente de desabastecimiento
Reinicio de la ejecución de la obra en fechas y/o temporadas
del líquido vital (agua), Agregándose a esto la posible y PRIORIDAD
R002 X de probabilidad de ocurrencia mínima de las causas X
latente de presencia de sequias, para el funcionamiento de MODERADA
generadoras.
los equipos, utilización de materiales y aplicación de la
tecnología constructiva.
Contratación de seguros contra accidentes individuales para
personal, ingenieros y técnicos.
RIESGOS VINCULADOS A ACCIDENTES DE PRIORIDAD
R003 X X
CONSTRUCCIÓN MODERADA
Implementación de un sólido y adecuado Plan de Seguridad y
Salud en el trabajo de obra.
Nombres y Apellidos del responsable de su
Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
10 de 11
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.