Posgrado Maestría en
a distancia Gestión Pública
Proyectos de
inversión
pública
Sesión 2
Tema 3: Tema 4:
Fase de Programación Multianual de Fase de Formulación y Evaluación del
Inversiones y Módulo de Identificación. Ciclo de la Inversión (parte 1).
Capacidad Productos académicos
Comprende la Programación Multianual de • Control de Lectura (CL)
Inversiones. • Elaboración de Producto Integrador
colaborativo (CPI)
• Evaluación Parcial Virtual (EPV)
Fase de Programación Sistema Nacional de
03 Multianual de Inversiones y 04 Programación Multianual y
Módulo de Identificación Gestión de Inversiones
Contenido
([Link])
1. Fase de Programación
Multianual de Inversiones
2. Módulo de Identificación • Sistema Nacional de Programación
1. Diagnóstico Multianual y Gestión de Inversiones -
2. Árbol Causa – Efecto
[Link].
3. Árbol de Medios y Fines
4. Alternativas de Solución • Principales definiciones.
Motivación
Observa el siguiente video y analiza la
situación que allí se presenta:
01 Identifique los posibles problemas que
Saberes previos aquejan a la población.
A partir del video, reflexiona sobre las
siguientes preguntas:
¿Qué causas pueden estar generando el
02 problema que usted señala?
03
¿Qué efectos puede originar en la población
afectada el problema que usted ha
identificado?
Tema
3 Fase de
Programación
Multianual de
Inversiones y
Módulo de
Identificación.
Proyectos de Inversión Pública - Sesión 2
Programación multianual de inversiones
Es un proceso de coordinación y articulación interinstitucional e intergubernamental.
.
Proyección Tri-anual
Se consideran los fondos públicos destinados a la inversión y que son establecidos en el Marco
Macroeconómico Multianual.
Dicha programación se da en función a los objetivos nacionales, regionales y locales establecidos en el
planeamiento estratégico.
Proyectos de Inversión Pública - Sesión 2
Programación multianual de
inversiones
Indicadores de Criterios de Lineamientos
brechas priorización PMI
Módulo de Instructivos de
PMI PMI
Tutorial del Consulta de
módulo de PMI cartera de PMI Web oficial
Proyectos de Inversión Pública - Sesión 2
Programación multianual de inversiones
Proyectos de Inversión Pública - Sesión 2
Módulo de identificación
Se establecen los criterios para identificar el
problema que se busca resolver con el proyecto a
través de alternativas de solución dentro de un
territorio en particular.
Se realiza el diagnóstico y este comprende la
recopilación, sistematización y análisis de la
información explica una situación negativa que afecta
a una población determinada, así como de las causas
que la explican, sus consecuencias y su tendencia al
futuro.
Proyectos de Inversión Pública - Sesión 2
Ejes del diagnóstico
Proyectos de Inversión Pública - Sesión 2
Análisis
Árbol de Causa - Efecto o Árbol de problemas
✔ Identificar el problema
✔ Examinar los efectos del problema
✔ Identificar las posibles causas del problema
✔ Formular el problema como un estado
negativo.
✔ Priorizar problemas existentes (no
aleatorios, ficticios o futuros).
✔ No confundir el problema con la falta de una
solución.
Proyectos de Inversión Pública - Sesión 2
Análisis
✔ Identificar el problema
✔ Examinar los efectos del problema
✔ Identificar las posibles causas del problema
✔ Definir los objetivos para la solución
✔ Formular acciones para solucionar el
problema
✔ Configurar alternativas viables y pertinentes
Proyectos de Inversión Pública - Sesión 2
Construcción del Árbol de efectos
Altos costos de Alta inasistencia Altos costos
reparaciones Pérdida de votos
atención de salud laboral
Gran número de Grandes daños a la Descontento con la
Alta mortalidad
heridos propiedad autoridad comunal
Alta tasa de accidentes en la intersección
Estudiar, para cada efecto de primer nivel, si hay otros efectos derivados de él. Colocarlos en
un segundo nivel, unidos por flechas a el o los efectos de primer nivel que los provocan.
Proyectos de Inversión Pública - Sesión 2
Construcción del árbol de causas
Alta tasa de accidentes en la intersección
Exceso de Gran número de
Visibilidad Falla de
velocidad de los peatones
limitada señalización
vehículos cruzando
Gran distancia Imprudencia Inexistencia Imprudencia
Hay vehículos No hay señal No hay
entre de los de un puente de los
estacionados de prioridad semáforo
semáforos conductores peatonal peatones
Se buscan las causas de las causas, construyendo las raíces
encadenadas del árbol.
Menor calidad de Pérdida de
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vida productividad
Árbol de causa-efecto
Altos costos de Alta inasistencia Altos costos
reparaciones Pérdida de votos
atención de salud laboral
Gran número de Grandes daños a la Descontento con la
Alta mortalidad
heridos propiedad autoridad comunal
Alta tasa de accidentes en la intersección
Exceso de Gran número de
Visibilidad Falla de
velocidad de los peatones
limitada señalización
vehículos cruzando
Gran distancia Imprudencia Inexistencia Imprudencia
Hay vehículos No hay señal No hay
entre de los de un puente de los
estacionados de prioridad semáforo
semáforos conductores peatonal peatones
Proyectos de Inversión Pública - Sesión 2
Planteamiento del Proyecto
Conocido el problema central y cuáles son sus
causas y sus efectos, se puede plantear el proyecto
precisando la situación deseada con la ejecución del
PIP; es decir, el objetivo central, los medios y los fines
del PIP que se resumen en el Árbol de Medios y Fines.
Este análisis permitirá identificar las alternativas de
solución.
El árbol de medios y fines se elabora, en una primera
parte, convirtiendo las causas en medios para
conseguir un objetivo central (que en este caso sería
la solución al problema central). En la segunda parte,
se transforman los efectos en fines alcanzados
debido Al logro del objetivo central.
Proyectos de Inversión Pública - Sesión 2
Árbol de Medios y Fines
(Desarrollo de alternativas de Solución)
✔ Representa la situación esperada al resolver el
problema.
✔ Se expresa por la manifestación contraria al
problema identificado.
✔ "Carencia " se transforma en "suficiencia "
✔ Los efectos se transforman en fines
✔ Las causas se transforman en medios
Proyectos de Inversión Pública - Sesión 2
Planteamiento de Alternativas de Solución
✔ Las acciones planteadas en cada alternativa son
posibles de ejecutar.
✔ Las alternativas son adecuadas a la realidad local,
permiten resolver el problema y cumplen con las
normas técnicas aplicables al proyecto.
✔ Las alternativas brindan el mismo nivel de
servicio.
Tema
4 Fase de
Formulación y
Evaluación del
Ciclo de la
Inversión
(parte 1)
Proyectos de Inversión Pública - Sesión 2
Fase de Formulación y Evaluación del Ciclo de la Inversión (parte
1)
Documentos técnicos para Criterios para determinar la clasificación Ficha técnica específica
la fase de Formulación y del nivel de complejidad de los para proyectos de baja y
Evaluación. proyectos de inversión mediana complejidad
✔ Las Unidades Formuladoras (UF) declaran viabilidad y asumen
Proyectos de Inversión Pública - Sesión 2
Fase de formulación responsabilidad de diseño y costos.
✔ Los proyectos más recurrentes y replicables se estandarizarán en
fichas técnicas predefinidas.
✔ Para los casos de inversiones menores a las 750 UIT existirán fichas
simplificadas.
Esta fase se inicia con la elaboración de la
✔ Ficha técnica estándar: se elabora para los proyectos de inversión
ficha técnica o del estudio de pre inversión estándar, cuyos montos de inversión, a precios de mercado, sean
correspondiente, siempre que el proyecto de iguales o menores a quince mil (15000) UIT o el tope que el Sector
inversión sea necesario para alcanzar los funcionalmente competente defina para la tipología del proyecto.
objetivos y metas establecidos en la
programación multianual de inversiones. ✔ Ficha técnica para proyectos de inversión de baja y mediana
complejidad: se elabora para los proyectos de inversión cuyos
montos de inversión, a precios de mercado, sean menores a las
cuatrocientos siete mil (407000) UIT. Para su aplicación la UF
previamente determina si el proyecto es de baja o mediana
complejidad.
✔ Estudio de pre inversión a nivel de Perfil: se elabora para los
proyectos de inversión de alta complejidad que presenten por lo menos
una de las siguientes características: a. Exista alto nivel de
incertidumbre respecto al valor que puedan tomar las variables técnicas,
económicas, ambientales y similares. b. Experiencia insuficiente en la
formulación y ejecución de proyectos de la misma tipología. c. Su
modalidad de ejecución se enfoque como Asociación Público Privada
cofinanciada o que su financiamiento demande fondos públicos
provenientes de operaciones de endeudamiento externo. d. Cuando el
monto de inversión sea mayor o igual a cuatrocientos siete mil (407000)
UIT.
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Documentos Técnicos para la fase de Formulación y Evaluación
Proyectos de Inversión Pública - Sesión 2
Rango de Inversión y Tipos de Documentos
Proyectos de Inversión Pública - Sesión 2
Horizonte de Evaluación
Se define en base a la duración de las fases de Ejecución y
Funcionamiento.
Proyectos de Inversión Pública - Sesión 2
Horizonte de Evaluación
Para la definición del horizonte de evaluación la UF
deberá tomar en cuenta los siguientes criterios:
• El período que toma la fase de Ejecución del
proyecto.
• La vida útil de los activos principales.
• La obsolescencia tecnológica esperada en los
activos.
• La incertidumbre sobre el tiempo que durará la
demanda por el bien o el servicio a proveer con la UP
generada o modificada con el proyecto de inversión.
Proyectos de Inversión Pública - Sesión 2
Fase de Formulación y Evaluación del Ciclo de la Inversión (parte
2)
Estudios para formular un Análisis de demanda. Análisis de oferta. Costos y presupuesto.
proyecto Balance demanda – oferta: Brecha.
Análisis del Mercado del Servicio
Proyectos de Inversión Pública - Sesión 2
1. Análisis de la Demanda del Servicio
En esta etapa se debe considerar:
- El área de influencia del proyecto, definido
previamente.
- Las variables que explican el comportamiento de
la población demandante y de la demanda.
- Las variables que permitan definir capacidades
existentes y su evolución a futuro.
- Determinación de la brecha existente.
Definición de la Población Demandante
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Población demandante
efectiva
Población demandante
potencial Población Demanda
con
La necesidad de bienes o servicios de la
Población necesidade población demandante en un tiempo
Total s sentidas determinado, la cual se mide en
Población
con términos de cantidad y calidad.
necesidade
s sentidas
Población
de Población
referencia con
necesidade
s sentidas
Población
sin
necesidade
s sentidas
Proyectos de Inversión Pública - Sesión 2
Análisis del Mercado del Servicio
Causas de cambios en los determinantes de la demanda
✔ Incremento de la población demandante efectiva.
✔ Incremento en el ratio de concentración o intensidad del uso del bien o
servicios.
✔ Cambios en la cantidad requerida del bien y/o servicio por usuario.
Causas de cambios en los determinantes de la demanda
Paso 1 Paso 2 Paso 3
Recopilar Definir las causas Estimación y
evidencia de cambio en la proyección de la
demanda demanda
Proyectos de Inversión Pública - Sesión 2
Análisis del Mercado del Servicio
2. Brecha Oferta - Demanda
La brecha oferta-demanda se determina a partir de la comparación entre
la demanda con proyecto y la oferta optimizada estimada en el
diagnóstico de la UP.
En algunos proyectos, no basta con analizar la oferta de la UP en estudio
(por ejemplo, escuela o centro de salud), es necesario también identificar
el total de la oferta existente en el área de influencia del proyecto. Ese
análisis permite, ya sea por razones de eficiencia o por problemas de
saturación o colapso del servicio, tomar decisiones como transferir
demanda a UP que tengan disponibilidad de oferta.
Unidad de medida
Indicador brecha del Unidad de medida Contribución del
de la brecha
Cantidad PMI de del indicador de proyecto a la brecha
oferta-demanda del
calidad/cobertura brecha del PMI
proyecto
Porcentaje de viviendas
en el ámbito rural que no
Viviendas atendidas/año 8.959 Viviendas atendidas/año 8.959
cuentan con servicio
eléctrico.
Proyectos de Inversión Pública - Sesión 2
Brecha
Demanda Total + Oferta Optimizada = Brecha o Déficit
Proyectos de Inversión Pública - Sesión 2
Análisis de la demanda
Demanda insatisfecha.- Son los bienes y servicios no cubiertos
actualmente y que pueden ser ofrecidos por el proyecto.
Alumnos que demandarán los servicios del proyecto
2020 2021 2022 2023 2024 2025 2026 2027
Demanda sin proyecto 250 275 303 333 366 403 443 487
Demanda con proyecto 348 401 461 530 609
Alumnos que demandarán 15 35 58 87 122
los servicios del proyecto
Proyectos de Inversión Pública - Sesión 2
Análisis de la demanda
Alumnos que demandarán los servicios del proyecto
2020 2021 2022 2023 2024 2025 2026 2027
Demanda sin proyecto 12000 12600 13200 13900 14600 15300 16100 16900
Demanda con proyecto 14500 16000 17600 19300 21300
Alumnos que demandarán 600 1400 2300 3200 4400
los servicios del proyecto
Proyectos de Inversión Pública - Sesión 2
Análisis de la demanda
Para determinar la demanda insatisfecha realizamos la tabla de demanda oferta.
Demanda
Años Demanda Oferta
insatisfecha
2009 250 80 170
2010 290 120 170
2011 350 120 230
2012 390 120 270
2013 420 160 260
2014 460 160 300
2015 490 220 270
2016 530 280 250
2017 595 320 275
2018 620 320 300
2019 680 360 320
2020 750 400 350
Proyectos de Inversión Pública - Sesión 2
Análisis de la demanda
Para pronosticar y proyectar la demanda del bien/servicio utilizamos métodos
estadísticos.
Tema 1
Conclusiones
▪ Un diagnóstico bien elaborado nos permite caracterizar el problema,
sus causas y efectos a través del árbol de causa – efecto .
▪ El diagnóstico se compone de cuatro ejes : unidad productora,
población afectada, territorio y otros involucrados.
▪ A través del árbol de medios y fines podemos proponer alternativas de
solución al problema previamente identificado.
Tema 2
Conclusiones
▪ La fase de Formulación se inicia con la elaboración de la ficha técnica
o del estudio de pre inversión correspondiente, siempre que el proyecto
de inversión sea necesario para alcanzar los objetivos y metas
establecidos en la programación multianual de inversiones.
▪ Para una inversión <750 UIT se elabora Ficha Técnica Simplificada,
>750 < 15,000 UIT, se elabora una Ficha Técnica Estándar, >=15,000 <
407,000 UIT, >=15,000 < 407,000 UIT se elabora un Perfil de Alta
Complejidad, para una inversión >= 407,000 UIT, se elabora un Perfil
Reforzado.
▪ Para la definición del horizonte de evaluación la UF deberá tomar en
cuenta el período, la vida útil de los activos principales, la
obsolescencia tecnológica esperada en los activos y la incertidumbre
sobre el tiempo que durará la demanda por el bien o el servicio a
proveer con la UP generada o modificada con el proyecto de inversión.
Transferencia
▪ Realiza en una entidad de la administración pública: un perfil
del proyecto de inversión pública.
Recuerda que…
La UCV cuenta con diversos recursos digitales
que te permitirán acceder a información
académica importante para desarrollar tus
productos académicos.
Proyectos de Inversión Pública
Haga clic para visualizar los videotutoriales.
▪ MEF (2019). Directiva N° 001-2019-EF/[Link] General del
Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones
obtenido de [Link]
publica/instrumento/directivas/19114-resolucion-directoral-n-001-
2019-ef-63-01-2/file
Referencias
▪ MEF (2022). Guía General para la Identificación, Formulación y
Evaluación de Proyectos de Inversión obtenido de
[Link]
Generales_PI/GUIA_EX_ANTE_InviertePe.pdf
▪ MEF (2019). Lineamientos Metodológicos para la elaboración del
diagnóstico de Brechas y Criterios de Priorización de los Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales para la Programación Multianual de
Inversiones 2020-2022 obtenido de
[Link]
Generales_PI/PMI/Lineamientos_diagnostico_brechas_criterios_prioriz
acion_PMI.pdf