LISTA DE VERIFICACIÓN –
1 Requisitos Aplicables Aclaración: De acuerdo al Proceso Obje
REQUISITOS NORMAS TÉCNICAS
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015
4.1 Comprensión de la Organización y de su 4.1 Comprensión de la Organización y de su
Contexto Contexto
4.2 Comprensión de las Necesidades y 4.2 Comprensión de las Necesidades y
Expectativas de las Partes Interesadas Expectativas de las Partes Interesadas
4.3 Determinación del alcance del Sistema de 4.3 Determinación del alcance del Sistema de
Gestión de la Calidad Gestión Ambiental
4.4 Sistema de Gestión de la Calidad y sus
4.4 Sistema de Gestión Ambiental
Procesos
5.1 Liderazgo y Compromiso
9
5.1.1 Generalidades
5.1.2 Enfoque al cliente N. A
5.2 Política
5.2.1 Establecimiento de la Política de la
calidad 5.2 Política Ambiental
5.2.2 Comunicación de la Política de la
calidad
5.3 Roles, Responsabilidades y Autoridades 5.3 Roles, Responsabilidades y Autoridades
en la Organización en la Organización
6.1 Acciones para abordar Riesgos y
Oportunidades
6.1 Acciones para abordar Riesgos y 6.1.1 Generalidades
Oportunidades 6.1.2 Aspectos ambientales
6.1.3. Requisitos legales y otros requisitos
6.1.4 Planificación de acciones
6.2 Objetivos Ambientales y Planificación
para lograrlos
6.2 Objetivos de la Calidad y Planificación
6.2.1 Objetivos ambientales
para lograrlos
6.2.2 Planificación de acciones para lograr
los objetivos ambientales
6.3 Planificación de los Cambios N. A
7.1 Recursos
7.1 Recursos
7.1.1 Generalidades
7.1.2 Personas N. A
7.1.3 Infraestructura N. A
7.1.4 Ambiente para la operación de los
N. A
procesos
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición
[Link] Generalidades N. A
[Link] Trazabilidad de las mediciones
7.1.6 Conocimientos de la organización N. A
7.2 Competencia 7.2 Competencia
7.3 Toma de Conciencia 7.3 Toma de Conciencia
7.4 Comunicación
7.4.1 Generalidades
7.4 Comunicación
7.4.2. Comunicación interna
7.4.3. Comunicación externa
7.5 Información Documentada 7.5 Información Documentada
7.5.1 Generalidades 7.5.1 Generalidades
7.5.2 Creación y actualización 7.5.2 Creación y actualización
7.5.3 Control de la información documentada 7.5.3 Control de la información documentada
8.1 Planificación y Control Operacional 8.1 Planificación y Control Operacional
8.2 Requisitos para los Productos y Servicios
8.2.1 Comunicación con el cliente
8.2.2 Determinación de los requisitos para los
productos y servicios
N. A
8.2.3 Revisión de los requisitos para los
productos y servicios
8.2.4 Cambios en los requisitos para los
productos y servicios
8.2 Preparación y Respuesta ante
N. A
Emergencias
8.3 Diseño y Desarrollo de los Productos y
Servicios
8.3.1 Generalidades
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo
N. A
8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo
8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo
8.3.6 Cambios en el diseño y desarrollo
8.4 Control de los Procesos, Productos y
Servicios Suministrados Externamente
8.4.1 Generalidades
N. A
8.4.2 Tipo y alcance del control
8.4.3 Información para los proveedores
externos
8.5 Producción y Provisión del Servicio
8.5.1 Control de la producción y la prestación
N. A
del servicio
8.5.5 Control de los cambios
8.5.2 Identificación y trazabilidad N. A
8.5.3 Propiedad del cliente N. A
8.5.4 Preservación N. A
8.6 Liberación de los Productos y Servicios N. A
8.7 Control de las Salidas NO Conformes N. A
9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y
9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y
Evaluación
Evaluación
9.1.1 Generalidades
9.1.1 Generalidades
9.1.2 Satisfacción del cliente
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
9.1.3 Análisis y evaluación
9.2 Auditoria Interna
9.2 Auditoria Interna 9.2.1 Generalidades
9.2.2 Programa de auditoría interna
9.3 Revisión por la Dirección
9.3.1 Generalidades
9.3 Revisión por la Dirección
9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección
9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección
10.1 Generalidades 10.1 Generalidades
10.2 NO Conformidad y Acción Correctiva 10.2 NO Conformidad y Acción Correctiva
10.3 Mejora Continua 10.3 Mejora Continua
TA DE VERIFICACIÓN – AUDITORIA INTEGRAL HSEQ – AUDITORES INTERNOS
AI-SGI-HSEQ - Versión 1 - 07/27/2024
De acuerdo al Proceso Objeto de Auditoria, ocultar las columnas de los demás procesos que no apliquen.
ICAS
ISO 45001:2018
4.1 Comprensión de la Organización y de su
Contexto
4.2 Comprensión de las Necesidades y
Expectativas de los Trabajadores y de otras
Partes Interesadas
4.3 Determinación del Alcance del Sistema
de Gestión de la SST
4.4 Sistema de Gestión de la SST
5.1 Liderazgo y Compromiso
N.A
5.2 Política de la SST
5.3 Roles, Responsabilidades y Autoridades
en la Organización
6.1 Acciones para abordar Riesgos y
Oportunidades
6.1.1 Generalidades
6.1.2 Identificación de Peligros y Evaluación
de los Riesgos y Oportunidades
[Link] Identificación de Peligros
[Link] Evaluación de los riesgos para la SST
y otros riesgos para el sistema de gestión de
la SST
[Link] Evaluación de Las oportunidades
para la SST y otras oportunidades para el
sistema de gestión de la SST.
6.1.3. Determinación de los Requisitos
legales y otros requisitos
6.1.4 Planificación de acciones
8.1.2 Eliminar Peligros y Reducir Riesgos
para la SST
6.2 Objetivos de la SST y Planificación para
lograrlos
6.2.1 Objetivos de la SST
6.2.2 Planificación para lograr los objetivos
de la SST.
8.1.3 Gestión del cambio
7.1 Recursos
N. A
N. A
N. A
N. A
N. A
7.2 Competencia
7.3 Toma de Conciencia
7.4 Comunicación
7.4.1 Generalidades
7.4.2. Comunicación interna
7.4.3. Comunicación externa
7.5 Información Documentada
7.5.1 Generalidades
7.5.2 Creación y actualización
7.5.3 Control de la información documentada
8.1 Planificación y Control Operacional
8.1.1 Generalidades
N. A
8.2 Preparación y Respuesta ante
Emergencias
N.A
8.1.4 Compras
[Link] Generalidades
[Link] Contratistas
[Link] Contratación externa
N.A
N.A
N.A
N.A
N.A
N.A
9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y
Evaluación del Desempeño
9.1.1 Generalidades
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
9.2 Auditoria Interna
9.2.1 Generalidades
9.2.2 Programa de auditoría interna
9.3 Revisión por la Dirección
10.1 Generalidades
10.2 Incidentes, NO Conformidades y
Acciones Correctivas
10.3 Mejora Continua
A INTEGRAL HSEQ – AUDITORES INTERNOS
- Versión 1 - 07/27/2024
a, ocultar las columnas de los demás procesos que no apliquen.
PROCESOS GERENCIALE
GESTION
ASPECTOS A VERIFICAR ESTRATEGICA
MATRIZ DE CONTEXTO INTERNO Y EXTERNO Y SU RESPECTIVO
1
SEGUIMIENTO
MATRIZ DE PARTES INTERESADAS 1
ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO DISPONIBLE Y COMO
1
INFORMACION DOCUMENTADA
MAPA DE PROCESOS
1
CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS
RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES DEFINIDAS PARA LIDERES DE
1
LOS PROCESOS
PROTOCOLO DE ATENCION AL CIUDADANO
1
PROCEDIMIENTO DE ATENCION DE SOLICITUDES, PQRSF
POLÍTICA DEL SISTEMA INTEGRADO DOCUMENTADA Y COMUNICADA
Entrevista aleatoria con el personal, para constatar si es entendida (Cómo 1
aporta al cumplimiento de la Política HSEQ en el desarrollo de sus actividades?)
RESPONSABILIDADES DEFINIDAS PARA CADA UNO DE LOS CARGOS
(ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL, MANUAL DE FUNCIONES, N/A
DESCRIPTIVO SST)
MATRIZ DE RIESGOS DE GESTION - MATRIZ DE OPORTUNIDADES
(Incluyendo Matriz de Identificación de Peligros y Prevención de Riesgos, Matriz 1
de Aspectos e Impactos Ambientales)
OBJETIVOS ESTRATEGICOS PAI
OBJETIVOS ESTRATEGICOS HSEQ
1
OBJETIVOS DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO DECRETO 1072
INDICADORES
REGISTROS DE PLANIFICACIÓN DE CAMBIOS DEL SISTEMA INTEGRADO.
1
ACTA DE GESTION DEL CAMBIO SOBRE LA RETOMA DEL SGI
PRESUPUESTO Y ASIGNACIÓN DE RECURSOS DEL SISTEMA INTEGRADO 1
HOJAS DE VIDA N/A
PROGRAMAS DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO DE EQUIPOS Y
EDIFICIOS N/A
REGISTROS DE EJECUCIÓN DE MANTENIMIENTOS. HACERLO
1
MATRIZ O LISTADO DE EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
REGISTROS DE CALIBRACIÓN, VERIFICACIÓN Y/O MANTENIMIENTO DE
EQUIPOS DE MEDICIÓN, GPS
Los GPS´s asignados al personal técnico se verifica los soportes de calibración
N/A
en el Laboratorio, puede tomarse aleatoriamente los números de placas y
fechas de calibración del sticker al respaldo para luego hacer una confrontación
con la información a verificar en el Laboratorio. SOLICITARLO A LOS
TALLERES Y CDA Y HACER LOS CONVENIOS
HOJAS DE VIDA
PLAN DE CAPACITACION
INDUCCION Y REINDUCCION DE PERSONAL N/A
PROCESOS DE LECCIONES APRENDIDAS - AGRGAR SENCIBILIZACION
DEL PESV
MANUAL DE FUNCIONES
REGISTROS DE SOPORTES DE EVALUACION DE LA COMPETENCIA
IDENTIFICACION DE NECESIDADES DE CAPACITACION N/A
PLAN DE CAPACITACIÓN
EVALUACION DE LA EFICACIA DE LAS CAPACITACIONES
PROCESOS DE INDUCCIÓN
N/A
SENSIBILIZACIONES
CANALES DE COMUNICACIÓN DEFINIDOS A NIVEL INTERNO Y EXTERNO
1
PROTOCOLO DE ATENCION AL CIUDADANO
APLICACION TABLA DE RETENCIÓN DOCUMENTAL
USO DE LOS DOCUMENTOS APROBADOS EN SIGESCOR
ORGANIZACIÓN, CONSERVACIÓN, TRANSFERENCIA Y CUSTODIA DE 1
EXPEDIENTES
ARCHIVOS DE GESTION. AGREGALRE Y DEFINIR COMO SE HARIA
PROYECTOS MISIONALES
APLICACIÓN DE LOS PROCEDIMIENTOS
PUNTOS DE CONTROL DE LOS PROCEDIMIENTOS 1
APLICACIÓN DE LOS CONTROLES AMBIENTALES ESTABLECIDOS EN EL
PIGA
PROCEDIMIENTO DE RELACIÓN CON EL CLIENTE Y/O USUARIO
DOCUMENTOS DE INFORMACIÓN ESPECIFICA DEL PRODUCTO O
SERVICIO (Pagina WEB, Brochure, Catálogos, Portafolios de servicios, etc.)
PROCEDIMIENTO DE PQRSF (Incluyendo metodología de comunicación con 1
usuarios, Buzón de sugerencias, etc.)
PROTOCOLO DE ATENCION AL CIUDADANO
REQUISITOS TRAMITES
RESPUESTA ANTE UNA EMERGENCIA
PLAN DE EMERGENCIAS
SEÑALIZACION Y RUTA DE EVACUACION
ACCIONES PARA PREVENIR O MITIGAR LAS CONSECUENCIAS DE LAS
SITUACIONES DE EMERGENCIA
SIMULACROS 1
CAPACITACION
Brigadistas: Entrevista con los Brigadistas, aplicación de protocolos de
emergencias, funciones, etc.
General: Entrevistas con el personal acerca de conocimiento de protocolos de
evacuación.
PLAN DE ACCION INSTITUCIONAL DISEÑO, APROBACION, VALIDACION,
N/A
CAMBIOS, SEGUIMIENTO
PROCEDIMIENTO DE CONTRATACION
REGISTROS DE EVALUACIÓN DE PROVEEDORES
REGISTROS DE ORDENES DE COMPRA O CONTRATOS
N/A
REGISTRO DE VERIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE
ESPECIFICACIONES DE LAS COMPRAS O CONTRATACIONES
ENTRADAS AL ALMACEN
PROCEDIMIENTOS MISIONALES
CONTROLES DEFINIDOS Y DOCUMENTOS EN LOS PROCESOS
REGISTRO DE VALIDACIÓN DEL CONTROL DE LA PRODUCCIÓN Y DE LA
PROVISIÓN DEL SERVICIO
N/A
Verificar durante la aplicación de los procedimientos de trámites ambientales y
prestación de servicios, se cumpla con aplicación de los PC, Control de
Tiempos, respuestas dentro del término y aplicación de controles establecidos
en los riesgos operacionales
IDENTIFICACIÓN Y TRAZABILIDAD SISTEMA CID - SISPROP - TRD 1
CONTROLES PARA LA PROPIEDAD DEL CLIENTE Y/O USUARIO
(material incautado: madera en el proceso sancionatorio) condiciones de
protección, identificación, etc.
Verificar métodos de conservación de información recibida de los 1
usuarios(estado de expedientes, aplicación TRD)
Almacenamiento y custodia de la documentación de procesos , administración
de las bases de datos e información confidencial.
CONTROLES PARA LA PRESERVACION DEL PRODUCTO
1
ARCHIVOS, EXPEDIENTES, TRD, SEGURIDAD DE LA INFORMACION
CONTROLES PARA LA LIBERACION DE PRODUCTOS Y SERVICIOS
N/A
CONTROLES EN LOS PROCEDIMIENTOS MISIONALES
PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DEL PRODUCTO Y SERVICIO NO
CONFORME
REGISTROS DE PRODUCTOS Y SERVICIOS NO CONFORMES
N/A
Verificar durante la aplicación de los procedimientos de trámites ambientales y
prestación de servicios, se cumpla con aplicación de los PC, Control de
Tiempos, respuestas dentro del término
SEGUN APLIQUE EN CADA PROCESO:
PLAN DE ACCION INSTITUCIONAL
PROYECTOS
INFORME DE INDICADORES
SEGUIMIENTO PLANES INSTITUCIONALES Y ESTRATEGICOS 1
INFORMES DE ANÁLISIS DE DATOS (Satisfacción del Cliente, Conformidad
del producto y servicio, proveedores, características y tendencias de procesos,
productos y servicios)
EVALUACION DE REQUISITOS LEGALES
PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNAS DEL SISTEMA INTEGRADO
PLAN DE AUDITORIA
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA
REGISTROS DE AUDITORIA INTERNA Y/O EXTERNA N/A
EVIDENCIAS DE COMPETENCIA DE LOS AUDITORES Hojas de vida de
acuerdo a los requisitos vs soportes de los mismos (formación, experiencia,
etc.).
ACTAS O REGISTROS DE REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN DEL SISTEMA
1
INTEGRADO
ANALISIS DE CAUSAS NO CONFORMIDADES
PLANES DE MEJORAMIENTO N/A
Establecimiento de acciones de mejora:
- Análisis de datos
- Resultados de auditorías
- Resultados de seguimiento planes de mejora
Exclusivo SST Verificar procedimiento para registrar, investigar y analizar 1
incidentes.
Estadísticas de accidentalidad (indicadores)
Actas de reunión del COPASST
Inspecciones planeadas ejecutadas en el período a auditar.
Acciones correctivas y/o de mejora 1
implementadas
Soporte de las investigaciones de incidentes
OCESOS GERENCIALES ESTRATEGICOS PROCESOS OPERATIVO
PLANIFICACION EVALUACIÓN,
Y EVALUACIÓN, SEGUIMIENTO Y
GESTIÓN DEL
PLANEACION ORDENAMIENTO SEGUIMIENTO Y CONTROL AMBIENTAL
TALENTO
CORPORATIVA TERRITORIAL CONTROL (CONTROL Y
HUMANO
AMBIENTAL AMBIENTAL VIGILANCIA
TERRITORIAL AMBIENTAL)
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
1 1 1 1 1
N/A 1 N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
1 1 1 1 1
N/A 1 N/A N/A N/A
N/A 1 N/A N/A N/A
1 1 N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A 1 N/A N/A N/A
N/A 1 N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
1 1 1 1 1
N/A N/A 1 1 1
N/A 1 N/A N/A N/A
N/A 1 N/A N/A N/A
N/A 1 N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
1 1 1 1 1
1 1 1 1 1
N/A N/A N/A N/A N/A
1 1 1 1 1
1 N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A N/A 1 1 1
1 1 1 1 1
1 1 1 1 1
1 1 1 1 1
N/A N/A 1 1 1
N/A N/A N/A 1 1
1 1 1 1 1
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
1 1 1 1 1
1 1 1 1 1
PROCESOS OPERATIVOS MISIONALES
CAMBIO
DIRECCIÓN DIRECCIÓN DIRECCIÓN
CLIMÁTICO Y GESTION
TERRITORIAL TERRITORIAL TERRITORIAL
RECURSO JURIDICA
OCAÑA PAMPLONA TIBU
HÍDRICO
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
1 1 1 1 1
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A 1 1 1 1
1 1 1 1 1
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
1 1 1 1 1
1 1 1 1 1
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
1 1 1 1 1
1 1 1 1 1
N/A N/A 1 N/A N/A
1 1 1 1 1
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
1 1 1 1 1
1 1 1 1 1
1 1 1 1 1
1 1 1 1 1
1 1 1 1 1
1 1 1 1 1
1 1 1 1 1
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
1 1 1 1 1
1 1 1 1 1
GESTION MEDICION Y
ADMINISTRATIVA GESTION ANALISIS GESTIÓN DE
ADQUISICION
(ARCHIVO Y ADMINISTRATIVA AMBIENTAL TECNOLOGÍAS
DE BIENES Y
CORRESPONDENCIA - (RECURSOS (LABORATORIO - DE LA
SERVICIOS
CENTRO FISICOS) CALIDAD DEL INFORMACIÓN
DOCUMENTACION) AIRE)
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
1 1 1 1 1
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
1 1 1 1 1
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A 1 N/A N/A 1
1 1 1 1 1
N/A 1 N/A 1 N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
1 1 1 1 1
1 1 1 1 1
N/A N/A N/A N/A N/A
1 1 1 1 1
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A 1 1 N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
1 1 1 1 1
1 1 1 1 1
1 1 1 1 1
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
1 1 1 1 1
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
N/A N/A N/A N/A N/A
1 1 1 1 1
1 1 1 1 1
PROCESO DE
EVALUACION
ADMINISTRACION CONTROL,
DE RECURSOS COMUNICACIONES EVALUACION Y
FINANCIEROS MEJORA DEL SIG
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
1 1 1
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
1 1 1
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
1 1 1
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
N/A 1 N/A
1 1 1
1 1 1
N/A N/A N/A
1 1 1
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
1 1 1
1 1 1
1 1 1
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
1 1 1
N/A N/A 1
N/A N/A N/A
N/A N/A 1
1 1 1
1 1 1