LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 LISTADO DE FORMATOS

Nº
NOMBRE DEL FORMATO
FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

DISEÑOS Y/O ESTUDIOS GENERALES Y/O ESPECÍFICOS CON ERRORES, OMISIONES O DEFICIENCIAS Y/O INCOMPLETOS DESARROLLADOS POR EL
R-01
RESPONSABLE DEL ESTUDIO.

R-02 RIESGO GEOLÓGICO / GEOTÉCNICO QUE SE IDENTIFICA CON DIFERENCIAS EN LAS CONDICIONES DEL MEDIO O DEL PROCESO GEOLÓGICO.

RIESGO DE OBTENCIÓN DE PERMISOS Y LICENCIAS DERIVADO DE LA NO OBTENCIÓN DE ALGUNO DE LOS PERMISOS Y LICENCIAS QUE DEBEN SER
R-03 EXPEDIDAS POR LAS INSTITUCIONES U ORGANISMOS PÚBLICOS DISTINTOS A LA ENTIDAD CONTRATANTE Y QUE ES NECESARIO OBTENER POR PARTE
DE ÉSTA ANTES DEL INICIO DE LAS OBRAS DE CONSTRUCCIÓN

RIESGO AMBIENTAL RELACIONADO CON EL RIESGO DE INCUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA AMBIENTAL Y DE LAS MEDIDAS CORRECTORAS DEFINIDAS
R-04
EN LA APROBACIÓN DE LOS ESTUDIOS AMBIENTALES

R-05 RIESGO ARQUEOLÓGICO

R-06 RIESGOS DERIVADOS DE EVENTOS DE FUERZA MAYOR O CASO FORTUITO, CUYAS CAUSAS NO RESULTARÍAN IMPUTABLES A NINGUNA DE LAS PARTES

R-07 RIESGOS REGULATORIOS O NORMATIVOS

R-08 DEMORA EN LA EXPROPIACION Y LIBERACION EN LA ZONA

R-09 INSEGURIDAD CIUDADANA

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número R-01
1
DOCUMENTO Fecha Marzo-2025

"CREACIÓN DEL SERVICIO DE MOVILIDAD URBANA CON

CINCO PASOS A DESNIVEL EN EL EJE VIAL DE LA AV.
Nombre del Proyecto HUAROCHIRÍ, TRAMO: AV. JAVIER PRADO – AV. MALECÓN
DATOS GENERALES DEL CHECA, DISTRITO DE SANTA ANITA, PROVINCIA DE LIMA,
2 DEPARTAMENTO DE LIMA - I ETAPA" con CUI N°2678048
PROYECTO

AV. HUAROCHIRÍ, TRAMO: AV. JAVIER PRADO – AV. MALECÓN

Ubicación Geográfica CHECA, DISTRITO DE SANTA ANITA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-01

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

DISEÑOS Y/O ESTUDIOS GENERALES Y/O ESPECÍFICOS CON
ERRORES, OMISIONES O DEFICIENCIAS Y/O INCOMPLETOS
DESARROLLADOS POR EL RESPONSABLE DEL ESTUDIO.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) DISEÑOS EFECTUADOS A PARTIR DE

Causa N° 1
INFORMACION TECNICA DEFICIENTE
PROFESIONALES RESPONSABLES NO
Causa N° 2
CAPACITADOS EN LA ESPECIALIDAD

Causa N° 3 ESTUDIOS BASICOS DEFICIENTES

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Baja 0.300 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.240 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO IMPLICA REDUCIR LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA O EL
IMPACTO DE UN RIESGO A TRAVÉS DE ACCIONES
ESPECÍFICAS. LAS ACCIONES TENDIENTES A REDUCIR LA
PROBABILIDAD NO NECESARIAMENTE SON LAS MISMAS
PARA DISMINUIR EL IMPACTO DEL RIESGO.
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA
AL RIESGO ASPECTOS TÉCNICOS: SE DEBE ASEGURAR LA EJECUCIÓN CON
PERSONAL CALIFICADO SUPERIOR A 5 AÑOS

ASPECTOS PROGRAMACION: EL SERVICIO SE DEBE EJECUTAR EN

HORARIO PROGRAMADO PARA REALIZAR UN BUEN TRABAJO DE
INFRAESTRUCTURA.

DECISIONES ADOPTADAS POR LAS PARTES: COMUNICACIÓN FLUIDA

ENTRE ENTIDAD, SUPERVISIÓN Y CONTRATISTA.

3 de 16
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número R-2
1
DOCUMENTO Fecha Marzo-2025

"CREACIÓN DEL SERVICIO DE MOVILIDAD URBANA CON CINCO

PASOS A DESNIVEL EN EL EJE VIAL DE LA AV. HUAROCHIRÍ,
Nombre del Proyecto TRAMO: AV. JAVIER PRADO – AV. MALECÓN CHECA, DISTRITO
DATOS GENERALES DEL DE SANTA ANITA, PROVINCIA DE LIMA, DEPARTAMENTO DE
2 LIMA - I ETAPA" con CUI N°2678048
PROYECTO

AV. HUAROCHIRÍ, TRAMO: AV. JAVIER PRADO – AV. MALECÓN

Ubicación Geográfica CHECA, DISTRITO DE SANTA ANITA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-02

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO GEOLÓGICO / GEOTÉCNICO QUE SE IDENTIFICA

CON DIFERENCIAS EN LAS CONDICIONES DEL MEDIO O DEL
PROCESO GEOLÓGICO.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 RIESGO SÍSMICO

INESTABILIDAD GEOTÉCNICA Y
Causa N° 2
DESLIZAMIENTO
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
IMPLICA REDUCIR LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA O EL
IMPACTO DE UN RIESGO A TRAVÉS DE ACCIONES
ESPECÍFICAS. LAS ACCIONES TENDIENTES A REDUCIR LA
PROBABILIDAD NO NECESARIAMENTE SON LAS MISMAS
PARA DISMINUIR EL IMPACTO DEL RIESGO.
5.3 ACCIONES PARA DAR RIESGO SÍSMICO: POR ENCONTRARSE EN ZONA SÍMICA 4 SEGÚN
RESPUESTA AL RIESGO RNE E030. EL CUAL SE HA CONSIDERADO EN EL DISEÑO DEL
SERVICIO DE REPARACION DE CALZADA. ESTABLECER ZONAS
SEGURAS BIEN SEÑALADAS PARA LA EVACUACIÓN Y ESTABLECER
SIMULACROS

INESTABILIDAD GEOTÉCNICA Y DESLIZAMIENTO: EVACUAR EN

FORMA INMEDIATA, ESTABLECER PROCEDIMIENTOS DE
EVACUACIÓN Y CONSIDERAR SIMULACROS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número R-3
1
DOCUMENTO Fecha Marzo-2025

"CREACIÓN DEL SERVICIO DE MOVILIDAD URBANA CON CINCO

PASOS A DESNIVEL EN EL EJE VIAL DE LA AV. HUAROCHIRÍ,
Nombre del Proyecto TRAMO: AV. JAVIER PRADO – AV. MALECÓN CHECA, DISTRITO
DATOS GENERALES DEL DE SANTA ANITA, PROVINCIA DE LIMA, DEPARTAMENTO DE
2 LIMA - I ETAPA" con CUI N°2678048
PROYECTO

AV. HUAROCHIRÍ, TRAMO: AV. JAVIER PRADO – AV. MALECÓN

Ubicación Geográfica CHECA, DISTRITO DE SANTA ANITA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R-03
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DE OBTENCIÓN DE PERMISOS Y LICENCIAS
DERIVADO DE LA NO OBTENCIÓN DE ALGUNO DE LOS
PERMISOS Y LICENCIAS QUE DEBEN SER EXPEDIDAS POR
LAS INSTITUCIONES U ORGANISMOS PÚBLICOS DISTINTOS
A LA ENTIDAD CONTRATANTE Y QUE ES NECESARIO
OBTENER POR PARTE DE ÉSTA ANTES DEL INICIO DE LAS
OBRAS DE CONSTRUCCIÓN
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Autorización de Municipalidades
Permisos de Entidades Reguladoras de
Causa N° 2
transporte
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo

IMPLICA REDUCIR LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA O EL

IMPACTO DE UN RIESGO A TRAVÉS DE ACCIONES
5.2 DISPARADOR DE RIESGO ESPECÍFICAS. LAS ACCIONES TENDIENTES A REDUCIR LA
PROBABILIDAD NO NECESARIAMENTE SON LAS MISMAS
PARA DISMINUIR EL IMPACTO DEL RIESGO.

AUTORIZACIÓN DE MUNICIPÁLIDADES: AL SER VIAS DE

USO CONTINUO SE SOLICITARAN LAS AUTORIZACIONES.
ACCIONES PARA DAR
5.3
RESPUESTA AL RIESGO
PERMISOS DE ENTIDADES REGULADORAS DE
TRANSPORTE: HACER DE CONOCIMIENTO PARA LOS
DESVIOS VEHICULARES QUE SE GENERARAN EN EL
PROCESO DE EJECUCION.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número R-4
1
DOCUMENTO Fecha Marzo-2025

"CREACIÓN DEL SERVICIO DE MOVILIDAD URBANA CON CINCO

PASOS A DESNIVEL EN EL EJE VIAL DE LA AV. HUAROCHIRÍ,
Nombre del Proyecto TRAMO: AV. JAVIER PRADO – AV. MALECÓN CHECA, DISTRITO DE
SANTA ANITA, PROVINCIA DE LIMA, DEPARTAMENTO DE LIMA - I
DATOS GENERALES DEL ETAPA" con CUI N°2678048
2
PROYECTO

AV. HUAROCHIRÍ, TRAMO: AV. JAVIER PRADO – AV. MALECÓN

Ubicación Geográfica CHECA, DISTRITO DE SANTA ANITA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-04

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO AMBIENTAL RELACIONADO CON EL RIESGO DE

INCUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA AMBIENTAL Y DE LAS
MEDIDAS CORRECTORAS DEFINIDAS EN LA APROBACIÓN DE
LOS ESTUDIOS AMBIENTALES
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Generación de ruido

Causa N° 2 Generación de polvo

Causa N° 3 Generación de residuos solidos y liquidos

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
IMPLICA REDUCIR LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA O EL
IMPACTO DE UN RIESGO A TRAVÉS DE ACCIONES
ESPECÍFICAS. LAS ACCIONES TENDIENTES A REDUCIR LA
PROBABILIDAD NO NECESARIAMENTE SON LAS MISMAS PARA
DISMINUIR EL IMPACTO DEL RIESGO.
5.3 ACCIONES PARA DAR GENERACIÓN DE RUIDO: LAS EXCAVACIÓNES CON MARTILLO
RESPUESTA AL RIESGO NEUMATICO DEBEN CONTROLADOS A TRAVES DE UN PROCEDIMIENTO
APROBADO POR LA SUPERVISIÓN

GENERACIÓN DE POLVO: SE REQUIERE DE UN RIEGO SEGÚN SEA LA

PLANIFICACION DE MOVIMIENTO DE TIERRAS

GENERACIÓN DE RESIDUOS SOLIDOS Y LIQUIDOS: LOS RESIDUOS

SÓLIDOS Y LIQUIDOS SERÁN TRASNPORADOS A UN RELLENO
SANITARIO AUTORIZADO MAS CERCANO
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número R-5
1
DOCUMENTO Fecha Marzo-2025

"CREACIÓN DEL SERVICIO DE MOVILIDAD URBANA CON

CINCO PASOS A DESNIVEL EN EL EJE VIAL DE LA AV.
Nombre del Proyecto HUAROCHIRÍ, TRAMO: AV. JAVIER PRADO – AV. MALECÓN
CHECA, DISTRITO DE SANTA ANITA, PROVINCIA DE LIMA,
DATOS GENERALES DEPARTAMENTO DE LIMA - I ETAPA" con CUI N°2678048
2
DEL PROYECTO

AV. HUAROCHIRÍ, TRAMO: AV. JAVIER PRADO – AV. MALECÓN

Ubicación Geográfica CHECA, DISTRITO DE SANTA ANITA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-05

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO ARQUEOLÓGICO

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) HALLAZGOS DE RESTOS

Causa N° 1
ARQUEOLÓGICOS SIGNIFICATIVOS
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05 x

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Muy bajo 0.050

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.005 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
IMPLICA REDUCIR LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA O
EL IMPACTO DE UN RIESGO A TRAVÉS DE ACCIONES
ESPECÍFICAS. LAS ACCIONES TENDIENTES A REDUCIR LA
PROBABILIDAD NO NECESARIAMENTE SON LAS MISMAS
PARA DISMINUIR EL IMPACTO DEL RIESGO.
5.3 ACCIONES PARA DAR
HALLAZGOS DE RESTOS ARQUEOLÓGICOS SIGNIFICATIVOS :
RESPUESTA AL RIESGO
PARALIZAR LA OBRA COMPLETAMENTE, INFORMAR AL
MINISTERIO DE CULTURA, ESTE PODRA RECUPERAR A TRAVEZ
DE SU PLAN DE MANEJO ARQUEOLÓGICO HASTA QUE DE
MANERA FORMAL SE REINICIE LA OBRA
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número R-6
1
DOCUMENTO Fecha Marzo-2025

"CREACIÓN DEL SERVICIO DE MOVILIDAD URBANA CON CINCO

PASOS A DESNIVEL EN EL EJE VIAL DE LA AV. HUAROCHIRÍ,
Nombre del Proyecto TRAMO: AV. JAVIER PRADO – AV. MALECÓN CHECA, DISTRITO
DE SANTA ANITA, PROVINCIA DE LIMA, DEPARTAMENTO DE
DATOS GENERALES DEL
2 LIMA - I ETAPA" con CUI N°2678048
PROYECTO

AV. HUAROCHIRÍ, TRAMO: AV. JAVIER PRADO – AV. MALECÓN

Ubicación Geográfica CHECA, DISTRITO DE SANTA ANITA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-06

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGOS DERIVADOS DE EVENTOS DE FUERZA MAYOR O

CASO FORTUITO, CUYAS CAUSAS NO RESULTARÍAN
IMPUTABLES A NINGUNA DE LAS PARTES
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 FUERZA MAYOR

Causa N° 2 CASO FORTUITO

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
IMPLICA REDUCIR LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA O EL
IMPACTO DE UN RIESGO A TRAVÉS DE ACCIONES
ESPECÍFICAS. LAS ACCIONES TENDIENTES A REDUCIR LA
PROBABILIDAD NO NECESARIAMENTE SON LAS MISMAS
PARA DISMINUIR EL IMPACTO DEL RIESGO.

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA

FUERZA MAYOR: SE DEBE INVESTIGAR EL HECHO PARA DARLE UNA
AL RIESGO
SALIDA LEGAL SEGÚN CORRESPONGA

CASO FORTUITO: SE DEBE INVESTIGAR EL HECHO PARA DARLE UNA

SALIDA LEGAL SEGÚN CORRESPONGA
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número R-7
1
DOCUMENTO Fecha Marzo-2025

"CREACIÓN DEL SERVICIO DE MOVILIDAD URBANA CON

CINCO PASOS A DESNIVEL EN EL EJE VIAL DE LA AV.
Nombre del Proyecto HUAROCHIRÍ, TRAMO: AV. JAVIER PRADO – AV. MALECÓN
DATOS GENERALES CHECA, DISTRITO DE SANTA ANITA, PROVINCIA DE LIMA,
2 DEPARTAMENTO DE LIMA - I ETAPA" con CUI N°2678048
DEL PROYECTO

AV. HUAROCHIRÍ, TRAMO: AV. JAVIER PRADO – AV. MALECÓN

Ubicación Geográfica CHECA, DISTRITO DE SANTA ANITA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-7

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGOS REGULATORIOS O NORMATIVOS

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 MODIFICACIONES AL PROYECTO

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
IMPLICA ELIMINAR LA(S) CAUSA(S) GENERADORA(S) DEL
RIESGO. DEBE TENERSE EN CUENTA QUE EN
DETERMINADOS CASOS, EVITAR EL RIESGO PUEDE
GENERAR LA MODIFICACIÓN DE LAS CONDICIONES
INICIALES DEL PROYECTO
5.3 ACCIONES PARA DAR MODIFICACIONES AL PROYECTO: A CAUSA DE
RESPUESTA AL RIESGO
ACTUALIZACIONES DE NORMAS SE GENERAN
MODIFICACIONES AL PROYECTO Y OTROS QUE GENERARAN
DEMORAS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número R-8
1
DOCUMENTO Fecha Marzo-2025

"CREACIÓN DEL SERVICIO DE MOVILIDAD URBANA CON CINCO

PASOS A DESNIVEL EN EL EJE VIAL DE LA AV. HUAROCHIRÍ,
Nombre del Proyecto TRAMO: AV. JAVIER PRADO – AV. MALECÓN CHECA, DISTRITO
DE SANTA ANITA, PROVINCIA DE LIMA, DEPARTAMENTO DE
DATOS GENERALES DEL LIMA - I ETAPA" con CUI N°2678048
2
PROYECTO

AV. HUAROCHIRÍ, TRAMO: AV. JAVIER PRADO – AV. MALECÓN

Ubicación Geográfica CHECA, DISTRITO DE SANTA ANITA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-8

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO DEMORA EN LA EXPROPIACION Y LIBERACION EN LA ZONA

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) NO LLEGAR A UN ACUERDO CON EL

Causa N° 1
PROPIETARIO

Causa N° 2 INVASIONES DE PREDIOS

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.020 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO

NO TOMAR ACCIONES DESDE EL INICIO

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA

AL RIESGO ACUERDO CON EL PROPIETARIO: INDICAR E INFORMAR Y DAR
SOLUCIONES COMO REUBICACION O DAR DE MANERA ECONOMICA
POR LA PROPIEDAD.

INVASIONES: COORDINAR CON LAS DEMAS AREAS Y CON LAS

MUNICIPALIDADES PARA DAR TIEMPO EN EL DESALOJO.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número R-8
1
DOCUMENTO Fecha Marzo-2025

"CREACIÓN DEL SERVICIO DE MOVILIDAD URBANA CON CINCO

PASOS A DESNIVEL EN EL EJE VIAL DE LA AV. HUAROCHIRÍ,
Nombre del Proyecto TRAMO: AV. JAVIER PRADO – AV. MALECÓN CHECA, DISTRITO
DE SANTA ANITA, PROVINCIA DE LIMA, DEPARTAMENTO DE
DATOS GENERALES DEL LIMA - I ETAPA" con CUI N°2678048
2
PROYECTO

AV. HUAROCHIRÍ, TRAMO: AV. JAVIER PRADO – AV. MALECÓN

Ubicación Geográfica CHECA, DISTRITO DE SANTA ANITA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-9

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO INSEGURIDAD CIUDADANA

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 ACTOS DE EXTORSIONES

Causa N° 2 ACTOS DE ROBOS EN ÁREAS DE TRABAJO

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
IMPLICA ELIMINAR LA(S) CAUSA(S) GENERADORA(S) DEL
RIESGO. DEBE TENERSE EN CUENTA QUE EN
DETERMINADOS CASOS, EVITAR EL RIESGO PUEDE
GENERAR LA MODIFICACIÓN DE LAS CONDICIONES INICIALES
DEL PROYECTO
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA
AL RIESGO ACTOS DE EXTORSIONES: INDICAR LAS CIRCUNSTANCIAS Y
DENUNCIAR EL ACTO ANTE LAS ENTIDADES CORREPOPNDIENTES
PARA SUS MEDIDAS DE SEGURIDAD Y RESGUARDO.

ACTOS DE ROBOS EN AREAS DE TRABAJO: SE DETERMINARA UN

COMITÉ DE SEGURIDAD Y PROECCION ANTE ESTOS ACTOS EN
ZONAS Y AREAS DE TRABAJO.
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
"CREACIÓN DEL SERVICIO DE MOVILIDAD URBANA CON CINCO PASOS A
DESNIVEL EN EL EJE VIAL DE LA AV. HUAROCHIRÍ, TRAMO: AV. JAVIER
Número R-9 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES PRADO – AV. MALECÓN CHECA, DISTRITO DE SANTA ANITA, PROVINCIA
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO DE LIMA, DEPARTAMENTO DE LIMA - I ETAPA" con CUI N°2678048
AV. HUAROCHIRÍ, TRAMO: AV. JAVIER PRADO – AV. MALECÓN CHECA,
Fecha Marzo-2025 Ubicación Geográfica
DISTRITO DE SANTA ANITA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

[Link]ÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A

4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN

3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

ASPECTOS TÉCNICOS: SE DEBE ASEGURAR LA EJECUCIÓN

X
CON PERSONAL CALIFICADO SUPERIOR A 5 AÑOS

DISEÑOS Y/O ESTUDIOS GENERALES Y/O ESPECÍFICOS CON ASPECTOS PROGRAMACION: EL SERVICIO SE DEBE
R-01 ERRORES, OMISIONES O DEFICIENCIAS Y/O INCOMPLETOS Alta Prioridad X EJECUTAR EN HORARIO PROGRAMADO PARA REALIZAR UN X
DESARROLLADOS POR EL RESPONSABLE DEL ESTUDIO. BUEN TRABAJO DE INFRAESTRUCTURA.

DECISIONES ADOPTADAS POR LAS PARTES:

COMUNICACIÓN FLUIDA ENTRE ENTIDAD, SUPERVISIÓN Y X
CONTRATISTA.

RIESGO SÍSMICO: POR ENCONTRARSE EN ZONA SÍMICA 4

SEGÚN RNE E030. EL CUAL SE HA CONSIDERADO EN EL
DISEÑO DEL SERVICIO DE REPARACION DE CALZADA. X
ESTABLECER ZONAS SEGURAS BIEN SEÑALADAS PARA LA
RIESGO GEOLÓGICO / GEOTÉCNICO QUE SE IDENTIFICA
EVACUACIÓN Y ESTABLECER SIMULACROS
R-02 CON DIFERENCIAS EN LAS CONDICIONES DEL MEDIO O DEL Baja Prioridad X
PROCESO GEOLÓGICO.
INESTABILIDAD GEOTÉCNICA Y DESLIZAMIENTO: EVACUAR
EN FORMA INMEDIATA, ESTABLECER PROCEDIMIENTOS DE X
EVACUACIÓN Y CONSIDERAR SIMULACROS

RIESGO DE OBTENCIÓN DE PERMISOS Y LICENCIAS

DERIVADO DE LA NO OBTENCIÓN DE ALGUNO DE LOS
PERMISOS Y LICENCIAS QUE DEBEN SER EXPEDIDAS POR
AUTORIZACIÓN DE MUNICIPÁLIDADES: AL SER VIAS DE USO
R-03 LAS INSTITUCIONES U ORGANISMOS PÚBLICOS DISTINTOS Baja Prioridad X X
CONTINUO SE SOLICITARAN LAS AUTORIZACIONES.
A LA ENTIDAD CONTRATANTE Y QUE ES NECESARIO
OBTENER POR PARTE DE ÉSTA ANTES DEL INICIO DE LAS
OBRAS DE CONSTRUCCIÓN

GENERACIÓN DE RUIDO: LAS EXCAVACIÓNES CON

MARTILLO NEUMATICO DEBEN CONTROLADOS A TRAVES X
DE UN PROCEDIMIENTO APROBADO POR LA SUPERVISIÓN

RIESGO AMBIENTAL RELACIONADO CON EL RIESGO DE GENERACIÓN DE POLVO: SE REQUIERE DE UN RIEGO

INCUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA AMBIENTAL Y DE LAS SEGÚN SEA LA PLANIFICACION DE MOVIMIENTO DE X
R-04 Baja Prioridad X
MEDIDAS CORRECTORAS DEFINIDAS EN LA APROBACIÓN TIERRAS
DE LOS ESTUDIOS AMBIENTALES

GENERACIÓN DE RESIDUOS SOLIDOS Y LIQUIDOS: LOS

RESIDUOS SÓLIDOS Y LIQUIDOS SERÁN TRASNPORADOS A X
UN RELLENO SANITARIO AUTORIZADO MAS CERCANO

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 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
"CREACIÓN DEL SERVICIO DE MOVILIDAD URBANA CON CINCO PASOS A
DESNIVEL EN EL EJE VIAL DE LA AV. HUAROCHIRÍ, TRAMO: AV. JAVIER
Número R-9 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES PRADO – AV. MALECÓN CHECA, DISTRITO DE SANTA ANITA, PROVINCIA
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO DE LIMA, DEPARTAMENTO DE LIMA - I ETAPA" con CUI N°2678048
AV. HUAROCHIRÍ, TRAMO: AV. JAVIER PRADO – AV. MALECÓN CHECA,
Fecha Marzo-2025 Ubicación Geográfica
DISTRITO DE SANTA ANITA

HALLAZGOS DE RESTOS ARQUEOLÓGICOS SIGNIFICATIVOS

: PARALIZAR LA OBRA COMPLETAMENTE, INFORMAR AL
R-05 RIESGO ARQUEOLÓGICO Baja Prioridad X MINISTERIO DE CULTURA, ESTE PODRA RECUPERAR A X
TRAVEZ DE SU PLAN DE MANEJO ARQUEOLÓGICO HASTA
QUE DE MANERA FORMAL SE REINICIE LA OBRA

FUERZA MAYOR: SE DEBE INVESTIGAR EL HECHO PARA

X
DARLE UNA SALIDA LEGAL SEGÚN CORRESPONGA
RIESGOS DERIVADOS DE EVENTOS DE FUERZA MAYOR O
R-06 CASO FORTUITO, CUYAS CAUSAS NO RESULTARÍAN Baja Prioridad X
IMPUTABLES A NINGUNA DE LAS PARTES
CASO FORTUITO: SE DEBE INVESTIGAR EL HECHO PARA
X
DARLE UNA SALIDA LEGAL SEGÚN CORRESPONGA

MODIFICACIONES AL PROYECTO: A CAUSA DE

ACTUALIZACIONES DE NORMAS SE GENERAN
R-07 RIESGOS REGULATORIOS O NORMATIVOS Baja Prioridad X X
MODIFICACIONES AL PROYECTO Y OTROS QUE
GENERARAN DEMORAS

ACUERDO CON EL PROPIETARIO: INDICAR E INFORMAR Y

DAR SOLUCIONES COMO REUBICACION O DAR DE MANERA X
ECONOMICA POR LA PROPIEDAD.
R-08 DEMORA EN LA EXPROPIACION Y LIBERACION EN LA ZONA Baja Prioridad X
INVASIONES: COORDINAR CON LAS DEMAS AREAS Y CON
LAS MUNICIPALIDADES PARA DAR TIEMPO EN EL X
DESALOJO.

ACTOS DE EXTORSIONES: INDICAR LAS CIRCUNSTANCIAS

Y DENUNCIAR EL ACTO ANTE LAS ENTIDADES
X
CORREPOPNDIENTES PARA SUS MEDIDAS DE SEGURIDAD
Y RESGUARDO.
R-09 INSEGURIDAD CIUDADANA Prioridad Moderada X
ACTOS DE ROBOS EN AREAS DE TRABAJO: SE
DETERMINARA UN COMITÉ DE SEGURIDAD Y PROECCION X
ANTE ESTOS ACTOS EN ZONAS Y AREAS DE TRABAJO.

Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración

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 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de
ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la
metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
OCURRENCIA

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

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 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.